ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
П И С Ь М О
Главное управление ЦБ РФ по г. Москве для выполнения указаний письма ЦБ РФ от 28.02.97 N 419 "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных организаций" и своевременного, качественного составления сводной отчетности по Московскому региону разработало программное обеспечение для составления кредитными организациями ежемесячной и ежеквартальной отчетности по открытым корреспондентским счетам "ностро" и "лоро" и остаткам средств на них, а также по предоставленным и полученным межбанковским кредитам и размещенным и привлеченным депозитам, поэтому кредитные организации (с учетом всех своих филиалов в сводном виде) начиная с отчетности на 1 апреля 1997 г. представляют в РКЦ, в котором обслуживаются, на бумажных и электронных носителях: Ежемесячно, на 3 рабочий день месяца, следующего за отчетным, а кредитные организации, имеющие в своем подчинении филиалы, - на 4 рабочий день месяца, следующего за отчетным, в тысячах целых единиц рублей: - справку об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (приложение N 1 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 N 419); - справку о предоставленных межбанковских кредитах и размещенных депозитах (приложение N 2 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 N 419); - справку о полученных межбанковских кредитах и привлеченных депозитах (приложение N 3 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 N 419). Дополнительно к ежемесячной отчетности ежеквартально до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, в разрезе балансовых счетов, видов валют и стран, в тысячах целых единиц соответствующей валюты: - справку об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (приложение N 1 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 N 419). В связи с этим направляемый в РКЦ комплект отчетности кредитной организации должен содержать: - опись документов (формируется программой LONOSTRO), представляемую на бумажных и электронных носителях, с приложением протокола контроля отчетности; - оригинал отчетности на бумажных носителях в одном экземпляре; - электронная копия отчетности на дискете (3.5"). Информация о вновь открытых счетах "ностро" и "лоро" (по форме приложения N 1 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 N 419) передается кредитными организациями в день открытия счета по факсу: 230-34-12 (с указанием в правом верхнем углу "Для управления по регулированию деятельности коммерческих банков") с последующим представлением в РКЦ подтверждения только на бумажном носителе не позднее следующего рабочего дня. РКЦ передает в Главное управление информацию, полученную от кредитных организаций о вновь открытых счетах "ностро" и "лоро", при сопроводительном письме не позднее следующего рабочего дня. В случае закрытия в отчетном периоде счетов "ностро" и "лоро" в ежемесячной и ежеквартальной отчетности нулевые значения в следующем отчетном периоде не отражаются. Руководители кредитной организации несут ответственность за идентичность информации на бумажных носителях и электронной копии. В случае представления неполного комплекта отчетности данный комплект возвращается кредитной организации и отчетность считается непредставленной. Отсутствие данных по какой-либо представляемой форме не должно влиять на ее заполнение (проставляются нулевые данные). После первичного контроля, включающего проверку комплектности отчетности, правильности ее оформления и соответствия электронной копии оригиналу отчетности на бумажных носителях, РКЦ фиксируют дату и время поступления комплекта отчетности кредитной организации, осуществляют перезапись электронной копии отчетности на ЭВМ РКЦ и передают в ГУ ЦБ РФ по г. Москве по электронной почте. При успешном прохождении первичного контроля и перезаписи электронной копии отчетности РКЦ на экземпляре описи кредитной организации делает отметку о дате поступления отчетности (штамп экспедиции) и возвращает ей магнитный носитель (дискету). После получения от РКЦ электронных копий отчетности кредитных организаций Главное управление осуществляет их контроль и передает РКЦ по электронной почте протокол контроля. В случае отсутствия ошибок в протоколе контроля, полученном из Главного управления, РКЦ направляет в Главное управление экземпляр отчетности кредитных организаций на бумажных носителях в Управление информационных технологий (комната 421). Если в протоколе контроля отчетности, полученном из Главного управления, содержатся ошибки, требующие устранения, РКЦ доводят полученный по электронной почте протокол контроля отчетности до сведения кредитных организаций с сопроводительным письмом. Кредитные организации после исправления ошибок сдают в РКЦ с сопроводительным письмом (указание в нем внесенных изменений обязательно) полный комплект документов с описью и надписью "Замена". Прием и обработка замененной отчетности производятся согласно указанному выше порядку только через РКЦ. Отчетность, обработка которой в РКЦ завершена и передана на бумажных носителях в Главное управление, замене не подлежит. Обращаем внимание РКЦ, что в случае замены кредитными организациями отчетности расчетно-кассовые центры принимают полный комплект новых документов с надписью "замена" и передают его после обработки в Главное управление вместе с теми формами отчетности, в которых ранее были допущены ошибки, с приложением к ним первоначально представленной описи. Оставшиеся документы РКЦ возвращают кредитным организациям по истечении месяца с документально оформленным возвратом. Для подготовки отчетности в соответствии с письмом ЦБ РФ от 28.02.97 N 419 должна быть использована программа LONOSTRO (версия от 02.04.97 и позже). Указанная программа распространяется по электронной почте ГУ ЦБ РФ по г. Москве, а также может быть получена в РКЦ по месту обслуживания кредитной организации. Обращаем внимание, что программа обработки отчетности в ГУ ЦБ РФ по г. Москве предусматривает осуществление контроля соответствия исходящих остатков предыдущего месяца (квартала) с входящими остатками текущего месяца (квартала), арифметического контроля остатков с учетом дебетовых и кредитовых оборотов, а также исходящих остатков по приложениям N 1-3 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 N 419 соответствующим счетам в балансе кредитной организации. Кроме того, кредитные организации должны принять меры по исключению в отчетности ошибок округления.
Начальник ГУ ЦБ РФ по г. МосквеК.Б.Шор