自愿评定分摊款及减少缔约方欠款的措施：公约秘书处的报告

世界卫生组织烟草控制框架公约 缔约方会议 第七届会议 印度德里，2016 年 11 月 7–12 日 临时议程项目 7.3 FCTC/COP/7/24 2016 年 7 月 27 日 66 自愿评定分摊款及减少缔约方欠款的措施 66 公约秘书处的报告 引言 1. 自缔约方会议第四届会议以来，已在缔约方会议历届会议上讨论了自愿评定分摊款 (VAC) 欠款的缴纳。在缔约方会议第四届会议（乌拉圭埃斯特角城，2010 年 11 月 15-20 日）上，缔约方会议关切地注意到缔约方报告无意中延迟自愿评定分摊款 (VAC) 的缴纳，并 认为这妨碍了工作计划的及时实施。要求缔约方在缔约方会议确定的时限内缴纳自愿评定分 摊款。要求秘书处编写一份报告并提交至缔约方会议第五届会议，说明根据联合国宪章第 19 条改善缴纳自愿评定分摊款缴纳情况的途径和办法1。尽管缔约方会议在缔约方会议第五届会 议（韩国首尔，2012 年 11 月 12-17 日）上注意到自愿评定分摊款欠款有所减少，但同时也 注意到目前仍有大量欠款。因此，在征求改善措施的过程中，缔约方会议授权秘书处起草一 份报告并提交供缔约方会议第六届会议审议，说明针对及时缴纳自愿评定分摊款的奖励措施 的可行性2。在缔约方会议第六届会议（俄罗斯莫斯科，2014 年 10 月 13-18 日）上，缔约方会 议通过了题为“自愿评定分摊款”的 FCTC/COP6(21) 号决定。其中，缔约方会议关切地注意 到，近三分之一的缔约方欠交一个或更多双年度的分摊款，其中包括从未缴纳过分摊款的 21 个缔约方。此外，缔约方会议认识到，有些国家在履行对公约的财政承诺方面面临挑战，这是 由于其误认为分摊款属于自愿性质，因此不需要优先考虑。在此背景下3，缔约方会议注意到需 要确定付款不足和缺少报告的原因，以加强对公约的承诺。因此，缔约方会议要求公约秘书处4： (a) 确定阻碍有上述任何问题的缔约方的主要原因； (b) 在主席团的酌情指导下，公约秘书处和每个确定的缔约方之间开展量身定制的双边行 动，并在此基础上进行缔约方评估； (c) 将评估（和缔约方的任何其他意见或信息）及行动建议提交至主席团； 1 文件 FCTC/COP/4/3、FCTC/COP/4/REC/1、FCTC/COP/4/REC/3。 2 文件 FCTC/COP/5/4、FCTC/COP/5/21、FCTC/COP/5/DIV/5、FCTC/COP/5/REC/2 3 参见文件 FCTC/COP/6/23。 4 文件 FCTC/COP6(21) FCTC/COP/7/24 2 (d) 在主席团的指导下编写报告，说明在这方面采取的行动和取得的成果，供缔约方会议 第七届会议审议。 2. 根据 FCTC/COP6(21) 号决定并在缔约方会议主席团的指导下，公约秘书处编写了这份报 告，详细说明其如何履行职责，以及确定缔约方欠款及之后无法履行第 26 条义务为实施公约提 供财政资源的主要理由和/或困难。此外，本报告还包含主席团在这方面提出的决定草案供缔约 方会议审议。 秘书处采取的行动 (i) 2015 年 2 月 16 日，公约秘书处向欠款缔约方的卫生部长发送了个人信函 (CSF/HS/15/27) ，并抄送常驻代表团、世卫组织区域主任和世卫组织国家代表，通知 自愿评定分摊款欠款相关事宜； (ii) 随后，公约秘书处于 2015 年 4 月 30 日向常驻代表团发出照会 (CSF/NV/15/05)，提醒 其缴纳 2014-2015 年自愿评定分摊款，并在附件中详细列出欠款缔约方； (iii) 公约秘书处在以下会议期间与大部分欠款缔约方会面并提供了照会副本和自愿评定分 摊款缴纳情况表：2015 年 1 月 26 日-2 月 3 日召开的第 136 届世卫组织执行委员会 会议，2016 年 1 月 25-30 日召开的第 136 届世卫组织执行委员会会议，2016 年 5 月 30-31 日召开的第 139 届世卫组织执行委员会会议，2015 年 5 月 18-26 日召开的第 68 届世界卫生大会，2016 年 5 月 23-28 日召开的第 69 届世界卫生大会； (iv) 公约秘书处向世卫组织财务司长以及理事机构和对外关系司咨询，以确定世卫组织在 这些问题上的政策。财务司建议通过电话直接联系相关国家。比较公约和世卫组织在 处理分摊款和欠款方面的实施绩效和战略，突出了公约的自愿评定分摊款制度中的不 足； (v) 公约秘书处在区域会议期间分享了自愿评定分摊款缴纳情况和发票，以及公约秘书处 在上个两年度开展的需求评估任务； (vi) 公约秘书处通过电话、在多个场合、以及与高级别官员的面对面会议分别联系了有关 缔约方，提醒他们需要结清各自的欠款；在这些联系过程中，向缔约方说明了世卫组 织和公约秘书处分摊款之间的区别； (vii) 公约秘书处又在照会 CSF/NV/16/02 和 CSF/NV/16/11 中分别通知缔约方两次，提醒 他们关于欠交自愿评定分摊款的 FCTC/COP6(21) 号决定，并明确要求在 2016 年 3 月 20 日和 2016 年 7 月 10 日之前缴纳欠款。此外，如果缔约方无法在 2016 年 3 月 20 日和 2016 年 7 月 10 日之前缴纳欠款，要求缔约方在相同的截止日期之前通过随附 的调查问卷（见附件 2）提供完整的答复。 目前的欠款情况 3. 表 1 提供了目前欠款情况的概述。在以前欠款的缔约方中，有 47 个缔约方（多数）现在 已累计了 2014-2015 年自愿评定分摊款的更多欠款；此外，这 47 个缔约方中有 21 个自公约 生效以来从未缴纳过分摊款。截至 2016 年 6 月 30 日，欠款缔约方总数为 82 个，2015 年 8 月 31 日为 57 个。表 1 提供了各缔约方通过每个分摊比额表累计的金额（包括截至 2016 年 6 月 30 日的总金额）、缔约方通过每个分摊比额表汇总的欠款总金额（总计 973 461 美元）， 以及哪些有关缔约方为解决其欠款作出了努力。作为对秘书处问询的答复，截至 2016 年 6 月 30 日，82 个自愿评定分摊款欠款缔约方中的大部分未就此问题提供正式通信。 FCTC/COP/7/24 3 缔约方会议的行动 4. 请缔约方会议审议附件 1 中主席团提出的决定草案，其中包含建议的激励缔约方（特别 是无正当理由而未履行财政义务的缔约方）遵守条约义务的措施，从而使缔约方为自己的承 诺负责，改善遵守情况并加强对公约的承诺。决定草案允许： (i) 暂停缔约方的表决权； (ii) 取消有关缔约方国民承担选举产生之职位的资格； (iii) 限制获得某些利益的资格（例如获得参加会议、举办会议或参加技术培训以获得资助的 资格）； (iv) 区别对待到期利息； (v) 通过分摊款欠款的还款计划。 5. 可能在保留现行自愿评定分摊款制度的情况下通过这些措施，也可能根据之前关于此问题 的报告修改评定分摊款（缔约方会议/主席团/6/2/12）。这些措施的可行性已通过世卫组织《组 织法》措施及其他措施的使用得到证实（世卫组织《组织法》第 7 条）。尽管缔约方会议同意 使用世卫组织财务条例和细则（FCTC/COP1(9) 号决定），但公约没有实施这样的机制。应用 此类经过验证的措施应促进缔约方更努力地履行义务，因为此类处罚带来的后果将超过有关缔 约方获得的潜在好处。这符合多边协定和联合国系统组织的惯例。 FCTC/COP/7/24 4 表 1 自愿评定分摊款欠款缔约方（截至 2016 年 6 月 30 日的自愿评定分摊款） 截至 2016 年 6 月 30 日 缔约方 2006-2011 2012-2013 2014-2015 未缴纳的原因 批准的自愿 评定分 摊款 1 欠款余额 批准的自愿 评定 分摊款 2 欠款余额 批准的自愿 评定 分摊款 3 欠款余额 截至 2016 年 6 月 30 日自愿评 定分摊款 欠款总额 1 阿尔巴尼亚 1 970 1 388 1 162 1 162 1 1 160 1 160 3 710 未说明 2 安哥拉 800 0 1 162 0 1 160 1 160 1 160 未说明 3 安提瓜和巴布达 820 0 232 232 232 232 464 未说明 4 阿塞拜疆 1 754 1 754 1 743 1 743 4 641 4 641 8 138 未说明 5 巴林 11 083 11 083 4 531 4 531 4 525 4 525 20 139 未说明 6 伯利兹 350 0 116 0 116 116 116 未说明 7 贝宁 474 474 348 348 348 348 1 170 未说明 8 博茨瓦那 4 662 0 2 091 0 1 973 1 973 1 973 未说明 9 巴西 387 545 0 187 178 0 340 438 340 438 340 438 未说明 10 保加利亚 6 643 0 4 415 0 5 453 5 453 5 453 未说明 11 布隆迪 350 0 116 0 116 116 116 未说明 12 佛得角 350 0 116 0 116 116 116 未说明 13 柬埔寨 474 0 348 0 464 464 464 未说明 14 喀麦隆 2 948 0 1 278 185 1 392 1 392 1 577 未说明 15 中非共和国 350 350 116 116 116 116 582 未说明 16 库克群岛 350 0 116 0 116 116 116 未说明 17 朝鲜民主主义人民 共和国 2 827 2 827 813 813 696 696 4 336 未说明 18 刚果民主共和国 1 052 0 348 348 348 348 696 未说明 19 吉布提 350 0 116 0 116 116 116 未说明 20 多米尼克 347 0 116 116 116 116 232 未说明 21 厄瓜多尔 7 065 2 380 4 648 4 648 5 105 5 105 12 133 未说明 22 赤道几内亚 702 702 930 930 1 160 1 160 2 792 不了解情况 23 斐济 1 176 0 465 0 348 348 348 未说明 24 法国 2 176 548 0 711 417 0 648 981 54 071 54 071 未说明 25 冈比亚 346 110 116 116 116 116 342 不了解情况 26 格林纳达 346 346 116 116 116 116 578 缺少方便缴纳的文件 27 危地马拉 10 976 0 3 253 3 190 3 133 3 133 6 323 未说明 28 几内亚 226 226 232 232 116 116 574 未说明 29 几内亚比绍 113 113 116 116 116 116 345 未说明 30 冰岛 12 605 12 605 4 880 4 880 3 133 3 133 20 618 未说明 31 伊朗 60 281 0 27 070 27 070 41 305 41 305 68 375 未说明 32 伊拉克 3 399 0 2 323 2 323 7 890 7 890 10 213 缺少财政资源 33 以色列 152 918 0 44 614 0 45 946 45 946 45 946 未说明 34 牙买加 3 259 0 1 627 1 627 1 276 1 276 2 903 未说明 35 约旦 4 085 0 1 627 1 627 2 553 2 553 4 180 未说明 36 基里巴斯 350 0 116 0 116 116 116 未说明 37 科威特 61 033 0 30 555 0 31 675 31 675 31 675 未说明 38 吉尔吉斯斯坦 348 226 116 116 232 232 574 未说明 39 黎巴嫩 10 683 0 3 834 0 4 873 1 796 1 796 未说明 40 莱索托 350 0 116 0 116 50 50 未说明 FCTC/COP/7/24 5 41 利比里亚 113 113 116 116 116 116 345 未说明 42 利比亚 30 431 0 14 987 1 319 16 475 16 475 17 794 未说明 43 马达加斯加 826 0 348 0 348 348 348 未说明 44 马来西亚 68 254 0 29 394 794 32 603 0 794 未说明 45 马里 474 0 348 0 464 151 151 未说明 46 马绍尔群岛 350 0 116 0 116 116 116 未说明 47 毛里塔尼亚 350 0 116 116 232 232 348 未说明 48 密克罗尼西亚（密克罗 尼西亚联邦） 350 0 116 0 116 116 116 未说明 49 瑙鲁 350 0 116 0 116 116 116 未说明 50 尼泊尔 1 161 0 697 697 696 696 1 393 未说明 51 尼加拉瓜 454 454 348 348 348 348 1 150 未说明 52 尼日尔 350 0 232 0 232 201 201 未说明 53 纽埃 350 0 116 0 116 116 116 未说明 54 帕劳 350 0 116 0 116 116 116 未说明 55 巴拉圭 2 577 0 813 813 1 160 1 160 1 973 未说明 56 圣基茨和尼维斯 0 0 116 116 116 116 232 未说明 57 圣卢西亚 474 245 116 116 116 116 477 未说明 58 圣文森特和格林纳丁斯 116 116 116 116 232 未说明 59 圣多美和普林西比 348 348 116 116 116 116 580 未说明 60 塞内加尔 1 527 863 697 697 696 696 2 256 未说明 61 塞拉利昂 113 113 116 116 116 116 345 未说明 62 西班牙 985 476 0 369 127 0 344 964 30 960 30 960 未说明 63 苏丹 3 259 3 259 1 162 1 162 1 160 1 160 5 581 未说明 64 苏里南 113 0 348 0 464 464 464 未说明 65 阿拉伯叙利亚共和国 8 341 1 814 2 905 2 905 4 177 4 177 8 896 未说明 66 塔吉克斯坦 348 348 348 未说明 67 前南斯拉夫马其顿 共和国 1 863 1 863 813 813 928 928 3 604 未说明 68 东帝汶 350 0 116 0 232 232 232 未说明 69 多哥 350 0 116 42 116 116 158 未说明 70 汤加 350 0 116 0 116 116 116 未说明 71 特立尼达和多巴哥 8 849 0 5 111 0 5 105 5 105 5 105 未说明 72 突尼斯 0 0 3 485 3 485 4 177 4 177 7 662 未说明 73 图瓦卢 350 0 116 0 116 116 116 未说明 74 乌克兰 14 958 14 958 10 107 10 107 11 486 11 486 36 551 未说明 75 阿拉伯联合酋长国 97 613 0 45 427 0 69 034 69 034 69 034 未说明 76 坦桑尼亚联合共和国 2 080 73 930 930 1 044 1 044 2 047 未说明 77 乌兹别克斯坦 1 162 1 162 1 740 1 740 2 902 未说明 78 瓦努阿图 350 0 116 0 116 116 116 未说明 79 委内瑞拉（玻利瓦尔共 和国） 66 124 0 36 481 36 481 72 747 72 747 109 228 未说明 80 也门 2 307 2 307 1 162 1 162 1 160 1 160 4 629 未说明 81 赞比亚 226 0 465 465 696 696 1 161 未说明 82 津巴布韦 0 56 0 0 232 232 288 未说明 总计 4 234 478 61 050 1 573 153 120 779 1 736 636 791 632 973 461 FCTC/COP/7/24 6 附件 1 决定草案：由主席团提出：自愿评定分摊款 (VAC) 缔约方会议 (COP)， 忆及 FCTC/COP4(22)、FCTC/COP5(17) 和 FCTC/COP6(21) 号决定； 关切地注意到 87 个欠款缔约方，其中包括一个或更多双年度的一些登记欠款； 赞赏地欢迎缔约方承诺履行其财政义务以支持公约实施的总体精神； 强调自愿评定分摊款 (VAC) 是各缔约方根据协议的分摊比额向公约缴纳的强制性财政分 摊款，但习惯上使用“自愿”一词。 1. 促请缔约方在两年度之初全额缴纳自愿评定分摊款，以确保有足够资源来实施缔约方会议 通过的工作计划和预算； 2. 决定如果缔约方未能履行对公约的财政义务，建立如下程序和方法。缔约方会议可能（在 其认为适当的情况下）考虑采取以下措施： (a) 暂停缔约方的表决权； (b) 取消有关缔约方国民承担选举产生之职位的资格； (c) 限制获得某些利益的资格（例如获得参加会议、举办会议或参加技术培训的资助的资 格）； (d) 区别对待到期利息； (e) 通过分摊款欠款的还款计划。 3. 决定缔约方会议有权在缔约方履行对公约的财政义务后，恢复此类特权和服务； 4. 请求公约秘书处邀请： (a) 缔约方会议的政府间组织观察员（特别是联合国开发计划署通过联合国驻地协调员） 支持公约秘书处继续跟进缔约方收缴自愿评定分摊款。 (b) 世卫组织秘书处（特别是通过其设立的区域和国家代表处结构）支持公约秘书处继续 跟进缔约方收缴自愿评定分摊款。 5. 要求公约秘书处： (a) 向所有自愿评定分摊款 (VAC) 欠款缔约方通知这一决定 (b) 在每届缔约方会议届会上报告自愿评定分摊款 (VAC) 的缴纳情况。 = = = FCTC/COP/7/24 7 附件 2 不缴纳自愿评定分摊款 (VAC) 的原因 请确定和/或说明您所在缔约方不缴纳自愿评定分摊款 (VAC) 的原因，并说明公约秘书处可以 支持您解决挑战的方式（若适用）。 1.不了解情况 2.缺少方便缴纳的文件 3.财政上无法履行付款 4.有争议 - 请解释： 5.其他原因 - 请说明： 请说明公约秘书处可以支持您解决挑战的方式（若适用）：