ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
П И С Ь М О
О ПОРЯДКЕ ОБРАБОТКИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)
В дополнение к распоряжению от 17.08.95 N 130 Главное управление Банка России по г. Москве направляет прилагаемые Порядок обработки отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) в РКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве и перечень электронных данных, направленных ГУ В РКЦ по электронной почте ИНФОТЕЛ (приложение). Настоящий Порядок:
1. Согласуется с Разъяснениями по порядку представления банками и филиалами отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ), изложенными в письме ГУ от 26.09.95 N 15-4-5/3710 (направленными в РКЦ для банков и филиалов письмом ГУ от 26.09.95 N 15-4-14/3711).
2. Оперирует терминами и сокращениями, используемыми в указанных разъяснениях. Прошу обеспечить прием, обработку и представление в ГУ отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) в соответствии с указанным Порядком начиная с 3 октября 1995 г.
Заместитель начальника ГУ ЦБ РФ по г. Москве А.Ю.Симановский
Приложение к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве от 29 сентября 1995 г. N 15-4-14/3762
ПОРЯДОК ОБРАБОТКИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) В РКЦ ГУ ЦБ РФ ПО Г. МОСКВЕ
1. Субъектами представления отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) являются зарегистрированные в г. Москве и уполномоченные на проведение валютных операций банки и филиалы банков (далее - Банки и Филиалы).
2. Клиентом Расчетно-кассового центра ГУ (РКЦ) является субъект представления отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ), обслуживающийся в данном РКЦ. РКЦ ГУ осуществляют обслуживание клиентов, заключающееся в приеме комплектов отчетности от клиентов и в информационном сопровождении клиентов. РКЦ ГУ осуществляют прием комплектов отчетности только от своих клиентов. В соответствии с п. 16 разъяснений РКЦ ГУ не осуществляют обслуживание Сбербанка РФ, Агропромбанка РФ и их филиалов. Главный Расчетно-кассовый центр ГУ (ГРКЦ) распространяет сферу обслуживания на Банки и Филиалы, обслуживаемые в ЦОУ ЦБ РФ.
3. Прием комплектов отчетности состоит из: 1) сверки представляемых клиентами документов в составе комплектов отчетности по описи; 2) антивирусной обработки НГМД (дискет), представляемых клиентами; 3) обработки электронных копий на НГМД, представляемых клиентами; 4) регистрации комплектов отчетности. Прием комплектов отчетности сопровождается соответствующими записями в журнале регистрации, за исключением случаев непринятия (возврата) комплектов отчетности. Информационное сопровождение клиентов заключается в передаче клиентам поступающих из ГУ электронных документов, касающихся отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) (новых версий ПО, сопровождающих электронных писем и пр.) и ксерокопий адресованных клиентам соответствующих писем ГУ на бумажном носителе. РКЦ ГУ осуществляют информационное сопровождение клиентов как по мере запросов со стороны клиентов, так и в соответствии с письмами ГУ. Банки и Филиалы банков, пополняющие перечень клиентов РКЦ, незамедлительно включаются в обслуживание со стороны РКЦ.
4. На каждый месяц, за который происходит сдача клиентами комплектов отчетности, в РКЦ заводится соответствующий журнал регистрации. Порядок ведения журналов регистрации описан в п. 8. В соответствии с п. 5 разъяснений клиенты осуществляют в необходимых случаях уточнение отчетности представлением отдельных комплектов отчетности. РКЦ не осуществляют прием комплектов отчетности от клиентов за месяцы, предшествующие маю 1995 г., и предлагают клиентам отправлять такие документы через экспедицию ГРКЦ.
5. Осуществление РКЦ сверки комплекта отчетности клиента по описи заключается в: 1) проверке на полноту комплекта отчетности в соответствии с п. 1 разъяснений. В случае неполноты комплекта отчетности необходимо вернуть клиенту комплект отчетности и проинформировать о причине возврата; 2) сверке представленных документов в составе комплекта отчетности по описи в соответствии с п. 3 Разъяснений. Если в составе комплекта отчетности представляются документы, о которых нет соответствующей записи в описи, необходимо вернуть клиенту эти документы с разъяснением причины возврата, предложив ему дополнить опись. Документы, не относящиеся к отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ), должны направляться клиентом по адресу в установленном для них порядке (почтой или через экспедицию). Если в составе комплекта отчетности отсутствуют документы, о которых есть соответствующая запись в описи, необходимо сообщить об этом клиенту и вернуть ему комплект отчетности, предложив переоформить опись. В случае некорректного составления описи в соответствии с п. 13 разъяснений необходимо проинформировать об этом клиента и вернуть комплект отчетности, предложив также переоформить опись; 3) проверке на комплектность печатной формы в соответствии с п. 10 разъяснений. В случае некомплектности печатной формы необходимо вернуть клиенту комплект отчетности и проинформировать о причине возврата; 4) проверке наличия печати и подписи ответственного лица клиента на бланке листа реквизитов печатной формы, а также наличия печати и подписей руководства на бланке представленной клиентом описи. Любые исправления в каждом экземпляре описи заверяются клиентом и сотрудником РКЦ. В том случае, если указанные документы не заверены должным образом, комплект отчетности возвращается клиенту с указанием причины возврата; 5) проверке на правильность заполнения листа реквизитов печатной формы в соответствии с пп. 9 и 11 разъяснений. В случае представления клиентом не своего комплекта отчетности (например, представления Банком отчетности своего Филиала в составе комплекта отчетности Банка) необходимо вернуть клиенту комплект отчетности и проинформировать о причине возврата. В случае некорректного или неполного заполнения листа реквизитов необходимо вернуть клиенту комплект отчетности, проинформировать о причине возврата и предложить оформить лист реквизитов соответствующим образом. Под регистрационным номером Банка понимается номер банковской лицензии. Под регистрационным номером Филиала понимается номер лицензии головного Банка и порядковый регистрационный номер Филиала, разделенные знаком дробь "/". В качестве кода территории принимаются только 4-значные числа, соответствующие коду территории ГУ по г. Москве, т.е. "1145". В качестве кода ОКПО принимаются только 8-значные числа. Также проверяется месяц, за который представляется комплект отчетности, указываемый в листе реквизитов печатной формы. В случае неправильного указания месяца клиенту должно быть предложено переоформить соответствующим образом лист реквизитов. В случае представления комплекта отчетности за месяцы, предшествующие маю 1995 г., необходимо предложить клиенту направить эти документы в установленном порядке (п. 4). При наличии записи "Замена" в описи и надписи "Замена" на листе реквизитов печатной формы делается соответствующая пометка в журнале регистрации. При несоответствии данных пометок в описи и на листе реквизитов необходимо предложить клиенту устранить данное несоответствие; 6) проверке структуры основного раздела формы и справки на соответствие требованиям инструкции ЦБ РФ N 28 от 24.04.95. В случае представления клиентом основного раздела формы или справки с существенными отличиями от требуемой в Инструкции структуры необходимо вернуть клиенту комплект отчетности и проинформировать его о причине возврата; 7) проверке наличия электронной копии на представляемом клиентом НГМД в соответствии с п. 14 разъяснений и прилагаемых к разъяснениям Правил по формированию и представлению электронных копий отчетности. В соответствии с указанными Правилами электронная копия предоставляется клиентом на НГМД или по ЭП ИНФОТЕЛ. Электронная копия, записанная на НГМД, представляет из себя содержащийся в корневой директории НГМД файл со следующим шаблоном имени: Npmmr.ARJ, где: p - символ "B" (для Банка) или символ "F" (для Филиала) mm - 2-значный номер того месяца, за который представляется отчетность r - введенный в ПО регистрационный номер Банка. Примеры файлов: NB0998.ARJ - для Банка с регистрационным номером 98 за сентябрь NB103996.ARJ - для Банка с регистрационным номером 3996 за октябрь NF054.ARJ - для Филиала с регистрационным номером Банка 4 за май. Файлы, не соответствующие приведенному шаблону, не являются электронными копиями. В случае отсутствия на предоставляемом клиентом НГМД электронных копий следует сделать об этом пометку в описи, вернуть клиенту комплект отчетности и проинформировать клиента о причине возврата. В случае несоответствия номеров месяца, за который представляется комплект отчетности, и регистрационных номеров, указанных в имени файла электронной копии и листе реквизитов печатной формы, следует сделать об этом пометку в описи, вернуть клиенту комплект отчетности и проинформировать клиента о причине возврата. Перед просмотром НГМД для проверки наличия электронных копий необходимо предварительно обработать НГМД пакетом антивирусных программ (см. п. 6); 8) проверке представленного клиентом Уведомления при передаче электронных копий по ЭП ИНФОТЕЛ. Шаблон Уведомления приведен в приложении 2 к письму ГУ от 11.08.95 N 15-4-5/3167. В соответствии с этим письмом и разъяснениями клиент передает электронные копии по ЭП на определенный для клиентов адрес: F1NKВ@PB. Указанный в Уведомлении адрес приема должен соответствовать вышеприведенному адресу. В случае иного адреса пересылки, приведенного в Уведомлении (например, F1NRKC, FINKB, F1NK, F746 и пр.), следует проинформировать клиента о возможной утере переданных по ЭП электронных файлов и о необходимости повторной пересылки при строгом соблюдении Правил и разъяснений (п. 14); 9) В случае представления клиентом нестандартного НГМД (отформатированного с нестандартной плотностью или имеющего размер 5,25") и невозможностью РКЦ в этом случае произвести считку данных с НГМД следует проинформировать клиента о необходимости соблюдения требований Правил, сообщить клиенту об отправке НГМД на экспертизу, сделать необходимую пометку в описи и в журнале регистрации и переслать в ГУ нестандартный НГМД в составе ежедневно передаваемой зарегистрированной отчетности в соответствии с приведенным в п. 9 порядком.
6. Осуществление РКЦ антивирусной обработки НГМД (дискет), представляемых клиентами, представляет из себя проверку НГМД на наличие компьютерных "вирусов" с помощью поставляемого ГУ и периодически обновляемого пакета антивирусных программ (ПАП). Для подготовки ПАП к работе необходимо скопировать в любую выделенную для целей антивирусной обработки директорию жесткого диска компьютера (в том числе и в корневую) поставляемые файлы NEW_AIDS.EXE и NEWDRWEB.EXE. После копирования, находясь в выделенной директории, необходимо поочередно выполнить следующие команды: NEW_AIDS.EXE и затем NEWDRWEB.EXE При этом в выделенной директории создадутся две поддиректории../AIDSTEST и../WEB. После успешного создания этих директорий файлы NEW_AIDS.EXE и NEWDRWEB.EXE могут быть удалены. ПАП состоит из 2 антивирусных программ, которые должны быть поочередно запущены: 1) Войдя в поддиректорию /AIDSTEST, необходимо вставить НГМД в соответствующий дисковод (например A:) и выполнить команду: AIDSTEST.EXE A: /f/g/q/s/paids.inf. Во время работы программы следует проследить наличие вирусов на НГМД и результаты антивирусной обработки. В случае наличия вирусов необходимо: а) выполнить команду: TYPE AIDS.INF >> AVLPddmm.INF Здесь dd и mm представляют из себя дату обработки НГМД в РКЦ. Примеры команд: TYPE AIDS.INF >> AVLP2709.INF - при обработке НГМД 27 сентября TYPE AIDS.INF >> AVLP0310.INF - при обработке НГМД 3 октября; б) указать клиенту на необходимость проведения антивирусной обработки в соответствии с пп. 4в и 5в Правил; в) в случае наличия сообщений о невозможности обезвреживания найденных "вирусов" следует вернуть клиенту комплект отчетности и проинформировать о причине возврата; г) распечатать содержимое файла AIDS.INF и передать его клиенту; д) сделать необходимые пометки в описи и в журнале регистрации об обнаружении "вирусов"; 2) Войдя в поддиректорию /WEB, необходимо вставить НГМД в соответствующий дисковод (например B:) и выполнить команду: DRWEB.EXE B: Выход из режима работы этой программы достигается нажатием клавиши , а затем одновременного нажатия клавиш и . Во время работы программы следует проследить наличие вирусов на НГМД и результаты антивирусной обработки. В случае наличия вирусов необходимо: а) выйти из режима работы программы; б) выполнить команду: TYPE REPORT.WEB >> AVWPddmm.INF Здесь dd и mm представляют из себя дату обработки НГМД В РКЦ. Примеры команд: TYPE REPORT.WEB >> AVWP2909.INF - при обработке НГМД 29 сентября TYPE REPORT.WEB >> AVWP0511.INF - при обработке НГМД 5 ноября; в) указать клиенту на необходимость проведения антивирусной обработки в соответствии с пп. 4в и 5в Правил; г) в случае наличия сообщений о невозможности обезвреживания найденных "вирусов" следует вернуть клиенту комплект отчетности и проинформировать о причине возврата; д) распечатать содержимое файла REPORT.WEB и передать его клиенту; е) сделать необходимые пометки в описи и в журнале регистрации об обнаружении "вирусов".
7. Обработка электронных копий на НГМД, представляемых клиентами, заключается в последовательном осуществлении следующих процедур: 1) предварительно скопировать в любую выделенную для целей обработки электронных копий директорию жесткого диска компьютера поставляемый файл ARJ.EXE; 2) вставить НГМД в соответствующий дисковод (например A:) и выполнить команду: arj t A:/<имя_файла> Здесь <имя_файла> - имя файла электронной копии, описанное в п. 6 подп. 7). Примеры команд: arj t a:/nb0998.arj arj t a:/nb103996.arj arj t a:/nf054.arj При появлении сообщений о нарушении целостности следует сообщить об этом клиенту, сделать соответствующую пометку в описи и в журнале регистрации и указать клиенту на необходимость проведения проверки на целостность электронной копии в соответствии с пп. 4б и 5б Правил; 3) не вынимая НГМД из дисковода (например A:), выполнить команду: arj a Znnnmmyy A:/<имя_файла> Здесь <имя_файла> - имя файла электронной копии, описанное в п. 5 подп. 7, mm и yy определяют месяц и год, за который представляется комплект отчетности (mm - 2-значное число, определяющее номер месяца и дополненное при необходимости слева нулями, yy - 2-значное число, определяющее последние 2 цифры года), nnn - 3-значное число, определяющее порядковый номер записи в соответствующем журнале регистрации). Примеры команд: arj a Z1050995 a:/nb0998.arj - 105-я запись в журнале регистрации за сентябрь 1995 г. arj a Z0981095 а:/nb103996.arj - 98-я запись в журнале регистрации за октябрь 1995 г. arj a Z0030595 а:/nf054.arj - 3-я запись в журнале регистрации за май 1995 г. Далее следует выполнить команду: arj a ARддммгг Znnnmmyy.ARJ Здесь nnn, mm и yy определяют вышеприведенные параметры. Параметры дд, мм и гг - определяют дату фактической регистрации. Примеры команд: arj a AR280995 z1050995.arj - при регистрации 28 сентября 1995 г. arj a AR290995 z0981095.arj - при регистрации 29 сентября 1995 г. arj a AR031095 z0030595.arj - при регистрации 3 октября 1995 г. Образуемые файлы АRддммгг.ARJ представляют из себя файлы передачи, передаваемые в составе ежедневно передаваемой электронной отчетности в соответствии с приведенным в п. 9 порядком; 4) возвратить клиенту НГМД.
8. Регистрация комплектов отчетности заключается в надлежащем оформлении записи в соответствующем журнале регистрации при осуществлении приема комплекта отчетности от клиента. Журналы регистрации представляют из себя заполняемые РКЦ таблицы нижеприведенной структуры, содержащие в заголовке месяц, за который регистрируются поступающие от клиентов комплекты отчетности:
(месяц) ------------------------------------------------------------------- N Дата Название банка (филиала) Состав Подпись пп приема комплекта приемщика с примечаниями -------------------------------------------------------------------
В соответствии с п. 4 на каждый месяц, за который представляются комплекты отчетности клиентами, в РКЦ заводится отдельный журнал регистрации, содержащий данный месяц в заголовке. В графе "N п/п" проставляются порядковые номера записей в данном журнале регистрации, начинающиеся с 1 и нарастающие по мере регистрации комплектов отчетности за соответствующий месяц. В графе "Дата приема" проставляется фактическая дата приема комплектов отчетности. В графе "Название банка (филиала)" проставляется указываемое клиентом название. В графе "Состав комплекта с примечаниями" указываются полные или сокращенные типы документов, принимаемые в составе комплекта отчетности от клиента, с указанием необходимых примечаний. В графе "Подпись приемщика" проставляется подпись сотрудника РКЦ, осуществившего регистрацию. При заполнении граф допустимы следующие сокращения: КБ - коммерческий банк МФ - Московский филиал ФКБ - филиал КБ 1-Н - отчетность по форме 1-Н 1-НФ - отчетность по форме 1-НФ 1-НЗ - отчетность по форме 1-НЗ ЗАМ - "замена" ЭК - электронная копия УВД - Уведомление о пересылке ЭК по ЭП ЭП - - " - СП - сопроводительное письмо клиента по вопросам отчетности ВИР - в процессе регистрации были обнаружены "вирусы" ЦЕЛ - в процессе регистрации были обнаружены нарушения целостности электронных копий (см. п. 7 подп. 2) НЕСТ - клиентом был предъявлен НГМД нестандартного формата, который не мог быть обработан в РКЦ и отправлен в ГУ на экспертизу (см. п. 5 подп. 9) Пример заполнения журнала:
Сентябрь 1995 г. ------------------------------------------------------------------- N Дата Название банка (филиала) Состав Подпись пп приема комплекта приемщика с примечаниями ------------------------------------------------------------------- ... 98 03.10 КБ "Пример - банк" 1-Н, 1-НФ, СП, ЭП ... 10203.10 МФ КБ "Пример - банк" 1-НФ-ВИР, ЭК
... 12303.10 Фил. "Альфа" КБ "ААА-банк"1-НФ-ЦЕЛ, ЭК
... 14405.10 Фил. "Альфа" КБ "ААА-банк"1-НФ-ЗАМ, ЭК
Журнал регистрации хранится в РКЦ. В случае необходимости Валютное управление ГУ может затребовать от РКЦ журналы регистрации, их ксерокопии или данные о некоторых записях в журналах для проверки. В этих случаях в РКЦ при необходимости продолжения регистрации заводятся дублирующие журналы. После заполнения соответствующей записи в журнале сотрудник РКЦ, осуществивший регистрацию, должен расписаться и проставить штамп РКЦ о приеме на 2 экземпляре описи и вернуть его клиенту.
9. Подготовка и передача ежедневной отчетности в ГУ. В комплект ежедневно передаваемой РКЦ в ГУ зарегистрированной отчетности входят все прошедшие регистрацию за день передачи комплекты отчетности от клиентов, сложенные в порядке их регистрации; опись передачи в 2 экземплярах; надписанные конверты с вложенными нестандартными НГМД, направляемые РКЦ в ГУ на экспертизу в случаях, описанных в п. 5 подп. 9). Структура описи передачи представляет из себя следующую таблицу:
ОПИСЬ ЕЖЕДНЕВНОЙ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) РКЦ ______________________________________________________________ Дата ______________________________________________________________
N N записи МесяцНазвание банка (филиала) Состав ппв журналежурнала комплекта с примечаниями
Допустимо объединять значения 2 и 3 граф указанием соответствующего файла, шаблон имени которого описан в п. 7 подп. 3: Znnnmmyy.ARJ Примеры представления описи
ОПИСЬ ЕЖЕДНЕВНОЙ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) РКЦ: Медведковский Дата: 03.10.95
N N записи МесяцНазвание банка (филиала) Состав ппв журналежурнала комплекта с примечаниями
1 9809.95 КБ "Пример - банк" 1-Н, 1-НФ, СП, ЭП
2 10209.95 МФ КБ "Пример - банк" 1-НФ-ВИР, ЭК
3 12309.95 Фил. "Альфа" КБ "ААА-банк"1-НФ-ЦЕЛ, ЭК
ОПИСЬ ЕЖЕДНЕВНОЙ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) РКЦ: Медведковский Дата: 03.10.95
N ФайлНазвание банка (филиала) Состав ппприема комплекта с примечаниями
1 z0980995 КБ "Пример - банк"1-Н, 1-НФ, СП, ЭП
2 z1020995 МФ КБ "Пример - банк"1-НФ-ВИР, ЭК
3 z1230995 Фил. "Альфа" КБ "ААА-банк"1-НФ-ЦЕЛ, ЭК
Опись передачи заверяется печатью и подписью ответственного лица РКЦ. Вышеуказанный комплект ежедневно передается РКЦ в ГУ ЦБ РФ по г. Москве путем передачи через экспедицию ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по адресу: "Валютное управление ГУ ЦБ РФ, к. 509". 2-й экземпляр описи передачи остается у представителя РКЦ. Ежедневная электронная отчетность представляет из себя файл передачи, формируемый при обработке электронных копий и описанный в п. 7 подп. 3. В файл передачи включаются и файлы - протоколы антивирусной обработки НГМД в случаях обнаружения компьютерных "вирусов": AVLPddmm.INF и AVWPddmm.INF, описанные в п. 6 (подп. 1 и 2). Для этого перед осуществлением передачи в ГУ файла передачи надо выполнить, например, команду: arj a аrддммгг avlpddmm.inf Также надо выполнить проверку файла передачи на целостность: arj t arддммгг Ежедневная электронная отчетность представляется в ГУ ежедневно по ЭП ИНФОТЕЛ на почтовый адрес: F1NRKC@PB. Иные адреса пересылки не допускаются. При передаче электронных данных следует указать предмет сообщения ("Отчетность 1-Н"), в 1-м прикреплении отразить информацию об адресанте (от какого РКЦ поступают данные); дате, за которую происходит передача; примечания. Для ГРКЦ ГУ устанавливается особый порядок передачи в ГУ комплектов ежедневной зарегистрированной отчетности и ежедневной электронной отчетности.
Перечень направляемых электронных данных
1. ARJ.EXE
2. NEW_AIDS.EXE
3. NEWDRWEB.EXE
4. SZ290995.ALL
Начальник Валютного управления ГУ ЦБ РФ по г. Москве А.В.Агеенков