第六十二届世界卫生大会 临时议程项目 15.2
A62/26 2009 年 4 月 2 日
2008 – 2009 年规划预算实施情况： 中期报告 秘书处的报告 1. 在双年度中期审查了整个组织实施 2008 – 2009 年规划预算的情况。中期审查过程
构成秘书处双年度评价、评估和审查程序的一部分1，涉及检查整个组织截至 2008 年 12 月 31 日时在实现预期成果方面的进展， 包括 2008 – 2009 年规划预算中提出的全组织预 期成果。此外，中期审查注重于各项障碍、风险、成功因素、吸取的经验教训和为促进 进展所需的行动。在中期还审查了预算实施情况，以便同时考虑技术和财务实施情况2。 2. 与在每个双年度结束时开展的规划预算执行情况评估不同的是， 中期审查不涉及对
指标的强制性追踪。中期审查是一次简便的监测活动，旨在使管理人员能够快速评估进 展情况。 3. 中期审查的主要目的是使管理人员注意到各种风险、障碍和问题，使他们能够识别
必要的纠正行动。中期审查的意图也是为了充实 2008 – 2009 双年度业务计划的调整工 作、人力和财力资源调拨和重新调拨方面的决策以及 2010 – 2011 年规划预算方案草案 的制定。中期审查的初步结果还为 2009 年 2 月财政资源咨询小组会议上的讨论提供了 信息。 4. 与以往的双年度一样， 2008 – 2009 年规划预算中期审查依靠一种评级制度体现在实
现预期成果方面的进展情况， 由每一办事处的负责官员说明办事处特定的预期成果情况 “正常”，“有风险”或“有困难”3。然后综合办事处特定预期成果的进展评级结果，为规划 执行委员会规划、预算和行政委员会在文件 EBPBAC7/4 中描述了这些程序的概况。 见文件 A62/28。 3 当实现预期成果方面的进展情况符合到中期时预期的情况且障碍和风险预计不会显著影响进展时，评级为“正 常”；当实现预期成果方面的进展受到障碍和风险的影响并需要采取纠正行动时，评级为“有风险”；当实现预期成果 方面的进展受到严重影响时，评级为“有困难”。 2 1
A62/26
方面与之有联系的总部和区域预期成果进行评级； 然后采用同样的方法并利用办事处特 定预期成果的评级结果，对全组织预期成果进行评级1。开展中期审查的主要步骤和时 间安排在下文中显示。 5. 2008 – 2009 年规划预算中期审查的主要结果概述如下。
到中期的技术进展概要 6. 在整个组织，有 10 000 多项办事处特定预期成果，作为中期审查的一部分对其中
88%（10 826 项中的 9579 项）进行了评级。其中有 73%（7033 项）评级为“正常”，18% （1761 项）评级为“有风险”，8%（785 项）评级为“有困难”。据报告，评级为“有风险” 和“有困难”比例最高的是非洲、 东南亚和东地中海区域。 各主要办事处“正常”、 “有风险” 和“有困难”评级的百分比显示如下。
图 1：按主要办事处分列的办事处特定 预期成果进展评级
有困难 有风险 正常
非洲
美洲
东南亚
欧洲
东地中海
西太平洋
总部
地
点
为了确定全组织预期成果整体进展的评级情况， 与全组织预期成果相关的所有“正常”的办事处特定预期成果定 为 5 分，“有风险”的办事处特定预期成果定为 3 分，“有困难”的办事处特定预期成果定为 1 分。然后为每项全组织预 期成果得出总分并运用以下阈值：大于可能最高得分的 85%=全组织预期成果“正常”；可能最高得分的 65%至 85%= 全组织预期成果“有风险”；小于可能最高得分的 65%=全组织预期成果“有困难”。
1
2
A62/26
7.
通过综合规划方面与之有联系的办事处特定预期成果进展评级结果， 产生每一单项
全组织预期成果的整体评级结果。 在为 2008 – 2009 双年度确定的总共 81 项全组织预期 成果中， 42 项被认为“正常”， 38 项评级为“有风险”， 一项评级为“有困难”。 如图 2 所示， 各战略目标之间的评级结果差异显著，就战略目标 3、4、7、8、9 和 11 而言，50%或 更多的全组织预期成果评级为“有风险”或“有困难”。 图 2. 按战略目标分列的全组织预期成果进展评级 艾滋病毒/艾滋病、 结核病和疟疾 儿童、青少年和孕产妇 健康，包括性健康
促进卫生和预防健康情况的 危险因素
健康的社会和经济决定因素
卫生服务和 卫生系统
世卫组织的领导作用和管理
突发事件和灾害
全组织预期成果数
更健康的环境
营养和食品安全
促进和支持性职能
传染病
慢性非传染病
战略目标
8.
作为“有风险”和“有困难”评级解释的最常见原因包括： • • • • • • • 资金不足 指定用途的资金比例很高，使某些工作领域供资不足 具有某些领域内必需技能的职员人数不足，尤其在国家级 国家承诺和政治支持不足，或会员国对某些工作领域给予的重视较少 行政延误推迟资金转拨 伙伴组织的能力和专门技术不够 向全球管理系统的过渡造成实施工作延误。
医疗产品和技术
有困难 有风险 正常
3
A62/26
到中期的预算实施情况概要1 9. 2008 年底可用的资源为 44 亿美元，其中 9.59 亿美元为评定会费，15.91 亿美元为
2006-2007 双年度结转的自愿捐款，18 亿美元为收到的供 2008 年实施工作（以及 2009 年继续的实施工作）使用的自愿捐款。关于新的自愿捐款，估计约 60%可用于世卫组织 规划2。 10. 关于世卫组织规划的部分，WHA60.12 号决议批准的 2008 – 2009 年规划预算还有 约 3.5 亿美元的总预算缺额， 这不包括 2010 – 2011 双年度要求的结转额。 所有战略目标 （除第 1、5 和 11 号之外）都显示到 2008 年 12 月 31 日时世卫组织规划部分存在很大 资金缺额。 11. 2008 年 12 月 31 日时战略目标 1 至 13 的支出为 16.47 亿美元3，另有 9500 万美元 的负债款， 所以规划实施总金额为 17.43 亿美元， 占原批准的 2008 – 2009 年规划预算的 41%。实施金额占规划预算拨款和可用资源的比例在各战略目标之间差异显著。 12. 以下四张图显示按战略目标分列的 2008-2009 年规划预算截至 2008 年 12 月 31 日 时的预算实施情况。按预算整体以及分别按三个部分（世卫组织规划，伙伴关系与合作 安排，以及疫情和危机应对）提交实施情况。
为了方便跨双年度的对比，根据 2010-2011 年规划预算方案中包括的三个预算部分提交预算实施情况概要，这 三个部分是：世卫组织规划，伙伴关系与合作安排，以及疫情和危机应对。 2 对可用资源的计算系基于结转资金加上 2008 年底已收到的可供实施工作使用的资金，与会计的收入计算可有 很大差异。2008 年会计的收入计算不包括 2009 年列入帐目并得到认可的收入，而可用资源包括可用于 2008 年实施 工作的所有资源。可用的资源包括双年度评定会费款等，而财务报表只涉及 2008 年的部分。 3 表格中的规划预算数字为 2007 年 5 月第六十届世界卫生大会批准的 2008-2009 年规划预算。规划实施信息取 自帐目最后结帐之前正在编写的未经审计的财务报表草案数据。此信息包括支出和负债（负债涉及承付款，包括对 销售商尚未提供的货物的承付款，因此根据国际公共部门会计准则，尚未认可作为支出） 。根据管理信息划分了世卫 组织规划及其它部分现有的资源和预算实施情况，应当被视为大至接近数额。
1
4
A62/26
图 3. 截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况和 可用资源 – 所有部分（千美元） 规划预算 评定会费 自愿捐款结转额 本双年度收到的自愿捐款 预算实施额 资金缺额
战略目标 *UND 代表未分配的资金，并显示可用但尚未分配给某一战略目标的资源。有关资金通常是最近收到的资金。资金缺额 以经批准的 2008-2009 年规划预算为基础，不包括为 2010-2011 年要求的结转额。
图 4. 截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况和 可用资源 – 世卫组织规划（千美元） 规划预算 评定会费 自愿捐款结转额 本双年度收到的自愿捐款 预算实施额 资金缺额
战略目标 *UND 代表未分配的资金，并显示可用但尚未分配给某一战略目标的资源。有关资金通常是最近收到的资金。资金缺额 以经批准的 2008-2009 年规划预算为基础，不包括为 2010-2011 年要求的结转额。
13. 以原批准的规划预算为基础的伙伴关系与合作安排部分到 2008 年底时已获得充分 的资金供应。在 2008 年期间，可用资源得到增加时便相应地增加了该部分的活动和预 算。在战略目标 5、6、7 和 9 中，涉及伙伴关系的活动占预算的比例很少。 5
A62/26
图 5. 截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况和 可用资源 – 伙伴关系与合作安排（千美元） 规划预算 评定会费 自愿捐款结转额 本双年度收到的自愿捐款 预算实施额 资金缺额
战略目标 *UND 代表未分配的资金，并显示可用但尚未分配给某一战略目标的资源。有关资金通常是最近收到的资金。资金缺额 以经批准的 2008-2009 年规划预算为基础，不包括为 2010-2011 年要求的结转额。
14. 以原批准的预算为基础的疫情和危机应对部分在 2008 年底时也已得到充分的资金 供应，但各战略目标之间有差异。在 2008 年期间，同伙伴关系与合作安排部分的情况 相同，可用资源增加时相应地增加了该部分的活动和预算。 图 6. 截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况和 可用资源 – 疫情和危机应对（千美元） 规划预算 评定会费 自愿捐款结转额 本双年度收到的自愿捐款 预算实施额 资金缺额
*UND 代表未分配的资金，并显示可用但尚未分配给某一战略目标的资源。有关资金通常是最近收到的资金。资金缺额 以经批准的 2008-2009 年规划预算为基础，不包括为 2010-2011 年要求的结转额。
战略目标
6
A62/26
15. 以下四张图显示按主要办事处分列的 2008-2009 年规划预算截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况。按预算整体以及分别按三个部分（世卫组织规划，伙伴关系与合 作安排，以及疫情和危机应对）提交实施情况。当考虑各主要办事处的开支时，也可看 到显著的差异。 图 7. 截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况和 可用资源 – 所有部分（千美元） 规划预算 评定会费 自愿捐款结转额 本双年度收到的自愿捐款 预算实施额 资金缺额
非洲
美洲
东南亚
欧洲
东地中海
西太平洋
总部
UND*
地
点
*UND 代表未分配的资金，并显示可用但尚未分配给某一战略目标的资源。有关资金通常是最近收到的资金。资金缺额 以经批准的 2008-2009 年规划预算为基础，不包括为 2010-2011 年要求的结转额。
16. 资金可首先按战略目标，然后按主要办事处分配；或者可首先按主要办事处，然后 按战略目标分配。这就说明了为什么上文图 3 和图 7 中显示的未分配金额不一致。
7
A62/26
图 8. 截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况和 可用资源 – 世卫组织规划（千美元） 规划预算 规划预算 评定会费 评定会费 自愿捐款结转额 自愿捐款节转额 本双年度收到的自愿捐款 本双年度收到的自愿捐款 预算实施额 预算实施额 资金缺额 资金缺额
非洲
美洲
东南亚
欧洲
东地中海
西太平洋
总部
地
点
UND*
*UND 代表未分配的资金，并显示可用但尚未分配给某一战略目标的资源。有关资金通常是最近收到的资金。资金缺额 以经批准的 2008-2009 年规划预算为基础，不包括为 2010-2011 年要求的结转额。 WHO 09.9
图 9 截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况和 可用资源 – 伙伴关系与合作安排（千美元） 规划预算 评定会费 自愿捐款结转额 本双年度收到的自愿捐款 预算实施额 资金缺额
非洲
美洲
东南亚
欧洲
东地中海
西太平洋
总部
地
点
UND*
*UND 代表未分配的资金，并显示可用但尚未分配给某一战略目标的资源。有关资金通常是最近收到的资金。资金缺额以经 批准的 2008-2009 年规划预算为基础，不包括为 2010-2011 年要求的结转额。
8
A62/26
图 10 截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况和 可用资源 – 疫情和危机应对（千美元） 规划预算 评定会费 自愿捐款结转额 本双年度收到的自愿捐款 预算实施额 资金缺额
非洲
美洲
东南亚
欧洲
东地中海
西太平洋
总部
地
点
UND*
*UND 代表未分配的资金，并显示可用但尚未分配给某一战略目标的资源。有关资金通常是最近收到的资金。资金缺额以 经批准的 2008-2009 年规划预算为基础，不包括为 2010-2011 年要求的结转额。
WHO 09 11
评论 17. 主要管理评论意见和为促进进展确认的行动列举如下。 • 在国家的有效实施主要取决于专门技术的可得性。需要开展专项培训，使国家 工作人员的能力范围扩大到其技术专长核心领域之外。 • 办事处特定预期成果“有风险”数量最多的非洲区域也是绝对和相对资源缺额最 大的地点。 • 虽然已作出某些改进，但追踪全组织预期成果指标方面的情况在整个组织仍不 一致。对 2008-2009 双年度剩余时间及之后需要开展大量工作的每个战略目标， 从国家层面到区域和全组织层面综合得出的指标实现值需要有连惯一致的准确 性。 • 收入的可得性在各主要办事处和战略目标之间差异很大。有些工作领域长期供 资不足。需要明确识别这些工作领域并探讨供资不足的原因。随后，有些工作 领域可停止工作，或相反，确定为接受核心自愿资助的重点领域。
9
A62/26
•
在一切可能的情况下，需要重新分配可用资源以便确保收入可供需求最迫切的 地方使用。但是，收入的重新分配因过分依赖于严格专项供资而受到制约。虽 然作为核心自愿捐款筹集的收入在本双年度增加到约 1.2 亿美元， 但这不足以确 保在所有战略目标和地点之间调节资金。因此，需要加倍努力进一步增加通过 核心自愿捐款帐目机制获得的收入。也需要加强国家级资源筹集工作。
18. 可应要求提供按战略目标分列的中期进展情况具体细目。
=
=
=
10
第六十二届世界卫生大会 临时议程项目 15.2
A62/26 Corr.1 2009 年 5 月 7 日
2008 – 2009 年规划预算实施情况： 中期报告 秘书处的报告 勘误
所附的替代文本为关于战略目标 6 的图 3 和图 4 提供了额外的细节。
A62/26 Corr.1 图 3. 截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况和 可用资源 – 所有部分（千美元） 规划预算 评定会费 自愿捐款结转额 本双年度收到的自愿捐款 预算实施额 资金缺额
战略目标 *UND 代表未分配的资金，并显示可用但尚未分配给某一战略目标的资源。有关资金通常是最近收到的资金。资金缺额 以经批准的 2008-2009 年规划预算为基础，不包括为 2010-2011 年要求的结转额。
图 4. 截至 2008 年 12 月 31 日时的预算实施情况和 可用资源 – 世卫组织规划（千美元） 规划预算 评定会费 自愿捐款结转额 本双年度收到的自愿捐款 预算实施额 资金缺额
战略目标 *UND 代表未分配的资金，并显示可用但尚未分配给某一战略目标的资源。有关资金通常是最近收到的资金。资金缺额 以经批准的 2008-2009 年规划预算为基础，不包括为 2010-2011 年要求的结转额。
=
=
=
2