第六十八届世界卫生大会 临时议程项目 12.2
A68/INF./7 2015 年 5 月 12 日
2016-2017 年规划预算方案 程序、成本核算和筹资 1. 根据会员国在执行委员会第 136 届会议期间以及之后提出的要求， 本文件提供进一
步信息说明秘书处在编制《2016-2017 年规划预算方案》时遵循的程序，尤其考虑了从 会员国获取反馈信息的方式。 本文件还提供了关于规划重点及其对预算编制的影响的更 多详情，并详细解释拟议的预算增加以支持 2016-2017 双年度规划预算获得充分资助。 2. 《2016-2017 年规划预算方案》的编制工作得到本组织三个层级的参与并依赖与会
员国的严谨磋商。编制期间对按照理事机构决议要求通过自下而上程序商定的国家、区 域和全球重点，以及根据《2014-2015 年规划预算》的实施经验，尤其是埃博拉病毒病 疫情期间的经验确认的国家、区域和全球重点都加以了考虑。 3. 2016-2017 双年度期间，本组织将注重源自《2014-2019 年第十二个工作总规划》的
一些重点。秘书处在这一双年度中的活动重点将是：全球卫生安全，防范和监测以及紧 急情况中的人道主义应对行动；更具应变能力的综合卫生系统；加强非转染性疾病的预 防和控制措施；2015 年后发展议程；以及抗微生物药物耐药性和肝炎等新出现的重点。 4. 总干事目前建议的 2016-2017 双年度预算总额为 43.849 亿美元，其中 1-6 类的预算
额为 31.943 亿美元，这比 2014-2015 年规划预算中这六个类别的预算额增加了 8%。为 便于参考，附件中提供了《2016-2017 年规划预算方案》的细目。
各类别的要点 5. 关于第 1 类， 这一双年度中将更加注重大力推动消除疟疾并在采取新干预措施预防
和控制肝炎方面取得良好进展。为肝炎增加的预算将使秘书处能够加强对 20 个国家的 支持，以制定关于肝炎预防和控制的国家计划，同时还将提高秘书处的能力，支持 41 个国家努力扩大消除疟疾的活动。这将进一步促进加大努力控制大湄公河次区域的青蒿
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素耐药性问题。规划预算方案中为肝炎单独列明了产出和可交付成果（产出 1.1.2），并 为疟疾方面的额外工作列出了可交付成果（产出 1.3.1 和 1.3.2）。此外，在结核病和疫 苗可预防疾病方面，将朝上游工作进行战略性转变。 6. 关于第 2 类，秘书处将推动进一步扩大非传染性疾病预防和控制措施，同时维持烟
草控制方面取得的势头。此外，还将进一步扩展暴力和伤害、营养以及精神卫生，特别 是痴呆症方面的工作。该类别拟议增加的预算将可用于以下方面：实施世卫组织非传染 性疾病全球协调机制的 2016-2017 年工作计划；强化对国家的支持以兑现在非传染性疾 病方面就 2015 年和 2016 年作出的有时限承诺；以及建立全球痴呆症观察站。规划预算 方案中纳入了这些领域中补充重点的具体可交付成果（产出 2.1.3、2.1.4 和 2.2.2）。 7. 关于第 3 类，工作将着重于继续开展终结可预防的孕产妇、新生儿和儿童死亡方面
未完成的业务；作为这方面努力的一部分，秘书处将加紧支持 50 个国家制定计划和具 体目标。此外，还将更加注重加强与老龄化、健康与性别、公平与人权以及健康问题社 会决定因素等其它规划领域之间的协同作用。2016-2017 双年度中将进一步强调应对环 境风险，尤其是气候变化和空气污染造成的健康影响。在该类别中，增列了关于青少年 健康和发育（3.1.5）以及人类生殖研究（3.1.6）的产出。 8. 关于第 4 类，重点将是建设具有应变能力的综合卫生系统。秘书处将与正在制定和
实施其国家卫生计划的 30 个国家密切合作。卫生保健提供，教育转型，资格预审，药 品、疫苗和其它卫生技术的开发等方面的创新将受到重视。该领域拟议增加的预算将十 分重要，可满足加强卫生系统方面巨大的技术援助需求，从而支持全民健康覆盖（产出 4.1.1 和 4.1.2），非传染性疾病工作，未完成的千年发展目标议程以及疫情和突发事件 的防范和应对。此外，增加的预算还可使秘书处能够开展工作加强监管系统以控制抗微 生物药物耐药性并促进针对疫情研发疫苗、治疗药物和诊断方法。该类别中涉及抗微生 物药物耐药性的秘书处工作可交付成果（产出 4.3.1、4.3.3 和 4.4.4）已被列入相关规划 领域。 9. 第 5 类将是 2016-2017 双年度的一个关键重点，将利用从最近埃博拉病毒病疫情中
汲取的经验教训。这个双年度中将对秘书处在该领域的工作方式进行改革，预期将在本 组织所有三个层级大大加强领导、协调和沟通，以便能采取更有效的应对行动。建议为 该类别明显增加一笔预算，以便专门用于根据关于埃博拉问题的 EBSS3.R1 号决议实行 改革。 本组织各级职员的能力将得到大大加强， 使其具有适当的技能和专长。 除其它外， 2
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这将恢复关键的职员能力以便满足会员国在建设《国际卫生条例（2005）》要求的国家 核心能力方面对技术支持越来越多的需求。此外，拟议增加的预算对于保证世卫组织支 持实施抗微生物药物耐药性全球行动计划也至关重要，包括可使世卫组织强化对 29 个 国家的支持并确立对抗微生物药物耐药性的全球监测。关于本组织这方面的工作和预期 成果在相关规划领域中作了阐述，尤其是在该类别中，明确为此列出了单独的产出、目 标和可交付成果（产出 5.2.3、5.4.1 和 5.4.2）。 10. 关于第 6 类，主要重点将是保持连续性，同时按会员国要求在某些领域作出进一步 改进。增强性工作包括加强透明度、问责制、风险管理和评价以及全组织学习。变化将 涉及整个系统。 要求为第 6 类增加预算主要是因为必须进一步投资以支持加强内部控制 （包括在国家和区域层面），充分实施评价政策和框架并加强风险管理和问责制。增加 的预算中很大一部分 （1500 万美元） 建议拨给非洲区域。 在进一步加强问责制、 透明度、 风险管理和评价方面需要开展的额外工作已清楚反映在产出和可交付成果中。各项指标 也更加严格以便能更好地衡量和报告秘书处在这些方面取得的进展（产出 6.2.1、6.2.2、 6.2.3、6.4.2、6.4.3）。
产出成本核算 11. 上述规划重点决定了规划预算的方向。 预算代表秘书处为交付承诺的结果所需要的 资源，系根据各规划领域和类别内的商定作用和职责来确定。既要确保预算符合各主要 办事处、类别和规划领域的需求，又要避免出现剧烈变化以致中断关键的连续活动，这 是一项重大任务。 12. 为了能做到这一点，制定了程序以便在评估重点及其实施所需资源时考虑到国家、 区域和全球的捐款，以及理事机构各项决议的成本核算。下面概述该程序在决定和验证 为交付产出所需的成本时采取的步骤。 以《2014-2015 年规划预算》的水平作为制定计划和编制预算的起点以确保实 施工作具有连续性和切合实际的预期成果。 在本组织三个层级所有预算中心参与下通过一个反复过程决定资源需求。在这 个反复过程中，首先确认和商定重点成果，接着决定各级的贡献。然后利用现 有的标准化方法对资源需求（即职员和活动）进行成本核算。
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在预算中心一级早期展开人力资源计划以便有机会使其与重点协调一致并最 大限度实现职员能力。这有助于完善对交付产出方面职员需求的成本核算。
随后通过分析这些人力资源需求来验证拟议的工作并保证预算能够反映在预 算中心、主要办事处和类别层级确认的需求和效率。
利用从这项初步的预算中心计划得出的数据按产出汇总对职员和活动需求的 初步成本核算，该核算将在全面展开业务计划过程中得到进一步验证。按产出 对需求进行的初步成本核算公布在世卫组织网站上1。
13. 延续 2014-2015 年规划预算并以该预算的编制工作为基础，通过会员国磋商活动及 早沟通资源需求，特别是人力资源需求，以及对卫生大会预期将通过的各项决议的成本 核算，促使进一步明确了预算缺口。
2016-2017 年规划预算中的拟议增加 14. 总干事建议对 2016-2017 年规划预算增加 2.366 亿美元，用以覆盖 1-6 类所需的额 外资源。在提出这一建议之前，已经利用了规划之间预算转拨和协同作用的各种优势， 拟议的增加是为了满足 2016-2017 双年度中世卫组织在主要战略规划领域增加投资的需 求，目的是应对三大问题。第一是要应用从埃博拉危机汲取的经验教训。该疫情揭示了 卫生系统薄弱的后果，也表明了世卫组织职员和预算削减的影响。对此，规划预算方案 准备加强世卫组织在防范、监测和应对方面的能力以确保本组织能有效预防、发现和应 对疾病疫情以及其它突发卫生事件，这是具有应变能力的卫生系统的一部分。第二是要 致力于满足新的 2015 年后议程的预期需求，着重全民健康覆盖——进一步促进生殖、 孕产妇、新生儿、儿童和青少年健康；加快进展以实现消除疟疾目标；以及拓展在预防 和控制非传染性疾病方面的工作。第三是要努力应对新出现的需求和重点，包括抗微生 物药物耐药性、肝炎、老龄化和健康，以及痴呆症等。 15. 在努力填补资金缺口方面， 将继续重新组织各类别内的工作并采取措施最大限度提 高效率。然而，在所有需要拓展和加强的领域，为交付预期成果需要额外资源。因此， 不增加预算将无法充分满足资源需求。
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见 http://www.who.int/about/finances-accountability/budget/en/（2015 年 5 月 4 日访问） 。
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16. 多年来，通货膨胀一直在不断削弱本组织的能力，使其难以履行日益增加的任务并 扩大其应对活动。根据国际货币基金组织1，2010-2017 年期间，预计的累计全球通货膨 胀率为 30.4％，平均每年 3.8%。
效率措施 17. 近年来，本组织进一步提高了效率，在其改革规划范畴内实行了效率措施。计划制 定工作得到改进，包括能根据一套目标明确的重点来决定本组织的工作方向，这不只是 为了提高组织有效性，还可对效率产生积极影响，因为这些改进能够使本组织的现有资 源取得最大效果。 18. 本组织一方面要维持当前正进行的许多活动，另一方面又受命要开展更多的任务， 保持预算纪律意味着要在整个系统提高效率。秘书处已经对其费用加以控制，而且在某 些办事处和规划领域削减了费用。职员和其它人员费用占预算的很大一部分。近年来， 通过削减职员数量和重定职位优先次序得以节省了费用。例如，职员和人员费用占总支 出的百分比已稳步下降，从 2012 年的 47%降到 2014 年的 41%。2016-2017 双年度中， 将进一步加强计划工作， 确保使职员能力与商定的重点更加协调一致并保证将职员部署 在与其技能和专长相符的岗位上，由此提高效率。 19. 各办事处提前进行了职员配备方面的计划工作。早期开展 2016-2017 双年度的人力 资源计划工作表明可有机会在编制规划预算期间使人力资源计划与各项重点协调一致， 并由此实现效益。具体情况如下：(i)就第 6 类而言，在所有区域增加国家办事处的职员 人数，并削减区域办事处的职员人数；(ii)在欧洲区域，将区域级职员预算削减约 20% 并使国家一级的职员预算增加一倍；和(iii)在非洲区域，将针对第 6 类削减区域办事处 职员人数，同时显著增加国家办事处的职员人数。2016-2017 年还计划对国家和区域办 事处的行政职位实行专业化。 20. 秘书处继续利用以前的效率措施，即将非核心职能外包给全球服务中心。目前计划 将更多非核心职能迁至成本较低的工作地点，随着时间推移这将促使提高效率。 21. 外包某些职能也可显著提高效率； 由此节省的费用可用于再投资以便资助扩大现有 活动或增加新活动。例如，将总部建筑物管理方面业务支持服务的某些职能外包出去后
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https://www.imf.org/external/pubs/ft/weo/2015/01/weodata/index.aspx（2015 年 5 月 11 日访问） 。
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节省了 900 万美元，这笔款项被重新用于加强固定资产和库存管理，这反过来又可进一 步提高效率。 22. 加强内部控制和问责制的努力也能产生二次效益， 可最大限度利用委托给本组织的 资源。内部控制和问责制框架建立了一些机制以确保遵守政策和程序，由此促进效率。 目前阶段，尚无法对随时间推移提高的效率进行量化，但可以举个例子，非洲区域在本 组织预算中的比例约达三分之一，因此该区域为部署行政人员以加强行政管理工作而在 第 6 类进行的初始投资将收取更大的回报。 23. 加强直接财务合作方面的政策和控制框架，包括加强对其使用的计划、监测和报告 工作，将在以后双年度中大大提高效率。适当使用这一机制将可释放资金用于支持更好 和更有效的交付机制，从而促进实现更好的结果。为 2016-2017 双年度编制业务计划过 程中将制定直接财务合作使用的效率基准。 24. 采购和信息技术方面的新策略很有希望长期提高效率，2016-2017 双年度中将在这 方面作出初始投资。 已经取得成果的措施例子包括与其它联合国机构一道就涉及类似服 务的大型合同进行联合招标，以及更多地使用虚拟通信以取代更昂贵的面对面会议。目 前开发中的新信息技术工具不仅将加强联通性，还将有加强业务决策的巨大潜力，进而 可促使更加有效和高效地使用资源。
筹资 25. 就本组织的筹资能力以及开展更多拟议活动的能力而言，2016-2017 年规划预算方 案增加 8%是现实的。 26. 对 2014-2015 年规划预算实行的筹资改革提高了资金的匹配程度和可预测性，同时 还使得能够对灵活资源进行更具战略性的分配，从而确保规划预算在整个双年度期间获 得充分资助。 27. 2014-2015 双年度期间实行的筹资对话使本组织能够朝着一致性、透明和可预测性 的目标推进。在协调调动资源、战略使用灵活资金以及通过规划预算网络门户加强透明 度等方面作出进一步努力将有助于本组织的规划预算获得充足资金。
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附件 2016-2017 年规划预算方案（百万美元） 非洲 类别和规划领域 1.传染病 1.1.艾滋病毒和肝炎 1.2.结核病 1.3.疟疾 1.4.被忽视的热带病 1.5.疫苗可预防疾病 第 1 类合计 2.非传染性疾病 2.1.非传染性疾病 2.2.精神卫生和物质滥用 2.3.暴力和伤害 2.4.残疾和康复 2.5.营养 第 2 类合计 3.生命全程促进健康 3.1.生殖、孕产妇、新生儿、儿童和 青少年健康 3.2.老龄化和健康 3.3.性别平等、公平和人权主流化 3.4.健康问题的社会决定因素 3.5.卫生和环境 第 3 类合计 4.卫生系统 4.1.国家卫生政策、战略和计划 4.2.以人为本的综合卫生服务 4.3.获得药品和卫生技术并加强监管 能力 4.4.卫生系统信息和证据 第 4 类合计 5.防范、监测和应对 5.1.预警和应对能力 5.2.易流行和大流行的疾病 5.3. 突发事件风险和危机管理 5.4. 食品安全 第 5 类合计 6.全组织范围服务/促进性职能 6.1.领导和治理 6.2.透明、问责和风险管理 6.3.战略规划、资源协调和报告 6.4.管理和行政 6.5.战略沟通 第 6 类合计 1-6 类合计 热带病研究 人类生殖研究 脊灰 小计 疫情和危机应对 小计 总计 国家 办事处 38.3 24.2 30.4 25.4 96.1 214.4 29.1 3.6 1.2 0.4 5.1 39.4 60.9 1.1 1.3 7.5 9.6 80.4 15.5 22.5 10.7 9.7 58.4 10.4 5.1 30.5 3.2 49.2 33.9 区域 办事处 10.2 5.0 14.4 8.1 31.9 69.6 18.2 2.3 0.9 0.8 0.2 22.4 14.3 0.6 1.0 2.7 6.2 24.8 5.5 12.5 5.9 6.7 30.6 4.4 2.2 6.5 2.0 15.1 13.3 7.3 5.7 33.9 4.1 64.3 226.8 13.0 13.0 7.7 7.7 247.5 合计 美洲 国家 办事处 3.3 1.0 0.4 4.0 5.9 14.6 12.7 2.1 1.8 0.7 2.3 19.6 10.2 0.7 1.4 2.7 8.5 23.5 11.0 4.1 3.8 3.0 21.9 5.9 2.7 3.4 6.2 18.2 4.3 1.4 5.2 1.7 12.6 110.4 3.8 0.6 1.2 2.2 5.4 13.2 5.6 1.2 0.9 0.4 1.2 9.3 4.2 0.4 0.7 1.6 4.8 11.7 5.1 2.2 2.4 3.2 12.9 3.0 2.2 1.1 1.0 7.3 3.0 0.8 0.6 6.6 2.3 13.3 67.7 区域 办事处 7.1 1.6 1.6 6.2 11.3 27.8 18.3 3.3 2.7 1.1 3.5 28.9 14.4 1.1 2.1 4.3 13.3 35.2 16.1 6.3 6.2 6.2 34.8 8.9 4.9 4.5 7.2 25.5 7.3 2.2 0.6 11.8 4.0 25.9 178.1 合计 东南亚 国家 办事处 4.5 3.4 5.1 7.4 6.0 26.4 5.3 0.7 0.9 0.2 1.1 8.2 4.8 0.6 1.0 1.7 3.4 11.5 3.4 5.3 3.9 5.5 18.1 4.2 1.7 2.2 0.3 8.4 6.7 0.5 1.7 17.3 0.8 27.0 99.6 13.5 13.5 0.1 0.1 113.2 12.6 20.3 11.2 11.5 27.2 82.8 16.8 2.1 2.0 0.8 2.6 24.3 20.1 1.5 1.8 2.9 8.8 35.1 20.8 17.2 13.1 10.0 61.1 7.2 6.2 8.8 1.0 23.2 16.0 1.4 3.7 33.6 1.7 56.4 282.9 77.0 77.0 5.2 5.2 365.1
48.5 29.2 44.8 33.5 128.0 284.0 47.3 5.9 2.1 1.2 5.3 61.8 75.2 1.7 2.3 10.2 15.8 105.2 21.0 35.0 16.6 16.4 89.0 14.8 7.3 37.0 5.2 64.3 47.2 7.3 5.7 82.1 4.1 146.4 750.7 372.3 372.3 39.3 39.3 1 162.3
8.1 16.9 6.1 4.1 21.2 56.4 11.5 1.4 1.1 0.6 1.5 16.1 15.3 0.9 0.8 1.2 5.4 23.6 17.4 11.9 9.2 4.5 43.0 3.0 4.5 6.6 0.7 14.8 9.3 0.9 2.0 16.3 0.9 29.4 183.3
48.2 82.1 523.9
359.3 359.3 31.6 31.6 914.8
0.8 0.8 4.9 4.9 116.1
0.4 0.4 2.7 2.7 70.8
1.2 1.2 7.6 7.6 186.9
63.5 63.5 5.1 5.1 251.9
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国家 办事处 1.9 8.0 0.2 3.6 13.7 9.7 2.8 1.9 0.4 0.3 15.1 3.0 0.4 0.1 2.0 4.1 9.6 5.2 6.3 1.1 2.7 15.3 3.2 2.5 1.7 0.3 7.7 20.1 0.4 1.2 7.1 0.9 29.7 91.1
欧洲 区域 办事处 5.0 2.8 2.9 0.6 8.8 20.1 9.5 2.4 5.0 0.1 1.8 18.8 3.5 1.0 0.9 5.9 17.4 28.7 9.8 9.1 6.0 8.0 32.9 5.0 5.5 2.4 0.7 13.6 13.0 2.4 3.4 9.3 2.1 30.2 144.3 6.0 6.0 2.3 2.3 152.6
合计
国家 办事处 4.3 5.7 4.6 2.2 18.2 35.0 11.0 3.0 2.6 0.5 2.5 19.6 13.7 0.6 0.8 2.4 2.6 20.1 9.4 14.7 7.1 5.5 36.7 6.9 7.5 23.8 0.5 38.7 14.0 0.8 1.0 33.7 0.2 49.7 199.8
东地中海 区域 办事处 2.9 2.0 3.4 0.8 6.2 15.3 5.0 2.2 0.4 0.3 0.7 8.6 4.7 0.3 0.3 0.6 3.4 9.3 2.8 7.1 4.6 6.4 20.9 1.7 2.9 5.1 1.1 10.8 6.9 2.7 3.1 12.4 2.8 27.9 92.8 7.0 7.0 6.6 6.6 106.4
合计
国家 办事处 7.8 8.1 10.2 3.2 13.0 42.3 13.7 3.6 1.2 1.1 3.6 23.2 9.2 1.3 1.5 0.5 6.2 18.7 13.1 8.8 7.3 5.4 34.6 9.2 7.8 1.2 1.4 19.6 10.4 0.4 2.8 9.9 0.8 24.3 162.7
西太平洋 区域 办事处 5.2 5.7 6.6 3.2 10.6 31.3 10.9 2.0 1.6 1.2 1.9 17.6 3.0 0.9 0.2 0.4 3.1 7.6 3.9 6.1 3.9 5.4 19.3 6.0 4.9 2.2 1.3 14.4 5.1 2.0 4.5 10.2 3.1 24.9 115.1 2.1 2.1 0.1 0.1 117.3
合计
总部
总计
6.9 10.8 3.1 0.6 12.4 33.8 19.2 5.2 6.9 0.5 2.1 33.9 6.5 1.4 1.0 7.9 21.5 38.3 15.0 15.4 7.1 10.7 48.2 8.2 8.0 4.1 1.0 21.3 33.1 2.8 4.6 16.4 3.0 59.9 235.4 7.4 7.4 3.0 3.0 245.8
7.2 7.7 8.0 3.0 24.4 50.3 16.0 5.2 3.0 0.8 3.2 28.2 18.4 0.9 1.1 3.0 6.0 29.4 12.2 21.8 11.7 11.9 57.6 8.6 10.4 28.9 1.6 49.5 20.9 3.5 4.1 46.1 3.0 77.6 292.6 180.3 180.3 130.3 130.3 603.2
13.0 13.8 16.8 6.4 23.6 73.6 24.6 5.6 2.8 2.3 5.5 40.8 12.2 2.2 1.7 0.9 9.3 26.3 17.0 14.9 11.2 10.8 53.9 15.2 12.7 3.4 2.7 34.0 15.5 2.4 7.3 20.1 3.9 49.2 277.8 2.9 2.9 4.9 4.9 285.6
46.0 34.1 36.0 43.0 53.6 212.7 56.1 18.7 14.9 10.0 22.3 122.0 59.5 4.7 6.3 6.4 35.3 112.2 40.0 45.9 105.7 58.3 249.9 50.6 56.6 35.9 18.8 161.9 82.7 37.5 15.0 162.6 20.3 318.1 1 176.8 48.7 42.9 253.4 345.0 14.2 14.2 1 536.0
141.3 117.5 121.5 104.2 280.5 765.0 198.3 46.0 34.4 16.7 44.5 339.9 206.3 13.5 16.3 35.6 110.0 381.7 142.1 156.5 171.6 124.3 594.5 113.5 106.1 122.6 37.5 379.7 222.7 57.1 41.0 372.7 40.0 733.5 3 194.3 48.7 42.9 894.5 986.1 204.5 204.5 4 384.9
1.4 1.4 0.7 0.7 93.2
173.3 173.3 123.7 123.7 496.8
0.8 0.8 4.8 4.8 168.3
=
=
=
8