《议定书缔约方会议主席团行为守则》 以及为预防和应对公约秘书处工作人员之间 潜在利益冲突（感知或现存）的拟议措施：公约秘书处的报告

消除烟草制品非法贸易议定书 缔约方会议 第一届会议 2018年10月8-10日，瑞士日内瓦 临时议程项目7.1 FCTC/MOP/1/17 2018年8月10日 66 《议定书缔约方会议主席团行为守则》 以及为预防和应对公约秘书处工作人员之间 潜在利益冲突（感知或现存）的拟议措施 66 公约秘书处的报告 文件的目的 本报告介绍了《消除烟草制品非法贸易议定书》缔约方会议主席团成员和区域协 调员《行为守则》和《利益申报表》草案。 议定书缔约方会议的行动 请议定书缔约方会议提供进一步指导，考虑通过所附决定草案。 促进实现可持续发展目标，如果适用：不适用。 与工作计划和预算项目的联系：1.2.7。 涉及的其它经费问题，如果未被列入工作计划和预算：无。 文件编写人：法律、贸易和议定书小组。 相关文件：《行为守则》和决定草案。 FCTC/MOP/1/17 2 背景 1. 世卫组织烟草控制框架公约（公约）缔约方会议主席团在 2017 年 4 月举行了第一 次会议。在此次会议上，缔约方会议获悉并讨论了一名原主席团成员的情况。该成员 在其主席团任期结束后，被烟草行业聘为签约顾问。主席团对此表示非常关切，要求 公约秘书处编写主席团成员和区域协调员《行为守则》和《利益申报表》草案，供其 第二次会议审议。 2. 会议对缔约方会议的缔约方在以下方面面临的挑战日益增多表示关切：实施《公 约》第 5.3条及其《准则》，打击烟草行业抵制顺利实施《公约》的各项策略，这对需 要保持警惕以确保烟草行业无法从主席团讨论中获取战略信息提出额外关切。 3. 公约秘书处按要求编写了《行为守则》和《利益申报表》初稿。这两份文件是根 据各联合国机构使用的类似文书编写的；为了确保与世卫组织实践、规则和条例保持 一致，在编写过程中，向世卫组织合规、风险管理和道德操守办公室进行了咨询。草 案已被提交至 2017 年 11 月举行的缔约方会议主席团第二次会议，在这次会议上，主 席团对草案进行了讨论并提出了意见。 4. 在 2018 年 3 月举行的缔约方会议主席团第三次会议上，专家小组要求公约秘书处 拟订一份针对消除烟草制品非法贸易议定书（议定书）缔约方会议主席团成员和区域 协调员的类似《行为守则》。这份《行为守则》将《议定书》第二条规定的缔约方义 务纳入考虑范围，该条规定声称《公约》所有条款都适用于《议定书》的缔约方。 行为守则 5. 缔约方会议主席团决定向缔约方会议和议定书缔约方会议提交《行为守则》和 《利益申报表》（附件 1），供其进行审议，以确保《行为守则》为缔约方会议和议定 书缔约方会议今后主席团成员和区域协调员的行为提供指导，且今后所有成员都签署 《利益申报表》。附件 2是一份决定草案，供议定书缔约方会议第一届会议审议。 预防和应对公约秘书处中利益冲突的措施 6. 公约秘书处工作人员受世卫组织《人事条例》和《职员细则》（2018 年 7 月 1 日）约束。根据《职员细则》第 110.7.1 和第 110.7.2 条，世卫组织总干事可要求某些 雇用类别的指定工作人员提交《利益申报表》。 7. 根据《职员细则》，在世卫组织总部担任连续、固定期或临时职位的工作人员， 属于以下所列类别之一的，需要每年提交一次《利益申报表》：副总干事；区域主 任；助理总干事；主任；P5/P6/D1及以上职等(含)的所有其他工作人员，这里指工作人 FCTC/MOP/1/17 3 员的职等，而不是其担任的职位的职等；G5 及以上职等负责采购货物和服务或以其它 方式履行采购职能（纯粹日常行政职能除外）的工作人员，包括代理职务。此外，合 规、风险管理和道德操守办公室的所有工作人员；法律顾问办公室所有专业人员；组 成战略咨询专家小组的工作人员；在编辑委员会秘书处、研究道德操守审查委员会和 准则审查委员会任职且已被确定需要填写职员《利益申报表》的工作人员。 8. 世卫组织《人事条例》和《职员细则》未对世卫组织工作人员确定或报告感知或 现存利益冲突时的专门措施做出规定，应由合规、风险管理和道德操守办公室根据具 体情况建议应采取的办法。 9. 缔约方会议主席团要求公约秘书处向缔约方会议第八届会议提交报告，介绍世卫 组织允许公约秘书处采取措施以预防和应对工作人员之间利益冲突的现有安排。公约 秘书处也是议定书的秘书处，因此，现在这些信息也要与议定书缔约方会议共享。 10. 可能需要针对公约秘书处工作人员采取具体措施来补充世卫组织现有程序，因为 《公约》的所有缔约方以及议定书缔约方会议主席团和观察员等附属机构必须遵守或 秉承《公约》第 5.3条及其《准则》之精神，防止公共卫生政策受到烟草业干涉。随着 《议定书》生效，公约秘书处工作人员潜在利益冲突的范围也可能扩大。 11. 应该注意，自 2017 年以来，根据秘书处首长执行的一项政策，已要求公约秘书处 所有工作人员、顾问和实习生在合同开始时签署世卫组织《利益申报表》，并且每年 签一次。 12. 到目前为止，公约秘书处工作人员一直用世卫组织《利益申报表》进行申报。然 而，世卫组织《利益申报表》未必考虑到缔约方会议和议定书缔约方会议通过的所有 条约规定、相关准则和决定。 13. 议定书缔约方会议不妨考虑要求公约秘书处与世卫组织协商，编制一份《利益申 报表》或现有表格的附录，以解决公约秘书处在烟草行业及其它在《公约》及其《准 则》和《议定书》中拥有既得利益的行业可能实施的干涉方面面临的具体问题。 14. 议定书缔约方会议还可考虑要求公约秘书处与世卫组织合作，就公约秘书处工作 人员出现与烟草行业及其外围组织和其它既得商业利益团体的实际或潜在利益冲突时 酌情采取的若干专门措施达成一致。 FCTC/MOP/1/17 4 附件1. 消除烟草制品非法贸易议定书缔约方会议主席团成员和区域协调员行为守则 I. 目标 1. 本《行为守则》（《守则》）的目标是确保有效执行消除烟草制品非法贸易议定 书缔约方会议《议事规则》（第6、第9、第19条和第21至第24条之四）中规定的主席 团职能和责任。 2. 这些职能的行使应与世卫组织《烟草控制框架公约》（以下简称《公约》）的目 标和规定保持一致，特别是关于第5.3条及其实施《准则》的规定。 3. 为此，本《守则》确定了一套作业原则和道德标准，以指导出席主席团闭会期间 会议的议定书缔约方会议主席团成员和区域协调员（以下简称“成员”）根据议定书缔 约方会议《议事规则》第24条之二的规定履行职能和责任。 4. 就本案文而言，提及成员的“职能和责任”应被视为专指成员分别履行主席团成员 和区域协调员的职能和责任。 II. 指导原则 5. 为实现本《守则》的目标，成员在履行其职能和责任时应以《公约》及其《议定 书》的宗旨、目标和规定为指导： a) 成员应了解烟草行业为反对和挑战在国家、区域和全球各层面实施《议定 书》所做出的各种努力； b) 成员应根据《公约》第5.3条及其《准则》采取措施，防止卫生政策的制定和 实施受到商业和其他既得利益的影响； c) 成员应根据《公约》第3条规定的目标履行其职能和责任，即在确保廉洁和忠 诚的同时，防止今世后代受到烟草消费和接触烟草烟雾对健康、社会、环境和经 济造成的破坏性影响；和 d) 成员不得利用其担任主席团成员和区域协调员的职务或利用其职能获得的信 息谋取经济或其它私利，或为包括家人、朋友及其喜爱的人在内的任何第三方谋 取私利。 III. 成员的责任 6. 在履行职能和责任时，成员有责任： a) 防止《议定书》的实施受到烟草行业的商业和其它既得利益的影响和干扰； FCTC/MOP/1/17 5 b) 只在有效履行其职能绝对需要时与烟草行业发生联系； c) 确保其与烟草行业的必要关系和互动中的透明；和 d) 在各自国内，促进采取强有力的措施，确保全面实施《公约》第 5.3 条及其 《准则》。 IV. 利益冲突 7. 利益冲突包括但不限于个人、经济或其他利益，例如： a) 在烟草行业拥有所有权或投资； b) 担任烟草公司董事会成员、高级职员、雇员或顾问，或成为烟草行业合营企 业的合伙人；和 c) 接受本文件第七节所述烟草行业的财政捐款。 8. 成员应防止因以下情况下出现的任何实际、潜在或明显的利益冲突： a) 成员处理的事情与《公约》及其《议定书》的精神、目标和规定相冲突且自 己能够直接或间接影响该事情的； b) 成员担任的正式职务或为他人或私人机构提供的服务与《议事规则》第 6、 第 9、第 19条和第 21至第 24条之四以及任何其他相关规则规定的主席职能 相冲突的；或 c) 成员接受任何好处、礼品或酬金，影响到其作为主席团成员的行为的。 V. 利益申报 9. 每位成员应在接受任命时填写和签署《利益申报表》，并应承诺遵守本《守 则》，向主席团报告与烟草行业之间可能产生实际或感知利益冲突的任何关系。成员 应随时向主席团通报其《利益申报表》内容出现的任何变化。 VI. 保密 10. 成员有责任在所有职务事务中行使酌处权，不得泄露机密信息。成员因其职务而 可获取的所有信息和文件均为世界卫生组织（世卫组织）代表公约秘书处拥有的知识 产权，受到《专门机构特权和豁免公约》、相关东道国协议和国际法原则授予世卫组 织档案的豁免和不可侵犯的保护。 11. 保密义务高于主席团对成员的任命，未经公约秘书处首长明示和书面授权，不得 进行任何披露。 FCTC/MOP/1/17 6 VII. 与烟草行业的关系 12. 成员不得参加、支持、认可或接受： a) 与烟草行业任何类型的伙伴关系，包括描述、描绘、暗示或可能被感知到烟 草行业社会责任的举措或活动； b) 取代可合法执行的烟草控制措施的任何不具约束力或不可执行的协议、谅解 备忘录、自愿协议或烟草业行为守则；和 c) 为制定或实施任何烟草控制政策提出提案、草案或提供帮助。 13. 成员应避免让人产生其与烟草行业有伙伴关系或合作的任何联想，可能已经让人 产生伙伴关系联想的，应在知晓后立即公开予以纠正。 14. 成员不得要求或接受烟草行业或与烟草行业有合作的任何伙伴为其本人、亲属、 亲戚、朋友或其他任何人或组织提供的任何捐助。捐助应包括但不限于货币或实物形 式的报酬、礼品和服务、研究资助、经济援助、政策草案和法律咨询。 VIII. 任务结束后和保护机密信息 15. 在结束主席团任期后 24 个月内，成员不得与烟草行业或与烟草行业有合作的任何 伙伴发生任何联系，包括本《守则》中所述的任何关系，无论是否产生收益。 16. 本着《公约》以及成员过去行使的相关职能的精神，建议成员在 24 个月后不与烟 草行业或与烟草行业有合作的任何伙伴发生任何联系。 IX. 违反《守则》 17. 任何成员被发现违反本《守则》的： a) 应立即辞去主席团成员或区域协调员职务，并适用第八节第 15段之规定；和 b) 可能受到所代表的缔约方的国内立法规定的任何处罚。 FCTC/MOP/1/17 7 消除烟草制品非法贸易议定书缔约方会议主席团成员和 区域协调员《利益申报表》 我特此声明，本人已阅读并理解《行为守则》，承诺遵守其中所述基本原则、作业 原则和道德标准。 我确认，本人 ☐ 从未 ☐ 在过去____年内未 与直接参与加工、批发销售或进口烟草制品的实体或代表任何此类实体利益的实体 有任何专业关系或接受来自该实体任何形式的资助或支持。（应该注意本段中使用 的“专业关系”的概念应被理解为不包括公职人员与烟草行业之间在制定和实施与烟 草控制有关的公共卫生政策方面所需的联系）。 如果不能确认，要求在下面提供解释： ☐ 本人还承认，如果本次申报中的任何事项出现任何变化，本人应在该变化发生 后一个月内再次进行申报，如果《消除烟草制品非法贸易协定书》缔约方会议选举 的主席团提出要求，就本次申报中包括的具体事项提供补充信息。 签署人：（全名和职务） 日期： 签名： FCTC/MOP/1/17 8 世卫组织指定工作人员的利益申报1 按照《职员细则》第 110.7 条和《世卫组织电子手册》第三.1.2 条，指定工作人员需要为 其本人、其配偶和任何受扶养子女填写本表2。 哪些类型的利益需要申报？ 指定工作人员必须报告在其可能需要直接或间接以世卫组织名义进行正式交易，3或在世 卫组织工作中拥有商业利益或与世卫组织拥有共同活动领域的任何实体中的任何利益（包括与 它的交往）。此外，由于世卫组织对烟草使用持强硬立场，以及需要确保对待商业医药实体持 公正，指定工作人员向世卫组织披露其本人、配偶或受扶养子女与所谓的“烟草行业”和/或“医 药行业”的任何节是否有任何关系被视为具有重要意义。 可以设想不同的利益类别。下文提供了非详尽清单，以供指导： 1. 在与世卫组织工作相关的物质、技术或工艺中拥有专有利益（例如，专利所有权）； 2. 在工作人员可能需要直接或间接以世卫组织名义进行正式交易，或在世卫组织工作中拥有 商业利益或与世卫组织拥有共同活动领域的某一商业实体中拥有经济利益，例如股份或债 券（通过工作人员对股份选择无控制权的一般共同基金或类似安排持有的股份除外4）； 3. 在工作人员可能需要直接或间接以世卫组织名义进行正式交易，或者在世卫组织工作中拥 有商业利益或与世卫组织拥有共同活动领域的某一商业实体中就业、担任顾问、董事或其 他职务或具有某种联系，无论是否获得报酬，或正在就未来就业进行谈判，或与此类实体 有其他交往； 4. 完成工作人员可能需要直接或间接以世卫组织名义进行的正式交易，或在世卫组织工作中 拥有商业利益或与世卫组织拥有共同活动领域的任何实体委托的任何有报酬的工作或研 究； 5. 配偶或受扶养子女在以世卫组织名义向其购买货物和/或服务的实体中就业等拥有家庭利 益。 如何填写本《申报表》：总部工作人员，要求回答本表中的问题 1、2 和 3，并用保密信 封提交给合规、风险管理和道德操守办公室；区域和国家办事处工作人员，提交给行政和财务 司司长。 评估与结果：总干事就工作人员申报的任何利益是否符合《人事条例》第一条的规定以及 将要采取的任何行动作出决定。工作人员在本《申报表》中披露的信息，如果总干事认为符合 世卫组织的利益，则可提交给其主管。只有在世卫组织工作的客观性受到质疑，总干事认为披 露符合世卫组织最佳利益时，且只有在所涉工作人员有机会发表意见之后，这些信息才可提供 给世卫组织以外的人。 1 本《申报表》中的任何内容不得被解释为表明在职工作人员有权在其他实体就业或与其他实体拥有其他类型 联系，当此类就业/联系可能被《人事条例》和《职员细则》其他条款禁止时。 2 就本《申报表》而言，“配偶”包括得到法律承认的同居伴侣（见第22/2006号情况说明）。《职员细则》第 310.5.2条对“受扶养儿童”进行了定义。一般来说，如果子女领取了受扶养人津贴，则应将其列入《申报表》中。 3 当确定工作人员“可能需要”与某些实体有交易时，应将工作人员在履行公务期间有理由可能要求其进行接触 的任何实体列入，即使没有马上预见到这些接触。当然，如果所报告的仅仅是将来有可能接触的一种可能性实际上 变成即将发生的接触，则工作人员应该在进行任何实际接触之前立即将这一事实报告给总干事。 4 这一例外不得适用于侧重于那些在世卫组织工作中拥有商业利益或与世卫组织拥有共同活动领域的行业的基 金或类似安排。 FCTC/MOP/1/17 9 请对以下三项要求提供的信息作出答复： 申报： 1) 你本人、配偶或受扶养子女5在你可能需要直接或间接以世卫组织名义进行正式交易，或 在世卫组织工作中拥有商业利益或与世卫组织拥有共同活动领域的任何实体中是否拥有任何利 益（包括有交往），包括在医药公司/产品中是否有任何利益？ 是：☐ 否：☐ 如果是，要求在下文方框中作详细说明。 2) 你本人、配偶或受扶养子女6与任何实体是否拥有雇用或其他职业关系：（一）直接参与 生产、加工或销售烟草或任何烟草制品或医药产品；或（二）直接代表此类实体的利益？ 是：☐ 否：☐ 如果是，要求在下文方框中作详细说明。 （如需要更多空格，要求另附纸继续回答。） 利益类型，例如专利、股份 （包括数量和现市值）；雇 用、联系、报酬（包括任何复 合物、工作等） 实体名称 说明是否由你本人、配偶或受 扶养子女持有？ 3) 是否有任何其他事情会影响你在为世卫组织履行职责时的客观性或独立性，其他人是否对 你的客观性或独立性有任何看法？ 是：☐ 否：☐ 如果是，要求在下文或另页详细说明。 本人特此声明，所披露信息正确完整。本人确认，填写本《申报表》不妨碍我依据世卫组 织《人事条例》和《职员细则》，特别是规定工作人员职责、义务和特权的第 1 条履行义务。 本人保证，如果这些情形发生任何实质性变化，7将更新本《申报表》，且无论如何会每年更 新一次。 ___________________ ___________________ 签字 日期 ___________________ ___________________ 姓名（要求使用印刷体） 职务（要求使用印刷体） 5 就本《申报表》而言，“配偶”包括得到法律承认的同居伴侣（见第22/2006号情况说明）。《工作人员细则》 第310.5.2条定义了“受扶养儿童”。一般来讲，如果子女领取了受扶养人津贴，则应将其列入《申报表》中。 6 见上文脚注5。 7 “实质性变化”的概念为解释提供了某些灵活性，因此，如有任何疑问，工作人员应咨询合规、风险管理和道 德操守办公室。不过，持有其股份的公司的任何变化等都应该报告，但肯定可以假设已持有公司股份数量在20%以 下的任何变化不属于实质性变化。股值增加，但数量不变，其本身不是一种实质性变化。 FCTC/MOP/1/17 10 附件 2 关于消除烟草制品非法贸易议定书缔约方会议主席团成员和 区域协调员《行为守则》和《利益申报表》以及关于预防和应对 公约秘书处可能的利益冲突拟议措施的决定草案 缔约方会议， 考虑到世卫组织《烟草控制框架公约》（《公约》）序言部分第 18 段和第 5.3 条； 还考虑到消除烟草制品非法贸易议定书（议定书）缔约方会议《议事规则》第 6 条、第 9 条、第 19 条、第 21 条至第 24 条、第 24 条之二、第 24 条之三和第 24 条之 四； 认识到议定书缔约方会议主席团成员和区域协调员在闭会期间发挥的核心作用； 承认议定书缔约方会议主席团成员和区域协调员在行使职责为公约秘书处实施议 定书缔约方会议通过的工作计划和预算提供指导意见过程中可以获取与公约秘书处的 工作和实施《议定书》有关的特权信息； 承认公约秘书处工作人员在支持实施《议定书》及获得完成此项任务所需特权信 息方面发挥的核心作用， 已审议公约秘书处提交的报告 FCTC/MOP/1/17； 1. 敦促缔约方： a) 加快和加强实施《公约》第 5.3条及其《准则》； b) 对烟草行业旨在破坏实施《议定书》的努力保持警惕； c) 根据第 5.3 条及其《准则》中的建议 4.9 和 8.3，提名候选人参与议定书缔约 方会议主席团成员和区域协调员选举； 2. 决定： a) 按文件 FCTC/MOP/1/18 提出的建议，通过该文件所载的议定书缔约方会议主 席团成员和区域协调员《行为守则》和《利益申报表》； b) 议定书缔约方会议主席团成员和区域协调员当选后，应在其任期内遵守上述 《行为守则》的各项规定； c) 在当选后，议定书缔约方会议主席团成员和区域协调员必须提交文件 FCTC/MOP/1/18中所载的《利益申报表》； FCTC/MOP/1/17 11 3. 要求公约秘书处： a) 向《议定书》缔约方通报主席团成员和区域协调员对本决定的执行情况； b) 与世界卫生组织（世卫组织）合作并协商制定适用于公约秘书处所有工作人 员的《利益申报表》或现有表格的附录，并就出现与烟草行业及其外围组织 和其他既得商业利益团体的潜在或实际利益冲突时酌情采取的措施达成一 致； c) 保管所提交的《利益申报表》，并向主席团报告从《利益申报表》提交以后 出现的任何潜在利益冲突。 d) 向公约缔约方会议第九届会议和议定书缔约方会议第二届会议报告本决定的 执行情况。 = = =