الصين- إستراتيجية المساعدة القطرية,China - Country assistance strategy (Chine - Stratégie d’aide-pays),China - Estrategia de ayuda al país,中国：国别援助战略

Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized 世界银行文件 2003 年 1 月 22 日 东亚和太平洋地区中国业务局 世界银行集团对华国别援助战略备忘录 第 25141 号  货币比价 （2002 年 10 月 31 日） 货币 ＝ 人民币 货币单位 ＝ 元 1 美元 ＝ 8.277 元 1元 ＝ 0.1208 美元 财 年 7 月 1 日－6 月 30 日 缩 略 语 AAA - 分析咨询活动 JBIC - 日本国际协力银行 ADB - 亚洲开发银行 MDGs - 千年发展目标 APEC - 亚太经济合作组织 MIGA - 多边投资担保机构 APL - 可调整规划贷款 MOF - 财政部 AusAID - 澳大利亚国际发展署 MOFTEC - 对外经济贸易合作部 CAE - 国别援助评价 NGO - 非政府组织 CAS - 国别援助战略 NPL - 不良贷款 CCICED - 中国环境与发展国际合作委员会 ODS - 消耗臭氧层物质 CDF - 全面发展框架 OED - 业务评价局 CPDF - 中国项目开发中心 PBC - 中国人民银行 DFID - 英国国际发展部 PPP - 购买力平价 ESW - 经济和部门调研 QAG - 质量保证小组 EU - 欧盟 RAINS - 地区空气污染信息与模拟 FDI - 国外直接投资 SDPC - 国家发展计划委员会 FY - 财政年度 SME - 中小企业 GDP - 国内生产总值 SOE - 国有企业 GDLN - 全球发展学习网络 SSIF - 四川中小企业投资基金 GEF - 全球环境基金 TA - 技术援助 IBRD - 国际复兴开发银行 TVE - 乡镇企业 ICT - 信息和通讯技术 UNDP - 联合国开发计划署 IDA - 国际开发协会 UNEP - 联合国环境规划署 IFC - 国际金融公司 WBI - 世界银行学院 IMF - 国际货币基金组织 WTO - 世界贸易组织 国际复兴开发银行 国际金融公司 副行长： 孔杰忠 贾布尔 中国局局长： 黄育川 何嘉伟 项目经理： 西尾昭彦 斯道延·坦尼夫  中国：国别援助战略 2003 财年－2005 财年 目 录 内容摘要……………………………………………………………………….………...……………… i 一、国别背景…………………………………………………………………….…………...………………….. 1 1. 概览…………………………………………………………………………………………………………. 1 2. 宏观经济管理………………………………………………………………………………………………. 1 3. 结构改革……………………………………………………………………………………………………. 3 4. 贫困和不平等………………………………………………………………………………………....….… 5 5. 经济前景和外部环境……………………………………………….……………………………………… 8 二、政府优先发展战略………………………………………………………………………………..………. 9 三、上一期国别援助战略以来 三、上一期国别援助战略以来的进展和经验教训…………………………………………….….……... 13 1. 上一期国别援助战略的目标…………………………………………………………………………...… 13 2. 上一期国别援助战略以来的主要发展情况……………………………………………………….…….. 13 3. 世界银行质量评价小组和业务局的评价…………………………………………………………..……. 18 4. 客户调查和意见反馈………………………………………………………………………………..……. 18 四、世界银行集团援助规划主题框架……………………………………………………..………………. 21 1. 根据不断变化的形势，制定援助主题………………………………………………………..…………. 21 2. 改善经营环境，发展市场经济……………………………………………………………………….….. 22 3. 满足贫困和弱势群体及落后地区的需要………………………………………………………..………. 24 4. 支持环境可持续发展进程…………………………………………………………………………...…… 27 五、世界银行集团援助规划……………………………………………………………………………….… 29 1. 知识议程和分析咨询活动……………………………………………………………………...………… 29 2. 贷款规划：规模、重点和选择性…………………………………………………………….………….. 31 3. 贷款上限…………………………………………………………………………………………….…….. 35 4. 世界银行贷款业务管理………………………………………………………………………..…………. 36 5. 保障政策…………………………………………………………………………………………………... 37 6. 合作伙伴关系…………………………………………………………………………………...………… 37 7. 风险…………………………………………………………………………………………………….….. 40 8. 信誉………………………………………………………………………………………….…………….. 41 9. 国际金融公司和多边投资担保机构的援助规划……………………………………….……………….. 42 10. 围绕发展成果进行管理…………………………………………………………………………….…… 43 附件 附件 1.1 中国的主要经济和贷款规划指标——上一期 CAS 以来的变化………………………….…….. 45 附件 1.2 中国一瞥…………………………………………………………………………………………… 47 附件 2.1 上一期对华国别援助战略（1997）目标的进展情况……………………………………...……. 49 附件 2.2 中国：世界银行项目执行与管理情况部分指标………………………………………..……….. 55 附件 2.3 中国：2003－2005 财年项目贷款规划…………………………………………………..……….. 57 附件 2.4 中国：2003－2005 财年知识议程……………………………………………………….……….. 59 附件 2.5 中国的社会指标………………………………………………………………………...…………. 63 附件 2.6 中国——主要经济指标…………………………………………………………………………… 65 附件 2.7 中国——主要借贷指标……………………………………………………………..…………….. 67 附件 2.8 国际复兴开发银行中期贷款上限风险预测……………………………………..……………….. 69 附件 2.9（a） 中国：业务规模（IBRD/IDA 和赠款）…………………………………………………… 71 附件 2.9（b） 国际金融公司在中国的已承诺和已拨付项目…………………………………..………… 75 附件 2.10 对华援助战略：国别规划矩阵图（2003－2005 财年）………………………….…………… 77 附件 3 中国－世行意见磋商活动总结……………………………………………………………………... 97 附件 4 世界银行集团的援助规划……………………………………………………………………...….. 101 附件 5 全球目标和世行战略重点…………………………………………………………………………. 109 附件 6 中国私营部门发展战略……………………………………………………………………………. 113 附件 7 世界银行集团支持良好的发展管理………………………………………………………………. 123 附件 8 《中国社会性别报告》概要………………………………………………………………….…… 127 附件 9 改善核心项目服务质量和侧重客户需求：财务管理和采购……………….…………………… 131 附件 10 中国正在实施中的外援项目概览……………………………………………………………..…. 135 表 表 1.1 宏观经济指标…………………………………………………………………………………………. 2 表 1.2 主要经济运行指标……………………………………………………………………………………. 8 表 3.1 中国业务状况指标…………………………………………………………………………………… 13 表 3.2 国际金融公司在中国的业务：1997－2002 年批准的项目…………………………………...…… 16 表 5.1 以能源为例看世行目标和贷款工具的发展变化…………………………………………………… 33 表 5.2 1997－2001 主要债务指标……………………………………………………………………….….. 42 专栏 专栏 1.1 近期的结构改革…………………………………………………………………………………….. 4 专栏 1.2 中国千年发展目标进展概要……………………………………………………………………….. 7 专栏 2.1 2001－2005 第十个五年计划的主要特征……………………………………………………….… 9 专栏 2.2 建立良好的发展治理框架……………………………………………………………………...…. 10 专栏 3.1 近期世行集团在中国支持创新与变革的实例…………………………………………………… 17 专栏 4.1 国别援助战略主题框架………………………………………………………………………….... 22 专栏 4.2 世行支持中国改善金融体制……………………………………………………………..……….. 24 专栏 4.3 帮助中国农村的贫困人口………………………………………………………………………… 26  专栏 5.1 世行参与的一个重要领域：地方发展问题 ………………………………………………...…… 30 专栏 5.2 近期和拟议项目中支持创新和变革的示例………………………………………………..…….. 34 专栏 5.3 美国国际发展部赠款和国际复兴开发银行贷款的混合融资：合作伙伴关系的开始………… 39 专栏 5.4 中国的发展模式以及全面发展框架的对比……………………………………………………… 40 图 图 1.1 主要指标（1996－2001）……………………………………………………………………….……. 2 图 1.2 农村地区贫困人口（1987－1999）………………………………………………………………….. 6 图 3.1 国际复兴开发银行和国际开发协会对中国的承诺贷款（93 财年－02 财年）……………...…… 14 图 3.2 资产质量…………………………………………………………………………………………..….. 15 图 4.1 环境问题与世行援助………………………………………………………………………...………. 28 图 5.1 贷款的地理分布……………………………………………………………………………………… 32 图 5.2 贷款的行业构成……………………………………………………………………………..……….. 33 图 5.3 按援助主题划分的世行业务………………………………………………………………...………. 35  中国：国别援助战略 内容摘要 背景 I. 这是 中国 停止从 国际开发协会 借入 优 惠 贷款以来世界银行 集团的 第一 个 对 华 国别援助战 略。目前中国的国情与 1997 年“国别援助战略”和 1998 年“国别援助战略进展报告”时大相径 庭，尤其是新的援助战略恰逢中国的改革从开放阶段转向更加艰难的结构调整和制度建设阶段， 私营部门发展活跃，同时继续需要外部优惠资金而资金来源却有所减少。这个战略也反映了中国 与世界银行关系性质的改变，特别是双方合作的互利性，中国不仅接受世行援助，而且更广泛地 分享自己的发展经验，推动对共同关注的全球发展问题的思考；世行的咨询服务日显重要；国际 金融公司和多边投资担保机构将发挥更加积极的作用；此外，世行与其他捐助机构、私营部门、 民间社会合作的益处也得到认可。 近期的发展情况 II. 自上一期国别援助战略以来，中国的宏观经济管理得力，政府依靠宏观经济刺激政策和稳 定的汇率，保持国内需求和经济活力，支持结构改革。1997 年至 2001 年间，中国经济运行状况 是世界最好之一，国内生产总值年均增长 7%至 8%，国际地位大大加强。与此同时，中国在广泛 推进结构改革议程和实现千年发展目标方面也取得了巨大进步。在东亚发生金融危机和这一时期 中国国内经济受到一些政策措施，尤其是企业和农村改革影响的背景下，这些成就令世人瞩目。 2001 年中国加入世界贸易组织为继续改革提供了强大动力。 中国面临的发展挑战 III. 尽管经济增长迅速、宏观政策稳健并有国内储蓄和国际储备作为巨大的缓冲保障，中国 仍需应对加强中期金融状况的挑战。政府债务增加；银行体系的不良贷款、养老金积累不足和企 业欠款等问题产生的或有负债也很大。同样，中国需要继续推进改革，以加强财政尤其是地方财 政状况，改善制度和经营环境，解决国家发展议程中的主要问题。 IV. 尽管过去十年里贫困显著减少，但中国仍有两亿多人每天平均消费低于一美元（用官方 0.67 美元的贫困线标准衡量，1999 年贫困人口数为 3400 万）。中国的贫困人口占世界贫困人口 的 18% ，主 要集 中在落后的 内陆 农村 地区 。不平等 现象 和社 会指 标的走 向显示，近 年来 城乡差 距、沿海与内陆的差距不断加大。在朝着实现千年发展目标的方向前进的同时，中国仍然面临诸 如医疗、教育机会不平等等障碍的巨大挑战。 政府优先发展战略 V. 政府的发展战略将建设小康社会定为国家发展目标，这一目标在第十个五年计划（2001- 2005）中确立并在最近的中国共产党第十六届全国代表大会上得到重申。2000 到 2020 年，中国 国内生产总值预计将翻两番，但这一发展概念远远超出收入的增长，而更加强调增长的质量和社 会全面发展 的重 要 性。 环境 的 可 持续性 和 现代科 技 的 应 用，尤其是 利 用 信息通讯技术 提高 生产 率，创 造 更 大 的 效 益，是这个 战略 的 基 础 。 该 战略 还强 调发 扬 企业家 精神 ， 增强 私 人投资 的 作 用，更加密切地与世界经济融合，改善法律体系，加强产权保护等。增加资源流动的灵活性，坚 持强调人力资源发展，采取积极措施缩小社会差距，尤其是城乡差别和地区差距，改善对农村城 市化的管理，这些问题在最近的政策报告中被列为集中关注的重点。政府强调将减少贫困、西部 地区可持续发展和信息化作为战略优先领域，并针对每一项任务成立一个领导小组，负责进行跨 部门的协调。 1998 年大规模缩减 中央 政府行政机构人员 之后，政府一直 致力于 加强 公共部门治 理 ，尤其是 惩 治 腐败 ，转 换 政府 职 能，从 直接 参 与 商 业活动 转向 战略 指 导 和经济 监 管、 市场 监 督、社会保障和公共服务。 1997年国别援助战略以来的进展情况和经验教训 VI. 在业务方面，这一时期世行对中国的贷款大幅减少，主要是考虑国际复兴开发银行对中 国 的 贷款上 限风险问题， 因 为 中国 已 经接 近 国际复兴开发银行对单一国家 未偿还 贷款 余额 的 上 限，同时世行贷款的财务成本增加，前期准备要求更为严格，而中国政府的经济刺激政策也提供 了更多的国内低息贷款。尽管如此，世行在中国的总体业务依然保持强劲甚至有所改善，中国对 世行分析咨询活动的需求转向更具挑战性的议题，例如：与全球化、治理、贫困和可持续发展相 关的根深蒂固的结构性问题。世行分析咨询活动的重点放在快速反应式政策建议上，而不是传统 的综合报告。在机构方面，世行的分权化管理政策有助于更好地为客户服务，但协调处理世行自 身的组织结构以及环境和社会保障政策实施的复杂性一直是不断出现的问题。 VII. 世界银行质量保证小组和业务评价局最近对世行援助的项目进行了各种评估，包括对扶 贫、林业、环保、流域开发中的非自愿移民、能源发展和交通等项目执行情况的检查。这些评估 结果认为，援助战略总体上方向正确，项目或整体或部分地树立了最佳实施标准，同时评估活动 还提出了宝贵的改进意见。业务评价局目前正在对中国进行国别援助评价，这项工作将在 2004 财 年年初完成。 VIII. 自 1997 年以来，中国的政府官员、项目执行机构和民间社会代表参加了五次正式的世 行意见磋商活动，并参与了最近的一次基础广泛的客户调查。国际金融公司主要通过对中国私营 部门 的 调研 及 与世行 共同 开展 的 企业改革和公司 治 理研 究 等 方式， 与 私营 部门 进 行 了广泛的磋 商。总的来说，在这些活动中听到的观点是一致的：尽管与世行合作的成本和简化程序等成为关 注的问题，但世行对中国的援助，尤其是通过贷款和分析咨询活动传播知识和新观点得到了很高 的评价。 ii 世界银行的援助计划 IX. 中国正在经历两个历史性转型，即：从农村和农业社会向城市和工业社会转型，从中央 计划经济向全球一体化的市场经济转型。在实现这两个转型的主题下，世行的援助战略旨在帮助 中国：（1）通过大量的知识传播活动改善经营环境并加快向市场经济转轨；（2）通过向农村发 展、基础设施和社会部门贷款投资，以及分析咨询和培训活动，满足贫困和弱势人口及落后地区 的需求；（3）通过对自然资源管理、小流域治理、污水处理、能源、全球环境基金和蒙特利尔议 定书支持的全球环境项目贷款投资，以及政策研究工作，推动环境可持续发展进程。 X. 由于更加强调中国与世行在知识交流方面的合作，援助计划中制定了一个知识议程，以促 进政策讨论并为将来的贷款项目打下基础。它的主要特征可以概括为：更加以需求为导向；依靠 多种传递方式，包括研究活动；更多地使用当地专家和机构。在上述广泛的主题下，知识传播和 分析咨询活动将着重探讨政府关注的一些具体的发展问题。与地方财政改革一样，加入世贸组织 后的相应调整就是其中的一个领域，它包括如何评价中国经济进一步开放对国内、地区和国际的 影响，以及金融机构重组和促进私营部门发展的必要性等。援助计划还将帮助解决农村人口向城 市转移、劳动力市场的灵活性、社会保障和城市化等问题，并利用世界银行学院的课程（包括远 程教育）加强能力建设。贯穿于这些工作的主线是：全面解决中国贫困人口仍然很多、不平等现 象不断加剧和环境恶化等问题。 XI. 预计世行每年对华贷款额度约为 12－13 亿美元，高于前两年的水平，但低于 90 年代中 期每年 30 亿美元的贷款高峰。这一额度将取决于目前正在进行的贷款上限管理讨论的结果。贷款 的选择性增强，重点更多地放在劣势地区，强调通过世行项目促进创新与变革，包括沿海省份的 创新与变革。按地理分布，75%的项目将安排在贫困的内陆地区，而上一个国别援助战略时期为 62%。按部门分布，交通（重点是完成国家和省级公路系统的主要路段并连接落后地区）和城建 项目（重点是解决供水、环境卫生和空气污染等环境问题）仍是两个最大的领域，分别占 2002 至 2004 财年贷款规划的 34%和 24％。对社会部门的贷款（包括独立的技术援助项目）占 14%，这 部分贷款项目得到与英国国际发展部合作的混合贷款支持，并有可能得到其他外援伙伴的支持。 对农村发展的援助（包括扶贫和自然资源管理）占贷款规划的五分之一。能源项目（重点是提高 能源效率和利用可再生能源）占不到 10%。 XII. 世行项目的主要特征是支持创新与变革。例如，这些拟建项目将引入更具规划性和试点 性的运作方式，加强与私营部门融资的联系，把对城市贷款推广到省内二级城市和小城市，进一 步采取多种方式联运的方法来满足省内和地方交通需要，支持非传统的小型能源项目，注重贫困 地区的社会服务需求。 XIII. 在过去两到三年里，世行在共享知识和加强效果方面进一步与其他伙伴合作，其中最显 著的是世行与中国政府和英国国际发展部的三方合作，这一合作的基础是将英国国际发展部提供 的赠款与国际复兴开发银行的贷款混合，在国际开发协会取消优惠贷款之后，为社会发展和扶贫 等项目提供优惠资金，同时利用各类专门技术提高项目质量。其他重要的例子有：世行与欧盟在 亚洲第一个正式合作的天然林管理项目；澳大利亚国际发展署在中国西部的一个贫困省份资助的 iii 世行全球发展学习网络中心。中国的发展能否吸引更多的优惠资金，有赖于国外合作伙伴在复杂 的发展议程上的密切合作和建立有助于克服地方融资困难的创新机制。世行还加强了与联合国机 构（特别是在扶贫和卫生领域）和国际货币基金组织（在财政改革方面）的合作。随着亚洲开发 银行在中国的参与不断扩大，世行投入了更多精力协调行业方法和机构程序与政策，以适应客户 在这些方面的要求。 XIV. 在本国别援助战略期间，国际金融公司的优先发展战略包括：通过有针对性的技术援助 改善经营环境，尤其是金融市场、私人资本参与基础设施建设和中小企业的经营环境；中小企业 能力建设和其他融资渠道的开辟；通过支持私有银行和非银行金融机构来发展金融行业；促进中 国西部和内陆省份的私营部门发展；企业重组；加大私营企业参与基础设施、社会服务和环保技 术等领域的力度。重点是通过典型案例在公司治理、国际会计、环境技术与实践和私营企业的经 营效率等方面树立标准，以创造示范效应，帮助中国企业提高国际竞争力。多边投资担保机构的 工作是辅助世行集团的重点，加强地方一级的能力建设，同时针对中国加入世贸组织之后在担保 和吸引投资方面的需求提供服务。 风险 XV. 尽管中国目前的金融形势继续走强，但中期财政状况仍需加强，主要原因是或有债务的 风险问题。然而，在评价中国总体的宏观经济和金融风险时，下列因素应予以考虑：（1）政府经 济管理的历史记录；（2）在国内方面，中国给人印象深刻的发展势头和主要依靠国内储蓄的融资 方式；（3）在对外方面，中国出色的贸易表现，资本账户下有限制的货币可兑换，以及相对于公 共负债总量而言很强的对外储备。中国的国别风险主要源自加入世贸组织后更紧密的全球一体化 可能产生的经济影响。为了应对这些风险，政府需积极做好加入世贸组织后的调整，尤其是在落 后地区，同时继续解决贫困、不平等和城市劳动力结构调整等长期问题。 iv  世界银行集团对华国别援助战略备忘录 一、国别背景 1. 概 览 1. 过去二十年来，中国的发展令人瞩目，而所面临的挑战也同样艰巨复杂。到目前为止，与 其他 大多 数 转 型 国家 相 比 ， 中国 在从 中 央 计划经济 向市场 经济 转 型 方 面 做 得更好。 过去 二 十 年 里，官方报道的人均收入年平均增长率约为 9%，去年人均收入达到 890 美元。2000 年，中国进 入低中等收入发展中国家的行列。从 20 世纪 70 年代末开始实施经济开放政策以来，中国已有 2.5 亿多人摆脱贫困。很显然，与国际发展经验相比，中国的减贫和经济增长都十分引人注目。在这 方面，中国可以为发展中国家提供许多经验。 2. 但是，人口规模（2001 年达到 12.7 亿人口）、经济规模和辽阔的地域（世界第三大国家） 使中国面临着大国所面对的所有发展问题。由于人力资本构成不完全、自然资源基础严重恶化和 贫困发生率仍然较高，这些问题变得更为复杂。而且，中国经济的快速发展发生在重大体制转型 过程中，即从中央计划经济向市场经济转变；从以农业为主的经济向以制造业和服务业为主的经 济转变；从相对封闭的经济向快速全球化的经济转变。行政和经济分权体制使管理如此复杂的经 济转型愈发困难。 3. 中国面临的发展挑战没有简单的答案，但中国的成功不仅有利于本国，而且将产生区域和 全球效益。理解并帮助应对这些挑战是世界银行集团国别援助战略的核心。 2. 宏观经济管理 好。政府依靠宏观经济刺激政 4. 自 1997 年国别援助战略以来，中国的宏观经济管理一直很好 策和稳定的汇率，保持国内需求并支持持续的结构改革。尽管对中国经济的统计数据还有争议， 但这些政策及国外投资的流入，显然已经产生了很大的经济成效。1997 年以来，特别是考虑到此 间实施的结构调整政策和制度改革计划，中国经济的表现一直属世界最佳之列。企业改革、进口 竞争增强和 1995 年之后政策引导下的“软着陆”，导致中国经济的重大结构调整。据估计，1998 年至 2002 年年中，将近 2600 万国有企业工人（或每五个工人中有一人）失去工作（另外还有少 量非国有企业工人失业），其中 1700 万人又重新获得就业机会。非农部门就业机会的增长速度远 远低于吸收每年 800 到 900 万寻找新工作的就业人口而必须达到的 2.4%的水平。此外，这一阶段 持续的 生产 能 力 过 剩 和通货 紧 缩 压 力 表 明 ， 结构 转 型 对宏观经济 的 影响还 将继续 下去 （ 见图 1.1）。  标（1996－2001） 图 1.1 主要指标（ 12 250 10 200 国内生产总值，价格 （ 10 亿美元） （年增长率％） 8 外汇储备 6 150 4 100 2 50 0 -2 0 1996 1997 1998 1999 2000 2001 国内生 消费价 外汇储备 产总值 格指数 5. 然而，无论是在亚洲金融危机期间（1997 年－1998 年），还是在最近出现的全球经济减速 期间（2000 年至今），中国经济都没有像邻国或其他发展中国家那样遭受严重下滑之苦。这一时 期，中国的国内生产总值以年均 7%－8%的速度增长。尽管出口增长很快，但 1999 年以后净外部 需求 （ 出 口减进口 ）对经济 增 长 的 贡献 出现负 值 。 不 过 ， 通 过综 合 运用 财政、 准 财政和货币政 策，加之 国外直接投资 带 来 的 国内 支 出 ， 消 费 和投资 需求得到推 动（ 见表 1.1 ） 。 政府 收 入 由 1997 年占 国内生产总值的 12.1% 增 加到 2001 年 的 17.2% ，政府 预算赤字 从 占国内生产总值的 1.8%增加到 1999 年的 4%，2001 年略降至 3.2%。政府支出占国内生产总值的比例在四年间增加 了 6.5 个百分点。与此同时，政府债务由国内生产总值的 11.4%增加到 23.8%。 表 1.1 宏观经济指标 1996 1997 1998 1999 2000 2001 年增长率（％） 国内生产总值增长率 9.6 8.8 7.8 7.1 8.0 7.3 消费价格指数 8.3 2.8 -0.8 -1.4 0.4 0.7 非农就业率 2.9 1.6 0.6 1.0 1.9 2.2 占 GDP 的比例（％） 国内储蓄 42 43 42 41 39 40 预算余额 -1.6 -1.8 -3.0 -4.0 -3.6 -3.2 对外经常帐户余额 0.9 4.2 3.4 2.1 1.9 1.5 政府债务总额 11.4 17.8 20.9 22.8 23.8 数额（10 亿美元） 净国外直接投资流入 38.1 41.7 41.1 37.0 37.5 37.4 国际储备 105 140 145 155 166 212 1/ 外债规模 129 147 144 152 146 170 其中：短期债务 25 31 17 15 13 51 来源：世界银行和国际货币基金组织估计以及官方数据。 1/ 2001 年范围有所扩大，包括了一些过去不含的科目，尤其是短期债务现以剩余期限而不是原始期限为基础计 算。 2  6. 宏观经济持续增长，但中期金融状况仍需加强。不仅政府债务增加，而且银行体系的不良 贷款、养老金积累不足、企业欠款和其他债务也导致或有负债的增加。在各种假设条件下，公共 负债总额占国内生产总值的比例可能很大（参见第五部分第 7 节：风险）。尽管政府债务增加， 中国仍有一些缓冲器来抵御外部经济的震荡。对外经常账户盈余减少，表明世界出口市场增长放 慢以及入世后内资和外资企业更新设备使进口激增，但中国的出口潜力仍然看好。外债总额和短 期外 债在 1997 － 1998 年 增 长 之后，到 2000 年 均 有 所 下 降 ， 2001 年 底 外 债 占 国内生产总值 的 14.7%（由于定义发生变化，无法将 2001 年的数据与往年相比）。国际储备较 1996 年底的水平增 加了一倍，比外债总额多 25%，超过九个月的进口额。对于一个发展中国家来说，这一储备水平 非常之高。中国商业银行在岸外汇存款也迅速增长，增加了经济发展的可用资源。中国仍然是世 界上吸收直接投资最多的国家，每年总承诺额超过 450 亿美元。中国的有效汇率相对稳定。 7. 然而，中国的地方政府、银行、企业和养老基金无法靠简单的增长来摆脱目前的问题，中 国需要进行持续的结构调整和制度改革。尽管政府收入增加，目前的资金缺口可能比 1997 年更 大，这些缺口或许会减少用于其他发展需求和应对经济突发事件的资源。对这些问题的关注在实 行宏观经济刺激政策之前就已存在，但最近政府支出的增加使其进一步加深，并产生了统一财政 工作和重新评价政府支出效率的要求。 3. 结构改革 8. 二十世纪九十年代中期政策和制度改革加速，在改善长期经济发展前景的同时，也使一些 困难更加突出。在 20 世纪 80 年代成功推行经济开放政策之后，中国的第二代改革在 90 年代中期 启动，目的是解决中央计划经济时期延续下来的制约以提高生产率为基础的经济增长的结构性问 题。同时，重新定位公共部门作用的艰难进程也开始起步，以适应日益复杂的市场化和全球化经 济的要求。改革的中心是一系列关系政府收支、社会保障、企业改革和金融稳定的核心问题（见 专栏 1.1）。 9. 上一期国别援助战略以来的一个重要变化是，对私营部门在应对中国改革和发展挑战方面 发挥的重要作用的认识不断加深。过去 10 年里，中国经济经历了一场根本性转变，从完全依赖国 有和集体企业转向私有企业发挥重要作用的混合经济。20 世纪 90 年代，私营部门（非农业）成 为中国经济中最有活力的成份，目前约占国内生产总值的三分之一。最近几年，私营部门新增的 就业机会已经超过国有、集体和乡镇企业新增就业的总和。1999 年宪法修正案正式承认了中国新 兴的私营部门的地位，同时，国外直接投资的增加和国有企业改革，把中国经济定位在重要的结 构转型过程中。 10. 中国 的私营 企业 是 经济中 最 活 跃的成 份 ，近 几 年政府 的 政 策 目标 是 促 进私营 企业 的 发 展 。 然 而在 当 前 的 经 营 环境中 ，他 们 仍然 面 临着严 峻 的 挑 战 ， 比 如 准入限制 、不平等 的 游戏 规 则、国际合作与竞争能力较弱、中间融资渠道不足等（见附件 6）。中国私营部门发展在区域上 极不均衡，内陆省份落后于沿海。如果不通过持续的市场改革来改善经营环境，就不可能有私营 3 部门的持续发展。最近，政府通过颁布法律和条例促进中小企业发展，采取措施改善私营企业的 融资渠道，并逐渐放宽私营企业进入某些行业的限制，以加大改革的力度（见专栏 1.1）。 专栏 1.1 近期的结构改革 ——难解之结。1979 年的改革消除了一些主要的经济扭曲现象，为生产提供了激励 面临的挑战——难 机制（主要是在农村地区）。在 2090 世纪年代中期，中国发展的主要挑战是僵化的生产结构，这种 生产结构是靠不断增加预算和银行补贴支撑的，并受到地方政府的保护，致使国内市场产生分割。 企业利润下降、分权体制和逃税导致预算收入由 1978 年占国内生产总值的 35%降至 12%以下，从而 限制了政府公共活动的范围，尤其是在提供公共服务和社会保障方面。宏观经济控制的削弱也导致 不可持续的产量高增长和通货膨胀，掩盖了银行和企业安全性和流动性的恶化。 。 于 20 世纪 90 年代中后期的第二代改革重点是企业重 艰难的经济环境使企业改革更加复杂。始 组，以提高效率，使企业能面向市场并为全球化做准备。这些改革发生在政策引导的经济软着陆过 程中，导致资本和劳动力过剩，并迅速打破“铁饭碗”就业和“从生到死”的社会保障政策。进口 竞争和法定关税从 1993 年的 45%降到目前的 12%带来了适度的压力，使持续存在的早期通货紧缩压 力加剧。此外，在亚洲金融危机期间，中国决定保持人民币汇率稳定，保护了地区经济和世界金融 市场，但国内经济付出了一定代价。所有这些措施均强调了中国的立场，即应对经济突发事件的最 好策略是坚持深入、艰巨和渐进的结构改革，以增强国内经济的灵活性，最终改善经济运行绩效。 推 行多 条线 发展 。 由于问题错综复杂，中国的 政策议程需要多条线推进，而且， 鉴于一些领域 出现的明显问题、（20 世纪 90 年代中期以来）全球竞争压力的增加和民众的期望，改革的步伐需要 加快。最近企业和金融体系改革的顺序和速度说明挑战的复杂性。有活力和以市场为导向的企业需 要现代的企业结构、有利的规章制度及商业和实体基础设施、竞争性市场和多样化资金渠道。中国 政府正在所有这些领域展开工作（例如：放宽私营企业准入要求，发展资本市场，修改法律，调整 审计和会计标准和制度改革等）。但政府也意识到，如果不改善企业的财务状况，包括改革前的体 制遗留下来的过重的社会责任负担等问题，这些措施将难以发挥作用。中国由企业提供住房和社会 保险的传统体系需要改革。政府放开了住房市场，创造抵押贷款工具，促进房地产市场开发，以利 用家庭储蓄，同时解决住房短缺问题。2000 年，中国推行了改进的失业保险计划并试点改革社会保 险制度，实施 90 年代中期就开始讨论的现代养老金计划，在市级和市级以上进行风险分摊和资金统 筹。同时，政府也采取措施以建立更平等和可持续的医疗卫生融资计划。 金融部门改革。尽管中国金融改革的步伐较慢，这主要是由于对企业实行软预算约束和 1998 年 以来需要通过银行提供准财政刺激以增加就业，但政府已经采取了几项措施，其中包括（通过部分 重新注资和将不良资产转移给资产管理公司）为银行提供帮助，建立资本市场和保险公司的监管机 构，人民币经常账户下可兑换，使用间接的货币控制工具并更多地关注银行资产组合的质量。随着 中国加入世贸组织和外资进入中国金融市场，中国需要对金融体制和市场结构进行全面改革。 财政改革 。实施 。 财政改革以增加政府收入， 改进支出 计划和实施力度，加强政府资金管理。在 中央政府收入增长的同时，财政刺激措施的力度也在加大。这包括在近期经济减速期间，对地方政 府进行转移支付，以便在实施其他结构改革的同时，促进就业和增长。 4  11. 近期的结构改革是在艰难的环境下进行的。从外部来说，亚洲金融危机和近期全球经济 减 速使 一 些 领域的 改革 放 缓 ，尤其是 对国有企业 的 硬 预 算 约 束 和对银行部门 绩 效 的更 高 标 准 要 求。从内部来说，软着陆和相对滞后的就业机会影响了改革的速度和顺序。此外，社会指标和收 入不均衡，社会保障和公共服务出现缺口，1997 年以来由于农产品价格下降和非农就业机会减少 导致农民的不满增加，这些备受关注的问题在税收/支出和决策方面起了决定性作用。 12. 随着政府开始启动第三代改革，构建支持现代市场经济的体制，这些问题必须继续加以 系统解决。自 2000 年，政府开始重新定位自己在经济发展中的作用，放开能源和电信等部门的垄 断经营，出售数百家国有企业（主要是地方一级）。中国加入世贸组织的协议是一个新成员国所 提出的最激进的开放经济的计划。中国政府已经宣布将从文字上和精神上遵守这个协议及其他多 边协议，并将这样的国际承诺视为搞活结构改革，建设强大的、现代化的和具有国际竞争力的经 济体的有力手段。 13. 地方财政是结构改革中需要更多关注的一个领域。目前，中国近 70%的公共支出发生在 地方一级（省、地、县和乡/村），55%以上的支出发生在省级以下。事实上，在很大程度上是地 方政府在实施国家的计划，但是他们沉重的支出负担与国际惯例不符，在目前的财政收入分配体 系下也是不可持续的。地方一级的支出任务应该根据收入状况而定。而且，同收支分配一样，目 前的政府间转移支付体系也需要研究。这将有助于更有效地支持优先发展战略，并减少近年来不 断增加的临时转移支付需求。 14. 按国际标准衡量，中国的财政支出和公共服务的地区差距非常显著并且迅速加大。20 世 纪 90 年代中期以来的财政改革增加了税收总额，而且收入增长的大部分被用于地方政府支出。近 期 的 一 些措 施， 如 将 较 大比 例的所得 税 收 入转 移 给 地 方 政府 ， 目 的在 于 加 强 地 方 财政 能 力 。 但 是，目前的专项转移支付计划并没有完全有效地实现政策目标，社会支出方面可能存在的刚性因 素有时会无意间限制地方政府直接满足贫困人口需求的能力。地方政府高度依赖预算外收入，而 这些资金的配置有时并不符合国家目标，许多地方政府支出的效率需要提高。继续改善目前的政 府 间 财政 体系最 终 将 决 定 政府 推 动 高速 和有利 于 贫困人 口的 经济 增 长 的能 力 ，尤其是在落后 地 区。最近有关中央和省级支出的两项详细研究表明，世行将继续关注中央和地方财政问题。 4. 贫困和不平等 15. 贫困在中国一直主要是农村的问题，但城市贫困也逐渐成为关注的焦点。在 点 20 世纪 80 年代和 90 年代初经济开放的第一个阶段，部分放开价格和市场、实行农村个体农业代替集体农业 以及开放贸易和引入外资带来了经济的高增长。由于产量提高、农产品价格上涨和乡镇企业非农 就业机会增加，农村贫困显著减少，但同时沿海地区的快速发展也使收入不平等现象加剧。目前 有迹象表明，20 世纪 90 年代中期以来，由于粮食价格下跌和伴随着亚洲金融危机而来的国内经 济放缓导致减贫的速度放慢。按照一些支出标准衡量，近几年贫困人口甚至可能有所增加，同时 收入差距很大并持续存在。 5  16. 不论是按照中国政府每天收入低于 0.67 美元的贫困定义，还是按照每天 1 美元的国际标 准，1987 年到 1999 年之间中国的农村贫困人口数量都在稳步下降（见图 1.2）。按政府标准计 算，1999 年贫困人口降至 3400 万。尽管每天收入低于 1 美元的农村贫困人口从 1.29 亿降到 9700 万，但 1996 年到 1999 年间每天支出低于 1 美元的贫困人口从 2.14 亿增加到 2.35 亿。统计部门目 前仍在整理 2000 年和 2001 年的详细贫困数据，但在完成所有数据的分析之后，有可能看到最近 中国总体经济的高增长并没有像 20 世纪 80 年代和 90 年代初那样使贫困迅速减少。这并没有否定 中国过去在扶贫方面所取得的引人注目的成绩，只是说明需要加速推广目前正在试行的将收入多 元化与加强目标针对性和社会安全网建设相结合的新举措。 图 1.2 农村地区贫困人口 （1987-1999） 400 官方估计每天收入低 350 于 0.67 美元的农村贫 贫困人口数量（百万） 300 困人口数量（百万） 250 每天消费低于 1 美元 200 的农村贫困人口数量 150 （百万） 100 每天收入低于 1 美元 50 的农村贫困人口数量 0 （百万） 1987 1989 1991 1993 1995 1997 1999 年 17. 不平等的趋势说明差距已经扩大。家庭调查表明，在 20 世纪 80 年代和 90 年代，城乡之 间和城乡内部的收入差距都有所加大。从全国来看，基尼系数从 1981 年的 28.8 上升到 1990 年的 32.1，1999 年进一步提高到 41.6。地方人均收入的数据显示，20 世纪 90 年代沿海和内陆地区的 收入差距加大，但在政府重新关注落后地区发展之后，2000 年以来这种差距略有缩小。 的情况。从 1960 年到 1990 年，中国的产妇、婴儿和五岁以下儿 18. 社会指标也说明了同样的情况 童死亡率迅速下降，降幅超过根据同期经济增长所能预测的速度。但是，在 20 世纪 90 年代，尽 管经济高速增长，这种稳步的进展却减慢甚至停止，地区间差距也有所加大。例如，1999 年沿海 的广东 省产 妇死亡 率（ 25/100,000）和内 陆的 贵州 省（ 161/100,000） 相差六倍 ，而 内陆省份的婴 儿死亡率比沿海高三倍，其中部分原因是医疗卫生和教育机会不平等。根据 2000 年的《世界卫生 报告》，在 191 个国家中，中国在总体健康质量上排名第 61 位，但在资金来源的公平性上却排名 第 188 位。这表明地方财政问题迫使许多地方对公共医疗服务的使用征收很高的费用，对低收入 人群造成不利影响。同样，由于教育机会不平等，九年义务教育完成率、学生的学习成绩和成人 文盲比例在各省和城乡之间也很不均衡。专栏 1.2 用千年发展目标衡量中国在这些方面的进步以 及全国水平与落后地区之间的差距。为使这些概念更适用于中国，今后千年发展目标应按地区细 化。 6  专栏 1.2 中国千年发展目标进展概要 联合国成员国正式通过的千年发展目标的重点是帮助发展中国家到 2015 年实现八项主要 目标（《联合国千年宣言》，2000 年 9 月 18 日）。从全国水平来看，中国正在朝着这些目标 前进。 目标一： 在 1990 年到 2015 年 之间将极 度贫人 口减少 一 半 。 中国在这方面进 展良好。 1990 年至 1999 年间，每天消费不足 1 美元的人口由 3.68 亿下降到 2.35 亿。目前正在进行一 项家庭调查，估计这一数字可能进一步降低。但是，内陆地区的进展更加缓慢。 目标二：到 2015 年普及小学教育。中国总体进展非常出色。小学的净入学率从 1990 年 的 97.8%增加到 1999 年的 99.1%。同样，地区差异仍然存在，尤其是在中国西部的贫困、偏 远和少数民族地区。 目标三：到 2005 年通过消除小学和中学教育中的性别不平等现象，促进社会性别平等， 赋予妇女权利 。 中国的小学和初中教育总体进展良好。 由于中国的九年义务教育政 策仅到初 中阶段，因此，小学教育中女生和男生的比例超过 90%，而中学教育中女生和男生的比例则较 低。政府强调帮助极度贫困家庭的学生入学。 目标四： 在 1990 年 到 2015 年间将五 岁以 下 儿童的死亡 率 降 低三分 之 二。 从全国水 平 看，中国取得了良好进展，婴儿死亡率从 1990 年的千分之五十下降到 2000 年的千分之三十 二。实现千年发展目标意 味 着到 2015 年将婴儿死亡率 降到千分之十 七。但是， 改 善卫生服 务，为西部和农村地区提供医疗保障体系仍然是一个挑战。 目标五：到 2015 年将产妇死亡率降低四分之三。从全国水平看，中国取得了良好进展， 1990 年到 1998 年间产妇死亡率从十万分之九十五降至十万分之五十六。为缩小地区差异，政 府计划重建农村合作医疗服务体系。 目标 六 ：与 艾滋病 、 疟疾和 其他 疾病 作 斗争 。 中国将会在结 核病和 疟疾防 治方面取得进 展，但是到 2015 年艾滋病的发病率可能 不会降低， 因 为艾滋病现在 刚开始进入 迅速传播阶 段。由于艾滋病集中在有漏洞的边境地带，所以很难控制。 目标七：到 2005 年通过实施国家可持续发展战略改善环境（目的是到 2015 年扭转环境 资源损失的局面）。中国在这方面已经取得了进展。1990 年中国还没有国家战略，目前这一 战略已经形成，而且可持续发展成为第十个五年计划的重点（2001-2005）。各利益相关方仍 需共同努力，解决伴随经济增长而广泛存在的环境恶化问题。 目标 八 ：建立 全球发展合作 伙伴关系。 中国取得了 一定进展 。中国加入 世贸组织将进 一 步加速中国与世界的联系， 并对其自身发展的各个方面产生广泛影响。世界银行通 过各种方 式推动这一进程，包括在中国推广全球发展学习网络。 中国已经成为全球发展门户 基金的创 始成员。 （附件 5 说明千年发展目标和世界银行援助之间的关系。） 7  5. 经济前景和外部环境 19. 尽管生产率大幅提高，中国的长期增长率可能适度放缓至每年百分之七左右。要素积累 对决定未来经济增长的作用可能不再那么显著，原因是人口结构的转变将减少进入劳动力队伍的 相对人数，同时消费增加（储蓄降低）将使投资率下降到其他运行良好的中等收入国家的水平。 这一长期发展趋势预测考虑了国外投资的可能变化、自然资源贡献率递减趋势的停止和劳动力技 能提高的影响等因素。 20. 在本国别援助战略时期，中国的外部环境将受当前全球经济复苏的不确定性影响。尽管 如此，中国的对外表现仍将继续走强，即使财政刺激措施逐渐减少，国内经济增长率也仍能保持 目前的水平（见表 1.2）。据估计，中国的潜在竞争力和世界消费模式的变化将拉动出口强劲增 长，到 2010 年，中国占世界出口的总额将从目前的 4%增加到 7%。与规模巨大的国内经济相 比，对外部门对未来中国经济运行状况的影响较小；贸易（进口加出口）占国内生产总值的比率 可能稳定在 55%左右，目前这个比例是 42%。消费增长的力度预计将会持续，尤其是要满足城市 人 口受 抑 制的服 务 需求 （ 住房 、 教 育、 医疗 、金融、 休闲 、 旅 行和 个 人 服 务） 。 与投资 需求 一 样，消费仍然是经济增长的重要因素，不过这种影响力将小于 1997 年以后的那个阶段。 表 1.2 主要经济运行指标 2001 2002 2003 2004 2005 年增率（％） 国内生产总值 7.3 7.7 7.5 7.2 7.0 消费 7.3 7.5 8.0 8.0 7.8 投资 12.8 11.5 7.2 6.1 5.4 占 GDP 的比例（％） 预算余额 -3.2 -3.2 -2.8 -2.5 -2.1 对外经常帐户余额 1.5 1.8 1.4 1.3 0.9 政府债务 23.8 25.1 25.9 26.3 26.3 数额（10 亿美元） 净国外直接投资流入 37.4 45.0 45.0 50.0 55.0 国际储备 212 264 296 323 348 来源：世界银行估计数字 8  二、政府优先发展战略 21. 第十个五年计划。过去 20 年里，中国取得了引人注目的成绩，尤其是在可持续发展和扶 贫方面，同时实现了重大的体制转型。在这个过程中，政府积累了知识财富并加强了处理发展问 题的能力。然而，中国现在面临着一些迫切的新挑战，例如不断加大的收入不平等差距、环境压 力以及持续存在的金融部门和企业改革困难等，这些挑战比改革初期遇到的问题更复杂。中国加 入世贸组织之后与日新月异的全球经济的融合加速，使继续深化改革的要求更加急迫。在这种形 势下政府制定了第十个五年计划（2001－2005 年）。 22. “十五” 计划 迎 来 了 中国经济发展 的新时 代 。 如 果 像 有 时所 说 的 那 样 ， 中国 已 经 逐 步 “走出计划经济体制”，那么“十五”计划则在作出重大方向调整的同时，进一步推动了这一进 程。自“七五”计划（1986－1990）以来，计划工作的性质已经有所调整，以适应中国经济转型 时期社会和经济的快速发展，逐步减少详细的投资计划和指令性目标的作用。但是，政府在经济 中的作用减弱及较高程度的经济、行政和财政分权削弱了政府影响经济行为的能力，而政府对经 济行为的影响有助于更准确地实现计划目标。此外，在 20 世纪 90 年代，强调依靠实物资本的积 累实现高速增长以及对自然环境的忽视所带来的不利影响愈发明显。增长的质量很快受到关注， “十五”计划在政府经济战略和公共投资规划中对此进行了全面阐述（见专栏 2.1）。 专栏 2.1 2001－2005 第十个五年计划的主要特征 “十五”计划的目标是，在经济全球化和缩小地区差距的背景下实现更高的生产率增长。该计划 特别注重改善自然环境和更广泛地利用现代科技促进中国经济的发展。 ——将 2001－2005 年期间的年均增长目标定为 7%，略低于“九五”计划期间的实际经 经济增长—— 济增长率。这一增长率有助于实现到 2010 年总产值翻一番的目标（这也意味着 2006 至 2010 年的经 济增长率要达到更高的 7.4%）。 可持续发展——提高农业和国有企业的生产率水平；创造就业机会，通过发展服务业等劳动密集 型产业和集体、私营、个体企业，新增 4000 万个城市就业岗位；保护自然资源基础。 放——加 —— 强宏观经济管理、财政改革和金融稳定；建立现代企 经济结构调整、农村改革和对外开放—— 业结构；发展竞争性的全球一体化市场；加速农村改革和农业多样化以提高农民收入；提高生产过程 中的科技投入；加强同其他国家的合作。 —— 多地关注生活质量，包括投资人力资本（例如扶贫和提高教育水平） 经济与社会协调发展——更 和保护自然资本（例如加强生态和环境保护）；强化社会保障（例如加强社会保障体系建设）；促进 法 制建设； 扩 大民 主参 与（ 例 如 政 治 改革和 加 强 立 法监督 ） 。 该 计划 还 力 图建立 合作 进 步 的社 会结 构。 发展在经济和社会方面落后的中西部省份——建立 —— 经济开发区，投资于交通、水资源管理、能源 和矿产等战略性基础设施；加速实现上述其他发展目标；引入现代科技更新地方产业、提高竞争力。 9  的重点问题。除总体发展计划外，政府还针对各部门制订了详细的计划，主 23. 解决跨部门的重点问题 要由行业部门负责实施。在“十五”计划的总框架内，政府再次强调以下三个战略重点，其中每 项重点分别由一个领导小组负责跨部门的协调、规划和实施。 • 扶贫领导小组在完成“国家八七扶贫攻坚计划”之后进行了重组，以应对中国贫困形势的 变化。2001 年到 2010 年期间，领导小组的重点是加强农村贫困监测和地理目标针对性， 尤其是在少数民族集中的地区。与之相配合的是，通过改善环境管理、有效使用信贷和商 业措施及增加科技投入等，提高收入并使收入多样化。 • 西部大开发领导小组成立于 2000 年，目的是为了加快中西部 12 个省、自治区和直辖市的 经济发展。这些落后地区代表了中国 18%的国内生产总值，29%的总人口，60%的贫困人 口， 72% 的少 数民 族 人口和 72% 的国 土 面积。这项 广泛宣 传的 倡 议目 的是 应 对发展的 挑 战，它包括投资于人力资本发展，医疗、交通和物流发展，水和其他环境的管理以及一系 列基础设施建设。这是 20 年前实施优先发展沿海地区加速经济增长的战略后，政府将发 展重点从沿海地区向内陆贫困地区转移的第一个重大举措。 • 信息技术领导小组成立于 2001 年，目的是促进信息产业的协调发展，充分利用信息和通 讯技术应对社会和经济发展的挑战，拓宽和丰富国家信息网并保证其安全性。 施。2002 年 3 月的政府工作报告指出，要实现国家改革目标必须 24. 加强公共部门治理的措施 有“一个诚实、勤奋、重实效、有效率的政府”。政府的职能从计划向经济管理、市场监督、社 会保障和公共服务转变是治理议程的一部分。另一方面是要建立一个诚实廉洁的政府，2001 年国 家主席的讲话明确提出“将反腐斗争进行到底”。如专栏 2.2 所述，中国在重新定位公共部门管 理和增加透明度方面已经取得了进展，但重大的机构重组过程、法律框架的建立、司法改革、各 级政府的能力建设和大规模的程序改革都将是长期的使命。 专栏 2.2 建立良好的发展治理框架 国家在经济中的作用减弱。1998 年政府进行机构调整，削减中央政府机关人员。部委从 41 个减到 29 个；取消监督工业或商业活动的部委，使保留的部委更有利于市场发展；中央政府公务员在三年间削 减了一半；责令部队、警察、政府机构和司法部门退出商业活动；加强法律和监管框架，以引导市场经 济的良性发展。 。 如 ，1999 年检 察院调 查了数万名 有 贪 污嫌疑 的官 调 查 有 贪 污 嫌疑 的 官 员 ， 发 现 问题 严惩 不 怠 。例 员，挽回损失超过两亿美元。公示主要的走私和诈骗活动，突出宣传对高层官员的判罚。 法律和司法改革。1997 年十五届党代会上，司法改革被正式确定为一项重要任务。最高人民法院正 在实施五年改革计划。1999 年修改宪法，将“依法治国”作为一项基本准则。随后，又修订了许多法律 并起草新法，这将有利于更好地加强治理。 针对政府和国有企业等公共部门职员的规章和程序有助于增加透明度。要求政府高级官员和国有企 业的管理者遵守诚信和利益冲突原则，在中央和省一级引入政府采购公开招标制度，对政府机构和国有 企业进行审计并对外公开信息。 。其中包括：改革政府审批制度，减少钱权交易的机会；改革财政和预算 引入加强治理的三项改革。 体系，加强预算和国库管理；通过政府官员的公开竞争选拔、改善业绩评估和加强监督等方式，改革政 府人事制度。 10  25. 十六大的指导思想。中国共产党第十六届全国代表大会于 2002 年 11 月召开，标志着中国 由第三代领导人向第四代领导人过渡。十六大将建设小康社会定为国家目标，为实现这一目标， 预计 2000 年到 2020 年国内生产总值将翻两番，年经济增长率略高于 7%。正如十六大所指出的， 中国的发展概念不仅仅是增加收入，更重要的是强调增长的质量。今后几年政府的目标是“促进 社会的全面发展，不断改善人民生活，确保全国人民都能分享发展的成果”。十六大重申了“十 五”计划的重点，即环境可持续发展和应用现代科技，特别是信息通讯技术，提高生产率水平， 创造更大的效益。政府强调的一些具体领域受到关注，其中主要包括更好地管理国有资产和资金 以迅速增加就业机会，加速人力资本发展，更加密切地与世界经济融合，采取措施加大惩治腐败 的力度。十六大高度重视企业家精神在中国快速现代化和市场经济转型时期所发挥的关键作用， 强调改善法律体系的重要性、民间活动和私人投资的潜在贡献及保护私人产权的必要性。十六大 还强调了继续当前的改革措施的重要性，这些措施旨在增加经济中商品、服务和资源流动的灵活 性，以推动经济结构的调整。应对缩小社会差距的挑战（尤其是城乡之间和省际之间），处理好 劳动力流动和城市化进程以确保资源的更有效利用和收入的增加，同时改善人居环境质量，这些 问题将继续成为政策关注的重点。 11 12  三、上一期国别援助战略以来的进展情况和经验教训 1. 上一期国别援助战略的目标 26. 1997 年 2 月“国别援助战略”和 1998 年 5 月“国别援助战略进展报告”中提出的五个世 行援助重点是：宏观经济增长和结构改革，基础设施建设，人力资源发展和扶贫，农业和农村发 展以及环境保护。当时，这些问题是中国政府的优先领域，也符合世行集团广泛提供咨询服务、 保持国际开发协会和国际复兴开发银行每年贷款 25－30 亿美元的重点。附件 2.1 中列出了 1997 年国别援助战略 制定 以来 所 取 得的 巨 大 进 展 。在此 期 间， 世行 集团 还 将 责任 从 总部 下 放到 代 表 处，并改变了开展业务的方式。 2. 上一期国别援助战略以来的主要发展情况 体情况。 上一援助战略期间，由于东亚金融危机和近来世界经济增长减慢，全球经 27. 总体情况。在 济状况与预期大相径庭。相应的，中国政府的优先领域也在转变，从通货膨胀环境下指挥经济软 着陆转向加速增长和结构调整。中国不像其他亚洲国家那样迫切需要快速支付的外部援助来加强 对外状况和维持必要的预算开支，中国相对稳固的金融状况使其得以通过赤字融资和扩张性财政 政策来维持增长，而不用求助于外部预算支持。这一原因和以下将要讨论的其他原因一起，导致 世行贷款数额的减少。其间世行援助也进行了调整，更多地支持内陆贫困省份和正在实施的改革 措 施。这 一 时 期 ， 世行业务保 持 强劲并 得到进 一 步 改 善。表 3.1 列出了 有 关 世行业务 的主 要指 标，以上趋势和进展情况将在下文中详细介绍。 表 3.1 中国业务状况指标 1997 1998 1999 2000 2001 2002 承诺贷款额（百万美元） 2,815 2,616 2,084 1,673 788 563 项目数量 11 16 19 8 8 5 支付贷款额（百万美元） 2,128 2,094 2,026 1,828 1,820 2,015 资产组合规模（项目数量） 97 103 110 114 108 101 满意项目比例（％） 88 90 95 97 95 96 质量保证小组项目准备质量评估（％） 中国 100 100 88 100 世行平均水平 82 86 89 94 28. 在上一援助战略期间，世行贷款预计保持在每年 25－30 亿美元的范围，但实际规模却平 稳下降，尤其是最后两年。如图 3.1 所示，世行贷款数额逐步减少，从 1997 财年的 28 亿美元下 降到 2000 财年的 17 亿美元，2001 和 2002 财年又分别大幅降至 8 亿美元和 6 亿美元。 13  图 3.1 国际复兴开发银行和国际开发协会对中国的承诺贷款 （93 财年－02 财年） 4,000 3,000 百万美元 2,000 1,000 0 93 94 95 96 97 98 99 00 01 02 财年 财年 财年 财年 财年 财年 财年 财年 财年 财年 国际复兴开发银行 国际开发协会 合计 29. 产生这一结果的原因如下： • 世界银行集团的制度限制。国际开发协会对中国的贷款在 90 年代初达到每年 10 亿美元的 规模，后逐渐下降到 98 财年的最低点 2.93 亿美元，而 98 财年是中国可以接受国际开发协 会优惠贷款的倒数第二年。在国际开发协会优惠贷款停止的同时，国际复兴开发银行贷款 也在减少，后者的部分原因是考虑由于 90 年代贷款规模较大，将来某一时刻中国的未偿 还贷款余额可能超过世行对单一国家的上限规定。因此，从计划的角度出发，最近几年国 际复兴开发银行贷款保持在每年 10 亿美元左右。 • 借款人融资能力不断提高，与此同时国际复兴开发银行资金的吸引力减弱。导致国内资金 增加的原因有两点。随着财政总收入占 GDP 的比例从 1997 年的 12%上升至 2001 年的 17%，以及亚洲金融危机后中央政府通过实施扩张性财政政策刺激经济增长，各省可以通 过转移支付更大程度地满足投资需求。此外，国内利率已经大大低于国际水平，反映出中 国经济的通货紧缩状况；与此同时，1998 年贷款先征费的引入和贷款利差的扩大，使世行 的贷款成本增加。因此，尽管世行贷款仍具有期限长的优势，但其吸引力减弱，需求下降 得很快。各省还认为，考虑到其复杂的贷款程序和保障政策要求，世行的业务成本较高。 最近，随着世行贷款利率的大幅下降，这些贷款成本差异变得不那么明显了。另外，世行 新的金融工具所提供的更多的灵活性也被视为积极的步骤。 • 撤出私营部门可以进入的领域。比如电信和火电项目，作为大型资本密集型项目，这些领 域在过去的世行贷款中占据了相当份额。作出这样的决定是因为即使没有世行的支持，这 些部门也同样可以获得国内或国外的资金。 • 。 上世纪 90 年代中期可以清楚地看到，工业 停止对过去的项目证明有问题的领域贷款。在 重组、农加工和为国有商业银行提供信贷额度等项目的效果不佳，因此，世行停止了对这 些领域的贷款。这与中国政府的做法一致，即为商业性项目寻找其他融资渠道，而不是使 用外部优惠资金。 14  • 贷款平均额度减小。由 97－98 财年的 2 亿美元减少到 99－01 财年的 1.4 亿美元，出现这 种状况有以下两个原因：第一，大型的资本密集型项目数量减少，如大坝、火力发电和主 要的跨省公路项目。第二，世行贷款向较贫困的内陆省份倾斜（按项目个数计算，由 93－ 95 财年的 58%增加到 99－01 财年的 70%多），由于吸收能力和还款能力均相对较弱，内 陆省份的贷款金额较小。 30. 自上一期援助战略以来，世行最大借款国的贷款质量保持较高水平并继续得到改善。就 项目个数（超过 100 个）而言，中国是向世 资产组合中 图 3.2 资 产 质 量 行 借 款 最 多 的 国家 ， 超过 第二 梯 队 国家 约 不满意项目 的比例 50%。如图 3.2 所示，贷款质量在 90 年代中 12% 期有所下降，原因是多种多样的，其中与贷 款快速增加有部分关联。通过双方共同努力 8% 和一些项目的关闭，满意项目的比例又恢复 至过去的较高水平。世行业务评价局对 1980 4% 年以来完工项目的评估证明了这一点：中国 0% 的不满意项目占 9%，而 世行同期平均水平 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 00 01 02 不满意 财年 是 31%。 31. 世行调整了分析咨询活动，形成一个更加以需求为导向的综合性知识议程。自从 性知识议程。 世行在 中国开展业务以来，分析咨询活动一直发挥着重要作用。在早期，分析咨询活动涉及市场经济转 型初期面临的所有发展问题，重点集中在基本原则、经济开放以及制订具有中国特色的制度和政 策所需的相关信息。但是，近年来，中国政府面临更加困难和更技术性的问题，包括建立、巩固 和改革支持未来中国经济发展的核心市场机制。同时，中国需要解决一些与贫困、全球化、治理 和可持续发展相关的根深蒂固的结构性问题。因此，要求世行帮助解决一些最复杂的制度和结构 政策问题。目前，客户对简短的“快速反应式”政策建议的需求不断增加，对需要较长时间准备 的传统综合报告的需求减少。根据以上变化，近年来世行通过多种手段开展与政策相关的业务， 包括政策建议、综合报告、研究、会议和培训（包括远程培训课程）等，并且提高了手段与目标 的结合程度。在与政府商定的主题内，世行的知识议程在执行过程中具有灵活性。世行的这些变 化受到借款国的欢迎，详见第五部分第 1 节：知识议程和分析咨询活动。 32. 世行的分权化管理措施使其能够更好地服务于客户，但一些问题仍有待解决。分权化管 理使世行更接近客户，能够更快地响应客户的需求，在这方面显然是成功的。世行将核心的受托 监 管 责任下 放 给 北京 代 表处 就 是 一 个最好的例 证 。 该 方 法使 世行 能 够 对 客户需求 作 出 更 快 的反 应，例如，可以将审查招标文件的时间削减大约 80%，回复支付申请的时间减少超过 50%。这种 方式也使世行能够在发生自然灾害之后，用创纪录的时间成功地准备了两个紧急援助项目。权力 下放还有助于加强政策对话，便于贷款规划的制订，可以更好地跟踪贷款项目问题并加强与其他 捐助机构的沟通联系。但是，在处理庞大的矩阵式结构中国项目队伍同客户之间的联系过程中， 15 协调问题开始出现；另外，还需更多地开发当地雇员的能力以满足不断增长的需求，并与借款人 对代表处获得更多授权的支持相匹配。 33. 自上一期援助战略以来，如何执行世行的环境和社会保障政策成为世行中国项目中显著 和反复出现的问题。导致这种情况的原因有几个。近年来，世行乃至全球都更加重视对保障政策 的认 真 检 查，尤其是 环境 影响 、 移 民以 及 对 待 少 数 民 族 等 问题。 中国项目 在这方 面 尤其受到关 注，因为世行在中国的大部分贷款项目——主要是农村发展和基础设施项目——都需要进行各种 保障政策评估。此外，如上所述，世行的贷款重点已向西部地区转移，那里少数民族集中，生态 系统脆弱。 34. 尽管如此，世行集团各个评价部门的评审结果认为：与其他国家相比，中国的保障政策 是综合全面的。虽然政府认为为了反映当地情况需要存在一定分歧，但在许多重要方面，中国处 理环境保护、少数民族和移民等问题的国内政策和指导原则与世行是一致的。由于在贷款项目中 加强了对保障政策的审查，加之世行内部也在调整和明确相关政策，导致一些项目的准备延误。 同时，中国也表示了对过度使用保障政策规避风险的关注，认为这将导致项目成本不必要地大幅 增加。如下文所述（第 85 段），在本援助战略期间，世行将继续同中国政府一道使保障政策的实 施更加有效。 35. 国际金融公司的援助更加灵活地适应中国国内私营企业的发展和内陆省份需求的增加。 自 上一期援助战略以来 ， 国际金融公司对中国 的 项目投资规模保 持在 年 均 2 亿 美元 左右 （ 表 3.2）。更重要的是，由于国内私营部门的突起和持续的市场化改革，国际金融公司投资业务的结 构发生 了重 大改 变。在 1997 年 的 对 华 国 表 3.2 国际金融公司在中国的业务：1997－2002 年批准的项目 别援助战略中，国际金融公司的目标是： （百万美元） （ 1 ） 为私 人 股 份占 主 导 地位 的 合资项目 项目 项目 IFC IFC 年份 总投资 净投资 提供 融资 ； （ 2 ） 帮 助国有企业 进 行 重 组 数量 规模 1997 10 657 335 134 和公司 化 改 制； （ 3 ） 支持私 人资本 参 与 1998 8 500 244 151 基 础 设施 项目 ； （ 4 ） 帮 助乡镇企业发展 1999 4 318 112 82 和 促 进 国内 私 人企业家 成 长 ； （ 5 ） 促 进 2000 9 578 123 95 2001 7 425 179 159 资本市场发展。国际金融公司援助计划中 2002* 12 624 255 207 的主要变化包括：大幅增加对金融服务领 Total 50 3102 1248 828 域的投资；扩大对乡镇企业和私营企业的 注：截至 2002 年 6 月 30 日。 支持；稳步提高对内陆省份以私营部门为 主导的项目的参与程度，目前已经执行了 11 个项目。国际金融公司的技术援助项目集中于金融部 门的能力建设、私营部门发展的投资环境建设、公司治理及私营部门参与基础设施服务等。截至 2002 年 6 月底，国际金融公司在中国已有 42 个投资项目，总计 7.74 亿美元（包括 3.04 亿美元 A 种贷款，1.92 亿美元股本投资和准股本投资，2.78 亿美元 B 种贷款）。另外，还有 18 个已批准待 承诺项目，金额共计 2.66 亿美元。 16  。这 36. 世行与国际金融公司根据中国不断变化的需求，通过各种方式大力支持创新与变革。 些举措的目的在于促进私营部门的发展，通过创新的方式发展知识经济，并从其他国家引进新技 术。最近的一些实例见专栏 3.1。 专栏 3.1 近期世行集团在中国支持创新与变革的实例 国际金融公司支持西部地区中小型企业的发展。最近，在 。 中国 四川成都成立了两个机构：中国 项目开发中心是由国际金融公司、澳大利亚、瑞士和英国联合投资，国际金融公司负责管理， 目标是改善中小企业发展环境并提供融资；四川中小企业投资基金是由美国小企业发展援助基 金管理 ，为 四川 省 的 中小企业发展 提供 股 权 和 准 股 权 投资 。其他 投资 方 包括 纽 约 人 寿 、 德 国 DEG、瑞典基金和挪威基金。 知识经济报告。世界银行报告《中国与知识经济：把握 21 世纪》得到各界好评。该报告建 议：中国应通过提高生产率水平来解决国际竞争力下降的问题；从资源密集型的发展转向以服 务业和知识经济为基础的发展；积极地与全球经济融合，利用技术进步实现跨越式发展；改革 教育体制；更大程度地利用信息和通讯技术。 通 过 全球发展学习网络和全球发展门 户 网 站 帮 助中国发展 知识 经济 。 信息和通讯技术 是 “十五”计划中的优先发展目标，最近的中国共产党十六大再次强调其重要性。信息和通讯技 术也是世行支持的领域，重点是推动远程教育，以实现各种发展目标。世界银行学院利用北京 的全球发展学习网络中心开展培训活动，并帮助开发中文版课程，通过诸如北京的国家会计学 院等机构提供培训。这方面的一个重要突破是，将全球发展学习网络与中国教育科研网联网， 通过该网络可以联接 800 多所大学和研究机构，使所有成员都能以较低的成本获取信息。2001 年 10 月，澳大利亚国际发展署通过“科伦坡远程教育计划”，在中国西部的宁夏资助建立了 全球发展学习网络中心。中国还向捐助机构申请援助，以在其他西部省份建立全球发展学习网 络中心。2002 年 5 月，中国成为全球发展门户基金的创始成员。 节水项目（2001 财年）。项目旨在解决华北平原的严重缺水现象——这一地区已无法通过 修建水利基础设施来满足不断增长的需求，而且地下水资源的过度开采还在继续。该项目推广 在美国和以色列使用的一种创新方法，通过减少由于土壤水份蒸发和流入海洋等不可利用水体 而导致的不可再生水资源损失，真正提高节水程度。这种方法采取综合性手段，包括土壤湿度 管理、改 进 灌溉 和 农 学 措 施， 来 增 加 每 单元 用 水 的农 业产量 。这 样 可以 减少 地 下水 的 过 度开 采，并极大提高每单元水份蒸发的农业产量。 17  3. 世界银行质量评价小组和业务评价局的评价 37. 世界银行质量评价小组和业务评价局对大部分中国项目的评价是积极的。质量评价小组 认为中国项目的检查质量和准备质量达到世行平均水平，更多的时候是高于平均水平。根据业务 评价局对已完工项目的评估，中国满意项目的比例远远高于世行平均水平。业务评价局的一份报 告认为，世行项目在中国的良好执行归功于较高的客户自主意识和要求项目直接受益人偿还自己 使用的那部分资金的责任制度。 38. 除了标准的评估之外，世行质量评价小组和业务评价局还对世行援助的其他活动进行了 各种评估，包括扶贫、林业、环保、流域开发中的非自愿移民、能源和交通等项目。这些评估结 果认为，援助战略总体上方向正确，项目或整体或部分地树立了最佳实施标准1。例如，水口水电 开发项目 的 移 民 安 置 和生活 恢 复 被 认为是最 佳 做 法 ，其 中 “ 有世行大规模 的 和 导 向正 确 的参 与……同样得到政府的重视，并取得了很好的效果（《非自愿移民新经验》：概述第 54 页）”； “中国的林业工作取得了显著成就，这是世行高质量项目中的一个亮点（《中国——从造林到扶 贫和自然资源管理》第 91 页）”。 39. 这些评估结果有助于说明哪些方面的战略或项目设计需要加强，而且相关建议在当前和 后续的工作中得到重视，例如，世行采取了更多的预防措施确保扶贫项目的可持续性，在能源价 格改革这一棘手问题上加强对话，直接参与中国具有影响力的林草问题课题组，以增加对林业政 策的影响等。 4. 客户调查和意见反馈 40. 中国项目的规模和中国与世行合作的认真态度促使世行经常就其政策、程序和规划与客 户进行意见磋商。自 1997 年，政府官员、项目执行机构和最近民间社会的代表参加了五次正式意 见磋商活动（见附件 3）。国际金融公司主要通过对中国私营部门的调研及与世行共同开展的企 业改革和公司治理研究等方式，与私营部门进行了广泛的磋商。根据各种磋商活动的反馈信息， 世行力图改善客户服务质量并对客户的要求作出反应。 41. 最近，在业务评价局准备“国别援助评价报告”的过程中，世行于 2002 年 6－7 月在北 京、沿海几个省和西部一个省举办了一系列意见磋商会。参加磋商会的有各相关利益团体代表， 包括主要的政府部门，抽样省份的官员，各地项目工作人员，以及经济改革、扶贫、环境保护、 农村发展和医疗卫生领域的民间社会团体领导。世行在最近的活动中利用了与民间社会不断加强 的联系，而民间社会的发展在世行支持非政府组织发展的几个项目中得到推动。目前正在进行的 客户 调 查 不 仅 包括 政府部门 ， 还包括 私营 部门、研 究 机构、 媒 体 、民 间 组织和 其他 发展合作 伙 伴，调查的初步结果与过去一致。这些结果将用于确定世行未来的援助规划。 1 包括：质量评价小组的《项目准备质量评价报告》（1997），《非自愿移民新经验》（1998），《中国交通：世 界银行援助评价》（1999），《中国——从造林到扶贫和自然资源管理》（2000），《世界银行对中国能源部门的援 助——业务评价局国别评价报告》（2001）和《中国——部门发展挑战和业绩评价报告》（2002）。 18  42. 总的来说，意见磋商过程中听到的观点是是一致的。世行对中国的援助受到称赞，尤其 是在通过贷款和非贷款服务传播知识、引入新观念和创新等方面。世行在水资源管理、扶贫、环 境保护和基础设施服务等领域的贡献得到认可。民间社会代表，其中大部分都参与过世行项目， 普 遍肯 定了 世行对中国 的 援助 ， 并 希 望 世行 能 够 为 非政府组织发展和 相关 项目 提供 更 多优 惠 资 金。 43. 尽 管 最近的意见 调 查显示， 非贷款援助 在及时性 和 响应 客户需求方 面 取 得了重 大 进 展 （ 见 第 31 段） ，但其他问题仍然 存在，主要有：（1 ）由于 多重目标和 条件限制，项目 过于复 杂；（2）由于世行的各种项目准备、文件和审批要求，项目准备成本高、耗时长；（3）项目的 实施程序没有充分认可中国自身能力的不断提高。 44. 对保障政策的意见尤为突出，认为这些要求复杂而且不明确，执行成本高，有时与被认 为是合理标准的中方规定不一致。此外，考虑到先征费、没有国际开发协会优惠贷款和国内资金 条件更好等因素，世行的融资条件常常失去吸引力。 45. 过去五年里，世行已经针对这些受到关注的问题采取了措施，包括：90 年代后期开始简 化世行项目准备程序和审批要求；通过将项目、采购和财务管理权下放到北京代表处，为中方借 款人提供更及时的服务（见第 32 段）；公布有关处理中国与世行保障政策之间差异的方法指南 （见第 33，34，85 段）；世行还与英国国际发展部合作，降低社会部门和扶贫项目的借款成本 （见第 89 段和专栏 5.3）。 46. 但 是， 利 益相关方的 观 点是 多 种 多 样 的， 因 此， 世行 仍 需 努 力 统 一 意见。 一 些 机构政 策，比如招标采购，修改较为困难。而且，由于责任不同，客户的看法常常存在差异。一些官员 看到国际竞争性招标的好处，另一些则认为这种方法效率低且成本高；有些人欢迎世行在传播知 识方面所起的作用，另一些人则担心引入创新与变革会使项目过于复杂；社会上一部分人支持世 行项目的保障政策目标，而在项目实施中承担更多技术任务的人则经常会对此提出质疑。 47. 在不断对话的过程中，世行与中国政府一直在讨论如何找到双方都能接受的方式来处理 争议、增进理解，以解决客户关注的问题。 19 20  四、 世界银行集团援助规划主题框架 1. 根据不断变化的形势确定援助主题 48. 这是 世行 停止 对 华 提供 国际开发协会优 惠 贷款 后的 第一 个 援助规划 ， 它 与中国政府 的 “十五” 计划重点和最近召开的中国共产党第十六届全国代表大会公布的战略目标相一致，并符 合我们对未来发展趋势的判断，也符合最近完成的项目效果评价结论和客户调查结果。在制定援 助规划时，还考虑了全球性发展目标（特别是“千年发展目标” ）以及世行的优先发展领域（附 件 5）等因素。 49. 与以前的援助战略相比，本援助战略制定时，中国的国情发生了很大变化，尤其是新的 援助战略恰逢中国的改革从开放阶段转向更加艰巨的结构调整和制度建设阶段，私营部门发展活 跃，同时继续需要外部优惠资金而资金来源却有所减少。本援助战略还重点考虑了以往的发展模 式带来的社会不平等和环境可持续性两大挑战。 50. 本援助战略期间需要解决的诸多问题都是互相联系的。规划中的贷款和分析咨询活动需 要应对不断出现的新挑战，比上一期援助战略期间解决的问题更为复杂，涉及的领域更多，需要 通过更多的援助工具（贷款、研究、技术援助和培训）来帮助中国政府实现其发展目标。 51. 世行对华援助的中心目标是支持中国实现两个历史性转型，即：从农村和农业社会向城 市和工业社会转型，从中央计划经济向全球一体化的市场经济转型。世行的对华业务战略将围绕 以下三大主题，主要目的是： • 改善经营环境，帮助中国加快向市场经济转型； • 满足贫困和弱势群体及落后地区的需要； • 促进环境可持续发展进程。 52. 专栏 4.1 列出的一些重要的分主题将通过贷款和分析咨询活动予以解决。附件 4 详述了这 些分主题下需要开展的核心活动和一些行业性措施。本章的其余部分则以主题框架为中心，阐述 了拟定的援助规划的战略要点。 21  专栏 4.1 国别援助战略主题框架 中心目标：以可持续的方式实现 从农村 和农 业社会向 城市 和工业 社会 转型，以 及从 中央 计 划经济向全球一体化的市场经济转型。 1. 改善经营环境，加快中国向市场经济 经 济 转轨 （1）加强宏观经济管理 （2）促进中国入世后与全球经济的融合 （3）改革金融部门 （4）促进私营部门发展和企业改革 （5）改善公共部门管理和服务 2. 满足贫困和弱势群体及落后地区的需要 （1）增加农业和非农业就业，提高生产率 （2）改善落后地区的交通联系 （3）发展人力资源 （4）加强社会保障体系 （5）加强扶贫项目的针对性 3. 促进环境可持续发展进程 （1）提高环境机构的有效性 （2）改善空气质量 （3）水资源管理 （4）土地和自然资源管理 （5）保护全球环境 2. 改善经营环境，发展市场经济 53. 目前，中国的资源配置决策，虽然不能说是多数，但很多是由市场决定的。尽管如此， 加强公共、私营金融机构以及非金融机构公平竞争和解决有时出现的效率低下仍是非常必要的。 中国于 2001 年 12 月加入世界贸易组织，并将于 2007 年以前基本完成相关的入世进程。为此，中 国政府作出广泛承诺，进一步开放经济活动的准入条件，以加快改革步伐。在有些领域，经济的 变化趋势可以预见。为了顺利实现在这些领域的整顿和调整，需要进一步深化目前正在进行的政 策 改革 ，例 如 ： 运用市场 手 段进 行宏观经济管理 ；帮 助银行 系 统走出 困境 ； 改革贸易和投资政 策。而在其他一些领域，则需建立新的制度，改善投资环境，发挥市场的更广泛、更深入和更有 活力的作用，实现经济的稳定和持续增长。其中包括：法律和司法机构建设，鼓励竞争和支持私 营经济发展的政策，改善公司治理结构和提供更好的公共服务。 22  54. 相对于要素的积累，未来经济和就业的持续增长将更多地依赖整个经济领域生产率水平 的提高。为实现这个目标，必须保证中国的金融机构和企业具有竞争力和生命力。世行私营部门 发展战略（见附件 6）将有助于推进这一进程，其主要目的是：（1）加强和深化金融行业发展， 支持私营金融机构发展；（2）支持工业重组和所有权多元化；（3）帮助政府进行市场经济的法 律和制度建设，改善经营环境；（4）支持中国私营部门从事和推广在环境和社会方面具有可持续 性的经营活动；（5）促进私营部门参与社会和有形基础设施服务。从更广义的角度来说，如前文 所述，实现国家发展目标主要取决于地方政府部门的工作情况。理顺各级政府间财政关系将提高 公共部门支持经济持续发展的能力，对解决中国目前的城市化转轨问题尤为重要。城市是提供绝 大部分就业机会的地方，城市的生产率水平和城市生活条件的改善在很大程度上依赖于良好的市 政管理和充裕的资金来源。 55. 上述领域的援助规划有三个重要特征： • 这些问题基本不能通过国际复兴开发银行的投资贷款解决。相反，国际金融公司的投资则 能为私营企业的市场开拓和改善经营环境带来很好的示范效果，发挥强大的催化剂作用。 因此，世行集团的参与形式将主要包括信托基金支持的技术援助项目及国际金融公司直接 向私营企业和金融机构提供资金支持等一系列活动（附件 6 详细地阐述了世行支持中国私 营部门发展的战略）。 • 与其他援助主题相比，改善经营环境和建立市场体制等领域的许多改革活动需要采取高度 的 协 同 措 施。 因 为涉 及很 多部门和 各种 渠道 ，活动 必 须 协调一 致， 优先 顺 序 也 要 安排妥 当。世行拥有大量的先进业务知识、财力及贷款工具，可以为中国政府提供所需的援助， 解决 改 善 经 营 环境过 程中 遇 到的 复 杂 问题。 但需 要 在 资金和项目活动方 面 进 行 很 好的协 调，尤其是国际复兴开发银行和国际金融公司之间的协调。专栏 4.2 阐述了金融部门改革 目标和活动的复杂性，指出对该领域的援助要有持续性，以确保援助项目的效果。 • 就改善经营环境而言，世行对中国今后改革进程的强有力把握程度决定着其中几项活动的 进展。它们包括金融行业、国有企业和政府间财政关系改革。此外，在发展进程中，建立 良好的治理结构尤其重要。中国政府在这一领域采取的行动表明，中国已为切实可行的援 助计划建立起了设计和实施的平台。附件 7 介绍了世行目前正在实施的与治理结构有关的 援助活动。 23  专栏 4.2 世行支持中国改 中国改善金融体制 目标和问题 拟开展的活动 体制问题 改革战略 中国金融行业未来展望报告 金融部门一体化 金融集团背景研究和政策建议 金融中介和市场 银行体系的重组 国有银行 政策建议报告，涉及：（1 ）重组战略；（2）建立有效监管。为政策 · 治理薄弱 性银行的制度建设提供技术援助，国际金融公司提供不良资产处置的 · 偿还能力不足 投资和援助。 · 利润率低 中小型银行 退出战略政策建议 · 治理薄弱 国际金融公司对城市商业银行投资 · 财务困难 国际金融公司为中小银行提供技术援助 农村信用合作社 农村金融改革研究 · 治理薄弱 农村金融技术援助 · 偿还能力不足 资本市场发展 · 债券市场发育不良 关 于培 育机构投资 者 的 政 策建议； 技术援助：（ 1 ）政府 债 券 市场 改 · 机构投资比重低 革 ； （ 2 ）政府 现 金管理 ；（ 3 ）证 券 和期货 的风险 管理 ； （ 4 ）基 础 · 金融产品品种有限 设施建设融资；（5）企业债券市场发展 国际金融公司投资和技援：资产管理、固定收入、住房和消费融资。 小企业融资 中小企业融资研究、政策建议和技术援助以及试点项目；关于信用担 保和信息系统的研究和技术援助。 中国项目开发中心技援项目：加强中国内地银行对中小企业贷款的能 力建设；帮助改善中国内地中小企业融资渠道；四川中小企业投资基 金直接在中国内地中小企业中参股。 区域合作 与财政部 共同主持 亚太经合组织年度 论 坛 。 区 域性 技术援助：（ 1 ） 亚太经合组织金融与发展项 政府债券市场开发；（2 ）小企业融资；（3）公司治理和金融机构。 目 跨国融资和经济发展研究。 3. 满足贫困和弱势群体及落后地区的需要 56. 在过去十年里，世行对中国的发展援助已从日益富裕的沿海地区转向落后的内陆地区， 其中又将贫困县作为援助对象。世行在中国的落后地区合作开展了大量的跨部门诊断性研究，参 与了大量的扶贫分析和以扶贫为主的项目及其他项目，并在此基础上，形成了一个清晰的战略框 24 架，目的是继续支持中国政府开发落后地区的计划，尤其是中西部地区（中国“十五”计划的重 点地区）和东北高度城市化的“衰退地区”。 57. 世行的援助将侧重以下五个环节，目的是加快有利于贫困人口的经济增长，并重点满足 弱势群体的具体需求。援助规划包括农村发展、交通和教育等新贷款项目，以及包括远程教育在 内的分析咨询活动。 • 世行援助将有助于刺激就业和提高生产率水平，同时也认识到资源条件较差、人口稀疏地 区的实施战略与资源条件较好、人口稠密的沿海地区在许多方面有本质的差别。工作的重 点领域是农村发展和技术创新、聚集和城市化问题、私营部门发展和支持性服务等。 • 除了资源条件外，实现大规模国内市场的一体化需要一系列的政策、基础设施投资和物流 发展，以克服落后地区地理位置偏远的问题。 • 继续侧重这些地区的基础教育、技能培养、人力和社会指标的改善等问题，特别关注农村 医疗问题，尤其是医疗服务、保险和艾滋病等。这将有利于弱势群体——其中很大一部分 是少数民族——充分利用本地区以内及以外的就业优势，拓宽收入渠道。今后将开展更多 的社会性别分析，为世行和中国关于发展援助与社会性别问题关系的对话提供依据，并在 合适的情况下，在世行援助项目中安排一些与社会性别相关的有效内容（见附件 8）。 • 为了解决社会问题，加强风险防范，世行将继续在社会保障分析和能力建设方面提供援助 和支持。项目的领域不仅局限于城市养老金改革，还将涉及更为广泛的城市社会问题，如 人口流动、再培训和失业等。 • 援助规划将考虑中国扶贫中出现的两个不同特点，将我们对中国扶贫领域的强有力的支持 建立在 80 年代早期成功扶贫的基础上。这一时期取得的扶贫成就既是经济增长的结果， 也是政策扶持的结果。中国的贫困已经从最初的严重和普遍的贫困阶段发展到现在的贫困 人口集中在部分地区的阶段，通过实行经过检验的一揽子活动措施， 例如，农村道路、基 础教育、儿童免疫、收入多样化的公共服务等开展扶贫工作，更容易产生效果。专栏 4.3 阐述了采用跨部门、多种贷款工具开展扶贫工作的特点，说明增长、能力建设和扶贫是一 个有效战略的重要组成要素。劳动力市场流动性不断提高也表明，扶贫工作的重点应像发 达国家那样，逐步转向以家庭为目标。但中国目前在该领域的政策水平很低，而世行则拥 有相当先进的业务知识，因此必将在中国下一阶段的扶贫中发挥更大的作用。 25  专栏 4.3 帮助中国农村的贫困人口 挑 战 世行如何应对这种挑战 导致贫困的原因剖析 • 《战胜农村贫困》报告（2001） 扩 大援助规模 ，保证资金用 于确 实需 要 • 省 级 财 政 支 出 考 察 （ 2001 － 2002 ） 和 地 方 经 济 报 告 援助的对象 （2003－2004 财年） 在更好 地瞄 准贫困 社区 的同时，建立效 • 贫困图册技术援助；改善扶贫资金使用的针对性。 率更高和更加公平的财政转移支付体系 • 技术援助： 社 会 支 出 及支 出影响 的指 标 监 测；加 强 对 农 增加获得社会服务的机会 村贫困人口社 会服务 的资金投入，增加农村贫困人 口获得 社会服务的机会。 • 贷款项目：结核病防治（2002 财年）；西部地区基础教 育（2003 财年）和正在执行的一些社会发展项目。 通过以下方式提高农业生产率： - 发展支持性基础设施 • 内 蒙 、 湖北 公 路 和 陕 西公 路 三期项目（ 2002 － 2004 财 年）中 含有贫困地区道路 建设内容； 湖北 水电 项目（2002 财年）和可再生能源项目（2004 财年）旨在为贫困地区供 电。 - 开展研 究 和技术 转 让 ， 为山 区 提供 服 • 技术援助： 在 土 地 退 化的 贫困 县 采用新方 法促 进农村 发 务并帮助他们向高价值农作物种植转变 展。 • 贷款项目：可持续林业发展项目（2002 财年），江西农 业综合开发项目（2003 财年），农业技术开发项目（2004 财年）。 • 国际金融公司通 过 对资 源 型 产业 的 投资 加 强 工 业和 农 业 之间的联系。 - 小额信贷项目 • 农村金融问题分析。 • 通过正在进行和拟议中的农村扶贫项目提供信贷。 • 国际金融公司可能对小型金融机构提供援助。 促进非农业人口就业和劳动力向城市地 • 劳动力市场改革和发展研究。 区流动 • 国际金融公司 针 对西部地区中小企业 的能 力 建设 和资金 援助。 • 国际金融公司 支持 林 业和 农加工 项目中 的农村社 区发展 活动。 赋予贫困人口权利 • 技术援助：赋予西部地区贫困妇女权利的项目。 • 项目中 广泛采用参 与 式方 法 ， 如 可 持续 林 业发展项目 （2002 财年），甘肃、新疆草原发展项目（2003 财年）， 农村贫困社区发展项目（2004 财年）。 • 对水资源使用者协会的技术援助。 • 在基础教育项目中加大地方对学校的管理。 通过确 保土 地使用 权， 改 善市场 和信息 • 技援： 实施 土 地 承 包 制 度改革 ；推进 水 资 源 使 用 者 机构 渠道， 提高水资源 使用 效 率以抵御干旱 的发展。 等措施，增加贫困人口的安全感 • 提高水资源使用效率和改善市场准入的农业项目。 26  58. 持续提高贫穷落后地区的生活水平，需要加快西部省区私营企业发展。世行将特别侧重 在内地开展与私营部门发展有关的咨询和贷款活动。国际金融公司将通过中国项目开发中心，继 续支持中国内地以私营企业为主的项目（见专栏 3.1），改善当地的经营环境。支持西部省区中小 企业发展将成为国际金融公司的一个工作重点。对该地区的援助将通过中国项目开发中心、四川 中小企业投资基金（见专栏 3.1）和大型项目中与中小企业有关的活动来进行。在四川成功经验的 基础上，国际金融公司正在拓展它的重点领域，将陕西作为第二个目标省份。国际金融公司的成 功经验表明，集中精力先在一个省开展活动，无论从项目成效、发展的显著影响及对当地经营条 件的了解程度来看，都是成功的。 4. 促进环境可持续发展进程 59. 尽管在过去 10 年里，中国政府在环境方面做了很多工作，但经济的迅猛发展使自然环境 面临巨大挑战。土地日益退化、水质恶化和水资源严重短缺、空气污染严重及天然林面积不断减 少都威胁着经济增长的长期可持续性。这些环保问题的原因和由此产生的影响是非常复杂的，涉 及 各 个 不 同的 部门和地区 ， 有 时 甚 至 超出 了 中国国界 。这 些 问题 大 都 需 要 跨 越 行政边界 进 行协 调，需要使用最先进的环境治理技术和参与式政策措施来加以解决。而且，环境恶化和许多自然 资源生产力的不断下降往往与贫困和不利于持续发展的生产活动相关，在环境脆弱的中西部地区 尤为如此。因此，可持续发展成为国家“十五”计划及西部大开发计划的重点。 60. 世行与中国有着重要的环境合作规划，详见图 4.1。该规划包括节能、自然资源管理、小 流域治理和污水处理等新投资贷款项目；全球环境基金和蒙特利尔议定书支持的全球环境项目； 以及分析咨询活动。同时，世行还在这一领域与其他许多多边机构（如：联合国环境规划署和联 合国发展计划署）、双边机构（如：挪威政府）和非政府组织（如：世界野生动物基金和福特基 金会）进行了广泛的合作。本期的这一合作规划是根据一项重要研究的成果制定出来的，即由国 家环保总局和世行于 2001 年共同完成的题为《中国：空气、土地和水——新千年的环境优先领 域》的报告。该研究建议将环境问题纳入所有主要政府部门规划制定过程的主流，为环保部门提 供 活动 所需的 资金 ， 并 制定 多 种 方 法 和 运用 各种 工具 来 满足 国家 在 不 同领域的需求。 如下 图所 示，根据这份报告，在本援助战略实施期间，世行将提供大力支持，帮助进行环境机构建设，改 善空气、土地和水资源管理，保护全球共有的环境资源。 61. 支持中国的私营部门从事和推广在环境和社会方面具有可持续性的经营活动将成为国际 金融公司在中国投资活动的一个重点。国际金融公司将继续寻求投资机会，支持可持续林业管理 和可再生能源发展，并在发展战略中重点支持与环保产业相关的项目，包括向中国引进环保技术 的项目，以及污水治理和污水处理厂项目。与在世界其他地方一样，国际金融公司还将帮助接受 投资的企业通过赢利的方式减少废物和废气排放。 27  图 4.1 环境问题与世行援助 问 题 世行援助 赠款： 全球环境： • 全球环境基金：生物多样性保护和温室气体减排方面的综 从全球的角度思考问题，在本地采取行动 合投资规划 中国如何解决环境问题将对世界产生影响，中国是 • 淘汰消耗臭氧层物质 国际环境公约的主要利益相关方 技援/研究： • 关于《京都议定书》清洁发展机制的国家战略研究 • 淘汰持久性有机污染物项目的准备工作（有赠款可能） 贷款/赠款： 环境机构和监管框架： • 环保技援和经济法改革项目 全面但仍有差距 技援/研究： 应对现有框架不断更新修改，以提高有效性并将出 • 战略性环境影响评价研究 现的新问题纳入其中（如：入世后的问题） • 环境管理研究 • 环保法规、程序和指导原则 款： 贷款/赠款： 空气质量： • 扩大可再生能源规模项目 中国的一个重要的健康问题 • 城市供暖和建筑节能项目 虽然 90 年代全国主要空气污染物排放量减少，但 • 城市发展项目 汽车尾气排放增加，而对煤和其他高碳燃料的依赖 技援/研究： 将扭转排放量减少的趋势。 • 亚洲酸雨及减排项目三期 贷款/赠款： 水质和水量： • 城市环境项目中的重要污水处理内容 某些地区已接近危机边缘 • 塔里木盆地一期和二期项目 • 工业污水排放污染控制取得一定进展，但城市污 • 节水项目 水和农业污染排放上升； • 海河流域水资源综合管理项目 • 有些地区，特别是中国北方水资源匮乏现象非常 技援/研究： 严重。 • 华北水资源研究 贷款/赠款： • 黄土高原项目（一期和二期） 土地和自然资源： • 林业项目（一期、二期和三期） 土地退化范围扩大，速度加快 • 生物多样性项目－自然保护区管理项目和滇池项目（新） • 经济迅猛增长加快了土地退化速度，中国成为世 • 海岸带管理项目 界上水土流失最严重的国家之一 • 甘肃、新疆草原发展项目（新） • 耕地面积减少，草地退化，天然林以及重要 • 可持续林业发展项目（新） 的生物多样性不断减少 技援/研究： • 畜牧业发展建议 • 中国环境与发展国际合作委员会林草问题课题组 28  五、世界银行集团的援助规划 62. 从业务角度看，援助规划反映了中国与世行关系性质的不断变化，尤其是： • 双方合作的互利性，中国不仅接受世行援助，而且更广泛地分享自己的发展经验，推动对 共同关注的全球发展问题的思考； • 未来几年里，与贷款相比，世行的咨询服务日显重要，国际金融公司和多边投资担保机构 将在世行援助规划中发挥更加积极的作用； • 鉴于对华政策咨询和融资的可选渠道很多，世行在制定援助规划时，要重点考虑项目的选 择性和专业性（但由于中国经济的规模和多元化特点，世行不可避免地也要广泛地参与其 他工作和活动）； • 中国在过去十年里发生了变化，世行与其他捐助机构、私营部门和民间社会的合作产生的 效益得到认可。 1. 知识议程和分析咨询活动 63. 如前所述，中方要求世行针对最复杂的制度建设和结构调整政策问题提供援助。合作的 重点可能非常集中（如地方政府财政风险的监控问题），范围也可能很大并具有战略意义（如制 定教育或环境战略以应对近期面临的挑战），这主要由中国政府根据世行在哪些领域能作出最大 贡献来判定。 64. 因此，知识议程中的总体合作战略具有以下特点：（1）以需求为导向；（2）平衡地开 展两方面工作：既就具体政策或决策问题向政府提供信息或提供支持，同时又在政府认为世行能 发挥独特作用的领域解决战略性发展问题；（3）围绕重点主题，这些主题应与主管部门进行细致 讨论并经国务院批准；（4）依靠多种传递方式，包括政策建议、详细的业务研究、面对面培训和 远程教育培训课程、研讨会、中方官员考察团及研究等；（5）更多地使用当地专家和机构。 65. 在 2003－2005 财年的三年里，世行的知识议程包括以下八个分主题（见专栏 4.1），它 符合本援助战略的三大总体目标。这八个分主题是：经济监控；经济管理；金融部门发展；市场 与企业；振兴落后地区经济；人力与社会发展；环境管理；基础设施与城市发展。各分主题下的 主要活动见附件 2.4：知识议程（03－05 财年）。世行知识议程的一个重要特点是将业务成分含 量很高的经济和部门调研工作，与世行学院和信托基金援助的能力建设以及世行与国内外研究人 员和机构合作进行的战略问题研究更紧密地结合起来。特别值得一提的是，一些重要的经济和部 门调研工作与世行学院的课程结合进行，其中包括全球发展学习网络，通过这种方式向中国传授 最前沿的分析方法或国际经验，更广泛地传播研究成果。世行援助的研究活动将有助于加深对中 国发展经验的理解，提高当地的研究能力，为世行和其他发展合作伙伴在中国的政策和项目设计 提供支持。通过这种方式，世行可以帮助中国政府在开展近期的经济和社会工作的同时，也对长 期发展问题予以关注。世行的研究成果将通过自己的中文网站进行传播，这将有助于向国内研究 29 人员传授国际发展经验。同时，为了更快地将中国的发展经验传播到其他国家，世行还计划通过 诊断性和咨询性经济和部门调研及研究，对中国的项目、政策和机构进行高质量的评估。 专栏 5.1 世行参与的一个重要领域：地方发展问题 问题：资源和地理条件差异与经济政策相互作用，加大了地区间的不平衡。同时，政府间财政体 系的薄弱环节削弱了国家政策目标的实施。由于地县级政府的主要财政支出负担——尤其是在教育和 卫生等公共服务方面的支出——与财力不匹配，不同地区在财政支出、服务标准和社会福利等方面出 现了很大的差异，而且这种差异还在不断扩大。尽管有专项预算转移支付制度，但政策目标并没有实 现。这些问题在落后的西部和东北地区尤为严重。 诊断：世行与国家计委一道，研究了与地方经济发展相关的一些问题，重点首先是探讨三个西部 省份的经济制约因素、贸易与物流、人力发展需求、私营部门发展及环境基础设施等问题。最近，世 行与财政部合作 ，在题为《 中国：国家发展与地 方 财政 —— 省级 支 出 考 察 报告》 （ 报告 号 22951 ， 2002 年 4 月）中对中国的财政问题进行了研究。该报告建议采取改革措施，改进各级政府的支出和收 入分配；更加平等地分配财政资源；通过加强各级政府的预算管理，改善资源的利用。由于针对具体 问题而采取的有选择性措施会产生不利的激励机制，因此要求对政府间财政体系进行全面调整。 改革试点：政府 ： 高级官员对该报告持欢迎态度，并要求世行对建议的具体实施提供支持。世行已 开始规划一个多年试点项目，主要目的是向几个西部省份提供技术援助，进行财政改革，减少地区不 平衡，改善为当地群众提供的主要服务。中国、世行和一些国外发展合作伙伴将在这方面进行合作。 同时，还将开展有关的研究工作，这些研究工作涉及改善经营环境、促进投资、取消地区间贸易和资 金流动壁垒以及经济带的开发等。与此相配合的是落后地区能力建设项目，包括使用世行学院为西部 省份设计的培训课程，以及利用宁夏全球发展学习网络中心和相关的信息通讯技术为落后地区学员提 供服务。 66. 附件 2.4 所示的知识议程不仅包括分析咨询活动，也包括世界银行学院和世行研究部门的 项目。经济和部门调研、能力建设和研究工作的有机结合可能在以下三方面产生最好的效果。第 一是对地方问题进行深入的研究，在实施地方机构改革的同时，解决地区不平等和其他的不平等 问题，以加速经济增长并减少贫困（见专栏 5.1：世行参与的一个重要领域：地方发展问题）。第 二是与之紧密相连的投资环境问题，这既是全国范围的问题，在投资环境最需要改善的落后地区 更是如此。除了通过经济和部门调研对具体的公司和地方治理问题以及私营企业发展的制约因素 （尤其是西部落后地区）进行研究外，研究项目规划还将对企业的经营环境进行深入评估。第三 是 中国 入 世 后 全球一 体化的 调整 问题， 可以通 过 经济和部门调研、 能 力 建设 和研 究 三 者 紧 密 结 合、互相补充来开展工作。由英国国际发展部资助、针对入世后的政策与贫困关系的研究项目已 接近尾声。同时，世界银行学院和全球发展学习网络的许多活动传授了国际知识，推动了当地政 府机构建设，加强了国内市场建设和现代化建设，有利于地方政府接近和达到国际竞争标准（见 附件 2.4）。 67. 随着中国越来越多地参与世界贸易、投资和国际支付活动，中国经济和亚洲其他经济体 之间的互动成为政策关注的一个重点领域。世行的知识议程中包括针对这一领域的详实的工作计 30 划，目的是应政府要求进行政策咨询，并为一些地区性讨论提供参考。关于中国入世对亚洲贸易 与投资的影响的一系列研究已接近完成。目前正在进行的一项区域性研究旨在探讨中国成为低成 本制造业基地和巨额外资流入地的相关问题，以及有助于实现区域一体化的境内措施问题。一项 关于中国在区域合作中的战略选择的专题研究也在进行之中。此外，世行目前已制定了关于支持 落后地区发展的一整套分析咨询活动援助计划。在这些援助活动中，还将研究中国与邻国的联系 和加强联系的方法。其他一些国外机构也在进行区域合作问题的研究（如湄公河流域、东北亚和 中亚等），这些都将为中国提供大量的知识和政策建议，帮助中国成为世界经济强国。 2. 贷款规划：规模、重点和选择性 68. 对华贷款的理由。 尽管中国目前是一个中低等收入的发展中国家，世行仍有必要继续向 中国提供资金援助，主要原因如下： • 中国认为世行贷款不仅仅是引入资金的渠道，而且有助于转让知识、建立制度、分享先进 的管理经验并在转轨的关键时期支持创新与变革。投资性贷款项目的继续开展（如对内陆 和沿海地区的基础设施投资）反映了世行多年来的业务优势，也反映出世行项目在促进中 国经济增长、提高国内投资质量方面发挥的重要作用。 • 如前文所述，尽管中国的扶贫工作取得了重大进展，但仍有 2 亿多人每天的支出在 1 美元 以下，约占世界总贫困人口的 18%。各个地区的扶贫效果不均衡，大部分贫困人口集中于 落后地区，这些地区的发展也成为国家的工作重点。 • 尽管中国已经采取措施加强财政状况，政府收入占 GDP 的比例仍然很低，目前尚未建立 中央对较贫困地区的有效的资金转移机制。世行可以发挥重要的金融中介作用，支持对贫 困地区的投资。 69. 贷款规模。世行年度贷款规模预计将在 10－15 亿美元范围内浮动，平均为 12－13 亿美 元。这一规模约为 90 年代中期高峰值的三分之一到二分之一，但高于过去两年的水平。更高的贷 款规模是不可行的，因为世行的风险承受能力有限，而且也与客户的需求不相称。目前的贷款规 划符合客户的资金需求，而且单从项目效果和管理成本的角度来看，双方可能认为这一规划对应 对中国发展面临的挑战而言是最小的有效规模。尽管如此，预计在本援助战略期间中国将成为世 行的最大借款国。在没有贷款上限管理措施的情况下，预计中国的未偿还贷款余额将可能超过国 际复兴开发银行的国别贷款上限，目前这一上限为 135 亿美元。为了确保今后任何一年的任何新 贷款都不会使未偿还贷款余额超过上限，中国政府和世行已经商定了一项国别贷款上限框架协议 文本。该协议在为贷款规划提供灵活性的同时，将预期贷款余额控制在贷款上限以内（见下文第 五部分第 3 节和附件 2.8）。 70. 在 10－15 亿美元的范围内，世行实际年度贷款额将取决于许多因素，包括贷款上限框架 协议的执行情况，以及世行与国内及其他外资相比的融资成本。在中国的分权体制下，世行实际 上是在中央部门的协调下，与十几个地方主管部门开展业务。借款省份通常会在向世行申请贷款 31 前，权衡世行项目能带来的潜在附加值，而世行则必须判断其援助项目在推进结构改革和减少贫 困方面的有效性，而这一点往往因省而异。 71. 关于金融和国别风险，参见第五部分第七节。如遇经济严重恶化、结构改革严重滞后或 是风险大幅上升的情况，对世行援助规划的影响将在国别援助战略进展报告中进行论述。 72. 选择性和重点 。附件 2.3 的贷款规划与本援助战略的主题是一致的，它侧重于贫困的内 陆地区，着眼解决贫困和环境问题。许多项目具有创新的特点，有的项目设计还将知识转让作为 一个重要目标。就地理分布而言，75%的拟建项目将用于支持中国贫困的内陆地区，而在上一期 援助战略进展报告中，这一数字约为 62%（见图 5.1）。 图 5.1 贷款的地理分布 （按项目数） 80% 76% 58% 60% 40% 42% 24% 20% 0% 93-95 财年 96-98 财年 99-01 财年 02-04 财年 沿海 内陆 成而言（见图 5.2），交通（主要是 完成连接中国内陆和西部地区的主干 73. 就行 业贷款构 成 道）和城建项目（重点是环境治理，如供水、环境卫生和空气污染等）是比重最大的两个领域， 分别占 2002－2004 财年贷款规划总额的 34%和 24%。沿海和内陆地区城建项目贷款比重上升是 中国当前城市化进程迅猛发展和重点解决环保问题的必然结果。交通项目贷款说明客户希望通过 建设运作良好的多种方式联运系统（公路、内河航运、铁路和城市交通服务）加强地区融合和提 高竞争力，反映出客户对经济增长和扶贫的继续关注。尽管这两大领域的贷款比重较前期略有增 加，但实际贷款额却小于 90 年代中期。与过去相比，城建项目贷款比例的增加也反映出农村发展 项目贷款的减少，原因是世行援助已从大规模的农村基础设施（如大坝和大型灌溉系统）和农村 信贷、农业加工项目转向自然资源管理项目（水、林业和草地）。2002－2004 财年的社会发展部 门贷款和技术援助减少（比前一期下降 4%），这表明国际开发协会取消对华优惠贷款后，这部 分损失仅通过英国国际发展部（以及未来可能的其他双边援助渠道）支持的混合贷款得到了部分 弥补。能源部门的侧重点是可再生能源和节能，今后很可能不使用国际复兴开发银行的贷款，而 是由全球环境基金来提供支持。对今后各部门贷款份额的规划说明，上一援助战略期间的趋势将 继续存在，这些趋势反映了客户的优先领域和中国将还款责任下放给地方受益者的制度，也决定 了所选项目的规模和性质。 32  图 5.2 贷款的行业构成 （按项目个数） 99－01 财年 02－04 财年 交通 农村/环保 交通 农村/环保 32% 26% 34% 21% 社会发展/技援 14% 社会发展/技援 18% 能源/环保 城建/环保 18% 能源/环保 城建/环保 7% 6% 24% 74. 项目选择要以符合行业战略及具有创新和知识转让潜力为标准。世行与中国贷款关系的 特点历来是以支持既定的行业政策目标为基础的，贷款业务的设计反映了客户在项目中的高度自 主性和改革目标，旨在逐步取得巨大的和可持续的改革成果。这一原则现在仍然适用。因此，在 行业层面上，项目要符合中国和世行商定的战略，还应根据行业的总体进展，对世行的融资作用 进行定期评估。 表 5.1 以能源为例看世行目标和贷款工具的发展变化 1996－1997 2001－2002 战略目标 扩大并使供给能力现代化，以支持经济的迅速增长 将能源行业向多元化和市场化转变 • 支持采用 现代 技术和先 进的环保 设施，建设成本 • 协助政府明确政策，确定 行业重组、市场发展和 最低的大规模项目； 监管战略，加速转制进程； • 采用现代 化电 力系 统运营方式，为大 型燃煤及水 • 支持地区、省级实施行业重组和电力市场发展。 电项目转让新技术。 改进燃料组合，提高能源效率，控制对环境的影响 推动能源行业改革，改善能源公司的财务状况 • 促进能源传输和配送，推 动天然气和清洁煤技术 • 促 进从垂 直一 体化 行业 向 单一购 电机构模 式的转 的使用； 变； • 主要通过市场化手段，提高需求侧的能源效率； • 电 力、 石油 、 天然 气公司 的商 业 化 和公司 化 改 • 扩大可再生能源的使用规模。 造； 建立健全机构，提高监管能力 • 提高管理 能力 ，对 系统 进 行升级换代 ，推 动能源 • 根据各行业竞争性日益提高和私营部门日益增多 企业有效运作。 的特点， 建立 与 之相 适应 的 监 管规 则 和机构 ， 取 制定法律和监管框架 代“旧式”的行政管理框架。 • 界定所有制和监管职能； 减少社会不平等现象 • 实现政企分离，建立独立的监管机构。 • 通过发展可再生能源，促 进人员稀少的边缘地区 推动私有部门参与，引入新的资金渠道 的电力供应； • 鼓励能源发展的多种融资策略； • 协调供电服务，努力减轻 贫困，减少地区间不平 • 逐渐提高 总体 电价 水平 ， 以回收供应 成本 ，简化 衡； 复杂的收费结构； • 在政策制定领域给予支持，以推动西电东送，使 • 制定管理能源实体之间商业关系的协定范本。 发展影响最大化。 33  方法和工具 • 投资项目 的选择符合政府 关于消 除能源 短缺、 实 • 投资 工具的选择反映了 工具 大型发电站资本来源的增 现行业现代化和提高效率的目标，贷款主要用于采 多，基础设施对市场发展的制约，以及转向清洁燃 用现代技术的大型项目。 料和提高能源效率的需求。世行贷款局限在缺乏其 项目 限，重点用于确定 每个子 行业的 • 行业研 究 项目有 他资金渠道的边缘市场。 战略改革方案，为行业重组和建立法律监管框架制 行业研究和技术援助，重点协助中央政 • 广泛开展行业研 定路线图计划。 府制定法律和政策框架，确定资产剥离方案，明确 • 同时在省级通过技术援助 推动电 力公司 的商业 化 市场发展战略。 和公司化改制，提高机构能力。 技术援助，支持电力市场、输电 • 在省级同时开展技术援助 电价和零售电价的设计和实施。 75. 以上例举了世行对能源部门的援助方式。表 5.1 对 90 年代中期和目前的业务性质进行对 比，既说明了中国取得的进步，也反映出世行的贷款和非贷款业务是如何应对这些变化的。在没 有专门的政策性贷款和贷款项目中的相关政策性子项目的情况下，中国业务的良好记录和世行援 援助计划的发展演变充分说明了世行为中国继续进行改革提供贷款支持的理由。 76. 在项目层面上，世行将继续在项目设计和实施中引进新方法和新技术。每个项目的设计 都要借鉴以前项目的经验教训，并在情况适宜时，在项目选择和设计阶段引进创新内容。专栏 5.2 和附件 2.3 的第 2 页举例说明了贷款规划中的主要创新特点。 专栏 5.2 近期和拟议项目中支持创新和变革的示例 项目名称 支持创新和改革 上 海 城 市 环境可调整规划贷 中国 的 第一 个 可调整规划贷款项目 。支持制定 和 执 行 新的 融资机 款项目（2003 财年） 制，尤其是市 政府发行长期基 础设施债 券， 可以 成为未 来中国发行 长期收入债券的先例；鼓励私营部门参与。 湖南城市/地区发展项目 世行第一 个城 市地区综 合发展项目 ，它包括 同一 流 域内 的三 个大城 （2004 财年） 市。该项目是在完成“城市发展战略”研究后拟定的。 节 能 二期项目（全球环境基 通过发展中国新兴的节能服 务公司（EMC）产业，支持节能投资， 金）（2003 财年） 降低 相关 污染物排 放水 平 。节 能服 务公司在 中国 是 一个新概 念，仿 效 的是 北 美和欧洲 的能源服 务公司 。 节 能服 务公司 根据其 与 “客 户” 企业 签订 的合 同进 行 节能 投资 ，承 揽项目设 计、采 购、 安装和 融资等活动。 农业科技项目（2004 财年） 针对贫困的西部省份，重点开发旱地技术和有利于环境的技术。 内蒙公路项目（2002 财年） 进行 私营 部门 负责 公路养护的示点；解决地区发展不平 衡问题，改 进低收入地区的交通；支持中国、俄罗斯和蒙古之间的贸易。 可 持续 林 业发展 项目（ 2002 通过引进 天然林和 相关 生物多 样性 保护 的先 进理 念 ，支持政府的林 财年） 业新 政策及可 持续 造林 。在亚洲与欧盟合作 的第一 个正式联合融资 项目，并有全球环境基金赠款作为补充。 34  创新 世行的援助包括贷款项目和/或分析 77. 通过贷款项目和分析咨询活动支持行业目标和创新。 咨询活动。在有些情况下，世行可以通过政策研究或技术援助（通常是以赠款方式）以及与双边 机构和非政府机构合作，有效地解决诸如发展市场经济等相关问题；而在解决发展不平衡和环境 保护等问题时，世行贷款可以提供多年的合作框架和实践经验，对知识转让和机构建设是至关重 要的。因此，世行的援助规划是贷款项目和分析咨询活动的结合，既包括世行预算，也有捐助机 构的赠款。 78. 如下图所示，贷款项目通常集中在第二和第三个援助主题领域：满足贫困、弱势群体和 地区 的需求； 促 进 环境可 持续 发展 进程。从实 际 预 算 （世行行政 预 算 和信 托 基金 预 算 ） 支 出额 看，分析咨询活动更多地侧重于第一个援助主题领域：改善经营环境，帮助中国加快向市场经济 转型。总的来说，世行贷款工具的使用模式准确地说明了世行在中国发展中所起的作用。 图 5.3 按援助主题划分的世行业务 （A） 按主题划分的贷款（96－04 财 （B）按主题划分的分析咨询活动支出（00－01 财年） 年） 百万美元 项目数 9 20 18 8 16 7 14 6 12 5 10 4 8 3 6 4 2 2 1 0 0 I II III 主题 I II III 主题 96-98 财年 99-01 财年 02-04 财年 行政预算 信托基金 图例： 主题 I：改善经营环境，加快向市场经济转型 主题 II：满足贫困弱势群体及地区的需求 主题 III：促进环境可持续发展进程 3. 贷款上限 限。自 2002 财年以来，国际复兴开发银行最大的未偿还贷款余 79. 国际复兴开发银行贷款上限 额 来 自 中国 。 国际复兴开发银行 在 90 年 代 中期对中国 的 大量贷款 承诺 使 得 未偿还 贷款 余额 从 1990 财年末的 25 亿美元迅速增加到 2001 财年末的 114 亿美元。若继续以 90 年代中期的速度承诺 贷款，中国的未偿还贷款余额将会在短短几年内突破国际复兴开发银行对单一国家 135 亿美元的 贷款上限规定。这是国际复兴开发银行新贷款承诺减少的部分原因。2001－2002 财年期间的年贷 款额度原计划约 10 亿美元，但实际贷款低于计划额度，如果保持近期的这种贷款规模，只要贷款 支付、注销和汇率保持在一定范围以内，就不会突破贷款上限。但是，由于双方议定的贷款规划 （附件 2.3）说明中国对国际复兴开发银行贷款的需求比以前更高，也考虑到世行在中国的发展中 35 能发挥的潜在作用，中国和世行共同制定了国际复兴开发银行贷款上限管理框架协议草案（如第 81 段所述），为中国向国际复兴开发银行申请更多贷款提供了更大的灵活性。 80. 到 2005 年，中国对国际开发协会和国际复兴开发银行的未偿还贷款预计将增加到 215 亿 美元，包括对国际复兴开发银行的 145 亿美元的债务总额，如第 81 段所述，国际复兴开发银行可 以通过特别协议对超出贷款上限 135 亿美元的部分进行保护。对国际复兴开发银行和国际开发协 会的债务总额将占中国总外债余额的 10％－11％。相关贷款上限指标见附件 2.7。 。双方共同制定的协议将使中国能够达到本援助战略规划 81.国际复兴开发银行贷款上限管理。 的贷款规模，并在出现不太可能的情况时，即中国无法偿还贷款时，帮助国际复兴开发银行防范 因贷款本金余额超过上限而产生的现金流损失。这一协议包括中国可能采取的一系列措施，如注 销贷款、提前还款、减少贷款或从国际复兴开发银行购买特别私募债券等。执董会于 2002 年 8 月 6 日原则同意了该协议（执董会文件 R2002-0135），这种方式在具体情况下的实际执行还需得到 执董会进一步批准。管理层希望执董会能很快批准对中国采取上述措施。一经批准，有关细化协 议的法律文件将随即签署。简而言之，国际复兴开发银行将在每财年的 8 月中旬左右进行年度评 估，如果上一年度的执行结果和本财年的贷款规划可能使贷款余额超出上限，国际复兴开发银行 将通知中国。当本年度超出贷款上限的对华贷款预计应付利息与国际复兴开发银行应向中国所持 特别私募债券支付的利息之间出现差额时，国际复兴开发银行也将通知中国。在任一财年，根据 援助战略规划对中国提供新贷款必须满足的前提条件是，预计未来年度不会产生超出贷款上限或 出现上述利息付款净差额的风险。执董会批准的任何超出这一限额的贷款都将有一个生效条件， 即中国应采取必要措施帮助国际复兴开发银行防范超出贷款上限和任何利息支付净差额的风险。 4. 世界银行贷款业务管理 82. 如第三部分（第 30 段）所述，中国是世行的最大借款国，业务质量也属最好的国家之 一。世行业务评价局和质量保证小组确认中国项目的执行、效果和贷款业务管理是令人满意的。 83. 考虑到中国贷款业务的强劲表现、复杂性和规模，世行的战略是找出那些能造成一定风 险或对项目质量产生不利影响的特殊问题，有许多问题是以前世行业务评价局和质量保证小组的 评估中以及贷款业务年度评估和地区业务部门的行业评估中提出的。其中的几个问题大多与简化 和加速项目准备、采购和支付程序有关，这些建议已在 1998 财年世行范围的简化程序和项目管理 权力下放过程中得到具体实施，今后还将继续成为工作的重点。跨部门的问题将通过诸如专项检 查或评估，以及与有关部门或地方政府对话等方式解决。鉴于中国贷款业务的特点和规模，采用 这种做法解决这类问题比一般性的国别贷款业务大检查更为有效。 84. 但是，在处理保障和受托监管问题以及将贷款向执行能力较弱的贫困内陆省份转移时， 世行业务遇到较大压力。为此，近年来世行已稳步增加了用于监督检查的费用，北京代表处的人 员也大幅增加，以处理具体的部门问题并提供核心业务服务。正常的项目检查与关于保障和受托 监管问题的专项检查联合进行，以努力降低风险。除了采取各种措施执行保障政策（下文另述） 之外，为解决受托监管问题，世行北京代表处有关的受托监管部门还为项目执行机构提供关于采 36 购、财务管理、支付和审计要求的培训。为扩大影响，世行还与中国的一所著名大学合作，开设 采购课程，编制《国家采购评价报告》。在财务管理方面，世行还为亚洲开发银行关于中国财务 管理 问题的 全面研 究提供 了帮 助 。此 外 ， 世行 还 与政府合作 解决 财务管理和 采 购 问题 （ 见附 件 9），并在一个省进行先进财务管理示范。 5. 保 障 政 策 85. 鉴于世行对西部地区的支持不断增加，而西部又是中国少数民族聚居的地区，生态环境 非常脆弱，因此世行目前正在系统地考虑在中国实施世行保障政策的问题，其主要目的是统一对 保障政策目标和实施的理解，协调世行和中国的指导原则，降低项目准备和执行成本。为更有效 地在中国执行保障政策而制定的战略内容如下： • 政策对话：世行将继续努力澄清保障政策，并确保与中国的法律法规相协调。其中包括审 查世行和客户在项目准备和批准过程中有关保障评估在程序上的差异。同时还准备制定专 门的政府和世行间机构性协议，以便双方官员能够定期会晤，就有关问题进行更广泛的探 讨。 • 项目准备：世行将改进项目准备程序，尽早发现和解决保障政策执行方面的潜在问题。在 项目概念设计阶段向项目对口单位更多地介绍基本的保障政策。 • 项目检查：通过加强检查，世行将努力在项目实施早期阶段发现与保障政策有关的问题。 除了对单个项目进行常规检查之外，“专项检查”已被证明是对多个项目的保障问题进行 检查的有效途径。这种方式的主要目的是找出反复出现或跨部门的问题，尝试在跨部门领 域采取协同措施。由于“专项检查”同时涉及很多项目，实现了规模效应，提高了成本效 益。在过去三年里，世行已对所有主要部门开展了关于非自愿移民的专项检查。 2001/2002 财年期间，世行对农村和交通项目进行了环境专项检查。 • 培训和能力建设：中国在环境和移民规划及监控方面已具备了相当强的能力。在继续为这 些领域提供支持的同时，世行近期的工作重点是加强中国在社会评价技术方面的国内能力 建设。 6. 合作伙伴关系 86. 国际捐助机构在支持中国过去二十年的发展中发挥的资金作用相对较小，但其影响却不 能仅用 资金总 额 的 简 单比 较 来 衡 量 。 中国 每 年利 用的 官 方 资金 流 入 额 为 50 亿 美元 ， 不 到 中国 GDP 总数的 1%。与此相比，近年来每年流入的外国直接投资超过 400 亿美元。但是，大多数外 国直接投资是用于纯商业性活动，而衡量外部援助的作用时应考虑其对仍然相对薄弱的财政体系 的影响。考虑到经常性支出负担的存在，在过去 10 年里，外部融资实际上占通过“公共物品”类 投资预算提供的资金支持的相当大比重，平均约为 15－20%。 87. 世界银行、亚洲开发银行和日本国际协力银行投资贷款形式的资金援助约占近年来官方 资金流入总额的 80－90%。亚洲开发银行和日本国际协力银行的贷款支持基础设施建设（能源、 37 交通、城建）、环保投资（如城市污水处理）和农村发展（比重较小）。但是，随着中国优先领 域的转移，贷款战略也开始变化。亚洲开发银行转向在贫困地区开展项目，日本国际协力银行则 更加强调教育、扶贫、自然资源管理和贫困地区的环境保护。联合国机构和一些双边机构，包括 欧盟，提供的大多数赠款用于技术援助以及减贫、社会发展、治理和环境管理等领域的培训。国 际货币基金组织参与了大量的财政改革问题。在双边机构中，英国国际发展部正在努力通过加强 与包括世行在内的其他捐助机构合作来扩大自身项目的影响和效果。 88. 根据惯例，政府一直倾向于按照地区分工及项目的规模和复杂性将特定类别的项目分配 给各个捐助机构，由每个捐助机构在不同的地区和部门开展工作。近年来各捐助机构之间的合作 更加紧密，但如下文所述，中国政府对项目的协调职责分散在各个政府部门之间，这个问题需要 予 以 解决 ， 以 更广泛 地协调 各 捐 助机构 的 活动 。 目前基本上 是 由 财政部 负责 贷款和 某 些 赠 款项 目，外经贸部负责双边赠款项目。各捐助机构对华援助的重点见附件 10。 89. 由于中国已经认识到，知识共享和利用合作伙伴的比较优势可以提高援助项目的效率， 帮助中国应对复杂的挑战，因此在过去两三年里，中国已开始与合作伙伴进行更紧密的合作。在 过去几年中，政府开始鼓励捐助机构和其他合作伙伴进行知识共享和合作。各捐助机构（包括世 行）在这样做的同时，也考虑了自身的特殊优势和能力，参与的活动具有一定的选择性。而且， 政府 还 鼓 励 世行 向双 边 捐 助机构 寻 求 联合融资 ， 以 软 化社 会发展部门和 扶 贫项目 的 整 体 融资 条 件，并通过利益和能力互补，加强项目的效果。专栏 5.3 介绍的中国政府、英国国际发展部和世 行之间创新性“混合”贷款合作就是一个范例。英国国际发展部正在考虑通过签署一项协议，支 持世行和英国国际发展部在一些领域的政策合作。 90. 另外两项重要的合作也提供了有用的融资模式：欧盟、世行和全球环境基金联合融资， 支持可持续林业发展项目，这是世行与欧盟在亚洲的第一个正式联合融资协定；澳大利亚国际发 展署提供赠款，在西部贫困省宁夏支持建立远程教育中心，世行是该项目的执行机构。这些合作 较好地发挥了各捐助机构的比较优势，产生了直接的效果，受到政府的高度评价。艾滋病预防和 控制可能会成为世行合作伙伴式项目的重点领域，包括与目前积极参与这一领域活动的全球基金 组织及其他捐助机构的合作。 38  专栏 5.3 英国国际发展部赠款和国际复兴开发银行贷款的混合融资：合作伙伴关系的开始 中国政府、英国国际发展部和世界银行 考虑了 各种 不同方式的联合融资 ，旨 在将英国国际发展 部赠款和国际复兴开发银行贷款“混合”，以降低融资成本并改进项目质量。各方考虑的一个关键 点是通过一种机制向政府提供单一的混合资金流，从而简化程序并降低受援方的交易成本。同时， 采用了更协调的合作方式，使合作各方的相关技能和利益都纳入到项目之中。最后，各方同意采用 以下方式：从本质上说，是由世界银行通过一个信托基金管理英国国际发展部的赠款，在项目执行 过程中按一定间隔用该赠款来提前偿还一定比例的国际复兴开发银行贷款。 在结核病控制项目中，英国国际发展部提供的 3700 万美元赠款将用于在项目执行的 7 年内每隔 6 个月提前偿还已支付世行贷款余额的 36%，这实际上是将中国的负债从 1.04 亿美元的贷款总额降 低到 6700 万美元。上述商定指标意味着，在满足假设条件的情况下，对中国的净财务影响相当于一 笔年利率约为 2%的 1.04 亿美元的贷款。财政部保证以 2％的年利率转贷给 16 个项目省。 在这一融资模 式中， 不仅 中国政府和英国国际发展部的行政管理和交易 成本 控制到最 低水 平， 英国国际发展部和世界银行与中国政府在政策和项目方面的合作也有了更大的灵活性。在管理上， 财政部只需处理一个现金流（世行贷款）和一个捐助机构（世界银行）的业务程序，这与常规的平 行融资或联合融资不同。采用这样的融资方式还产生了一个重要的副产品，那就是所有三方均同意 采用一个政策框架，再加上世界卫生组织的技术专长，使得项目的准备比传统联合融资更为有效， 规模也更大。 91. 世行与中国民间社会的合作加深。考虑到民间社会在中国发展中的重要性不断增加，世 行正在通过多种方式对其提供帮助，例如，世行通过小额赠款项目，向艾滋病感染率急剧上升的 云南省西双版纳傣族自治州的妇女联合会提供赠款，资助一系列关于预防艾滋病的研讨会。国内 非政府组织还参与了一些世行项目的实施工作，例如，地方妇联就是安宁河发展项目管理委员会 的成员，在动员当地妇女参与项目活动以及向贫困妇女提供培训的工作中发挥了领导作用。 准 92. 中国的发展模式体现了“全面发展框架”概念中的许多重要标准——特 别是客户的自主 意识、全面发展的方式和在改革进程中确保制度框架到位的重要性。如专栏 5.4 所述，中国正在 努力从“全面发展框架”的概念中获取更大的益处，即更好地利用与各捐助机构、私营部门和民 间社会的合作。 39  专栏 5.4 中国的发展模式以及与全面发展框架的对比 中国已使全面发展框架的许多重要原则得到体现。本援助战略的援助主题直接来自客户需求和 中国的“十五”发展计划。“十五”计划是对国家发展目标的全面陈述，涵盖了可持续发展和扶贫 所需的各种结构、社会和制度条件。它直指国家面临的主要挑战，得到了各捐助机构的广泛认可。 同样毋庸质疑的是，扶贫一直是中国在过去 20 年发展道路中的主导领域。 在 如果说全面发展框架的一个轴心是全面发展的方式，这个轴心得到了很 但是，差距依然存在。 好的体现，另一个轴心是向各发展机构展示自己，这个轴心表明中国的发展模式以客户为主，但与 其他国家相比，中国在直接利用国内和国际可获得的知识资本方面更有选择性。所以，它对最大程 度使用外部经验进行合作一直持谨慎态度。 本援助战略基本上继续将世界银行的作用定位于在扶贫的同时加以传授知识，同时也努力在今 后推动更广泛的对话，并采取渐进方式开展有关的示范工作。如第 6 节所述，世行在解决社会部 门、环境和贫困领域的重点问题时通过 政府、英国国际发展部和世界银行间的合作 取得了 良好进 展 ， 现 在正在继续 扩 大 这方 面 的工 作 。 我 们 与 各 民 间 组织 代 表的互 动 也在 逐 步增 加。 世行行长 2002 年 5 月对中国的访问也推动了这两方面的工作。在本援助战略实施期间乃至更长的时期内， 世行将继续向政府提供帮助，与政府进行卓有成效的合作，并使社会上更多层次的人参与到发展进 程中来。 7. 风 险 风险。正如第一部分所述，中国近期的经济前景依然看好，但国内经济中也存在一 93. 金融风险。 些金融薄弱环节。自 1998 年以来，政府已经着手处理银行体系的不良贷款，对主要国有银行进行 部分重新注资，此后还将近 14%的贷款转移到新成立的负责催收和债转股的资产管理公司。尽管 如此，根据 政府的统 计 ，2001 年底四大主要国有商业银行 的不良贷款 估计平均仍占贷款余额的 25－30%。同时，政府还承担着其他隐性债务，包括对其他金融机构的责任、养老金积累不足和 企业欠款等。尽管受数据所限难以精确确定这些准财政债务，但政府的潜在负担总额可能在 GDP 中占相当大的比重。因此，尽管显性公共债务按国际标准衡量还比较低，中期财政前景仍是关注 的重点。如果经济增长放慢，加之缺乏财政统一，企业和金融部门的内在缺陷没有得到解决，上 述 风险将 会 加 大 并 削 弱 投资 者 信心 。 尽 管 如 此， 政府宏观经济管理 的 良 好 记 录 ， 再 加 上以 下因 素，使中国成为信誉良好的借款人：在国内方面，经济的高速增长势头和主要依靠国内储蓄的融 资方式为中国提供了缓冲条件；在对外方面，中国出色的贸易表现，资本账户下有限制的货币可 兑换，以及相对于公共负债总量而言很强的对外储备都是令人放心的因素。但是，财政整顿以及 坚定不移推动企业和银行改进运营效率和盈利能力仍是一项紧迫的任务。 94. 国别风险。国别风险主要来自国内对加入世贸组织后可能进行的全球一体化调整的反应 方式。中国落后的内陆地区在收入、地理条件和资源方面通常处于不利地位，产生负面影响的风 险最高。社会凝聚力问题越来越成为农村和城市地区关注的焦点，并将会给政府带来压力。在半 40 数以上人口居住的农村地区，粮食价格疲软、农产品贸易放开以及农民面临的多重收费和其他负 担已经产生了一些压力，这些压力可能会使更多的农民流向城市地区寻找工作，数量远远超出当 前的水平，从而加剧入世后的结构调整可能产生的城市就业不平衡问题。因此，政府高度重视解 决农村地区存在的不满现象，并在最近的十六大会议上重申这一重点。最近将繁重的农村收费转 为更公平的税收就是政府采取措施改善农村状况的最好例证。尽管政府采取了种种政策措施，有 些城市地区的失业率仍可能继续上升。上述压力还将使加速养老金改革显得更为迫切，因为中国 人口正在迅速老化，工人和退休人口的比例预计将从 1995 年的 10 比 1 下降到 2050 年的 3 比 1。 因此，缓解农村和城市的社会问题刻不容缓。 95. 为了使入世的潜在收益最大化，需要建立灵活的市场和有利的经营环境，妥善安排企业 和农民的平稳过渡，并向受不利影响最大的人提供社会安全保障。同时，还需要培养各级政府理 解和监控调整过程，并采取恰当的应对措施促进经济增长的能力。因此，本援助战略实施期间， 中国的增长前景面对的最大风险在于其是否有能力积极应对入世后的调整过程（特别是在落后地 区），同时，继续解决贫困、不平等及城市劳动力结构调整等长期性问题。自然资源状况和环境 管理是另一个需要认真监控的领域。 96. 监控和缓解风险。对上文指出的各种系统性风险需要进行仔细监控，特别是要关注其发 生的环节。世行的援助战略旨在与政府携手解决其中最关键的环节。世行已经针对金融部门制定 了一个重要的咨询计划，目的是支持银行和监管改革，引入更好的信贷方式及一系列储蓄和分散 风险的金融工具。监控和评估国内财政风险以及意在加强公共财政和预算管理的综合债务管理和 预算改革也是这一计划的重要内容。早期的养老金改革工作正在向更广泛的城市劳动市场和社会 保障问题延伸。另外，为了加强经济和社会抵抗内部和外部冲击的能力，还将开展一系列相互关 联的活动，以改进中国资源分配机制的透明度、一体性和灵活性。这些措施包括改进破产程序， 促进有活力的企业部门的内部资源流动，建立灵活和市场化的宏观经济管理制度，还包括在市政 服 务、 社 会保 险 、信贷、 建设 和基 础 设施运营 等 领域采用更好的风险 统 筹 、融资和 风险 分担 方 式，并采取措施为低收入群体提供稳定的生活保障。 8. 信 誉 97. 尽管中国政府的债务（内债和外债）急剧增加，据估计已从 1997 年的占 GDP 的 11.4%上 升到 2001 年的 23.8%，但仍显著低于同期的中等收入国家的负债水平（见表 5.2）。公共债务的 增加完全来自政府自上一期援助战略以来为抵消增长和就业放缓的影响而实施的国内财政刺激计 划。公共外债从 1997 年占 GDP 的 4%上升到 1999 年 4.8%的峰值，然后于 2001 年下降到 4.5%。 2001 年末的外债总额为 1701 亿美元，占 GDP 的 14.7%，其中短期债务（按剩余期限计算）总额 为 506 亿美元。外债还款总额占货物和非要素服务出口的比例从 1997 年的 8.7%下降到 2001 年的 7.9%，预计到 2005 年将进一步下降到 5.9%。1997 年到 1999 年间，外债付息额占货物和非要素服 务出口的比例基本保持在 3.3%不变，目前下降到 2.6%的水平。 41  98. 1997 年以来，中国的国际流动性状况明显改善。外汇储备从 1997 年的 1400 亿美元（相 对于 7.1 个月的货物和非要素服务进口额）上升到 2001 年的 2120 亿美元（9.4 个月），到 2002 年 9 月进一步上升到 2590 亿美元，预计到 2005 年将继续增加到 3480 亿美元（表 1.2）。此外，银 行部门的国外净资产从 1997 年的 52 亿美元上升到 2001 年的 854 亿美元。国际储备相当于 9 个月 以上的进口额和短期债务的 416%，这将为本援助战略期间的债务偿还提供缓冲保障。 表 5.2 1997－2001 主要债务指标 实 际 数 预计数 1997 1998 1999 2000 2001 外债 已 支 付 未 偿 还 余 额 （DOD） 146.7 144.0 152.1 145.7 170.1 （10 亿美元） DOD/GDP （%） 16.3 15.2 15.3 13.5 14.7 IDA-IBRD-DOD/GDP 1.8 1.9 2.0 1.9 1.8 （%） 债务偿还额（DS） （10 亿 18.4 18.4 26.9 27.1 24.3 美元） 偿债率（DSR） （%） 8.7 8.7 11.7 9.3 7.9 IBRD 债 务 偿 还 额 /DS 4.6 4.6 4.3 4.3 6.3 （%） 公共债务 内债 （10 亿元人民币） 551 1050 1321 1671 1851 内债/GDP （%） 7.4 13.4 16.1 18.7 19.3 外债（10 亿元人民币） 298 345 394 365 434 外债/GDP （%） 4.0 4.4 4.8 4.1 4.5 9. 国际金融公司和多边投资担保机构的援助规划 99. 从中国的规模、银行体系的流动性和对外国直接投资的吸引力来看，尽管中国的私营企 业在获得中介融资方面仍然面临许多困难，但国际金融公司的比较优势主要并不在于它提供长期 风险资本的能力。决定国际金融公司在中国的作用的一些独特因素是：它作为国际发展机构拥有 国内银行 所 不 具 备 的 跨 国经 验； 与 其他 国际融资 者 不 同， 它 的 战略 重点 明 确 地面 向 中国内 陆 地 区；它在公司治理、环境和社会可持续发展、中小企业发展等领域具有独特能力（国际金融公司 的作用详见附件 6）。国际金融公司的业务发展战略将重点放在能够利用这些特点产生最高潜在 价值的行业和项目上。 100. 本援助战略期间，国际金融公司在中国的目标是与世界银行一起通过投资和咨询服务支 。 战略 重点是 ：（ 1 ）通 过 目标 明 确 的 技术援助改 善 经 营 环 持 中国国内 私营 部门 的 迅速 发展 。其 境，尤其是在金融市场、私营部门参与基础设施建设和中小企业方面；（2）通过能力建设鼓励中 42 小企业发展，开拓中小企业融资的多种渠道；（3）通过支持民营银行和非银行金融机构，推动金 融行业的深化和拓展；（4）支持中国西部和内陆地区的私营部门发展；（5）通过推动行业整顿 和重组的典型案例和与中国资产管理公司的合作，促进企业重组；（6）扩大私营企业在基础设 施、社会服务、环保技术领域的参与程度（见附件 6：中国私营部门发展战略）。其重点是通过 典 型 案 例，在 公司 治 理、国际会计、环保技术与 实 践 、经 营 效 率 等 方 面 为私营 部门投资 树 立 标 准，以创造示范效应，帮助中国企业提高国际竞争力。 101. 中国是国际金融公司的第九大借款国，贷款主要支持一般制造业，其次是金融部门、化 工和基础设施。与占新兴市场 GDP 的份额相比，中国在国际金融公司贷款中的比重明显偏低，但 如果按私营部门占中国 GDP 的比例进行修正，偏低的程度就要小得多。尽管仍将面临极具挑战性 的环境，但随着中国私营部门占 GDP 比重的迅速扩大，规模更大和更成熟的私营公司的出现，以 及不断向私营部门开放新行业，国际金融公司在中国的业务预计将大幅增加。在本援助战略实施 期间，若经营环境继续改善，预计投资额将会是每年 2 亿美元的历史平均值的两倍。除投资项目 外，国际金融公司还将提供有针对性的技术援助，重点改善私营部门发展、中小企业、金融市场 和私营部门参与基础设施建设的整体商业环境（参见专栏 4.2、附件 2.4、附件 6 和附件 7）。为 实施这样大规模的援助规划，作为权力下放战略的一部分，国际金融公司大大充实了其在北京、 成都和香港的办事机构。 102. 多边投资担保机构将继续向中国提供以需求为导向的担保和引资服务。截至 2002 年 4 月 30 日，多边投资担保机构对中国的净担保总额为 8700 万美元，占该机构未解消担保总额的 1.8%。全部担保协议包括 12 个合同，其中约一半的担保额分布于基础设施行业，另一半在制造业 项目中。多边投资担保机构还收到大量关于石油天然气行业和基础设施项目的担保请求。特别是 它为一个水行业的项目提供了担保，该项目预计将于 2003 财年完成。除了为中国的项目提供担保 外，多边投资担保机构还将与中国国家出口信贷和投资保险机构通过培训和人员交换开展合作。 多边投资担保机构还主要通过专项合作的方式，在引资服务方面向地区和省级投资促进部门提供 技术援助。政府正在考虑成立一个全国性投资促进机构，如能取得进展，多边投资担保机构随时 准备在投资促进战略的制定和执行方面向新机构提供帮助。 10. 围绕发展成果进行管理 103. 中国对自己的发展战略一向拥有很强的自主意识，非常注重实现具体目标，将手段与成 果紧密结合，并通过实施既定方针取得最大的效果。但是，随着中央计划体制的转轨，以往的发 展计划中包括的具体量化指标（主要与实绩相联系）大多已经取消。例如，“十五”计划只针对 广义性的成果（如每年创造 800 万就业机会，农村人均收入年均增长超过 5%）和进程提出了指导 性目标。从实施新项目和推动新进程来看，中国取得了可喜的进步，能吸收最新的实用知识，及 时跟踪实地发生的信息，有评估不同项目和规划的能力。其中最明显的进步是中国能够确定哪些 发展模式可行，并加以推广以覆盖更多的受益人和地区。 43  104. 过去 几 年 里 ， 世行一直 在帮 助中国 制定 发展目标 并监 控 目标 的实现 。在最广 义 的 层面 上，世行在帮助中国从苏联式的统计体系向符合市场经济发展规划与决策的现代国际体系转型方 面开展了一些工作。今后还需要更多参与的领域包括加强审计和会计能力，提高对社会不平等、 社会支出、农村贫困和污染等问题的监控能力，以及强化应对人口流动和城市贫困、腐败、自然 资源退化、服务行业增长和私营部门发展等新出现的发展问题的能力。随着中国发展议程的日趋 复杂和基本统计监控基础实施的建立，世行已做好准备进一步为政府提供帮助。具体到本援助战 略实施期间，世行将特别在以下领域帮助政府制定和跟踪成果指标： • 宏观经济领域。除了财政收支、对外储备和外国直接投资等标准指标外，还将确定监控改 革进程的关键指标，特别是现代化的国民帐户、风险指标及公共部门和政府间财政状况的 衡量指标。 • 贫困 /社会 领域。为了 领域。 跟踪扶贫领域取得的进展，包括政府在西部贫困地区的项目效果， 世行将协助政府制定地方千年发展目标。为此还将制定其他相关指标，包括更好地衡量农 村消费和收入、土地和劳动力回报、母婴死亡率和教育成果（特别是九年制义务教育）的 指标，以及基础教育质量、人口流动的方向和性质、按国内购买力平价衡量经济收益等更 复杂的关键指标。 • 环境领域。帮 领域 助设计衡量指标，跟踪周边环境质量和影响因素。具体的周边环境质量指标 包括：空气和水质量、地表和地下水可采量、土地使用模式、森林覆盖率和生态环境状况 等。影响周边环境质量的因素包括：空气和水污染物排放、地表和地下水净消费率、毁林 速度、沙漠化速度以及自然保护区和其他保护类别的土地面积。 105. 世行与中国在上述领域进行合作所取得的进展将通过“国别援助战略进展报告”向执董 会汇报。该报告目前计划在 2005 财年初向执董会提交，它将有助于发展援助机构围绕发展成果开 展管理工作。 詹姆斯 • D • 沃尔芬森 章晟曼 彼得 • L • 沃奇 华盛顿特区 44  附件1.1 中国的主要经济和贷款规划指标——上一期CAS以来的变化 （截止到2002年11月15日） 上一期CAS的预测 实际情况 本期CAS预测 经济 1998 1999 2000 1998 1999 2000 2001 2002 a / 2003 b / 2004 b / 2005 b / 实际增长率（％） 国内生产总值 7.5 7.4 7.4 7.8 7.1 8.0 7.3 7.7 7.5 7.2 7.0 出口（货物和非要素服务） 6.0 8.7 8.8 7.2 15.2 30.6 9.6 10.2 11.1 10.9 11.6 进口（货物和非要素服务） 11.8 14.1 11.2 3.1 22.6 24.5 10.8 16.1 11.9 11.2 11.4 通货膨胀（％）——消费价格指数 3.8 4.2 4.4 -0.8 -1.4 0.4 0.7 0.4 1.7 2.1 2.9 ——GDP缩减指数 -2.4 -2.2 0.9 0.0 1.0 1.5 2.0 2.5 国民帐户（% GDP） 经常帐户余额（国际收支） 1.6 0.7 0.3 3.4 2.1 1.9 1.5 1.8 1.4 1.3 0.9 总投资 37.8 38.8 39.7 37.7 37.4 36.1 37.9 39.4 39.5 39.3 38.9 公共财政（% GDP） 财政余额 -0.8 -0.5 -0.5 -3.0 -4.0 -3.6 -3.2 -3.2 -2.8 -2.5 -2.1 国外融资 -0.2 -0.3 -0.3 0.0 0.0 0.0 0.0 0.4 0.4 0.4 0.3 国际储备 10.2 9.9 9.6 10.6 9.8 7.9 9.4 9.8 9.3 8.7 8.1 （相当于若干月的进口） 贷款规划（世行财年） FY98 FY99 FY00 FY98 FY99 FY00 FY01 FY02 FY03 FY04 FY05 贷款（百万美元） 2619 2270 2630 2616 2083 1673 787.5 563 1271 1229 1275 支付总额（百万美元） 2250 2300 2350 2094 2026 1828 1820 2015 1570 1316 1140 a/ 估算 b/ 预测 45  附件1.2 11-15-02 东亚和太平 中低收入 贫困和社会指标 中国 洋地区 国家 发展菱形* 2001 人口，年中（百万） 1,271.9 1,826 2,164 预期寿命 人均国民总收入（Atlas方法，美元） 890 900 1,240 国民总收入（Atlas方法，美元） 1,129.3 1,649 2,677 年均增长率，1995－2001 人口（％） 0.9 1.1 1.0 劳动力（％） 1.0 1.3 1.2 人均 小学总 国民总 入学率 最近的估计（可以获取的最新数字，1995－2001） 收入 贫困率（国家贫困线以下的人口比例） 5 .. .. 城市人口（占总人口的比例） 38 37 46 出生时的预期寿命（年） 71 69 69 婴儿死亡率（每1000个活婴） 32 36 33 儿童营养不良（占5岁以下儿童的比例） 10 12 11 取得安全用水 获取安全用水（占人口的比例） 75 74 80 文盲率（占15岁以上人口的比例） 15 14 15 小学总入学率（占学龄儿童的比例） 107 107 107 中国 中低收入国家 男 106 106 107 女 109 108 107 主要经济比率和长期趋势 1981 1991 2000 2001 经济比率* GDP（百万美元） 228.3 402.6 1,077.5 1,150.1 国内总投资/GDP 32.5 34.8 36.1 37.9 贸易 货物和服务出口/GDP 8.6 19.4 25.9 25.8 国内总储蓄/GDP 32.9 38.1 38.8 40.3 国民总储蓄/GDP 32.8 38.5 38.0 39.4 经常帐户余额/GDP 0.4 3.8 1.9 1.5 利息支付/GDP 0.2 0.7 0.6 0.5 国内储蓄 投资 总债务/GDP 2.5 15.0 13.5 14.8 总偿债/出口 6.9 10.1 9.3 7.9 债务现值/GDP .. .. 12.5 11.7 债务现值/出口 .. .. 46.0 43.5 负债 1981-91 1991-01 2000 2001 2001-05 （年平均增长） GDP 10.0 9.7 8.0 7.3 7.3 中国 中低收入国家 人均GDP 8.4 8.6 7.1 6.6 6.5 货物和服务出口 12.1 17.0 30.6 9.6 11.0 经济结构 1981 1991 2000 2001 国内生产总值和投资增长率（％） （占GDP的比例） 20 农业 31.8 24.5 15.9 15.2 15 工业 46.4 42.1 50.9 51.1 10 5 制造业 38.5 32.7 34.5 35.4 0 服务业 21.8 33.4 33.2 33.6 96 97 98 99 00 01 个人消费 52.6 48.8 48.2 46.0 国内投资 国内生产总值 一般政府消费 14.5 13.1 13.1 13.7 货物和服务进口 8.2 16.1 23.2 23.4 1981-91 1991-01 2000 2001 （年均增长率） 农业 5.2 4.0 2.4 2.8 工业 11.4 12.6 9.6 8.7 制造业 11.1 11.6 9.1 9.0 服务业 12.6 8.7 7.8 7.4 个人消费 9 0 8 0 8 7 6 4 附件1.2 中国 价格和政府融资 1981 1991 2000 2001 通胀率（％） 国内价格 20 （百分比变化） 消费价格 25.7 3.4 0.4 0.7 15 隐性GDP缩减指数 2.3 6.7 0.9 0.0 10 政府融资 5 （占GDP百分比，包括经常性赠款） 0 经常性收入 24.2 16.9 15.3 17.2 96 97 98 99 00 01 经常性预算余额 .. 2.3 0.6 1.0 -5 总盈余/赤字 0.8 -1.1 -3.6 -3.2 GDP缩减指数 消费价格指数 贸易 1981 1991 2000 2001 进出口水平（百万美元） （百万美元） 出口总额（离岸价） 22,007 71,843 249,210 266,155 300,000 食品 2,924 7,226 12,282 12,780 250,000 燃料 5,228 4,754 7,851 8,420 200,000 制造业产品 11,759 55,698 223,752 239,800 150,000 进口总额（到岸价） 22,015 63,791 225,097 243,610 食品 3,622 2,799 4,758 4,980 100,000 燃料和能源 83 2,113 20,637 17,490 50,000 资本货物 5,866 19,601 91,934 107,040 0 95 96 97 98 99 00 01 出口价格指数（1995 ＝100 ） 16 51 67 65 进口价格指数（1995 ＝100 ） 13 49 75 73 出口 进口 贸易比价（1995 ＝100 ） 118 103 90 90 国际收支 1981 1991 2000 2001 经常帐户余额与 GDP比率（％） （百万美元） 货物和服务出口额 24,410 78,909 279,561 299,410 5 货物和服务进口额 23,426 65,339 250,688 271,324 4 进出口差额 984 13,570 28,873 28,086 3 净收入 -124 840 -14,666 -19,173 经常性转移 .. 830 6,311 8,492 2 经常帐户余额 860 15,240 20,519 17,405 1 融资项目 .. -4,149 -9,971 29,920 0 净储备变化 .. -11,091 -10,548 -47,325 95 96 97 98 99 00 01 备注项目 包括黄金在内的储备（百万美元） .. 48,154 171,753 219,970 兑换率（DEC，本币/美元） 2.1 5.4 8.3 8.3 外债和资金流动 1981 1991 2000 2001 （百万美元） 2001年债务构成（单位：百万美元） 未偿还和已支付债务总额 5,798 60,259 145,706 170,137 国际复兴开发银行 .. 3,494 11,217 11,660 11660 国际开发协会 .. 3,672 8,771 8,654 8654 41680 偿债总额 1,744 8,305 27,092 24,297 6476 国际复兴开发银行 .. 357 1,291 1,550 国际开发协会 .. 23 131 151 23704 资金净流量构成 官方赠款 19 406 147 .. 官方债权人 506 2,044 1,497 2,156 私营债权人 .. 2,493 -4,668 -4,017 外国直接投资 .. 4,366 42,096 47,052 证券股本 0 565 7,814 2,404 77963 世界银行赠款 承诺额 196 2,622 1,536 1,230 A -国际复兴开发银行 E - 双边 支付额 0 1,280 1,907 1,791 B - 国际开发协会 D - 其它多边机构 F - 私人 本金偿还 0 131 644 904 C - 国际货币基金组织 G - 短期 净流量 0 1,149 1,263 887 利息支付 .. 250 778 797 净转移 .. 899 485 90 发展经济学 11-15-02 48  附件 2.1 上一期对华国别援助战略（1997）目标的进展情况 发展目标 政府战略/行动 进展指标 成就/结果 待解决问题 1. 促进增长， O 强化间接手 O 扩大使用公 开市 场 O 中国人民银行不断通过公开市场操作调整基础货币 O 由于在发展固定收益金融工具（主要 保持宏观经济 段，调控总需 操作。 供应量， 2001 年交易总额达 1.5 万亿元人民币。自 是公司债券）方面缺乏进展，货币政策 稳定 求。 2002 年 6 月，已发行约 2000 亿元中央银行债券用于 的传导机制继续受到扭曲。而且，货币 回购业务，以此取代财政手段。尽管继续执行管制利 政策与财政政策的协调需要加强。 率，但这些举措已对银行间市场利率和票据贴现利率 产生了影响。 O 继续公共财政 O 到 2000 年，政府收 O 政府收入占 GDP 的比例从 1997 年的 12.1%上升到 O 需要通过提 高 收入 能力 和 统 一支 出来 体系的结构改 入 占 GDP 的 比 例 增 2001 年的 17.2%，预计 2002 年将上升至 18%。 维持中期财政可持续性。 革。 加。 O 5 个政府部门的预算外收入已被纳入预算。 O 大部分预算外收入和 相 关支 出还 需要 O 预算外资金 的管 理 O 对地方政府的财政转移支付由 1997 年占 GDP 的 纳入有效的预算控制。 得到改善。 3.8%上升到 2001 年的 5.8%。固定补贴和收入均等化 O 仍 需改革政府间财政关系，以减少纵 O 建立更加平 等的 政 补贴从占 GDP 的 0.5%上升到 1.5%，专项转移支付从 向和横向不平衡，更有效地解决国家发 府间财政关系。 占 GDP 的 0.7%上升到 2%。2002 年开始采用新的所 展议程中的增长与减贫问题。第一步是 得税（企业和个人）分担公式，这将为贫困地区提供 全面分析研究支出和收入的分配/转移， 更多的财政转移支付。教 师 工资从 乡 一 级 转到 县 一 而不是继续单独地进行改革。 级，以确保农村教育的资金充足。 O 降低关税和非 O 关税和 贸 易 壁垒 降 O 进口平均关税税率从 1997 年的 17%降至 12%，入世 O 中国的入 世 协 议包含 了一系 列开 放贸 关税壁垒。 低。 5 年内将降至 6%左右。羊毛、棉花、丙烯酸纤维、聚 易投资领域的激进方案；到加入期结束 酯纤维、化肥、汽车轮胎的进口配额、许可证和特殊 时，中国将成为发展中国家 中最开放的 投标要求已部分或全部取消。外资进入服务行业已很 贸易投资体系之一。 大程度地放开。 O 继续金融体系 O 取 消 对 商 业 银行 的 O 1998 年取消了对国有商业银行的信贷上限规定，代 O 贷款决策 有时 受政策 压力 而不是 商 业 结构改革。 信贷计划。 之以指导性信贷计划。 标准影响。 O 管制利率调 整更 加 O 管制利率的 浮动空间更大。金融机构贷款 利率可低 O 贷款利率 水 平不足 以保 证 银行向 中 小 经常。 于规定利率的 10%或高于 30%，存款利率保持不变。 企业贷款的可持续性，也不 足以弥补农 O 贷款损失准 备 的 税 在农村地区试点进一步放松管制。 村金融的贷款损失和经营成本。 收减免提高。 O 伴随着新的以风险为基础的贷款分类方法 ，银行在 O 税收减免水 平不足 以 激励 金融机构 足 注销坏账 和计提 贷款损失准备 方面 有 了更多的自主 额计提贷款损失准备。税收 条例应与贷 权，并享受相机抉择的税收减免。 款分类方法相一致。  附件 2.1 发展目标 政府战略/行动 进展指标 成就/结果 待解决问题 O 继续国有企业 O 在 逐步淘汰 商 业 上 O 1997 年以来约 2 万家国有企业经历了破产程序。经 O 2002 年破产法草案没有通过人大审议 结构改革。 不 可 行的国 有 企业方 过清算与关闭，国有企业数量从 1997 年的 262,000 家 和批准。 面取得了进展。 下降到 2001 年的 180,000 家。 O 对债权人的保护应加强。 O 国 有 企业的 公司 化 O 私营公司接收国有企业已 相当普遍。国务 院正在审 O 由于难 以 吸引 新的 投 资 者 以使股权 结 程度提高。 议 国 有 企业与外国公司 / 国 内私营 公司 合并 的 有 关 规 构多元化，很多国有企业的公司化进程 定。 缓慢。 O 成立了 4 家资产管理公司处置 1.4 万亿元人民币不 O 公司化 、 多元化和上市对国 有企业 绩 良贷款。 效产生了不同的影响。 O 政府已将公司股权结构多元化作为大型国 有企业改 革的基本方法。过去 5 年里有更多的大中型国有企业 进行了公司化改制，上市公司数量从 1997 年的 745 家增加到 2002 年的 1200 多家。 O 改善法律框 O 在主要的经 济立 法 O 中央银行法和银行法（1995）。 O 破 产 法 草案 修订 已经 讨 论 但 尚未颁 架，加强贯彻 方面取得进展， 如证 O 其他法：独资企业法（1999 ）、信托法 （2001 ）、 布 ，主要问题是与 社会 保 障 改革的关 实施。 券 法、破 产 法、 银行 中小企业法（2002）。 系。 法、 中央银行 法 和公 O 按照 WTO 要求修订知识产权法和外贸法。 O 公司法修订仍然待定。 司法等。 2. 减少 基础 设 O 改善法律和监 O 在 电力法 基 础上 建 O 1997 年以 来颁布 了 电力 部门的 法规 和执行 条 例， O 需要修 改 电力法和 相 关 条 例以适 应新 施的制约因素 管框架，与社 立法律和监管框架。 1998 年由国家经贸委负责行业监管。 的行业和市场结构；需要制定天然气法 会主义市场经 O 电力 行业 重 组 计 划 O 2002 年决定成立独立的国家电力监管委员会，现已 以推动天然气工业的发展。 济相适应。 已上报全国人大审 成立；2002 年初，国家领导人批准了电力部门改革综 O 成立电监会 只 是建立 有效 的 运行机制 批。 合计划。 这一漫长而又深入细致的过 程的一个开 O 修 改 铁路法 ，以 实 O 虽然近期没有修改铁路法，但自 1999 年以来，铁道 端。 现政企分离。 部已宣布有意进行市场化改革，现正在缓慢地详细规 O 政府的 电力 部门改革计 划 为 未来 提供 划和实施。 了远景蓝图，但还需要制订 详尽的分析 和实施细则。 O 增加环境可持 O 扩大发 电能 力 和 全 O 装机发电容量从 1997 年的 260 吉瓦增加到 2001 年 O 发 电能力 过分 向基 本负 荷 发 电倾斜 ， 续发展的基础 国公 路、铁路、内 河 的 338 吉瓦，或平均每年增长 19.5 吉瓦。 水电比例较大的电网中缺乏 季节性能量 设施服务。 航运及 水 环境卫 生系 O 自 1997 年，国道主干线系统的高速公路里程增加了 储存能力。 统。 16,000 公里，铁路延长了 4,500 公里（增加 8%），内 河航道增加了 10,500 公里（9.5%），城市供水覆盖率 较高，排水和污水处理系统的投资显著增加。  附件 2.1 发展目标 政府战略/行动 进展指标 成就/结果 待解决问题 O 引入价格改革 O 平均 电 价 已 接 近 长 O 大部分省份 的平均电价 能 补偿成本，沿海省份电价 O 没有将 输 电 和 配电 价格 分开 ；消 费价 和用户收费， 期 边际 成 本 ， 尤 其 是 甚至高于长期边际成本。1997 年以来铁路运价几次调 格结构没有反映供应成本。 为基础设施公 在沿海地区。 整，铁路运输据称有盈利。铁道部现使用交通流量管 司提供投资基 O 调整 铁路 价 格 以 接 理信息系统，可以更准确地计算长期边际成本。 金。 近长期边际成本。 O 建立私营部门 O 实 施 BOT 试 点 项 O 3 个 BOT 试点项目通过公开竞争性招标进行采购。 O BOT 试点项目的效果不尽相同。 参与基础设施 目。 O 尽管计划中的 BOT 法令和法律没有颁布，但 BOT O 由于 1995 年关于 BOT 的通知文件没 建设的框架。 O 颁布 BOT 法令。 不是唯一适合私营部门参与的方式，私人投资以多种 有解决整个法律和监管框架 问题，所以 方式被引入中国的基础设施建设。 未能推广 BOT 项目。 O 在促进和 规 范 私营 部门 参 与基础 设 施 建设方面，政府尚未就相关政策措施、 立法变动和监管条例达成一致。 O 利用国内资本 O 鼓 励 运 用国 内 资 本 O 2001 年政府发行了 4880 亿元人民币国债，其中有 O 缺 少 中 介 机 构和 对机 构 投 资 者 的 限 市场，使国内 市场， 特 别是债券市 47%和 16%的记帐式国债投入银行间市场和股票交易 制；需要避险工具及更好的市场和监管 融资渠道多样 场。 市场，37%的非上市流通储蓄凭证式国债投向社会。 基础设施；繁琐的发行/上市审批程序。 化。 O 2002 年国债期限延长为 30 年。 O 分 割的债券市场； 政府债券 根据 “ 管 O 政府资金的 透明 度 增加， 如 指定主要经 销商 / 承 销 制的”收益水平定价；尚无 政府短期国 商 ，使用 承 销 / 回购主协 议 ，分 季 度 公 布 政府资金计 库券计划；缺乏进一步发展公司债券市 划。 场所需的信用文化。 O 在股票市场，通过 84 支新股上市和 126 次配股筹集 O 股本市场过于 投机，国 有 企业占主导 了 1100 亿元人民币。国内上市公司数量从 1997 年的 地位，公司治理/透明度欠缺。 745 家增加到 2001 年的 1160 家。 3. 促进人力发 O 在国家扶贫计 O“九五”期间扶贫支 O 到 2000 年（“九五”计划末），中国的扶贫资金增 展 划框架下提高 出 增加到 150 亿元人 加到 300 亿元人民币。 贫困县的人均 民币。 收入。 O 增加贫困人口 O 受教 育机 会和 巩固 程度有 所改善；5 年 级学 生 巩固 O 继续提高教育质量。 /少数民族接受 率提高了 6%，2000 年达到 94.5%。 O 省级教育融资战略尚未形成。 基础教育的机 O 修改小学和 初中的国家 课 程并进行试点，改革提高 会。 教育质量的关键因素。 O提高教育质 O 研究结果建议采用省级教育融资体系和融资公式/标 量。 准。  附件 2.1 发展目标 政府战略/行动 进展指标 成就/结果 待解决问题 O 教育融资/管 O 政府采取措 施为贫困人 口 提供医疗卫生服 务，如国 O 农村医疗卫生融资体系有待改善。 理权力下放， 家结核病防治计划和满足贫困人口基本医疗需要的针 改革农村医疗 对性举措。虽然中国还没有制定农村医疗服务风险分 卫 生 融 资 体 担的综合计划，但有些措施已经实施并正在推广。 系。 O 政府已经宣布了一些主要的医疗卫生动议 ，包括艾 O 扩大传染性和 滋病控制五年计划及加强对儿童免疫和乙肝防治的重 非传染性疾病 视，并采取行动增加地方预算中预防性医疗的资金。 的防治计划。 O 通过改革社会 O 改革 养老 金 体系 ， O 1997 年引入新的养老金体系框架，并于 2001 年开 O 养老金 覆盖 面 仍然有限 ， 很 多群 体 没 保 险 （ 养 老 减少 零散 分 割 ，增加 始全国试点。 能受益；养老金体系仍然零散分割，统 金、失业等） 覆盖 面， 统 一待 遇 结 O 通过财政支持减少养老 金 欠款，养老金覆盖面扩大 筹程度较低。 强化社会安全 构， 允 许 更 高程度 的 到国有部门以外，养老金待遇计算方法全国统一，缴 O 对计划 的 监 测 不足； 由于 非正规 部门 网。 统筹。 费率差异缩小。 的原因，履行率较低。 O 确 保 养老 金 体系 的 O 大部分人员 的养老金发 放责任从企业转向 地方社会 O 待 遇结构 仍 过于宽 松 （ 特 别是退休 年 长期财务可行性。 保险机构。 龄），导致沉重的财政负担 ；尚没有向 O 制定关于 安 全 保 障 O 1999 年实施针对城市居民的以收入水平衡量的现金 部分积累计划过渡的融资战略。 网 的政策，使 较 高 比 支付计划（最低生活保障制度）；现有 82%的估计符 O 安 全 保 障 网 的财 务机 制 需进 一 步 改 例的贫困人 口享 受保 合条件的城市贫困人口获得保障待遇。 善；向农村贫困人口提供现金支持的战 障待遇。 O 1998 年为国有企业下岗工人制订了特殊保障计划。 略尚不清晰。 O 建立就业支持机 1999 年修改失业保险政策，颁布了重要的失业保险条 O 失 业保 险 计 划 缺少 透明 的资金安排 ； 制 ；失 业人 员 获 得资 例。社会福利计划逐步取消，失业保险成为针对失业 失业保险覆盖面需包含更多的在业工人 金支持/就业服务。 人员的主要福利计划。在部分城市，这个转变已经完 群体。 成。 4. 促进 农 业发 O保护农业用 O 实施 海岸带 管理 的 O 各省正在根据 2002 年 1 月通过的“中华人民共和国 展和 农村 经济 地。 省份增加。 海洋资源使用法”完成各自的海岸带管理计划。 增长 O 改善边际土地 O 森林覆盖率增加。 O 世行资助的林业项目完成造林面积 102 万公顷，使 和水资源。 中国土地面积的森林覆盖率增加了 0.1%。 O 投资于调水、 O 灌溉面积。 O 仅世行资助项目就增加灌溉面积 200 万公顷。 蓄水和灌溉。  附件 2.1 发展目标 政府战略/行动 进展指标 成就/结果 待解决问题 O 提高粮食流通 O 销 售差价 降 低 ， 按 O 虽然 传 统 上所 有 粮食都 通过政府 渠 道销 售 ，但自 O 继续放开粮食贸易。 效率。 市场 价格 销 售 的 粮食 2001 年 8 月已有 8 个省份几乎完全放开了粮食贸易。 比例增加。 5. 保护环境 O 防止和控制工 O 水 污染 和 空 气污 染 O 在主要城市地区大量投 资于排水和污水处 理，随后 O 在 有限 的 数 据 内， 测 量结果 显示 ，90 业污染。 的恶化程度降低。 又制订了宏伟的 全国性目标（到 2010 年所有城市的 年代 后两三 年 空 气 和 水 污染呈 下降 趋 污水处理率达到 60%，到 2005 年所有省会城市的污 势，但污染水平仍较高。 水处理率达到 60%）。 O 完成全国机动 O 有很大进展。2000 年所有新轿车/卡车均采用欧洲 O 法规执行需要加强。 车污染控制行 1#汽车尾气排放标准，并拟于 2004 年引入欧洲 2#标 动计划。 准（北京在 2003 年执行）。中国已淘汰含铅汽油的 使用。 O 扩大环境法律 O 继续取得进展。全国人大、国务院或环保总局颁布 体系。 了约 150 个法律、条例和其他环境管理方面的文件。 O 加强使用经济 O 主要 污染物 的 特 种 O 排污费正逐步提高。 O 排污费惩罚性不足。 激励手段（排 税增加， 排污费 的 征 O 在收取环境 服务用户费 方面取得了一些进展（如污 污费/罚款）和 收率提高。 水收集，固体废弃物处理等），特别是在大城市。 环境税收。 O 环境 服 务用 户费 的 结构与水平得到改 善。 O 在农村地区， O 政府继续大 力投资于“ 生 态环境建设”， 即造林、 加强保护土壤/ 更新造林和水土保持。 水/森林的政策 与投资，扩大 受保护地区。  附件 2.2 中国：世界银行项目执行与管理情况部分指标 截止 2002 年 11 月 12 日 指 标 2000 2001 2002 2003 项目评价 a 执行中的项目数 114 108 101 101 b 平均执行期（年） 3.8 4.4 4.9 5.0 a, c 按个数计算的问题项目比例 2.6 4.6 5.0 5.0 a, c 按金额计算的问题项目比例 1.4 5.5 2.5 2.5 a, d 按个数计算的风险项目比例 2.6 4.6 5.0 5.0 a, d 按金额计算的风险项目比例 1.4 5.5 2.5 2.5 e 支付比率（％） 17.4 18.5 23.5 9.0 自 1980 财年 备 注 项 目 以来 前五个财年 业务评价局评估的项目个数 140 40 业务评价局评估的项目金额 18,041.4 6,652.1 按个数计算的被评为“U”或“HU”的项目比例 8.7 7.5 按金额计算的被评为“U”或“HU”的项目比例 8.0 6.5 a. 见年报中关于项目执行情况部分（本财年除外）。 b. 世行中国项目的平均项目年限。 c. 按发展目标（DO）和/或执行进度（IP）评定为“U 不满意”或“HU 很不满意”的项目比例。 d. 见项目改进计划中的定义。 e. 一年中的支付金额占年初世行项目未支付总额的比率：仅指投资类项目。 * 所有指标均针对世行项目中的现有项目。但支付比率除外，该指标包括所有现有项目和该财年退出的项 目。 55  附件 2.3 中国：2003－2005 财年项目贷款规划 （包括备选项目） 2003 财年 2004 财年 2005 财年 贷款金额 贷款金额 贷款金额 项目名称 项目名称 项目名称 （百万美元） （百万美元） （百万美元） 天津城市发展二期 150 浙江城市发展 140 重庆小城市城镇化与环保 150 上海城市环境 APL（一期） 200 湖南城市/地区发展 150 上海城市环境 APL（二期） 200 辽宁城市发展 110 江苏太湖水质改善 110 河南中小城市供水 150 江西综合农业开发 100 贫困农村社区发展 100 广西柳州环境综合治理 100 甘肃、新疆草原发展 66 农业科技推广 100 长江上游水土保持 100 新疆公路三期 150 内蒙公路二期 100 黑龙江奶业发展 100 湖北公路 250 内河航运四期 95 福州城市交通 100 江苏宜兴抽水蓄能电站 145 国家铁路二期 200 河南公路四期 175 西部地区基础教育 100 武汉城市交通 200 湖北公路二期 200 经济改革实施技援 30 远程教育/知识传播 4 小计 1,271 小计 1,229 小计 1,275 备选 备选 备选 安徽公路二期 250 广东珠江三角洲污染治理 150 四川城市环境治理二期或 100 水产养殖 10 陕西公路三期 200 宁波水环境建设 农村供水与环境卫生 50 山西太原综合城市发展 150 教育或卫生项目 75 加强农业灌溉三期 200 合计 1,531 合计 1,579 合计 1,850 备注： 1. 此表系中国政府与世行商定的未来三年项目贷款规划。由于其中包括备选项目（即如果该财年有其他项目延误，备选项目应做好可能交执董会讨论 的准备），而且后期一些暂定项目还需确认，因此每年的实际贷款额将会少于表中显示的数字。实际贷款规模还受贷款上限定期检查情况的影响。每个项 目的贷款金额也是暂定的，并将视项目准备的进展及与中国政府磋商的情况而定。贷款规划每年将在与中国政府磋商的基础上加以更新。 2. 全球环境基金项目将对世行贷款加以补充，内容预计包括：2003 财年——草场管理（110 万美元）、节能（2600 万美元）；2004 财年——海河流域 治理（1700 万美元）、可再生能源（5000 万美元）、煤炭气化联合循环（1500 万美元）；2005 财年——供热改革和建筑节能（1800 万美元）。  附件 2.3 /a 中国：2003-2004 财年部分项目的特点 项目名称 特 点 农村发展 江西综合农业开发 设计突出农业发展纵向一体化的特点，同时强调充分参与和加强农民组织的能力。 甘肃、新疆草原发展 完全集中于退化草场的改善。 贫困农村社区发展 最先进的目标瞄准式扶贫，包括弱势少数民族。 交通 新疆公路三期 通过改善连接哈萨克斯坦边境和中国沿海港口的最后一段道路来促进贸易往来。 湖北公路 提高低收入地区的道路通达程度，加强商业化运作和公路养护外包。 武汉城市交通 建立规范竞争性运输服务和减少污染的相关制度，加强城市交通规划、管理和融资方面的机构能力。 陕西公路三期 提高陕西贫困地区的道路通达程度，促进青海、甘肃、宁夏和内蒙等西部地区与东部大城市之间的贸易。 内河航运四期 完成珠江航道开发，以提高广西、贵州和云南等偏远地区及广东低收入地区的通达程度，进一步加强航道部门的商业 化运作，推广多方式联运和集装箱运输。 内蒙公路二期 通过修建满洲里（中国与俄罗斯之间最大的国际陆路港口）到海拉尔（内蒙古北部主要城市）的公路，促进中国、俄 罗斯和蒙古间的贸易往来。这一交通走廊连通哈尔滨和符拉迪沃斯托克。 城市发展 天津城市发展与环境二期 结合 GEF 资金，进行内河流域和国际海域的水污染治理。这是世行资助中国开展水资源回收利用和城市周边开发的第 一个项目。 浙江城市环境二期 包括著名的中等规模古城和小型水城的基础设施综合改善（文化遗产保护）。 广东珠江三角洲污染治理 区域环境治理，在区域经济发展计划中与香港联系紧密。在基础广泛的环境改善过程中引入私营部门参与基础设施建 设（PPI）的方式。 能源开发 江苏宜兴抽水蓄能电站 世行资助中国发展电力批发市场和大用户直接联系电厂的第一个项目。 人力开发 西部地区基础教育 结合 DFID 的资助，在西部五省最贫困的乡推广政府新的以儿童为中心的素质教育课程。 /a 不包括正文专栏 5.2 中的项目：近期和未来项目中支持创新与变革的示例。  附件 2.4 分析咨询活动 国别援助战略主题 主要报告（D：诊断性；A：咨询性） 技 术 援 助 a/ 研 究 b/ 分主题 2. 弱势群体和落后地区 振兴落后地区 2003 财年： 2003 财年： 2003 财年： （1）就业与生产率 经济 • 贸易、运输服务和物流（A） • 农业部入世后的改革 • 贫困落后地区： （2）交通 • 落后地区私营部门发展战略（A） • WBI－中国西部农村扶贫 打破地域贫困陷阱 （3）人力资源开发 • WBI/DL－生态农业和可持续发展 • 未保险的风险与 （4）社会保障 • WBI/DL－农业生产、农村经济增长与环境 贫困 （5）瞄准目标的扶贫计划 • WBI－可持续畜牧管理和草原发展 • 收入分配变化的 • WBI－农村发展师资培训 原因 • WBI－地方分权 • 贫困监测与评估 • 土地承包的改革与发展 • 土地承包：对农 • 农村发展新模型：扶贫与环保 田投入和生产率的 • 落后地区发展计划 影响 • 加强扶贫基金管理 2004 财年： • 提高竞争力的技能开发（A） • 加强四川省农民协会建设（A） • 消除各省间贸易壁垒，实现市场一体化（A） 人力/社会发展 2003 财年： 2003 财年： • 改善融资方式，有效提供基本社会服务（A） • 社会评价手册 • 通过监测与评估，更好地提供社会服务（A） • 社会性别主流化 • 改善农村贫困人口的医疗卫生服务 • 城市医疗保险改革的能力建设 • WBI－贫困识别、政策与评估 • WBI－卫生部门融资与改革 • WBI－农村卫生高层政策研讨会：地方卫生 局长农村卫生培训 2004 财年： 2004 财年： • 国家社会性别评价（D） • 贫困图册 • 赋予西部贫困妇女权利 • 卫生部门调整 2005 财年： • 贫困评价（D）  附件 2.4 分析咨询活动 国别援助战略主题 主要报告（D：诊断性；A：咨询性） 技 术 援 助 a/ 研 究 b/ 分主题 3. 可持续发展 环境治理 2003 财年： 2003 财年： 2003 财年： （1）环境制度 • 关于环境管理的政策建议（A） • 新环境成本模型 • 工业污染控制 （2）空气质量 • 入世后的环境保护（A） • CCICED 林草问题课题组 （3）水资源管理 • 减少持久性有机污染物 （4）土地和自然资源 • WBI－环境经济学与环境政策 （5）全球环境公共产品 • WBI/DL－城市空气质量管理 • WBI－城市项目的分析/管理 • 西北地区畜牧与草原可持续发展 2004 财年： 2004 财年： • 战略环境评价（D） • 建筑节能 • 清洁发展机制 • 工业污染防治 • WBI－环保局长培训 • WBI－环境合规/执法 基础设施和城 2003 财年： 2003 财年： 2003 财年： 市发展 • 城市改革政策建议（A） • WBI/DL－可持续城市发展与管理 • WBI － 中 国 基 础 • 住房维修/经营政策建议（A） • WBI/DL－基础设施特许权的透明度 设施行业的监管改 • 城市交通政策建议（A） 革（研究和 信息传 • 加强商业化收费公路管理的政策建议（A） 播） • 道路交通安全议程建议（A） 2004 财年： • 城市发展战略  附件 2.3 /a 中国：2003-2004 财年部分项目的特点 项目名称 特 点 农村发展 江西综合农业开发 设计突出农业发展纵向一体化的特点，同时强调充分参与和加强农民组织的能力。 甘肃、新疆草原发展 完全集中于退化草场的改善。 贫困农村社区发展 最先进的目标瞄准式扶贫，包括弱势少数民族。 交通 新疆公路三期 通过改善连接哈萨克斯坦边境和中国沿海港口的最后一段道路来促进贸易往来。 湖北公路 提高低收入地区的道路通达程度，加强商业化运作和公路养护外包。 武汉城市交通 建立规范竞争性运输服务和减少污染的相关制度，加强城市交通规划、管理和融资方面的机构能力。 陕西公路三期 提高陕西贫困地区的道路通达程度，促进青海、甘肃、宁夏和内蒙等西部地区与东部大城市之间的贸易。 内河航运四期 完成珠江航道开发，以提高广西、贵州和云南等偏远地区及广东低收入地区的通达程度，进一步加强航道部门的商业 化运作，推广多方式联运和集装箱运输。 内蒙公路二期 通过修建满洲里（中国与俄罗斯之间最大的国际陆路港口）到海拉尔（内蒙古北部主要城市）的公路，促进中国、俄 罗斯和蒙古间的贸易往来。这一交通走廊连通哈尔滨和符拉迪沃斯托克。 城市发展 天津城市发展与环境二期 结合 GEF 资金，进行内河流域和国际海域的水污染治理。这是世行资助中国开展水资源回收利用和城市周边开发的第 一个项目。 浙江城市环境二期 包括著名的中等规模古城和小型水城的基础设施综合改善（文化遗产保护）。 广东珠江三角洲污染治理 区域环境治理，在区域经济发展计划中与香港联系紧密。在基础广泛的环境改善过程中引入私营部门参与基础设施建 设（PPI）的方式。 能源开发 江苏宜兴抽水蓄能电站 世行资助中国发展电力批发市场和大用户直接联系电厂的第一个项目。 人力开发 西部地区基础教育 结合 DFID 的资助，在西部五省最贫困的乡推广政府新的以儿童为中心的素质教育课程。 /a 不包括正文专栏 5.2 中的项目：近期和未来项目中支持创新与变革的示例。  附件 2.4 中国：2003－2005 财年知识议程 分析咨询活动 国别援助战略主题 主要报告（D：诊断性；A：咨询性） 技 术 援 助 a/ 研 究 b/ 分主题 1. 商业环境与市场经济 经济监测 2003 财年： 2003 财年： 2003 财年： （1）宏观经济管理 • 国家经济报告：在全球化的时代共享机会与繁 • WBI－中国入世问题 • 入世、政策改革 （2）入世后的全球一体化 荣（D） • 改善社会支出监测指标 与扶贫 （3）金融部门 • 经济/社会监测摘要（D） （ 4 ）私营部门发展和企业 • 入世影响：增长、贫困、贸易、投资、区域合 改革 作（A） （5）公共部门管理和服务 2004 财年： 2004 财年： • 公共支出考察/国家财务责任评估（D） • 增强政府审计能力 • 经济/社会监测摘要（D） 2005 财年： • 发展政策回顾（D） • 经济/社会监测摘要（D） 经济管理 2003 财年： 2003 财年： • 事业单位改革（A） • 国家计委政策模型 • 国家采购评价报告跟踪（A） • 提高政府的债务管理能力 • 采购后审（A） • 利用全球发展学习网络促进知识管理 • WBI－政府间财政关系和地方政府财政管理 2004 财年： 2004 财年： • 内债风险评估与管理（A） • 统计能力建设 • 西部省份省级财政问题（A） • 地方分权（区域项目） 2005 财年： • 知识管理 西部省份财政改革试点 a/ 含独立的技援项目、其他能力建设项目和世界银行学院的活动，包括远程教育（WBI/DL）。 b/ 含世界银行集团发展经济部官员正在从事的研究项目。  附件 2.4 分析咨询活动 国别援助战略主题 主要报告（D：诊断性；A：咨询性） 技 术 援 助 a/ 研 究 b/ 分主题 金融部门发展 2003 财年： 2003 财年： • 关于基础设施国内融资的政策建议（A） • 小公司融资 • 关于国有商业银行重组的政策建议（A） • APEC 论坛技援 • 关于发展机构投资者的政策建议（A） • WBI－非银行金融机构 • WBI/远程教育(DL)－基础设施融资领域 • 建立存款保险制度 • 银行坏账处理 • IFC－证券行业能力建设 2004 财年： 2004 财年： • 金融集团的战略框架（A） • 政府证券市场改革 2003 财年： 市场与企业 2003 财年： 2003 财年： • 企业竞争力、投 • 企业集团的公司治理（A） • 发电：剥离、管理与定价 资环境与中小企业 • 天然气开发（A） • 石油天然气行业监管 发展 • 能源部门政策建议（A） • 国有企业债务重组与贷款处置 • 司法/法律改革（A） • WBI/DL－公司治理/战略 • IFC/WB：中小国有企业转制（A） • WBI－入世问题 • 改善投资环境（WB/IFC/CPDF/FIAS） • IFC 公司治理－公司董事培训 • 改善内陆地区的经营环境 （WB/IFC/CPDF/FIAS） 治理 2004 财年： • 立法起草、法院系统改革和司法培训  附件 2.4 分析咨询活动 国别援助战略主题 主要报告（D：诊断性；A：咨询性） 技 术 援 助 a/ 研 究 b/ 分主题 2. 弱势群体和落后地区 振兴落后地区 2003 财年： 2003 财年： 2003 财年： （1）就业与生产率 经济 • 贸易、运输服务和物流（A） • 农业部入世后的改革 • 贫困落后地区： （2）交通 • 落后地区私营部门发展战略（A） • WBI－中国西部农村扶贫 打破地域贫困陷阱 （3）人力资源开发 • WBI/DL－生态农业和可持续发展 • 未保险的风险与 （4）社会保障 • WBI/DL－农业生产、农村经济增长与环境 贫困 （5）瞄准目标的扶贫计划 • WBI－可持续畜牧管理和草原发展 • 收入分配变化的 • WBI－农村发展师资培训 原因 • WBI－地方分权 • 贫困监测与评估 • 土地承包的改革与发展 • 土地承包：对农 • 农村发展新模型：扶贫与环保 田投入和生产率的 • 落后地区发展计划 影响 • 加强扶贫基金管理 2004 财年： • 提高竞争力的技能开发（A） • 加强四川省农民协会建设（A） • 消除各省间贸易壁垒，实现市场一体化（A） 人力/社会发展 2003 财年： 2003 财年： • 改善融资方式，有效提供基本社会服务（A） • 社会评价手册 • 通过监测与评估，更好地提供社会服务（A） • 社会性别主流化 • 改善农村贫困人口的医疗卫生服务 • 城市医疗保险改革的能力建设 • WBI－贫困识别、政策与评估 • WBI－卫生部门融资与改革 • WBI－农村卫生高层政策研讨会：地方卫生 局长农村卫生培训 2004 财年： 2004 财年： • 国家社会性别评价（D） • 贫困图册 • 赋予西部贫困妇女权利 • 卫生部门调整 2005 财年： • 贫困评价（D）  附件 2.4 分析咨询活动 国别援助战略主题 主要报告（D：诊断性；A：咨询性） 技 术 援 助 a/ 研 究 b/ 分主题 3. 可持续发展 环境治理 2003 财年： 2003 财年： 2003 财年： （1）环境制度 • 关于环境管理的政策建议（A） • 新环境成本模型 • 工业污染控制 （2）空气质量 • 入世后的环境保护（A） • CCICED 林草问题课题组 （3）水资源管理 • 减少持久性有机污染物 （4）土地和自然资源 • WBI－环境经济学与环境政策 （5）全球环境公共产品 • WBI/DL－城市空气质量管理 • WBI－城市项目的分析/管理 • 西北地区畜牧与草原可持续发展 2004 财年： 2004 财年： • 战略环境评价（D） • 建筑节能 • 清洁发展机制 • 工业污染防治 • WBI－环保局长培训 • WBI－环境合规/执法 基础设施和城 2003 财年： 2003 财年： 2003 财年： 市发展 • 城市改革政策建议（A） • WBI/DL－可持续城市发展与管理 • WBI － 中 国 基 础 • 住房维修/经营政策建议（A） • WBI/DL－基础设施特许权的透明度 设施行业的监管改 • 城市交通政策建议（A） 革（研究和 信息传 • 加强商业化收费公路管理的政策建议（A） 播） • 道路交通安全议程建议（A） 2004 财年： • 城市发展战略  附件2.5 中国的社会指标 最近一年 同一地区 /收入群体 东亚和太平洋地 1970-75 1980-85 1994-00 区 较低中等收入 人口 总人口，年中（百万） 916.4 1,051.0 1,262.5 1,855.2 2,047.6 增长率（阶段内年平均％） 2.3 1.4 1.0 1.1 1.1 城市人口（占总人口比例％） 17.3 22.6 32.1 35.2 42.0 总生育率（每个妇女生产个数） 3.4 2.4 1.9 2.1 2.1 贫困 （占总人口比例％） 国家人口指数 .. .. 4.6 .. .. 城市人口指数 .. .. <2 .. .. 农村人口指数 .. .. 4.6 .. .. 收入 人均国民总收入（美元） 200 280 840 1,060 1,130 消费物价指数（1995＝100） .. .. 109 135 146 食品价格指数（1995＝100） .. .. .. .. .. 收入 /消费分配 基尼系数 .. .. 40.3 .. .. 最低的20％（占收入或消费的比例％） .. .. 5.9 .. .. 最高的20％（占收入或消费的比例％） .. .. 46.6 .. .. 社会指标 公共支出 卫生（占GDP的比例％） .. .. 2.1 2.0 2.3 教育（占GDP的比例％） 1.7 2.5 2.3 2.9 4.6 社会保障和福利（占GDP的比例％） .. .. .. .. .. 净小学入学率 （占年龄组的比例％） 总数 .. .. 91 91 91 男性 .. .. 90 91 91 女性 .. .. 92 91 91 使用经改善的水源 （占总人口的比例％） 总数 .. .. 75 75 80 城市 .. .. 94 93 95 农村 .. .. 66 66 69 免疫率 （占12个月以下婴儿的比例％） 麻疹 .. 88 90 85 89 白百破 .. 78 90 85 89 儿童营养不良（占5岁以下儿童的比例％） .. .. 10 10 11 出生时预期寿命 （年） 总数 65 68 70 69 69 男性 64 67 69 67 67 女性 66 70 72 71 72 死亡率 婴儿（每1,000个活婴） 48 37 32 35 33 5岁以下儿童（每1,000个活婴） 120 65 39 45 41 成人（ 15－59岁） 男性（每千人） 249 185 161 183 192 女性（每千人） 180 148 115 132 125 产妇（每十万个活婴） .. .. 60 .. .. 由熟练医护人员接生（％） .. .. 85 .. .. 注：0或0.0即零或小于所用数量单位的一半。净入学率超过100表明估算的学龄人数与报告的入学人数出现差异。 世界银行2002年世界发展指标CD-ROM 63  附件2.6 中国——主要经济指标 实际 估算 预测 指标 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 国民核算帐户（占GDP的％） 国内生产总值a 100 100 100 100 100 100 100 100 100 101 农业 20 19 19 18 16 15 15 14 13 13 工业 50 50 49 49 51 51 51 50 50 49 服务业 30 31 32 33 33 34 35 36 37 38 消费总额 58 57 58 59 61 60 59 60 60 61 国内固定投资总额 34 34 35 36 36 38 38 39 37 36 政府投资 2 2 3 3 4 4 2 2 2 2 私人投资 32 32 33 32 32 34 36 37 35 34 出口（GNFS） b 21 23 22 22 26 26 27 29 30 32 进口（GNFS） 19 18 17 19 23 23 26 28 30 31 国内储蓄总额 42 43 42 41 39 40 41 40 40 39 国民储蓄总额c 40 42 41 40 38 39 41 41 41 40 备注项目 国内生产总值 816490 898244 946301 991356 1079961 1159031 1260763 1375650 1504191 1649721 （百万美元，以时计价） 人均国民生产总值（美元，Atlas方法） 620 710 740 780 840 890 940 1000 1060 1120 实际年增长率（％，按2001年价格预测） 以市场价格计算的国内生产总值 9.6 8.8 7.8 7.1 8.0 7.3 7.7 7.5 7.2 7.0 国内收入总额 9.8 9.3 6.9 6.3 4.8 7.2 7.9 6.8 6.7 6.2 实际年人均增长率（％，按2001年价格预测） 以市场价格计算的国内生产总值 8.5 7.7 6.8 6.2 7.1 6.6 6.9 6.7 6.4 6.3 消费总额 9.1 5.5 6.4 8.4 5.2 6.5 6.7 7.2 7.2 7.1 个人消费 11.1 5.2 5.8 8.0 3.7 5.4 4.0 5.9 6.7 7.0 国际收支（百万美元） 出口（GNFS） b 171678 207239 207425 220964 279561 299410 342241 395455 453952 520100 货物离岸价 151077 182670 183529 194716 249131 266075 303439 350064 400824 457340 进口（GNFS） b 154127 164416 163589 190323 250688 271324 324059 383131 444728 515068 货物离岸价 131542 136448 136916 158735 214657 232058 277053 328366 381468 442906 资金余额 17551 42823 43836 30641 28873 28086 18182 12324 9224 5032 净经常性转移 2129 5143 4278 4943 6311 8492 8662 8835 9012 9192 经常帐户余额 7243 36962 31471 21114 20519 17405 22583 19493 19301 14403 净私人外商直接投资 38066 41674 41118 36978 37483 37356 45000 45000 50000 55000 长期贷款（净值） 1744 5381 -8822 -16713 -8237 -7868 -10000 -12000 -11000 -10000 官方 4401 4315 2288 3387 1496 2156 997 1509 1943 2420 私人 -2657 1066 -11110 -20100 -9733 -10024 -10997 -13509 -12943 -12420 其它资本（净值，含误差和遗漏） -15391 -48293 -57341 -32875 -39218 432 -8890 -20300 -31200 -35000 储备变化d -31662 -35724 -6426 -8505 -10548 -47325 -48693 -32193 -27101 -24403 备注项目 资金余额（占GDP的比例％） 2.1 4.8 4.6 3.1 2.7 2.4 1.4 0.9 0.6 0.3 实际年增长率（以90财年价格计） 货物出口（离岸价） 24.6 23.2 7.7 14.6 31.9 9.3 9.5 10.5 10.4 11.1 初级产品 25.7 10.1 -6.8 5.6 32.0 6.0 4.0 5.6 4.6 4.5 制成品 24.5 25.3 10.0 15.9 32.0 9.7 9.6 10.5 10.4 11.2 货物进口（到岸价） 30.7 6.8 2.1 24.5 28.4 10.8 16.0 11.6 10.9 11.3 65  附件2.6 中国——主要经济指标 实际 估算 预测 指标 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 e 公共财政（以市场价格计算，占GDP的比例％) 经常性收入 11.3 12.0 13.0 15.0 15.3 17.2 17.5 18.5 19.0 19.6 经常性支出 10.6 11.5 12.6 13.7 14.7 16.3 17.5 18.3 18.7 19.0 经常帐户盈余或赤字 0.7 0.5 0.4 1.3 0.6 1.0 0.0 0.2 0.3 0.6 资本支出 2.3 2.4 3.5 4.6 4.2 4.1 3.3 3.1 2.8 2.7 国外融资 .. .. .. .. .. .. 0.4 0.4 0.4 0.3 货币指标 M2/GDP 112.1 122.2 133.4 146.1 150.6 165.0 170.0 179.2 186.9 194.4 M2增长率（％） 25.3 19.6 14.8 14.7 12.3 17.6 12.0 15.0 14.1 14.1 私人部门信贷增长/总信贷增长（％） .. .. .. .. .. .. .. 66.0 68.5 73.0 价格指数（1990＝100） 货物出口价格指数 177.7 174.5 163.0 150.7 146.1 142.7 148.5 155.0 160.8 165.1 货物进口价格指数 182.7 175.4 169.2 160.6 169.9 166.0 162.8 172.9 181.2 189.0 货物贸易条件指数 97.3 99.5 96.3 93.9 86.0 86.0 91.3 89.7 88.7 87.3 实际汇率（美元/当地货币单位）f 107.4 112.2 112.4 106.9 107.7 110.5 .. .. .. .. 实际利率 消费价格指数（％变化） 8.3 2.8 -0.8 -1.4 0.4 0.7 0.4 1.7 2.1 2.9 GDP缩减指数（％变化） 5.9 0.8 -2.4 -2.2 0.9 0.0 1.0 1.5 2.0 2.5 a. 以市场价格计算的GDP值。 b.“GNFS”指“货物和非要素服务”。 c. 包括去除官方资本性赠款的净无偿转移。 d. 包括使用国际货币基金组织的资源。 e. 中央政府汇总。 f.“LCU”指“当地货币单位”。US$/LCU增长代表增值。 66  附件2.7 中国——主要借贷指标 实际 估算 预测 指标 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 已支付未偿还债务总额 128817 146697 144007 152086 145706 170137 182596 195032 210665 212336 a （百万美元）（TDO） 净支付额（百万美元)a 13936 18506 -14185 -1611 -5272 -33 -4660 -4620 -4200 -3992 还本付息总额 15756 18445 18435 26862 27092 24298 28227 29522 30292 31379 a （百万美元）（TDS） 债务和还本付息指标（％）a TDO/XGSb .. 68.8 67.6 66.3 49.8 55.0 52.7 48.4 45.3 39.9 TDO/GDP 15.8 16.3 15.2 15.3 13.5 14.7 14.5 14.2 14.0 12.9 TDS/XGS .. 8.7 8.7 11.7 9.3 7.9 8.2 7.3 6.5 5.9 优惠贷款/TDO 14.5 12.3 18.6 19.5 21.2 18.0 16.3 14.8 13.1 12.5 世行债务指标（％） 世行还本付息额/公共还本付息额 5.6 5.1 7.4 7.7 8.7 12.1 13.6 8.7 7.5 7.3 优先债权人还本付息额/公共还本 7.4 7.6 10.9 11.2 19.6 23.3 17.6 18.2 18.9 18.7 付息额（％） 世行DS/XGS .. 0.4 0.4 0.5 0.4 0.5 0.6 0.3 0.3 0.2 世行TDO（百万美元）d 7616 8239 9644 10400 11217 11660 11973 12564 13033 13379 其中担保净现值 99.1 110.2 122 119.2 110.8 97.6 占世行贷款总额的比例 （％） .. .. .. .. 9.2 9.6 9.8 10.2 10.7 11.1 d 国际开发协会TDO（百万美元） 7579 7830 8693 8907 8771 8654 8560 8455 8320 8120 国际金融公司（百万美元） 贷款 67 122 161 210 186 177 215 n.a. n.a. n.a. e 股本和准股本 30 48 43 48 88 110 157 n.a. n.a. n.a. 多边投资担保机构 f 担保（百万美元） 112 99 131 133 121 113 87 n.a. n.a. n.a. a. 包括公共和公共担保债务、私人非但保债务、使用国际货币基金组织信贷以及短期资本。 b.“XGS”指货物和服务出口，包括工人的汇款。 c. 优先债权人指国际复兴开发银行、国际开发协会、地区性多边开发银行、国际货币基金组织和国际清算银行。 d. 包括担保的现值。 e. 包括贷款和股本投资中的股本和准股本。 f. 多边投资担保机构的未偿还贷款总额，截止该财年底。 67  附件 2.8 国际复兴开发银行中期贷款上限风险预测 九十年代国际复兴开发银行对中国的贷款余额迅速上升，出现超过世行对单一借款国 135 亿美元 未偿还贷款余额上限的风险，促使世行管理当局和中国政府部门从 2000 年起开始进行定期监测并上 报执董会，此后，双方又于近期达成框架协议，在保证贷款规划相对灵活的同时，有效兼顾贷款上限 要求。该框架旨在出现不太可能的情况时，即中国无法偿还贷款时，帮助世行防范因贷款余额超过上 限而产生的利息或本金损失风险。 该框架协议的执行要求对世行贷款上限风险进行仔细预测。这种预测不仅与贷款规划相关，而且 还与注销不再需要的已批准未支付贷款及借款人要求提前还款有关。另外，未来年份的贷款上限风险 也将随贷款支付速度而改变，例如，支付速度较快则贷款余额增长较快，而支付速度较慢则贷款余额 增长也较慢。以美元计值的贷款上限风险还将随汇率的变动而变，例如，美元贬值将使中国占贷款总 额百分之二十的其他币种贷款的美元价值增加，而美元升值则将使以美元计值的贷款余额减少。 图1 世行对中国贷款上限风险预测——每年贷款10亿美元 假设美元贬值10％，支付加速10％ 或美元升值10％，支付减慢10％ 16.0 15.5 15.0 14.5 贷款余额（ 10亿美元） 14.0 13.5 13.0 12.5 12.0 11.5 11.0 10.5 10.0 FY01 FY03 FY05 FY07 FY09 FY11 FY13 FY15 FY17 FY19 上限 基准情况 支付减慢，美元升值 支付加速，美元贬值 为了评估本期国别援助战略所确定的贷款规模导致世行贷款余额超过上限的可能性，并因此要求 中国政府采取弥补措施以使超过上限部分的新贷款能够生效，需要将贷款余额预测建立在几种不同的 假设条件上。图 1 显示的是中期贷款余额预测，该预测假设贷款规模处于援助战略所确定范围的较低 端，即在 2003－2005 财年援助战略期内及以后每年贷款 10 亿美元。在基准情况下，假设支付速度正 常并与以往长期趋势相一致，贷款注销额与本年相近，汇率保持在 2002 财年底的水平不变。据此预 测，贷款余额将在 2006 财年达到略低于上限的水平，并在 2007 财年达到高峰 136 亿美元左右，此时 要求中国政府采取适度的弥补措施。 69 附件 2.8 图 1 还显示了支付速度和汇率的变动对贷款余额的影响范围。如果支付速度比正常情况快 10%， 而且本援助战略期间美元一年贬值 10%，随后保持该水平不变，则贷款余额将于 2004 财年超过上 限，并在 2007 财年达到超过 140 亿美元的高峰，这就要求中国政府采取更为实质性的措施以使这样 的贷款规划能够持续下去。如果支付速度比正常情况慢 10%，而且美元一年升值 10%，贷款余额达到 高峰时仍将低于 130 亿美元，即在上限以下，则贷款规划可以执行而不需要中国政府采取任何措施。 这种变动范围表明未来贷款余额水平的不确定性。 表2 世行对中国贷款上限风险预测——每年贷款15亿美元 假设美元贬值10％，支付加速10％ 或美元升值10％，支付减慢10％ 16.0 15.5 15.0 14.5 贷款余额（ 10亿美元） 14.0 13.5 13.0 12.5 12.0 11.5 11.0 10.5 10.0 FY01 FY03 FY05 FY07 FY09 FY11 FY13 FY15 FY17 FY19 上限 基准情况 支付减慢，美元升值 支付加速，美元贬值 图 2 同样显示的是敏感性分析，假设援助战略期内及以后每年贷款规模为 15 亿美元。在基准情 况下，贷款余额将于 2006 财年超过上限，并于 2011 财年达到略低于 150 亿美元的高峰。如果支付速 度快且美元贬值，则贷款余额将早在 2004 财年超过上限，并于 2010 财年达到 153 亿美元左右的高 峰。相反，如果支付速度慢且美元升值，则贷款余额将晚在 2012 财年达到 146 亿美元左右的高峰。 在所有这些情况下，中国政府都需要采取实质性弥补措施以使贷款规划得以执行。 这些预测显示贷款上限风险针对不同假设条件的敏感程度，同时列出各种可能出现的结果。不同 的支付速度和汇率变动假设可能产生相互抵销作用，导致较大范围内的不同结果。因此，在与中国政 府达成的协议框架内，世行管理当局每年将对实际和预测的贷款余额情况进行仔细监测，并根据中国 政府所采取的措施，向执董会通报可以接受的年度贷款规模，以帮助世行在中国无法偿贷时，防范因 贷款余额超过上限而产生的利息或本金损失风险。 70  附件 2.9（a） 中国：业务规模（IBRD/IDA 和赠款） （截止 2002 年 10 月 31 日） 已关帐项目数 145 IBRD/IDA * 已支付额（执行中项目） 8,775.78 其中，已还款额 387.83 已支付额（已关帐项目） 18,887.06 其中，已还款额 5,942.82 支付总款（执行中项目＋已关帐项目） 27,662.84 其中，已还款额 6,330.64 未支付总额（执行中项目） 6,481.94 未支付总额（已关帐项目） 0.95 未支付总额（执行中项目＋已关帐项目） 6,482.89 执行中项目 上次项目状况报告 考察评级 原始金额（百万美元） 预期与实际支付差额 a/ 项目编号 项目名称 发展目标 执行进度 财年 硬贷款 软贷款 赠款 取消额 未支付额 原始金额 确认调整额 P040513 河南省高速公路 II S S 1996 210 60.63 60.6 5.64 P003619 内河联运项目二期 S S 1998 123 74.21 60.2 P058844 河南省高速公路 III S S 2000 150 118.33 23.3 P051856 会计改革与发展项目 S S 1999 27.4 5.61 21.16 20.7 P049665 安宁河流域农业发展项目 S S 1999 90 30 49.77 11.4 P050036 安徽省高速公路 S S 1999 200 84.77 22.6 P042109 北京环保项目二期 S S 2000 349 328.77 116.7 P036952 第四基础教育项目 S S 1997 85 1.86 4.7 P003566 基础卫生（卫生八期） S S 1998 85 37.94 20.2 P003646 重庆工业污染控制与改革项目 S S 1996 170 164.8 2.72 167.5 2.72 P049436 重庆城市环境项目 S S 2000 200 188.33 27.2 P003589 疾病预防项目 S S 1996 100 15.31 25.4 P003603 企业住房与社会保障改革项目 S S 1995 275 75 20 100.28 118.8 65.73 P060270 企业改革项目 U U 1999 5 3.47 5.3 1.18 P003632 环境技援项目 S S 1993 50 2.49 3.2 2.86 P036414 广西城市环保项目 S S 1998 72 20 78.15 51.7 1.79 P036953 第九卫生项目 S S 1999 10 50 41.85 11.7 P045910 河北城市环境项目 S S 2000 150 140.03 28.3 P046051 高等教育改革项目 S S 1999 20 50 31.11 29.4 P047345 淮河污染控制项目 S S 2001 105.5 102.05 -3.5 P003602 湖北城市环境项目 S S 1996 125 25 28.3 48.31 78.8 37.61 P034618 劳动力市场发展项目 S S 1996 10 20 5.54 7.8 P051859 辽河流域环境治理项目 S S 2001 100 87.60 3 P003598 辽宁环保项目 S S 1995 110 12.25 12.3 8.18 P003637 第三国家农村供水项目 S S 1997 70 9.65 10 8.84 P058308 养老金体制改革项目 S S 1999 5 2.53 2.7 P057352 第四农村供水项目 S S 1999 16 30 31.04 14.2 -2.38 P040185 山东环保项目 S U 1998 95 29.69 24.1 P003586 上海环境项目 HS S 1994 160 24.94 24.9 12.94  附件 2.9（a） 执行中项目 上次项目状况报告 考察评级 原始金额（百万美元） 预期与实际支付差额 a/ 项目编号 项目名称 发展目标 执行进度 财年 硬贷款 软贷款 赠款 取消额 未支付额 原始金额 确认调整额 P003648 上海污水项目二期 S S 1996 250 82.06 82.1 1.07 P043933 四川城市环境项目 S S 1999 100 2 97.50 39.4 6.67 P003600 科技发展项目 S S 1995 200 3 10.16 13.2 P071147 结核病防治项目 S S 2002 104 103.33 -0.7 P003635 职业教育改革项目 S S 1997 10 20 0.16 1.3 P003599 云南环保项目 S S 1996 125 25 82.43 77.7 50.09 P003473 浙江城建项目 S S 1993 110 1.06 1.3 -3.01 P003647 经济法律改革项目 S S 1995 10 4.20 4.9 P003653 集装箱运输项目 S U 1999 71 3.1 20.34 23.2 P051736 华东（江苏）输电项目 S S 1998 250 86 73.10 159.1 2.50 P037859 节能项目 S # 1998 22 5.06 5.5 P003606 节能项目 S S 1998 63 45.70 12.9 P046952 贫困地区林业发展项目 S S 1998 100 100 74.23 -38.4 45.64 P035693 燃料有效利用项目 S S 1997 32.812 9.15 11.7 P051705 第二福建公路项目 S S 1999 200 121.67 85.2 P003626 福建公路项目 S S 1994 140 18.1 12.29 30.4 30.38 P003594 甘肃河西走廊项目 S S 1996 60 90 88.70 62.2 P003627 粮食流通项目 S S 1993 325 165 29.60 30.4 20.44 P051888 关中灌区改造项目 S S 1999 80 20 59.45 28.8 P046564 甘肃和内蒙古扶贫项目 S U 1999 60 100 89.20 33.6 -5.85 P058843 广西公路项目 S S 2000 200 152.68 35.2 P003614 广州城市交通项目 S S 1998 200 129.54 126.2 P038988 黑龙江农业发展项目 S S 1997 120 21.20 19.8 P035698 湖南电力发展项目 S S 1998 300 100 163.70 227.7 15.64 P068049 湖北贫困地区水电发展项目 S S 2002 105 105.00 3.5 P070441 湖北孝感－襄樊公路项目 # # 2003 250 250.00 P049700 加强农业灌溉项目二期 S S 1998 300 31.51 1.2 P039838 损耗臭氧层清除项目四期 S S 1998 350.25 245.49 -36.8 P070459 内蒙古公路项目 # # 2002 100 100.00 P058845 第二江西公路项目 S S 2001 200 182.10 3.1 P003540 黄土高原水土保持项目 S S 1994 150 1.58 -0.2 P056216 黄土高原小流域治理项目二期 S S 1999 100 50 79.06 52.6 P041890 辽宁城市交通项目 S S 1999 150 69.02 48.8 P003654 湖南－广东公路项目 S S 1997 400 99.72 99.7 P036949 第三国道项目——湖北 S S 1998 250 47.29 -0.2 P041268 第四国道项目湖北——湖南 S S 1999 350 167.67 56.4 P058846 国家铁路项目 S S 2002 160 95.20 -2.3 P003590 秦巴山区扶贫项目 S S 1997 30 150 53.29 56.7 P003571 第七铁路项目 S S 1995 400 109 69.48 177.5 26.50 P003595 红壤地区开发项目二期 S S 1994 150 5.85 1.2 1.16 P003592 第三技术合作信贷项目 S S 1993 50 2.65 3.1 2.72 P046829 可再生能源项目 S S 1999 13 12.87 92.4 P038121 可再生能源项目 S S 1999 35 26.65 14.3 P003638 种子商业化项目 S S 1996 80 20 9.4 15.03 25.5 -2.75  附件 2.9（a） 执行中项目 上次项目状况报告 考察评级 原始金额（百万美元） 预期与实际支付差额 a/ 项目编号 项目名称 发展目标 执行进度 财年 硬贷款 软贷款 赠款 取消额 未支付额 原始金额 确认调整额 P044485 上海外高桥水电项目 S S 1997 400 174.77 102.8 19.31 P003649 山西扶贫项目 S S 1996 100 6.57 15.9 P003585 沈阳工业改革项目 S S 1995 175 41.52 41.5 P003609 四川天然气开发和节能项目 S S 1994 255 51.50 51.5 P003404 四川天然气开发和节能项目 S S 1994 10 0.02 0.8 P036947 四川输变电项目 S S 1995 270 95 12.15 107.2 0.93 P045264 小规模肉牛发展项目 S S 2000 93.5 43.55 20.2 P003639 西南扶贫项目 HS S 1995 47.5 200 11.87 36.4 36.43 P003591 国营农场项目 U U 1998 150 80.8 8.45 83.7 3.00 P003539 沿海地区资源可持续发展项目 S S 1998 100 2.3 49.09 33.9 P064729 可持续林业发展项目 S S 2002 93.9 93.90 0.5 P056596 石家庄城市交通项目 S S 2001 100 96.00 32.9 P060029 可持续天然林发展项目 S S 2002 16 16.82 P046563 塔里木盆地项目二期 S S 1998 90 60 2.7 67.53 53.4 P042299 第四技术合作信贷项目 S S 1999 10 35 39.17 -4.5 P003409 消耗臭氧层物质清除项目三期 S S 1995 120.1 36.40 6.4 P056424 桐柏抽水蓄能电站项目 S S 2000 320 304.94 55.3 P003650 托克托水电项目 S S 1997 400 102.5 65.43 144.8 -18.81 P056199 内河航运项目三期 S S 2001 100 96.00 0.5 P058847 新疆公路项目三期 # # 2003 150 150.00 P045788 三省公路项目 S S 1998 230 67.42 34.6 P045915 乌鲁木齐城市交通项目 S S 2001 100 70.04 24.7 P036405 万家寨引黄项目 S S 1997 400 75 50.61 124.1 -4.39 P056516 节水灌溉项目 S S 2001 74 59.12 4.2 P034081 小浪底水利枢纽工程二期 HS S 1997 430 92.63 123.5 120.19 P003644 小浪底移民项目 S S 1994 110 2.04 0.1 -1.51 P003643 新疆公项目二期 S S 1997 300 60 11.71 71.7 6.71 P003596 长江水资源开发项目 S S 1995 100 110 2.70 5.7 5.68 P003641 扬州火力发电项目 S S 1994 350 11.5 3.32 14.8 2.17 P064730 长江干堤加固项目 S S 2000 210 166.61 79.6 P003642 浙江电力项目 HS HS 1995 400 58.95 64.6 总计 小计 13962.8 2532.61 586.162 971.50 6821.53 3983.2 506.00 a. 评估时预计的到目前为止的支付额减去目前为止实际支付额。 考察评级中 S＝满意；U＝不满意；HS＝很满意。  附件 2.9（b） 国际金融公司在中国的已承诺和已拨款项目 （截至 2002 年 6 月 30 日） （百万美元） 已承诺项目 已拨款项目 批准财年 公司名称 贷款 股本 准股本 银团贷款 贷款 股本 准股本 银团贷款 1997 东方财务公司 9.52 0 0 11.9 9.52 0 0 11.9 1997/00 吉象人造林制品（集团）公司 0 0.03 0 0 0 0.03 0 0 1997 湖北吉象人造林制品公司 11.72 0 0 23.29 11.72 0 0 23.29 1996 太平洋港口项目有限公司 0 2.54 0 0 0 2.54 0 0 2001 太平洋顶峰投资有限公司 0 0 25 0 0 0 0 0 1998 Rabobank SHFC 0.9 0 0 0.9 0.9 0 0 0.9 2000 四川中小企业投资基金 0 6 0 0 0 0.45 0 0 1998 上海克虏佰不锈钢有限公司 30 0 0 68.8 19.74 0 0 45.26 1999 山西国际铸造有限公司 17.87 0 0 0 15.32 0 0 0 1993 深圳太阳管道 3.76 0.99 0 0 3.76 0.99 0 0 2001 中国林业 25 0 0 0 20 0 0 0 1995 苏州华苏塑料有限公司 0 2.48 0 0 0 2.48 0 0 1998 武汉国际集装箱转运有限公司 5 0 0 5 0 0 0 0 2000 万杰医院 15 0 0 0 15 0 0 0 1996 威海威东日食品公司 1.92 0 0 0 1.92 0 0 0 1993 烟台水泥 11.13 1.95 0 0 11.13 1.95 0 0 1998 振静皮革制品有限公司 0 2 0 0 0 2 0 0 2002 惠泽中国控股公司 0 0.25 0 0 0 0 0 0 1999/00/02 上海银行 0 24.67 0 0 0 24.67 0 0 1996 北京荷美尔食品有限公司 2.5 0.5 0 1.65 2.5 0.5 0 1.65 1998/00 CIG Holdings PLC 0 3 0 0 0 0 0 0 2002 鼎辉投资基金 0 20 0 0 0 0 0 0 1996 加德士海洋燃气能源公司 18.53 0 0 28.64 18.53 0 0 28.64 1998 成都华融化工公司 7.4 3.2 0 8.6 3.7 3.2 0 4.3 1998 诚信国际信用评级公司 0 0.36 0 0 0 0.36 0 0 1987/92/94 深圳中华自行车 0 0 0 0 0 0 0 0 1994 中国华登管理公司 0 0.01 0 0 0 0.01 0 0 1994 中国华登风险基金公司 0 0.21 0 0 0 0.21 0 0 1995 大连浮法玻璃有限公司 0 2.4 0 0 0 2.4 0 0 1999 都江堰水泥公司 25.59 0 0 30 16.11 0 0 18.89 1995 苏州杜邦聚酯有限公司 12.46 4.15 0 10.4 12.46 4.15 0 10.4 1994 中国活力发展基金 0 9.75 0 0 0 8.09 0 0 1999 汉森投资有限公司 0 16.1 0 0 0 16.1 0 0 2002 华融资产管理公司 31.5 0 0 0 0 0 0 0 2002 IEC 20 0 0 0 0 0 0 0 1996 京阳水泥有限公司 32.5 0 0 69.23 32.5 0 0 69.23 1998 乐山吉象人造林制品公司 6.1 1.35 0 0 4.5 1.35 0 0 2001 马鞍山碳素 9 2 0 0 0 0 0 0 2002 南京市城市商业银行 0 26.58 0 0 0 26.46 0 0 1996 南京锦湖轮胎有限公司 6.82 3.81 0 19.38 6.82 3.81 0 19.38 2001 新华人寿保险公司 0 30.7 0 0 0 23.32 0 0 1995 新桥投资 0 1.95 0 0 0 1.95 0 0 总额： 304.22 167 25 277.8 206.1 127 0 233.8 75 附件 2.9（b） 已批准待承诺项目 贷款 股本 准股本 银团贷款 2002 大荣 10000 1500 0 8000 2002 南都电池 6600 0 0 0 2002 中晨 25000 0 0 32000 2002 亚新科（亚洲战略投资公司） 0 1500 13500 0 2002 中国矿业 5000 0 0 5000 2002 双登 12500 2800 0 0 2002 康宏 0 3000 0 0 2002 SML 0 6000 0 0 1996 京阳 4000 0 0 0 1998 湖北人造林 0 0 0 1500 2000 浙江中国基建集团榨浦港 6000 0 5000 0 2000 Meijing 9000 0 0 7300 2000 CIMIC Tile 15000 0 5000 15000 2001 大宁煤炭 0 2000 0 15000 2001 AACI 0 2000 0 0 2001 民生银行 0 0 23500 0 2002 华融资产管理公司 15000 3000 0 0 2002 IEC 0 0 5000 0 总额: 108100 21800 52000 83800 76  对华援助战略：国别规划矩阵图（2003-2005财年） 附件2.10 主题框架 中心主题：支持中国两个可持续性的历史性转型，即从农村和农业社会向城市和工业社会转型，以及从中央计划经济向全球 一体化市场经济转型。 一、改善经营环境，加速向市场经济转型 1. 加强宏观经济管理 2. 促进中国入世后与全球经济的一体化 3. 金融行业改革 （1）建立总体行业政策结构 （2）重组银行体系 （3）改善治理和监管结构 （4）建立资本市场 4. 促进私营部门发展和企业改革 （1）改善私营企业经营环境 （2）公司重组、产权多元化和工业重组 （3）加强公司治理 （4）促进私营部门在基础设施领域的投资 5. 改善公共部门管理和提供服务的水平 （1）改善治理结构监管和激励机制 （2）加强城市管理 （3）提高公共部门在提供基础服务方面的水平 二、 满足贫困、弱势群体和落后地区的需求 1. 增加就业、提高农业和非农业生产力 2. 加强通往落后地区之间和落后地区内部的交通联系 3. 加强人力资源开发 4. 加强社会保障 5. 改善有针对性的扶贫规划 三、促进环境可持续发展进程 1. 提高环境部门的效率 2. 改善空气质量 3. 水资源管理 4. 土地和自然资源管理 5. 保护全球环境资源  对华援助战略：国别规划矩阵图（ 2003－2005财年） 附件2.10 工 具 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 一、改善经营环境，加 一、改善经营环境，加速向市场经济转型 1.加强宏观 提高宏观经济稳定性，支持 在全国范围保持低通胀和 提供利率市场化、外部 正在执行的两个技援项目：中 中国人民银行利率市场化 亚行：地方政府间财政转移 行： 经济管理机 可持续投资支出和就业 持续的宏观经济平衡;抵御 支付和财政可持续性建 国研究、机构建设和预投资项 技援（02-03财年） 支付，预算法，协调财政与 构 风险能力提高;私人投资和 议，共同分享投资环境 目和技术援助项目四期 国别经济报告（03财年） 货币政策等领域技援 就业水平进一步提高 和劳动力市场政策知识 宏观管理政策建议报告（02- 澳发署 ：税收培训 04财年） 加拿大国际发展署： 公共政 财政政策（02－04财年） 策方案规划 宏观模型技援(02－04财年) 欧盟: 公共管理合作计划,国 统计能力建设（03财年） 家统计培训 世行学院培训课程：入世对 德国技术合作公司 ：对国家 加强财政管理能力 为更好地管理政府预算、 提供改善政府预算、债 正在执行的财政技援项目 中国财政的影响（02财年） 体改委和全国人大财经委员 债务和财务风险建立新体 务和财务风险分析和管 债券市场发展(02-03财年); 会的技援 系，进行能力建设 理改革建议 债务管理能力建设(亚欧会议 国际货币基金组织 ：拟议技 基金) 援：税收管理、税收政策、 加强政府间融资框架 进一步调整收支分配和国 为地方政府间的财政事 中国：国家发展与地方财政 公共支出管理、政府财政统 家、省、地县政府间的转 宜提供建议 (02财年) 计等 移支付体系 地方财政技援 经合组织 ：统计、财政改革 及货币政策技援 2.促进中国入 履行WTO要约能力建设 执行修订后的国际贸易和 提供与贸易相关的法律 正在执行的经济法改革项目 世行学院远程教育课程：全 亚行： WTO相关研究 世后与全球 投资法及行政程序 和法规实施建议，支持 球一体化与中国入世（02财 澳发署：为政府 ： 官员举行 经济的一体 培训 年） WTO及市场问题培训 化 加拿大： WTO能力建设计划 ： WTO和信息社会方 欧盟：在 继续进行贸易和经营环境 采取措施，统一目前分散 提供贸易许可证放开、 出口贸易评估与改革(02 面的联合计划；奖学金计划 改革，使中国经济和贫困地 的出口体制，鼓励中国企 简化经营程序和提高竞 财年)；国际多边担保机构技 国际劳工组织： WTO影响研 区贸易和投资开放效益最大 业到境外投资 争性建议，在影响分析 援：中国外向型投资 究 化 领域进行合作 (01-03财年) 日本： 未来支持的重点领域 开放劳动力市场并减少国 提供要素、产品市场结 入世、政策改革与扶贫（02 经合组织：知识 ： 产权技援 内市场间贸易壁垒 构改革建议 联合国开发计划署： WTO海 财年） 继续进行结构调整,控制全 关改革 研究：国内市场发展省际间 球日益一体化带来的影响 壁垒 加速服务业发展 减少政府对服务领域的垄 在服务业自由化与发展 正在执行的集装箱运输项目 服务业发展与竞争性（02财 断和干预 战略方面提供建议 年） 促进中国的知识经济发展 提高研究与开发能力，改 提供知识策略建议，提 远程教育项目（04财年） 知识推动发展（02财年） 善国内与国际信息流通、 高国际竞争力，研究知 知识战略高级研讨班 高等教育质量和缩小数字 识共享的新信息通讯技 （02财年） 化鸿沟 术 农业科研结构（02财年） 宁夏远程教育中心示范项目 （02财年） 发展门户（02财年） 世行发展学院  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 3.金融部门 （1）建立适应市场经济的 各政府部门就金融部门长 提供长期战略和政策改 策略及政策建议： 基金 拟向中国人 国际货币基金： 改革 金融部门总体政策构架 期目标及政府今后在金融 革建议 1.从计划金融体系向市场金 民银行提供技援；举办央行 部门的作用达成一致 融体系转变过程中的主要问 会计和资本帐户研讨会，举 题; 办货币与银行统计培训 2.诸如利率市场化、入世以 及金融服务业一体化等具体 领域 （2）继续对银行体系进行 在对四大国有商业银行进 提供策略和政策改革建 世行/国际金融公司在国有商 澳发署：融资及银行体系培 ： 重组，使之能满足市场经济 行产权多元化同时，稳步 议，对改革进程中的关 业银行改革、重组、银行监 训 要求，同时将重组对财政和 推进其商业化进程； 键领域提供技术援助 督检查、储蓄保险、信贷风 英国国际发展部： 金融部门 社会稳定的影响降到最小 其他银行民营化 险管理以及促进中小银行重 培训项目 组等方面提供建议 欧盟：提供 ： 亚欧会议基金赠 亚欧会议基金在资产管理公 款；金融部门监管和监督机 司/解决坏帐方面提供技援 构培训 家庭、企业和政府（包括 小型企业融资政策建议和技 农村地区）有更多商业可 援；国际金融公司关于租赁 持续性金融产品和服务 立法及监管建议；国际金融 公司和世行政策建议和技 援，进行城市中小企业贷款 示范；农村金融机构重组政 策指导和技援 （3）改善金融机构的治理 金融机构（银行、证券公 针对改革进程中的关键 国家开发银行技援四期项目子 中国研究、机构支持及预投 亚行：银行法律法规、改善 行： 结构与监管体系，使之在迅 司以及保险公司）治理结 领域提供政策改革建议 项目：会计改革项目 资项目下的中小银行及退出 信息披露技援；贸易规则、 猛发展的市场经济中，能满 构、管理、赢利水平、资 和技术援助。 机制项目 金融监管检查制度比较研究 足对企业、家庭和政府提供 本基础和内控制度得到改 国际货币基金组织： 拟议中 服务的要求 善 的银行风险分析和银行监督 建立健全金融服务业基础 国际金融公司对上海银行和南 证券和保险监管委员会研讨 技援 设施,包括:会计、审计、 京市商业银行、保险公司、基 班及政策指导 ： 经合组织：金融机构 治理和 对外披露、监督和检查 金、证券公司、住房融资等进 金融市场税收技援 行投资 提高国内外民营金融机构 国际金融公司提供银行审计 在银行、保险、资本市场 实务建议;世行学院对银行监 中的参与 督机构进行培训 (4）建立健全资本市场以满 改革政府证券市场，包括 为有关政府部门、官方 金融部门技援项目 政府证券市场政策建议 亚行：发展资 行： 本市场技援 足市场经济迅猛增长形式下 引入国库债券、加强债务 智囊团及准政府机构提 国际金融公司关于证券法的 欧盟：中国金融 ： 服务合作项 企业、家庭和政府的需要 管理能力，降低业务风险 供长期策略和重点领域 建议 目 改革策略和政策建议、 国际货币基金/世行： 发展 技援和培训 债券市场区域研讨班 发展银行间货币市场，改 改善国债发行机构现金管理 善银行和金融机构流动性 技援 管理  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 扩大机构投资(共同基金和 关于利率市场化和中央银行 保险公司等) 在发展货币市场中的作用的 政策建议 发展市场化基础设施金融 促进机构投资者发展以及基 机制 础设施融资机制政策和策略 建议 初步开始债券市场的发展 国际金融公司为债券评级公司 投资 4.促进私营部 （1）改善经营环境，鼓励 履行入世谈判时的特别承 支持制定现代商业法规 正在执行的经济法改革项目 破产研究(01财年);正在实施 亚行: 中小企业咨询支持,私 门发展和企 更多的私营企业参与投资 诺，如： 提高执法能力 中的世行学院资助中国社科 营企业发展技援 业改革 进一步开放市场竞争领域, 院监管和竞争政策项目 澳发署/英国国际发展部/瑞 为所有私有企业提供公平竞 a)所有企业享受非歧视性 提供财务和用户合理收 国际金融公司与地方私营企业 国际金融公司和国际复兴开 士/国际金融公司: 中国项目 争条件。目标是实现入世承 国民待遇。按WTO协议修改 费建议,实施新破产法, 的合作项目 发银行关于企业私有化需求 开发中心 诺，如： 投资指南，废除所有与 竞争和监管政策 研究项目(02财年);世行学院 欧盟：大型贸易培训， ： 初级 a)改善法律框架，提高执法 WTO国民待遇规定不一致的 课程经济监管和激励政策 管理人员培训，中小企业发 能力，逐步为拥有不同产权 法律法规 展改革项目 提供私营部门发展,尤其 国际金融公司为改善中小企业 中国工业竞争性和投资环境 的所有企业提供平等的机会 b)消除双重价格体制 日本： 未来支持的重点领域 是内陆省份的发展建议, 尤其是西部企业经营环境而举 研究（正在执行） b)减少进入和退出壁垒 c)在官方刊物上公布实行 经合组织：技援和中 ： 小企业 支持新技术和现代管理 办的公共－私营企业论坛 在线信息服务发展和利用技 c)透明和合理的国内法律法 国家定价的货物和服务的 发展政策 技能的使用 援（02财年） 规 清单，以及定价机制和政 对私营企业提供资金和 国际金融公司通过成都的中国 世行学院技援：执行知识经 策 技术援助，支持服务业 项目开发中心和四川中小企业 济研究中提出的建议措施。 d)制定反垄断法 发展 投资基金进行内陆地区中小企 亚欧会议基金资助的公司重 e)履行关于加入WTO三年之 业投资和基础能力建设 组研究项目 内使所有企业均有权从事 国际贸易的承诺 世行学院公司重组和企业改 企业专业化和整顿，提高企 在公司法、营业执照和资 为投资促进政策提供建 国际多边担保机构担保项目 革研讨班 业在制造业和服务业的投资 本市场债务方面实现从审 议，鼓励使用风险防范 国际金融公司、国外投资咨询 效率 批制度向注册和信息披露 技术，促进全球知识和 服务局和国际多边担保机构关 体制过渡 资本市场准入 于投资促进中介援助项目 为企业，尤其是小型、偏远 制定全面的电子商务法 的高科技企业提供贸易支持 （2）公司改革，所有制多 公布企业合并与兼并的全 提供法律和监管框架建 亚欧会议基金关于公司治理 亚行：工业企业和国 行 有企业 元化与产业调整 面政策 议，支持严格的预算控 研究项目 改革技援 制 亚行/经合组织： 东亚反腐 对企业采取更严格的预算 在压缩企业能力过剩和 国际金融公司和英国政府关 败项目 控制，将国企从政府控制 减少亏损企业数量，以 于乐山所有制改革技援 英国国际发展部： 四川/辽 中进一步分离，亏损国企 及制定对下岗工人援助 宁国企改革项目 数量下降，四大国有银行 计划等方面给予支持 世行学院公司治理和企业改 欧盟： 亚欧会议基金赠款 中与国企有关的不良贷款 革研讨班 下降  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 用包括采用外资参与方式 正在执行的沈阳工业改革项目 德国技术合作公司 ：中型企 在内的方法处置/重组资产 业管理人员培训；为劳动部 管理公司接管的资产工作 提供咨询 取得进展 国企的医疗/教育职能/医疗 提供关于将教育和医疗 国际金融公司向资产管理公司 保险和住房义务得以大规 服务从国有企业中进行 提供资产处置或重组支持 模分离 剥离的建议 加速小型产业及服务业国 帮助行业公司股份化， 正在执行的企业改革学习与创 企的私有化或清算 提高公司信誉 新贷款项目 （3）加强公司治理 任命和启用董事会委员会 提供公司治理、师资培 正在执行的会计改革、企业改 世行关于国有企业破产研究 亚行: 研究项目:改善公司治 如审计委员会和薪酬委员 训建议，帮助设立远程 革和经济法改革项目 （01财年） 理和国企金融运作;企业会 会等 培训点 国际金融公司和世行对中国 计制度改革 引进和实施与国际做法接 支持制定与国际接轨的 公司治理和企业改革研究 经合组织 ：公司治理技援 轨的会计、审计和披露机 会计、报告和审计标准 （02财年） 制 企业集团治理结构（03财 进一步加强中国证监会监 年） 管 世行学院关于公司治理和发 展项目中师资培训远程教育 培训 （4）促进私营部门在基础 帮助吸引私营部门融资 公共私营基础设施咨询基金 设施领域投资 和世行:私营部门基础设施投 能源：促进私营企业投资 所有石油、天然气公司上 资框架研究(01财年) 市 公共、私营部门合作进行天 然气配送技援（04财年） 独立发电商和上市电力公 司数量增加；决定进一步 剥离发电资产 对私营企业开放投资市场 的新政策得以实施 交通服务：鼓励私营部门参 交通服务：成立监管机 与交通领域活动；开发所需 构，取消收费限制，制 的相关工具，鼓励、管理和 定交通服务指南 监管竞争性交通服务  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 道路：以市场为基础扩大发 道路：对收费公路项目 收费公路项目：正在执行的项 公路部门研究（01财年） 日本：正在实施的 ： 日本国际 展规模；加强公路融资和维 进行投资，促进增长、 目和湖北公路（03财年） 整顿商业化收费公路技援 协力银行收费公路项目 修 贸易和减贫。包括私营 陕西公路三期（04财年） 部门投资和资产证券化 河南公路四期和湖北公路二期 的可能性；支持对公共 （05财年） 收费公路公司进行商业 化、整顿和市场融资政 策；支持对公路部门进 行政策以及监管职能改 革；促进私营承包商在 公路经营和发展领域的 竞争；支持法律和监管 框架改革；制定政策并 确保贫困人口从私营企 业投资公路服务中受益 铁路：将铁路的监管职能从 铁路：建立铁路运营企业 铁路：支持铁道部改革 铁路：国家铁路项目(02财 运营职能中分离出来 制定铁路市场经济运营工 只有当成果指标得以实 年)和04财年中拟议的项目 具 现时，方可以进行铁路 将交通运营职能从国有铁路 剥离非铁路业务，开展服 贷款 制造企业中分离出来 务外包 出让或特许运营职能 水运：为私营部门投资制定 水运：船运公司进行全面 水运：支持内河航运机 水运：正在执行的内河航运二 更开放的政策 私有化,允许外资介入; 构商业化 期、三期（01财年）和四期项 国有船运公司进一步商业 目（04财年），正在实施的国 化;允许私营企业参与港口 际金融公司在交通部门的投资 集散业务;水运机构商业化 5.改善公共部 （1）改善 ）改善监管和激励环境, 结合项目进行财务管理培训 亚行：法律 行： /司法体制规划 门管理 , 实现良好治理 建设及其他支持 提高公共服 亚行/经合组织： 反腐倡议 务水平 澳发署： 治理规划，法律改 改善法律和监管框架，提高 采购指南改进，实施能力 帮助引进透明的政府采 对政府采购专家和地方师资 革和人权技援项目 政府财政管理和采购透明度 提高 购程序，加强采购能力 进行培训（世行学院）；政 加拿大国际发展署： 民间团 建设 府采购评价报告 体项目，法律援助项目和检 发表的报告和审计报告的 协助加强政府财务管理 世行学院课程：财政权力下 查机构改革项目 散发范围扩大，质量和时 以及报告和审计制度 正在执行的项目:财政技援、 放（02财年） 欧盟：法律 ： /司法合作项目 效性有改善 会计改革和经济法改革 法国：司法培训 法国： 加强公共服务的响应性和责 提供公共服务时更多的采 支持制定公共服务标准 正在执行的项目和新项目：支 德国技术合作公司： 经济、 任性 纳绩效标准和消费者反馈 持使用公共服务标准 劳动和行政法的制定 意见  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 加强法律职业和司法体系 律师和法官的独立性和能 支持司法改革、司法专 正在实施的经济法改革项目 支持对政府官员进行处理有 日本：未来支持的重点领域 力不断提高 业化和律师培训 关腐败问题培训和研讨班。 瑞士国际发展合作署 ：上海 减少公共部门腐败 支持分析工作，加强反腐败 法律/司法培训技援和非政 公共部门腐败曝光案例减 协助政府确定滋生腐败 工作，围绕采购政策、会计 府组织发展 少 因素，实施机构改革， 法则、与项目有关的财务管 联合国开发署 ：法律体制改 解决腐败问题 理政策等领域开展工作 革;公共管理改革;治理支持 国 拟支持法律和司法改 美国： 建立官方的法律信息系 正在实施的经济法改革项目 革 统,并将国家和地方立法 和法规发布在互联网上 （2）加强城市管理 推动城市，尤其是小城镇发 加快创造城市就业岗位， 支持建立政策框架，提 天津城市发展和环境二期项目 城市改革项目(03财年);辽宁 亚行技援： 行 城市化战略，城 展，加强城乡结合，提高经 吸收农村富余劳力 高因素流动性，城市经 (03财年)，重庆小乡镇城市化 城市扶贫项目(03财年);城市 市发展与环境改善，中等城 济效率，促进平等 济重组，城乡结合等 与环境项目(05财年) 交通项目(03财年);城市扶贫 市发展 项目(04财年); 加强经济和区域重组规划和 城市经济改革，尤其是大 帮助设计，提供资金支 湖南城市和区域发展项目(04 城市发展战略规划项目(03－ 政策，放松户籍登记限制 城市第三产业；城市经济 持发展城市群、大都市 财年)，上海城市发展可调整 05财年);城市可持续发展与 加拿大国际发展署： 城市综 多元化；地区间经济联系 和小型城镇 规划贷款二期项目(05财年) 管理培训项目(03－05财年); 合发展项目 加强 城市网络建设(03－04财年); 城市联盟： 城市发展战略计 北京地铁改革与管理(03－05 划 财年);市政/公用部门投资(0 英国国际发展部： 城市发展 战略计划 4-05财年) 改善城市管理和规划： 公用部门完成公司化；政 提供技援，加强地方政 外资参与北京第10污水处理厂 公用部门运行与管理(新);私 欧盟： 辽宁综合环境项目 府部门分工合理 府规划和监管作用，加 基础设施服务项目 营企业参与上海、四川、重 联合国开发计划署： 21世纪 强公共部门融资、运作 (国际金融公司 03财年) 庆水、污水、垃圾管理基础 城市规划，管理与发展 和管理 设施建设项目(03－04财年) 政府职能和市场分离；提高 技术和管理技能、政府和 通过技援支持上述领域 监管能力，加强战略规划和 咨询行业的组织机构得到 的活动，支持与项目有 投资服务管理 加强 关的行动计划 改善城市/公用设施投资，提 运输和公用部门的成本回 鼓励通过技援和行动计 浙江城市发展二期项目（04财 高成本回收能力，城市投资 收水平提高 划改善财务状况 年） 多元化，实施私有部门参与 扩大私营部门对基础设施 通过技援和联合融资促 基础设施建设 和公用部门的投资 进私有部门参与基础设 施建设 改善住房及住房市场机制 完成住房改革；房地产和 为市场评估和发展提供 住房维护与运行(03财年);住 金融产品多元化 分析支持 房市场建设(拟05财年) 最大程度地利用文化遗产 保护、恢复和使用文化遗 为文化遗产的恢复和利 几个正在实施的项目和04财年 制定文化遗产管理法则和规 产 用提供技援和有限的资 浙江城市环境二期项目 划(04财年) 金支持  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 （3）提高公用部门提供基 础设施服务的水平 为能源行业引入适当的监管 电力公司公司化和商业化 支持竞争性电力市场的 电力/天然气国企商业化和公 新一轮改革工作（00财年） 亚行： 成立国家电力监管委 和公司治理结构 得到大力发展 设计和实施 司化领域的能源项目 技援和公共私营基础设施咨 员会技援；省与省输电电价 询基金资助的石油与天然气 研究（02财年）；拟议的电 国务院批准建立竞争性电 支持建立和实施健全的 对江苏电力批发市场进行重组 监管研究 价战略；与城市服务和能源 力市场 监管框架 的宜兴抽水蓄能项目 电力监管报告修订版（02财 服务有关的所有项目 （03财年） 年） 澳发署 ：在中国东部建立地 决定将输配电进行分离； 电力监管部门技援(02财年) 区电力市场的研究 石油天然气行业重组 经合组织 ：制定监管政策技 提高城市服务效率 供水和排污费的商业定价 支持改善私有部门参与 上海可调整规划贷款和天津城 公共私营基础设施咨询基金 援 可行 基础设施建设框架，其 市发展项目二期(03财年),正 援助：重庆供水/污水管理项 中包括监管 在执行的北京环境二期项目 目； 公用部门公司化 帮助改善供水及卫生服 正在执行以及新的城市交通项 公用部门改革与监管（华北 务的管理和定价 目中的公交内容 水资源质量管理研究项目的 扩大私有部门参与基础设 支持私营部门提供公交 一部分） 施建设范围，地方公司参 服务，尤其是公共汽车 与公用部门投资；收费公 服务 路、公交领域实施私有部 支持公交公司改革 门参与基础设施建设或公 司化 提高公路和铁路服务质量 通过改善治理和提高公路 提供法律和监管框架建 公路项目中的机构建设、政策 公路部门战略研究(02财年) 可持续维护，实现公路部 议，进行可持续公路管 改革和道路安全内容 门市场化 理，平衡不同等级公路 的修筑和维护支出 协助制定公路的融资政 策，如引进公路使用费 支持采用更广泛的道路 安全措施 提供更有效的城市交通服务 铁路部门重组与改革完成 支持铁路改革 国家铁路项目（02财年）和拟 和网络 议的04财年铁路项目 建立市场化的公交运营转 协助制定法律和监管框 城市交通项目:乌鲁木齐(01财 行 城市交通项目 亚行： 让经营框架，包括不再承 架，为私营部门参与公 年),石家庄(01财年),武汉(04 担富余劳力和住房负担， 交投资提供一系列的模 财年),福州(05财年) 制定符合国际惯例的行业 式，包括转让方法；协 管理办法。 助制定和颁布运作和财 颁布公交运营转让法，其 务指标，并提供如何达 中包括允许私营部门参与 标的咨询建议；鼓励政 的有关条款 府在透明的基础上，对 建立监管机构，取消价格 提供公共服务的运输企 障碍，制定运输服务指南 业给予补偿  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 二、满足贫困、弱势群体及落后地区的需求 1.增加就业、 （1）刺激非农业人口就业 提高农业和 非农业生产 依靠地方竞争优势，促进私 投资效益不断提高，地方 中央和地方政府在地区 国际金融公司和世行学院在内 落后地区发展阻力和加速有 亚行：为一 行 些落后地区制定 率 人投资，支持为非农业人口 经济活动多元化，中小企 发展、改善地方投资环 陆省区的项目 利于贫困人口的跨行业研究 省级发展战略技援 创造就业机会，支持人口流 业数量不断增加，吸收农 境方面吸取成功的国际 和研讨会(02－03财年);地方 动 村剩余劳动力在非农业领 经验，推动中小企业发 经济报告(03－04财年);劳动 域的就业速度和地方GDP 展，支持致力于发展灵 力市场改革研究,落后地区私 增长速度加快 活的土地、劳动力和资 营部门发展战略(03财年);改 本市场的政策改革 进社会支出监督指标技援(亚 欧会议基金);贫困地区规划 技援：推动西部地区环 技援(亚欧会议基金) 境可持续经济发展立法 正在执行的经济法改革项目 （2）提高农业生产力 中国农村方面的主要报告： 行 农业产业结构调整研 亚行： 进一步推动农业改革，加快 较高产值农作物、牲畜、 支持市场化农业改革 正在进行的项目：江西农业综 转轨与发展（99财年），农 究 粮食生产向以市场需求信号 水产品和优质粮食引进呈 合发展（03财年），甘肃新疆 业部改革技援（03财年）， 澳发署 ：河北、内蒙贫困地 为指导的更高产值农作物的 上升趋势，普通粮食作物 畜牧发展（03财年），黑龙江 畜牧建议报告（03财年）， 区农业发展，青海社区发展 转变 种植呈下降趋势 畜牧业（05财年） 食品安全技援（04财年） 加拿大国际发展署 :畜牧及 旱作农业和草场项目 加强土地产权，刺激私营部 土地使用市场规范化，市 鼓励制定以下政策;(1) 土地所有权技援（机构发展 经合组织: 农业部农业政策 门非农业投资 场参与程度提高 发展土地使用市场;(2) 信托基金，02财年），土地 改革农村金融技援 以土地为抵押申请信贷; 管理问题方面的后续技援 世界粮食计划署/农发组织: (3)通过质量激励机制, 武灵山农业发展 加强农民进行土地投资 增加灌溉、节水、防洪基础 正在执行的项目：黄土高原一 亚行: 松花江防洪项目 设施和水土保持投资 期和二期、黑龙江农业发展、 塔里木盆地二期、安宁河、关 中灌溉、加强农业灌溉 推动水资源可持续利用管理 水资源管理改革被接纳 将重要改革活动纳入水 华北水资源战略；四湖盆地 亚行: 水利立法技援 的政策和机构改革 资源项目中，支持战略 水资源综合管理研究，自助 性研究 灌排区培训中心技援 通过扩大研究规模推动农业 重组振兴重点领域的科研 可持续发展 推广，增加科研推广投资 农业技术（04财年） 农业科研调研（01财年） 农村地区行政和税费体制改 在可行的情况下，提高农 革 业税并废除向农民征收的 管理费  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 鼓励私营部门对农业的投资 增加非国营企业生产的农 宣传/实施知识产权，鼓 已完成的落后地区发展规划 产品比例。增加外商在农 励跨国公司在农业上的 研究 业中的直接投资，和非国 投入 有科研和推广活动 四川农民协会技援(04年) 增加乡镇企业比例并提高 促进私营部门在市场中 非集体所有制产出比例 的参与，提供技术咨询 制定有利于乡镇企业所 有制转变的政策，鼓励 集体所有制向更有效的 私营/公司制转变 逐步取消对人口流动和城 减少农业污染和对劳动 国家经济备忘录（03年） 市企业雇用流动人口的限 力流动的限制 制 加强农村信用社的经营管 理，使其能提供农村所需 的大部分的金融服务 （3）推动西部地区环境可 加强西部开发中环境能力 区域规划中的环境能力 林业可持续发展项目 环境部门报告（01财年）； 英国国际发展部 /世行: 持续发展 建设 建设；提高自然资源管 (02财年) 黄土高原二期项目 理水平 全球环境基金保护区管理项目 西部大开发环境评价战略技 德国技术合作公司 :江西山 援（挪威）；农村发展新模 区可持续发展，农业和林业 式（挪威）；中国环境与发 参与式发展方法 展国际合作委员会林草问题 课题组 （4）帮助西部贫困地区发 贫困地区能源生产与消费 提高能源效益（抽水蓄 湖北贫困地区水力发电项目 西气东输报告（02财年） 日本国际协力银行 ：甘肃和 展能源资源，增加能源供应 能） （02财年） 湖北小水电项目 行 西北电网超高压输电 亚行： 项目  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 2.加强通往落 根据长期规划，改善通往西 西部地区内部和通往西部 以经济可行的标准向中 新疆、湖北、安徽公路项目 公路部门战略报告(02财年) 行 6个西部省份的公路 亚行： 后地区之间 部地区之间和西部地区内部 地区之间的公路网建设取 西部地区较高等级公路 (03财年),陕西、内蒙公路二 项目；云南及其他西部地区 和落后地区 的公路交通，其中包括： 得重大进展。衡量指标是 进行投资 期(04财年),河南、湖北公路 铁路项目；农村道路发展战 内部的交通 不同等级公路的建设里程 (05财年),正在执行的甘肃、 略与甘肃省道路发展研究 联系 建设8条横向和纵向共1.8万 和中国政府目标的实现程 依据经济分析协助中国 广西、内蒙和宁夏公路项目 公里交通走廊，将内陆、沿 度 政府在西部地区进行道 日本：正在甘肃、河南、湖 海和西部地区连接在一起 路建设规划，设计标准 内河航运项目四期(04财年)和 南、重庆执行的、由日本国 要确保投资效益 正在执行的水运项目 际协力银行援助的道路建设 对西部地区约18万公里的路 项目 网进行维修，提高技术标准 促进中小型筑路、公路 运输服务以及支持服务 建设约15万公里乡村公路， （货运、仓储等）企业 对农村村庄进行扶贫支持 的发展 改善物流服务 内陆省份多种方式联运站 采取措施减少流通中的 交通服务与物流（02－03财 点增加 运输成本 年） 将铁路延伸到未通铁路的地 区 国家铁路项目 3.人力资源开 （1）提高受教育人口覆盖 行 义务教育融资改革研 亚行： 发 面和教育质量 究；远程教育技援 澳发署 ：贫困和少数民族地 区教科书项目 扩大普通基础教育范围 地方政府间对贫困省县专 关于融资支持提供高效的基 加拿大国际发展署： 加强教 项教育资金投入增加 本社会服务以及更好地监测 育监督能力建设 社会支出指标的政策建议报 英国国际发展部： 支持世行 告 西部地区基础教育项目；以 及甘肃、云南、西藏的贫困 地区基础教育项目；对西部 地区师资培训远程教育项目 欧盟： 甘肃贫困地区基础教 育 日本： 未来支持的重点领域 加强地方政府间对西部地区 实现普及义务教育并公布 提高教育投入产出质量 西部地区基础教育项目（03财 联合国开发计划署： 加强西 的转移支付体系；保证优质 受教育学生的教育水平、 年）和正在实施的第四个基础 部地区知识转让 普及义务教育 性别、民族、地区和收入 教育项目 情况  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 教育规划和预算下放 将人员配备、预算、入学 提高教育机构的自主权 目标和省级教育战略的制 一税制代替教育费附加，使 定，以及拨款方式等职能 亚欧会议基金技援：监控和 农村教育融资体系合理化 下放给地方 加强中国教育融资，并对地 使教育融资合理化 方教育融资重组提供建议 加强教育的平等性 加强有利于贫困人口的教 协助拓宽受教育渠道,保 育战略，包括基本生活策 证平等准入 增加对贫困和少数民族儿童 略和长期学习技能的培养 的支持 在教育领域实现全民受教育 对全民受教育、千年发 高质量服务产出监督和评价 和国际发展目标 展目标和女童入学进行 建议报告 监督 在远程教育中更多的使用信 在省级建立由全球远程教 世行援助宁夏、贵州的远程 息通讯技术 育网络支持的远程教育中 教育中心，并为西部地区的 心 其他点寻求资金支持 澳发署 ：重庆职业教育改革 调整教育与培训 项目 实现全民教育目标 提高9年义务制教育普及率 提供互联网和信息技术 21世纪中国教育战略目标研 日本： 由日本国际协力银行 应用建议，确保全民教 究（00财年）；政府建设并 援助的、正在执行的包括很 育 使用远程教育中心 多西部省区参加的高等教育 项目；日本农林业赠款引进 执教设备 加速高技能,尤其是科学和 高等教育入学率提高，高 支持教育水平先进的地 正在执行的高教改革项目 经合组织： 山西国际学生评 技术的发展 技能培训项目数量增加； 区，主要是城市和沿海 估计划 课程和教师培训质量改善 地区，继续提高教育质 联合国开发计划署： 西部地 量，促进教育平等，满 区职业人力资源开发 足竞争性经济环境的需 求 加强成人文化教育,技能发 基于市场和需求的培训计 为政府提供关于有效的 正在执行的职业教育改革和劳 落后地区技能发展研究；制 欧盟： 职业培训与科技发展 展,提高培训和再培训效益 划 文化学习方法、基于需 动力市场建设项目 定中国民办教育法技援（技 计划 求的培训和发展技能的 援四项目） 颁布并实施民办教育法 方法方面的建议 支持为私营和非国有部门提 为制定新民办教育法提 国际金融公司支持的民办教育 德国技术合作公司： 职业培 供教育服务创造条件 供建议 项目（执行中） 训计划，支持继续教育中心 建设与管理 民办教育法技援 正在执行的经济法改革项目  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 （2）提供卫生服务，改善 健康状况 为基本公共卫生服务提供全 卫生部门经费增加 支持和帮助公共卫生系 提供高效基本社会服务和社 亚行/英国国际发展部： 云 额政府资助 统现代化，尤其要解决 会开支监测指标政策建议报 南艾滋病控制项目 越来越多的艾滋病、结 告；世行学院课程：卫生部 ： 疆卫生项目，卫 澳发署：新 核病、非传染性疾病、 门可持续融资和改革；监测 九项目下爱滋病预防控制 外伤和老龄化等问题 和评估服务效果建议报告； 英国国际发展部： 艾滋病项 远程教育：卫生部门改革； 目 卫七项目经验推广和制度化 评价 支持在公共卫生优先领 正在7个城市执行的卫七项目 日本： 未来的重点支持领域 域采取成本效益措施 ；正在7个西部省份执行的 提高卫生部门效率和对需求 卫生服务质量和价格可承 （“最佳购买”） 贫困地区结核病控制项目( 的响应性 受性提高 日本外务省赠款) 增强公共卫生服务的标准和 卫生行业、道路安全和公 协助制定关于加强安全 正在执行的卫九项目：加强爱 联合股开发计划署： 河南爱 意识 共卫生标准得到加强和更 和个人卫生意识策略， 滋病和性传播疾病的预防和控 滋病防治项目 有力的实施，公众意识加 包括爱滋病防治 制 强 保证地方资源和卫生服务的 实施国家计划和发展委员 支持省和地县级好的公 省级公共卫生部门现代化研 联合国儿童基金会： 湄公河 合理规划 会批准的“区域性卫生规 共卫生活动，并在全国 究 流域（包括云南）艾滋病控 划”框架 进行示范和推广 制项目 对致力于公共卫生的城市提 供赠款，作为种子基金 改善卫生服务贫乏地区和贫 协助政府满足弱势群体 结核病预防项目（02财年） 重点包括贫困和卫生分析； 英国国际发展部： 支持卫八 困地区的健康状况，合理使 弱势群体的健康状况改善 最基本的卫生需求 经济发展；健康和生产力 和结核病控制项目；针对弱 用卫生资源 正在执行的主要项目：卫七项 （人力开发扶贫资金）； 势人群的城市卫生改革 卫生保健的支付承受性、 瑞典国际发展署： 改善卫生 目：改善免疫和卫生状况 质量和效果提高 卫生资金使用和卫生帐户五 服务技援和培训 项研究（亚欧会议基金） 相比于城市地区，农村地 区的人均公共卫生开支增 加 在落后地区开展经济活动过 医疗收费与服务质量的关 改革政府职能，使政府 卫八：农村贫困人口基本卫生 覆盖贫困人口的卫生安全保 程中，确保劳动力的健康， 系更加合理 从卫生提供者转为卫生 服务，包括改善投资、管理、 险网络的成本与资金来源研 减少对健康的负面影响 活动的监管和促进者， 设施、服务质量和承受能力 究 卫生保健机构投资规划和 为基本公共卫生和贫困 人员配备合理 人口的卫生服务提供经 卫九：中国最贫困地区母婴健 改善农村贫困人口卫生保健 费支持 康发展计划 条件（日本赠款） 确保农村地区的饮水安全 减少饮水传染的疾病 改善农村供水和卫生设 继现在正在执行的农水供水和 亚行： 农村供水与卫生技援 施 卫生项目后，可能会进行第五 ： 几个省的项目 澳发署：在 个农村供水项目 英国国际发展部： 云南、四 川试点项目  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 4.加强社会保 （1）制定全国社会保障战 明确国家社会保障的优先 为政府提供社会保障政 社会保障改革与企业改革所 亚行： 社会保障改革技援 障工作 略 领域 策和机构改革方面的建 涉及到的社会影响方面技援 澳发署： 社保改革培训 议 （亚欧会议基金） 英国国际发展部： 失业保险 项目试点 建立市级管理的全面的社会 在一些城市，由城市全权 提高市政府确定和满足 欧盟： 社保改革计划 保险体系 行使对社会保险的管理 贫困人口需求的能力 联合国开发计划署： 支持贸 易协会为下岗工人员提供援 加强失业保险体系 对下岗工人及时发放生活 为政府提供收入支持系 正在执行的劳动力市场建设项 城市劳动力调整研究（01、 助 补助 统的建议 目和国企改革项目 03财年） （2）养老金制度改革 继续养老金制度改革，确保 制定全国性政策并在提供 协助进行财政可持续性 正在实施的养老基金改革项目 继续进行改革，确保养老基 财政可持续性 基本养老金、全额积累个 政策决策和实施，首先 金财政可持续性 人帐户、减少缴费违约、 是试点，然后在全国范 调整省级统筹和养老金待 围内推广，促进财政可 遇公式方面进行试点 持续发展 继续统一并扩大省、市养老 市负责养老金缴费征收， 支持开发分析工具和市 支持正在执行的企业住房与社 基金的覆盖范围 管理养老金帐户和支付， 信息管理系统，进一步 会保障项目下辽宁省的试点活 允许有赢利； 加强市、省级养老金制 动 在省内和同类企业中统一 度 市级养老金缴费比例 （3）建立功能良好的劳动 力市场，提高管理无序劳动 力市场的能力 根据市场需求，加强机构建 提高择业人员就业服务的 提供政策建议，加强国 正在执行的劳动力市场建设和 国家经济备忘录(03) 经合组织 ：加强劳动法和制 设，提高服务质量 能力和质量 家和地方适应变革的能 国企改革项目 劳动力问题方面的政策建议( 定下岗工人社会保障计划技 力建设 03－05) 援 提高再培训和再就业计划的 对正在执行的项目进行评 向政府提供关于提高效 效率 估，引进基于需求和需求 益和进行监控检测能力 侧融资再培训机制 建设方面的建议 支持弱势地区和团体的就业 国际金融公司通过成都中国项 亚行：中 行 小企业咨询支持 及中小企业发展 目开发中心和四川中小企业投 欧盟：中小企业发展改革项 资基金，为中国落后地区中小 目 企业进行能力建设和资助；日 经合组织 ：重庆中小企业发 本社会发展基金提高贫困妇女 展试点项目 通过技能建设提高弱势群体 为失业和下岗工人，尤其 向弱势群体提供应对风 能力赠款 能力 是妇女进行技能培养和创 险和就业的机会与支持 业培训 改善就业资金渠道，增加就 为小本生意提供资金和技 对中小企业发展的目标 业机会 能 群体提供直接支持  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 5.改善有既定 改善落后地区扶贫计划的融 继续减少城市和乡村地区 在扶贫战略及政策以及 农村贫困地区发展(04财年); 农村贫困研究(01财年); 行 扶贫中与非政府组织 亚行： 目标的扶贫 资、针对性和有效性 的赤贫人口数量 减贫项目效益领域提供 正在执行的西南扶贫、秦巴山 荷兰赠款，用于土地出现退 的合作 计划 建议 区扶贫和西部扶贫项目 化的贫困县的农业发展新思 亚行/荷兰 ：扶贫规划方法 路研究；收入不均衡问题的 澳发署 ：重庆综合扶贫项目 研究 加拿大国际发展署 ：资助地 方扶贫项目和活动 减少扶贫资金流向非贫困 促进扶贫项目制定更好 世行扶贫规划技援；亚欧会 英国国际发展部： 农村贫困 人口 的目标与责任制度 议基金在贫困地区确定和改 地区发展 善社会支出监测指标技援 德国技术合作公司： 扶贫项 目 日本： 日本社会发展基金 联合国开发计划署： 扶贫项 目 三、促进环境可持续发展进程 1.提高环境机 （1）加强环境法，行政管 修改环保法律、法规、程 建议并帮助政府加强环 正在执行的环境技援项目 02财年继续进行的环境部门 加拿大国际发展署： 与其他 构的效率 理程序和机构建设 序和指南 境法律、法规和机构建 报告和相关部长级、非政府 捐助机构一起支持中国环境 设并建立更好的评估工 组织和捐助机构研讨会（01 与发展国际合作委员会，并 具 财年）；水资源战略研究（0 起主导作用 1财年）环境管理研究（03财 英国国际发展部： 支持中国 年），污染成本估价模式 环境与发展国际合作委员会 （正在执行） 环境和经济问题课题组 ： 欧盟：环境管理合作 计划 制定环境战略影响评价（正 德国技术合作公司： 对国家 在执行），世行学院和世行 环保局和国务院国际环境咨 培训：环境政策、立法、有 询委员会提供支持 利于环境的决策培训；清洁 挪威国际发展署： 改善环境 空气研讨班 政策和环保管理培训 瑞典国际发展合作署： 可持 机构发展基金关于加强环境 续发展技援 法律、法规及指南 联合国开发计划署/瑞典200 2年中国人力资源发展报告 加强入世后环境建设技援 －选择绿色发展 （2）改善污染监督与执法 通过重点投资和监管规划, 扩大对城市污水和固体废 支持可持续性城市排污 正在执行的环境技援项目； 城市废水管理（02财年） 瑞典国际发展合作署: 昆 对主要河道进行清理 弃物的收集处理能力，减 和固体废弃物的管理 所有正在执行的新城市环境项 提高城市环境服务报告（02 明、青岛环境监测项目 少工业废水排放，改善城 目 至03财年） 市水溪和主要河流质量 防止水污染动议项目，国家 清洁发展机制战略研究 通过使用清洁能源，严格控 通过减少燃煤与车辆尾气 支持转向使用更清洁燃 所有正在执行的能源项目，所 亚洲酸雨及减排项目一期、 制车辆尾气排放，改善城市 排放,减少空气污染 料、提高能源效率和控 有正在执行的和新的城市交通 二期 空气质量 制排放水平 项目  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 加强环境管理和执法，通过 企业更加遵守环境标准； 支持加强污染监控活动 在所选市进行环保执法试点 提高污染征收费用，刺激执 污染和排污费标准提高 并提供技术政策建议， （世界银行集团发展经济学 法； 在改善法规和执法方面 部） 提供更多的技术援助 室内空气污染研究 增加经济激励的使用和公众 大众对环境质量和环境改 对污染控制与处理的参与 善项目的意识增强 保护、修复并改善文化遗产 加强对建筑遗产保护管理 与其他捐资机构合作， 的使用 确定并资助需要优先修 对现有文化遗产进行优化 复的文化遗产 2.改善空气质 （1）协助向使用更清洁燃 各捐资机构 :亚行、 量 料的转变 加大拿国际发展署、联合 推动更清洁燃料的使用 开始使用天然气； 支持天然气发展，以及 正在执行的北京环境项目二 清洁煤技术技援; 国开发计划署、世行、德 “十五”计划期间更重视 清洁煤技术、小水电、 期，世行/全球环境基金再生 国技术合作公司支持清洁 发展可再生能源和提高能 可再生能源和能源保护 能源规模扩大项目(04财年)和 清洁煤技术研究(与世行ESM 发展机制活动 源效率 正在执行的可再生能源项目， AP局进行的二期); 亚行：风力发 行 电项目，甘肃 通过城市环境改善项目 正在执行的四川天然气项目， 清洁能源发展项目，甲烷煤 完成对城市燃气改造 综合燃煤气化项目(04财年) 国家清洁发展机制研究 层气开发项目 增加天然气和可再生能源的 天然气的比例从2000年的 降低室内空气污染的负 全球环境基金农村医疗诊所被 使用 2％增加到2010年的6％ 面影响 动太阳能项目，全球环境基金 欧盟：可再生能源与天然气 供暖改革与建筑物节能项目 方面的能源与环境项目 可再生能源使用保持2000 将难以吸引外资的石油 （05财年） 德国技术合作公司 ：内蒙风 年水平或有所增加（超过 天然气和可再生能源领 可再生能源发展项目(2001年 能/太阳能项目，减少工业二 5％） 域作为优先投资重点进 项目重组后,重点在西部地区 氧化碳排放项目 行大力支持 进行光伏能源市场建设) 开始关闭小电厂和正在发 电但污染严重的电厂 提高能源使用效率 根据项目实施指标，提高 通过市场机制增加在财 全球环境基金节能项目二(03 与投资项目同时进行的技援/ 瑞典国际发展署 ：地区供暖 能源使用效率 务上有生命力的投资 财年)；全球环境基金供暖改 研究 革与建筑物节能项目  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 （2）进行能源的有效供应 提高供应侧和需求侧效率 制定并实施节能法;为回收 提高能源效率并对现有 江苏电力批发市场（宜兴抽水 公共私营基础设施咨询基金 英国国际发展部 /国际复兴 供电成本，电价逐步提高 能源进行优化利用 蓄能项目03财年），全球环境 援助私营部门天然气配送投 开发银行 /全球环境基金： 基金节能项目二期（03财年） 资研究（02财年） 节能 ，全球环境基金供暖改革与建 ： 节能有关的能源和 欧盟：与 筑物节能项目（05财年），全 制定电价研究（02财年） 环保项目 球环境基金农村医疗诊所被动 德国技术合作公司： 电站技 太阳能项目 水利部门节能技援(02财年) 术、能源管理、水电厂改造 （02财年） 技援 将燃煤工业锅炉转化为更大 出现能源结构转化倾向； 全球环境基金节能项目二期及 的、效率更高的装置； 颁布新标准；新燃煤质量 正在执行的全球环境基金/世 标准 行节能项目 严格燃料、发动机设计和排 放的国家标准； 提高燃煤质量标准 3.水资源管理 水资源保护技术与措施 水资源利用率提高 节水投资 水资源保护（01财年），正在 水资源战略研究(01财年) 行 城市环境项目以及对 亚行： 执行的万家寨引黄项目 环境部门研究（01财年） 水资源立法技援 合理的水资源定价机制 支持改善水费 所有城市/农村水资源项目， 城市废水管理（02财年） 澳发署： 长江防洪项目 正在执行的灌溉项目：陕西关 英国国际发展部： 水资源资 中地区灌溉，四川安宁河灌溉 金与云南环境发展项目 ，塔里木二期 欧盟：水资 ： 源保护计划 改造排灌系统，提高灌溉效 灌区事业单位的参与比例 排灌设施改造和独立运 加强农业灌溉项目二期，正在 日本：许多正在执行中的日 率；采取更有效的灌溉技术 提高 营的水企业 执行的长江干堤加固项目,长 本国际协力银行援助项目， 和节水措施 江上游流域恢复项目(05财年) 如：甘肃节水灌溉，覆盖全 国的示范城市项目 通过坝堤建设提高防洪能力 洪水造成的损失和伤亡减 防洪总体计划 加强农业灌溉三期(05财年), 少 海河流域治理全球环境基金 (04财年) 发展节水工业 天津城市发展二期项目中的废 水再利用部分(03财年) 提高水资源再利用率 污水再利用投资试点与 太湖污染治理项目，珠江三角 研究 洲环境项目(04财年) 加强内河流域综合治理 四川城市发展二期项目（05财 年） 流域治理投资 正在执行的万家寨引黄项目 改善供水体系 南水北调工程；保持北方现 有水资源可持续利用  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 扩大城市污水处理规模，提 城市污水处理能力提高到 支持环境基础设施的规 华北水资源质量管理 德国复兴开发银行 ：污水处 高管理能力，加强内河流域 45％ 划、设计、建设和运行 (03－05财年) 理及污水处理厂运行培训计 水资源管理，改善北方地区 划；排污项目 水资源质量 对污染最重的三条河流、 对重点或样板投资提供 城市环境治理 瑞典国际发展署 ：污水处理 湖泊及渤海湾进行清理 帮助 (04－05财年) 项目，防洪技援，全国小型 环保项目 废水再利用模式建立 4.土地和 自然 加强黄河、长江、珠江流域 水土流失治理得到加强， 制定流域综合治理规划 黄土高原流域治理项目一、二 亚行：实施国家关 行 于水土保 资源管理 水土保护 沙漠化程度降低 对自然资源管理政策中 期（正在执行），长江上游流 持，西部地区水土流失治理 有矛盾的领域进行分析 域治理项目（05财年） 标准；北方旱作农业项目技 援 在长江、黄河上游禁止采伐 天然林减少速度下降 分析禁伐对当地政府、 世行/全球环境基金/欧盟：林 参与中国环境与发展国际合 澳发署 ：青海水土流失治理 天然林，改善现有天然林的 社会和企业的影响；推 业可持续发展项目（02财年） 作委员会林草问题课题组 和森林更新项目；重庆贫困 可持续保护与管理 动可持续经营，保护现 人口供水与卫生项目 有天然林 采取将陡坡耕地还林、还草 山区林草面积增加 分析退耕还林对当地社 参与国家工作组的森林认证 澳发署 /联合国开发计划署 措施 会和企业的影响 工作 ：湿地资源管理项目 加拿大国际发展署 ：内蒙生 物多样性保护/农业可持续 发展项目 欧盟：天然林管理项目，生 物多样性保护计划 德国技术合作公司 ：农药残 留 加强生物多样性和自然资源 进行积极的就地保护 提高技术和管理能力投 正在执行的自然保护区管理项 草地建议报告(03财年);草地 德国复兴开发银行： 农村生 保护区管理 资 目 /绵羊管理研究 态造林项目 滇池项目 日本：由日本国际协力银行 援助的、正在执行的林业项 目；日本外务省赠款造林等 推动大规模人工造林，以保 商品林面积和重要流域的 投资商品林建设 世行/全球环境基金/欧盟：林 参加中国/亚行/全球环境基 护生态和满足对木材的日益 防护林面积增加 业可持续发展项目（02财年） 金合作的旱作农业管理 增长的需求 正在执行的自然保护区管理项 农村发展新模式研究（挪威 目 政府赠款） 防止土地进一步退化 土壤沙化和土地退化速度 对正在开展的工作进行 世行/全球环境基金：甘肃、 减缓 分析支持 新疆牧业发展项目 （03财年） 可调整规划贷款：上海环境 改善固体废弃物管理 项目（03和05财年）  工 具 附件2.10 国际复兴开发银行/国际金融 发展目标 政府战略 /行动 成果指标 世界银行集团战略 公司/国际多边担保机构/全 分析咨询活动 其他援助机构 球环境基金 5.保护全球共 参加蒙特利尔议定书多边投 到2010年中国消耗臭氧层 支持目前世界最大的生 消耗臭氧层物质(ODS)项目三 亚行/全球环境基金 :山西控 有的环境资 资基金 物质的消费和生产活动减 产商和消费用户逐步减 期和四期 制温室气体排放项目;生态 源 少 少消耗臭氧层物质，同 系统综合治理项目;防止土 时确保工业能力不受损 地退化项目 失 参加生物多样性保护公约, 加强对全球有重要意义的 支持使用全球环境基金 正在执行中的全球环境基金项 正在执行的支持财政部管理 澳发署/联合国开发计划署/ 气候变化公约,沙漠化防治 生物多样性保护，减少温 资金 全球环境基金： 速可再生 目：自然保护区管理，四川天 全球环境基金能力建设项目 全球环境基金：加 公约 室气体排放，减缓沙漠化 然气，工业锅炉节能，节能， 能源商业化能力建设 和土地退化 北京环保二期，可再生能源发 英国国际发展部/全球环境 展，农村卫生项目中的能源利 基金： 节能项目二期 用项目，林业可持续发展，节 全球环境基金/中国： 防止 能二 干旱生态环境土地退化合作 项目 拟议中的全球环境基金项目包 德国技术合作公司： 冷冻设 括： 备中氟利昂替代技术 海河流域，可再生能源规模扩 瑞典国际发展署： 减少温室 大化，煤炭气化和燃煤联合循 气体排放项目 环，供暖改革与建筑物节能， 联合国开发计划署/全球环 贵州药厂 境基金： 湿地生物多样性保 护 参加京都议定书清洁发展机 支持清洁发展机制进程 清洁发展机制国家战略研究 各捐资机构： 亚行、 制 全球环境基金甘肃、新疆牧业 加拿大国际发展署、联合国 发展项目（03财年） 粮食计划署、世行、德国技 参加持久性有机污染物国际 逐步取消持久性有机污染 能力建设和分析工作 对实施持久性有机污染物国 术合作公司支持清洁发展机 公约 物 际协定计划提供培训；对白 制项目 蚁控制和变压器残留物处理 进行案例研究 ADB：亚洲开发银行；AusAID：澳大利亚国际发展署；ASEM：亚欧会议基金；CIDA：加拿大国际发展署；DFID：英国国际发展部；EU：欧盟； GTZ：德国技术合作公司；ILO：国际劳工组织；IMF：国际货币基金组织；JBIC：日本国际协力银行；KfW：德国复兴开发银行；NORAD：挪威发展合作署； OECD：经济合作与发展组织；SIDA：瑞典国际发展署；UNDP：联合国发展计划署  附件 3 中国－世行意见磋商活动总结 过去五年里，中国与世行在五次正式意见磋商活动中，就许多方面的问题广泛交换了看法，包 括：（1）1997 年成本效益考察。世行就如何改善服务并降低借款人和世行的业务成本征求了客户意 见；（2）2000 年世行向中国和其他中等收入国家征询意见，了解他们对世行的作用和业务运作的看 法，以及世行如何更好地为这些国家提供服务；（3）2001 年世行项目成本评估，重点是讨论其受托 监管和保障政策；（4）世行地区副行长与中国各部委项目管理人员会谈，了解他们对世行工作的反 馈意见；以及（5）2002 年 6－7 月为准备国别援助评价报告而进行的一次重要意见磋商。上述活动的 主要观点如下： 成本效益考察。此次磋商的目的是使世行成为一个更加注重结果和成本效益的机构。世行就与借 成本效益考察。 款人的整体关系、为客户提供服务的优势领域和有待改进的领域等问题征求了中方官员（和其他借款 国的部分官员）的意见。结果表明，中国对世行的工作总体上是满意的，但同时也提出一些关注的问 题。 解决的问题： • 借款人希望世行通过将决策权下放到北京代表处并扩充代表处，为项目准备和项目执行中的 核心服务及其他工作提供更快、更好的支持。之后不久，世行中国局迁至北京，北京代表处 目前拥有强大的采购、支付和各部门的人员。 • 借款人希望寻求新形式的非贷款服务，由世行和中方专家通过快速简短的报告提供政策建 议。 • 借款人希望寻求更优惠的贷款新产品，以弥补自 1999 年 7 月起不能享受国际开发协会软贷款 的 损失 。 于 是，世行与 英 国国 际发展 部 合 作， 利 用 混合 贷款的机 制 ，在提 高 项目 质量 的同 时，降低了国际复兴开发银行的贷款成本。 • 由于当地职员更了解当地情况，借款人要求世行将更多权力下放给代表处。现在，代表处管 理的贷款和非贷款业务比例大增。 借款人关注的其他问题： • 世行的机构政策目标增加了项目的复杂性。世行努力与愿意接受政策改革的客户合作，或是 帮助客户理解改革的原因和好处。 • 世行项目准备过程长，成本高。由于这些问题往往是由世行的保障政策引发的，因此世行经 常筹集一些增款，并鼓励客户尽早准备环境评价报告和社会保障评价报告。 • 聘用国际咨询专家费用昂贵，应更加严格地根据专家的服务质量作出决定。世行尽力谨慎地 决定在何种情况下国际咨询专家能发挥关键作用并给客户带来重要效益。客户对国际咨询专 家的专业技能看法不一。 • 世行的采购指南，特别是国际竞争性招标程序复杂，造成项目延误并降低效率。但是，许多 客户也肯定了国际招标采购在降低成本和减少扭曲现象方面的好处。 97 附件 3 2000 年和 2001 年的意见磋商活动。2001－2002 年间，世行与中国政府进行了三次不同类型的意 见磋商。第一次是征求中国作为一个中低等收入国家对世行业务的看法，第二次是关于世行项目成本 的调查，第三次是由世行地区管理部门牵头，广泛征求不同部门和省份的政府项目官员的意见。在这 些交流过程中，中国赞扬了世行在权力下放之后服务质量的提高。2002 年，中国还对世行与英国国 际发展部合作的混合优惠贷款表示欢迎。中国强调了增加内陆省份基础设施项目贷款的重要性，并希 望世行能提供更加灵活的贷款产品。过去几年里，世行引入了包括“学习与创新贷款”和“可调整规 划贷款”在内的贷款新产品。但是，中国也提出，较之其他资金来源，世行贷款的财务成本越来越不 具竞争力。 中国赞同世行的总体政策和目标，但也注意到这些政策和目标的实际运用有时会出现问题，并建 议在这些方面加强借款人的能力。因此，世行在受托监管和保障政策领域为借款人提供了大量培训； 为了协调中国与世行之间的保障政策，双方已明确了分歧所在，并正在讨论切实的解决方案；世行保 障政策指南也已经出版发行。另外，尽管世行已经做出努力，以前关注的一些问题再次出现，如采购 程序要求复杂，贷款条件过多，项目准备过程耗时耗资，保障政策复杂而且成本较高等。 2002 年 6－7 月国别援助评价意见磋商。为了 月国别援助评价意见磋商。 配合业务评价局国别援助评价报告的准备，世行在 北京、辽宁、东部沿海的浙江和西部的宁夏回族自治区等地举行了一系列磋商会，各相关利益团体代 表参加会议并发表意见，其中包括主要部委、上述各省和其他许多省份的官员、各地项目人员以及涉 及经济改革、社会性别平等、扶贫、环境保护、少数民族、农村发展和卫生等领域的民间社会团体领 导和非盈利机构代表。交流的结果如下： 与民间社会代表的磋商 • 世行对中国的主要贡献是引进知识。世行给中国带来了新观念，支持中国的改革，并协助中 国改变旧的管理体制。 • 世行对中国基础教育、高等教育以及科技发展的支持为中国的发展作出了巨大贡献。 • 世行项目中的社会评价是有益的，它改进了项目设计并加强了受益人参与。 • 世行过去仅与政府合作，但近年来，也为中国的非政府组织提供了信息共享和能力建设方面 的支持。由于非政府组织是政府的补充形式，而且更勇于创新，世行应为中国的民间社会/非 政府组织提供更多支持，尤其是西部省份的非政府组织和涉及可持续发展、下岗工人、城市 贫困和艾滋病等领域的非政府组织。 与中央部委、省级政府官员和项目办的磋商 他们对世行的贡献和程序予以肯定： • 主要收益是世行在政策和管理、技术、人力资源发展、引进知识和创新等方面的建议。 • 世行项目也为中国引进了国际最佳做法，如：竞争性招标程序不仅确保了项目质量，而且还 节约了项目成本；项目检查制度促进了项目的成功执行；聘用国际咨询专家；采取有利的方 式进行环境评价和移民安置评价等。这些都有助于改变机构运行的方式，因此，世行项目比 内资项目质量更高、管理更好。 98  附件 3 • 世行项目准备周期、采购程序和检查制度增加了成功的机会。在有些省份，所有土建项目都 将世行的项目管理程序作为标准做法。 • 世行的环境评价和移民政策为解决环境和移民问题提供了考虑周到的新方法。 • 无论是国际竞争性招标，还是国内竞争性招标，都使投资成本大大低于原预算水平。与其他 一些捐助机构相比，世行的采购程序可能缺乏灵活性，但也带来了更多的好处。 • 世行的专业知识和非贷款业务的质量很高。 • 世行在卫生、水资源管理、林业、环境保护、扶贫和基础设施领域的援助得到特别肯定，中 方要求世行继续在上述一些领域以及入世后的相关培训、农村就业和跨部门研究等方面提供 援助。 • 世行将权力下放给北京代表处促进了有效的沟通，便于世行及时作出反应，并加快了贷款资 金支付。 但是，有些人指出了世行有待改进的方面，有时是在其他人加以肯定的领域： • 项目准备 程序。世行贷款项目的准备和 。 审批程序应进一步简化，目前的程序要求借款人进行 重复劳动，因此应与国内程序协调。 • 项目设计。项目有时 。 含有借款人不愿接受的内容，因而执行起来比较困难。 • 采购程序应该更加灵活。 例如，世行要求将合同授予具有响应性的最低标，而这在中国却可 能促使投标者先以低价中标，而后又必须提高价格，否则就会影响项目质量。 • 世行应该设定一个最后期限来减少标书评审时间。以计算机采购为例，借款人在招标和评标 过程中出现的问题可能会产生延误，最终导致购买已经过时的设备。 • 询专家。 外专家技术援助的成本和收益受到质 在项目检查和技术援助子项目中使用国际咨询专家。国 疑，尤其是那些不熟悉中国国情的咨询专家。借款人倾向于使用当地专家，因为他们在过去 几十年里积累了丰富的经验。 • 在研究方面，中方的合作对于保证研究的质量和适用性尤其重要。 • 保障政策方面的要求 保障政策方面 常常被认为是过多而且复杂。 • 世行的贷款 条件。 来自西部贫困省份的代表要求得到优惠的项目贷款，尤其是对农村发展项 目而言。 • 世行的贷款条件并不具有吸引力。先征费过高并成为重要负担，如果将诸如国际咨询专家费 用和培训费用等间接成本考虑在内，世行的贷款成本比其他渠道的融资成本还高。 • 国内配套资金的要求对于贫困省份来说太高。 • 当项目内容调整和部分贷款被取消时，贷款的承诺费和先征费应该予以相应返还。 • 项目检查 。尽管检查团对项目管理来说是有效和有益的，但一年两次的检查似乎太频繁，而 且检查团每次检查停留的时间过长。检查次数应根据项目执行情况灵活确定，以降低世行和 借款人双方的成本。 • 地区重点。世行向 地区重点。 西部转移的战略是正确的，但东部省份仍需通过继续贷款，引进创新的观 念、加强机构建设并借鉴世行的经验。 99  附件 4 世界银行集团的援助规划 中国正处于两大转型阶段，即从农村和农业社会向城市和工业社会转型，从中央计划经济向全球 一体化的市场经济转型。尽管中国的成就令人瞩目，但这个过程远远没有结束，而且改革议程中的重 要问题尚未完全解决。这些重要趋势——两大历史性转型及对中国经济增长面临挑战的日益关注—— 形成了中国“十五”计划的核心，而且也成为世行对华援助战略三大主题的基础，这一战略旨在： • 改善经营环境，帮助中国加速向市场经济转型； • 满足贫困、弱势人口和地区的需求；以及 • 促进环境可持续发展进程。 1. 改善经营环境，发展市场经济 中国私营部门的发展从无到有，目前已占工商业活动的三分之一左右，尽管较大的企业往往采取 某种公私混合的形式。虽然无论是在市场准入还是融资渠道方面，中国目前的经营环境仍向国有企业 倾斜，但政府的政策已越来越注意维护私营部门的利益。要改善国内经营环境，加强制度建设，以充 分解放一个运行良好、以知识为基础的市场经济体系的生产力，就要有稳定的宏观经济管理和公共财 政，具有全球竞争力的企业（其中将有越来越多的私营企业）和银行，以及一个高效的公共部门作为 市场的推动者、监管者和服务者，而不是市场的控制者。 在这个战略主题下，世界银行集团的业务重点是以下五个（往往相互重叠的）方面：宏观经济和 公共支出管理；中国进一步融入全球经济所面临的挑战，如入世后的挑战；企业和金融部门改革；加 强公共部门管理。由于这些问题往往不能通过国际复兴开发银行的投资贷款解决，我们将主要通过一 系列分析咨询活动提供帮助，包括信托基金支持的技术援助项目和由国际金融公司直接为私营企业/ 银行提供的资金支持。 宏观经济管理。 针对中国的一些急需解决的具体问题提供援助时，世行的宏观经济管理建议将 宏观经济管理。在 继续在很大程度上以客户为主导。世行也将在特别重要的领域开展更加深入和酝酿时间更长的研究工 作。例如，目前正在准备的“国家经济报告”将研究入世对中国经济结构、地区经济增长和扶贫的影 响；最近的省级支出考察报告讨论了中央和地方财政问题，鉴于政府间财政关系还有待改善，这些问 题将继续受到关注。目前，政府间财政关系的现状无意中增加了不均等现象，并为减少贫困设置了障 碍。 融入全球经济。根据入世协议，中国将开放经济的许多领域并面对国外竞争，这将对资源的配置 和有效利用产生深远影响。相关规则和制度、农业、服务业和一些制造业可能会经历迅速而剧烈的变 化，但是入世对中国和其他国家的经济福利的净影响将是非常积极的。 世行集团的非贷款计划旨在帮助中国政府应对这一挑战。这个目标在一定程度上可以通过战略分 析实现，包括分析不断加 深的全球化与贸易 政策和贫困之 间的关系，金 融部门、企业和社会保障改 革，公共部门垄断行业的商业化和民营化，经济法和宏观经济管理体制的现代化，以及改善投资环境 101 附件 4 的措施等。另外，世行还将通过能力建设和技术援助实现上述目标，其中包括针对落后地区的能力建 设和技术援助。 世行支持中国的入世转轨和中国在地区经济和全球经济中扮演的角色。其中一个例子是世行与中 国财政部合作，共同主持为期三年的“亚太经合组织金融与发展项目”。该项目旨在加强金融中介的 作用，促进区域经济的增长、稳定和发展，并通过培训、研讨会、研究和每年一次的论坛发布研究结 果。此外，最近世行开始与中国政府对话，探讨是否可以通过技术援助和培训加强反洗钱措施和打击 为恐怖主义提供资金的行为。 金融部门改革。世行 融部门改革。 集团既支持中国金融市场的发展，又支持金融业融入全球经济的进程。要满 足市场经济日益发展的需求，并利用在世贸组织框架下国外金融服务商进入中国市场的机会，中国金 融体系改革面临的挑战相当艰巨。为此，世行承诺通过战略和政策建议、研究、研讨会及技术援助项 目等多种形式，在今后几年里为中国政府提供大力支持。世行援助的总体框架包括改善政策环境和基 础设施，发展效率更高的金融中介和资本市场，最终目标是创造更加有效和市场化的渠道，将储蓄者 /贷款者和借款者/使用者联系起来。鉴于这些挑战的复杂性和艰巨性，世行每年都在上述大框架下确 定具体的议题，即一些受到高层关注的重要问题，包括最近开始对话讨论的反洗钱和打击为恐怖主义 提供资金的行为等问题。世行援助包括五大支柱： • 金融部门的总体改革。通过明确金融部门发展的更广泛的领域推动金融部门的总体改革，协 助政府就全面的金融部门发展战略达成共识； • 银行体系重组。它覆盖银行体系改革的诸多方面，包括支持四大国有商业银行的重新注资和 重组的政策问题，这四大国有商业银行占中国所有银行资产的三分之二和全部金融资产的二 分之一。世行将支持中国理顺坏账处理和公司化重组的过程； • 发展资本市场。协助中国建立更加平衡的金融体系，以满足日趋复杂的金融服务需求。其中 包括：加强政府债券市场以促进国内举债的可持续性，发展机构投资者，采用市场化的基础 设施融资机制，以及改善对证券行业的监管和规范。国际金融公司将为民营金融机构——如 新兴的民营银行、人寿保险公司、信用评级机构和住房融资机构——提供支持，以推动该行 业向更广和纵深的方向发展； • 为小企业融资。目前，中国的小型企业所享受的信贷和其他金融服务有限，但它们却是技术 革新、创造就业和经济增长的潜在发动机。为小企业融资是国际金融公司业务的一个优先领 域，最近，国际金融公司在四川成立了促进中小企业发展的项目；以及 • 农村 金 融体系改革。 不 良 贷款 比 例 较大和 治 理 不 善 限 制了农村企业 家 （农 民 和其 他 农村 居 民）获得金融服务的机会，成为加速农村经济增长的一个主要障碍。针对这些问题，世行将 通过调研和技术援助为中国提供支持，并将探讨通过农村金融机构发放项目资金的可行性。 私营部门发展和企业改革。在国 私营部门发展和企业改革。 发展和企业改革。 外竞争愈加激烈和国内开发内陆地区的背景下，世行集团参与支持中 国国有企业改革和私营企业的新兴发展，这一领域同样具有跨部门的特点。中国政府要求国有企业服从更 有力的市场规则约束，同时，中国的入世承诺将极大地拓宽私营部门的活动空间并营造一种公平竞争的环 境。然而，由于缺乏透明的商业交易所需的完善的法律、监管和司法体系，私营部门的发展受到约束。而 102  附件 4 且，在许多领域，国有企业的存在阻碍了私营部门的进入，限制了竞争，并减少了其他投资者的债务和股 权融资量。世行集团和国际金融公司将通过以下方式支持中国私营部门的发展： • 建立市场经济所需的法律和制度基础，改善经营环境； • 支持国有企业改革和所有权转变，以提高国内企业的竞争力，扩大私营部门活动的空间； • 鼓励 私营部门 参 与 基础设 施 建设， 补 充基础设 施服务领域 的国有 投 资，满足私营部门的需 求。 世行将在以上三方面提供政策建议和技术援助，包括：继续支持建立更加有效的机构制度，以更 好地行使大型企业集团中的国有股权；保护公众投资者的权益不被国有母公司侵占；以及帮助资产管 理公司更有效地管理通过债转股获得的股权。通过针对这些具体问题提供援助，世行可能会有其它机 会帮助政府在破产、公司化、证券业、并购和竞争法等领域制定并实施改革措施。其他的援助计划还 有：国际金融公司帮助资产管理公司对不良贷款进行国际拍卖，世行和国际金融公司共同开展的中国 私营部门参与基础设施建设的重要调研等。在城市发展和交通领域，在过去的世行贷款高速公路证券 化的基础上（见专栏 1），利用世行贷款为杠杆推动政策和监管改革，并尝试扩大私营部门的参与程 度。国际金融公司将重点在内陆省份投资支持能产生示范效应的典型案例，并帮助中国引进国际环境 技术。本报告附件 6 将对世行集团国际金融公司的公司部门发展战略进行全面分析。 专栏 1 利用中国现有的收费公路吸引私人资本 在 20 世纪 90 年代，中国公路发展吸引了约 120 亿美元的新增私人资本，占公路总投资的 10%左右，这 些资金没有主权担保。1996－1997 年，私人资本流入达到顶峰，随后，受亚洲金融危机的影响，私人资本 流入量骤减。但是，私人投资者现在又对公路项目重新表示出兴趣。 投资的形式有香港和国内市场的股权投资，也有创造性地利用现有收费公路和桥梁 （包括世行融资的 资产）为杠杆吸引新的私人资本。20 世纪 90 年代，公路部门通过向国内外投资者发行股票，完成了 20 项 资产证券化交易，上市筹集的资本超过 20 亿美元。其中，世行参与了五项独立交易，率先尝试了这种方 式。具体做法是，将世行资助的公路和桥梁运行资产注入省高速公路开发公司，帮助其在香港和深圳证券 交易所上市。上市筹集的资金被用于新建或扩建省内的高速公路。世行的信誉和资产极大提高了上市公司 的初始信用，而且极有可能增加了投资者的信心。 治理和公共部门管理。中国政府 理和公共部门管理。 高度重视最大限度地提高公共部门管理水平，尤其是改善治理、 加强市政管理、提高公用事业部门的服务水平和减少欺诈和腐败。世行集团对中国政府的支持集中在 世行具有比较优势的领域，本国别援助战略期间仍将沿用这种做法。世行与中国政府合作的重点是： 修改和制订经济法规，使之符合世贸组织的标准；通过司法改革和机构加强，提高法治水平（见专栏 2）；进行地方财政改革，尤其是消除容易产生渎职行为的预算外收入；培训公共部门职员，使其掌 握政府管理方面的国际做法；以及增加财务管理和采购的透明度。世行还将继续与地方政府交流反腐 经验，并支持像 2002 年 4 月世行参与主办的在清华大学举行的反腐败培训这样的活动。 103 附件 4 专栏 2 中国的法律和司法改革及世行援助 过去 10 年里，中国一直在构建市场经济转型所需的法律、条例和相关制度框架，并修改一些改革初 期颁布的立法，以反映形势的变化（如公司法、律师法和破产法等），满足世贸组织的要求。 执行新的法律框架过程中所遇到的困难突出了制度改革的必要性，如加强法院系统在处理纠纷中的作 用，以及将法律专业人士从政府公职人员转为私有从业者。1997 年党的十五大提出要进行司法改革。尽管 取得了一定进展，但仍需通过重大改革来解决一些艰巨的问题，如地方保护主义、判决执行不力、司法独 立受干涉等，这要求进行法院系统之外的更深层次的结构改革。 世行通过正在执行的经济法改革技术援助项目，直接支持中国国家经济法律和条例的逐步发展，加强 主要法律机构的能力。该项目支持了大约 50 部法律和条例的起草工作，4 所法律教育机构的培训工作以及 全国人大、国务院、司法部和最高人民法院的机构发展。 在本国别援助战略期间，世行的援助重点主要是以下领域：具有重要战略意义的法律和条例的起草工 作；建立中国立法信息网络系统，为政府和公众提供了解中国地方和国家立法和法规的电子通道；法院管 理和其他改革；司法培训和国家司法考试（统一律师、法官和检查官考试）。 世行对改善市政管理的支持将进一步促进地方政府的良好治理，提高公共服务的水准，同时也有 助于实现国民经济增长的目标，因为中国经济增长的 80%左右来自城镇。世行加大了对沿海和内陆地 区城市环境服务的机构和基础设施建设的支持力度，例如，在未来十年里，利用分期执行的上海可调 整规划贷款项目，为城市管理引入机构和金融创新。在能源领域，世行将在以往的政策研究基础上， 协助中国进行下一轮电力部门改革，包括成立独立的新公司，实行厂网分开和建立竞争性电力市场。 2. 满足贫困、弱势人口和地区的需求 过去十年里，世行集团 对中国发展的援助已从 不断富裕的沿海地区转向处于发展弱势的内 陆省 份，而且在内陆省份内也更加向国家和省级贫困县倾斜。中国政府强调要促进特别落后的西部省份的 发展，这里也是中国大多数极度贫困人口集中的地区。世行支持政府的战略，并与中方合作共同进行 跨部门的诊断性研究，明确西部地区的投资约束和技能需求。这些研究结果在去年召开的一次国际研 讨会上进行了讨论，该研讨会旨在动员捐助机构的资金，解决西部地区发展面临的挑战。根据研究建 议和世行多 年来形成的特别优势， 今后世行 集团 对落后地区（包括 西部地区和东北的传统老工业基 地）和贫困人口的支持将集中在五个重要方面：创造农业和非农就业机会、基础设施建设、人力资源 发展、社会保障和瞄准目标的扶贫措施。 。中国的农业面临许多挑战，例如：加入世贸组织，缺乏 增加农业和非农就业，提高生产率水平。 生产高附加值、高质量农产品的技术更新，市场营销信息不充分，土地使用权不明确，金融服务不完 善和环境退化等。“十五”计划的目标是解决上述一些问题。世行将投资示范以更好的方式推动高附 104  附件 4 加值和多样化的农业发展、自然资源管理、小领域治理和针对中国具体需求的农业研究项目，并将分 析和研究的重点放在与入世相关的议题、农业市场组织（农民协会）、畜牧生产、水资源利用和农村 信贷等领域，包括继续帮助解决税收和财政政策问题，为农村地区提供公共和民营金融服务以及土地 承包等问题。 私营经济活动对于沿海省份来说是经济增长的主要发动机，而在西部地区却非常落后。因此，促 进西部地区私人投资和私营企业家的发展成为世行和国际金融公司的重要目标。除了上述支持企业改 革的措施，国际金融公司还采取创新方式，通过投资项目、支持改善中小企业投资环境和设立基金， 为四川省提供有针对性的援助。在这些经验的基础上，国际金融公司又与另一个西部省份陕西合作， 帮助陕西吸引国外直接投资并开发潜在的投资项目。 改善落后地区的交通联系。落后省份的经济发展有赖于交通状况的改善，以降低运输成本，在中 国 沿海的主要国内市场中 赢得竞争力。然而，目前内陆省 份的交通 在基础设施规 模和质量 、服务效 率、组织结构、多式运输安排和竞争力等方面并不尽人意。随着中国加入世贸组织，内陆省份的煤炭 和矿物产品及工业和消费品生产将失去政府保护，上述缺陷也更加突出。一旦政府保护和铁路补贴取 消，在快速发展的沿海市场上许多产品的进口成本可能会比从内陆购买更为廉价。因此，如果不降低 运 输和其他 物流成本 ，西 部地区将面临不确 定的发展前景 。为应对这些挑战，世行集团计划投 资道 路、内河航运和铁路建设，提升地方交通机构的能力，并从一项题为“贸易、运输服务和物流”的研 究开始，探讨如何改善运输物流状况。 发展。中国与世行合作实施了一系列贫困地区基础教育项目和涉及贫困地区高等教育机 人力资源发展。 构的高等教育改革项目，最近还将世行全球发展学习网络扩展到中国的西部省份，以解决不断加剧的 教育地区不平等现象。目前，双方正与英国国际发展部合作准备一个基础教育项目，该项目面向西部 五省最贫困的社区，旨在增加入学率较低的少数民族儿童的小学教育机会。世行将根据正在进行的研 究工作的结论，例如一项针对落后地区的“提高竞争技能”的研究，确定未来的援助计划。世行正在 执行的贷款项目将帮助向弱势群体提供医疗卫生和其他社会服务，包括通过最近的结核病防治项目， 支持中国实施在未来十年里消除结核病的国家计划。今后，世行将与其他捐助机构合作，将资金援助 重点用于解决农村地区卫生状况恶化、艾滋病防治、农村供水和环境卫生等问题。此外，一些正在进 行的技术援助项目，尤其是亚欧会议信托基金支持的技援项目，以及针对农村和城市社会服务质量和 融资问题的政策研究，也将为这些工作提供支持。 社会保障。由于缺乏全国性社会安全网，落后地区（包括弱势的东北地区）的脆弱群体面临巨大 的风险。世行通过提供受到好评的养老金改革政策建议、长期养老金制度分析培训、建立劳动力市场 信 息系统以及劳动力重新配置的技术援助和 贷款等方式， 支持中国政府 探索合适 的全国社会保障制 度。在本国别援助战略期间，世行将继续针对上述问题提供分析研究支持和政策建议，并为中国社会 保障改革的初步试点项目提供资金和技援。目前，这一试点工作正在东北的辽宁省推行，该地区拥有 大量下岗人员和沉重的养老金债务负担。 瞄 准目 标的 扶贫措施。为中国的农村贫困人口 。 提供帮助仍然是世行的主要目标之一。但许多 研 究，尤其是由世界银行、中国国务院扶贫开发领导小组和联合国开发计划署共同完成的题为《战胜农 村贫困》（2001 年 3 月）的研究表明，由于导致贫困的因素很多，扶贫任务更加困难重重。定于今年 105 附件 4 底在上海召开的国际扶贫大会将重点介绍中国的扶贫经验，并通过展示中国和其他发展中国家类似的 成功经验，交流最佳做法，加大各国的扶贫力度。 像世行的基础教育、儿童疫苗接种、道路或农村供水项目那样，重点解决一些贫困地区的个别问 题是世行与贫困作斗争的手段之一。另一个行之有效的手段是解决有限地域范围内的一系列问题。在 与国务院扶贫开发领导小组合作的过程中，世行发现帮助贫困人口的最好办法之一就是采取综合和跨 部门的方式援助极度贫困的地区。在最近完成的西南扶贫项目中，这种方法已使约三百万人受益，其 他几个正在执行的项目中又有几百万人受益。明年即将执行的农村贫困社区发展项目将进一步改进这 种方法，以提高西部四省目标贫困县最贫困农民的生活保障和持续性参与，并在项目设计、实施、监 测和影响评价方面引入参与式方法，在前几个项目的基础上加以改进。 3. 促进环境可持续发展进程 过去十年里，虽然中国在环境领域做了许多积极的事情，如大规模植树造林和投入巨资减少空气 和水污染，但在许多方面经济增长压倒了环境保护工作。主要问题如下： • 土地退化现象广泛存在并逐步加剧——中国的一些水土流失问题是世界上最为严重的，已沙 化土地与可能沙化土地的比率属世界最高，草地也在迅速退化。 • 20 世纪 90 年代，水的可得量和水质成为中国面临的严峻问题，尤其是在北方地区，今后十年 里 情 况 可 能继 续 恶 化， 因 此 需要采取 果断措施 解决日益 严 重的城市 污 水排 放和农业 污染 问 题。 • 尽管从全国范围来看，1996 年以来，二氧化硫和颗粒物等主要空气污染物的排放下降，但国 民经济对煤炭和石油的依赖性仍然很强，限制了减少酸沉降和二氧化碳排放的力度。 这些环境问题产生的原因和造成的后果在各经济部门和各地区之间相互作用，关系十分复杂。例 如在黄土高原地区，环境恶化与贫困紧密相连，5000 多万贫困农民使用的耕作方法完全不利于环境 的可持续发展，使这 里成为世界上 水土流失 最严 重的地区，农作物 产量 极低，泥沙大量沉 积在 黄河 中。只有通过跨部门和跨地区的共同努力，如在流域上游植树造林、减少污水排放和有效利用水资源 等，水的可得量和水质问题才能得到切实解决。开发环境脆弱的西部地区所涉及的环境保护和整治措 施以及加入世贸组织对环境的影响，使情况变得更加复杂。 世界银行与中国有着 重要的环境合作规划， 支 持政府将环境可持续发展纳入国家发展计划的主 流，并提供和/或管理贷款和非贷款形式的援助，包括国际复兴开发银行贷款及世行管理的全球环境 基金和蒙特利尔议定书项下的多边/双边赠款。世行还与挪威环境和社会可持续发展基金、联合国环 境规划署、联合国开发计划署以及福特基金会和世界野生动物基金等非政府组织进行合作。 国际金融公司在中国的投资项目正在帮助中国企业引进和改善环境标准和做法。另外，国际金融 公司还投资于可持续林业管理项目，以减轻中国天然林资源所面临的压力。国际金融公司将继续通过 项目投资支持中国环保产业的发展，包括为中国引进国际环境技术的项目及污水治理和污水处理厂项 目。与在世界其他地方一样，国际金融公司还将帮助接受投资的企业通过赢利的方式减少废物和废气 排放。 106  附件 4 在本国别援助战略期间 ，世行对中国环境领域 的援助计划将以一项 重要的研究结果为依据 ，即 2001 年由国家环保总局和世界银行共同完成的题为《中国：空气、土地和水——新千年的环境优先 领域》的研究报告。根据这项研究，世行将在五个重要领域支持中国的环境议程：总体机构问题、空 气质量的保护与管理、土地和水资源管理以及与全球环境保护机构的合作。 性。世行援助计划内容广泛，包括：环境管理和监管改革方面的技术援助和 提高环境机构的有效性。 培训，加强入世后国家环保总局在环境执法和管理方面的技术能力，强化环境影响评价程序，制定中 国污染成本模型，并与世界银行学院一起提供环境政策、立法和决策方面的培训。 改善空气质量。近期世行集团的支持重点如下：发展清洁煤技术，扩大可再生能源的利用，减少 高硫煤的使用；提高供热和建筑能源的使用效率；通过城市交通项目加强机动车尾气排放限制；继续 参与“亚洲酸雨及减排项目”（RAINS-ASIA)，帮助决策者和研究者预测二氧化硫排放导致的酸沉降 影响，并制定低成本的控制方案。 管理。中国正在通过完成对《水法》的修改和在“十五”计划中强调水资源管理等措施， 水资源管理。 改善水资源 的管理现状。世行对这一领域的援助将以水利部和世行共同 制定的“国家水资 源援助战 略”为指导，主要活动包括：继去年的水行业研究之后，进行华北水资源研究，为解决华北地区严重 缺水问题提供建议；流域综合管理的技术援助；水污染预防动议；水资源流域管理项目，如长江上游 水土保持项目（2005 财年）和海河流域水资源管理项目（2004 财年，GEF 资助）；城市环境项目中 的上海、辽宁和珠江三角洲污水处理；拟建的天津环境项目中的污水回用；以及正在执行的中国北方 节水灌溉项目和山西引黄项目。 土地和自然资源管理。规划中的世行贷款长江上游和珠江三角洲上游水土保持项目、可持续草原 发展项目以及执行中的可持续林业发展项目、黄土高原水土保持项目和全球环境基金资助的自然保护 区管理项目等，都将帮助解决中国土地退化和自然资源管理的几个最关键的问题。此外，世行集团还 将继续支持许多有影响力的机构，如中国环境与发展国际合作委员会的林草问题课题组。该课题组下 一步的工作重点是分析中国林业改革的主要问题，包括土地承包的不安全性、税收和财政政策以及林 业资源管理和市场营销规则。世行还将在“农村发展方案模型”及《空气、土地和水》研究的后续技 术援助项目中，探讨土地保护问题。 保护全球环境。蒙特利尔议定书多边基金和全球环境基金赠款在中国为解决全球环境问题作出了 巨大贡献。中国的蒙特利尔议定书项目（3.23 亿美元）是世界上最大的。在该计划支持下，中国淘汰 了约 67000 吨消耗臭氧层物质，远远超过其他议定书缔约国淘汰量的总和。全球环境基金的大部分资 金（1.28 亿美元）用于温室气体减排项目，另外，还有 3000 万美元用于保护生物多样性。在本国别 援助战略期间，全球环境基金还将为中国提供近 1.2 亿美元资金，用于可再生能源发展、节能、建筑 能效、水资源流域综合管理、土地退化和西部地区生物多样性保护等。 另外，有关中国加入三个全球项目的讨论也正在进行之中，它们是：新的碳基金，这是世行管理 的 试点项目，旨在帮助参 与者准备 温室气体 减排 项目和在国际市场 上进行碳排放 交易；《京都 议定 书》下的清洁发展机制；以及淘汰持久性有机污染物项目。 107 附件 4 4. 横向主题：城市发展与环境 正如“十五”计划所指出的，城市发展是中国经济增长和保持平衡的关键。中国 50%以上的国民 产值和 80%以上的经济增长来自城镇，但是占全国人口 36%左右的城镇人口增长缓慢，城乡之间的收 入差距加大。另外，中国将财政权力和经济管理职能下放到城市地区，使地方治理成为世行支持的重 要内容。因此，世行将大力支持中小城镇的发展，并帮助为城市失业人员和农村大量富余劳动力创造 就业机会。城镇发展将成为西部地区发展的必要因素。除贷款项目外，世行还将进行政策研究和技术 援助，领域包括城镇化、金融、规划与管理，并开展更多的基础设施技术研究和知识传播活动。世行 将特别针对以下四个城市发展需求提供援助：（1）公用事业的下一步改革：通过加强监督和规章、 金融创新、资产管理和私营部门参与，提高公用事业部门的效率和可持续性；（2）解决城市贫困问 题：随着经济结构调整、人口流动和农村地区的城市化，城市贫困问题日显重要；（3）超越城市个 体：支持小城市和半农村地区的发展，这是城市体系中最具活力和需求最大的部分，并认识到大多数 环境问题需要在流域和/或更大范围的城市区域内加以解决；以及（4）内容广泛的城市管理和政策： 加大支持中央一级的政策制定、城市一级的战略规划和城市间的交流学习，以寻找管理城市化经济的 新方法。随着援助计划内容的拓宽，跨部门的整合力度将得到加强。 108  附件 5 全球目标和世行战略重点 1. 中国实现千年发展目标的进展 2000 年 9 月，联合国成员国正式通过了千年发展目标，其主要内容是到 2015 年，帮助发展中国 家实现八大目标（《联合国千年宣言》，2000 年 9 月 18 日）。中国有望到 2015 年实现大多数发展目 标。 目标一：在 1990 年到 2015 年之间将极度贫困人口减少一半。中国在这方面进展良好。 年之间将极度贫困人口减少一半。 1990- 1999 年间，每天消费不足 1 美元的人口从 3.68 亿下降到 2.35 亿。目前正在进行一项家庭调查，估计 这一数字将进一步降低。同样地，按照中国每天 0.67 美元的贫困线计算，中国的贫困人口从 20 世纪 70 年代末的 2.5 亿降至 2000 年的 3000 万。这一成就归功于中国经济的总体增长， 以及 1994 年开始 实施的旨在到 2000 年基本消除贫困的“国家扶贫攻坚计划”和 1994－2000 年期间政府大量的扶贫资 金投入。但是，中国地区之间的差异较大，经济高速增长的沿海省份最为成功，中西部地区的扶贫进 展却比较缓慢。因此，政府启动了西部大开发战略以缩小地区差异，同时，2001－2010 年新的国家 扶贫计划采取了更加全面和更有针对性的方式。世行将继续支持中国政府在这方面的努力，特别是实 施有针对性的扶贫、农村卫生和基础教育项目，将贷款向落后地区集中，研究如何加速落后省份的经 济增长，以及为更好地瞄准贫困目标提供技术援助。 目标二：到 2015 年普及小学教育。中国在这方面成绩骄人。小学净入学率从 年普及小学教育。 1990 年的 97.8%升 至 1999 年的 99.1%，但地区差异仍然存在，特别是在西部的贫困、偏远和/或少数民族地区。中国政 府已为许多增加教育机会和提高教育质量的动议提供了资金。世行通过地方财政研究帮助探讨贫困地 区的教育资金问题，通过跨部门扶贫项目和独立的基础教育项目重点解决西部贫困人口、女童和少数 民族教育问题，并帮助在所有西部省份推广全球发展学习网络。 目标三：到 2005 年消除小学和中学教育中的性别不平等现象。中国在小学和 。 初中教育方面取得 了良好进展。由于中国的 九年义务 教育政策只延伸到初中，因此小学教育中女生和男生的比例超过 90%，而中学教育中女生和男生的比例则较低。高中教育也取得了一定进展。由于政府强调帮助极度 贫困家庭的学生入学，中国将继续在女童基础教育方面取得良好进展。世行对这一目标的支持包括： 实施以西部贫困地区女童教育为部分重点的项目，以及在项目设计中纳入社会性别问题。 率降低三分之二。中国在这方面取 目标四：在 1990 年到 2015 年间将 5 岁以下儿童的死亡率降低 之二。 得了良 好进展。婴儿死亡率从 1990 年的千分之五十下降到 2000 年的千分之三十二。如果达到千分之十七， 中国将进入中等收入国家之列。这方面的主要障碍是农村 医疗保险 的缺乏。世行通过儿童 卫生项目 （包括基本疫苗接种）和支持建立农村医疗保险，为中国提供帮助。 目标五：到 2015 年将产妇死亡率降低四分之三。中国在这方面进展良好。 。 产妇死亡率从 1990 年 的 十 万分 之 九十五降至 1998 年的 十万 分 之五十六 ，降幅近 半。 而且 ，使用避孕 方 法的育龄妇女达 83%。然而，人们担心实行收费医疗体制阻止了西部省份和农村地区产妇死亡率下降的趋势。中国政 府致力于改善农村基本医疗状况，世行通过妇幼卫生项目、改进紧急运输通道的农村道路项目以及对 西部地区总体发展的援助，提高妇女健康水平。 。 目标六： 与艾滋病、疟疾 和其他疾病作斗争。中国将在 结核病和疟疾防治方面取得进展，但到 2015 年，艾滋病发病率可能不会下降，因为艾滋病现在刚开始进入迅速传播阶段。艾滋病集中在有 109 附件 5 漏洞的边境地区，那里吸毒者和流动人口往返频繁，使艾滋病难以控制。政府已有减缓发病率上升的 控制规划，但仍需制订更加全面的战略。结核病发病率已经下降，但如果全面实施世界卫生组织推荐 的“直接观察短程治疗法”，就能取得更大的进展。世行通过结核病防治项目支持结核病防治工作， 艾滋病也是目前的一个世行项目中关注的问题。 目标七：到 2005 年，通过实施国家可持续发展战略改善环境（目的是到 2015 年扭转环境资源损 失的局面）。中国在这方面取 面）。 得了进展。1990 年中国还没有国家战略，目前这一战略已经形成，而 且可持续发展成为“十五”（2001－2005 年）计划的战略重点。政府仍需与发展合作伙伴共同采取 行动，解决伴随经济增长而广泛存在的环境恶化问题。世行在这方面的援助有：问题研究，加强环境 机构的技术援助，与 其他保护全球环境的机构合 作，以及 城市环境管理 、可持续农村发展和土 地管 理、可再生能源和节能、创新的水资源管理和水土保持等项目。 。中国取得了一定进展。加入世贸组织将进一步加速中国与 目标八：建立全球发展合作伙伴关系。 世界的联系，并对其自身发展的各个方面产生广泛影响。世行通过各种方式推动这一进程，包括在中 国推广全球发展学习网络。中国已经成为全球发展门户基金的创始成员。 2. 将对华国别援助战略与世行战略重点结合 世行的《战略导向报告》1将世行战略重点分成两类：战略倡导重点（CAP）和全球公共产品优 先领域（GPGP）。CAP 被定义为：“世行发挥特别的能力优势，与客户、发展伙伴和其他利益相关 方进行知识共享（研究和经验）和意识共建，以实现减贫目标的关键手段”，它以《战略框架报告》 的两大支柱为基础：（1）创造投资环境、就业环境和可持续增长环境；（2）赋予贫困人口参与发展 的权利并投资于贫困人口。对于第一点，CAP 提倡世行在增加投资者信心和促进私营部门投资方面发 挥催化剂作用；对于第二点，CAP 倡导将客户视为参与者，而不是发展援助的被动接受者。 根据政府的“十五”计划，对华国别援助战略将支持政策和制度改革，为私营部门投资创造良好 的环境。而且，这一援助战略还将广泛支持人力资源发展，提高发展计划制定过程中的参与程度，将 受援者变为参与者。 表 1 战略倡导重点与国别援助战略的一致性 战略倡导重点（CAP） 国别援助战略（CAS） CAP1：创造投资环境、就业环境和可持续增长环境 投资环境 改善 经 营 环境 ： CAS 支持 宏 观 经济 稳 定 、良好的 财 政 管 O 支持城市和农村发展 理、有利于全球贸易的经营环境、金融部门改革、私营部 O 为私营部门发展提供基础设施服务 门发展和企业改革，并通过加强治理和法律与司法改革改 O 监管改革和竞争政策 善公共部门管理，支持城市和公用部门提供符合商业标准 O 金融部门改革 的公共服务。 公共部门治理 满足弱势群体需求：CAS 支持农村发展，尤其是中国中西 O 法治（包括反腐败） 部落后地区的发展。 O 公共管理 和 公务员 制 度 改 革 （包括公共 支出 责任制度） O 司法渠道和司法管理（司法改革） 1 世界银行，《2002-2004 财年战略导向：实施世界银行的战略框架》，2001 年 3 月 28 日。 110  附件 5 战略倡导重点（CAP） 国别援助战略（CAS） CAP2：赋予贫困人口参与发展的权利并投资于贫困人口 赋予权利、安全保障和社会包容 满足弱势群体需求：CAS 支持人力资源发展和社会保障， O 社会性别主流化；民间参与 重点是建立全国社会保障体系，女童教育，提高落后地区 O 社会风险管理（包括降低风险） 竞争力的技能发展，以传染病防治和妇幼卫生为目标的医 教育 疗卫生服务，以及为贫困地区提供基本基础设施。 O 全民教育——强调女童教育 改善经营环境：随着中国不断融入全球经济，CAS 将支持 O 加强人力资源建设，发展知识经济 中国发展知识经济。 卫生 O 为贫困人口提供清洁的水、空气和环境卫生 O 妇幼卫生 第二类战略重点强调全球公共产品优先领域。由于全球公共产品具有外生性特点，它要求在更高 层次上进行国际协调，而且这类战略的成功与否将取决于全球计划在国家层次上的实施程度。表 2 列 出了全球公共产品优先领域与国别援助战略的一致性。 表 2 全球公共产品优先领域与国别援助战略的一致性 全球公共产品优先领域 国别援助战略（CAS） 传染性疾病 O 艾滋病、结核病、疟疾 和 儿童疾病，包括 满足弱势群体需求：CAS 支持改善贫困人口获得医疗服务 与教育的相关性 的 机会 和 质 量。正在执 行的项目有 结核病防治和儿童疫苗 O 发展中国家主要传染性 疾病的疫苗接种 和 接种项目。 药物治疗 环境问题 O 气候变化；水；森林 促进环境可持续发展：CAS 支持改善空气和水的质量、治 O 生物多样性、臭氧层消耗和土地退化 理土地退化和保护全球环境。 O 加强农业研究 满足弱势群体需求：CAS 支持农业研究。目前，一个为解 决贫困地区需求的项目正在准备之中。 贸易和一体化 O 市场准入 改善经营环境：CAS 支持建立中国融入全球经济所需的政 O 知识产权和标准 策和制度框架。 信息和知识 O 消除“数字 鸿沟”，增 强各国获得知识 的 满足弱势群体需求：CAS 支持利用全球发展学习网络促进 能力 中国落后地区的发展。世行帮助在中国西部地区成 立 了两 O 理解发展与扶贫 个网络中心，并正在协助政府寻找建立其他中心的资金。 国际金融框架 O 制定国际标准 改善经营环境：CAS 支持金融部门改革和发展、公共债务 O 金融稳定（包括良好的公共债务管理） 管理 、 会 计和 法 律 改革 。这 些 方面的政 策建议和贷款项目 O 国际会计和立法框架 正在进行之中。 111  附件 6 中国私营部门发展战略 中国正在经历一次重大转变。在过去十年中，中国已经从一个完全依赖国有和集体企业的经济转 向私营企业发挥重要作用的混合经济时期。中国正在逐渐变为全球制造业的中心和全球最主要的外国 直接投资地。然而，中国在经济上取得显著成就的同时还面临着种种风险。中国能否实现其承诺很大 程度上取决于在解决结构性弱点和改善私营企业经营环境上所做的决定性行动。本附件对中国企业部 门的关键发展问题进行概括和分析，并概述世界银行集团在这一领域的战略。 一、中国的企业部门：重组和有机发展 中国私营部门的规模、结构和运行效率取决于国有部门重组和所有权多元化进程，以及与之紧密 相连的私营部门有机发展进程。 1. 痛苦的企业改革 在过去的三四年里，中国国有企业改革进程不断加快。从质量上来看，具有以下新的特点：第 一，变化的范围影响到几乎所有类型的国有企业，小型、中型、大型和超大型，无论是直属中央还是 地方的；第二，全资国有非银行金融机构在许多领域的作用大大削弱；第三，所运用的重组机制范围 大大拓宽，已延伸至破产、清算、上市和下市、债转股、向国内外的私营部门出售、国有企业及其资 产或负债的拍卖、典型的公司治理结构方式等；最后，在四五年前还未曾听说的大规模下岗，目前已 成为普遍现象。 在基层，当地政府已经在对国有企业积极地进行股份制改造和所有权多元化的工作，采取最果断 的行动解决亏损国有企业的债务负担和职工下岗的压力。已经有超过 80%的中小国有企业进行了股份 制改造、清算、破产、租赁给私营部门和向业内外人士出售转制。地方政府剥离国有资产采用的方式 主要是从尽量减少对下岗工人保险的直接预算支出、失业者和提前退休和下岗工人的最低生活保证金 和养老金进行考虑的。但这种方式不一定对重组进程有推动作用，也不一定使重组在广度和深度上带 来显著的地区性变化。许多国有企业在出售给业内人士后仍然存在债务负担沉重和冗员较多的情况。 在一些拥有资金和改革思路的业外人士接手国有企业的案例中，我们的确可以看到企业发生了积极和 迅速的变化。但在许多情况下，问题只是被暂时推迟，而并没有得到解决。因此，尽管所有权多元化 改革或私有化的过程有可能在不久的将来正式完成，但重组的挑战依然存在，而且还需要花更长的时 间来解决。 从大型国有企业来看，已有 1200 多 家公司在过去的十年时 间里上市。这 些公司的市值 大约占 GDP 的 60％，共 6500 万名自然人股东。一个显著的挑战是不允许国有企业母公司通过关联交易来侵 占少数股东的利益。作为监管机构，中国证券监督管理委员会已经开始在中国的上市公司中开展加强 公司治理结构的工作。对中国来说 具有全局 重要性的是通 过股票的 首次公开上市对国有资产进行剥 离，并向全国社会保障系统提供资金。 113 附件 6 国有企业的一些重组将通过新成立的四大资产管理公司进行。目前四大资产管理公司已从四大国 有银行接收了 1700 多万亿美元的不良贷款。作为规划的一部分，占整个国有部门资产和销售收入 40 ％的 580 多家国有企业被选中进行债转股。资产管理公司现已成为许多国有企业的重要大股东。资产 管理公司拥有多重目标，但给政府带来最大化直接财务收益的愿望可能会与公司进行有效重组的业务 需求有冲突。但是，最近的一些监管措施使得外国投资者能够比较容易购买到数量上可以控股的国有 企业股本，为资产管理公司的退出机制提供更多的选择，也为通过资产管理公司实现国有股权的多元 化创造了更多机会。 中国政府正在许多行业实施行业优化战略，关闭无望生存的工厂，压缩过剩生产和减轻通货紧缩 压力。从目前来看这些措施结果是多方面的。在一些行业如玻璃和纺织业，在每个工厂被关闭的同时 另几个工厂又建了起来。这表明政府在与市场力量相对峙时所面临的困难。在目前的经营环境中，由 于存在突出的地方保护主义，导致了市场分割的现象，市场发出的信号不一定与经济效率相一致。 在具有重要战略意义的基础设施和能源部门，监管框架不断演化的同时，垄断被打破，竞争被引 入，许多公司进行了股份制改造并且有些在中国和海外上市。中国已孕育了 20 多家被证明在国际市 场上具有竞争力的大型公司和企业集团。其中有些公司解雇了成千上万的职工，这不是因为它们面临 财务危机（ 实际上一 些公司赢利颇丰），而是因 为它们想把自己定 位于一个在国 际上有竞争力 的玩 家。去年中国前 12 名的跨国公司，大都是国有企业，他们掌握的海外资产超过 300 亿美元，外国雇 员约 2 万人，海外销售收入达 330 亿美元。 中国国有部门的转变过程，从社会的角度来看，曾经是而且将来也是痛苦的。1998 年以来，共 有 2550 万国有企业工人下岗。根据政府的官方统计，其中 870 万人至今仍然没有找到新的工作。这 一现象十分普遍，几乎每一个国有企业都有下岗职工，由此导致对社会不满也是不难理解的。各种劳 务纠纷不断上升。目前涌现出两个可以缓解重组带来的社会成本的经济要素：建立全国社会保障体系 （近年来对社会保障的中央预算支出显著增长：从 1997 年的 1%增长到 2002 年的 6.3%），以及促进 新的私营企业发展，以吸收国有部门的下岗职工。 2. 中国的私营部门：一个不容忽视的经济增长发动机 20 世纪 80 年代初，私营部门在整个经济中所占的地位微乎其微，而到了 90 年代，它已成为中 国经济最有活力的组成部分。在国有和集体企业的作用不断减弱的同时，国内私营企业在生产和提供 就业机会方面的作用却迅速加强。近年来，私营部门提供的就业机会已经超过了国有、集体和乡镇企 业的总和。 今天，私营部门不再被 视为仅是国民 经济的附属部分，而是 整个改革过程中的重要 参与 者。 中国的私营企业目前发展水平参差不齐，尽管有些私营企业已经达到了与大型国有企业规模相当 的水平，但大部分都比它们的竞争对手－国有、集体和外资企业的规模小、历史短。中国私营企业的 发展具有显著的地域不平衡性。从国内外私 人投资来看，内陆地区 省份 的发展要 落后于沿 海地 区省 份；从产业上来看，同制造业相比，私人企业在一些劳动密集型的服务部门发挥着更大的作用，例如 零售业、餐饮业和建筑业。在制造业中，有一个显著的转变：20 世纪 80 年代末和 90 年代初，几乎 70%的私营企业属于制造业部门，而到 了 90 年代末，该比例缩减 到 40%以下。服务 部门越 来越重 114  附件 6 要，共占所有私人企业的 55%。这一变化反映了私营部门在服务部门的竞争优势：进入市场的障碍 小、所需资本相对较小以及能够迅速满足客户需求。同时也反映了传统的制造业部门生产过剩和过度 竞争的现象。但是对于一些具有战略意义的部门，如银行业（见专栏 1）、航空业和港口，私营企业 的作用仍然微乎其微。 专栏 1 私营部门在金融中介中的微弱地位 目前，私营部门在房地产业的所有权结构与其在金融部门有所不同。尽管存在许多其它非金融机构和 民营或准民营银行，国有商业银行在存款和资产上的份额仍然占绝对优势。这说明了私营部门在经济中的 份额与其所获得的信贷分配额之间的不平等性：占经济 40％的私营部门仅仅获得信贷总量的 15％。 非国有银行，如民生银行、深圳发展银行和光大银行毋须面对四大国有银行所面临的挑战。它们只提 供 中 介 资本，不 必 承 担政 策 性业 务 。 尽管 非国有银行的规模小， 但 是 它们 都 对 自 己 有一个很 好 的市 场 定 位，如提供更好的零售银行服务和向中小企业提供量体裁衣式的服务。非国有银行在中国可以充当银行监 管 变化的 催 化 剂 ， 因 为 它们可 以向决 策 者证明 ： 如果 按照 良 好 的公司治理结构、风险 管 理和 激励 机制运 作，中国的银行可以经营好。但是，民营银行业和非银行金融机构的发展受到严重的结构性和内部障碍的 制约。对总收入征收 5 ％的税额、对损失有限的税收抵扣以及无法保证随时进入银行同业市场使得银行难 以盈利。从内部来看，新成立的民营金融机构需要强化管理结构、公司治理实践和风险管理能力。 国内私营企业要面对更大的市场约束，如破产或关闭，这是与国有企业的最大区别。国有企业在 历史上从未遇到来自市场的破产或关闭的威胁。这突出地表明私营部门的业绩与中国经济的其它部门 相比具有更大的波动性1。从一方面来看，这再次表明私营企业要受退出机制的约束，私营企业比其 他企业历史更短且规模更小。但是这同样反映出经济的其他部门，特别是国有企业，大多对商业机会 反映迟缓，无需面对市场退出的压力。 由于大多数私营企业成 长在这样一个时期： 政府对私营部门的支持 较 弱，各种正规渠道的 受益 （如从银行获得融资或取得上市）实际上并不存在，因此国内私营部门是以一种非正规的方式发展。 许多企业在产权、公司治理机制和帐务记录方面存在不足。与非正规发展相关的是国内私营部门的种 类多样化程度。中国的私营企业与其他亚洲国家的企业一样，是复杂的企业集团的一部分，业务经营 涉及许多不同的领域。尽管企业的规模较小，但业务种类极其多样化。过度多样化一方面可以理解为 过去企业为面对恶劣的竞争环境而采用的一种防卫机制，一方面也是企业有意减少透明度，另一方面 也 是商业判 断和决策 失误 的结果。 高度缺乏透明 度使得外部投资人难以 防范企业对其不利 的关 联交 易。尽管如此，有些企业家发展到一定阶段后，还是愿意进行更正规的投资。随着改革发展以及伴随 正规投资而产生的较高收益，私营部门由非正规转经营行为转向正规经营行为的进程可能会加快。 中国私营企业是经济中最有活力的参与者，但是它们在现有的经营环境中面临着巨大的挑战。如 果市场改革的进程不能继续推进，那么私营部门经济的持续增长将难以保持。大多数的国内私营企业 1 比如，UBS Warburg 中国的私营芯片指数要比恒生指数的波动率高 1.5 倍，比在香港股票交易所上市的中国国有企业 和与政府有关的企业的波动率明显高。 115  附件 6 难以从金融中介获得各种形式的融资。私营部门的活力与其获得融资的有限渠道的不平等性表明除非 私营部门获得更多的融资渠道，否则将不能够以目前的增长速度持续发展。 即使国内私营企业得以生存并达到一定的规模，它们仍然感到由于受到缺乏市场化退出机制、许 多行业的市场准入限制以及地方保护主义的影响，他们继续发展的机会很快丧失殆尽。尽管经营环境 在逐步改善，但在中国仍然存在较高的市场准入障碍2。越来越多的私营企业在与软预算约束、不遵 守环境和安全标准的国有企业竞争。由于退出机制在中国尚未完全建立，过剩的生产能力迅速产生， 给企业利润带来压力。由于利润较低，资产周转率下降，很多相对较大的中国私营企业无法积累足够 的资本进行产业升级。在面对巨大的竞争压力和不公平的经营环境下，私营企业家试图积极寻找各种 机会以规避监管和降低业务透明度。由于无法得到规模效应带来的益处，企业避免进行专业化，反而 去投资新的领域（通常是当地的产业）以期盈利。然而，如果一个公司无法取得规模效益和专业化带 来的好处，它将难以寻求合作伙伴并在全球范围内参与竞争。 保证非国有部门的活力要求在不同层面进行一致的行动。在企业层面，中国的企业需要通过提高 公司治理、透明度和信息披露、采用更好的环境和社会标准，提高它们在中国加入世界贸易组织后获 得中介融资的能力和竞争力，走可持续发展的道路。中国金融系统需要进一步提高各种能力，以便向 私营企业的融资需求提供更好的服务，将资源更有效地分配到经济增长和能够提供就业机会的行业。 银行和其它非金融机构需要进一步提高其公司治理结构，在项目融资、风险管理和中小企业贷款等领 域提高业务技能和专业性。为了提高私营部门获得中介融资的能力，需要进一步加强民营金融机构在 中国金融市场上的作用。中国私营企业目前的融资需求各不相同，发展水平也参差不齐。在这种情况 下，其它来源的融资渠道，特别是非银行金融机构，需要得到快速发展。 最后，在政策层面需要大力改善经营环境。中国政府在“十五”计划中承诺改善国内经营环境， 建立稳定的金融系统，加快建立现代企业制度，建立具有国际竞争力的公司，以及提高产品的科技含 量和减少地 区性不平衡。 通过实施 这项战略，市 场进入和 退出制度 应该 变得更加市场化和 更有 透明 性。根据世界贸易组织协定，国内私营企业应该在市场进入、土地使用、上市、税收待遇和进出口权 上获得国民待遇。有许多因素影响私营部门在某些行业，如基础设施的参与程度。因此，制定一个更 好的法律和监管框架是十分必要的。改善商业立法，包括投资审批、信用保证、破产和允许使用更复 杂的金融工具等是经营环境的关键所在。 二、 世界银行集团的私营部门战略 世行的私营部门战略是其国别援助战略中密不可分的一部分。本援助战略指出世界银行集团业务 战略的三大主题：改善经营环境和帮助中国加快向市场经济转变，满足贫困、弱势人群和地区的需要 以及通过支持中国私营部门快速发展来促进环境可持续发展进程。 2 中国对私营有限公司的资本要求是世界上最高的。在最近世界银行的一份调查报告中查示，在 75 个发达和发展中国家 中，在新企业正式营运前办理各种手续所需时间方面，中国排名第 51 位，在新企业成立所花费的成本方面，中国位居 43 位。一些地方政府现在已经开始采取措施，减少市场进入成本。 116  附件 6 1. 世界银行集团的相对优势及其在促进中国私营部门发展中的作用 中国目前面临一系列空前复杂和跨部门的改革挑战。私营部门的问题与金融部门改革和发展、国 有企业改革、社会安全网问题和区域不平衡问题内在相关。世行在这一问题上具有相对优势，中方经 常请世行帮助解决最复杂的机构建设和结构调整问题，其中许多问题的解决与私营部门的发展约束有 关。 尽管国内和海外在中国的投资从绝对值看非常高，但地区分配不平衡，质量和可持续性成为关注 的焦点3。世行集团则可以利用自己的比较优势，通过能力建设、帮助政府改革和在公司治理、环境 和安全标准及运行效率领域采取和推广健全的商业法则等方式，带动私营企业向内地省份投资，提高 私营企业的投资生产力。这种比较优势是建立在世行集团拥有的非常适合促进私营部门在具有挑战性 的环境中发展的多样化产品和工具之上，建立在世行集团在全球的地位及其在可持续发展上的领导作 用，以及国际金融公司在中国内陆地区帮助小企业的丰富经验及其在该领域的领先地位之上。 国际金融公司在中国的作用受国内民营金融企业的规模小和国际金融机构在国内市场准入程度有 限的影响。鉴于此，国际金融公司可以在满足国内私营部门的长期融资需求、支持国内民营金融机构 发展、加强机构建设和推动金融市场开放领域发挥重要作用。中国政府正在尝试开放很多市场，允许 私营企业竞争，但行动比较缓慢、谨慎，还遇到来自许多因改革而被迫参加竞争的国内人士的反对。 在这种情况下，政府和私人投资机构都寻求国际金融公司参与，来担任早期交易中一个“诚实的经纪 人”角色。 示范性交易能否成功对市场化的进程非常重要，国际金融公司可以在促进这类投资中发 挥重要作用。 2. 世界银行集团私营部门发展战略重点 世行集团的规划将支持中国政府加速向市场经济转轨和改善经营环境，其重点领域包括以下几个 方面： • 帮助政府建立市场经济所需的法律和制度以改善经营环境； • 帮助深化和扩大金融部门改革，支持所有权多元化； • 支持产业重组和所有权转变，提高国内企业的竞争力，扩大私营部门活动空间； • 支持中国的私营部门从事和推广环境和社会可持续性经营活动； • 提高私营部门参与社会和有形基础设施服务。 在世行集团私营部门战略的所有活动中，将侧重支持中国内陆地区私营部门的发展。世行集团将 通过提供政策咨询、修订法律法规技术援助和监管能力建设来实现这些目标。世行将在水和交通部门 通过提供贷款来带动政策和监管改革，在试验中引进更多的私人资本参与。国际金融公司将注重开发 带有示范效果的典型交易，为私营部门投资在公司治理、国际会计、运用环境技术和作法以及操作效 率上提供标准。只要适当可行，国际金融公司的融资还将包括为企业和监管机构两个层面提供能力建 设方面的技术援助和咨询服务。 3 中国的西部地区仅仅吸引了中国累积外国直接投资的 4％，内地的人均外国直接投资的比率与沿海相比为 18：1。 117 附件 6 3. 经营环境 目标是帮助中国政府 营造一个市场化的法律 、 监管和金融环境，加快中国私营部门的进一 步发 展。世行集团将支持：改善法律框架和执法能力、与世界贸易组织承诺相一致的法律和法规的更透明 性和连贯性以及在企业层面建立更好的激励机制以改善经营行为和合规性。采用这一方法旨在将世行 在政策建议领域的专业性和国际金融公司在运用其丰富的交易经验（见专栏 2）时取得的对具体行业 的专业知识相结合，以产生最大的协同效益。具体如下： 支持中小企业发展。国际金融公司在四川已经建立了中国项目开发中心和中小企业投资基金。国 际金融公司将通过它们来加强与中小企业打交道的金融机构的机构能力，为企业家提供培训和帮助内 地私营部门的发展解决经营环境问题。最近，国际金融公司通过向小企业提供一种创新性的贷款技术 投资于一个金融中介，目的是以应收帐款而非不动产为担保来解除中小企业在申请贷款时遇到的担保 限制。国际金融公司将继续为中小企业融资的类似金融机构提供更多机会。通过政策建议和研讨会， 世行集团将继续提供金融、市场改革和能力建设方面的建议，促进农村和西部地区私营企业的发展。 这将为小型私营企业、小额信贷和为小型私营企业提供服务的特殊金融机构提供各种形式的商业合作 机会。 专栏 2 国际金融公司业务中的经营环境问题 虽然国际金融公司在中国的业务实施总的来看是值得肯定的，但也存在一些共性的经营环境问题，导 致了交易 成本上 升 ， 项 目 业 绩 比预 期下 降 ，国 际 金融公司 因此难 以向中国的一 些 私营企业 提供良 好 的 服 务。 软预算以及地方保护主义下的国有企业的扭曲市场行为导致许多部门生产能力过剩，国内市场分散， 竞争不公平。安全、环境、版权和其他行业法规的实施不力已导致类似的后果。这些做法损害了引进现代 技术、提供合格产品和严格遵循游戏规则的企业利益。 地方政府在选择合资企业伙伴时对市场准入的控制与干涉常常导致次优和过度复杂的合资结构。这阻 碍了合资企业提供合适的项目完工支持，使其难以保持连续一致的经营战略，不能根据动态的经营条件做 适当的调整。 一些依赖于部门改革的项目常常受到改革措施迟迟无法颁布和实施的影响。国际金融公司资助的信用 评级机构项目就是一个例子，当时就等待关于减少政府对公司债券市场的行政控制计划的批复。国际金融 公司采用了大量的单独的和与项目有关的技术援助项目帮助许多部门，特别是金融部门，进行监管能力建 设和市场化改革。 对国内私营企业的外汇借贷管制限制了国际金融公司所能触及的私营企业范围。这对外国投资者本来 就很少的内陆省份和诸如当地投资者不愿意投资的私营卫生和教育等前沿部门的影响尤为严重。 中国公司治理结构和财务报告状况薄弱。这更增加了加强监控的必要性，包括通过更多的实地考察来 跟踪项目效益。同时，国际金融公司还通过向国内企业介绍国际上的公司治理结构和会计业务，来发挥自 己的重要作用。 帮助改善公共和公司治理。包括提供有利于现代市场经济和公共部门有效管理的政府和经营关系 建议。在帮助中国证券监督管理委员会提供关于公司治理中的独立董事方面的培训后，国际金融公司 118  附件 6 将继续支持进行这些领域和证券市场的机构建设，并加强机构的培训和能力建设。国际金融公司还将 对世行集团近期完成的一个关于公司治理和中国企业改革的报告提到的一些特殊问题提供技术咨询， 如机构投资者在改善公司治理和企业集团公司治理中的作用。 正在进行的世界银行经济法改革项目。该项目正在执行之中，它将继续帮助政府在现有的政府和 司法框架下，加强和进一步优化商业法律框架，并提高政府和司法机构的人力资源开发能力和技能水 平。世界银行学院将为中国社会科学院提供监管和竞争政策咨询。 投资促进中介的能力建设。国际金融公司的外国投资咨询服务局（FIAS）已经完成了一项对中 国某一省份的投资审批政策的诊断性研究。在此基础上，应其他一些省的要求，世行集团还将继续支 持实施与促进内地私人投资相关的项目。 4. 对民营金融机构的支持 随着中国加入世界贸易组织，中国政府已逐渐放松对金融部门的管制，从而为国内和外国私人机 构提供了新的机会。世行对中国金融系统今后的支持将更多地通过咨询服务形式来实现，内容将涉及 金融部门业 务的所有主要领域。其中对金融机构所有权多元化发展 尤为重要的，是世行在小企业融 资、担保体制、公司债券发展和基础设施融资上提供的分析咨询活动。世行和国际金融公司将紧密合 作，共同开展上述活动。 国际金融公司在金融部门非常活跃，并已经开展了几项具有开拓创新意义的交易，以及咨询和技 术援助业务，包括投资于商业银行（上海银行，之后是民生银行和南京城市商业银行）、一家较大的 人 寿保险公司（新华 人寿 ）和一家信用评级 机构。此外，国际金融公司还为租赁立法和监管、 证券 法、保险监管和一系列金融机构的能力建设提供技术援助（见专栏 3）。国际金融公司还将支持其它 民营和城市商业银行（尤其是西部地区）和非银行金融机构如住房融资和资产管理公司。国际金融公 司将与中国政府一道共同发展地方公司债券市场。中国项目开发中心将继续与商业银行和内地其它金 融机构合作，加强他们为中小企业提供服务的能力。在本援助战略实施期间，国际金融公司在中国金 融市场的业务份额有望进一步扩大。 专栏 3 上海银行的机构建设 上海银行系为了配合中国金融部门的改革和发展，通过合并几家城市信用社于 1995 年成立的。世界银 行贷款的目的主要是为当地中小企业提供融资支持。 上海银行转变成为一家现代化的银行机构的战略 思路，主要是与国际著名银行 签订技术援助协议并注 重吸引战略投资者。1995 年以来，国际金融公司一直以技术援助和直接投资方式支持世行的业务工作。日 本政府、欧盟和国际金融公司以赠款的方式，提供了 130 万美元的技术援助，广泛地用于公司治理结构和 风险管理。该技援由爱尔兰联合银行、荷兰银行和国际金融公司共同执行。1999 年，国际金融公司对上海 银行进行了 2200 万美元的参股投资，占该银行扩充股本的 5％。 此后，银行的公司治理结构得到很大改善。董事会中任命了一名独立董事。董事会与管理层在银行的 战略发展管理问题上的讨论也越来越积极和有效。董事会下设 3 个委员会：审计、薪酬（均由独立董事主 持）和风险控制委员会。管理层在各个业务领域有了显著提高，特别是在信用风险管理和内部控制上。 2001 年，上海银行成功地吸引到两个新的外国战略投资者：汇丰银行和上海商业银行。这是第一次外国商 业实体向中国国内银行进行投资。 119 附件 6 5. 公司重组和所有权多元化 近年来，国有企业公司的转制和所有权多元化发生了巨大变化，但是仍面临许多挑战。一项国际 金融公司和世行开展的联合研究将对近期私有化的企业进行关于金融、技术和人力需求方面的调查。 该报告将为中国企业在重组过程中遇到的结构改革提供咨询，包括外国投资者在国有企业改革和重组 中的作用，中小企业或一些被选择的国有企业进一步私有化，在剩下的大型国有企业和企业集团实施 国有股权利的制度框架，国有企业经营困难时的退出机制以及私营部门下岗职工的安全网和就业选择 等。 世行集团可能援助的另一个领域是评估中国入世对中国企业国际竞争力的潜在影响以及政府拟采 取的应对措施是否有效。世行集团可以帮助中国评估入世后由于放松对重要产业部门、社会、金融和 财政领域管制产生的影响。世行集团还可以为政府提供一些可以使用的国际经验和有效的战略，以应 对入世后一些领域的竞争，如产业政策、组建企业集团、政府主导性的重组和股票首次公开发行等。 作为最大的债权人，中国的四大资产管理公司被赋予了对许多困难重重的国有企业进行财务和业 务重组的责任。学习其他国家资产管理公司最新的经验和汲取教训对于中国的资产管理公司来说十分 重要。世行对中国资产管理公司提供的援助将针对剩余不良贷款的处理、有效管理转换的股权以及加 快后续的业务重组和所有权转变。世行将通过各种知识传播活动对当地的参与者提供大型企业在市场 化重组上的国际经验。国际金融公司促成了中国四大资产管理公司的第一次不良资产出售交易。这次 带有里程碑性质的拍卖活动的成功为今后树立了一个榜样，为中国不良贷款市场的发展提供了巨大动 力。国际金融公司将通过参与不良贷款的处理和展示具有典范性的企业重组试点项目在该领域寻求其 他机会。 6. 支持中国私营部门从事和推广有利于环境和社会发展的经营活动 中国经济的高速增长给地方环境带来了沉重的代价。为了解决这一问题，经济增长与水和空气质 量改善工作的协调发展已成为中国政府的工作重点。正如本援助战略的正文所述，世行建议在该领域 帮助中国政府进行环境机构建设，有效管理空气、土地和水资源，保护全球环境资源。国际金融公司 在中国的投资使企业改善了环境和安全运作作法。此外，国际金融公司还进行了许多可持续林业经营 的投资业务。这些投资对以环境可持续方式推动人工林的商业化利用非常有益。一部分人工林是由世 行投资支持的。这些投资加强了投资机构与林业资源所在地的农村社区之间的关系，提高了社区的生 活水平。国际金融公司将继续通过对一系列项目进行投资支持中国环境产业发展，包括将国际环境技 术以及废水和污水处理厂的管理经验引入中国。与在世界其他地方一样，国际金融公司还将帮助接受 投资的企业通过赢利的方式减少废物和废气排放。 7. 扩大私营部门在社会和有形基础设施领域的投资 目标是防止社会和有形基础设施成为私人投资和贸易发展中的瓶颈。建立世界一流的基础设施需 要巨额投资。世行集团将通过对基础设施部门的贷款支持监管体制的建立，促进竞争，鼓励私人资本 进入和带动私人风险资本。世行对基础设施发展的支持将通过以下方式进行： 120  附件 6 • 在天然气配送领域提供公共和私人伙伴技术援助，及风电特许； • 支持对世行援助的公路进行资产证券化； • 开展评价公共收费公路公司商业化和市场融资的公路部门研究，促进公路管理的竞争和私营 承包商发展； • 对全国性铁路项目进行融资，支持政府的铁路改革规划； • 通过正在进行的和拟进行的内河航运项目支持内河航运机构商业化； • 世界银行公共私营基础设施咨询基金为竞争性电力市场监管框架的设计和执行提供技术援助 和研究，以及为石油和天然气部门放松管制提供技术援助和研究； • 通过能源项目支持电力批发市场发展。 由于中国对私营部门参与基础设施的监管框架目前尚不完善，以及在获得当地货币融资上受到的 限制，国际金融公司在该领域的业务还相当有限。展望未来，如果政府承诺开放基础设施部门，国际 金融公司将积极参与该领域的业务，尤其是通过与世行的紧密协作。国际金融公司今后在有形基础设 施 领域的重点包括拥 有工 业客户的小电厂、 交通（港口） 、水（设施） 、运销和 配送以及 天然 气配 送。 在社会基础设施领域，国际金融公司最近批准了在中国的第一个卫生保健项目。国际金融公司将 继续寻求在卫生和教育领域投资机会，包括在这些领域建立融资机制，例如学生贷款计划和健康保险 产品。国际金融公司已经开展了一项关于拓展私营部门在上海、陕西和四川的卫生和教育投资机会的 研究。 8. 加强中国内地私营部门发展 世行集团关于私营部门发展的咨询和投资重点是中国的内陆省份。正是由于西部地区发展的高度 优先性和在这些地区从事商业活动面临的困难，国际金融公司将该地区列为自己的一个战略重点。国 际金融公司在四川省开展了许多业务，包括建立中国项目开发中心和中小企业投资基金。在成功经验 的基础上，国际金融公司开辟了第二个内地省份－陕西作为其业务重点。国际金融公司在四川的经验 表明，无论从其取得的成就，还是带来的显著发展影响以及对当地经营条件的了解来看，国际金融公 司选择某一省份集中试点的做法是成功的。 121  附件 7 世界银行集团支持良好的发展管理 中国政府对改善管理和反腐败所做出的努力。为了加快推进中国快速迈向市场经济，新一届政府 中国政府对改善管理和反腐败所做出的努力 于 1998 年 3 月宣布了一项引人注目的加快改革计划。自那时起，国有企业改革一直是首要的任务， 包括公共部门管理和优化国有企业。改革的主要目标是解决导致历史上腐败问题不断增加的许多制度 性问题。公共部门改革旨在精简政府机构和人员，并规定政府和军队不能进行经商活动。中国的领导 人非常关注政府责任问题，希望能够培育更有竞争力的环境和建立一个诚实、勤奋、务实和高效的公 共部门。 其中一些大胆的尝试包括： • 重塑国家在经济中的作用。1 国家在经济中的作用。 998 年，新一届政府成立，并对公共部门进行了精简。部委数由 重塑国家在经济中的作用。 41 个精简为 29 个，组建了监管工业或商业活动的部委，改革后的部委按照市场规律行使职 能。三年内公务员精简了二分之一，要求军队、警察和政府机构以及司法组织彻底与经商脱 钩。进一步加强了引导市场经济发展的法律和监管框架。 • 对涉嫌贪污腐败的政府官员进行调查，并对触犯刑律的予以惩罚。比如，1 对涉嫌贪污腐败的政府官员进行调查，并对触犯刑律的予以惩罚。 999 年，司法机关 共对 30,000 名涉嫌贪污腐败的政府官员进行调查，挽回经济损失 2 亿美元。对重大走私和欺 诈案件进行公开曝光，尤其是对高级政府官员的惩罚。 • 法律和司法改革。中共十五大于 法律和司法改革。 1997 年确定司法改革为改革的优先领域。最高人民法院目前 正在进行的为期五年的改革计划进程已过半。1999 年，中国对宪法进行了修订，将“依法治 国”作为一项基本原则写入宪法。随后，对许多法律相继修订，或草拟了一些包括鼓励良政 的新法律。 • （政府和国有企业）公共部门职员规则和程序有利于透明化。 - 在高级政府官员和国有企业高级管理人员中实行诚实和利益回避制度。 - 对中央和地方的政府采购实行公开招标制度。 - 政府机构和国有企业进行审计，并实行公共信息披露。 • 引入三项改革支持良政。包括：改革政府审批制度以减少“钱权交易”的机会；改革财政与 预算体制以改善预算和国库管理；以及政府人事制度改革，实行竞争上岗，加强业绩评价和 监管。 进行廉政建设的同时，另一项内容更广的工作是解决社会各个领域的经济和金融犯罪问题。这与 领导人关于“与贪污腐败的斗争不仅应该解决现在的问题，而且还要除掉根子上的原因”的指示精神 相符合。这表明，各种形式的贪污腐败将对社会稳定和现代化构成威胁这一事实已经为社会所承认。 世 行所作的 支持 。 根据其章程，世行一直在利 用其专业、经验和相对优势（比如在经济法、 采 购、会计和金融部门管理等领域）帮助中国政府改善发展治理。最近，世行与清华大学和卡耐基和平 基金（Carnegie Endowment for Peace）联合举行了关于反腐败研讨会。在该研讨会上，世行介绍了与 腐败有关的最新分析工具。世行在这一领域参与的主要活动内容包括： 123 附件 7 • 促进法治。中国政府在 。 1998 年进行的改革中所取得的主要成就是承认法治的重要性，这在中 国的宪法中得以反映。中国迈向一个法制社会需要相当长的时间，世行旨在通过建立一个合 适的法律框架，并通过培训执法官员来加速这一进程。如，世行在经济法改革项目中为政府 提供以下技术援助：（1）帮助在优先领域做好立法准备；（2）通过培训政府官员、法官和 法律专业人员加强法律实施；（3）加强主要的经济法立法和执法机构的能力。该项目支持的 15 项法律法规已经颁布实施，另外有 24 项其他法律法规正在草拟之中。共为四所大学（机 构）提供了法律继续教育支持。此外，世行还经常通过各种贷款和非贷款活动在许多部门提 供法律支持，其中能源当属最大的受益部门。 • 改善政府和企业的治理。 世行帮助中国政府加强公务员为人民服务的态度和树立更加正直的 形象。世行通过与负责公务员培训的国家行政管理学院合作，制定了公共服务标准，建立了 国家公务员培训系统。为了开展后一项工作，世行计划通过世界银行学院准备预防腐败的一 些培训规划。为了加强中国税收系统（导致征收各种名目繁多的费并容易滋生腐败和乱收费 行为），世行通过财政技术援助项目帮助中国政府加强税收管理和征税系统。此外，世行还 进行了主要侧重于特定的财政问题的短期政策研究，以及针对省级严重的财政问题（导致滥 用现象）的公共支出评价报告。 • 在企业领域，世行通过一系列活动，鼓励国有企业采取透明做法向市场为导向的主体转变。 其中包括：世行与国际金融公司联合举办的关于企业改革的公司治理政策研究、与世界银行 学院联合组织的公司治理培训计划（其中一个为通过因特网授课）、国际金融公司牵头举办 的中国上市公司独立董事培训、为资产管理公司提供关于对资产进行透明处理的技术援助、 私营企业经营环境评估以及保证所有权多元化机制的公开和透明。 • 提高财务透明度。为了 度。 配合政府在各级公共部门实现财务管理和审计的目标，世行在国有企 业、私营部门和金融部门通过各种形式，支持采用健全财务制度的做法。在最基层，会计改 革项目（1）为政府和企业工作人员提供国际会计和审计标准培训；（2）为直接由总理负责 的稽查特派员提供防止企业浪费和腐败培训；（3）加强国有企业和政府机构的财务管理。从 广义的角度来看，财务管理培训是世行在国内的工作人员为全国的执行机构提供的培训。 为了帮助中国政府防止银行系统的浪费和腐败现象，世行通过一个金融部门技术援助项目和 一系列技术援助活动，提高银行职员的能力，解决企业重组过程中遇到的各种财务问题，帮 助中国最大的银行建立新的公司治理机制。国际金融公司在金融部门的业务主要以技术援助 形式进行，目的是改善各级金融机构的公司治理结构、监管和风险控制技能，特别是加强对 私营部门开放的特殊领域的监管能力。 • 改善国际采购业务。 招标过程中的腐败行为大大降低了经济的效率，没有竞争力的公司赢得 了合同却提供劣质的服务。中国政府和世行一直将工作重点放在提高货物和服务采购的透明 度上，以使整个招标程序更加公正、平等和经济。原来世行在这一领域参与的主要目的是为 了维护世行援助的项目，近年来也逐渐参与到一般性的政府采购程序工作中。世行向中国政 府提供的援助包括：（1）制定和宣传招标法，包括反欺诈措施和制裁办法；（2）为公务员 和项目工作人员等提供国际采购程序培训，包括与腐败相关的问题；（3）在清华大学提供采 124  附件 7 购培训，其中包括各种反腐败活动；（4）通过引入反欺诈和反腐败措施，修改世行援助项目 的招标文件的指导原则和范本。 • 知识共享 。世行不断向中国引进有关治理的国际经验。比如，世行、清华大学和卡耐基国际 和平基金（the Carnegie Endowment for International Peace）于 2002 年 4 月 11 日至 12 日在清华大学联合组织了一个题为 “经济改革和良好治理：转型经济中的反腐败”研讨会。 这是迄今为止在中国举行的第一个此类议题的国际研讨会，吸引了当地 150 多名高层代表参 加。世行派出的两名代表均在会上强调了新的治理和反腐败诊断性工具的意义，还补充讲述 了跨国治理指标。 125  附件 8 《中国社会性别报告》概要 《中国社会性别报告》是意义更深广的《国家社会性别评估报告》的基础，于 2002 年 6 月完 成，旨在促进中国政府与世行就性别平等与发展援助的效果问题继续进行对话，并在合适的情况下运 用到世行援助项目下与社会性别有关的主流活动中。以下是对该报告内容的简要概述： 过去几百年来，中国妇女实现了从封建社会走向解放，再走向法律上完全平等的历程。在几代人 之内，就完成如此激烈的社会变迁，是很值得中国自豪的。但是，研究中国社会性别问题的政府官员 和专家都非常关心过去十年间的社会经济变化是否导致了妇女地位的倒退。事实上，因为中国社会、 经济、文化和政治现实的不断变化，男女地位、收入和权力方面的差距也在不断变化。 国家在公民生活中的角色不断变化，其中几个变化趋势将继续影响中国的社会性别平等。这些趋 势包括： • 中央政府的职责下放到地方； • 法治工作渐入正轨；非政府组织的出现以及公民社会对政策和立法协商过程的参与； • 经济改革的深入和加入世界贸易组织； • 打破“铁饭碗”与社会保障体系的逐步建立； • 在卫生和教育领域引入市场机制； • 农村人口向城市流动的速度加快以及城市化的迅速发展。 社会和经济领域的这些变化与根深蒂固的文化观念相互作用，使政府 50 年来一直倡导的男女平 等依然受到制度和社会的深刻影响。 社会性别平等的环境是好的，主要包括以下几 的， 点： • 全面的法规框架； • 全面的妇女发展纲要已经实施，由 1992 年成立的国务院妇女儿童工作委员会协调和监测。委 员会由 24 个部委和 5 个群众团体的高层领导组成； • 履行国际公约和承诺，如《消除对妇女一切形式歧视公约》和《行动纲领》； • 中华全国妇女联合会逐渐变成一个具有宣传力的非政府组织； • 个人、大学、研究机构和非政府组织间不断扩展的网络大力推动社会性别平等。 进展趋势非常 中国在社会性别平等上的进展趋势 进展趋势 显著，包括入学率上的社会性别差异的消失（1998 年， 女童小学入学率为 48％，而 1980 年女童的小学入学率为 45％），以及小学、中学女教师数量迅速上 升（1998 年分别占 47％和 36％，而在 1980 年仅占 37％和 25％）。此外，出生率也全面下降，这表 明妇女除从事家务或抚育孩子之外有更多的机会参加其他活动。 因素影响社会性别平等。主要的社会性别问题包括： 但是，仍然有一些因 影响社会性别平等 • 在劳动力市场上日趋严重的不平等，如收入差距、招聘和解聘歧视、融资机会不平等以及经 济改革对男女的不均衡影响； 127 附件 8 • 由于男劳动力外出、农业人口女性化和机会缺乏等现象，农村和城市地区性别贫困差距不断 扩大； • 农村地区受教育机会不平等：文盲率（15 岁以上女性文盲率为 26％，而男性文盲率为 9 ％），以及由于在卫生和教育领域引入市场机制导致对社会性别的不平等影响； • 农村家庭对男童的偏爱； • 妇女和女孩容易受虐待和遭受疾病，尤其是在农村地区； • 过去十年间妇女参与政治决策和管理的进展缓慢。 鉴于上述情况，中国的研究人员和学者认为以下为开展社会性别平等工作的重点领域： • 改革法律和公民社会，以改善社会性别平等环境，缩小社会性别差距，包括进一步明晰性别 平等权利、进一步提高公务员和法律或司法人员的社会性别意识； • 通过社会性别敏感性研究和分析、社会性别敏感性扶贫战略以及在劳动法和土地法中进一步 保障社会性别平等措施，找出性别贫困差距不断扩大的原因和解决办法； • 通过调整劳动力规划、修改退休年龄和制定有效的产妇保险计划等措施，解决劳动力市场的 性别不平等， • 采取措施，减轻市场改革、卫生保健及教育改革对社会性别造成的不均衡影响，解决计划生 育政策对社会性别的影响； • 采取措施，解决妇女和女童在暴力、拐卖和自杀方面的易遭损害性； • 采取措施，提高妇女参与政治决策和行政管理的程度。 世界银行拟参与的领域 《中国社会性别报告》涵盖了整个国家的社会性别问题分析和世行现有业务的评审。过去，社会 性别问题只 包括在社会部门研究和项目中， 而不包含在其 他可能与社会性别有关的部门中，例 如农 业。为了解决特定的社会性别问题和将社会性别有关的问题融入项目规划之中，世行将在以下领域开 展工作： • 研究和分析活动，包括提供技术援助进行性别数据收集工作，以支持国家政策、社会规划和 立法发展； • 在以下领域开展政策研究，如保护男女平等政策，支持推动非赢利的社会服务，通过社会性 别敏感性模型提供社会服务和促进妇女更多地参与到经济活动的公共生活中； • 支持民间团体，特别是尚处于萌芽状态的妇女非政府组织运动和从事社会性别问题专门研究 的专家学者网络； • 安排一定规模的、旨在消除社会性别平等障碍的项目或子项目。在世行新准备的项目和现有 的项目中，应有一定规模的侧重社会性别分析和活动的内容，对世行工作人员和中方伙伴提 供社会性别能力建设。 128  附件 8 在世界银行援助项目中提高社会性别主流化的方法 最近的经验表明，在项目的准备过程中，有几个步骤可以用相对较小的增量成本来改善社会性别 分析工作，加强项目中社会性别平等的实施效果，比如，在项目鉴定阶段进行社会性别基线调查和社 会性别需求评估，安排的项目活动或子项目从本质上可以促进在项目准备阶段进一步改善参与的公平 性和受益程度，以及在项目的执行阶段收集按性别划分的参与信息并将之反映在项目实施阶段的项目 进展报告中。 129  附件 9 改善核心项目服务质量和侧重客户需求：财务管理和采购 一. 财务管理 背景。中国认识到建立和保持一个健全的财务管理系统的重要性，以保证财务的透明度和会计责 背景。 任，最大程度地减少潜在的欺诈或腐败现象。采取的措施包括以下内容： • 有两个正在执行的世行援助项目将中国的会计准则提高到国际水平（国际会计准则——IAS）。 中国共颁布了 16 项新的会计准则； • 有关政府机构，如国家审计署、中国注册会计师协会、中国证券监督管理委员会提供服务的质量 近年来大大提高； • 随着改革进一步推进，公共和私营部门提供的审计受到越来越多的重视； • 媒体在公开披露财务违法违规现象中的作用得到肯定。 但是，目前的一些诊断性报告（1997 财年的国别财务责任制运作概览；2001 财年的中国企业改革的 公司治理问题研究；2000 年亚洲开发银行关于中国的财务管理和治理问题研究）发现以下领域需要进一 步改进： • 中国会计准则与国际会计准则接轨的进程比预期慢，需要解决的问题比想象得要复杂； • 为了最大程度减少信息披露做法上的不一致，会计准则制定方和监管机构之间的合作需要进一步 加强； • 对主要的监管机构（国家审计署，证监会和中注协等）进行监管手段、检查和注册系统能力建设 和专业发展战略规划已成为日益关注的焦点； • 缺乏合格的专业人员导致执法无力；监管机构在会计和审计上职能重叠，需要进一步加强协调工 作； 世界银行资金的风险。鉴于对项目财务管理的重要性的普遍认识，世行援助的业务资金还没有遇到 大的问题。但是，对国际复兴开发银行和国际开发协会业务的审计报告暴露出以下问题： • 滞留资金，尽管这种现象通常是短暂性的，但可能会延缓项目执行 地方财政局或项目管理办公室滞留资金 进度； • 审计报告递交延迟是近年来的主要问题，导致无法及时采取纠正措施； • 的现象 虽然这种行为被明令禁止且大 由于缺乏资金，地方有暂时挪用世行资金用于非项目活动的现象， 多情况下挪用时间较短，但给项目的执行带来较大的财务负担，也给财务违法违规行为提供了机 会； 。 处理风险。解决受 托监管的办法之一是制定项目财务管理制度。通常是在项目开始之初，通过财务 管理评估来制定，确保财务管理制度符合世行业务政策和世行政策 10.02 节要求；对年度审计报告进行 审核，并根据审核意见，提出改正措施。 131 附件 9 世行利用自己的员工和咨询专家（1）核实项目的帐户是否建立以及检查内部控制的弱点；（2）确 定通过支付报表（SOE）申请的支付，是否有支持文件，以及这些支持文件是否合格；（3）指出今后财 务管理和支付方面需要进一步改进的地方。 拟采取的系统性措施。除了上述项目财务管理之外，采用更系统的方法解决这些问题，可以极大地 降低受托监管风险。为此，需要对中国的财务责任制度进行改进升级，使之达到国际水平。这种方法将 减轻投资项目的负担，为世行促使政府加强与改革其财务管理和财务责任制度奠定基础。降低受托监管 风险和能力建设战略将在 2003 至 2005 财年实施，世行将进行强有力的分析工作和有针对性的技术援 助。拟计划以下内容： • 在亚洲开发银行 2000 年完成的中国财务管理和治理问题研究的基础上，对过去几年间迅速变化 的领域、或值得进一步研究的领域进行分析，并将国别财务责任评价的一些主要领域都逐渐包括 在内； • 在部门基础上，找出影响资金由世行流向最终受益人的约束因素，并提出解决措施； • 对审计报告进行广泛的同业检查和现场检查，检查审计报告的质量，并提出改进措施。 为负有主要公共责任的监督机构提供能力建设技术援助，将 援助 通过政策对话和世行管理的信托资金进 行。技术援助规划拟包括以下内容： • 为国家审计署的工作人员继续提供培训，特别在市级或县级。由于国家审计署与政府的关系以及 国务院授予审计署的权力，国家审计署被指定承担对世行项目的审计工作，因此对审计署的培训 理由是充足的; 各级审计署的组织机构职责分明，人员配备充足； • 亚太经合组织财务与发展规划项目，是 由中国和世行共同主持的亚 财务与发展规划项目 由中国政府倡议的，旨在满足亚 太经合组织成员国财务和经济领域能力建设的需求； • 项目支持。国家会计 持 学院是世行援助的中国会计改革和发展项目的子项目，世行将对其进行监测 以确保目标的实现。比如建立三大培训中心（北京、上海和厦门），对培训专业财务经理和会计 人员具有重要意义； • 借款人培训。继续为借款人提供财务管理和支付程序培训，以及财务管理评估、项目启动班、正 常的培训计划、提供培训教材和对援助要求快速反应方面的培训； • 助机构合作。世行将继续与其他主要捐助机构合作（如亚洲开发银行和英国国际发展部），并 捐助机构合作 为主要的监管机构，如中注协、证监会和国家审计署提供能力建设援助。 中国政府和世界银行项目联合大检查。从 2003 财年起，由财政部、国家审计署和世行组成的联合检 查团将对世行项目进行检查，检查的重点是某些特定的行业或部门，或特定的区域。这一措施对每年的 年度审计起到补充作用，提供了更好和更一致的审计内容，发现项目在行业、部门或地区财务管理上的 缺陷并帮助提出解决问题的措施。 全面下放到世行北京代表处，预计 2003 财年初之前完成。该项工 世行将项目的财务管理和支付职能全 作受到了借款人的大力欢迎。其主要内容如下： 132  附件 9 • 项目前期鉴定阶段的财务管理评估和在项目执行前通过项目检查来参与财务管理，确保建立健全 的财务管理系统并达到预期目的； • 世行驻北京代表处是世行在中国业务的联络机构，大大改善了因语言障碍、时差和文化差异而带 来的联络问题； • 在财务管理和支付职能下放到北京代表处后，世行处理的提款申请的资金总量和周转率以及资金 流向最终受益人的速度大大加快。对项目管理办公室提出问题的答复时间也明显缩短，对项目支 出的建议质量也有了提高。 二. 采 购 采购环境。中国的 。 经济体制由计划向市场转型的过程中，采购环境有了显著改善。最大的改进之一 是竞争性投标原则已经在中国的投标法律和采购做法中明确，并成为政府基础设施项目的建设标准。最 近颁布的关于以财政资金进行公共采购的《政府采购法》进一步反映了采购的国际惯例。正如世行 2001 年的采购审计报告中所述，世行援华项目中的采购工作总的看来是令人满意的。审计报告的结论是“预 审的采购合同是按照贷款或信贷协定的规定进行采购的。中国所有的世行项目的采购工作非常成功，非 常有效。”自从世行的部分职能由总部下放到北京代表处以后，世行向借款人提供的采购服务质量有了 很大提高。审查采购文件的时间由 20 至 30 天缩短到 2 至 3 天。由北京代表处审查的采购文件的数量是 原来的 4 倍。此外，北京代表处还向执行机构提供咨询、答疑和培训服务。尽管采购程序在中国有了很 大改善，但项目采购评估检查以及正在进行的《国别采购评价报告》表明对以下方面需进一步关注： • 采购立法和程序：2000 年 1 月 1 日生效的《政府招标和投标法》需要广泛宣传。中国政府与世行 在采购程序上的差异有时导致对投标程序的误解和延误，从而带来低效和非经济的采购结果； • 采购培训计划：对世行采 计划 购程序的不熟悉导致标书文件质量较差，延长了处理时间，增加了生意 成本； • 尚未成熟的契约、制造和咨询行业带来一些问题。不合适的设计、较低质量的技术标准和规格、 不合理的低投标价以及不完善的合同管理导致工程合同变化幅度大、合同履约严重延迟、过多的 成本变动和合同纠纷和有些设备质量低下，从而降低了资金的使用效率； • 内部检查程序：政府机构对投标文件和评标审查的参与，特别是机械和电子产品，以及有关方的 沟通不够有时将大大延误采购进程。 诊断性工作。世行 作 完成了以下工作：最近 3 年来，世行对 30 多个项目进行了采购能力评估；2001 年 4 月，世行进行了一次采购审计，并自 2001 年 8 月至今一直在准备《国别采购评价报告》。这些活动 进一步表明：虽然采购进行的非常有效、经济、透明和公正，但还是有一些地方需要进一步改进。 降低风险。《国别采购评价报告》草案提出了一个降低风险和加强能力建设战略，目前的建议和行 动计划包括以下内容： 133 附件 9 • 可持续采购培训计划的推广将大大改善政府采购程序。制定这样的计划是《国别采购评价报告》 的关键内容。为此，世行将在中国的五所大学支持实施该培训计划，并帮助大学以可持续方式在 全国推广培训课程； • 世行将继续与中国政府和其他多边机构如亚洲开发银行合作，支持中国的公共采购改革，积极参 与《政府采购法》的起草准备工作，在全国范围内支持采购立法宣传计划； • 世行将继续帮助政府起草和更新标书范本，合同形式和手册以及对国际金融机构和政府采购均适 用的指导原则； • 改善国内采购审查程序，以及世行进一步下放对北京代表处的采购审查权力将极大地推动采购进 展。因此，世行将提供技术援助，重点找出采购程序中的一些瓶颈问题，并提出解决问题的方 法。 行业 为了支持中国的承包、制造和咨询行业的发展，世行将与其他国际金融组织合作，继续在贸易机会 研讨会等方面提供援助，为一些行业制定特定的培训课程以提高其竞争力和采购能力。 134  附件 10 中国正在实施中的外援项目概览 主题一：改善经营环境，加快向市场经济转型 主题二：满足贫困、弱势群体和地区的需要 主题三：促进环境可持续发展进程 加强宏 入世后与 金融 推进私营部 公共部门治 提高就 加强落后 开发 加强 加强目 加强环 改善 水资 土地和 保护全 多边 观经济 全球经济 部门 门发展和企 理、城市和公 业和生 地区交通 人力 社保 标扶贫 境机构 空气 源管 自然资 球环境 管理 的一体化 改革 业改革 用事业管理 产力 建设 资源 规划 建设 质量 理 源管理 亚行 X X X X X X X X X X X X X X X 欧盟 X X X X X X X X X X X X X X X 国际货币基金 X X X X 经合组织 X X X X X X X X X 联合国机构 X X X X X X X X X X X X X 世行 X X X X X X X X X X X X X X X 双边 澳大利亚 X X X X X X X X X 比利时 X 加拿大 X X X X X X X X X X 丹麦 X X X X 芬兰 X X X 法国 X X X X X X 德国 X X X X X X X X X X X X X X X 意大利 X X X X X X 日本 X X X X X X X X X X 卢森堡 X X X 荷兰 X X X X X 挪威 X X X X X 西班牙 X X X 瑞典 X X X X X X X X 英国 X X X X X X X X X X X 其他组织 福特基金会 X X X X X X