2016-2017 年工作计划和预算的 中期绩效报告：公约秘书处的报告

世界卫生组织烟草控制框架公约 缔约方 会议 第七届会议 印度德里，2016 年 11 月 7-12 日 临时议程项目 7.2 FCTC/COP/7/23 2016 年 8 月 17 日 66 2016-2017 年工作计划和预算的 中期绩效报告 公约秘书处的报告 引言 1. 缔约方会议 (COP) 在其第六届会议（俄罗斯联邦莫斯科，2014 年 10 月 13-18 日）上要求 提交一份关于 2016-2017 年工作计划和预算实施情况的中期报告。根据这一决定编写了本报 告，述及工作计划和预算最初六个月截至 2016 年 6 月 30 日的实施情况。 2. 本报告遵循缔约方会议在 FCTC/COP6(27) 号决定中所批准的 2016-2017 年财务期工作计划 和预算的结构编写。 缔约方会议 缔约方会议第七届会议的筹备工作 3. 2016 年 1 月，印度政府和公约秘书处签署了缔约方会议第七届会议 (COP7) 的主办协定。 2016 年 5 月 18 日，向缔约方、非缔约方成员国以及具有缔约方会议观察员地位的政府间组织 和非政府组织发送了宣布缔约方会议第七届会议的普通照会。随后，在公约秘书处的网站上上 传了与会者指南。 4. 作为近几年实施的增效节支战略1和削减成本措施的一部分，公约秘书处在审查了联合国 系统内可能的服务提供商后，确定联合国项目事务厅 (UNOPS) 为缔约方会议第七届会议的翻 译服务提供商。遵循合同程序要求和手续，并收到世卫组织提供的将翻译服务转交另一机构的 豁免，公约秘书处与联合国项目事务厅签订了联合国机构出资协议。 5. 公约秘书处一直在准备缔约方会议文件，以期在缔约方会议开始 60 天内向缔约方提供 文件。 1 参见文件 FCTC/COP/7/25 和 FCTC/COP/7/INF.DOC./2 FCTC/COP/7/23 2 议定书缔约方会议第一届会议的筹备工作 6. 与主办国制定了《消除烟草制品非法贸易议定书》缔约方会议 (MOP) 的安排，如果议定 书到那个时候已生效，将在公约缔约方会议第七届会议后立即召开议定书缔约方会议。已提交 附说明的议定书缔约方会议第一届会议议程，缔约方会议主席团在其第三次会议上通过了会议 议程。 支持缔约方会议主席团的工作 7. 第三次主席团会议于 2016 年 4 月 12-15 日在日内瓦举行。根据缔约方会议的要求，在受 保护的网站上提供了第三次主席团会议的所有官方文件和会议记录。主席团首次审查了 2018- 19 年工作计划和预算草案，允许编写第二稿以纳入主席团的一些意见，并为缔约方之间的早 期协商留出更多时间。主席团还讨论了一些战略问题，例如，与世卫组织讨论了托管协议的提 案、与联合国机构讨论了申请公约秘书处观察员地位的可能程序，还讨论了其他相关议程项 目，例如缔约方会议第六届会议建立的工作小组和专家小组的工作进展。 《消除烟草制品非法贸易议定书》（简称“议定书”） 8. 自 2016 年初以来，又有六个公约缔约方（布基纳法索、拉脱维亚、斯里兰卡、科特迪 瓦、欧盟和马里）成为了议定书缔约方，使议定书缔约方数量达到 19 个。与 2012-2015 年相 比，2015 年末和 2016 年初议定书缔约国的数量显著增加。 9. 在议定书的相关活动方面，公约秘书处继续推动议定书的批准、接受、核准、正式确认和 加入。为此，公约秘书处在一些公约缔约方成为议定书缔约方的过程中提供了技术支持。同 样，公约秘书处还成功开展了一系列举措，具体如下：  参加了 2016 年 4 月 28-29 日在土库曼斯坦阿什哈巴德举行的世卫组织欧洲区域烟草 控制会议，以促进议定书的通过和实施；  参加了 2016 年 4 月 20-22 日在津巴布韦哈拉雷与世卫组织非洲区域联合举行的专门 涉及议定书的多部门和次区域研讨会；  参与定于今年举行的专门涉及议定书的三次额外研讨会的筹备工作，具体安排如下： 1) 巴西巴西利亚，2016 年 9 月 14-16 日，南美洲缔约方；2) 丹麦哥本哈根，2016 年 9 月 19-21 日；3) 斐济楠迪，2016 年 9 月 26-28 日，太平洋岛国缔约方。 协助缔约方 10. 公约秘书处继续提供或协助向缔约方提供技术援助，包括面对面、网上和视频会议，这些 会议专门针对参与议定书实施的不同部门的需求量身定制，所有这些援助都旨在支持议定书条 款的实施。 11. 公约秘书处继续宣传以六种官方语言提供的介绍主要义务概要的议定书概述，以及与成为 议定书缔约方的法律程序相关的其他背景材料。与议定书关键领域相关的详细问答文件继续用 作基本指导。关于中美地区非法贸易状况的专家报告也已出版。 12. 公约秘书处继续推广秘书处编制的自我评估核对清单，供缔约方根据议定书的要求评估其 法律、管制和政策框架。 议定书专家小组 FCTC/COP/7/23 3 13. 根据 FCTC/COP6(6) 和 FCTC/COP6(20) 号决定，公约秘书处建立了议定书专家小组，并于 2016 年 5 月 3-4 日在日内瓦举行了协调会议。已建立受保护的网站网络，支持专家小组的活动 以及专家就一些主题向缔约方提供援助。 扩大闭会期间小组的任务授权范围 缔约方会议第六届会议扩大其任务授权范围的小组： 14. 公约秘书处通过受保护的网站网络、电话会议和面对面会议，为第 9 和 10 条政府间工作 小组、加强公约实施的可持续措施政府间工作小组以及第 19 条专家小组的主要促进者的组织 和交流提供了必要援助。 15. 公约秘书处还组织了多次工作小组和专家小组会议：  第 9 和 10 条工作小组于 2016 年 2 月 2-4 日在土耳其安塔利亚举行会议，有 29 个缔 约方和 1 个观察员参加会议；  促进公约实施的可持续措施工作小组于 2016 年 4 月 26-28 日在日内瓦举行会议，有 23 个缔约方和 5 个观察员参加会议；  第 19 条（责任问题）专家小组的第三次会议于 2016 年 4 月 19-21 日在日内瓦举行， 有缔约方提名的 11 位专家和观察员提名的 3 位专家参加会议。 缔约方会议第六届会议建立的新的小组： 16. 公约秘书处通过受保护的网站网络、电话会议和面对面会议，为报告安排和影响评估专家 小组联合主席的交流提供必要协助，并与影响评估专家小组合作以支持国家考察和报告的 完成。 17. 与报告安排专家小组的第二次会议于 2016 年 5 月 11-13 日在日内瓦举行，有缔约方提名 的 14 位专家、1 个其他国际条约缔约方和 1 位缔约方会议工作小组代表参加会议。 18. 影响评估专家小组的第二次会议于 2016 年 1 月在日内瓦举行，缔约方提名的 6 位专家和 观察员提名的 1 位专家审查了缔约方会议第七届会议的进展情况和计划的活动。 19. 计划的 12 国考察工作于 2016 年 5 月 5 日全部完成，包括孟加拉国、巴西、伊朗伊斯兰共 和国、肯尼亚、马达加斯加、巴基斯坦、菲律宾、韩国、斯里兰卡、土耳其、英国和乌拉圭。 小组的第三次也是最后一次会议于 2016 年 5 月 18-20 日在日内瓦举行。有关影响评估程序的 更新和信息已在公约网站上发布，并在公约网络平台上建立了为影响评估小组成员提供协助的 通信平台。 公约下的报告安排及评估公约的实施情况 更新公约的报告文书 20. 截至缔约方报告延长后的最后提交期限（2016 年 4 月 30 日），已收到 134 份报告。将对 这些报告进行分析，以评估实施公约的全球进展情况，并提交至缔约方会议。自 2015 年 12 月 以来，已提供基于互联网形式的核心问卷供缔约方填写。核心问卷还有附加问题链接（可选模 FCTC/COP/7/23 4 块），缔约方也可以选择填写附加问题。2016 年报告周期更新了填写核心问卷的逐步说明， 也可在公约主页上查看2。 支持缔约方履行报告义务 21. 公约秘书处答复了缔约方通过电子邮件提出的关于使用报告文书的问题。世卫组织区域办 事处通过世卫组织国家办事处和其他方式，帮助动员国家填写并提交实施报告。 协助缔约方实施公约具体条款，特别注重发展中国家缔约方和经济转轨缔约方 就汇编和传递与条约事务有关的信息提供咨询和支持，并促进专长及技术的转让 22. 与联合国发展计划署 (UNDP) 合作编写的有关实施第 5.2 条的技术出版物已经出版，并于 2016 年 2 月在纽约市联合国总部举行的联合国预防和控制非传染性疾病机构间工作组 (UNIATF) 第六次会议期间联合推出。 23. 与联合国贸易暨发展会议 (UNCTAD) 合作编写的关于国际投资法与公约的出版物也已定 稿。另一个与联合国贸发会议合作编写的出版物“低收入国家的全球烟草价值链”已进入出版 前的最后阶段。 24. 公约秘书处继续根据要求促进缔约方发放图形健康警语许可证。公约秘书处正在与世卫组 织东地中海区域办事处和西太平洋区域办事处合作，启动世卫组织东地中海区域缔约方和太平 洋岛屿国家缔约方的图形健康警语数据库的开发。 25. 除了现有的三个知识中心，2016 年又建立了三个知识中心。位于贝鲁特美国大学（黎巴 嫩）的公约知识中心于 2016 年 1 月 14 日启动，将重点关注水烟烟草使用的相关问题。位于印 度诺伊达细胞学与预防肿瘤学研究所 (ICPO) 的知识中心于 2016 年 4 月启动，重点关注无烟烟 草制品。另一个位于南非开普敦大学的知识中心（重点关注烟草税收和烟草非法贸易），预计 于 2016 年中期正式开始修建工作。 26. 公约秘书处积极参与 2016 年 2 月 15-17 日在日内瓦举行的世卫组织国家非传染性疾病计 划主管和经理第一次全球会议的组织工作。世卫组织的 135 个成员国参加了会议。这次会议上 强调了公约的实施，缔约方会议第七届会议被确定为通向 2018 年联合国非传染性疾病高级别 会议的主要里程碑。公约秘书处组织了主题为“实施烟草控制框架公约的热门话题”的午餐研 讨会。 27. 第一个烟草业监控中心于 2016 年 3 月在巴西启动。与缔约方会议观察员——国际抗结核 和肺病联盟（简称“联盟”）合作，从金砖国家开始建立这些中心3，随后扩展到其他感兴趣 的缔约方，例如斯里兰卡。 评估需求和促进获取现有资源 28. 2016 年 4 月 4-7 日在黎巴嫩进行了需求评估任务。2016 年计划再进行五次需求评估任 务：萨尔瓦多（7 月 12-15 日）、玻利维亚（7 月 18-21 日）、哥斯达黎加（8 月 29 日-9 月 2 2 http://apps.who.int/fctc/reporting/sbs_2016_ch.pdf?ua=1 3 金砖国家卫生部长在 2015 年 10 月的会议上强调了监控烟草业战略、烟草制品和尼古丁使用的新形式和采取措施 尽量减少此类产品的引进和扩散的重要性。金砖国家项目由巴西、巴拿马和俄罗斯联邦提供的预算外资源提供资 金。 FCTC/COP/7/23 5 日）、厄瓜多尔和巴基斯坦（日期待定）。日本和沙特阿拉伯最近表达了对需求评估的 兴趣。 29. 向刚果民主共和国、贝宁、蒙古、秘鲁、冈比亚和多哥提供了需求评估后的援助。 30. 由科学家组成的独立小组对需求评估任务的过程和成果进行了审查。这次评价结果将于缔 约方会议第七届会议之前在公约秘书处网站上发布： http://www.who.int/fctc/implementation/needs/zh/。 烟草监管和诉讼 31. 公约秘书处在审查现有法律、提供技术支持、进行研究辅助考察及鼓励政府推进公约实施 方面，向一些缔约方提供了特别援助。例如中国、日本、墨西哥、尼日利亚、纳米比亚和越南 已在 2016 年获得援助。 32. 有些按照公约义务采取措施的缔约方面临烟草业的法律挑战，根据他们的要求，秘书处以 技术报告或声明的形式提供了援助。2016 年，秘书处向一些缔约方提供了咨询意见并与其互 动，与一些非政府组织进行了交流，以支持其抵御烟草业的攻击。 与国际和区域政府间组织及其他机构的协调 建立和扩大与有关国际和区域政府间组织及其他机构的合作与协调 33. 世卫组织：公约秘书处继续与世卫组织的一些部门和计划密切合作，包括但不限于总干事 办公室 (DGO) 领导下的部门，包括新闻宣传司、非传染性疾病和精神卫生部门 (NMH)，孕产 妇、新生儿、儿童和青少年卫生部门 (MCH)，卫生统计和信息系统部门 (HIS)，以及审计长和 行政部门。秘书处还继续与世卫组织区域和国家办事处开展合作。2016 年的活动包括：  非传染性疾病和精神卫生部门：定期举行协调世卫组织非传染性疾病和精神卫生部门 与公约秘书处的相关活动的会议，以协调条约对世卫组织非传染性疾病全球指标的响 应，并协调为非传染性疾病部门 (PND) 实施条约提供的支持。公约秘书处还与世卫组 织共同对 2016 年世界无烟日 (WNTD) 庆祝活动提供了支持；  总干事办公室：与总干事办公室共同编写联合文件，由世卫组织分发给世卫组织国家 办事处主任 (HWO) 和区域办事处，以解释相关问题。同时，世卫组织国家办事处代 表手册中已纳入有关秘书处工作的部分。2016 年 3 月举行了新世卫组织国家办事处代 表入职仪式，在世卫组织总部召开的世卫组织国家办事处代表全球会议上宣传了信 息，以向国家办事处介绍条约管理方面的内容。公约秘书处还参与了一些世卫组织的 交流活动，包括 2016 年世界无烟日活动；  孕产妇、新生儿、儿童和青少年卫生部门：公约秘书处与人权公平和性别部门以及孕 产妇和儿童部门协商，编写了有关烟草与性别问题的文件，已提交主席团，现在将提 交缔约方会议第七届会议4。在环境、气候变化和卫生领域也开展了合作；  区域和国家办事处：公约秘书处将继续与各区域和国家办事处合作，根据缔约方的要 求组织需求评估任务，以提供针对条约的技术支持，以及提供和监督向缔约方提供的 需求评估后的支持。2016 年 5 月 25 日，在日内瓦与区域顾问举行了一次会议，讨论 拟议的 2018-2019 年公约秘书处工作计划和加强协作的方法，并促进世卫组织工作计 划与缔约方会议工作计划和决定一致。 4 文件 FCTC/COP/7/14 FCTC/COP/7/23 6 34. 联合国发展计划署：公约秘书处与联合国发展计划署合作，寻求三角合作和南南合作、监 督可持续发展目标 (SGG)、开发投资案例工具、促进联合国国家工作组在实施公约方面的工作 并在国家层面改善管理工作。 35. 联合国预防和控制非传染性疾病机构间工作组：公约秘书处在 2016 年 2 月举行的联合国 预防和控制非传染性疾病机构间工作组第六次会议上牵头组织了关于实施公约的全天日程，并 提出了联合国机构防止烟草业干扰的政策模板。公约秘书处协助联合国预防和控制非传染性疾 病机构间工作组起草了向经济及社会理事会 (ECOSOC) 提交的有关为实施公约开展活动的报 告，并更新了联合国机构之间支持条约实施的协同工作汇总表。 在与实施公约有关的科学、技术和法律专长交流方面推动南南合作 36. 秘书处一直在协助 2015 年 9 月在乌拉圭举行的第二次南南合作和三角合作会议期间确定 的六个南南合作和三角合作项目的执行。参见文件 FCTC/COP/7/17 了解更多信息。 行政和管理及其他安排和活动 与一般行政和管理有关的任务 37. 公约秘书处正在通过社交媒体、网站以及与缔约方和缔约方会议观察员的密切合作来加强 推动条约。秘书处还与媒体定期接触，以提高公众对条约条款、准则和议定书的认识和理解。 此外，公约秘书处与主席团共享知识中心和观察站以及公约秘书处对缔约方相关法定会议的全 部举措及秘书处活动和工作决定的印章。最后，公约秘书处参与在联合国烟草控制条约框架 下、在联合国系统内部和卫生部门之外推动条约，反映在联合国秘书长最近的声明中。 38. 秘书处的工作计划与行政安排已在主管机构（世卫组织）全球管理系统内得到充分整合， 并且必要时能按具体要求调整。关于 2014-2015 年财务期工作计划和预算实施情况的完整报告 将提交至缔约方会议第七届会议。公约秘书处已开始编写要提交至缔约方会议第七届会议的 2018-2019 年财务期工作计划和预算，将在第三次会议上与主席团进行初步协商后通过。 39. 截至 2016 年 6 月 30 日，2016–2017 双年度的自愿评定分摊款 (VAC) 征收率已达到 30%， 在提交至缔约方会议第六届会议的中期绩效报告中，同期征收率为 21% (FCTC/COP/6/22)。根 据 FCTC/COP6(21) 号决定，公约秘书处向欠交 2006–2013 财务期自愿评定分摊款的缔约方常 驻代表团和没有常驻日内瓦代表团的欠款缔约方卫生部长发送了普通照会 (CSF/NV/16/02)，还 向 2014–2015 年财务期有自愿评定分摊款未交款项的缔约方发送了普通照会。秘书处继续根据 缔 约 方 会 议 第 六 届 会 议 的 FCTC/COP5(17) 号 决 定 进 一 步 联 系 缔 约方。 40. 根据 FCTC/COP6 (27) 号决定的要求，公约秘书处已向缔约方通知 2016-2017 年自愿评定 分摊款的分摊比额表。 41. 关于资源筹措，秘书处正在就此问题编写报告。该报告将提交至缔约方会议第七届会议 (FCTC/COP/7/26)。 工作计划实施现状概要 42. 总体而言，2016-2017 年财务期工作计划中确定的针对公约实施的所有任务，已在六个月 的实施期内启动。 财务执行情况 FCTC/COP/7/23 7 43. 缔约方会议第六届会议核准的预算额为 18 724 000 美元，其中缔约方自愿评定分摊款 (VAC) 为 9 100 000 美元，预算外资金为 9 624 000 美元。 44. 提交至缔约方会议第七届会议的 2014-2015 年绩效报告中将提供双年度财务执行情况的全 部详情5。 欠交自愿评定分摊款 45. 上文显示，由于缔约方欠交自愿评定分摊款，世卫组织财务服务部门将不能向秘书处提供 之前 2006–2011 双年度欠交的自愿评定分摊款（61 050 美元）、2012-2013 年自愿评定分摊款 欠款（120 779 美元）、2014–2015 年欠款（791 632 美元）和 2016–2017 双年度自愿评定分摊 款应急储备金（455 000 美元）。 缔约方会议的行动 46. 请缔约方会议注意本报告并提供进一步指导。 = = = 5 FCTC/COP/7/22