ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
от 8 декабря 2005 г. N 751 г. Москва
Об утверждении форм публикации в средствах массовой информации сведений о формировании и финансовых результатах размещения средств пенсионных резервов и о формировании и финансовых результатах инвестирования средств пенсионных накоплений
В соответствии с пунктом 3 статьи 34 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" Правительство Российской Федерации п о с т а н о в л я е т: Утвердить прилагаемые формы публикации Федеральной службой по финансовым рынкам сведений о формировании и финансовых результатах размещения средств пенсионных резервов и о формировании и финансовых результатах инвестирования средств пенсионных накоплений.
Председатель Правительства Российской Федерации М.Фрадков __________________________
УТВЕРЖДЕНЫ постановлением Правительства Российской Федерации от 8 декабря 2005 г. N 751
ФОРМЫ ПУБЛИКАЦИИ Федеральной службой по финансовым рынкам сведений о формировании и финансовых результатах размещения средств пенсионных резервов и о формировании и финансовых результатах инвестирования средств пенсионных накоплений
Форма 1
С В Е Д Е Н И Я о формировании негосударственными пенсионными фондами средств пенсионных резервов и о выплатах за счет средств пенсионных резервов за _____ год
(тыс. рублей) --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ¦Пенсионные резервы¦Пен- ¦Це- ¦ Доход от размещения средств ¦ Выплаты, ¦ Выплаты, ¦Пенсионные резер- ¦ на начало отчет- ¦сион-¦ле- ¦пенсионных резервов, получен- ¦ начисленные ¦осуществленные ¦ вы на конец ¦ ного года ¦ные ¦вые ¦ ный в отчетном году ¦ в отчетном ¦в отчетном году¦ отчетного года ¦ ¦взно-¦пос-¦ ¦ году ¦ ¦ +------------------¦сы, ¦туп-+------------------------------+---------------+---------------+------------------ ¦ ¦в том числе ¦по- ¦ле- ¦ ¦ в том числе ¦ ¦ в том ¦ ¦ в том ¦ ¦ в том числе ¦ ¦ ¦сту- ¦ния ¦ ¦ ¦ ¦ числе ¦ ¦ числе ¦ ¦ ¦ +-------------¦пив- ¦в ¦ +-------------------------¦ +----------¦ +----------¦ +------------- Наи- ¦все-¦резервы¦стра-¦шие ¦от- ¦все-¦удер-¦нап- ¦нап- ¦нап- ¦все-¦него-¦вы- ¦все-¦него-¦вы- ¦все-¦резервы¦стра- мено-¦го ¦по- ¦ховой¦в ¦чет-¦го ¦жаны ¦рав- ¦рав- ¦рав- ¦го ¦су- ¦куп-¦го ¦су- ¦куп-¦ го ¦покры- ¦хо- вание¦ ¦крытия ¦ре- ¦от- ¦ном ¦ ¦воз- ¦лено ¦лено ¦лено ¦ ¦дарс-¦ные ¦ ¦дарс-¦ные ¦ ¦тия ¦вой него-¦ ¦пен- ¦зерв ¦чет- ¦году¦ ¦наг- ¦в ¦в ¦на ¦ ¦твен-¦сум-¦ ¦твен-¦сум-¦ ¦пен- ¦ре- су- ¦ ¦сионных¦ ¦ном ¦ ¦ ¦раж- ¦ре- ¦стра-¦фор- ¦ ¦ные ¦мы ¦ ¦ные ¦мы ¦ ¦сионных¦зерв дарс-¦ ¦обяза- ¦ ¦году ¦ ¦ ¦де- ¦зервы ¦хо- ¦ми- ¦ ¦пен- ¦ ¦ ¦пен- ¦ ¦ ¦обяза- ¦ твен-¦ ¦тельств¦ +-----+----¦ ¦ния ¦пок- ¦вой ¦рова-¦ ¦сии ¦ ¦ ¦сии ¦ ¦ ¦тельств¦ ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уп- ¦рытия ¦ре- ¦ние ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ пен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рав- ¦пен- ¦зерв ¦ИОУД*¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сион-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ля- ¦сионных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ющим ¦обяза- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ фон- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ком- ¦тельств¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ да ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦па- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ниям ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦спе- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦циа- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лизи-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ро- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ван- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ному ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зита-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рию ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1.
2.
3. ... Всего_____________________________________________ * ИОУД - имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда и покрытия расходов, связанных с обеспечением уставной деятельности фонда.
Форма 2
С В Е Д Е Н И Я о размещении средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов в _____ году
(тыс. рублей) ------------------------------------------------------------------- Наименование ¦Стоимость ¦Стоимость ¦Суммарные негосударственного¦пенсионных ¦пенсионных ¦расходы пенсионного ¦резервов, ¦резервов, ¦за ____ год, фонда ¦находящихся ¦размещенных ¦связанные ¦в доверительном ¦негосударст- ¦с размещением ¦управлении ¦венным ¦средств ¦управляющих ¦пенсионным ¦пенсионных ¦компаний на конец¦фондом ¦резервов ¦отчетного года ¦самостоятельно¦ ¦ ¦на конец ¦ ¦ ¦отчетного года¦ -------------------------------------------------------------------
1. 2.
3. ... Всего
Форма 3
С В Е Д Е Н И Я о средствах пенсионных резервов, учтенных на пенсионных счетах негосударственного пенсионного обеспечения в _____ году
(тыс. рублей) --------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Наиме- ¦ Средства пенсионных ¦ ¦ Доход от размещения ¦ нование¦ резервов, учтенные ¦ ¦ средств пенсионных ¦ Выплаты за счет средств негосу-¦на пенсионных счетах ¦ Средства пенсионных резервов, ¦резервов, полученный в ¦ пенсионных резервов, дарст- ¦ негосударственного ¦ учтенные на пенсионных счетах ¦ отчетном году и ¦осуществленные в отчетном венного¦ пенсионного ¦ негосударственного ¦ учтенный на ¦ году и учтенные на пен- ¦ обеспечения на ¦ пенсионного обеспечения ¦ пенсионных счетах ¦ пенсионных счетах сион- ¦начало отчетного года¦ на конец отчетного года ¦ негосударственного ¦ негосударственного ного ¦ ¦ ¦пенсионного обеспечения¦ пенсионного обеспечения фонда +---------------------+-------------------------------+-----------------------+------------------------- ¦всего¦ в том числе ¦всего¦ в том числе ¦всего¦ в том числе ¦всего¦ в том числе ¦ +---------------¦ +-------------------------¦ +-----------------¦ +------------------- ¦ ¦на ¦на ¦ ¦на именных ¦на ¦ ¦на имен-¦на ¦ ¦на имен-¦на ¦ ¦именных¦соли- ¦ ¦пенсионных ¦солидарных ¦ ¦ных ¦солидар-¦ ¦ных ¦солидар- ¦ ¦пен- ¦дарных ¦ ¦счетах ¦пенсионных ¦ ¦пенсион-¦ных ¦ ¦пенсион-¦ных ¦ ¦сионных¦пен- ¦ ¦ ¦счетах ¦ ¦ных ¦пенсион-¦ ¦ных ¦пенсион- ¦ ¦счетах ¦сионных¦ +------------+------------¦ ¦счетах ¦ных ¦ ¦счетах ¦ных ¦ ¦ ¦счетах ¦ ¦всего¦пос- ¦всего¦пос- ¦ ¦ ¦счетах ¦ ¦ ¦счетах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тупив-¦ ¦тупив-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦шие ¦ ¦шие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за ¦ ¦за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчет-¦ ¦отчет-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ный ¦ ¦ный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦год ¦ ¦год ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. 2.
3. ... Всего
Форма 4
С В Е Д Е Н И Я о поступлениях в негосударственные пенсионные фонды средств пенсионных накоплений и об их выбытии за ______ год
(тыс. рублей) ---------------------------------------------------------------------------- ¦ Средства ¦ Средства ¦ Средства ¦ Средства ¦ Суммы ¦ пенсионных ¦пенсионных ¦пенсионных ¦ пенсионных ¦ выплат ¦ накоплений, ¦накоплений, ¦накоплений,¦накоплений, ¦ за счет Наименование¦ поступившие ¦поступившие ¦переданные ¦ переданные ¦ средств негосударст-¦из Пенсионного¦ из других ¦Пенсионному¦ в другие ¦пенсионных венного ¦ фонда ¦негосударст-¦ фонду ¦негосударст-¦накоплений пенсионного ¦ Российской ¦ венных ¦Российской ¦ венные ¦в отчетном фонда ¦ Федерации в ¦пенсионных ¦Федерации в¦пенсионные ¦ году ¦ отчетном ¦ фондов ¦ отчетном ¦ фонды в ¦ ¦ году ¦в отчетном ¦ году ¦ отчетном ¦ ¦ ¦ году ¦ ¦ году ¦ ----------------------------------------------------------------------------
1. 2.
3. ... Всего
Форма 5
С В Е Д Е Н И Я о застрахованных лицах, заключивших с негосударственными пенсионными фондами договоры об обязательном пенсионном страховании в _____ году
(человек) -------------------------------------------------------------------------------------------------- ¦ ¦ Количество ¦ Количество ¦ ¦ Количество ¦ ¦ Количество ¦застрахован- ¦застрахован- ¦ Количество ¦застрахован- ¦ Наименование¦застрахован-¦ ных лиц, ¦ ных лиц, ¦ застрахован- ¦ ных лиц, ¦ Количество негосударст-¦ных лиц на ¦перешедших из¦перешедших из¦ ных лиц, ¦перешедших в ¦застрахованных венного ¦ начало ¦ Пенсионного ¦ других ¦ перешедших в ¦ другие ¦ лиц на конец пенсионного ¦ отчетного ¦ фонда ¦негосударст- ¦ Пенсионный ¦негосударст- ¦ отчетного фонда ¦ года ¦ Российской ¦ венных ¦фонд Российской¦ венные ¦ года ¦ ¦ Федерации ¦ пенсионных ¦ Федерации ¦ пенсионные ¦ ¦ ¦ ¦ фондов ¦ ¦ фонды ¦ --------------------------------------------------------------------------------------------------
1. 2.
3. ... Всего
Форма 6
С В Е Д Е Н И Я об инвестировании средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, в _____ году
------------------------------------------------------------------------------------------------¦Средства пенсионных¦ Расходы негосударственных пенсионных фондов, связанные с ¦накоплений ¦инвестированием средств пенсионных накоплений, оплачиваемые за ¦негосударственных ¦ счет части дохода от инвестирования средств пенсионных ¦пенсионных фондов, ¦ накоплений, направляемой на формирование имущества, ¦находящиеся ¦ предназначенного для обеспечения уставной деятельности ¦в доверительном ¦ негосударственного пенсионного фонда, а также за счет ¦управлении ¦ имущества, предназначенного для обеспечения уставной ¦(тыс. рублей) ¦деятельности негосударственного пенсионного фонда в отчетном ¦ ¦ году +-------------------+--------------------------------------------------------------- Наименование¦ ¦переданные в ¦ всего ¦ в том числе негосударст-¦ ¦доверительное+---------------------+----------------------------------------- венного ¦ ¦управление в ¦ тыс. ¦процентов ¦оплата необходимых ¦оплата услуг пенсионного ¦ ¦отчетном ¦рублей¦от средней ¦расходов ¦специализированного фонда ¦ ¦году ¦ ¦стоимости ¦управляющих ¦депозитария ¦всего¦ ¦ ¦чистых ¦компаний ¦ ¦ ¦ ¦ ¦активов, +--------------------+-------------------- ¦ ¦ ¦ ¦находившихся в¦тыс. ¦процентов от ¦ тыс. ¦процентов от ¦ ¦ ¦ ¦доверительном ¦рублей¦среднегодовой¦рублей¦среднегодовой ¦ ¦ ¦ ¦управлении ¦ ¦стоимости ¦ ¦стоимости ¦ ¦ ¦ ¦в отчетном ¦ ¦чистых ¦ ¦чистых ¦ ¦ ¦ ¦году ¦ ¦активов ¦ ¦активов ------------------------------------------------------------------------------------------------
1. 2.
3. ... Всего
Форма 7
С В Е Д Е Н И Я о структуре инвестиционного портфеля негосударственных пенсионных фондов по обязательному пенсионному страхованию в ________ году
негосударственный пенсионный фонд _____________________________________________________________(наименование)
-----------------------------------------------------------------------------------------------Вид актива ¦На начало отчетного года ¦ На конец отчетного года +-------------------------+-------------------------- ¦тыс. рублей ¦ процентов ¦ тыс. рублей ¦ процентов -----------------------------------------------------------------------------------------------
1.Государственные ценные бумаги Российской Федерации - всего в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте
2.Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - всего в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте
3.Облигации российских эмитентов (помимо облигаций, являющихся федеральными государственными ценными бумагами и государственными ценными бумагами субъектов Российской Федерации) - всего в том числе: а) облигации, являющиеся муниципальными ценными бумагами б) облигации российских хозяйственных обществ из них облигации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте
4.Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, - всего в том числе номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте
5.Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов
6.Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, - всего в том числе обеспеченные государственной гарантией Российской Федерации
7.Депозиты в рублях в кредитных организациях
8.Средства на счетах в кредитных организациях - всего в том числе в иностранной валюте
9.Прочие активы*
10. Всего __________________________________________* Указывается сумма дебиторской задолженности управляющей компании.
Примечание. Сведения, предусмотренные настоящей формой, включают данные по всем негосударственным пенсионным фондам.
Форма 8
С В Е Д Е Н И Я
о доходе от инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных негосударственными пенсионными фондами, полученном в _______ году
------------------------------------------------------------------------------------------------¦ Доход, полученный от инвестирования средств пенсионных ¦ накоплений за отчетный год +--------------------------------------------------------------------------- ¦ всего ¦ в том числе +----------------+---------------------------------------------------------- ¦ тыс. ¦процентов¦ дивиденды и ¦ другие виды ¦ чистый ¦ финансовый ¦рублей¦ от ¦ проценты ¦ дохода от ¦ финансовый ¦ результат, ¦ ¦стоимости¦ (доходы) ¦ операций по ¦ результат ¦ отражающий ¦ ¦ чистых ¦ по ценным ¦инвестированию¦от реализации ¦ изменение ¦ ¦ активов ¦ бумагам, ¦ средств ¦ активов, в ¦ рыночной ¦ ¦ ¦ банковским ¦ пенсионных ¦ которые ¦ стоимости ¦ ¦ ¦ депозитам и ¦ накоплений ¦инвестированы ¦ инвестицион- Наименование ¦ ¦ ¦ денежным ¦ ¦ средства ¦ ного портфеля негосударственного ¦ ¦ ¦ средствам ¦ ¦ пенсионных ¦ негосударст- пенсионного фонда ¦ ¦ ¦ на счетах в ¦ ¦ накоплений ¦ венного ¦ ¦ ¦ кредитных ¦ ¦ ¦ пенсионного ¦ ¦ ¦организациях ¦ ¦ ¦ фонда ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ на основе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ переоценки ¦ ¦ +-------------+--------------+--------------+-------------- ¦ ¦ ¦тыс. ¦процен-¦тыс. ¦процен- ¦тыс. ¦процен- ¦тыс. ¦процен- ¦ ¦ ¦руб- ¦тов от ¦руб- ¦тов от ¦руб- ¦тов от ¦руб- ¦тов от ¦ ¦ ¦лей ¦суммы ¦лей ¦суммы ¦лей ¦суммы ¦лей ¦суммы ¦ ¦ ¦ ¦дохода ¦ ¦дохода ¦ ¦дохода ¦ ¦дохода ¦ ¦ ¦ ¦от ¦ ¦от ¦ ¦от ¦ ¦от ¦ ¦ ¦ ¦инвес- ¦ ¦инвес- ¦ ¦инвес- ¦ ¦инвес- ¦ ¦ ¦ ¦тирова-¦ ¦тирова- ¦ ¦тирова- ¦ ¦тирова- ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦ ¦ния ¦ ¦ния ¦ ¦ния ------------------------------------------------------------------------------------------------
1. 2.
3. ... Всего
Форма 9
С В Е Д Е Н И Я о распределении дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, полученного в _____ году
-------------------------------------------------------------------------------------------------¦ Доход от ¦ ¦ ¦ инвестирования ¦ ¦ ¦ средств ¦ ¦ ¦ пенсионных ¦ ¦ ¦ накоплений, ¦ ¦ ¦ полученный ¦ ¦ ¦ за отчетный ¦ ¦ Вознаграждение Наименование ¦ год и ¦ Отчисления на формирование ИОУД* ¦ управляющих компаний негосударственного¦ распределенный ¦ ¦ и специализированного пенсионного фонда ¦ по пенсионным ¦ ¦ депозитария ¦ счетам ¦ ¦ ¦ накопительной ¦ ¦ ¦ части ¦ ¦ ¦ трудовой ¦ ¦ ¦ пенсии ¦ ¦ +----------------+-----------------------------------+------------------------ ¦ тыс. ¦процен- ¦ тыс. ¦ процентов от полученного ¦ тыс. ¦ процентов от ¦рублей ¦тов от ¦рублей¦ в отчетном году дохода ¦рублей ¦ полученного ¦ ¦сто- ¦ ¦ от инвестирования средств ¦ ¦в отчетном году ¦ ¦имости ¦ ¦ пенсионных накоплений ¦ ¦ дохода от ¦ ¦чистых ¦ ¦ после вычета вознаграждения¦ ¦ инвестирования ¦ ¦активов ¦ ¦ управляющей компании ¦ ¦ средств ¦ ¦ ¦ ¦ и специализированного ¦ ¦ пенсионных ¦ ¦ ¦ ¦ депозитария и уплаченных ¦ ¦ накоплений ¦ ¦ ¦ ¦ налогов ¦ ¦ -------------------------------------------------------------------------------------------------
1. 2.
3.
Всего ______________* ИОУД - имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда и покрытия расходов, связанных с обеспечением уставной деятельности фонда.
Форма 10
С В Е Д Е Н И Я о выплатах за счет средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, произведенных в ________ году
(тыс. рублей) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ¦ ¦ ¦ Средства, предназначенные для финансирования ¦Выплаты, произведенные негосударственными ¦ выплат за счет средств пенсионных накоплений,¦пенсионными фондами за счет средств ¦ начисленные в отчетном году ¦пенсионных накоплений в отчетном году Наименование +----------------------------------------------+----------------------------------------- негосударственного ¦ ¦ в том числе ¦ ¦ в том числе пенсионного фонда ¦ +----------------------------------------¦ +----------------------------------- ¦всего¦ выплат ¦ выплат ¦всего¦ выплаты ¦ выплаты ¦ ¦накопительной части ¦ правопреемникам ¦ ¦накопительной части¦правопреемникам ¦ ¦ трудовой пенсии ¦ застрахованных ¦ ¦ трудовой пенсии ¦застрахованных ¦ ¦ ¦ лиц ¦ ¦ ¦ лиц -------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. 2.
3. ... Всего
____________