W O R L D H E A L T H ORGANIZATION 世界卫生组织 REGIONAL OFFICE FOR THE WESTERN PACIFIC 西太平洋区域办事处 区域委员会 WPR/RC69/4 第六十九届会议菲律宾马尼拉 2018 年 8 月 8 日 2018 年 10 月 8–12 日 原文：英文 临时议程项目 10 2020–2021 年规划预算方案草案 2020–2021 年高层面规划预算方案是《2019-2023 年第十三个工作总规划》 （GWP 13，见附件）之下两个双年度预算中的第一个规划预算。 本磋商文件包括：（1）总结了本规划预算方案草案的制定过程，包括同会员国 就各区域的战略方向和优先事项进行的磋商内容；（2）根据向会员国咨询的结果得 出的信息以及对优先事项和对《第十三个工作总规划》影响框架各目标的反馈意见的 分析结果；（3）按各主要办公室的总预算指示以及按国家层面和区域层面的分预算 情况；和（4）未来工作概要。 本磋商文件将提交给区域委员会供考虑。会员国提出的具体意见将为《规划预算 方案》草案的进一步修订提供信息。修订后的方案将提交给 2019 年 1 月的执行委员 会第 144 届会议审议，并最终交 2019 年 5 月的第 72 届世界卫生大会批准。 提请西太平洋区域委员会对《2020–2021 年高层面规划预算方案：区域委员会磋 商文件》草案提出意见。 WPR/RC69/4 第 2 页 1. 现况 2018 年 5 月第七十一届世界卫生大会批准的《2019–2023 年第十三个工作总规划》 （GPW 13）为世卫组织未来五年的工作提出了战略方向，为实现以下“三个十亿”的目标提 出了明确的愿景： - 全民健康覆盖受益人口新增 10 亿人； - 面对突发卫生事件受到更好保护的人口新增 10 亿人；和 - 健康和福祉得到改善的人口新增 10 亿人。 规划预算是将《第十三个工作总规划》转化为具体实施计划的主要工具。首期规划预算 全面阐释了《第十三个工作总规划》将如何实施，其覆盖周期是 2020-2021 年。 本规划预算草案的制定过程涉及与会员国及合作伙伴进行的广泛咨询。2018 年 5-7 月期 间，以《第十三个工作总规划》的成果框架为基础，对国家层面的优先事项进行了讨论。优先 排序过程的最终结果是根据国情对“三个十亿”目标之下的成果共同达成一致的产物。评估某 一成果是否高、中或低度优先时，依据了一系列标准，如：是否为国家优先事项，是否为法定 国际义务，能否对全球和区域目标做出重要贡献，能否为缩小健康差距做出贡献，以及世卫组 织在牵头支持某一特定领域工作时是否具有比较优势。 2020–2021 高层面规划预算方案草案总预算额为 46.878 亿美元；其中，39.878 亿美元用于 各基本规划，7 亿美元用于消除脊髓灰质炎规划。与批准后的《2018–2019 年规划预算》相比， 增加了 2.663 亿美元。 人道主义响应计划及申请预算目前也作为一个预算线，预算金额 10 亿美元。由于难以按 照事件预算线提出预算金额，上一双年度未体现该项预算。2020–2021 年双年度的预算估测是 根据上一个双年度的支出情况以及为确保世卫组织在本领域具备应对能力而暂行的需求评估的 结果做出的。 2020–2021 年西太平洋区域规划预算方案的金额为 3.138 亿美元，与 2018–2019 年 2.813 亿美元的预算额相比，增加了 3250 万美元（11.5%）。其中，各驻国代表处占 1910 万美元， 区域办事处占 1340 万美元（见附件表 4）。 2020–2021 年高层面规划预算方案草案反映了世卫组织《第十三个工作总规划》向在国家 WPR/RC69/4 第 3 页 层面产生影响的战略转移以及增加国家层面资源的持续趋势。国家层面的预算额将从 2014- 2015 年的 9.069 亿美元大幅增至 2020-2021 年的 14.319 亿美元（见附件表 5）。如果上述趋势 得以实现，国家层面的预算在三个双年度的时间内将增加 60%以上。 2. 事项 2.1 宏伟的目标需要充足的投入 该预算向增加国家层面的资源迈出了一大步，同时配合对亟需的全球性和区域性公共产 品进行战略投入，共同在各国实现结果产出。宏伟的目标和大胆策略，一定要配合有强有力的 承诺和新的资金筹集和融资方法。这些都是正在开展的世卫组织改革的组成内容。 2.2 融资现实 2018–2019 年规划预算（截至 2018 年 6 月 30 日）的资金水平目前为基本规划预算的 92%， 即 31.207 亿美元。与 2016 年同期相比，资金增加了 2.707 亿美元。然而，还应加大努力扩大 捐资方范畴和加大筹资的灵活性，从而提高资金的使用效率和确保《第十三个工作总规划》各 优先领域的资源分配更加均衡。 3. 建议采取的行动 提请西太平洋区域委员会对《2020-2021 年高层面规划预算方案草案：区域委员会磋商文 件》提出意见。根据各区域委员会的反馈意见，将对草案做进一步调整，最终提出有全部详细 成本测算的规划预算，供 2019 年 1 月的执行委员会会议进行考虑。最终提案将提交给 2019 年 5 月的第七十二届世界卫生大会进行批准。
WPR/RC69/4 第 5 页 附件 草案 2020-2021 年高层面规划预算方案： 供区域委员会磋商文件 区域委员会版本 WPR/RC69/4 第 6 页 附件 WPR/RC69/4 第 7 页 附件 目录 1. 引言 ....................................................................................................................................... 9 2. 确定重点和推动在每个国家发挥公共卫生影响 ............................................................. 10 3. 确定区域重点 ..................................................................................................................... 12 3.1 西太平洋区域的公共卫生情况 ............................................................................. 12 3.2 西太平洋区域国家的优先排序结果 ..................................................................... 13 3.3 努力实现《第十三个工作总规划》“三个十亿”的目标 ...................................... 15 4. 预算概述 ............................................................................................................................. 17 务实的预算和筹资 ........................................................................................................ 24 5. 今后步骤 .............................................................................................................................. 25 6. 区域委员会的行动 ............................................................................................................ 26 附录 .......................................................................................................................................... 27 附录 A. 《第十三个工作总规划》：计划制定和预算编制框架 .................................... 27 附录 B. 国家和地区对 GPW 13 结果的优先排序 ............................................................ 34 附录 C. 西太平洋区域国家选择的 GPW 13 目标 ............................................................ 35 WPR/RC69/4 第 8 页 附件 WPR/RC69/4 第 9 页 附件 1. 引言 1. 在 2018 年第七十一届世界卫生大会通过了《2019-2023 年第十三个工作总规划》1 之后，目前工作重点是将《第十三个工作总规划》的宏伟构想转化为计划、行动和 结果。 2. 规划预算是将《第十三个工作总规划》化为具体实施计划的主要工具。2020-2021 年 规划预算将是充分实施《第十三个工作总规划》的第一个双年度规划预算。 3. 卫生大会提前一年通过了《第十三个工作总规划》，为 2019 年过渡工作提供了时 间，这有助于指导本组织严格遵循《第十三个工作总规划》开展 2020-2021 双年度 工作。 4. 《第十三个工作总规划》阐述了通过开展三大战略重点工作实现“三个十亿”目标 的明确愿景，即： 全民健康覆盖受益人口新增 10 亿人； 面对突发卫生事件受到更好保护的人口新增 10 亿人； 健康和福祉得到改善的人口新增 10 亿人。 5. 这些是可以衡量的目标，为本组织提供了明确和统一的方向，确保本组织开展工作以 完成其使命。本组织的使命是：增进健康，维护世界安全，为弱势人群服务。 6. 《第十三个工作总规划》确定，本组织将主持开展变革议程，支持各国实现与卫生相 关的各项可持续发展目标。 7. 将根据《第十三个工作总规划》所列的下述原则拟订 2020-2021 年高层面规划预算方 案： 世卫组织将重视实现各项可持续发展目标； 世卫组织将衡量在改善人民健康方面的影响； 世卫组织将重视在国家级开展工作，推动在每个国家发挥公共卫生影响。 1 见 WHA71.1 号决议（2018 年）。 WPR/RC69/4 第 10 页 附件 8. 2020-2021 年高层面规划预算方案将确定世卫组织如何开展以下工作： 加强各级领导能力； 推动在每个国家发挥公共卫生影响； 加强世卫组织规范化工作； 大幅调整资源调动方法； 怀着紧迫感开展工作，并注重规模和质量。 9. 在过渡期，本组织首次在通过了《工作总规划》之后拟订规划预算，而不是在通过 《第十三个工作总规划》的同时拟订规划预算。本组织可在过渡期利用机会，更好 地将愿景和战略转化为计划，将计划转化为行动，并通过采取各种行动取得实际成 果。 10. 将继续根据需求并以结果为导向编制规划预算。这一次将更加注重国家需求，努力 推动在国家级取得成果。 11. 本文件涵盖以下内容： (a) 概述 2020-2021 年高层面规划预算方案的拟订程序，包括与会员国就每个区域 的战略方向和重点工作进行磋商； (b) 根据在国家级磋商情况，对所确定的国家重点工作和相关目标进行分析； (c) 根据战略性预算空间分配安排（WHA69(16)号决定（2016 年）），列明各主要 办事处和各层级的总体预算； (d) 阐述接着将采取的措施，包括进一步开展磋商和利用机会审议工作方案和预算。 12. 本文件还将针对区域工作提供较详细信息。它将进一步推动各会员国在区域级就国 家重点开展集体讨论。这将为制定国家支持计划和拟订将提交 2019 年 1 月执行委员 会第 144 届会议审议的 2020-2021 年规划预算草案提供重要信息。 2. 确定重点和推动在每个国家发挥公共卫生影响 13. 2020-2021 年高层面规划预算方案是《第十三个工作总规划》两个完整双年度预算的 第一个双年度预算。类似于前几个双年度，编制 2020-2021 双年度预算也首先将重 点放在国家级工作上。但这次适当加强了确定重点工作并适当确定了优先顺序，以 确保推动在本组织各级开展国家重点工作，并协调本组织的能力、专长和资源，以 WPR/RC69/4 第 11 页 附件 便在国家公共卫生领域产生影响。这是《第十三个工作总规划》所述的战略转变。 战略转变的焦点是确定在每个国家应实现的重点成果以及可予衡量的指标。 14. 为促进从战略高度和业务角度编制规划预算，拟订了并与各会员国分享了《第十三 个工作总规划》的计划制定框架（见附件）。该框架提供了用于确定重点成果的组 织结构和共同基础。三个十亿目标和一整套成果1是计划工作的核心。 15. 第一个重要步骤是，以《第十三个工作总规划》成果框架为基础，特别是围绕三个 十亿目标和各项成果，就国家级重点进行有条不紊的磋商。秘书处已与国家对口单 位以及国家合作伙伴讨论了《第十三个工作总规划》期间的各项工作重点。在世卫 组织设有国家办事处的国家中，世卫组织国家办事处负责人主持开展了这项工作。 在未设世卫组织办事处的国家中，则由区域办事处负责协调。 16. 正在国家级确定重点成果，特别是商定《第十三个工作总规划》计划制定框架中所 述的 10 项技术成果（见附件）的相对重要性。将根据所确定的高、中、低优先程度 指导世卫组织在每个国家实现这些成果所需投入的能力、努力和资源程度，确保世 卫组织根据国家重点开展工作，进而确保世卫组织在每个国家中发挥最大影响力， 包括根据可持续发展目标的重点发挥影响力。 17. 《第十三个工作总规划》的计划制定框架（见附件）及其核心结果框架为开展确定 重点和制定计划工作提供了组织框架和要素。它列明世卫组织如何特别围绕三大战 略重点和与之相关的三个十亿目标推动最终在国家级产生影响。 18. 通过《第十三个工作总规划》的各个平台，利用各种专门知识和经验，在现有证 据、战略、计划和远见的基础上，由国家级各利益攸关方商定尤其适用于国家级的 工作重点，商定明确的影响和成果。这些重点是：生命历程中的人力资本，非传染 性疾病，传染病，气候与环境，以及抗微生物药物耐药性。 19. 重点确定程序的最终结果是，根据国家具体情况，并适当考虑到《第十三个工作总 1 这些成果指的是用于支持实现三个十亿目标的一系列结果。这些成果是各会员国、合作伙伴和秘书处应努 力实现的共同成果。此套成果较全面展示围绕《第十三个工作总规划》所述的战略转变将取得的成果。为 统一对这些成果的认识，确定了针对每项成果的工作范围以及一系列有助于实现这些成果的方法和行动领 域。 WPR/RC69/4 第 12 页 附件 规划》平台汇集的各种观点，商定各项成果的优先程度。评估某项成果的高、中、 低优先程度基于下述标准：是否国家重点；是否有约束力的国际承诺；是否会对区 域和全球目标作出重大贡献；是否有助于缩小卫生不公平现象；世卫组织是否在特 定领域具有牵头开展支持工作的比较优势等。 20. 在一切有助于取得成果的方法和干预措施中体现公平、性别平等和人权一体化，也 是在确定重点过程中强有力的考虑因素。将稍后在计划制定程序中进一步详述如何 在本组织工作中落实这些重要因素。 21. 世卫组织国家合作战略通常会考虑到或遵循各项可持续发展目标和国家卫生计划。 国家合作战略是重要的参照，用于确保在确定重点过程中考虑到国家最迫切的需求 和战略方向。 22. 确定国家级重点工作，特别是商定的国家重点，将是制定 2020-2021 年规划预算以及 随后开展计划制定和实施工作的基础和出发点。这将确保最终实现重在国家产生积 极影响这一目标。重在国家产生积极影响是《第十三个工作总规划》所确定的战略 转变的核心。 23. 本磋商文件概述在国家级确定重点工作的结果并提交供各区域委员会审议。 3. 确定区域重点 3.1 西太平洋区域的公共卫生情况 24. 西太平洋区域高度多样化，有近 19 亿人口，占全球人口的四分之一。人口变化和流 行病学形势、新发疾病、经济活跃、外部资金减少等各种因素导致的卫生挑战十分 复杂。 25. 本区域既有澳大利亚、新西兰、日本和韩国等高度发达国家，也有经济快速增长的 国家。经济快速增长带来了许多机会，但同时也提高了人们对卫生系统质量与可及 性的期望值。 26. 在实现消除、减少和预防疾病的目标和子目标方面，本区域已取得显著进展，但在 扩大和提高覆盖率、探索如何保持成就、以及在新的工作重点方面继续取得进展方 WPR/RC69/4 第 13 页 附件 面，仍有更多工作要做。高质量的疾病预防、诊断、治疗和康复服务至关重要。 27. 尽管本区域的健康结果近几十年来不断改善，严重挑战仍然存在。非传染性疾病是 首位死因，导致的死亡占本区域总死亡的 86%，高于 71%的全球平均水平。在许多 国家，分娩无论对产妇还是婴儿都仍像是过鬼门关，每年约有 231,000 婴儿在一岁前 死亡。从结核病到寨卡病毒病等已有和新发传染病仍给人们带来真实的威胁。世界 上最易遭受气候变化和自然灾害影响的国家中，有多个都位于本区域。 28. 新的和日益严重的个公共卫生挑战广泛存在，如，抗生素耐药，人口老龄化，气候 变化，空气污染和病毒性感染等等。城市化和人口流动也改变着人们的卫生需要。 3.2 西太平洋区域国家的优先排序结果 29. 从 2018 年 6 月开始，采用第 2 节描述的方法在整个区域开展与会员国的咨询工作， 以明确优先成果。采用国家合作战略和《联合国发展援助框架》等重要国家文件作 为基本文件来指导确定优先的讨论，并在必要时按照“三个十亿”的思路要求进行调 整。成果被评为高、中、低三级，但这方面的讨论仍在进行中，可能会根据会员国 的最终反馈意见进行调整。 30. 除优先成果以外，每个国家还选择了《第十三个工作总规划》的关键目标。其概要 请见附录 C。 3.2.1 成果 31. 图 1 总结了西太平洋区域 29 个国家和地区的优先排序结果。附录 B 总结了各国对成 果的具体评级情况。 WPR/RC69/4 第 14 页 附件 图 1. 《第十三个工作总规划》成果的优先排序，按国家数量（截至 2018 年 8 月 7 日） 32. 入选频率最高的 5 个成果包括：基本卫生服务的获取（成果 1.1），健康融入万策 （3.3），通过多部门合作减少危险因素（3.2），突发事件防范（2.1），数据及创新 （4.1）。 战略优先 1：全民健康覆盖受益人口新增 10 亿人 33. 本区域认为改善对优质基本卫生服务的获取（1.1）是最优先事项，几乎所有会员国 （29 个国家中的 27 个，93%）都选择了此项并将级别列为高。 34. 有 10 个会员国（34%）认为应将减少遭遇经济困难的人数（1.2）作为优先事项之一， 其中 3 个国家将其列为高，7 个列为中。 35. 有 21 个会员国（72%）认为为实现全民健康覆盖，改善基本药物、疫苗、基层医疗 服务诊断服务和设备的可得性（1.3）是优先事项之一，其中 15 个国家评为高，6 个 国家评为中。 战略优先 2：面对突发卫生事件受到更好保护的人口新增 10 亿人 36. 为保护更多的人免受突发卫生事件的影响，有 19 个会员国认为突发事件的防范（2.1） 为高度优先事项，5 个国家认为是中度优先事项，共计 24 个会员国（83%）。本区 域是新发传染病和其他各突发公共卫生事件的热点地区，而防范水平是减少此类事 件影响的关键。 3 3 5 15 12 18 19 22 17 27 7 7 6 6 11 6 5 3 8 2 4 1 1 2 0 5 10 15 20 25 30 1.2. 减少了经济困难 2.2. 预防了传染性危害 3.1. 解决了健康的决定因素 2.1. 突发事件防范 3.3. 卫生融入万策和健康场所 国家数量 高 中 低 WPR/RC69/4 第 15 页 附件 37. 预防传染病危害（2.2）被 5 个会员国（17%）列为高度优先，6 个国家列为中度优先， 4 个国家列为低度优先（总计 15 个国家，52%）。 38. 有 12 个会员国（41%）选择了突发事件发现和应对（2.3），其中 3 个国家将其列为 高，7 个国家列为中，2 个列为低。 战略优先 3：健康和福祉得到改善的人口新增 10 亿人 39. 共有 24 个会员国（83%）选择了健康的决定因素（3.1）；其中 12 个国家列为高， 11 个国家列为中，1 个国家列为低。 40. 为确保改善更多人的健康与福祉，有 26 个会员国（90%）明确了应将通过多部门合 作减少危险因素（3.2）作为优先领域之一；其中 22 个国家将其列为高，3 个国家列 为中，1 个国家列为低。这是本区域非传染性疾病和伤害负担较高、并日益升高的反 映。 41. 共有 27 个会员国（93%）选择了健康融入万策成果（3.3），其中 17 个国家列为高， 8 个列为中，2 个列为低。 支持功能：世卫组织对各国提供更有效、高效的支持 42. 在加强世卫组织对国家支持的三个成果中，在优先国家支持的 9 个成果之外，又增加 了一项加强国家在数据和创新方面能力。另外 2 项（成果 4.2 和 4.3）对秘书处的支 持功能至关重要。共有 24 个会员国（83%）选择则了此项，其中 18 个会员国（59%） 将数据和创新作为高度优先事项，6 个国家作为中度优先事项。加强监测系统仍是本 区域的一个优先事项。 3.3 努力实现《第十三个工作总规划》“三个十亿”的目标 3.3.1 会员国 43. 为实现《第十三个工作总规划》的目标，进而加速实现可持续发展目标，会员国明 确了对下一个双年度的成功至关重要的以下行动领域： • 加强领导力、治理、监管能力和问责等卫生系统的关键职能，克服碎片化， WPR/RC69/4 第 16 页 附件 以实现全民健康覆盖。 • 建设可持续的国家能力及合作伙伴关系，预测并减轻灾害和新发卫生威胁的 影响，保证公共卫生安全。 • 有效管理具有公共卫生意义的传染病和非传染性疾病，以减少可避免的疾病 负担和过早死亡，确保人们都能获得能立刻产生影响的干预措施。 • 支持健康融入所有场所、政策和部门，让人们能够生活得健康和享受所需的 卫生服务。 • 促进生态平衡，应对环境和气候变化对健康的影响。 • 开展多部门合作、政策对话，促进国内、外建立积极合作关系。 3.3.2 世卫组织西太平洋区域 44. 为努力实现新的《第十三个工作总规划》的目标，世卫组织西太平洋区域办事处将 继续把重点放在国家需要和在国家层面产出成果上。随着会员国的快速发展，世卫 组织将继续执行其使命，支持推动卫生发展。 45. 世卫组织将继续在本区域运用其三级结构。世卫组织在国家层面的工作效果取决于 世卫组织各级管理系统是否有效、不同层面如何携手合作并且职责明确、是否满足 了国家的具体需要和优先重点。 46. 世卫组织将继续在本区域的驻国代表处发挥强有力的牵头作用，配备与其工作和该 国国情相匹配的高质量的员工。充分的人力资源规划、更高效的招聘程序、有力的 发展和学习项目，将是本区域管理系统的重中之重。 47. 世卫组织区域办事处在区域主任和高层管理班子的领导下，将继续为世卫组织工作 提供强有力的战略监管和指导，确保对会员国的支持统一协调。通过区域办事处和 驻国代表处高层领导班子和技术人员/员工之间的深入技术讨论，将更好地开展战略 分析和计划，以便在人力和财力有限的情况下，更好地对我们的工作进行优先排序。 48. 世卫组织将利用本组织的特有能力在本区域发出强有力的声音，同时与合作伙伴互 补短长，为国家提供最大的支持。除了新的《第十三个工作总规划》之外，可持续 发展目标也呼呼转变全球卫生的工作模式，以针对卫生的不同影响因素确保对跨部 门协调工作的领导。世卫组织将推动促进公众的参与，同时加强世卫组织各级机构 WPR/RC69/4 第 17 页 附件 的问责。世卫组织将继续主动联系卫生领域之外的合作伙伴，更积极主动地创造为 会员国谋福利的新机会。 49. 将有用的卫生和卫生相关信息及时、正确地传达给政府及合作伙伴，将是世卫组织 在本区域的重点之一。在这个相互关联日益紧密的世界里，世卫组织将在促进及时 的公共卫生战略沟通方面，发挥更积极的作用。 50. 世卫组织将继续迅速回应对其在全球卫生领域有效领导的紧急呼吁，包括在突发卫 生事件期间。本区域将进一步加强在信息收集和分析方面的机构能力，并不断提高 对合作伙伴及捐资方的透明度。 4. 预算概述 51. 2020-2021 年高层面规划预算方案总额为 46.878 亿美元（表 1）。其中， 39.878亿美元用于基本规划，7亿美元用于消灭脊灰规划。人道主义应急计划 和呼吁书预算已成为一个预算项目。在上个双年度，由于难以估算事件驱动 预算，没有编列此项目。在 2020-2021 双年度预算中列入这一估算项目是根 据前几个双年度的支出模式和临时需求评估结果确定的，以确保世卫组织在 这一领域的应对能力。 表 1. 2018-2019 年规划预算与 2020-2021 年高层面规划预算方案对照表（百万美元） 部分 2018-2019 年 规划预算 2020-2021 年 高层面 规划预算方案 增加或 （减少）额 基本 3 518.7 3 987.8 469.1 脊灰 902.8 700.0 (202.8) 总计 4 421.5 4 687.8 266.3 人道主义应急计划和呼吁书 – 1 000.0 – 52. 2020-2021 年高层面规划预算方案提供了实施《第十三个工作总规划》变革议程所需 投资的总体方向。为实施战略转变和组织转变，需要在规划预算中： WPR/RC69/4 第 18 页 附件 (a) 调整投资重点，根据各项可持续发展目标开展战略重点工作； (b) 增加用于国家级的资源，推动在每个国家发挥公共卫生影响； (c) 更为重视加强领导能力，为此投入更多的外交资源和能力，促进就卫生问 题作出更大的政治承诺； (d) 投资于规范化工作，推动变革，并在国家产生更大的影响； (e) 认识到需要最大限度地发挥伙伴关系作用，利用一切现有资源向国家提供支 持； (f) 以注重资金效益的方式作出投资和分配决定。 53. 2020-2021 年高层面规划预算方案是根据上述原则提出的变革方案。拟议预算总额有 所增加，但还应注意到各层级之间以及核心预算与特别规划之间的重新分配和调 整，以及有助于加强世卫组织在国家级产生影响的某些职能（全球公共产品、数据 和创新以及技术援助等职能）的变化。 54. 下文将较详细地解释这些变化。 (a) 供各区域委员会审议的 2020-2021 年高层面规划预算方案按主要办事处和 各层级对规划预算作出进一步细分。 (b) 这些预算额度符合《第十三个工作总规划》确定的范围。此外，高层面规 划预算方案意在大幅加强业务工作，特别是加强国家级业务工作。为落实 所增加的预算，世卫组织还将通过加强资源调动努力，推动预先作出重大 承诺，以确保规划的可行性。 55. 《第十三个工作总规划》列明了增加对规划预算基本部分投资的五个主要领域。下 面将简述 2018-2019 年规划预算与 2020-2021 年高层面规划预算方案之间的预算变 化。 (a) 加强世卫组织在国家级的交付能力。估计将为此投入 1.32 亿美元。这将使 国家办事处能够进一步实施《第十三个工作总规划》。需要在国家级投入 资源，调整方向，在国家级运用新的运作模式，以更好地支持国家满足需 求。 (b) 作出重大投资（2.274 亿美元）。需要作出这一投资，以便在缩减脊灰活动 规模后支持开展常规免疫接种工作和加强卫生系统。 WPR/RC69/4 第 19 页 附件 (c) 作出额外投资（1.08 亿美元）。开展这些额外投资的目的是扩大世卫组织 在支持数据和创新方面的工作。提供额外投资旨在根据《第十三个工作总 规划》作出战略转变，重点是提供具有影响力的全球公共产品，其中包括 提供规范性指导、数据、研究和创新。准确和及时的数据是协助会员国实 现可持续发展目标下各项具体目标和全民健康覆盖、应对突发卫生事件以 及增进人民健康的重要工具。世卫组织是监测与卫生相关的可持续发展目 标进展情况的牵头机构和监护机构，它需要使用相关数据来衡量绩效、改 进规划决策和加强问责制。这需要秘书处进一步开展活动，支持开展能力 建设工作，加强数据系统和分析能力，跟踪和监测在实现全民健康覆盖和 与卫生相关的可持续发展目标方面的进展情况。这包括确保公平和对数据 进行分类，报告国家和次国家级情况，及时制定高质量的规范性指导意 见，并推动本组织三个层级在《第十三个工作总规划》的各个重点领域产 生影响。 (d) 根据联合国大会第 72/279 号决议（2018 年）改革联合国收费制度，以支持 加强驻地协调员制度（4240 万美元）。这一数额是根据该项决议作出的估 算，其中涵盖用于支持加强驻地协调员制度的新增资金额和世卫组织进一 步分摊联合国发展集团的费用。 (e) 通货膨胀率。据估计，为在该双年度维持世卫组织的购买力，每年通货膨 胀率定为 1.5%，所涉资金总额为 5830 万美元。考虑到秘书处在许多面临 较高通货膨胀压力的地方工作，这是一个很务实的估算。将在下次介绍规 划预算时进一步详述各地的通货膨胀水平。 (f) 建议通过采取节资增效/重新分配措施获得 9900 万美元。这将抵消 2020- 2021 年预算增加方案的部分费用。 56. 详见图 1。 WPR/RC69/4 第 20 页 附件 图 1. 2020–2021 年高层面规划预算方案的增量资金情况（百万美元） 57. 如第 28 段所述，表 2 提供了各主要办事处和基本规划预算额增加的详细情况。该表 显示将脊灰职能预算转至规划预算的基本规划部分而需要作出的重大投资（特别是 在非洲和东南亚区域），并列明了各区域用于加强国家能力的预算增加额。世卫组 织规范化工作（特别是数据和创新领域的工作）预算增加额大部分用于总部 （40%），其余在各区域之间均匀分配。还需要为详细列明各区域的具体需求开展更 多的工作。将根据各区域委员会 2018 年会议期间的讨论情况进一步开展这方面的工 作。 表 2. 按各主要办事处拟订的 2020-2021年高层面规划预算方案基本规划预算（百万美元） 基本规划部分 非洲 美洲 东地中海 欧洲 东南亚 西太平洋 总部 合计 目前的基本规划预算 834.1 190.1 336.0 256.4 288.8 281.3 1 332.0 3 518.7 增强国家能力 57.1 14.0 18.7 8.2 19.0 15.0 – 132.0 规范化工作（尤其是 数据和创新） 10.8 10.8 10.8 10.8 10.8 10.8 43.2 108.0 将脊灰职能转至基本规划 90.4 0.9 25.7 2.5 69.9 2.1 35.9 227.4 基本预算增加总额 目前基本预算总额 4 000 3 500 3 000 总计 (2020–2021) 总计 增强国家能力 脊灰职能转至基本规划 规范化工作（尤其是数据和创新） 通货膨胀（年均 1.5%） 联合国系统收费改革（驻地协调员 4 1 2 1 5 4 (9 3 4 3 WPR/RC69/4 第 21 页 附件 通货膨胀，年均 1.5% 14.7 3.2 6.8 4.1 5.0 4.6 19.9 58.3 节资增效/重新分配 – – – – – – (99.0) (99.0) 联合国系统收费改革 （驻地协调员制度） – – – – – – – 42.4 2020–2021 年高层面规划预算 方案，基本规划部分 1 007.1 219.0 398.0 282.0 393.5 313.8 1 332.0 3 987.8 58. 上述节支增效/重新分配目标（9 900 万美元）主要由总部承担。结果，总部 2020- 2021 年高层面规划预算方案中的基本规划预算与 2018-2019 年规划预算中的基本规 划预算持平（13.32 亿美元）。 59. 2020-2021 年高层面规划预算方案体现了新战略的实质，建议大幅增加国家级预算。 表 3 显示国家办事处的预算（基本规划）从 38.0%增加到 42.7%（增幅为 4.7%，增 加额为 3.484 亿美元）。与 2018-2019 年基本规划相比，区域办事处和总部基本规划 预算分别减少 0.6%和 4.1%。 表 3. 本组织各层级 2020-2021 年高层面规划预算方案基本规划部分的预算（百万 美元）a 主要办事处 国家办事处 区域办事处 总部 合计 2018-2019 年 规划预算 2020-2021 年 高层面规 划预算方 案 2018-2019 年 规划预算 2020-2021 年 高层面规 划预算方 案 2018-2019 年 规划预算 2020-2021 年 高层面规 划预算方 案 2018-2019 年 规划预算 2020-2021 年 高层面规 划预算方 案 非洲 551.7 698.1 282.4 309.0 – – 834.1 1 007.1 美洲 118.0 133.1 72.1 85.9 – – 190.1 219.0 东南亚 186.5 281.3 102.3 112.2 – – 288.8 393.5 欧洲 94.0 119.1 162.4 162.9 – – 256.4 282.0 东地中海 223.8 271.7 112.2 126.3 – – 336.0 398.0 西太平洋 163.7 182.8 117.6 131.0 – – 281.3 313.8 总部 – – – – 1 332.0b 1 332.0 1 332.0 1 332.0 合计 1 337.7 1 686.1 849.0 927.3 1 332.0 1 332.0 3 518.7 3 945.4 联合国系统 收费改革 （驻地协调 员制度） – – – – – – – 42.4 总计 – – – – – – – 3 987.8 各层级分配 水平(%) 38.0 42.7 24.1 23.5 37.9 33.8 100.0 100.0 a 另作注明者除外。 b总部 2018-2019 年规划预算基本规划部分包括联合国儿童基金会/联合国开发计划署/世界银行/世卫组织热带病研究和培 训特别规划以及联合国开发计划署/联合国人口基金/世卫组织/世界银行人类生殖研究、开发和研究培训特别规划的预算。 2020-2021 年高层面规划预算方案涵盖这两项规划的预算。 WPR/RC69/4 第 22 页 附件 60. 国家办事处预算增长主要集中在非洲和东南亚区域，增加额分别为 1.464 亿美元和 9480 万美元。东南亚区域预算大幅增加主要是由于脊灰职能过渡，特别是在印度和 孟加拉国。 61. 2020-2021 年高层面规划预算方案反映了《第十三个工作总规划》提出的关于在国家 级发挥影响的战略转变，并反映了国家级资源持续增加趋势。 62. 表 4 显示国家办事处技术能力（文件 EB137/6 所述的业务部分 1，即高层面预算基本 规划部分的所有工作减去国家办事处第 6 类工作）投资的美元增长额。增加这方面 预算意在努力增强国家能力，为此将大幅增加国家办事处的预算。预算额将从 2014- 2015 年的 9.069 亿美元增至 2020-2021 年的 14.318 亿美元。2020-2021 年双年度增幅 最大，比 2018-2019 年增加 3.173 亿美元。按此趋势推算，国家级预算将在三个双年 度内总共增加 60%以上。 表 4. 世卫组织国家办事处技术能力（业务部分 1）a 预算的演变情况（百万美元） 区域 2014-2015 年 （模型 C）b 2016–2017 年 c 2016-2017 年 调整额 d 2018–2019 年 2020-2021 年 高层面 规划预算方案 从 2018-2019 年 到 2020-2021 年 增加额 非洲 368.9 446.6 482.5 469.6 603.1 133.5 美洲 78.3 98.1 98.3 105.4 119.0 13.6 东地中海 133.3 148.2 164.6 175.0 219.2 44.2 欧洲 42.0 57.4 62.4 68.2 85.7 17.5 东南亚 146.4 157.6 154.3 158.5 252.2 93.7 西太平洋 138.0 135.6 135.0 137.8 152.6 14.8 总计 906.9 1 043.5 1 097.1 1 114.5 1 431.8 317.3 a 详见文件 EB137/6。 b如文件 EB137/6 所述，此模型基于高出经合组织中位值的指标的零需求。 c 不包括世卫组织突发卫生事件规划。 d 考虑到世卫组织突发卫生事件规划，于 2016 年作出调整。 63. 增加这方面预算的目的是以最有效、最高效、最全面和最及时的方式向国家提供所 需的支持，确保国家办事处有适当能力协助实现各项与卫生相关的可持续发展目 标。 64. 表 5 显示战略预算空间分配额，尤其是业务部分 1 的分配额。每个区域的国家级预 算份额符合 WHA69(16)号决定所商定的到 2022-2023 年应达到的百分比演变趋势。 WPR/RC69/4 第 23 页 附件 表 5. 国家级技术合作工作（业务部分 1 a）的战略预算空间分配演变情况（%） 区域 2014-2015 年 （模型 C）b 2016-2017 年 c 2016-2017 年 调整额 d 2018-2019 年 2020-2021 年 2022-2023 年 （模型 C）b 非洲 42.3 42.8 44.0 42.1 42.1 43.4 美洲 8.4 9.4 9.0 9.5 8.3 11.3 东地中海 14.3 14.2 15.0 15.7 15.3 14.2 欧洲 4.5 5.5 5.7 6.1 6.0 6.4 东南亚 15.7 15.1 14.1 14.2 17.6 14.1 西太平洋 14.8 13.0 12.3 12.4 10.7 10.6 总计 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 a 详见文件 EB137/6。 b如文件 EB137/6 所述，此模型基于高出经合组织中位值的指标的零需求。 c 不包括世卫组织突发卫生事件规划。 d 考虑到世卫组织突发卫生事件规划，于 2016 年作出调整。 65. 由于将某些脊灰职能的预算转至基本规划预算，与其它区域相比，东南亚区域预算 空间的规模大幅增加。美洲区域业务部分 1 的预算按百分比计算有所减少，但美元 总额增加了。 脊灰能力以及将脊灰职能转至规划预算的基本规划部分 66. 五年期脊灰过渡和认证后战略行动计划草案1与《第十三个工作总规划》保持一致。 继续投资于脊灰工作和开展过渡期相关工作分为以下三大内容： (a) 继续开展消灭脊灰行动； (b) 将脊灰职能转至规划预算的基本规划部分； (c) 在终止脊灰规划前开展免疫接种运动以及储备脊灰疫苗。 67. 图 2 显示这些预算的逐步演变情况：在《第十三个工作总规划》期间减少脊灰业务活 动（图 2A）；提高世卫组织加强免疫接种系统的能力，包括监测疫苗可预防疾病和加 强突发事件防范、检测和应对能力（图 2B）；并在消灭脊灰病毒后维持无脊灰世界 （图 2C）。 1 文件 A71/9。 WPR/RC69/4 第 24 页 附件 图 2. 世卫组织脊灰相关预算的演变 务实的预算和筹资 68. 世卫组织 2020-2021 年和 2022-2023 年脊灰工作预算数字为临时数字，需等今年晚些 时候脊灰监督委员会批准 2019 年起新的多年期预算之后方可确定。所批准的脊灰预 算可能会影响将资金转至世卫组织基本规划的时间和数额。将利用这些资金维持由 脊灰规划支持的疾病监测等基本职能。 69. 考虑到《第十三个工作总规划》确定的宏伟目标，2020-2021 年高层面规划预算方案 提出的 12%增幅是 2020-2021 年实施《第十三个工作总规划》估计所需费用的较低 增幅。在拟订《第十三个工作总规划》高层面实施预算时已考虑到一些因素，例如 切合实际的筹资安排等。将需要在随后几个双年度进一步增加投资，以全面实施 《第十三个工作总规划》，并加大工作力度，努力实现各项与卫生相关的可持续发 展目标。 70. 截至 2018 年 6 月 30 日，2018-2019 年规划预算基本规划部分的目前供资水平为 92%，即 31.207 亿美元。与 2016 年同期相比，供资额增加了 2.707 亿美元。但仍需 做出更多努力，扩大捐助方队伍和增强资金灵活性，以便更有效地利用资金并确保 更均衡地为《第十三个工作总规划》确定的各项重点工作配置资源。 71. 世卫组织正为此努力改进与各捐助方的互动，包括要求进一步根据三个十亿目标的 较高层面的战略重点提供不指定用途的资金和指定程度较低的资金。 72. 为实现宏伟目标，需要大力投资。2020-2021 年高层面规划预算方案大幅增加国家级 资源，同时对急需的全球公共产品进行战略投资，以便发挥协同作用，在国家级取 得成果。在确定宏伟目标和宏大战略之后，还需作出强有力的承诺和采用新的资源 调动和筹资方法。正在根据本组织转型计划开展这方面工作。2020-2021 年高层面规 WPR/RC69/4 第 25 页 附件 划预算方案的预计筹资安排见表 6。预计将通过实现宏大的自愿捐款目标筹集预算资 金。因此，高层面规划预算不要求增加评定会费。 表 6. 2020-2021 年高层面规划预算方案的筹资安排（百万美元） 筹资 2020-2021 年高层面规划预算方案 评定会费 956.9 核心自愿捐款 300.0 指定用途的自愿捐款 2 730.9 总计 3 987.8 5. 今后步骤 73. 改变 2020-2021 年高层面规划预算方案的磋商和提交方法，将使本组织能够考虑到规 划预算编制程序中两个关键步骤的结果。这两项步骤将有助于确保高层面规划预算 方案根据《第十三个工作总规划》的设想，充分考虑到国家重点，并充分考虑到每 个层级为支持这些重点和在国家级推动产生影响所需开展的规划工作。将于 2018 年 8 月至 10 月期间采取第 47 和 48 段所述的这两项步骤。在此期间，预计将与各会员 国进行磋商。这两项步骤将为制定向执行委员会第 144 届会议提交的 2020-2021 年规 划预算草案方案作出极为重要的贡献。 74. 在各区域委员会就本区域的国家重点进行磋商期间，会员国将为进一步改进重点、 规划工作和预算提出具体建议。 75. 制定国家支持计划将是计划制定程序中的一项重大新内容。国家支持计划的目的是 确保查明本组织三个层级在支持国家实现重点成果方面的需求，并利用各层级的一 切能力和专长来支持国家开展重点工作。这一步骤不仅将确定应该提供的支持，还 将确定如何以最佳方式提供支持，应在何处提供支持，以及本组织各级如何协同工 作。它还将确定本组织为实现最大影响所需的费用。 76. 上述两个步骤的结果以及确定在提供全球公共产品方面的重点工作将为制定供 2019 年 1 月提交执行委员会的完整预算作出重要贡献。 77. 在制定 2020-2021 年规划预算草案方案期间，预计将在国家级进一步开展磋商和汇报 WPR/RC69/4 第 26 页 附件 工作，以拟订将向执行委员会提交的规划预算草案。预计将根据在磋商期间收到的 会员国建议以及在制定国家支持计划期间更全面的费用核算情况，进一步调整预算 估算数据。 6. 区域委员会的行动 78. 请区域委员会注意本磋商文件。 WPR/RC69/4 第 27 页 附件 附录 附录 A. 《第十三个工作总规划》：计划制定和预算编制框架结果链 层面一 三个十亿目标 层面二 成果 层面三 产出 • 最高层面成果——围绕三项战略重点，实现三个十亿目标。 • 计划制定和预算编制工作的主要轴线。 • 支持实现三个十亿目标；在实现全民健康覆盖、应对突发卫生事件 和改善人口健康方面的主要驱动因素。 • 阐明各会员国、合作伙伴和秘书处共同负责实现的成果。 • 贯穿各项规划和各种系统。 • 产出是完全由秘书处负责交付的结果。 • 将根据在确定重点工作中获得的关于秘书处所需作出贡献的反馈意 见列明产出。 WPR/RC69/4 第 28 页 附件 产出 成果 1.1. 改善对优质基本卫 生服务的获取 成果 1.2. 减少遭受经济困难 的人数 成果 1.3. 改善基本药物、疫 苗、诊断工具和设备的可得性， 促进初级卫生保健服务 成果 2.1. 加强国家突发 卫生事件防范工作 成果 2.2. 防止出现高威 胁性传染病危害 成果 2.3. 迅速发现和应 对突发卫生事件 成果 3.1. 处理健康问题决 定因素，不让任何一个人掉队 成果 3.2. 通过多部门方法 减少风险因素 成果 3.3. 通过将健康融入 所有政策的方针和健康环境干 预措施实现健康与福祉 4. 提高世卫组织的效率和成效，更好地支持国家 成果 4.1. 加强国家在数据和创新方面的能力 成果 4.2. 加强卫生领域的领导能力、治理和宣传 成果 4.3. 改进对财政、人力和行政资源的管理以便透明有效地使用资源并切实交付成果 全民健康覆盖 B1 突发卫生事件 B2 改善人口健康 B3 WPR/RC69/4 第 29 页 附件 GPW 13 计划制定和预算编制框架 WPR/RC69/4 第 30 页 附件 每项成果的范畴和影响框架子目标 原则： (1) 加强卫生系统是所有三个战略优先事项和“9+1”成果（包括数据和创新）的基础 (2) 性别、公平和人权一体化应融合到有助于取得成果的所有方法和干预措施中，包括设计、实施、监测和报告（如通过数据分层来发现健康不公平 响最大的人群以及为减少不公平所应采取的针对性行动） (3) 范畴和子目标显示了各平台（即，生命周期各阶段的人力资源、非传染病、传染病、气候和环境以及抗生素耐药等）如何助力战 略重点或三个十亿目标的实现 (4) 范畴和子目标将为国家层面成果的优先排序提供指导 (5) 虽然各子目标目前被置于最合理的位置，但与子目标、尤其是死亡子目标相关的工作不应受此限制，它们可以在多处出现 (6) 国家可根据本国国情和具体情况调整子目标 WPR/RC69/4 第 31 页 附件 WPR/RC69/4 第 32 页 附件 WPR/RC69/4 第 33 页 附件 成果 4.1. 加强国家的数据和创新能力 子目标 成果的范畴 建立卫生数据的全球规范和标准。 加强国家的统计学能力，确保分层数据在国家以下层面的有效应用 。 提高国家循证制定政策和开展研究能力。 确保能够公开和透明地获得数据。 促进投入，以缩小数据差距和提高数据质量。 协调统一各种程序，提高数据产品生成的效果和效率。 4. 提高世卫组织的效率和成效，更 好地支持国家 4 WPR/RC69/4 第 34 页 附件 附录 B. 国家和地区对 GPW 13 结果的优先排序（截至 2018 年 8 月 7 日） 国家/地区 1.1 1.2 1.3 2.1 2.2 2.3 3.1 3.2 3.3 4.1 美属萨摩亚 H NP NP H NP NP H NP H NP 文莱达鲁萨兰国 NP NP NP NP NP NP L H H NP 柬埔寨 H M H H M M H M M H 中国 H M H M M NP M H H H 库克群岛 H M M H NP NP H M H M 斐济 H NP H H H M H H M H 法属波利尼西亚 H NP NP H NP NP NP H H NP 关岛 H NP M NP NP NP NP NP H H 基里巴斯 H NP H H NP M H H H M 老挝人民民主共和国 H H M H H H H H M H 马来西亚 H H H M L L M H H H 马绍尔群岛 H NP H H NP NP M H H M 密克罗尼西亚联邦 H NP H H NP NP M H H M 蒙古 H H H H M H H H H H 瑙鲁 H NP H NP NP NP H H L H 纽埃 H NP NP M NP NP M H H H 北马里亚纳群岛 H NP NP NP H NP NP NP H H 太平洋岛屿国家 H M H H H M H H H H 帕劳 H NP H NP NP NP M H H NP 巴布亚新几内亚 H M H H L H M L M H 菲律宾 H M H M M M H H H M 萨摩亚 H NP H H NP NP H H M H 新加坡 NP NP NP H NP NP NP H NP NP 所罗门群岛 H NP NP H L M H H NP H 托克劳 H NP H M NP NP M H M H 汤加 H NP M H M M NP H M H 图瓦卢 H NP NP H H NP M H M H 瓦努阿图 H NP M H M NP M M H H 越南 H M M H L L M H L M 图例： 高 中 低 非重点 WPR/RC69/4 第 35 页 附件 35 附录 C. 西太平洋区域国家选择的 GPW 13 目标（截至 2018 年 8 月 7 日） 战略重点/ 成果 目标 国家数量 全民健康覆盖受益人口新增 10 亿人 1.1. 改善对优质基本卫生服务的获取 改善对基本卫生服务（包括健康促进、预防、治疗、康复及和缓服务）的获 取，重点关注基层卫生保健，以 UHC 指数进行测量 20 NCD 相关过早死亡减少 20% 18 提高卫生人力的密度并改善其分布 14 含麻疹疫苗增加至 90% 13 耐利福平结核病治疗率增至 80% 11 孕产妇死亡率降低 30% 11 新生儿和儿童死亡减少 30% 11 结核病死亡减少 50% 11 消除至少一种被忽视的热带病 10 计划生育需求得到满足的女性增加至 xx% 9 艾滋病新发感染减少 73% 9 最贫困 1/5 的女性和女童获得基本卫生服务的比例增至 70% 7 疟疾死亡减少 50% 6 乙肝或丙肝相关死亡减少 40% 5 严重精神病的治疗率增至 50% 5 公共卫生支出比例增加 10% 4 65 岁以上依赖照护的老人减少 1500 万 1 1.2. 减少遭受经济困难的人数 因病致贫人数比例不再增加 7 1.3. 改善基本药物、疫苗、诊断工具和设备的可得性，促进初级卫生保健服务 基层医疗提供的基本药物增加至 80% 17 AMR 微生物导致的血行感染减少 10% 12 和缓医疗中口服吗啡的比例从 25%增至 50% 2 青少年 HPV 疫苗接种率增至 50% 3 面对突发卫生事件受到更好保护的人口新增 10 亿人 2.1. 加强国家突发卫生事件防范工作 IHR 能力和突发卫生事件防范水平提高 22 2.2. 防止出现高威胁性传染病危害 无疾病暴发发展为流行疫情，或 95%发现的疾病暴发得到控制(待定) 9 WPR/RC69/4 第 36 页 附件 战略重点/ 成果 目标 国家数量 消灭了脊髓灰质炎 5 2.3. 迅速发现和应对突发卫生事件 每 10 万人口中因灾死亡、失踪和直接受害的人数减少 7 FCvs 人口的基本卫生服务覆盖率增至 xx% 2 健康和福祉得到改善的人口新增 10 亿人 3.1. 处理健康问题决定因素，不让任何一个人掉队 获得安全饮用水的人数新增 10 亿人 13 获得安全卫生设施的人数新增 8 亿人 11 儿童健康发育人数增加 80% 8 儿童发育迟滞人数减少 30% 8 儿童消瘦率降至 5%以下 7 知情做出健康生育决策等的女性增加到 60% 6 遭受暴力的儿童减少 20% 5 空气污染导致的死亡减少 5% 5 气候敏感性疾病导致的死亡减少 10% 5 亲密伴侣暴力降至 15% 4 3.2. 通过多部门方法减少风险因素 现吸烟者减少 25% 20 高血压减少 20% 15 盐/钠摄入减少 25% 15 身体活动不足减少 7% 13 酒精有害使用减少 7% 13 遏止并开始逆转儿童超重和肥胖的趋势 9 消除工业生产的反式脂肪 3 3.3. 通过将健康融入所有政策的方针和健康环境干预措施实现健康与福祉 道路交通事故减少 20% 11 自杀死亡减少 15% 10