清洁发展机制在中国 采取积极和可持续的方式

Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized 56643  内 容 简 介 本书是清洁发展机制(CDM)方法学及其应用国别研究(中国) 国际合作研究项目的成果总结 书中 系统阐述了CDM 的基本方法学 运行规则和操作程序等技术性问题 并通过电力部门和可再生能源领 域的典型案例研究 验证CDM 方法学在中国的适用性并提出具体的方法学应用指南 本书还研究了中 国参与CDM 的减排量供应潜力和边际减排成本曲线 主要部门和技术构成等; 并应用市场均衡模型给 出中国参与CDM 时 全球碳交易市场的均衡价格 交易量及供求地理分布 由此评价中国参与CDM 的机会和作用及其对社会经济发展的影响 书中最后分析了中国参与CDM 所面临的各种障碍因素和能 力建设需求 并提出相应的政策建议 本书可供 CDM 项目设计人员阅读 也可以作为 CDM 方法学和全球气候变化政策研究人员 大专 院校师生和科研机构有关人员参考 版权所有 翻印必究 举报电话 010-62782989 13801310933 图书在版编目 CIP 数据 清洁发展机制在中国 采取积极和可持续的方式/吕学都 刘德顺等主编. 2 版. 北京 清华大学出版 社 2005.1 ISBN 7-302-10173-6 . 清 . 吕 刘 . 无污染工艺 研究 中国 . X383 中国版本图书馆 CIP 数据核字 2004 第 135973 号 出 版 者 清华大学出版社 地 址 北京清华大学学研大厦 http://www.tup.com.cn 邮 编 100084 社 总 机 010-62770175 客户服务 010-62776969 责任编辑 柳 萍 印 装 者 清华大学印刷厂 发 行 者 新华书店总店北京发行所 开 本 202 266 印张 14 字数 282 千字 版 次 2005 年 1 月第 1 版 2005 年 1 月第 1 次印刷 书 号 ISBN 7-302-10173-6/X 66 印 数 1~1500 定 价 70.00 元 本书如存在文字不清 漏印以及缺页 倒页 脱页等印装质量问题 请与清华大学 出版社出版部联系调换 联系电话 010 62770175-3103 或 010 62795704  目 录 本书中文版编著者名单 主 编 吕学都 刘德顺 副 主 编 段茂盛 马玉清 韦志洪 编 委 (按姓氏笔划为序) 马玉清 韦志洪 刘德顺 吕学都 陈文颖 邹 骥 苏明山 姜克隽 张希良 赵秀生 段茂盛　 i  目 录 目录 缩写和缩略语 7 序言 13 中文版出版说明 15 致谢 17 执行总结 19 引言 20 在中国开展 CDM 的国际和国内背景 20 中国正在进行中的 CDM 相关的活动 23 中 国 CDM 研究项目背景 25 技术总结 28 CDM 方法学指南和机构安排 28 项目案例研究的主要成果 32 中国 CDM 潜力分析 35 第 １ 篇 ＣＤＭ 方法学和案例研究　 1　 １ 研究目标 方法和步骤 3 1.1 研究目标 3 1.2 研究方法 4 1.2.1 发展在中国进行 CDM 项目开发的方法学指南 4 1.2.2 通过案例研究对方法学指南进行评价 5 1.3 关键研究问题 5 1.3.1 基准线 5 3 目 录 1.3.2 项目边界和泄漏 6 1.3.3 额外性 6 1.3.4 基于项目的减排成本 6 ２　　ＣＤＭ 的制度框架和方法学指南 8 2.1 CDM 项目周期及相关机构 8 2.2 项目边界和泄漏评估 10 2.2.1 概念 准则 泄漏源及其类别 11 2.2.2 合理的项目边界和泄漏处理 12 2.2.3 建议 14 2.3 基准线的设定 14 2.3.1 概念 规则和规定 15 2.3.2 不同基准线方法学评价 16 2.3.3 不同基准线方法在中国具体条件下的适用性 19 2.3.4 动态基准线 21 2.3.5 建议 25 2.4 额外性评价 26 2.4.1 额外性的概念及其重要性 27 2.4.2 额外性评价准则 27 2.4.3 建议 30 2.5 基于项目的减排成本计算 30 2.5.1 基于项目的减排成本的主要构成 32 2.5.2 ICER 计算中的主要参数 32 2.5.3 计算方法和过程的评价 36 2.5.4 建议 37 2.6 中国推动 CDM 项目实施的机构安排 37 2.6.1 实施 CDM 的先决机构条件 38 2.6.2 在中国开发 CDM 项目的暂行程序 39 ３　　ＣＤＭ 案例项目的研究成果 41 3.1 电力市场的基本考虑 41 3.1.1 中国电力工业现状 41 3.1.2 电力市场化改革 42 3.1.3 技术升级的优先领域 43 3.1.4 电力工业同 CDM 有关的特点 43 3.2 案例研究项目的选择 44 3.2.1 选择方法 44 3.2.2 筛选 CDM 案例研究项目长名单 44 3.2.3 筛选长名单 CDM 案例项目评估准则 47 4 　  目 录 3.2.4 从长名单筛选有前景的 CDM 项目 47 3.2.5 案例筛选的主要体会 47 3.3 六个案例研究项目简介 50 3.3.1 华能沁北超临界燃煤发电项目(二期) 51 3.3.2 北京电子城燃气蒸汽联合循环三联产项目 52 3.3.3 北京第三热电厂燃气蒸汽联合循环发电项目(二期) 55 3.3.4 上海风电场项目(二期) 57 3.3.5 太仓酒精厂废液厌氧处理沼气发电项目 58 3.3.6 珠海填埋气回收发电项目 60 3.4 六个案例研究结果的讨论 62 3.4.1 基准线的设定 62 3.4.2 CDM 案例研究项目的额外性评价 66 3.4.3 减排量与减排成本 69 3.5 CDM 机会 效益 障碍和不确定性 72 3.5.1 中国从 CDM 可获得的机会和效益 72 3.5.2 准备和实施 CDM 的障碍及对应的缓解措施 72 3.5.3 利益相关方的看法 需要在中国促进 CDM 74 3.6 与其他研究结果的横向成果比较 74 3.7 案例研究主要收获和结论 78 3.7.1 CDM 方法学在中国具体国情下的可应用性 78 3.7.2 CDM 的效益及其实施障碍 79 3.7.3 CDM 项目活动对中国的机遇 80 3.7.4 促进 CDM 在中国实施的建议 81 第 ２ 篇 中国的 ＣＤＭ 潜力　 83　 ４ 目标 方法学以及评估中国 ＣＤＭ 潜力的方法　 85　 4.1 研究目标 85 4.2 挑战 85 4.3 方法学框架和方法简述 86 4.3.1 IPAC-Emission 排放模型 86 4.3.2 IPAC-AIM/Technology 技术模型 87 4.3.3 CERT 模型 88 4.3.4 模型间的连接关系 91 ５　　中国 ＣＤＭ 潜力分析　 93　 5.1 边际减排成本曲线 93 5.1.1 基准排放情景 93 5.1.2 边际减排成本曲线 95 5 目 录 5.1.3 不同来源的边际减排成本曲线的比较 96 5.2 不同情景下未来全球碳市场分析 101 5.2.1 减排需求分析 101 5.2.2 应用 CERT 模拟全球碳市场 104 5.2.3 CERT 市场模拟结果的讨论 113 5.3 中国主要部门 CDM 潜力 114 5.3.1 中国分部门碳排放及边际减排成本 114 5.3.2 中国各部门减排潜力 114 5.3.3 交易成本对 CDM 潜力的影响 117 5.3.4 中国分部门 CDM 潜力 118 5.3.5 CDM 项目的优先技术 120 5.4 需求侧障碍分析 121 5.5 结论 125 ６　　ＣＤＭ 项目实施对中国社会－经济发展影响评价　 128　 6.1 IPAC-SGM 方法学框架 128 6.1.1 IPAC-SGM 框架 128 6.1.2 IPAC-SGM 分析 CDM 实施的方法 129 6.2 主要假设和能源需求 130 6.3 CDM 实施对 GDP 的影响评价 133 6.4 模型的局限性和结论 134 ７　　政策含义和建议　　 136　 7.1 政策含义 136 7.1.1 实施积极的和可持续的 CDM 的理由 136 7.1.2 识别和消除 CDM 障碍 139 7.1.3 关于重点部门和项目类型的思考 140 7.2 政策建议 141 7.2.1 中国清洁发展机制战略 政策和实施计划 141 7.2.2 为推动 CDM 交易需要立即采取的步骤 143 7.2.3 长期发展需要考虑的事项 146 结语 ＣＤＭ 大会报告纪要　 １４８　 附 录 1 缔约方大会(COP)以及 CDM 执行理事会(EB) 自 COP7 至第 12 次 CDM EB 会议关于方法学问题的若干决议 153 附 录 2 CDM 机构体制详细描述 161 附 录 3 CDM 项目周期详细介绍 165 附 录 4 清洁发展机制项目运行管理暂行办法 168 参考文献 172 C D-ROM 用户指南 178 6 　  缩写和缩略语 缩写和缩略语 3-E Energy Environment and Economy (Institute at Tsinghua University) 清华 大学能源 环境和经济研究院 (3-E 研究院) AAUs assigned amount units 分配数量单位 ABARE Australian Bureau of Agricultural and Resource Economics 澳大利亚农业 和资源经济局 AC alternating current 交流电 ADB Asian Development Bank 亚洲开发银行 AIJ activities implemented jointly 共同执行活动 AIM Asian-Pacific integrated model 亚洲太平洋一体化模型 ALGAS AS Asian least-cost greenhouse gas abatement strategy 亚洲最低成本温室 气体减排战略 AMI Agro-Meteorology Institute (of CAAS) 农业气象研究所(中国农业科学院) BAU business as usual 按常规经营 BJ3TPP Beijing No. 3 Thermal Power Plant 北京第三热电厂 BP British Petroleum 英国石油公司 BOF basic oxygen furnace 氧气顶吹转炉 C5 China-Canada cooperation on climate change 中国-加拿大气候变化合作 CAAS Chinese Academy of Agricultural Sciences 中国农业科学院 CASS Chinese Academy of Social Sciences 中国社会科学院 CCAP Center for Clean Air Policy 洁净空气政策中心 CDM clean development mechanism 清洁发展机制 CDM M&P CDM modalities and procedures CDM 模式和程序 ce coal equivalent 标煤当量=7kcal/kg 7 缩写和缩略语 CERs certified emission reductions 核证的减排量 CERT carbon emission reduction trading model 碳减排交易模型 CERUPT certified emission reduction unit procurement tender 核证的减排量单位采 购招标计划 CFBC circulating fluidized bed combustion 循环流化床燃烧 CGE computable general equilibrium 可计算一般均衡模型 CHP combined heat and power 热电联供 CH4 methane 甲烷 CHN China 中国 CO2 carbon dioxide 二氧化碳 COD chemical oxygen demand 化学需氧量 COP conference of the parties 缔约方大会 COP/ MOP conference of the parties serving as meeting of the parties to the Kyoto Protocol 缔约方大会作为 京都议定书 缔约方会议 CP capacity of electric power 电力容量 DA domestic action 国内措施 DAE Dynamic Asian Economies 亚洲新兴经济实体 DC direct current 直流电 DNA designated national authority 指定的国家主管机构 DOE designated operational entity 指定的经营实体 DTE Department of Thermal Engineering (at Tsinghua University) 清华大学热 能工程系 EASES Environment and Social Development Department of the East Asia and Pacific Region (the World Bank) 世界银行东亚和太平洋地区环境和社会 发展署 EB Executive Board of CDM CDM 执行理事会 EE energy efficiency 能源效率 EEC European Economic Community 欧盟的前身: 欧洲经济共同体 EEX energy exporting countries 能源输出国 EF emission Factor 排放因子 EFSU Eastern Europe and the former Soviet Union 东欧和前苏联 EIA / USDOE Energy Information Administration / U.S. Department of Energy 能源信息 署 / 美国能源部 EIT economies in transition 经济转型 国家 EM GHG emissions 温室气体排放 EN energy consumption 能源消费 8 　  缩写和缩略语 EPPA emission prediction and policy assessment model 排放预测和政策评估模型 ER GHG emission reduction 温室气体减排 ERB Edmonds-Reilly-Barns ERB 能源经济模型 ERI Energy Research Institute NDRC 中国国家发展和改革委员会能源研究所 ERUs emission reduction units 减排量单位 ET emission trading 排放交易 ETH Zürich Swiss Federal Institute of Technology 苏黎世瑞士联邦技术研究所 EU European Union 欧盟 FDI foreign direct investment 外国直接投资 FSU Former Soviet Union 前苏联 gC gram carbon 克碳 GCCI Global Climate Change Institute (at Tsinghua University) 清华大学全球气候变化研究所 GDP gross domestic product 国内生产总值 GEF Global Environment Facility 全球环境基金 GHG greenhouse gas 温室气体 GSCC gas-steam combined cycle 燃气蒸汽联合循环发电 GTEM global trade and environment model 全球贸易和环境模型 GTZ Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit 德国技术合作公司 GW gigawatt 吉瓦 GW 百万千瓦 HFCs hydro fluoro carbons 氢氟碳化物 ICER incremental cost for emission reduction 减排增量成本 IEE Institute of Environmental Economics (at Renmin University) 中国人民大学环境经济学院 IGCC integrated gasification combined cycle 一体化煤气化联合循环发电 IMET Italian Ministry of Environment and Territory 意大利环境和国土资源部 IND India 印度 INET Institute of Nuclear and New Energy Technology (at Tsinghua University) 清华大学核能与新能源技术研究院 IPAC integrated policy analysis model for china 针对中国的一体化政策分析模型 9 缩写和缩略语 IPCC Inter-Governmental Panel on Climate Change 政府间气候变化专门委员会 IPP independent power producer 独立电力生产商 IRR internal rate of return 内部收益率 JI joint implementation 联合履行 JPN Japan 日本 KP Kyoto Protocol 京都议定书 kVA kilo-volt ampere 千伏安 kVA kWh kilo-watt hour 千瓦时 kWh LA Latin America 拉丁美洲 LFG landfill gas 垃圾填埋气 LULUCF land use land use change and forestry 土地利用 土地利用变化和森林 MAC marginal abatement cost 边际减排成本 ME Middle East 中东 MFA Ministry of Foreign Affairs (中国)外交部 MOA Ministry of Agriculture (中国)农业部 MOF Ministry of Finance (中国)财政部 MOST Ministry of Science and Technology (中国)科学技术部 MP Methodology Panel 方法学专家组 MPa mega Pascal 兆帕[斯卡] MP 百万帕[斯卡] MT million tons 兆吨 Mt 百万吨 Mtce million tons of coal equivalent 兆吨 百万吨 煤当量 Mtoe million tons of oil equivalent 兆吨 百万吨 石油当量 MVP monitoring and verification plan 监测和核实计划 MW megawatt 兆瓦 MW N2 O nitrous oxide 氧化亚氮 NC National Communication 国家信息通报 NCCC National Coordination Committee for Climate Change 国家气候变化对策协调委员会 NDRC National Development and Reform Commission of China (former SDPC) 中 国国家发展和改革委员会(原中国国家发展和计划委员会) NEDO New Energy and Industrial Technology Development Organization Japan 日本新能源和产业技术开发组织 NGCC natural gas combined cycle 天然气联合循环发电 10 　  缩写和缩略语 NGO nongovernmental organization 非政府组织 NOx nitrogen oxides 氮氧化合物 NPC national project coordinator 国家项目协调员 NPC The National People’s Congress 全国人民代表大会 NPV net present value 净现值 NSS National Strategy Study Program (sponsored by the World Bank) 国家战略研究计划 (世界银行发起) O&M operation and maintenance 运营和维护 ODA Official Development Assistance 官方发展援助基金 OE operational entity 经营实体 OECD Organisation for Economic Co-operation and Development 经济合作组织 OECD-P Pacific Parts of OECD 经济合作组织的太平洋部分 OECD-W European and Canadian Parts of OECD 经济合作组织的欧洲和加拿大 部分 OHF open hearth furnace 平炉 OOE other OECD countries 其他经济合作组织国家 PCF Prototype Carbon Fund 试点碳基金 PDD project design document 项目设计文件 PFBC pressurized fluid bed combustion 加压流化床燃烧 PFCs perfluorocarbons 全氟化碳 PNNL Pacific -Northwest National Lab 太平洋-西北国家实验室 PPA power purchase agreement 购电协议 PR-I 1st Progress Report (or PR ) of the China CDM Study Project 中国 CDM 研究项目第一次进展报告(或 PR ) PR-II 2nd Progress Report (or PR ) of the China CDM Study Project 中国 CDM 研究项目第二次进展报告(或 PR ) R&D research and development 研究与发展 RMB Ren Min Bi (Chinese currency) 人民币 (中国货币) RMUs removal units 清除量单位 ROW rest of the world 世界其他地区 SA South Asia 南亚 SC steering committee 指导委员会 SC super-critical 超临界 SD sustainable development 可持续发展 SDPC State Development Planning Commission (now NDRC) 国家发展计划委员 会(现在的国家发展改革委员会) 11 缩写和缩略语 SECO Swiss State Secretariat for Economic Affairs 瑞士国家经济事务总局 SEA South and East Asia 东南亚 SEPA State Environmental Protection Administration of China 中国国家环境保 护总局 SERC State Electricity Regulatory Commission 国家电力监督管理委员会 SETC State Economic and Trade Commission 国家经济贸易委员会 SF6 sulfur hexafluoride 六氟化硫 SGM second generation model 第二代模型 SH Shanghai 上海 SICP Sino-Italian Co-operation Program for Environmental Protection 中国-意大 利环境保护合作计划 SO2 sulfur dioxide 二氧化硫 TAG technical advisory group 技术顾问组 Tce ton of coal equivalent 吨煤当量 Toe ton of oil equivalent 吨石油当量 TOR terms of reference 参考条款 TRT top gas pressure recovery turbine 炉顶压差回收透平发电 TWh terawatt-hour 太千瓦时 TWh 109 kWh UNCED United Nations Conference on Environment and Development 联合国环境 与发展大会 UNDP United Nations Development Programme 联合国开发计划署 UNFCCC United Nation Framework Convention on Climate Change 联合国气候变化 框架公约 US United States 美国 VAT value added tax 增值税 WB World Bank 世界银行 12 　  缩写和缩略语 序言 清 洁 发 展 机 制 (clean development 本研究项目发起单位还意识到面临 mechanism CDM) 为中国的可持续发展提 中国各地经济状况差异及中国在国际气 供了许多重要机会 特别是 通过这种新 候变化体制中潜在的关键作用 现有的清 的途径促进能源效率提高和可再生能源 洁发展机制方法学在实践中会遇到各种 发展可以使能源部门获益 由此带来的温 难题 从一开始 中国政府就强调本研究 室气体减排额可以转让给工业化国家 以 项目应首先重点抓 CDM 案例研究 以此 完成其按 京都议定书 规定的减排义务 带动其他相关研究任务 由于还有其他 当然 这种减排机会在其他行业也同样存在 CDM 研究项目同时在中国进行 本研究 清洁发展机制的实施程序比较复杂 的部门重点放在发电部门 应用于各国具体国情时会发现富有挑战性 此外 中国政府对在不同情景下中国 中国仍应就实施清洁发展机制的国家模式 在国际碳交易市场中的潜在地位做出有 做出具体规定 除此以外 政策性问题也会 科学依据的预测十分关注 研究还需要包 对清洁发展机制实施模式带来影响 当在 括有关估计清洁发展机制对中国国民经 2001 年末启动本研究项目时 4 个主要发起 济的潜在影响方面的任务 机构 — — 中国科技部 (MOST) 德国技术 根据这些分析 本研究得出以下几个 合 作 公 司 (Deutsche Gesellschaft für 结论 Technische Zusammenarbeit GTZ) 代表德 首先 本研究对中国至少在电力部门 国 联 邦 经 济 合 作 和 发 展 部 (Federal 拥有相当大量便宜的二氧化碳减排选择这 Ministry for Economic Cooperation and 一通常的看法提出了质疑 中国在世界碳交 Development) 瑞士 国家 经济 事务总局 易市场中的潜在份额仍然很大 从长期 (Swiss State Secretariat for Economic 看可能达到 50%左右 但同时 不同部门 Affairs SECO)以及世界银行就意识到这 的减排成本差别也很大 这表明在所研究 项任务的挑战性 的部门中只有有限的一部分 即低减排成 13 序 言 本的行业 才能立即参与清洁发展机制的 在对可能的 CDM 项目机会进行投资的道 应用 这些因素表明中国不会在碳市场中 路上还会遇到许多挑战 中国政府正在积 占绝对优势 极制定有关清洁发展机制的政策 对本报 其次 迫切需要开展能力建设活动 告所反映的问题做出了响应 我们深信中 通过开发实际的 CDM 项目积累经验并向 国正如在以往开展的许多国际合作中一 中国开发 CDM 项目的省份和地方推广这 样 正在形成并实施一种方针 即明智地 些经验和知识 重要的是将中央政府对清 将国际协议的成果和中国特色的发展需 洁发展机制的兴趣与地方积极性 主动性 求结合并统一起来 结合起来 我们相信本研究项目是重要的一步 由于京都议定书 并因此清洁发 将有助于中国努力开拓出积极和可持续 展机制 的生效可能会成为现实 中国 的通向 CDM 之路 第 2 版说明 本报告英文版第 1 版出版之后立即在 收入了该次会议的主要成果 包括重要演 2004 年 7 月的中国 CDM 成果交流会议上 讲和讨论的书面材料 录像剪辑资料及新 与读者交流 在这次会议上 中国政府也 出台的暂行办法措施 它还包括对原文的 公布并讨论了 中国 CDM 项目运行和管理 一些更正和修改 这次会议的听众之多实 暂行办法 该办法在这次会议的前一天开 出乎意料 他们请求获得有关 CDM 在中 始生效 该次会议成为致力于在中国实施 国可能应用的信息 故谨以第 2 版的出版 CDM 的中外机构 包括企业界 之 以飨对此感兴趣的广大读者 间研讨中国 CDM 潜力的论坛 本书第 2 版 14 　  中文版出版说明 中文版出版说明 本书的英文版题为 Clean Development 其中参与编写的中方专家组成员 Mechanism in China Taking a Proactive 如下* and Sustainable Approach 是在世界银行 刘德顺 清华大学 中方项目协调员 德国技术合作公司(GTZ) 瑞士国家经济事 教授 务总局(SECO)和中国科技部联合主持和资 课题组一 CDM 方法学研究 助的一项大型国别研究项目 清洁发展机制 段茂盛 清华大学 CDM 方法学组 的方法学研究及其在中国的应用 (The 组长 博士 Study on the Methodologies and its 邹 骥 中国人民大学 CDM 方法 Application of Clean Development 学组副组长 博士 教授 Mechanism in China) (简称中国 CDM 国别 苏明山 清华大学 CDM 方法学组 研究 ) 研究成果的基础上总结编写而成 成员 博士 副教授 的 并由世界银行代表研究项目的主持和 王淑娟 清华大学 CDM 方法学组 资助单位联合出版 本中文版题为 清洁 成员 博士 副教授 发展机制在中国 采取积极和可持续的 王彦佳 清华大学 CDM 方法学组 方式 由上述主持和资助单位授权清华 成员 副教授 大学出版社正式出版和公开上网 李玉娥 中国农业科学院 CDM 方 本研究项目完成和本书英 中文版编 法学组成员 博士 研究员 写的牵头组织和协调单位为清华大学核 课题组二 CDM 案例研究 能与新能源技术研究院 (INET) 全球气候 马玉清 清华大学 CDM 案例研究 变化研究所(GCCI) 并由该所的研究人员 组组长 教授 和国内外专家和机构共同努力合作 完成 赵秀生 清华大学 CDM 案例研究 了所有的研究报告和中 英文出版物编写 任务 * 按研究项目课题组和任务分工列表 不反映名次 15 中文版出版说明 组副组长 博士 副教授 模型组组长 教授 张希良 清华大学 CDM 案例研究 姜克隽 国家发改委能源研究所 组副组长 博士 副教授 CDM 经济分析模型组副组长 博士 研 赵 勇 清华大学 CDM 案例研究 究员 组成员 博士 副教授 陈文颖 清华大学 CDM 经济分析 顾树华 清华大学 CDM 案例研究 模型组副组长 博士 副教授 组成员 教授 胡秀莲 国家发改委能源研究所 鲁传一 清华大学 CDM 案例研究 CDM 经济分析模型组成员 研究员 组成员 博士 技术顾问组 佟 庆 清华大学 CDM 案例研究 周大地 国家发改委能源研究所 研 组成员 硕士 究员 吕应运 清华大学 CDM 案例研究 马爱民 国家气候变化政策协调小组/ 组成员 教授 国家发改委 高工 课题组三 CDM 潜力经济分析/模型 潘家华 中国社会科学研究院 可持 及社会经济影响评价 续发展研究中心 博士 研究员 韦志洪 清华大学 CDM 经济分析 16 　  中文版出版说明 致谢 本报告是中外专家合作研究的成果 新能源技术研究院 (INET) 清华大学热 为了协调来自中国不同机构的大量国内 能工程系(DTE) 国家发改委资源节约与 研究人员的工作 在清华大学全球气候变 综合利用司(原国家经贸委的一部分) 中 化研究所 (GCCI) 的总协调下成立了一个 国农业科学院农业气象所(AMI /CAAS) 中国专家的研究团队 另外的国际研究专家 国家发展和改革委员会电力处 ( NDRC 来自一家世界银行的咨询机构 Ernst Basler 前身为国家计委 SDPC) & Partners 一 家 GTZ 的 咨 询 顾 问 研究专家团队包括吴宗鑫 (清华大学 INTEGRATION 世界银行 德国技术合作 GCCI Vendor Manager) 刘德顺 (清华大 公司 Deutsche Ges ellschaft für Technische 学 GCCI 中方项目协调员) 段茂盛 (清 Zusammenarbeit GTZ 以及中国科技部 华大学 GCCI 方法学研究组组长) 邹骥 要了解项目参加人员的组成 请参阅所附 (人民大学 IEE) 李玉娥(中国农业科学院 的 CD-ROM 附录 AMI) 王淑娟(清华大学 DTE) 苏明山 (清 我们对瑞士政府和德国政府表示最 华大学 GCCI) 王彦佳 (清华大学 GCCI) 诚挚的感谢 它们为本研究项目提供了经 刘文强 ( 前国家经贸委资源司 ) 马玉清 费 支持研究活动 研究成果出版并将研 (清华大学 GCCI 案例研究组组长) 郝卫 究成果提供给广大的读者 如果没有他们 平(国家发改委 NDRC) 赵勇 (清华大学 的支持 进行 CDM 能力建设和本研究将 INET) 赵秀生 (清华大学 INET) 顾树华 是不可能的 ( 清华大学 INET) 张 希良 ( 清 华 大 学 在中国研究专家团队中 许多不同专 INET) 鲁传一(清华大学 3-E) 佟庆(清华 大学 3-E) 吕应运 (清华大学 3-E) 韦志 业的技术研究机构都对该项 研究做出了 洪 (清华大学 3-E CDM 模型组组长) 重大贡献 其中包括国家发展与改革委员 姜克隽和胡秀莲(国家发改委 ERI) 陈文 会能源研究所 (ERI / NDRC) 中国人民大 颖 ( 清华大学 3-E) 和孙永广 ( 清华大学 学环境经济研究所(IEE) 清华大学能源- 3-E) 以及协助研究的清华大学的博士和 环境-经济研究院(3-E) 清华大学核能与 17 致 谢 硕士研究生 如王灿 郑照宁 潘韬 张 会议 参与人来自其他政府部门和中国企 树伟 朱咏(博士后) 朱海玲 汪婧 欧 业 详见 CD-ROM 附录 7 中相关方会议 训民等 研究组还得到了团队中来自当地 参加人和会议纪要 机构和行业的技术专家的支持 包括北京 研究项目的技术顾问组(TAG)成员周 正东电子-电力公司 北京市发展规划委员 大地 ( 国家发展和改革委员会能源研究 会 上海风电公司 北京京丰热电公司 所) 马爱民 (国家发展和改革委员会) 广州轻工设计院 沁北超临界项目建设工 潘 家 华 ( 中 国 社 会 科 学 研 究 院 ) Anne 程 华能集团公司 太仓新泰酒精股份有 Arquit Niederberger ( Policy Solutions)以及 限公司(江苏省) 上海宝钢集团梅山钢铁 Michael Rumberg (TÜV Süddeutschland)等 公司(南京)以及北京第三热电厂 国际专 在 2003 年 12 月向项目指导委员会提交了 家队伍中 Ernst Basler & Partners INFRAS 他们的评价报告 技术顾问组积极协助起 研究组成员包括 Othmar Schwank (世行 草了本报告的有关体制和结论部分 组协调人) Markus Sommerhalder Gerard 其他对本报告草稿提供素材资料 意 Sarlos Juerg Fuessler 以及 Juerg Gruetter 见和评审的人员包括高风(外交部) 李丽 INTEGRATION 研 究 组 的 成 员 包 括 艳(国家发展和改革委员会) 张仲祥(东西 Andreas Oberheitmann ( GTZ 组协调人) 方 中 心 ) 以及 Franck Lecocq Neeraj Gert Oljeklaus Fenno Br unken 以 及 Prasad Daniel Hoornweg Todd Johnson Gunther Haupt Masaya Inamuro Liu Feng Nuyi Tao 整个研究工作由项目指导委员会 Salvador Rivera Chandra Shekhar Sinha (project steering committee SC) 进行协调 Andres Liebenthal Robert Crooks Robin SC 成员来自中国科技部 德国 GTZ 瑞 Broadfield (世界银行工作人员)和齐翟(世 士 SECO 和世界银行的代表 1 包括吕学 界银行实习生) 都 (中国科技部 项目指导委员会主席) 本报告由 Robert Livernash ( 顾问)进 Holger Liptow (德国 GTZ 气候保护计 行编辑 Circle Graphics 负责设计和打字 划) Paul Suding 和 徐智勇 (GTZ 驻京机 由 Denise Marie Bergeron 监督文本制作和 构) Gerrard Burgermeister 和张慧慧 (北 出 版 Circle Graphics 和 Anne Arquit 京瑞士大使馆) Peter J. Kalas 和 Eduardo Niederberger 提供了图片 Dopazo (世界银行) Jostein Nygard (世界 最后 特向参加本书中文版翻译和校 银行工作组组长)以及 Andrea De Angelis 对的人员表示诚挚的感谢 他们是 刘德 (意大利环境国土部)2 项目运作主要由刘 顺 段茂盛 苏明山 马玉清 赵勇 赵 德顺 Jostein Nygard 以及 Holger Liptow 秀生 顾树华 吕应运 韦志洪 陈文颖 进行 姜克隽 胡秀莲 周胜 顾阿伦 佟庆 为了推进研究工作召开了许多工作 朱咏 郑照宁 潘韬 张树伟 李永 韩 正余 高运谦 田智宇 1 国家发展与改革委员会 财政部和外交部参加了若 并向大力协作在很短时间内出版此 干次关键性的研究成果评议会 2 意大利环境与国土部 IMET, 以中-意环境保护合作 书的清华大学出版社和责任编辑柳萍女 计划为代表, 参加了项目指导委员会 意方的项目活动着 士表示衷心感谢 重在建筑部门和工业生产项目能源效率方面的 CDM 应用 案例研究 该研究成果将另行出版 18 　  致 谢 执行总结 中国 CDM 研究旨在从中国的观点分 间的 CDM 潜力进行项目投资 析与清洁发展机制相关的关键方法学问题 l 中国企业在实践中面临开发和 本研究项目包括六个潜在的 CDM 项目的案 实施 CDM 方面的障碍因素 例研究 五个发电项目和一个垃圾填埋 鉴于研究组关于 CDM 机会对中国重 气项目 并评价中国到2010 年的 CDM 潜力 要性的评价 本研究考虑了实施 CDM 的 根据中国 CDM 研究获得的分析结果 障碍因素 包括根据中国具体国情和利益 和经验 并同时考虑国际 CDM 体制的演 需要进行能力建设 此外 本研究为决策 变和中国具体国情 本研究报告概括出中 者提出若干建议如下 国方式的 CDM 为 l 中国的 CDM 战略 政策和实施 l 强调 可 持 续 的 CDM 即确保 计划 采取积极和可持续的 CDM 项目活动对中国的可持续 CDM 政策 发展做出贡献 l 采取紧要步骤促进 CDM 交易 l 采取 积极的 方式尽早利用第一 为在中国运行 CDM 提供基本的 承诺期间的 CDM 机会 服务 确保关键性的能力需求得 之所以推荐积极的 方式 是基于项目 以开发 鼓励 CDM 项目的识别 研究组从一系列方法学研究 案例研究和 和实施 模型运行中所得出的如下主要结论 l 长期考虑 综合研究成果/增强各 l 在中国实施 CDM 能为当地经济和 项 CDM 动议间的协同和就一些 可持续发展提供可观的双重效益 关键问题进行后续性分析 l 中国 CDM 潜力是全球碳市场相 本研究将自上而下和自下而上两种 当大的一部分 研究方式相结合 努力探寻和研究中国的 l 对中国而言 务必在今后几年内 实情 本研究报告向中国政府 潜在的项 识别和开发一批 CDM 项目 以 目建议者和感兴趣的国内外读者提出全 便对 2008 2012 年第一承诺期 面的 综合性的结论和建议 19 引 言 引言 关京都议定书履约问题( 尤其是 CDM) 的 一揽子高级别政治决定 形成马拉喀什协 在中国开展 CDM 的国际和国 议文件 该协议为附件一缔约方批准京都 内背景 议定书并使其生效铺平了道路 马拉喀什 协议详细描述了 CDM 的模式和程序 包 括机构设置 方法学 技术性和程序性方 CDM 介绍 面的安排 意图迅速启动 CDM 项目的实 清洁发展机制 (CDM) 是京都议定书 施 甚至在京都议定书生效之前 根据马 拉喀什授权 CDM 执行理事会(EB) 及其 ( KP1997) 规 定 的 三 种 灵 活 机 制 之 一 CDM 允 许 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 附属专家小组 比如方法学专家组 小型 ( UNFCCC) 附件一所列的发达国家在非 CDM 专家组和经营实体资格鉴定专家 附件一发展中国家投资实施温室气体 组 相继成立 使得 CDM 具有可操作性 (GHG)减排项目 并据此获得所产生的经 核证的减排量(CERs) 以便帮助其遵守他 中国的气候变化和其他相关政策 们在议定书中所承担的约束性 GHG 减排 义务 同时 CDM 项目活动为项目东道主 中国于 1992 年正式签署了联合国气 的发展中国家的可持续发展做出贡献 这 候变化框架公约 但是气候政策尚未被提 样 CDM 被看成是一种基于项目的双赢合 到政府决策者们的重要议程上 因此尚无 作机制 它一方面为发达国家提供更多的 明确的气候缓解和适应对策 中国追求可 灵活性(时间 地域和部门方面) 降低其 持续发展 但是在许多方面与保护气候是 遵约京都承诺的总成本 同时为 CDM 项 相一致的 中国积极参与有关全球气候变 目的东道方提供额外的资金和先进技术 化的国际和国内的活动 而且中国已在 在 2001 年 11 月在马拉喀什召开的 2002 年 8 月批准京都议定书 使其具有参 UNFCCC 第 7 次缔约方大会上 通过了有 与 CDM 的合法资格 与其他发展中国家 20 　  引 言 相竞争 中国的首次国家通讯报告已进入 网建设长足发展 35kV 和更高电压等级 最后准备阶段 并可望在 2004 年获得中 的输电线总长达 78 万 km 比 2000 年增 央政府批准 这将提供官方的温室气体排 加 7.7% 而相应的输电容量增加到 11 亿 放清单数据 对于评价 CDM 项目的优先 kVA 比 2000 年增加 12.2% 中国中央政 领域来说是重要的 府的长期目标是保持平均经济增长率略 可持续发展是国家战略 而相关的政 高于 7% 使得到 2020 年 GDP 翻四番 策和措施同样会产生保护气候的效益 在 由此测算电力需求年增长率将在 5.5%到 过去的 20 年左右 中国颁布了许多促进 6.0%之间 而在 2010 年前估计高达 6.5% 可持续发展的法律和法规 对气候变化具 到 7.0% 在 1980 年至 2000 年期间 中国 有正面影响 包括环境保护法 节能法 的能源消费翻了一番(表 I.1) 由于能源资 发展新能源和可再生能源法 森林法和水 源的限制 中国能源消费以煤为主 2000 土保持法 以及类似的法案 从 1998 年 年占一次能源消费总量的近 66% 中国能 到 2002 年 总共有 5800 亿元的资金 占 源消费曾在 1997 年后有所下降 2000 年 GDP 的 1.29% 投资到改善环境和生态系 以来又反弹 能源消费到 2001 年又增加 统的保护 目前正在努力制订中国节能法 到 9.24 亿 t 标油 2002 年达 10.15 亿 t 标 的实施细则和具体政策 森林覆盖率已从 油 2003 年达 10.80 亿 t 标油 1988 年的 13%上升到目前的 16.7% 对碳 的固存有贡献 国际合作不断增强 帮助 温室气体排放 提高对付全球气候变化的能力建设 尽管至今尚未发表官方的国家温室 中国的能源消费和温室气体排放 气体排放清单 一些研究项目已经得出 1990 年的排放数据 这些清单主要覆盖各 能源消费 种二氧化碳(CO2 ) 和甲烷排放源的排放 包括化石燃料燃烧 煤矿和天然气以及石 随着经济快速增长 中国的能源生产 油开采中的逸散性排放 工业过程排放以 和消费也迅速增长 中国电力工业近年来 及农业和土地使用变化的排放 经历了快速发展 到 2001 年总装机容量 化石燃料燃烧的二氧化碳排放在 达 3.386 亿 kW 年发电量达 14838 亿 20.50 亿~24.45 亿 t CO2 工业过程排放在 kWh 年增长率分别为 6.0% 和 8.4% 2001 0.81 亿~1.04 亿 t CO2 化石燃料生产的逸 年燃煤发电占总发电量的 81% 2001 年电 表 I.1 中国一次能源消费构成 能源消费 份额 (%) 年份 (Mtoe) 煤 油 天然气 水电 核电 1980 422 72.2 20.7 3.1 4.0 0 1990 691 76.2 16.6 2.1 5.1 0 2000 912 65.9 24.5 2.5 6.7 0.4 资料来源 国家统计局 21 引 言 图 I.1 中国 CO 2 排放 1990 —2002 年 散性排放在 5.7~18.5Mt CH4 而农业和土 进展状态相关的数据可获性 地利用与土地利用变化(LULUCF)的排放 这样所选的案例研究覆盖了中国电力 在 12.6 ~20.9 Mt CH4 与土地利用和土地 部门总减排量潜力相当大的一个份额 利 用 变 化 相 关 的 生 物 碳 汇 在 –1.54 亿 ~ 3.15 亿 t CO2 1990 2002 年期间总的 CO2 排放估算见图 I.1 编制排放清单的研究估 计化石燃料燃烧的排放约占总排放的 80% 化石燃料燃烧 CO2 排放的进一步细 分见图 I.2 电力生产部门的 CO2 排放占 一次能源消费排放的最大份额(41%) 考 虑到其他 GHG 源( N2 O HFCs PFCs 和 SF6 ) 电力生产部门捕获 CO2 当量排放的 份额较低 并不是所有电力部门技术都适合于 CDM 项目活动 在本研究的案例研究中所 评估的技术是根据它们在 CDM 项目筛选清 单中的综合吸引力选择的 包括 (a) GHG 减 图 I.2 CO 2 排放的部门构成 排潜力的大小 (b)当地环境效益 (c) 项目 22 　  引 言 中国正在进行中的 CDM 相关 实施 下面两个例子是可再生能源项目 一个是风电项目 另一个是水电项目 的活动 辉腾锡勒风电场项目 各项 CDM 活动项目综述 中国第一个 CDM 项目就是辉腾锡勒 风电场项目 项目参与方是项目建议者(内 在中国正在实施若干项由国际赞助 蒙古风电公司和中国可再生能源产业协 单位发起和主持的 CDM 活动 主要有能 会 ) 和 投 资 者 (CERUPT 即 荷 兰 政 府 力建设 政策分析 案例研究和 CDM 试 CDM 信用额购买计划) 项目位于内蒙古 点项目等 见表 I.2 为了避免和其他进行 辉腾锡勒 总风电容量为 34.5MW 2001 中 CDM 研究的努力相重复 本研究中的 年安装 9 台单机容量为 600kW 机组 并 案例研究包括电力生产部门的三个化石 于 2002 年 1 月投入运行 另外 10 台 600kW 燃料火电和三个可再生能源发电项目 而 机组于 2002 年安装并于 2002 年 12 月投 其他研究活动则侧重其他部门 当然 关 入运行 最后的机组定于 2003 年 9 月开 于中国潜在的 CDM 项目的全貌应当将这 始建设 该 CDM 项目年平均 CO2 减排量 些现行 CDM 研究项目中的所有案例研究 计为 60024.8t 减排量计入期为 10 年 故 获得的成果 包括世界银行和德国 GTZ 总减排量信用额为 600248t 该项目已被 及瑞士 SECO 主持的项目 加以综合才能 荷兰政府选中作为碳信用额的供应方 经 全面反映 过数年谈判 荷兰政府和中国政府已于 2002 年下半年就该 CERUPT 项目签署合 现行 CDM 项目的进展 同 投资方将购买项目产生的全部 CO2 并拥有多余减排量的优先购买权 按照合 除了进行 CDM 项目案例研究之外 同 CERs 的支付价格定为 5.4 欧元/tCO2 最好是利用能力建设 通过这样的努力将 应投资方请求 项目关键文本正在修改中 某些案例研究发展为现实的 CDM 项目 (比如, 必须改进 PDD 文件以符合 CDM 执 因为 CDM 活动在中国处于刚开始阶段 行理事会 EB 关于基准线方法学 监测方 如果没有初始资金支持的话 CDM 项目 法 学 和 计 划 的 要 求 和 标 准) 因为该 CERUPT 项目是在中国的首个 CDM 项 案例研究建议者面临很大困难去处理 目 从必要的文件准备 向东道国政府指 CDM 项目 所以帮助寻找合适的资金来 定审批机构提交项目申请 价格谈判过程 源和对 CDM 项目感兴趣的赞助者是至关 和项目实施及监测等方面积累了经验 对 紧要的 今后促进 CDM 项目很有帮助 过去几年中 在中国举办了若干个 CDM 融资研讨会 将中国 CDM 建议者和 小孤山水电站项目 潜在的国际投资者联系到一起 经过几年 中国的第二个 CDM 项目是小孤山水 的准备和谈判 已取得一些进展 目前已 电站( XHP)项目 项目建议者是小孤山水 有一些 CDM 项目在开发中 准备在中国 23  表 I. 2 在中国进行中的 CDM 研究活动的主要信息 亚洲开发银行 资助方 世界银行 WB / 德国 GTZ 加拿大(C5) 日本 (3-E) BP 公司 联合国开发署 UNDP ADB 采用研究 案例研究 宏观模型方法 人员培训 推广 地区性现场调查, 案例研究 部门政策分析 案例研究 方法 研讨会 宣传 案例研究 专家咨询 CDM 案例研究 部门 经济型模型 电力部门( 化 可再生能源 城 电力部门 可再生能源 电力部门 可再生能源 能源效率和煤 石燃料和可再生能源) 　 市交通和汇项目 层气甲烷 地区 北京 河南 广东 江苏 宁夏 华北( 河北 内蒙古 甘肃 广西 广东 全国 上海 和山西三省 北京 全球模型构模 和天津两市) 关键研究 CDM 方 法 学 可 应 用 性 公共意识和宣传 估计中国 CDM 的 能力建设 电力部门分析 可 1. CDM 政策建设支持 问题 CDM 潜力 边际减排成本 推广 适应和影 潜力和成本 持续发展计划 中 2. CDM 教材开发应用 (MAC) CER 价格 影响评 响 国家通信 国 CDM 的发展 3. 准备 CDM, 预可研和试 价 政策分析和建议 CDM CDM CDM 案例研究 法 点项目推动 效益和障碍分析 律与法规问题 4. 开发 CDM 项目网站,在 线技术支持和维护 时间范围 2002 2004 年 2002 2004 年 2001 2005 年 2002 2003 年 2002 2003 年 2004 2006 年 目的 能力建设 中国 CDM 方法 能力建设 脱贫 促进 CDM 方法学 小型 CDM 项 珠海 电力项目 CDM 政策建议 能力建设 学指南开发 案例研究评 为加拿大国际 中国 CDM 的 GHG 目能力建设　 CDM 潜力的政策 CDM 案例研究 CDM 成果 价 全球碳交易市场的中国 气候变化目标 减排潜力与成本　 法规和技术案例 推广　 CDM 市场评价 做贡献 研究　 产出 研究成果的最终报告 六项 1. CDM 规则和 部门 CDM 潜力 PDD 案例研究 PDD 研究报告 1. 中国 CDM 评价 案例研究报告和 PDD 研 程序的信息 PDD 报告 2. CDM 教材 究成果交流研讨会 PDD 2. 案例研究 3. 三个 CDM PDD 开发培训 　 3. 方法学分析和 4. CDM 项目网站 政策建议  引 言 电公司 项目投资者是世界银行(WB) 的试 有前景的 CDM 技术种类和低 GHG 减排 点碳基金(PCF) XHP 项目位于甘肃省张 成本的项目类型选择 分析不同地区的 掖 它是一个径流水电站 总水电容量为 GHG 减排潜力 该计划将帮助伙伴国家 98MW 包括一个导流堰 进水隧道 电 根据伙伴国家的实情和利益开拓可能的 厂 连接导流堰和电厂的路以及 110kV 输 政策和措施 并建立良好的开放环境和平 电线 项目建设于 2003 年初开工 并将 台 以加强 CDM 的能力建设和克服现有 于 2005 初完工 项目的所有工程都分布 的实施 CDM 项目的障碍因素 同一个人口稀少的县内 项目将为缓解当 该国别研究计划还注重 CDM 项目案 地缺电 保护环境和脱贫做出贡献 例研究 发展 CDM 项目设计文件(PDD) 该 CDM 项目年平均 CO2 减排量计为 和为选定部门的可行 CDM 项目方案准备 372300t 减排量计入期为 10 年 故该项 项目建议书 目的总 CO2 减排量信用额为 3723000t 由 在共同理解和利益一致的基础上 世 中国国家气候变化协调小组办公室推荐 界银行和德国 GTZ 与中国政府科技部就 世界银行选择 XHP 作为在中国的潜在 开展中国 CDM 研究项目达成协议 并由 PCF 项目之一 2003 年 10 月中国方面完 瑞士和德国政府提供资助1 成了项目概念说明书(PCN)提交给世界银 行 世界银行于 2003 年 11 月派世界银行 该研究项目的动机和目的 官员和国际专家组到甘肃省现场访问和 收集数据资料 在准备必要报告文书和提 中国 CDM 研究项目是为了满足中国 交给世界银行的同时 XHP 项目建议者和 的如下需求 世界银行起草了 PCF 项目立项意向书 对 1. 中国的学术和咨询机构需要加强 该 XHP 项目 通过谈判 CO2 减排量的价 对 CDM 方法学的更好理解和如何根据中 格定为大约 4 美元/tCO2 考虑到 PCF 的 国的实情准备较好的 CDM 项目申请 结束期限 PCF XHP 项目的减排量购买协 2. 在微观层面 中国项目参与者 (公 议(ERPA) 将于 2004 年第四季度签署 共和私人部门) 需要学习在整个项目周期 过程中如何识别 开发和实施一个合格的 CDM 项目 满足这种需求的现实途径就 中国 CDM 研究项目背景 是通过 CDM 项目案例研究, 边干边学 3. 在宏观层面 中国的政策制定者需 1997 年世界银行和瑞士政府共同发 要知道世界碳交易市场对 CDM CERs 的 起一项国家战略研究计划(NSS) 此后 潜在需求及价格趋势 为了制订合适的中 该计划扩大包括其他赞助国家 有德国 国 CDM 战略和政策 他们还需要了解中 意大利 芬兰和澳大利亚 该计划旨在援 国最小成本 CERs/CDM 的供应潜力和技 助发展中国家合作伙伴开拓参加 CDM 项 目的机会和效益 一种援助方式就是支持 1 意 大 利 后 来 也 加 入 了 世 界 银 行 / 德 国 GTZ/ 瑞士 国别研究 发展 CDM 方法学和通过识别 SECO的中国CDM研究项目, 意方的工作另行安排 25 引 言 术与部门的优先领域 以及这些因素的政 活动由三项任务(Task)构成以便满足中国 策涵义和 CDM 对中国经济的影响 在两个层面的需求 即 因此中国 CDM 研究项目的总体概念 Task 1 方法学和技术问题 是加强在项目级(微观级)实施 CDM 的能 Task 2 CDM 项目案例研究 力建设 同时在宏观级研究中国的 CDM Task 3 分析中国 CDM 潜力和对经 战略和政策 该研究项目总的目的是 济发展的影响 l 更好理解 CDM 方法学问题 以 同时建立三项任务之间的内在联系 便就如何将 CDM 方法学指南恰 互相支持 这些联系如图 I.3 所示 当地应用于中国实际的 CDM 项 Task 1 和 Task 2 之间的内在联系为 目提供技术建议 Task 1 向 Task 2 就案例研究中的 CDM l 通过电力部门(化石能源 可再生 方法学和技术问题提供技术培训和帮助 能源) 的中国典型案例研究提高 并与 Task 2 讨论案例研究中相关的 CDM CDM 项目开发的能力建设和积 方法学的合理应用 而 Task 2 则和 Task 1 累经验 着眼于准备合格的 合作 确保 Task 1 所针对的每一个 CDM CDM PDDs 并与中国和国外企 方法学问题在所选的案例研究中予以深 业界建立项目联系渠道 入研究 l 通过经济分析 更好理解中国参 再者 就 Task 3 和 Task 2 之间的内在 加 CDM 的市场机遇和经济效 联系而言 Task 3 提供 IPAC-AIM 技术模型 益 即识别中国的 CERs 供应潜 的结果 如中国 2010 年 CO2 减排潜力及其 力 分析边际减排成本曲线 部门构成 以及 CO2 减排技术选择优先清 (MAC) 和优先技术与部门领域 单 包括先进电力技术 Task 3 还提供大 对选定的世界 CDM 碳市场情景 部分关键部门的边际减排成本分析 包括电 假设 模拟 CERs 的市场价格趋 力部门 这些信息提供对 Task 2 是有用的 势和中国的市场份额 评价 参考 以便识别和选择合适的部门和适合于 CDM 对中国经济发展的影响 电力部门 CDM 案例研究的能源技术 以及评估面临的障碍因素 由此 最终报告分为两篇 第一篇包括 识别 CDM 对中国的政策涵义 CDM 方法学和案例研究 含有 Task 1 和 总之 这些目的同时意味着一个长远 Task 2 的成果 第二篇包括中国 CDM 潜力 的目标 加强中国参加 CDM 的总体能力建 和 CDM 对中国社会经济发展的影响评价 设 本研究项目的结构安排服从这些目的 含有 Task 3 的成果 以及结论和建议 研究报告的结构 研究合作伙伴 中国政府和世界银行/德国 GTZ/ 瑞士 中国 CDM 研究项目主要由中方领先 SECO 同意该研究的内容应服从于中国方 的研究机构的专家实施 并与世界银行 / 面的实际需求和利益 因此 该项目研究 德国 GTZ/ 瑞士 SECO 委任的国际专家合 26 　  引 言 图 I.3 Task 1 2 和 3 之间的内在联系和主要产出的图解 作 整个研究活动在项目指导委员会监督 的专业技能和知识 国际专家的作用在 下进行 项目指导委员会由中国科技部 于 根据 TOR 的规定和项目协调员的请 (MOST 主席单位) 和其他有关支持机构 求 提供建设性建议 相关信息和必要的 组成 包括德国 GTZ 瑞士 SECO 世界 技术援助 国内外专家队伍的名单请见最 银行和意大利中意合作计划(SICP) 终报告所附 CD-ROM 光盘附录 中方专家队伍分为三个 Task 小组 指导委员会的作用在于指导项目研 分别负责三个 Task 经指导委员会推荐 究队伍 全面监督研究活动 就研究项目 清华大学全球气候变化研究所 (GCCI) 被 的实质性部分做出决定 并通过开题报 委任为国家项目协调员(NPC) 成员单位 告 进展报告和最终报告 指导委员会成 而清华大学 GCCI INET 和 3-E 研究所被 员名单见最终报告所附 CD-ROM 光盘附 选为 Task 1 2 和 3 的执行单位 并和其 录 此外 技术顾问小组(TAG)由三名 他当地研究机构和工业界合作 组织中方 中国专家和两名外国专家组成 对最终报 的专家队伍 因此 GCCI 代表一种协会 告初稿实行了深入的现场专家评审 并且 的作用 将清华校内外一些有能力胜任的 世界银行和 GTZ 及其任命的国际专家也 研究所和工业专家联合在整个项目框架 在最终报告准备的各个阶段进行了评审 之下 见最终报告所附 CD-ROM 光盘的 和提供评论意见 一些中国政府部门的代 附录 所示 本国专家就可以在 NPC 协 表也在本报告完成前 就其中一些关键要 调下在这样的协会中充分发挥其多科性 素提供了评价意见 27 引 言 技术总结 中国 CDM 研究项目受中国政府科技 部监督并得到瑞士 SECO 德国技术合作 CDM 方法学指南和机构安排 公司(GTZ) 和世界银行的支持 该研究项 目的目标在于 本研究的第 1 篇调查研究了一系列方 l 预测中国 CDM 供应潜力和根据 不同情景假设对 CERs 供应的技 法学问题 要使一个项目从 CDM 市场获 术方案进行优先排序 得收益 需要各种各样的步骤和研究工 l 估计全球 CDM 市场的大小和影 作 而正确应用这些 CDM 方法学可以确 响中国市场机会的因素以及经 保所建议的 CDM 项目活动产生真实的 济效益的可能范围 可测量的和长期的 GHG 减排效益 对 l 更好地理解在中国的国家环境 CDM 项目相关的方法学和技术问题的更 下 关系到 CDM 具体应用的方 好理解( 尤其是基准线和额外性 ) 可为部 法学问题 门级的案例研究提供正确的指南 本研究 l 从电力部门和可再生能源部门 的成果将有助于国内的 CDM 项目建议者 六个案例研究的调查 积累 在项目开发和实施的各个不同阶段做出 CDM 项目开发的能力和经验 有充分信息依据的决策 l 评价 CDM 对中国经济发展的影 表 T.1 提供了 CDM 过程中最重要的 响和有关的障碍因素 术语及其定义的概述 这些定义由 COP l 识别 CDM 的政策涵义和为政策 给出或 如果 UNFCCC 相关机构没有 制定者提出相应的框架建议 给出 — — 仅在本研究中使用 在此后 我 们将介绍本研究的方法学成果 28 　  技术总结 表 T.1 CDM 过程中的关键术语 项目边界 (project boundary) “ 应包括在项目参与者控制范围内的 数量可观并可合理归因于清洁发展机制项目活动的所 有温室气体(GHG)源人为排放量和/或汇的人为去除量 ” 泄漏 (leakage) “项目边界之外出现的并且是可测量的和可归因于清洁发展机制项目活动的温室气体(GHG)源人 为排放量的净变化 ” 基准线 (baseline) “某 CDM 项目活动的基准线是合理地代表一种在没有拟议的 CDM 项目活动时会出现的温室气 体源人为排放量的情景 基准线应涵盖 京都议定书 附件 A 所列的所有气体种类 排放部门和排放 源类别在项目边界内的排放量 ” 额外性 (additionality) 某 CDM 项目活动是额外的 如果 GHG 源的人为排放量被减少到低于没有该登记的 CDM 项目 活动时所出现的排放水平 ” 基于项目的减排增量成本 (project-based incremental emission reduction cost) CDM 是京都议定书提出的基于项目的合作机制 旨在帮助非附件一 (发展中)国家实现可持续发 展和帮助附件一(工业化)国家履行其按京都议定书规定的定量化减排义务 从 CDM 项目开发者角度 看 基于项目的减排增量成本定义为 相对于基准线项目而言 在完成同样的国内经济效益(比如产品 和/或服务)的前提下 CDM 项目活动为提供额外的减排效益(CERs) 所增加的净财务成本 其中考虑 了可能的国内社会经济和环境外部净效益的内部化 比如由于采用清洁能源而减少了环境污染费的支 出 基于项目的减排增量成本可由项目寿期平均的单位 CERs 减排量的增量成本来度量(美元/tCO2) 减排增量成本是 CDM 项目开发者最为关心的财务指标之一 作为是否接受买方 CERs 报价的重要参 考准则 (1) 边界范围的广泛性 或边界界定 项目边界与泄漏 的广泛性和伴随的成本之间的平衡; (2) 控制排放源和保持适当的激励 合理的项目边界设定对于准确地测 手段 量 CDM 项目活动的减排效益和减少泄漏 (3) 避免重复计算 ( 一项项目活动的 是至关重要的 泄漏可以因活动转移而产 减排信用额只能算一次) 生 比如当人员(或资本)挪动 产品价格 (4) 排放的实质性 或设定排放量是 变化 项目生命周期中的排放转移 例如 否是可观的 “重要性”阈值 CDM 项目引起上游或下游排放增加 以 考虑这些原则后 泄漏项可以用各种 及 GHG 通量因周围地区生态系统水平的 手段减轻 改变而变化 l 合理的 项目选择和设计 项目开 在识别哪些排放源和汇应当被包括 发者可以评估项目活动对现有 进项目边界时 如下四项准则是有用的 商品和服务的供应和需求可能 29 技术总结 带来的影响 并寻求通过替代的 的项目和具有多样化产品的项目 实际 行动改变这个供应/需求 或满足 上 项目特定的基准线用得最为普遍 这个供应/需求 当经济产品(如 基准线可以分为静态 准动态和动 能源或木材) 被包括时 利用项 态 动态基准线可能是必要的 当考虑到 目设计来避免泄漏是较困难的 技术进步 能源效率改进 或法律法规环 l 扩大项目边界 比如 安装更有 境 燃料价格 燃料可获性 或产品结构 效的家用电器后跟踪居民能源 发生变化时 消费就能够从房主的感觉 即能 尽管许多不同的资料来源提出各种 源变得不太昂贵 抓住可能的泄 基准线方法学 在本研究中也进行了讨 漏 某些观察者持有这种论点 论 这并不一定意味所有这些都可能是对 进一步声称 应当对个别的项目 中国 CDM 项目的合适选择 一些结论有 运行全球能源模型以鉴别出它 l 均衡的基准线选择是项目完整 们的净全球影响 不幸的是 如 性的重要前提条件 为选择对一 果从全球模型所具有的综合水 个 CDM 项目最为合适的基准线 平来看的话 个别项目的影响 方法学 需要在各种不同的考虑 实际上 是很微小的 之间取得良好的平衡 比如具体 l 研究非 项目 特定的泄漏基准或 国情 透明性 准确性 可核实 系数 这种方法可以建立和应用 性和交易成本等 l 国家级基准线是不合适的 中国 一系列项目级的国家或国际的 是个具有重大地区差异的大国 泄漏系数 以便用于调整对项目 所以基于国家平均数据的基准 效益的估计 以比较标准的方式 线方法学不是合理的选择 如果 来计算泄漏 项目边界允许 基于地区数据的 基准线可以在不同的考虑之间 基准线 取得良好的平衡 作为默认值 l 项目特定的基准线是最好的选 项目级的基准线方法学已经很广泛 择 大多数 CDM 项目采取项目 地应用于过去的 AIJ 项目实践 包括中国 特定的基准线 部分原因是相对 和其他地区 具体项目级的基准线方法学 于多项目基准线 数据收集工作 意味着短期数据收集成本低 数据收集工 量轻及基准线数据易于得到 因 作量少和普遍的可应用性 而它同时意味 为在相同的地区有现有的类似 着透明性低 从长期看数据收集成本高 项目在建设中或设计中 且因为 而标准化的基准线则反之 标准化的基准 数据收集成本较低 线可适用于新建项目 具有简单的和易于 计划在中国从事 CDM 项目的项目建 测量的产出的项目和具有单种技术的项 议者应当考虑这些观察所得 目 项目特定的基准线方法可适用于技术 改造项目 着重改善管理来改进能源效率 30 　  技术总结 额外性 低成本减排量指标 减轻其国内减排行动 的经济负担 从而实现全球减排效益总成 额外性评价从维护 京都议定书 的 本最小化 并同时使参与的发展中国家在 环境完整性的意义上讲是很重要的 各种 可持续发展方面也获得经济效益 鉴于发 研究机构卷入到额外性评价的过程中 他 达国家与发展中国家在减排成本和发展 们之间开展合作是必要的 以便减少成本 水平方面的明显差别(这正是提出 CDM 的 和提高额外性评价的准确性 从技术上 初衷所在 ) 可以从经济学理论上探讨 讲 CDM 项目活动的额外性可从多种方 面加以论证 包括从排放方面 财务方面 CDM 减排效益和成本的合理分摊机制 投资障碍 技术障碍或其他障碍等 根据 提出国际碳交易市场的价格政策和法规 方法学分析 本研究就额外性评价提出如 但这已超出本研究项目的范围 事实上 下建议 CDM 是基于项目的国际合作机制 由东 l 符合效率准则 应当尽可能多地 道国的项目开发者实施 CDM 项目的目 反映被评价项目的具体情况 并 的之一是相对于基准线项目产生减排效 一定程度上反映项目所处的具 益 减排增量成本(ICER) 仅包括超出基准 体部门/地区的一般情况 此外 线项目的财务成本 如作为基准线项目的 应当是合理的甚至是有限的数 燃煤电厂改为同等规模和产出的燃气电 据要求 很有限的系统误差 相 对低的不确定性 可接受的交易 厂 CDM 项目后 由此超出的财务成本 成本和很有限的主观判断 这是项目开发者最为关心的涉及 CDM 项 l 使用综合的方法 对同一 CDM 目可行性的财务指标之一 而 CERs 的经 项目活动从不同方面评价额外 济效益则不仅取决于项目本身的减排潜 性的结果可以是不同的 所以额 力和运行风险 还取决于国际碳交易市场 外性应当是从一个综合的角度 的供求关系和市场均衡价格以及各种国 进行评价 际影响因素 这不是具体项目开发者所能 尽管各种各样的额外性准则被建议 控制的 试图从项目开发者利益角度出 这不意味着所有这些准则能够或应当被 发 研究如何向国外合作方分摊减排成本 应用于所建议的 CDM 项目 也不意味着 和制定超出现行市场运行规则的 CERs 项目活动应当通过所有这些评价 才能被 价格形成机制 实际上是不可操作的 因 视为额外的 此 从方法学应用观点 本研究考虑如下 基于项目的减排增量成本 l 一般地 按照项目财务分析方 法 研究项目开发者/投资者实施 CDM 作为一种全球合作机制 其直接 CDM 项目所引起的相对于基准 线项目情景的减排增量成本 此 经济目的是帮助附件一国家获得境外的 外 在足够的数据支持的前提 31 技术总结 下 愿意采用寿期平均的单位 记成本 监测成本 核实成本和收益提成 CERs 的减排增量成本计算方法 从方法学讲 项目建议者应当考虑如下关 (ICER) 如下面讨论和应用于案 于交易成本的建议 例研究的那样的做法 l 因为交易成本的经济影响是可 l ICER 方法应用于本研究项目 观的 概念应当弄清楚 出于 本研究使用了减排增量成本 CDM 项目的复杂性 重要的是 (ICER) 方法 计算 CDM 案例研 要弄清楚在 CDM 项目启动和实 究项目的 GHG 减排成本 这个 施阶段所可能介入的任何可能 方法提出了为计算所必需的主 的交易成本的构成和重要性 作 要参数范围 该项成本是项目建 为市场过程的一部分 CER 产生 议者使用的财务指标之一 作为 和相关交易的成本将在较大的 是否接受买方 CERs 报价的重要 程度上影响 CDM 的市场 参考准则 l 必须密切观察影响交易成本的 l 项目财务分析方法的其他财务 主要因素 一般地 交易成本依 指标 如内部收益率 投资回收 赖于 CER 交易量 它又依赖于 期 净现值等也可用于评价 项目规模大小 参与方的数目和 CDM 项目的减排效益及其财务 项目所包括的项目地点数 东道 可行性 国和投资国的开放环境 以及和 l 依据不同的评价角度 根据风险 CDM 方法学 合同方面或项目 和效益的不同分配方案 其他减 融资方面的问题 排成本分摊机制也可研究和 应 包含发电和废液厌氧处理的案例研 用 但已超出本研究项目的范围 究项目提供了估算交易成本的例子 估计 的交易成本目前大概是 0.8 美元/t CO2 当 交易成本 量 在未来中期范围 交易成本可能降到 约 0.6 美元/t CO2 当量 但是没有充分考 CDM 项目提供项目开发者出售当项 虑项目开发者和投资者时间投入的成本 目投入运行所产生的经核准的减排量 交易成本连同当前通行的碳抵消额低价 (CERs)的机会 它首先为一个需要在或接 将成为潜在的 CDM 项目达成市场交易的 近项目财务闭账时签 CERs 购买合同的项 重要障碍 目活动提供收入流 这是最简单的形式 这样的 CDM 不提供项目融资 在 CDM 条件下, 交易成本是指 CERs 项目案例研究的主要成果 的买方和卖方为完成转让 CERs 交易所支 出的全部费用 与 CDM 项目活动相关的 本研究完成了案例研究 它们可能导 交易成本包括寻求项目成本 项目文件开 致 CDM 交易 这种能力建设方面的努力 发成本 谈判成本 合格性审定成本 登 期望达到如下的目标 32 　  技术总结 l 学会如何通过应用合格性准则 入期 当地环境和社会经济影响 以及利 和 CDM 项目筛选程序 识别和 益相关者的意见 所面临的障碍和风险 选择在电力部门和可再生能源 (见所附的 CD-ROM 光盘附录 ) 六份 领域的有前景的 CDM 项目 CDM 项目设计说明文件 PDD 也已准备好 l 通过完成所选领域和部门中的 (见所附的 CD-ROM 光盘附录 ) 总的说 若干 CDM 项目案例研究 就开 来 案例研究是遵守 CDM EB 所规定的方 发 CDM 项目整个过程积累能力 法学 同时采取专门的措施以加强整个研 和经验 究的质量 比如 l 论证和示范 CDM 方法学和运行 l 及时参阅并酌情采纳了 EB 最近 程序对中国国情的可应用性 的决定 l 建立有前景的 CDM 项目的联系 l 及时研究 UNFCCC 网站公布的 渠道和准备可行的 CDM 项目设 新方法学和 PDD 案例并将其引 计文件 PDD 入参考文献资料 CDM 案例研究的项目选择力图体现 l 加强 Task 间的内在沟通 使得 项目的合理分布 包括地理布局和项目类 六个案例更为完整和互相一致 型 本研究针对能源部门 再者 由于强 l 遵守经济评价所需要的规则和范 调能力建设和重点在电力部门和项目开 例(如由一些政府机构颁布的) 发 研究小组尽力考虑那些方法学基础相 l 与参加的企业界密切互动并对 对不尽完善的项目 按照指导委员会的指 其技术培训 为开发和未来实 南和以前研究的成果 对具有相当大 施 CDM 项目活动的能力建设 CDM 活动潜力的中国化石燃料发电和可 做贡献 再生能源部门 编制了可能的 CDM 项目 案 例 研究中应用了当前最新发 的长名单 按合格性准则和指标体系评价 展水平 的 方 法 学 来 设 计 电 力 部 门 了该长名单 结果产生六个 CDM 项目案 的 CDM 项 目 方法学研究主要成 例研究 它们的关键特性见表 T.2 所示 果如下 案例研究报告业已完成 每个案例研 l 首选物理的项目边界 在案例研 究了基准线 额外性 预计的减排量 计 究中发现 CDM 项目的物理边界 表 T.2 案例研究中的关键数据 装机容量 CO 2-当量减排量 案 例 研 究 MW (万 t/a) 1. 华能-沁北超临界燃煤电力项目(二期) 1136 87.6 2. 北京电子城燃气联合循环三联产项目 128 53.4 3. 北京第三热电厂燃气-蒸汽联合循环电力项目(二期) 404 65.0 4. 上海风电项目(二期) 20 3.6 5. 太仓新泰酒精厂废液厌氧处理发电项目 4 2.7 6. 广东珠海垃圾填埋气回收发电项目 1.7 7.2 33 技术总结 往往是计算 GHG 排放的项目边 发电项目案例是最合适的基准 界和系统边界的合适选择 在这 线方法 些案例中泄漏可以忽略不计 因 l 额外性是确定 CDM 市场潜力的 为较之直接排放泄漏量相对很 关键要素 额外性可通过技术 小 尽管存在各种潜在的泄漏源 财务效能和其他因素加以论证 l 基准线设定是关键性的因素 基 案例研究表明 凡具有较高发电 准线随不同的技术选择和不同 成本和低市场份额的先进发电 的项目设计特性而变化 应当考 技术可以成为合格的 CDM 选 虑如下问题 择 因为在常规情景下(BAU the ¡ PDD 要提供一套可能的基准线 business as usual) 它们往往是财 选择方案 因而是很重要也很必 务上不太可行的 要的文件夹 马拉喀什协议和 表 T.3 中所示的技术评价试图进一步 EB 的相关决议规定的保守性原 推动所有利益相 关者参与对案例研究成 则往往是选择合适的基准线和 果的讨论 开拓大型项目渠道要考虑的因 计算减排量的最重要的准则 而 素有如着重于各自部门中感觉 “风险”低 COP7 缔约方大会第 17 号决定 和具有技术先进性的项目 同样重要的还 (Decision 17/CP7) 所定义的基 有减排成本评价 项目开发者论证额外性 准线设定途径 48(b)和 48(c)段比 所面临的风险评价 相关的技术和财务风 48(a) 段更为常用 因此在案例研 险 以及利益相关者对这些准则和其他障 究中确定基准线时有两种方法 碍因素的意见 表 T.3 表明风险和成本之 可相结合使用 “电量边际” 间的相互作用 综合分析项目建议者不同 (operation margin) 和 “ 容量边 群体的评价意见可以对 CDM 技术优先领 际” (build margin)1 域给出比较一致的评价 ¡ 根据中国实际国情 48(a) 段的方 本研究项目所进行的六个 CDM 案例 式不太适宜作为中国快速增长 研究覆盖了大约 2.5MtCO2 当量的总年减 经济中的电力基准线 排潜力 减排增量成本(ICER) 范围大约为 ¡ 电量边际基准线方法对规模不 3.60 美元/t CO2 至 50 美元/t CO2 之间 因 大的可再生能源发电案例是最 此 5.20 美元/t CO2 到 6.50 美元/t CO2 范 合适的基准线方法 取决于 围的 CER 价格所提供的经济激励不足以 对可预测的和可靠的电力供应 使可再生能源项目 如风电项目 成为商 要求 业上可行的技术方案 ¡ 容量边际基准线方法对大型的 l 高 燃 料 成 本( 如 天 然 气 燃 气 发 电) 高固定资本成本和低年运行 1 英文原为 operation margin 和 build margin 直译为 时间 ( 如风电机组) 明显地 抬高 “运行边际”和“建设边际”, 但中文含义不直观, 建议采用 了六个案例中四个案例的 意译: “电量边际” (operation margin) 和 “容量边际” (build margin), 下同 ICER 超过 10 美元/t CO 2 的阈 34 　  技术总结 表 T.3 项目类型的成本和优先序 论证额外性的障碍因素和相关的风险　 减排成本　 低风险　 ＋／－　 高风险　 中等至高成本 l 风电 l 生物质气化 > 10 美元/t CO2 l 生物沼气 l 三联产 l 交通部门 l 燃料替代 燃气联 合循环 低成本 l 垃圾填埋气甲 l 超临界燃煤机组 < 10 美元/tCO2 烷回收 l 工业能效 值 因此 需要广泛的多渠道融 问题 我们建立了一个能源-经济模型框 资方案 努力缩短 CDM 项目周 架 它由如下模块组成 排放构想模型和 期和降低交易成本 以便使可 能源技术模型(IPAC-emission 和 IPAC-AIM 再生能源的 CDM 方案有经济 technology) 碳市场均衡模型(CERT) 和可计 吸引力 算一般均衡模型 (IPAC-SGM) 该模型系统 l 除了相当大的减排效益之外 这 可计算出未来碳排放预测和产生世界不同 些 CDM 项目将对当地环境和社 地区的边际减排成本曲线 它还着手解决 会经济系统带来有益的影响 从 世界碳市场上均衡的碳配额价格和可能 而对项目所在地区和东道国的 的碳交易 然后考察中国主要部门的 可持续发展做出贡献 CDM 碳减排潜力和技术优先选择 该模型系统的结果提供了 CDM 潜力 对中国的政策涵义和 CDM 对中国经济的 中国 CDM 潜力分析 影响 这有助于中国的气候变化政策制订 者制定合理的中国 CDM 战略和政策 本研究中使用的参考情景是根据有 对付和缓解全球气候变化对中国的 关的研究结果和 2010 年的预测设定的 政策制定者形成重大的挑战 他们需要从 世界 2010 年化石燃料燃烧碳排放预计比 战略角度 在宏观和微观两个层面上评价 1990 年水平增加 36.5% 2010 年可再生能 这个新兴的碳抵消额市场带来的机遇 参 源可能占全球总的一次能源需求的 7.8% 加 CDM 体制会带来什么样的经济 社会 2000 2010 年期间能源效率年平均改进 和环境效益? 在全球碳交易市场中 CERs 率假定为每年 1.18% 在参考情景中 预 供应和需求潜力有多大 ? 碳交易价格变 测中国能源部门的 GHG 排放从 2000 年的 化趋势如何? 如何最佳地出售 转让 中 3080Mt CO2 增加到 2010 年的 4000Mt 国的 CERs? 这些问题是本研究报告第 2 CO2 其中煤炭对电力和工业部门能源需 篇要致力研究的 什么是碳投资的优先领 求的增加贡献了主要的份额 域 特别是能源相关的部门? 为回答这些 边际减排成本(MAC) 曲线由 IPAC 排 35 技术总结 图 T.1 CO 2 边际减排成本曲线(MACs) 2010 年 IPAC 排放模型结果 放模型按世界九个地区计算给出 其中引 准情景下 2010 年 CDM 市场规模为 入了渐进提高的碳税(图 T.1) 其他自上而 164Mt CO2 这些结果是在如下假设条件 下的模型研究 如 EPPA 和 GTEM 预测 下得到的 即有限的 10%的美国自愿参与 了中国的 MAC 曲线 较之 IPAC 排放模 全球碳抵消额市场1 EFSU 的价格主导 型的结果 要平坦得多 造成这种平坦曲 所有非附件一缔约方 30%的 CDM 实施 线的原因是考虑到 20 世纪 90 年代较高效 率 欧盟国家 (EU) 50% 的补充性 以及 的技术进入容量边际 而由此获得的能效 0.54 美元/t CO2 的 CDM 交易成本 其中 改进效益进而降低了直至 2010 年的 GHG EFSU 的价格主导和今后俄罗斯批准京都 排放的增长趋势 而在 IPAC 模型中 议定书是导致可观的 CDM 市场规模以及 中国碳排放参考情景的排放预测值相对 形成预测范围内的碳抵消额价格的主要 较低 因素 表 T.4 显示本研究的结果 并与其 根 据 IPAC 排放模型的预测 附件二 他自 2001 年以来已完成的 WB-NSS 项目 国家的减排需求估计为 1371Mt CO2 量级 的研究成果以及与 2003 年完成的选定的 其中考虑到森林管理碳汇的信用额 以及 假设美国自愿参与碳抵消额市场(10% 参 1 2002 年 2 月 14 日布什总统宣布美国的气候变化战 略: 设立国家的自愿指标, 即在 2002 2012 年期间实现排 与率) 经济转轨国家(EITs) 潜在的热空气 放强度降低 18%, 即允许同期绝对排放量增加 13% 按照 布什的计划, 2012 年的排放水平将比 1990 年高 29%, 比美 供应量预测为 800Mt CO2 将 IPAC 排放 国的京都指标高 36% 则相应的 BAU 水平应分别为+15%, 模型的排放预测和 MACs 这两项结果应 +31% 和+38% 如果自愿指标得以实现, 其“参与率”为 5% ((38–36)/ 38 100) 对于附件一国家, BAU 预测存在很大 用于(输入到) CERT 模型 估算出 在基 的不确定性, 这也将影响到热空气的可获性 36 　  技术总结 碳抵消额市场研究的结果相比较 根据三种市场情景 本研究估计了 2010 年中国能源相关的 CDM 市场潜力在 24.9 ~111.6MtCO2 范围 相应的均衡 CER 价格为 5.2~6.5 美元/tCO2 在所有三种情 景下 中国获得近 50%的总的市场 CDM 需求(估计在 52~240 MtCO2 ) 碳抵消额市 场的最大份额被 JI 和热空气分得 一些东 欧国家利用热空气与 JI 机制下的 ERUs 进 行交易 较具体的信息见图 T.2 图 T.2 和图 T.3 表明中国在全球碳市 场中的份额为 11% 而在 CDM 市场是 50% 中国在 2010 年的 CDM 潜力为 图 T.2 附件二国家京都机制下的减排需求和京 79.2Mt CO2 但绝对量仍然相当大 提供 都三机制的碳抵消额市场份额 这样大量的 CERs 需要相当大数目的新建 的 CDM 潜力也应加以考虑来估计中国总 大型电力项目(300~600MW) 登记为 CDM 的 CDM 潜力及其对市场动力学的影响 项目 以及几十个至上百个可再生能源电 对基准情景做敏感性分析给出甚至更宽 力项目在 2006 2007 年期间投产 重要 范围的中国 CDM 潜力估计 在所估计的 的是除了电力 CO2 减排外 其他能源终端 均衡价格 0~7.30 美元 /tCO2 范围内 为 使用 其他温室气体排放源减排和汇类型 0~211MtCO2 这归因于下列因素的不确 表 T. 4 附件二国家 GHG 减排量需求 京都机制所占的市场份额及其 国内行动 估计的 CER 价格范围 附件二缔约方减排 CDM 市场规模 CER 价格范围 量要求 MtCO2 MtCO2 (2010 年) 美元/CO 2 (2010 年) IPAC 排放模型,无美国参与 1243 0~161 0~6 IPAC 排放模型,美国自愿参与(10%) 1371 0~164 0~7 Grubb 2003 415~1250** 50 - 180 0~13.8 自 2001 年完成的 WB-NSS* 研究结果摘选 1300 ~3000 300 ~2000 1.7~10 1 欧盟交易模式研究(Criqui et al, 2003) ** 1140 330 ~360 6~12 * 越南 秘鲁和印尼 ** 假定欧盟 15 国国内减排行动满足 50% 的减排需求 1 资料来源: Criqui, P. et al, 2003 扩大后 EU 的外部交易 128MtCO2 e EU 与余下的附件 B 缔约方的外部交易 242MtCO2 EU 内部与 10 个新成员国交易: 36MtCO2 e 附件 B 缔约方国内行动 734MtCO2 e 37 技术总结 图 T.3 碳减排量在国内行动(DA) JI ET 和 CDM 之间的分布(基准情景) 定性(按重要性次序) BAU 排放预测(需求 应用自下而上的 IPAC-AIM 技术模 侧和热空气供应) 和潜在的买方和卖方的 型 得出了这些部门有重要意义的碳减排潜 边际减排成本 市场构成( 竞争对价格主 力(760MtCO2/a) 价格在 13.60 美元/tCO2 导) 2010 年前真正实现的 CDM 潜力中的 的范围 这与中国的可持续能源发展战略 那部分(实施率) 假设的美国参与率 选 相一致 本研究曾努力将自上而下预测的 择运作补充性的国家所采取的运作方式 交 中国 CDM 潜力 79 MtCO2 与 CDM 的部门 易成本的水平 及技术相连接 这确实是强调了障碍因素 目前的早期 CDM 市场是买方市场 的重要作用 像交易规模 交易成本和基 投资者对“高质量”和“低风险”项目的偏好 于项目机制中存在的时间滞后 对所应用 很可能是打造碳抵消额市场的主导因素 的这两种模型之间一致性所做的评价显 现实中 对不同的可交易的排放单位 示 基于 MAC 曲线的方法估计 在给定 (RMUs CERs ERUs 和 AAUs) 并没有 CER 价格条件下的 CDM 供应潜力可能会 一个统一的碳价格 但是 有关市场观察 大大高估潜在的 CDM 交易流量 相当大 家发现 有证据表明 基于项目的 JI 和 量的来自小型工业的减排措施在 (比如 )5 CDM 机制与 ET 机制(AAU 排放贸易)之间 美元/tCO2 价格下是经济可行的 因为较高 可能会发生价格分化 在现实世界 全球 的交易成本连同较小的交易量 商业和民用 CDM 市场会比预测的每年 164MtCO2 要 部门不太可能进入 CDM 市场 小 而 CER 价格可能 考虑到关于 京 按部门的边际减排成本 (MAC) 分析 都议定书 批准生效的最大不确定性 会 (图 T.4)显示出 较之其他部门 , 像农村 / 比 CERT 模型预测的要高 如果议定书批 城市商业和民用或交通部门 工业/ 电力 准得很晚 并且会在 7~12 美元/tCO2 范围 部门具有相对平坦的边际减排成本曲线 38 　  技术总结 图 T.4 按部门的边际减排成本曲线 (2010 年) 根据专家判断 电力部门会占 本研究范围的技术有 煤层甲烷气的回 有中国总的 CDM 潜力的 50% 2000 年中 收 生物质热电联产 农业 工业和城市 国的电力部门贡献了能源部门总的碳排 废物生物沼气 城市固体垃圾焚烧发电 放的 24% 并且到 2010 年仍然要占 26% 非 CO2 排放减排技术(甲烷 HFC) 如预 考虑到论证了技术额外性和成本有效性 料的那样 本研究成果表明 CDM 对整个 的选择 在各种其他部门也存在可观的 中国的经济增长 在考虑的时间框架范围 CDM 潜力 比如钢铁和水泥部门(10%) 内(直至 2010 2020 年) 将不会有重大的 化学工业 如合成氨 钙 苏打等(5%) 影响 根据估计的 CER 销售范围 (25~117Mt 建材和金属材料工业 像玻璃 制砖 炼 CO2 ) 利润为每年 0.77 亿~3.11 亿美元 这 铝 炼铜 锌和铅 造纸 乙烯 交通和 是很小的数目 本质上不会对 GDP 增长 服务部门 城市和农村(15%)及工业部门 有重大影响 但是 CDM 实施对能源项目 非 CO2 GHG 减排的项目(10%) 建议方和有关的中方利益相关者有好 电力部门减排的先进技术有 燃料替 处 他们将能使自己熟悉新兴的市场 代-联合循环燃气发电厂 风电 垃圾填埋 加强投资资产组合 技术进步和环境方 气甲烷回收发电和水电等 那些证明有重 面的效益 并贡献于地区和当地的可持 要减排潜力和环境效益 但是尚未包括进 续发展 39  I CDM 方法学 和案例研究  1 研究目标 方法和步骤 1 研究目标 方法和步骤 和方法确定项目边界及如何 识别和估计 CDM 项目活动的 1.1 研究目标 泄漏 • 考虑到 EB 给出的最新指南和进 中国 CDM 研究 项目的一个主要 一步的澄清 更好地理解 CDM 目的是 基于合作伙伴国家的具体背景和 的额外性评价准则 开发合适的 兴趣 识别在中国开发和实施 CDM 项目 方法去评价和检验拟在中国实 的前提条件和现有障碍 并分析能力建设 施的 CDM 项目的额外性 方面的需求 根据 京都议定书 以及缔 • 学习如何估计 CDM 项目的减排 约方大会的相关决定 一个合格的 CDM 增量成本和估计 CERs 交易带来 活动必须满足多方面条件 因此 CDM 的收益如何提高 CDM 项目的财 方法学和技术问题研究的目标如下 务性能 • 学习如何根据 马拉喀什协议 为了积累 CDM 项目相关技术选择和 中包含的 CDM 模式和程序 方法学方面的经验 本项目在电力行业和 的规定 以及 EB 进一步给出的 可再生能源领域选择了六个案例进行研 相关阐释和指导 发展合适的基 究 这有助于提高参与 CDM 项目活动的 准线方法 并了解其特点和适 中方利益相关方的能力 他们参与 CDM 用性 项目开发的依据是 COP7 通过的 马拉喀 • 根据 马拉喀什协议 提供的固 什协议 COP8 和 COP9 通过的相关决 定计入期和可变计入期两种选 定 CDM 执行理事会的决定 尤其是中 择 进一步理解动态基准线的形 国政府在可持续发展方面的最优先领域 成因素及其在确定 CDM 项目减 和长远目标等 因此 CDM 项目案例研究 排计入期时的应用 的目标是 • 学习如何通过运用适当的准则 • 通过运用合格性判断准则和 3 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 CDM 项目选择程序 学习如何 以下对这两个方面进行阐述 在电力行业和可再生能源领域 内 鉴 别 和 选 择 有 前 景 的 CDM 1.2.1 发展在中国进行 CDM 项目开 项目 发的方法学指南 • 通过所选领域的六个 CDM 项目 案例研究 进行 CDM 项目开发 开发专门的方法学和技术问题指南 的能力建设和积累经验 包括 对问题概念的描述 在中国具体情 • 基于中国的实际情况 说明 CDM 况下的应用分析 以及就 CDM 项目开发 方法学和操作程序的适用性 的一般程序或者在中国的实际应用提出 • 建立有前景的 CDM 项目渠道 建议 方法学指南反映了在中国开展 并 准 备 CDM 项 目 设 计 文 件 CDM 项目涉及的最重要的前提条件和方 PDD 法学问题 例如基准线 项目边界和泄漏 为了达到以上目标 本项目应用了合 额外性和项目减排成本 具体的研究方法 适的研究方法(1.2 节) 并分析了在中国实 如下 施 CDM 项目需要解决的一系列关键问题 • 调研官方文件 特别是 CDM 执 (1.3 节) 行理事会的相关决定 • 分析和评价当前可获得的相关 1.2 研究方法 研究成果 • 在案例研究中 将理论研究和实 际应用相结合 CDM 具有双重目的 帮助非附件一 • 考虑中国的特殊情况 国家实现可持续发展和帮助附件一国家 公约缔约方大会及其附属机构发布 实现其部分量化的排放限制和减排义务 的官方文件规定了 CDM 机制的基本准 同时 每个 CDM 项目活动应该带来真实 则 因此是本研究的基础和出发点 京 的 长期的和可测量的温室气体减排效 都议定书 波恩政治协议 马拉喀 益 而且这些效益应该额外于没有该 什协议 和 CDM 执行理事会的决定在本 CDM 项目时发生的任何效益 为了评价 研究中得到了充分的体现 例如 当讨论 一个提议的 CDM 项目是否符合这些条 件 必须适当地解决一系列的方法学问 动态基准线时 我们的确认识到 马拉喀 题 基于 CDM 能力建设需要的背景和中 什协议 规定了这种可能性 当讨论额外 国的实际情况与兴趣 本研究应用的研究 性评价的可能评价准则时 我们注意到国 方法如下 际协议在这个问题上提供的指导意见非 (a) 发展在中国进行 CDM 项目开发 常有限 东道国政府可能有它们自己的标 的方法学指南 准 不同政府的观点可能存在分歧 而且 (b) 通过案例研究评价这些方法学 研究者尽了自己最大的努力在本报告中 指南 4 　  1 研究目标 方法和步骤 反映 CDM 执行理事会最新的相关决定 方法 到目前为止 为解决有关 CDM 方法 • 敏感性分析 分析重要外部因素 学问题 很多机构都进行了大量的相关工 的变化对 CDM 项目合格性 温 作 并取得了重要成果 这些都可以作为 室气体减排量 增量成本以及其 本研究的良好基础 回顾现有成果 不仅 他方面所带来的影响 能节省不必要的研究工作 而且可以避免 • 标准化比较 包括不同的案例 去讨论已经取得一致意见的问题 深入理 环境影响评价和不同监测活动 解当前的研究成果也可以使得讨论变得 的不确定性 更中肯和更具有指导意义 例如基准线部 在案例分析和与其他正在进行的 分 在文献综述及其主要结论的总结方面 CDM 研究成果比较的基础上 就采取什 进行了大量的工作 包括可能的基准线确 么样的 CDM 政策和措施应对所面临的挑 战 以及可能得到的效益提出了建议 定方法 这些方法的优缺点以及它们的适 用性等 本研究力图将理论分析与方法学在 1.3 关键研究问题 所选案例中的应用相结合 希望所提建议 更具有适用性和坚实基础 为了达到这个 在明确研究目标的基础上 编写第 2 目标 采用了如下的各种分析工具 章和第 3 章的目的是促进中方专家和政府 • 决策树 例如用来确定基准线 官员对 CDM 方法学问题的更好了解 提 • 流程图 例如用来分析项目边界 高他们合理应用这些方法的能力 因此 问题 在对 CDM 项目开发过程中相关机构及其 • 统一概述表格 用来对案例研究 职能进行简要描述的基础上 首先对关键 进行描述 的 CDM 方法学问题进行一般性分析 并 • 标准计算公式 用来计算减排增 且在可能的情况下 对在中国的特殊条件 量成本 下的不同方法的适用性问题进行具体分 为了评价各种 CDM 方法学在中国的 析(第 2 章) 其次 在选择的案例研究中(第 适用性 在讨论和发展方法学时 充分考 3 章)对一些方法学进行了具体应用 并就 虑到中国的特殊性和实际情况 如何选择和应用方法学提出建议 以下关 键的方法学问题将在第 2 章详细论述 1.2.2 通过案例研究对方法学指南 进行评价 1.3.1 基准线 方法学指南的评价采用如下方式进 根据 马拉喀什协议 CDM 项目 行 根据案例的实际情况具体应用方法 活动的基准线是合理地代表一种在没有 学 同时充分考虑案例所在区域和地点的 拟议的 CDM 项目活动时会出现的温室气 特殊情况 研究的发现将基于不同的研究 体源人为排放量的情景 基准线应涵盖项 5 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 目边界内 京都议定书 附件 A 所列的所 不同方面进行了分析 并对拟议的额外性 有气体种类 排放部门和排放源类别的排 评价准则的特点进行了评价 放量 为了对实际并不存在也无法观测到 的基准线情景进行定义 基于不同的考 1.3.4 基于项目的减排成本 虑 提出了三种基准线设定途径 为了应 用这些途径 提出了不同的基准线方法 为了实现温室气体减排效益 CDM 在集中或标准化程度方面这些方法各式 项目参与者必须承担相对于基准线情景 各样 具有各自的优点和缺点 在这一部 的额外成本( 减排增量成本 用 ICER 表 分 对不同的基准线设定方法的特点和适 示) 这种增量成本是一个东道国实体决定 用性进行了评价 对动态基准线也进行了 是否接收某一个 CERs 出价的判断准则之 详细的讨论 并根据中国的实际情况 对 一 在这部分 从以下几个方面进行了讨 如何选择合适的基准线方法提出了建议 论 基于项目的 ICER 的主要构成 ICER 的计算方法 ICER 计算中所应用的主要 1.3.2 项目边界和泄漏 参数 交易成本的构成 并对一个案例的 交易成本进行了估计 项目边界是指一个地理的范围 这个 第 3 章给出了通过案例研究得到的关 范围应包括在项目参与者控制范围内的 于第 2 章所讨论问题的关键结论 3.1 节 数量可观并可合理归因于 CDM 项目活动 介绍了选择电力部门作为合适的案例研 的所有温室气体源人为排放量 泄漏是指 究领域的基本考虑 3.2 节介绍了如何在 项目边界之外出现的并且是可测量的和 电力部门选择研究案例 为了使选择方法 可归因于 CDM 项目活动的温室气体源人 透明 对选择标准和选择程序进行了详细 为排放量的净变化 在这部分 对可能的 描述 在包括 25 个可能项目的长名单中 直接和间接泄漏源以及它们的所属类别 选择了其中最合适的六个项目作为案例 进行了分析 并讨论了合理定义项目边界 研究(如表 1.1 所示) 以有效防止泄漏的方法 同时也对有效而且 表 1.1 选择的研究案例 合理地处理泄漏问题的方法进行了讨论 华能 -沁北超临界燃煤发电项目 案例研究 1 (二期) 1.3.3 额外性 北京电子城燃气联合循环发电 案例研究 2 项目 额外性是指任何归因于 CDM 项目活 北京第三热电厂燃气 -蒸汽联合 案例研究 3 动的减排量 必须额外于没有拟议的 循环发电项目 CDM 项目活动时发生的减排量 马拉 案例研究 4 上海风电项目(二期) 喀什协议 规定 一个 CDM 项目具有额 太仓新太酒精有限公司污水厌 案例研究 5 外性的条件是温室气体源人为排放量减 氧处理和发电项目 至低于没有发生所登记的 CDM 项目活动 广东珠海垃圾填埋气回收发电 案例研究 6 项目 时的排放量 在这部分 对额外性概念的 6 　  1 研究目标 方法和步骤 3.3 节采用统一格式对六个案例研究 其他 CDM 研究的成果进行了横向比较 进行了简要描述 以便读者对六个案例进 通过分析研究 也提出了 CDM 项目 行相互比较 3.4 节讨论了案例研究的结 供应侧的障碍和风险 以上讨论的关键问 论 涉及基准线 项目边界和泄漏 额外 题已经涵盖了 CDM 项目设计文件的主要 性 项目减排成本以及利益相关方咨询中 内容 在第 1 篇的末尾 给出了研究结论 得到的主要收获 3.5 节对这些研究结果与 和建议(3.7 节) 7 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 2 CDM 的制度框架 和方法学指南 从 1997 年 京都议定书 第 12 条的 手册 规定 到 COP7 通过的 马拉喀什协议 以及 CDM 执行理事会目前为止的相关 决定 CDM 的规则和程序经历了很长时 2.1 CDM 项目周期及相关机构 间的发展 基于中国具体情况和利益 同时为了 CDM 的国际体制相当复杂 涉及不 满足能力建设的需求 并提供进行 CDM 同级别的组织机构 图 2.1 所示的制度框 案例研究的透明分析框架 特在以下章节 架有助于更好地理解有些 CDM 方法学问 提供案例研究所必要的方法学背景和相 题的实质及这些问题如何在国际层次上 关指南 基于如下背景 得到解决 • 为了满足那些并不非常熟悉 国际社会应对全球气候变化进程中 CDM 读者的需要 2.1 节给出了 的里程碑包括 1992 年的 联合国气候变 与 CDM 相关的术语和程序 以 化框架公约 1997 年的 京都议定书 及有关的制度框架 以及 2001 年的 波恩政治协议 和 马 • 在上述基础上 在 2.2 节至 2.5 拉喀什协定 节对在中国实施 CDM 的相关方 联合国气候变化框架公约 是气候 法学问题进行了详细的分析 变化领域内国际合作的最根本基础 它确 • 为了给中国境内的项目业主和 立了国际社会要实现的最终目标 并勾 其他感兴趣的国际机构提供有 勒出为了达到这个目标各参与方的行动 价值的信息 在 2.6 节 对中国 准则 与 CDM 相关的机构安排进行了 京都议定书 确立了附件一国家的 描述 定量化温室气体排放限制和减排义务 而 从这个意义上来说 下列章节可以作 且 其第 12 条规定了 CDM 其具有双重 为在中国进行 CDM 项目实际开发的指导 目的 一是帮助非附件一国家实现可持续 8 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 图 2.1 CDM 相关机构 发展并为公约的最终目标做出贡献 二是 在 CDM 进程中 存在着不同层次的 帮助附件一国家实现其在第 3 条下的温室 不同参与方 第一层次是投资国和东道国 气体减排义务 方面的主要参与者(包括项目建议者比如 在 COP6 续会和 COP7 上达成的 波 私人公司 作为 UNFCCC 缔约方的国家 恩政治协议 和 马拉喀什协定 标志 政府) 它们直接实施 CDM 项目或者直接 着 布宜诺斯艾利斯行动计划 和长达 4 参与项目的批准 UNFCCC 系统的相关实 年的关于京都机制 包括 CDM 的原则和 体和机构(如 COP/MOP CDM 执行理事 指南的国际谈判的结束 这对 京都议定 会)以及其他利益相关者(工业协会 非政 书 的生效至关重要 而且在 COP7 上 府组织等)对拟议的项目活动提出建议 并 建立了 CDM 执行理事会 根据 马拉喀 在 CDM 项目的投资方和东道国之间起中 什协定 国际 CDM 体制所涉及的机构 介作用 第二层次是主要参与方授权的代 包括 表 例如 由政府授权进行项目审定和核 • 项目建议方 查的指定经营实体 CDM 执行理事会下 • 缔约方大会(COP/ MOP) 属的支持机构 技术提供方和承包方 经 • CDM 执行理事会 纪商和交易商等 (Oberheitmann 1999) • 经营实体 相关 机 构 的 详 细 描 述 请 参 见 本 研 究 的 • 缔约方 附录 • 支持机构 一个项目最终成为真正的 CDM 项目 • 其他利益相关者 之前需要经过不同的阶段 主要包括 9 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 图 2.2 CDM/JI 项目减排量产生过程 • 准备项目 PDD 基准线研究和监 就是 为了给在第一承诺期内实施具体的 测计划 项目预留足够的时间 中国政府需要尽早 • 合格性审定 准备潜在的 CDM 项目 并设立必要的 • 项目谈判 建设和启动 CDM 管理机构和规则 此处所说的时间 • 注册登记 跨度指的是平均时间 针对具体项目 所 • 核实和核证 需时间可能较短 • CERs 的签发 • 项目监测 图 2.2 描述了 CDM /JI 项目产生减排 2.2 项目边界和泄漏评估 量的过程 本研究的附录中包括了对 CDM 项目周期的详细描述 CDM 项目设计时 一个重要的任务 根据 PCF 的经验(图 2.2) 从项目的 就是设定合适的项目边界 以便确定项目 准备到 CERs 的核证可能需要长达 3 年半 排放和可能泄漏 否则 受到经济成本的 左右的时间 这意味着 从本报告出版的 限制 项目的减排量或者其他环境效益可 2004 年开始 到 2007 年甚至 2008 年才能 能被高估 对实际的 CDM 项目进行核证 如此长的 下面 2.2.1 节介绍了泄漏的概念和准 时间给中国政府形成相当的时间压力 那 则 2.2.2 节介绍了泄漏源和泄漏的处理方 10 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 法 并在 2.2.3 节提出了相关建议 括相关规则和法律的变化 自发的效率提 高趋势 以及其他基本因素的变化 比如 2.2.1 概念 准则 泄漏源及其类别 该项目生产产品市场的发展等 泄漏可以由以下几个因素引起 为了估计 CDM 项目的净温室气体排 (Schwarze et al. 2002) 放效益 UNFCCC 文件规定 项目边界应 项目活动转移 一个项目或者政策有 该包括项目参与者控制范围内的 数量可 可能取代项目边界外的某个项目活动或 观并可合理归因于 CDM 项目活动的所有 者改变其发生的可能性 例如 被高效锅 温室气体源人为排放量或者碳汇吸收量 炉代替的低效锅炉可能会继续在其他地方 (UNFCCC 2001(b)) 在一定程度上 产 使用 从而形成负的项目活动转移泄漏 生泄漏的可能是项目边界大小的函数 项 市场影响 一个项目或者政策可能改 目边界越大 将所有可能影响因素考虑在 变某种商品或者服务的供给 需求及其均 内的机率就越大 因此减少泄漏的一个方 衡价格 从而导致在项目边界外的排放活 法是设定一个可接受的较大的项目边界 动的变化 例如高效锅炉项目能够降低燃 泄漏定义为项目边界之外出现的并 煤消耗 这可能导致煤炭价格的轻微下 且是可测量的和可归因于 CDM 项目活动 降 从而刺激煤炭的消耗 的温室气体源人为排放量的净变化 市场驱动导致的泄漏由商品价格的 (UNFCCC 2001(b)) 变化所引起 但项目活动转移导致的泄漏 对项目泄漏的最强烈关注是因森林 是由人们或者资本改变地点所引起的 这 保护活动而起的 但是 泄漏的基本概念 两种泄漏类型在某些情况下是负相关的 被延伸到各种类型的碳减排活动 因为它 如果一个项目促使人们和相关活动转移 们总是不可避免地会影响到与温室气体 到临近区域 市场泄漏可能减少 这是因 排放和吸收有关的产品的供给和需求 在 为项目活动转移泄漏改变了经济活动 而 自由流通市场中 与温室气体排放有关的 市场泄漏来自于一个给定区域内各种活 产品(比如煤)的供给和需求的变化 必然 动的生产的净变化 影响其价格 这种市场价格的变化必然影 其他两种泄漏类型也值得一提 响项目边界外的产品消耗水平 但是 一 生命周期排放转移 减排活动可能增 个最主要的挑战在于 如何判断在什么条 加其生命周期上游或者下游活动的排放 件下 价格影响 是显著的并值得考虑 例如 可再生能源发电项目没有包含由于 此外 在 2003 年 12 月 COP9 上也就造 设备生产所引起的排放 林和再造林 CDM 项目的边界和泄漏问题 生态泄漏 周围区域的生态水平变化 做出了专门的规定 在造林和再造林的模 导致的温室气体流量的变化 生态泄漏通 式和程序中给出了关于此类项目的边 常发生在汇项目中 界和泄漏更为复杂的定义 (UNFCCC 到目前为止 关于系统边界和泄漏问 2003(a)) 题 CDM 执行理事会没有进一步的明确 泄漏的规模是由很多因素决定的 包 规定 11 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 2.2.2 合理的项目边界和泄漏处理 提到的是 当前的 CDM 规则和程序并不 要求对一个拟议的 CDM 项目活动的泄漏 为了避免泄漏和保证温室气体减排 分析包括所有的上下游影响 效果 在 CDM 项目设计时应该预先确定 为了设定一个合理的项目边界和确 合理的项目边界 项目边界应该将 CDM 定项目泄漏 必须考虑以下几个问题 项目和基准线项目的所有直接排放源都 边界的规模 项目边界的范围越广 考虑在内 理论上讲 定义的项目边界应 其对项目排放影响的考虑就越完整 但是 该足够大 以便形成一个温室气体 气泡 成本也就越高 有几种可能的选择可以有 系统 从而可以将 CDM 项目和基准线项 助于项目建议者解决经济成本和边界规 目的所有上下游的间接排放影响都包含 模之间的矛盾 第一种选择就是简单地排 在项目边界内 Liu Deshun 2000 除那些因为必要的测量 监测和核实成本 但是 这种方法在实践中常常不具有 非常昂贵而无法量化其排放影响的项目 可行性 特别是当该项目受到微观经济压 第二种选择是设立一个成本上限 例如将 力的影响 并且可能产生宏观经济影响 测量 监测和核实的成本上限定为整个项 时 有时这种方法与地域原则相冲突 在 目成本的 10% 如果成本已经达到了这个 实践中 从项目的特点出发 项目边界通 上限 则不要求项目开发者进一步扩大项 常定义为 CDM 项目和基准线项目的物理 目边界 但是 如果这时仍然存在着关于 地点 在某种情况下 当 CDM 项目活动 间接或者边界外排放的重大不确定性 项 与能源网络或者管道系统 比如电网和天 目是否应该继续就值得怀疑 而第三种选 然气输配系统相连时 为了避免可界定的 择是 如果潜在的重要边界影响不能够通 简单泄漏 项目边界应该扩展到与之相连 过合理 成本可接受的方法处理 项目建 的系统 图 2.3 给出了一个用生命周期分 议者需要将部分减排量先抵押起来 以期 析方法确定项目边界的例子 但是 必须 未来可以找到合适的监测和核实方法 图 2.3 考虑生命周期的项目边界 12 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 (Lasco Michealowa Miline 2001) 须给予考虑 这样的实质性阈值可以帮助 控制排放 所有可控制的排放应该被 项目建议者了解哪些影响可以被忽略 然 纳入到系统边界里 通过将项目建议者能 而 如果没有简单估计 默认数据的获得 够加以控制的排放包括在系统边界内 这 或专家判断 在实际应用中这种做法也许 就能提供多种机会和激励去实现减排 不 是难以操作的 管是现场内的还是现场外的 而狭义的边 避免重复计算 多个项目建议者不应 界就会产生不正当的激励 例如 如果项 该获得同一份减排量 这点在确定泄漏问 目活动只是简单地将排放源变相成为边 题上是很重要的 一个简单的例子是 一 界之外的 并因此要求获得减排量额度(例 个建议者通过锅炉燃料替代由煤改为生 如利用网电替代产生现场排放的能源消 物质利用可以要求获得减少煤层气排放 费 而网电的发电排放在边界之外却没有 的上游收益 而第二个项目开发者也可声 计入) 控制排放可以有两种方式 称通过煤矿煤层气收集要求获得减排额 第一种选择就是将排放控制同建议 重复计算的可能性也许可以通过几 者对设备的所有权或管理协调起来 这种 种方式来避免 最简单的就是排除项目现 解释意味着消费者(消费燃料 电力 商品 场外的排放 不予考虑 这样可以消除一 或其他产品)不再对因产品生产 加工 运 多半边界重叠的可能性 然而 这样有可 输 处理等上游过程产生的现场外排放进 能导致重要的影响被忽略 第二种选择要 行控制 因为处于产品生命周期这些阶段 求建议者审核那些可能会影响所报告的 是不受消费者控制的 第二种选择就是 间接排放估计值的潜在项目活动 如果基 对排放是否发生进行控制 这种解释 准线中的这种间接排放估计与那些项目 与生命周期或 足迹 分析是一致的 意 活动中的是一致的 重复计算就可以被避 味着产品的消费者能够控制那些非现场 免 交叉采用多种激励计划鼓励好项目注 排放 只要这些排放是消耗一定数量产品 册登记 就像绿色电力计划所设计的那 的后果 样 对此任务是很有帮助的 第三种选择 第二种定义方式能够更加有效地表 是确保对要求获得的非现场和间接减排 达对减缓排放活动的合适激励 也许更加 量的监测和核实 适合于减排额交易体制 而 所有权/管理 一般来说 有三种方式可以减少 的概念用于预期的排放配额交易体制中 泄漏 更加合适 通过项目设计减小泄漏 有时可以通 实质性排放 按照泄漏的定义 只有 过项目选择和设计来解决泄漏问题 例如 当排放源和汇可观地影响项目总的温室 项目的开发者可以就项目对现有商品和 气体排放时才必须对其进行分析 可观 服务供给和需求方面的可能影响进行评 的 可以用 实质性 来表示 例如 可 估 并寻找通过另外一种方式改变这种供 以颁布这样的一种指南 规定当这种影响 给/需求或满足这种供给/需求 如果涉及 以 50%或更高的概率占到项目总减排量 像能源或木材那样的经济产品 通过项目 的 5%以上时 这种影响带有实质性 必 设计来避免泄漏就非常困难 13 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 扩大项目的监测边界 扩大项目的边 第三 根据项目的具体情况 寻找一 界有时可以会发觉项目潜在的泄漏 例如 种成本有效的方法解决每一种类型的泄 安装一种更高效的家用电器之后 跟踪居 漏 一般来讲 由活动转移引起的泄漏可 民能源使用情况 就可以发觉住户因感受 以通过跟踪项目活动来确定 由市场效应 到能源变得不太费钱而可能导致的多用 引起的泄漏一般可以忽略 因为它们一般 能源带来的泄漏 一些持有这种论点的观 很小而不必考虑 由生命周期影响引起的 察者进一步声称 应该对具体的个别项目 泄漏可以按照具体的实际情况进行处理 进行全球能源或木材模型运算 以便分析 最后 确定泄漏的排放 并计算项目 其对全球的净影响 不幸的是 在运用全 可以产生的 CERs 球模型的综合级别上 单个项目的影响是 几乎看不出来的 (如果有的话) 2.2.3 建议 开发者可以尝试着预计泄漏会在哪 里出现 监测泄漏的随时间影响 以及相 为了减少可能的泄漏 建立一个适当 应地调整项目的收益估计 的项目边界是很重要的 进一步 对于某 开发非项目特定的泄漏标准或系数 些类型的项目活动 泄漏问题会比其他类 这种方法将设定并利用一系列项目级的 型的项目更明显一些 尽管如此 泄漏的 国家或国际的泄漏系数 从而可以以一种 确定和计算一般还是非常复杂的 因此 更标准的方式计算泄漏 并据此调整项目 逐个项目计算泄漏不是成本很有效的 为 的收益估计(IPCC 2000) 它的应用是建 某些类型的项目确定泄漏系数是很有必 立在一定的假设条件下的 即针对具体项 要和有用的 这样泄漏就很容易估计而且 目的泄漏评价基本上是不可能做的 尽管 成本较低 为项目活动确定泄漏系数时应 在某种意义上 这种方法与项目级的泄漏 当充分考虑中国的具体国情 但是 当中 评估相比对具体项目的针对性少一些 但 国的数据不可得的时候 其他来源 如 它作为基准方法可以很方便地应用于项 IPCC 的数据也可以应用 目级 同时也可以避免为处理泄漏问题而 判断一个排放源是否构成了泄漏取 不断扩大项目边界所带来的无法招架的 决于其是否是 可观的 因此为 可观 分析负担 的 设定一个阈值就非常必要 有了这个 对一个特定项目而言 可以遵循下面 阈值 项目建议者就能够很清晰的判断一 的步骤来处理泄漏问题 个特定的泄漏源是否可以忽略 是否需要 首先 应当确定项目边界外的可能排 对项目的减排效益进行相应的调整 放 如上所述 它们可以由于活动转移 市 场效应 生命周期影响和生态影响所引起 其次 按照可控原则调整项目的边 2.3 基准线的设定 界 进一步 如果存在重复计算问题 应 当适当调整项目的边界 这样 此时的泄 基准线对每一个 CDM 项目活动都是 漏就可以是已知的了 至关重要的 因为它描述了没有此项目的 14 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 情景 对项目的每一个方面都将产生直接 法学已经获得批准 有关已经批准或是正 的和重要的影响 因此 基准线是计算项 在考虑当中的基准线和监测方法学的信 目减排效益的标尺 按照本项目的研究方 息 可 以 从 UNFCCC 的 网 站 http 法 首先对其概念 及与之相关的规则和 //cdm.unfccc.int/methodologies 获得 规定进行了描述(2.3.1 节) 其次对不同的 基准线实际上是在基准线情景下的 基准线方法进行了评价(2.3.2 节) 对不同 排放轨迹 是时间 产出和强度等变量的 方法的适用性进行了评估(2.3.3 节) 对动 函数 一个理想的基准线应该是环境上可 态基准线进行了详细的研究(2.3.4 节) 最 信的 方法上透明的和可核实的 计算上 后在分析的基础上提出了建议(2.3.5 节) 简单和成本低廉的 并且能够为投资者所 要的减排额提供一个合理水平上的确定 2.3.1 概念 规则和规定 性 实际上 任何基准线的确定似乎都需 要在这些标准之间进行权衡 过去对基准线有着各种各样的理解 基准线的设定是确定一个 CDM 项目 和描述 Matsuo 2000 Ellis 1999 活动的减排量的一个很关键的步骤 较高 NVROM 2001 马拉喀什协定 给 的排放基准线对于 CDM 项目的业主和投 出了一个基准线的清晰定义 即 CDM 资者来说均具有更大的吸引力 因为它能 项目活动的基准线是一种假设的情景 合 够带来更多的 CERs 和更高的投资回报 理地代表在没有拟议的 CDM 项目活动时 有几种方式可以用来描述基准线情 会出现的温室气体源人为排放量 基准线 形下的排放 图 2.4 显示了在项目寿命期 应涵盖项目边界内 京都议定书 附件 A 中 CDM 项目的基准线和温室气体排放与 所列的所有气体种类 排放部门和排放源 时间的关系 基准线轨迹的形状是由基准 类别的排放量 ( 京都议定书 附件 A 线情景的特点决定的 并且能够用不同类 列出议定书中考虑的温室气体 CO2 型的时间函数来表示 第一个图说明基准 CH4 N2 O HFCs PFCs SF6 以及温 线在整个计入期保持不变的情景 如果选 室气体排放部门和排放源类别 包括能 择固定的计入期这样的情况最可能发生 源 工业过程 溶剂和其他产品使用 农 第二个图说明在整个计入期基准线会发 业和废物 ) 生间歇改变的情景 如果选择可变动的计 自从 2001 年成立到 2003 年 12 月的 入期 而且影响基准线的因素在计入期内 第 12 次会议上( 详见此研究报告的附件 发生变化时一般会出现这样的情况 第三 1) CDM 执行理事会(EB) 制订了一系列关 个图和第四个图说明了在计入期内基准 于基准线设定的决定 如果一个 CDM 项 线会发生系统性变化的两个基准线情景 目要应用新的基准线方法学 需要由项目 如果选择了固定的计入期 同时为了反映 的建议者向 EB 提出申请 在 EB 于 2004 外部因素的变化 并给予投资者更多的确 年 3 月召开第 13 次会议之前 包括垃圾 定性 往往事先设定基准线在计入期内系 填埋气回收和生物质热电联产等的 9 个方 统变化 因而会发生这样的情况 15 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 48(b) 一种有经济吸引力 /竞争力的主流 技术或行动过程的排放量( 考虑投资方面 的障碍因素后) 或 48(c) 过去五年在类 似社会 经济 环境和技术状况下开展的 其能效业绩在同一类别位居前 20% 的类 似项目活动的平均排放量 尽管如此 人们对这些选择途径还是 有各种不同的解释 并且基于实际条件选 择不同方法学的可能性仍然存在 以下是 一些经常讨论的基准线方法 • 基于具体项目的基准线方法 • 多项目基准线方法 • 技术标志基准线方法 • 自上而下 的部门级基准线 方法 • 自上而下 的国家级基准线 方法 • 混合基准线方法 2.3.2.1 基准线方法分类 不同基准线方法对于实际应用来说 具有不同的含义 一般来讲 基于具体项 目的基准线具有非标准化和分散的特征 而标志基准线可以在不同的项目综合层 图 2.4 CDM 项目可能的基准线轨迹 次上进行设计和应用 例如一种技术类型 和减排效益 的技术标志基准线可以按若干类似项目 综合 也可以按一个部门 一个地区甚至 是按国家级进行综合 2.3.2 不同基准线方法学评价 因此 从标准化的角度来看 基准线 方法可以分为两类 基于标准的和基于项 CDM 项目的预期减排量是由基准线 目的 多项目基准线方法 技术标志基准 减去项目排放计算而得到 马拉喀什协 线方法 部门级或 自上而下 部门基准 定 关于 CDM 模式与程序的决定第 48 线方法和国家级的基准线方法可以视为 段为 CDM 项目提供了三种一般性的基准 是基于标准的基准线方法 混合基准线方 线设定途径以供选择 48(a) 现有实际的 法实际上是基于项目和基于标准的方法 或者历史的排放量 视情况合适而定 或 16 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 组合 在基于标准的方法下 基准线使用 基准线的综合水平与其标准化水平 标准化的参数进行确定 例如特定电网的 通常是一致的 也就是说标准化水平越 平均排放强度或一种特定技术的具体参 高 其综合水平也越高 反之亦然 基于 数 等等 但是 在基于项目方法的情况 项目的基准线综合水平最低 而多项目和 下 基准线需要根据相关具体项目活动的 技术标志基准线试图对排放水平或排放 特定参数进行确定 例如 当一个燃气电 率进行标准化 适用于同样类型的多个项 厂替代了一个燃煤电厂时 燃煤电厂就是 目 在这两种基准线类型中间 存在着称 基准线项目 因此 在确定基准线时 需 为混合基准线的灰色区域 混合基准线比 要考虑该项目的特定参数 像能源效率 基于项目的基准线的综合和标准化水平 负荷曲线 负荷因子 运行小时 到货的 高 而比多项目(标志)基准线的综合和标 煤种甚至锅炉的燃烧条件等 准化水平低(Ellis 1999) 表 2.1 比较了基于项目的基准线方法 标准化的基准线方法对于许多研究 和基于标准的基准线方法 Lazarus 1999 者和机构 IEA OECD 2000 Ellis and Bosi 1999 来说具有很大的吸引力 其 表 2.1 基准线方法的类别范围 中一些人甚至还主张部门级 区域级或产 标志基准线方法 基于具体项目的方法 业级的基准线 Baumert 1998 Hargrave et 完全标准化的 完全非标准化的 al 1999 虽然这些方法具有一些可能 每个项目同样的基 每个项目不同的基 的优点 但我们并不认为部门级 区域级 准线 准线 或产业级的基准线对于 CDM 项目来说是 统一的 严格的 定制的 特别的 一种好的选择 至少对于要在中国实施的 额外性检验仅仅反映 额外性检验反映排放 某些类型的项目来说是如此 这是因为中 排放强度 强度和活动水平 国产业规模较大 结构复杂 而且各个地 基于类型层面的信息 基于具体现场的信息 区的情况具有很大的不同 而且 中国政 目的是对整个项目类 目的是对个别项目 府也认为基准线应当是基于项目的 表 2.2 别可信 可信 列出了不同基准线方法的优缺点 表 2.2 不同基准线方法的优缺点 基准线方法 优 点 缺 点 自上而下的国家 • 长期数据收集成本较低 • 短期数据收集成本较高 级的基准线方法 • 数据比较容易获得 • 对具体情况的反映较差 • 数据的透明度高 • 从政治角度看是不可接受的 • 容易估计后续项目的减排量 基于项目的基准 • 短期数据收集成本较低 • 长期数据收集成本较高 线方法 • 容易获得数据 • 数据收集的透明度较差 • 适用于每一个项目 • 核实数据较难 • 较好反映项目的具体情况 • 在项目设计阶段难以估计项 目活动将产生的减排量 17 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 续表 基准线方法 优 点 缺 点 多项目基准线 • 长期数据收集成本较低 • 开始阶段数据收集成本较高 方法 • 数据收集具有较高的透明度 • 不容易获得数据 • 很容易估计后续项目的减排量 • 难以核实数据 • 不是对每个项目活动都适用 技术标志基准线 • 数据收集成本较低 • 仅适用于用单一技术的项目 方法 • 容易获得数据 • 对项目具体情况的反映较差 • 数据收集比较透明 • 容易估计相关项目的减排量 部门级的基准线 • 容易获得数据 • 开始阶段数据收集成本可能 方法 • 长期数据收集成本较低 较高 • 数据收集的透明度高 • 对项目具体情况的反映较差 • 容易估计相关项目的减排量 混合基准线方法 • 容易获得数据 • 短期内数据收集成本较高 • 长期数据收集成本适中 • 具体项目数据的透明度差 • 某些数据的透明度高 • 从技术角度来说比较复杂 • 后续项目活动的减排量在项目开始时就 可粗估 • 在反映具体情况和透明度之间得到良好 权衡 2.3.2.2 基准线方面的经验 表 2.3 不同基准线下计算得到的项目 减排量的变化 tCO2 UNFCCC 秘书处在 共同执行活动 不同基准线下的 项目类型 (AIJ) 第 2 期综合报告中列出了 95 个 AIJ 减排量 燃料替代 热电联产 项目 UNFCCC 1998 其中的大多数 基于具体项目的 175000 41000 均是采用基于项目的基准线方法 Ellis 基于技术的 430000 43000 1999 基于部门的 180000 21000 美国 俄 罗 斯 的 Rusafor 项 目 自上而下 195000 22000 (Michaelowa 1998) 使用了混合基准线 资料来源 Basler 1999 同时利用项目的特定数据和基于技术的 从表 2.3 可以看出 不同的假设对于 数据 有一个东道国是捷克共和国并由瑞 一个具体项目的减排效益会造成显著的 典资助的 AIJ 项目 应用了 4 种基准线方 影响 例如 在燃料替代的情形下 当使 法(Basler 1999) 并考虑了两种不同类型 用不同的基准线时(基于技术的基准线对 的项目 即燃料替代(煤改用生物质)和提 基于具体项目的基准线) 项目的减排效益 高能源效率 表 2.3 显示了应用不同基准 的变化可以达到 2.5 倍 尽管如此 我们 线方法得到的差异很大的结果 18 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 还是不能从上表得到一个简单的结论 即 基础上 该研究讨论了确定标准的基准线 在可能的基准线中哪个是最保守的 马 性能 标准计算和数据协议 以及标准化 拉喀什协定 对基准线的确定给出了明确 运行和性能参数的问题 的指导意见 即保守性原则 从上面讨论的案例中 可以得到关于 洁净大气政策中心(CCAP) 也应用一 不同基准线方法的适用性的两个结论 个在捷克 Decin 实施的 AIJ 项目 定量分 多项目基准线方法适合于具有以下 析了不同基准线对项目的影响 (CCAP 特点的项目 1999) 结果显示不同基准线假设对于项目 • 新建项目 减排量的影响相当大 可以达到 3 倍 • 产出简单而且容易测量的项目 越来越多的项目现在开始应用多项 • 采用单一技术的项目 目基准线 然而它们的假设因具体部门和 基于具体项目的基准线方法适用于 国家的不同而五花八门 具有以下特点的项目 多项目基准线也被用于一项针对巴 • 技术改造项目 西 印度和摩洛哥电力部门 AIJ 项目的研 • 通过加强管理提高能源效率的 究(Bois 2000) 它们的基准线分别基于 项目 现有的发电容量和近期的新增容量 在近 • 生产过程和能流复杂 产出多样 期新增容量的情景下 研究分别考虑了所 化的项目 有燃料类型和仅为化石燃料 特定燃料类 型 次国家层次的和特定负荷等方面因素 2.3.3 不同基准线方法在中国具体 的影响 严格地讲 不同假设对于不同国 条件下的适用性 家的含意是不同的 基于特定燃料类型的 多项目基准线 特别是在使用煤炭的情景 通过一份调查 本研究对中国的基准 下 也许会造成负面激励 但是也许会 线确定的实践经验进行了回顾 调查共收 促进煤炭的更清洁使用 为峰荷电力确 集了 10 个案例信息 见表 2.4 表 2.5 给 定一个单独的多项目基准线或许是必要 出了基准线方法和项目类型之间的关系 的 因为这些电厂一般是很不同于基荷 可以从调查中得到如下结论 电厂的 • 由于不同地区和部门在社会经 类似的研究在交通领域(Salon 2001) 济发展 技术水平 自然资源情 和提高能源效率领域(Violette 2000)也进 况以及天气条件等方面存在显 行过 前者的研究为交通项目建立了一个 著的不同 因此在中国进行的案 子部门的技术基准线 并且考虑了对历史 例研究中没有一个采用国家范 基准线的修改以适应模式-转变项目 研究 围的基准线 如果项目边界允许 也讨论了单一地区交通基准线和世界范 的话 那么区域基准线可以作为 围的地区交通基准线 以照明和发动机为 一种默认值选择 (例如区域电网 例 提高能效研究分析了基准线计算的数 的平均 CO2 排放因子) 据需求 质量和可获得性 在七个案例的 19 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 表 2.4 中国的 CDM/AIJ 项目案例研究的综合信息 项 目 数 量 项目部门 电力生产 3 供热 3 提高能源效率 4 基准线方法 基于具体项目的 (P) 5 多项目基准线 (M) 2 混合基准线 技术标志基准线 (T) 1 部门级基准线 (S) 3 地区/国家级基准线 从案例研究组角度看数据收 小 集的工作量 中 8 大 1 特大 1 从案例研究组角度看研究的 基准线方法 4 主要难点 数据搜集 5 项目开发者的合作 3 额外性评价 1 参考技术的确定 1 系统边界的确定 1 技术参数的确定 1 表 2.5 项目类型和对应的基准线方法 基 准 线 方 法 案例编号 项 目 类 型 P M T S 1 地源热泵和水源热泵结合的节能项目 2 风电 3 城市垃圾焚烧和热利用 4 增压循环流化床(PFBC) 电力生产 5 城市垃圾焚烧发电 6 水泥行业提高能源效率 7 铁合金冶炼提高能源效率 8 燃煤锅炉改为燃气锅炉供暖 9 循环流化床燃烧(CFBC)/热电联产(CHP) 10 干熄焦 注 P 基于具体项目的基准线方法 M 多项目基准线方法 T 技术标志基准线方法 S 部门级基准线方法 20 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 图 2.5 确定基准线的决策树 • 由于数据收集的繁重工作量 因 线方法选择的一个决定性因素 此只有一小部分项目采用了多 • 由于受预算 数据的可获得性和 项目基准线 时间等条件的制约 只有一个 • 由于以下几种原因 大多数项目 案例采用了超过一种的基准线 采用了基于具体项目的基准线 方法 a 与多项目基准线相比 较 图 2.5 给出了设定基准线的一个简单 轻的数据收集工作量 b 由 的决策树工具的框架 于同地区存在类似的在建或正 在设计的项目 可以很容易得到 2.3.4 动态基准线 基准线数据 c 较低的数据 收集成本 2.3.4.1 概念 • 对某些类型的项目来说 若考虑 根据其在 CDM 项目活动计入期内是 数据收集和降低成本 技术标志 否变动 基准线可以划分为静态/恒定 /固 基准线可能是最好的选择 定基准线和动态基准线 但是 目前对于 • 对提高能效项目来说 如何确定 静态和动态基准线的定义并未达成共识 合适的项目边界是个难点 因为 存在一些分歧 它们大多数消耗的是二次能源 有些研究者 Michaelowa 1999 认 • 对于包括除 CO2 外其他温室气 为 如果在整个项目计入期内的基准线排 体排放的项目 如何计算排放和 放量或者排放强度是恒定的 那么基准线 确定技术参数有时候也是难点 就是静态的 如果基准线排放量是变化的 因为与此相关的研究很少 (此变化并非由活动水平的变化引起)或者 • 数据收集的工作量是影响基准 排放强度是变化的 那么基准线就是动态 21 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 的 有些研究者赞同一种广义的动态定 • 性能的变化率相对比较高时 义 即包含由产出水平变化引起的排放量 • 基准线本质上就是动态的( 例如 变化的基准线 另外一些研究者 (Ellis and 在再造林项目中 项目所占土地 Bosi 1999 Chomitz 1998)倾向于一种较 的碳库本身是自然形成的 但速 窄的定义 即仅包括在项目活动的寿命期 率较低) 内被修改的基准线 而且在开始时并不确 • 计入期和 / 或设定和修正基准线 定如何进行修改 之间相隔的时间相对较长时 排放量变化的基准线也可以被细分 根据 马拉喀什协定 基准线方法 为动态基准线和准动态基准线 对于动态 学应该从如下途径中选择 (a) 现有的实际 基准线来说 或者是由于非活动水平变化 排放或者历史排放 (b)一种具有经济吸引 的原因而导致的排放水平发生了变化 或 力的技术的排放水平 (c) 在过去五年中 者是采用了变化的排放强度 但变化率不 在类似情况下实施的类似项目的平均排 是事先给定的 准动态基准线随时间而变 放水平 而且其性能水平应处于同类项目 化 但在项目开始时就给定一个变化趋势 的前 20% 该协定还提供了两种计入期选 指标 为了更加准确及有助于分析 本研 择 (1)最多七年 最多可以更新两次 但 究将基准线分为三种类型 静态基准线 每次更新时 指定的经营实体应该决定并 动态基准线和准动态基准线 虽然在有些 告知执行理事会最初的项目基准线仍然 案例中 动态基准线的排放量会由于某些 有效或者已经采用新的数据对基准线进 特定原因而上升 但是在大多数案例中 行了更新 或者(2) 最多 10 年 不能更新 其排放量将是下降的 随着环境的变化 技术的经济性能和由 2.3.4.2 设立动态基准线的必要性 此导致的项目平均排放水平将发生变 化 因此 后两种选择途径意味着有建 静态和动态基准线有各自的优点和 立动态基准线排放率的可能性和必要 缺点 在一个具体项目中选择哪个需要根 性 此外 在计入期中 CDM 项目活动 据具体情况和项目开发者主要考虑的因 的产出的变化也可以导致基准线排放水 素而定 但是 在某些情况下 动态基准 平的变化 线可以比静态基准线更好地反映实际情 在其第九次会议中 CDM 执行理事 况 因此更合适 Chomitz (1998) 认为动 会做出决定 发电 CDM 项目的基准线排 态基准线特别适用于如下两种情况 放率可以事后计算 只要满足如下条件 • 替换/技改项目 当现有设备退役 a 给出了合理的理由 b 基线排放 对不可预测的价格或者利率的 率已事先计算并在 CDM-PDD 草案中明确 变化很敏感时 说明 • 由于设备负荷变化或者不可预 到目前为止 关于基线确定的经验绝 测造成排放不稳定时 大部分都来自 AIJ 试点阶段 大部分的 Willems (2000) 认为 有必要在下述 AIJ 项目都使用了静态基准线 动态基准 领域中采用动态基准线 线也得到了应用 法国/捷克合作的一个水 22 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 泥生产项目所使用的基准线允许在项目 是不产生碳排放的 因而根据 马拉喀什 运行的第一个五年后进行修改 而且很多 协定 其通常可以合格地产生至少十年 瑞典资助的 AIJ 项目在第一次向 UNFCCC 的减排信用额 但是 如果东道国政府已 报告之后修订了它们的基准线排放 经准备在和 CDM 项目相同的地区开发风 能的项目 比如说比 CDM 项目晚五年开 2.3.4.3 影响基准线变化的因素 发 则 CDM 项目活动只能合格地产生 在可更新的计入期情景下 很多因素 五年的信用额 之后 它应成为基准线 可能导致 CDM 项目活动基准线的变化 项目 总的来说 绝大多数因素使基准线随时间 在绝大多数情况下 存在着项目业主 下降 因此 运用动态基准线时 CDM 可以从几种可选燃料中选择最合适的燃 项目活动的减排收益通常会随时间缩小 料类型的可能性 在诸多因素中 成本总 技术总是以其自有的方式持续进步 是最重要的考虑因素之一 燃料价格的改 并不一定与温室气体减排有关 但是 几 变可以改变不同燃料的经济竞争力 从而 乎在所有的情况下 技术的自发进步可以 改变项目业主所选的燃料类型 同样 它 改善能源效率 并由此带来某些技术 装 也可能导致某些行业/部门中能源消费结 置 部门或者行业的碳排放强度的降低 构的变化 特别是高耗能行业/部门 不同 这不可避免地会导致基准线排放水平随 燃料的排放强度有可能显著不同 因此基 时间的变化 例如 在 CDM 项目活动的 准线或者说排放强度也可能随燃料价格 寿命期中 即使没有 CDM 的激励 作为 而变化 改变燃料类型一般意味着需要增 基准线情形的旧的设备或者技术也会被 加设备或者改造投资 因此小的价格变动 新的设备或者技术代替 因此 基准线应 可能不会导致燃料消费的显著改变 但 该重新估算 动态基准线可以更精确地反 是 当燃料价格发生变化时 有必要对基 映没有项目活动时的排放情况 准线的设定进行重新评估 能效的提高可以随时间自然地发生 甚至在没有燃料改变的情况下 燃料 由此会带来相关产品和服务的排放强度 价格的变化也会导致基准线排放水平的 的下降 这不一定与技术进步有必然联 变化 例如 在低能源价格的情况下 项 系 管理的改善和负荷及运行的优化也可 目业主可能不愿意实施节能计划 因为组 以提高能效 能效的提高将减少基准线情 织的成本可能会比节能带来的收益还高 景的排放水平 因此设定一个动态基准线 随着能源价格的升高 情况将会发生变 是必要的 特别是在变化率较高的情况 化 节能带来的经济效益可能加速某些工 下 否则将导致签发多余的信用额 从而 厂 部门和/或工业的技改速度 由此改变 破坏项目的环境完整性 基准线情景 规章和法律环境的变化 例如可再生 资源可获得性的变化有时也会使设 能源发展计划 新的环境政策或者新的环 置动态基准线变得必要 例如 在能获得 境标准等的实施可以改变基准线情景 并 的惟一燃料是煤炭的地区 节能项目的参 使动态基准线成为必要 例如 风能项目 考燃料应该是煤炭 因此 基准线应该是 23 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 煤炭的能源利用对应的排放水平 如果可 在能效提高或者环保规定更严格等情形 以获得天然气或者柴油等其他燃料 该地 下 基准线将向下调整 从而签发的减排 区的能源消费结构将发生变化 因而参考 信用额将减少 这将有助于保护环境的完 燃料也应有所不同 不同燃料碳排放强度 整性 的可能不同因而可以导致不同的基准线 但是 与静态基准线相比 大部分的 当可以获得新技术时 它们将在同一 动态基准线意味着需要更多的基准线估 个市场上与常规技术竞争 因此有可能改 算工作 更多的审定工作 以及更艰巨的 变市场的技术结构 如果常规技术和新技 监督 报告和数据收集工作 这些事情必 术有着不同的排放强度 特定工业和/或部 将增加项目活动的交易成本 门的排放标志水平也将会改变 新技术成 如果在建议的项目活动中使用静态 为新的常规技术 而旧的常规技术被淘汰 基准线 投资者事先就可以知道他们将从 的情况也是可能的 项目中得到的减排额 从而其决策具有一 不同的产品的排放强度有可能不同 定的确定性 在动态基准线的情况下 投 因此产品结构的变化可以改变某个工业 / 资者不可能事先知道项目将产生的减排 部门和/或地区的排放特性 并由此改变基 量 因为他们不知道将在项目活动的寿命 准线 期内发生什么 从而基准线将如何调整 以上讨论的都是一些可能导致基准 这将给他们带来一些不确定的感觉 从而 线改变的外部宏观因素 微观的内在因素 降低 CDM 项目的吸引力 也可以改变基准线 例如 锅炉的使用时 在大多数情况下 动态基准线意味着 间越长 很可能其效率越低 因此 当锅 基准线随时间而下降 但是 在某些情况 炉作为基准线情景时 排放水平很可能随 下排放增长也是可能的 例如 在核电占 它的服务时间而变化 全部电力生产的很大比例的地区 如果核 电被淘汰而可再生能源不能完全满足需 2.3.4.4 动态基准线的特征 求的缺口 则电力生产的平均碳排放强度 如果在减排计入期内发生了某些与 可能增加 马拉喀什协定 允许设立未 项目活动有关的重要变化 则需要间隔一 来排放可能高于当前水平的情景的基准 定的时间对动态基准线进行重新估算 因 线 表 2.6 说明了这样的情景 在这种情 此 与静态基准线相比 动态基准线可以 况下 发电的平均碳排放强度被用作基准 更好地反映在基准线情景中将发生什么 线 为了简单起见 假设某地的电力生产 表 2.6 碳强度的变化情景 可再生能源发电 化石燃料发电 核电 发电的平均碳强 发电的碳强度 gC/kWh 0 300 0 度 gC/kWh 原始 10 50 40 150 发电的构成(%) 变化后 20 60 20 180 资料来源 GCCI 计算 24 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 有以下三个来源 可再生能源发电 化石 是如何更新基准线 首先 需要对相关法 燃料发电和核电 并给出了相关的碳强 律和法规环境进行认真研究 检查是否已 度 在原有的市场结构下 当地的发电平 经发生了相关的重大变化 如果是 则需 均碳强度为 150gC/kWh 然而 如果化石 相应地更新基准线 其次 需要对相关市 燃料的比例增加 其平均值可以增加到 场进行分析 以检查基准线技术是否仍能 180gC/kWh 代表最吸引投资者的方案 还是情况已经 发生变化 如果该技术仍有吸引力 基准 2.3.4.5 用可承受的方法设定动态基准线 线可以保持不变 否则 需要确定新的基 马拉喀什协议 提供了两种可供选 准线 这实际上与最初确定基准线的过程 择的减排量计入期 最长七年 最多可更 是一致的 新两次 或者最多十年 但不能更新 如 另外一个重要的挑战是难于确定基 果选定七年的减排计入期 则在项目活动 准线的合理变化速率 如果可以清楚地观 的整个减排计入期中 每隔最多七年 就 察到部门 地区和/ 或工业变化的历史趋 需要对基准线进行评估和重新计算 因而 势 这种趋势可以作为未来变化的参照 就有设定动态基准线的可能性 系 否则 必须主观地确定一个趋势 实 当对一个项目活动的基准线进行更 际上 技术进步经常以出乎意料的方式发 新时 应该考虑前面提到的各种因素以使 生 所以主观判断在这种过程中是不可避 修订工作更精确 不这样做将导致基准线 免的 的膨胀 但过于严格的过程对投资者可能 动态基准线并不一定总是最佳选择 意味着更高的交易成本和不确定性的增 在避免了大量投资并且项目的寿命期远 加 因而有可能阻碍其最初的决策 过短 远大于减排计入期的情况下(例如电厂 ) 新 的更新期可能会给投资者类似的信号 因 建成的项目很难在短期内被代替 因此 此 必须在不同的因素之间进行权衡 使用静态基准线比动态基准线更合理 准动态基准线和混合基准线可能是 比较好的选择 在准动态基准线的情景 2.3.5 建议 下 基准线在项目活动的减排计入期内是 变化的 但变化的速率是最开始时就确定 尽管本章讨论了不同机构和研究人 的 这样就可以既保证项目环境效益 又 员提出的各种基准线方法 这并不一定意 为投资者提供一定确定性 对于混合基准 味着所有这些方法都适用于在中国实施 线有两种可能性 一种选择是预先确定一 的 CDM 项目 为一个 CDM 项目活动选 个对基准线进行重新评估的时间间隔 而 择最合适的基准线方法 需要在各种不同 基准线在两次评估之间是固定的 另一种 的因素之间进行很好的权衡 包括实际情 选择是在两个评估之间 基准线不是固定 况 透明度 精确度 可验证性和交易成 的 但是准动态的 本等 理论上而言 设定基准线方法的综合 使用这种方法面临的主要挑战之一 层次越高或范围越大 该方法和相应结果 25 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 就越透明 因为收集和核实综合程度高的 类似项目活动中性能居于前 20% 的项目 数据远比细分的数据要容易些 但是 这 的基于产出的加权平均排放水平 (b) 过 样的选择往往意味着确定基准线的初始 去五年中在类似环境中实施的 而且性能 成本较高 而后续项目的成本较低 且在 居于所有目前正在运行的同类( 也就是前 项目数量较多的情形下平均成本较低 面定义的类似环境)项目的前 20%的类似 中国是一个大国 自然资源 技术发 项目活动的基于产出的加权平均排放水 展和社会经济发展等的地区差异较大 基 平 这些方式需要关于整个市场的大量 于国家平均数据得到的基准线方法有可 数据作为支持 但是 绝大部分相关数据 能高估在经济技术发达地区实施的 CDM 被认为是机密的/内部的 在中国并不能从 项目的温室气体减排效益 而低估在其他 公开渠道获得 这无疑将增加交易成本 地区实施的项目的效益 因此 这样的 并限制这类方法学的透明度和可验证性 方法学对在中国实施的 CDM 项目并不 在中国 数据的可获得性将是项目开 适用 发者在确定基准线过程中将要面对的最 基于地区数据的基准线方法可以在 严重挑战之一 因为中国的统计基础薄 很大程度上反映项目实施地的实际情况 弱 而且/或者可公开获得的信息很少 统 一定程度上降低基准线确定的交易成本 计数据不透明 并将透明度保持在可接收的水平 因此 与静态基准线相比 动态基准线往往 在各种可能的基准线方法中 它们是具有 意味着更多的数据需求和更低的透明度 吸引力的选择 另外 这样的方法学对于项目倡议者来说 至少在中国当前的情况下 对某些类 也意味着更大的不确定性 因此 在 CDM 型的 CDM 项目活动来说 基于 代表在 仍处于初级发展阶段的目前 它不是一个 前 20%的类似项目活动的平均排放水平 吸引人的适当的选择 在动态基准线的情 的基准线不是很有吸引力的 合适的选 况下 可获得的历史数据的多少将对未来 择 以发电项目为例 在中国当前的电力 发展情景的预测产生显著影响 并由此影 市场中 某些能源利用效率较高的项目的 响到项目中使用的基准线 但是 更多的 建设 例如天然气发电 是以示范为目的 历史数据并不一定意味着可以更好地反 但是在某些地区 只有数量有限的计划中 映当前的发展趋势 的或者新建的电厂 因而一个这样的项目 就可以占当地新增装机容量的较大部分 基于这种方法的基准线可能会低估基准 2.4 额外性评价 线 从而难以为 CDM 项目支持者提供足 够的激励 进一步讲 CDM 执行理事会 本节主要讨论关于额外性的三个问 在第八次会议中决定 希望利用该方法及 题 概念 评价准则和额外性评价的程序 相关的被批准方法的项目参加者 应该评 额外性是表示相对基准线完成了项目要 估如下选择的适用性 并选择最保守的方 求实现的环境效益 并产生了经核证的减 法 (a) 过去五年中在类似环境中实施的 排量 CERs 的经济交易 (Oberheitmann 26 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 1999) 因此是 CDM 的核心部分之一 根 种管理 CDM 项目运行的有效工具 根据 据本项目的研究方法 本节依次给出了对 相关的评价准则 指定的经营实体可以清 额外性概念的描述(2.4.1 节) 其评价准则 楚地 更容易地分辨出具有真实的和额外 (2.4.2 节)以及建议(2.4.3 节) 减排效益的项目和没有真实减排效益的 项目 由此可以保证 CER 只签发给那些 2.4.1 额外性的概念及其重要性 合格的项目活动 从而保证 京都议定书 的完整性 2.4.1.1 概念 规则和规定 为东道国带来溢出效益 通过了额外 性评价的 CDM 项目活动可以真正地促进 根据 马拉喀什协议 CDM 项 东道国的可持续发展 并由此为那些国家 目活动如果实现以下目标即具有额外性 带来溢出效益 例如改善当地的环境质 温室气体源人为排放量减至低于不开展 量 获得从发达国家转让的环境友好技术 所登记的清洁发展机制项目活动情况下 获得更多的源自发达国家的公共或私人投 会出现的水平( UNFCCC 2001(b)) 基 资 以及消除东道国的一些市场障碍等 于这个规定 到 2003 年 12 月的第 12 次 会议为止 CDM 执行理事会制定了一些 2.4.2 额外性评价准则 关于如何说明一个 CDM 项目活动额外性 的进一步的决定(见 2.4.2 节 具体的决定 总的来说 理想的 CDM 项目活动额 请参阅本研究的附件) 外性的评价准则应该具备以下特征 评价一个建议的 CDM 项目活动是否 l 最大程度地反映所评估项目的 是额外的 关键在两点 首先 确定没有 具体情况 项目活动时的基准线情景 其次 说明为 l 在某种程度上反映项目所在的 什么项目的排放将比基准线低 或者 具体部门/地区的总体情况 CDM 项目活动实现的减排效益为什么不 l 合理的甚至较少的数据需求 可能在基准线情景下发生 l 较少的系统误差 2.4.1.2 额外性的重要性 l 相对较低的不确定性 l 可接受的成本 额外性评价对于 CDM 项目活动来说 l 有限的甚至没有主观判断 是十分重要的一个环节 它可以保证项目 到目前为止 国际社会还没有就额外 能够产生真实的 可测量的 长期的温室 性评价的准则取得一致意见 尽管如此 气体减排效益 并且这些减排量与没有该 缔约方大会和 CDM 执行理事会已经就此 项目活动时实现的减排效益相比是额外 提出了一些指导性意见 的 额外性评价的重要性至少可以反映在 马拉喀什协定 的第 43 段和第 44 下面两个方面 段分别规定 保证 京都议定书 的完整性 一旦 第 43 段 清洁发展机制项目活动如 确定了具体的准则 额外性检验将成为一 果实现以下目标 即具有额外性 温室气 27 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 体源人为排放量减至低于不开展所登记 因而 项目参与者可以利用执行理事 的清洁发展机制项目活动情况下会出现 会提供的这四个工具以及他们认为必要 的水平 的其他工具来说明所建议 CDM 项目活动 第 44 段 清洁发展机制项目活动的 的额外性 本报告将避免使用以前曾经广 基准线是一种假设情景 合理代表在不开 泛使用的术语 例如减排额外性 技术额 展拟议项目活动的情况下的温室气体源 外性等 但是 从各方面来说明项目的额 人为排放量 基准线应涵盖项目内附件 A 外性仍然是必要的 因此 报告中仍然提 所列所有气体部门和源类别的排放量 使 出了一系列的额外性评价准则并予以讨 用第 37 段和第 38 段所述基准线方法确定 论 尽管它们不是对每个项目都合适或者 的基准线应被视为合理地代表在不开展 可应用的 拟议项目活动的情况下的人为源排放量 1) 排放方面 在第九次会议上 CDM 执行理事会 马拉喀什协定 的第 43 段和第 44 要求项目参与者应尽量避免提供或使用 段十分清楚地阐述了如何从排放的角度 在 COP 文件和 CDM 词汇表中没有用到的 来论证项目的额外性 词汇或者关键术语(如环境/投资额外性) 大家普遍同意与排放有关的准则是 在第十次会议上 执行理事会就额外 最重要的 因为它具有直接和定量的特 性问题作出了进一步的澄清 征 并且具有普遍适用性 CDM 项目的 (1) 作为确定基准线情景的一部分 排放和基准线的比较可以清楚而定量地 应该解释为什么通过利用该方法学 可以 给出 CDM 项目活动带来的减排效益 而 说明一个项目活动是额外的 而不是基准 且这种比较能够并必须对任何一个 CDM 线情景 项目都实施 不管其处于哪个具体的部门 (2) 可以用于说明项目活动是额外 或国家 的 而不是基准线情景的工具包括 但不 用于衡量排放水平的指标十分简单 限于 温室气体排放的数量 但有时候计算温室 (a) 应用一个流程图或者一系列问题 气体排放率( 例如 tCO2 /GWh) 比计算排 缩小可能的潜在基准线选择范围 放总量(如 tCO2 )更有说服力 这也是 CDM (b) 应用定性或者定量的方法对各种 执行理事会在其第 8 次会议中提出的要 可能的选择进行评估 说明为什么非项目 求 例如 在热电厂的情况下 下述指标 的情景更可能发生 可以用于评价项目在排放方面的额外性 (c) 对建议项目活动面临的一个或者 单位电力供应的 CO2 排放 或者单位供热 多个障碍进行定性或定量评估( 类似小型 量的 CO2 排放量 CDM 项目中的相关内容) 从排放方面进行额外性评价所需的 (d) 说明在项目的建议实施地区 该 数据相对简单 只有技术数据是必要的 项目类型不是一种常规实践(例如类似情 而成本 投资 收入和市场障碍等方面的 况发生机会小于一定比例) 并且不是某一 数据都可以忽略 在必要的时候 与发电 个缔约方的法律/法规所要求的 或者供热有关的 CO2 排放甚至可以应用 28 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 相关组织 如 IPCC 推荐的公式和缺省的 CDM 项目相关的财务方面的数据 然而 排放系数估算得到 这些数据在很多情况下被项目建议者认 2) 资金方面 为是机密的 对于大型项目更是如此 因 从资金方面来看 额外性要求发达国 此 这种评估将会不可避免地遇到很多实 家缔约方应用于 CDM 项目活动的公共资 际的操作困难 这使得从其他角度评价所 金应该明确额外于附件一缔约方在 公 建议的 CDM 项目活动的额外性变得更加 约 和 京都议定书 下的资金义务 并 必要 且不应导致官方发展援助(ODA) 的转移 4) 技术障碍 因此 ODA 不能用来购买 CERs 但是 从技术角度看 CDM 项目所应用的 公共资金可以用于东道国公共和私人部 技术应该是环境安全和友好的 而且在东 门的能力建设 以创造使 CDM 项目能顺 道国市场上不是商业上可得的或可行的 利开展的环境 这样可以保证 CDM 项目能给东道国带来 但实际上 很难应用这个准则来评价 高质量技术的转移 而不是向这些国家的 CDM 项目的额外性 因为几乎不可能为 市场倾销旧的二手技术 CDM 框架下的 任何一个国际基金设定一个基准线 因 技术转移也应该额外于附件二国家在其 此 在某种意义上说 从资金方面判断一 他领域承担的技术转移义务 个项目的额外性实际上是一个政治谈判 在技术评价过程中 应考虑下面 和判断的过程 几点 3) 投资障碍 l 对商业上可行的相关技术进行 只有当不考虑项目的减排效益时 从 评价 以决定基准线情景中所用 投资者的角度看 CDM 项目不如基准线项 技术的排放强度 目吸引人时 建议的 CDM 项目活动从投 l 对该地区中相关技术的市场渗 资角度看才是额外的 否则 建议的项目 透情况进行评估 不管有没有 CDM 带来的激励无论如何都 技术评价的评价指标是一个复杂的 将发生 因此应该是基准线项目 系统 其中某些指标是定量的 某些指标 为了衡量并比较基准线项目和建议 是定性的 从技术的角度看 三种类型的 的 CDM 项目的吸引力 从而从投资角度 额外性评价指标值得一提 来评价项目的额外性 必须使用某些指 (1) 描述技术特性的指标 标 在用于描述项目活动财务性能的各种 (2) 描述经济特性的指标 包括固定成 指标中 内部收益率(IRR) 投资回收期 本 基础设施的投资 产品或产出价格等 净现值 ( NPV) 和项目成本是最经常用到 (3) 描述其他特性的指标 例如市场 的 它们可以用于从投资的角度评价所建议 不完善 特殊法律或法规 环境壁垒等 CDM 项目活动的额外性 具体的准则是所 这类评估最显著的缺点可能是成本 建议项目的经济性应比基准线项目差 较高 此外 某些所需的数据通常被利益 从投资的角度评价额外性意味着需 相关者认为是机密的 因此无法从公开渠 要相当多的与基准线项目和所建议的 道获得 另外 技术进步的速度十分快 29 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 因此必须定期更新可以被视为常规技术的 表 2.7 总结了从不同角度评价项目额 数据库 而这实际上是一件很难的事情 外性的优缺点 5) 其他障碍 总之 为了评价一个项目是否无论如 2.4.3 建议 何都将发生 必须尽量全面地识别 CDM 项目面临的各种障碍 然后评估这些障碍 在选择最合适的额外性评价准则时 可能如何影响项目的实施 因为识别障碍 在保证环境完整性和可行性二者之间进 有时是个困难的 主观的过程 与项目有 行很好的平衡是非常必要的 关的评价准则并不一定对所有项目都适 尽管本节中提出了评估 CDM 项目活 用 实际上 当有足够信息时 它可以作 动额外性的多种准则 这并不意味着所有 为其他评估准则的基础 这些准则能够或者应该被用于 CDM 项目 评价所建议 CDM 项目活动的额外性 活动中 也不意味着只有项目通过所有 时 需要考虑下面几点 这些评价准则的检验 才可以视为是额 l 检查规章 项目是否符合所有的 外的 现有法律/规章的要求 数据的可获得性 特别是经济/资金数 l 检查经济性 没有减排的财务激 据的可获得性 将是评价一个具体项目活 励 项目在当地市场的竞争力 动的额外性时面临的最严峻的挑战之一 如何 因为详细数据往往被项目开发者视为机 l 检查障碍克服和市场转变 该项 密 必须对各种因素进行均衡的考虑 目是否引入了创新性的融资 提 从不同角度出发对同一个项目活动 高了对新产品 技术和实践的认 进行评价的结果可能是不同的 因此应该 识 增加了需求 或者增加了当 从综合的角度来评价项目的额外性 国际 地市场中技术变化的竞争压力 社会就哪些额外性评价是必要的 哪些是 不必要的达成一致是非常有益的 表 2.7 从不同角度评价项目额外性的优缺点 排放 投资 资金 技术 准则特性 角度 障碍 方面 障碍 2.5 基于项目的减排成本计算 适用性 高 低 低 高 定量 高 高 中 中 定性 低 中 中 中 CDM 作为京都议定书下的一种国际 精确度 高 中 低 中 合作机制 其政治目的是帮助非附件一缔 不确定性 中 中 高 中 约方发展中国家实现可持续发展和帮助 动态性 高 低 中 高 附件一缔约方发达国家履行其按京都议 成本 中 低 中 高 定书规定的定量化减排义务 其直接经济 需要的 目的是帮助附件一国家获得境外的低成 中 高 中 高 数据 本减排量指标 减轻其国内减排行动的经 指标数量 中 中 中 高 济负担 从而实现全球减排效益总成本最 30 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 小化 并同时使参与的发展中国家也获得 目本身的减排潜力和运行风险 还取决于 可持续发展方面的经济效益 鉴于发达国 国际碳交易市场的供求关系和市场结构 家与发展中国家在减排成本 和发展水平 下的市场均衡价格以及种种国际影响因 方面的明显差别(这正是提出 CDM 的初衷 素 这不是具体项目开发者所能控制的 所在) 可以从经济学理论上探讨 CDM 减 比 如 供 方 有 来 自 京 都 三 机 制 的 CDM 排效益和成本的合理分摊机制 提出国际 CERs JI ERUs 以及来自俄罗斯和乌克兰 碳交易市场的价格政策和法规 但这已超 的廉价的 ET AAUs 之间相互竞争 从需 出本研究项目的范围 求方看 如果美国参与了 京都议定书 事实上 CDM 是基于项目的国际合 或者欧洲国家(意大利 西班牙和荷兰等) 作机制 由东道国的 CDM 项目开发者具 的年排放量又进一步增长 都将显著地提 体实施 他们从项目级关心 CDM 项目直 高对于 CERs 的市场需求(Oberheitmann 接带来的额外效益和财务成本 从 CDM 2003) 因此 试图从项目开发者利益角度 项目开发者角度看 基于项目的减排增量 出发 研究如何向国外合作方分摊减排成 成本是 相对于基准线项目而言 在提供 本和制定超出现行市场运行规则的 CERs 同样的国内经济效益 比如产品和/ 或服 价格形成机制 实际上是不可操作的 因 务 的前提下 CDM 项目活动为提供额 此 从方法学应用观点 本研究考虑如下 外的减排效益 CERs 所增加的净财务成 几点: 本 比如作为基准线项目的燃煤电厂改为 • 一般地 按照项目财务分析方 同等规模和产出的沼气发电 CDM 项目 法 研究项目开发者/投资者实施 后 由此超出的平均发电成本 其中考虑 CDM 项目所引起的相对于基准 了可能的国内社会经济和环境外部净效 线项目情景的减排增量成本 此 益的内部化 比如由于采用清洁能源而减 外 在足够的数据支持的前提 少了环境污染费的支出 当然 凡是与减 下 愿意采用寿期平均的单位 排没有关系的其他项目活动部分及其效 CERs 的减排增量成本计算方法 益和成本自然不包括在 CDM 项目活动的 (ICER) 如下面讨论的和应用于 边界范围之内 基于项目的减排增量成本 案例研究的那样做法 可由项目寿期平均的单位 CERs 减排量的 • 本研究应用减排增量成本(ICER) 增量成本来度量 美元/tCO2 减排增量 方法 计算 CDM 案例研究项目 成本是衡量项目级减排成本最直接明了 的 GHG 减排成本 此方法提出 的可行方法 是 CDM 项目开发者最为关 了为计算所必需的主要参数范 心的财务指标之一 作为是否接受买方 围 该项成本是项目建议者使用 CERs 报价的重要参考准则 因此从方法 的财务指标之一 作为是否接受 学角度 试图将 CDM 项目和基准线项目 买方 CERs 报价的重要参考准则 之间所增加的净财务成本在减排效益与 • 项目财务分析方法的其他财务 经济效益之间分摊 似无必要 指标 如内部收益率 投资回收 而 CERs 的经济效益则不仅取决于项 期 净现值等也可用于评价 31 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 CDM 项目的减排效益及其财务 可行性 • 依据不同的评价角度 根据风险 和效益的不同分配方案 其他减 排成本分摊机制也可研究和应 图 2.7 CDM 项目的投入和产出 用 比如基于合作博弈的成本分 式中 一般意义上 ICERT 表示 CDM 项 摊机制(Su M 2004) 但已超出 目寿期内实现 CERs 收益的总增量成本之 本研究项目的范围 现值 CcdmDCT 表示 CDM 项目的总直接 本节讨论基于项目的减排成本的计 成本的现值之和 即 算方法 包括基于项目的减排成本的主 N C cdmDCT = ∑ C cdmDC i 要构成(2.5.1 节) ICER 计算的主要参数 (2-2) i =1 (1+ r )i (2.5.2 节) 对于各种计算方法和程序的评 此处 Ccdm DCi 表示 CDM 项目活动中第 价以及相关的建议(2.5.3 节) 这些方法的 i 年的直接成本 贴现率取 r Cbsl DCT 表 应用将在第 3 章的案例部分展开 示基准线项目的总直接成本的现值之 和 即 2.5.1 基于项目的减排成本的主要 N C bsl DCT = ∑ C bsl DC i 构成 (2-3) i =1 (1+ r ) i 对于 CDM 项目来说 除了其他人外 此处 Cbsl DCi 为基准线项目第 i 年的直接 以所获得的 CERs 作为回报的附件一国家 成本 的投资者和东道国项目业主是两个主要 CTRN 为 CDM 项目总交易成本的贴 的参与者 他们共同致力于创造出国内的 现值 该项成本一般发生在项目周期内 社会经济和环境效益 同时还产生减排的 在 2.5.2.2 节中将予以讨论 因为只是计算 全球环境效益 即项目产生的 CERs 了在沼气案例中的交易成本 故 CTRN 参 图 2.6 和图 2.7 描述了基准线项目和 数未在公式(2-5)至公式(2-8)中出现 CDM 项目的成本和效益 根据 ICER 方 N 为 CDM 项目的计算周期 N 可以 法 CERs 收益的增量成本可由公式(2-1) 根据项目活动的减排计入期 以及主要基 得出 础设施或设备的寿命期决定 从实际可行 的角度考虑 它可以选用上述两者之一 2.5.2 ICER 计算中的主要参数 2.5.2.1 与直接成本构成相关的参数 图 2.6 基准线情景下的投入和产出　 ICERT = (C cdmDCT − C bslDCT ) + CTRN CDM 项目的温室气体减排增量成本 (2-1) 可 以 采 用 自 下 而 上 的 方 法 计 算 (King 32 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 1995) 即在考虑了减排成本的时间价值后 CDM 定义 ER i 为 CDM 项目在第 i 年产生 项目寿命期内平均的单位减排增量成本 的温室气体减排量 即 等于 CDM 项目寿命期内总增量成本之现 ERi = EMBSLi − EMCDM i (2-4) 值 ICERT 除以 CDM 项目在寿命期内总减 又定义 ICERi 为第 i 年单位温室气体减排 排量之 现值 ER 这里对减排量进行贴 的增量成本 即 现仅仅具有财务意义 使得寿命期内平均 (C DC i − Cbsl DCi ) 的单位减排增量成本乘以贴现的总减排 ICERi = cdm ERi 量在财务上等效于项目减排增量总成本 (2-5) (Ccdm DC i − Cbsl DCi ) 之现值 而从全球环境减排效益看 CDM = ( EMBSLi − EMCDM i ) 项目寿命期内的总减排量仍然是各年减 于是 CDM 项目生产 CERs 的总增量成本 排量的代数和 不予贴现 的现值可表达为 相应要说明的是 如果 N 选用项目寿 ICERT = (C cdmDCT − C bslDCT ) 命期 而 CDM 项目的减排计入期又比项 N (C DC i − Cbsl DCi ) ICERT = ∑ cdm 目寿命期短的话 在某些年份 ERi (i 大于 (1+ r ) i i =1 项目减排计入期的长度时)的值可能为零 另一方面 如果 N 选用项目的减排计入 N ICERi × ERi =∑ (2-6) 期 而其又比项目寿命期短的话 增量成 i =1 (1 + r )i 本只在该计入期内计算 如果定义 CDM 项目在寿命期内各年 ICER 的概念在所有这 6 个案例中是 ICERi 的均值为 ICER 那么 CDM 项目寿 基本一致的 但根据每个案例的具体情 期内实现 CERs 收益的总增量成本之现 况 计算步骤会稍有不同 表 2.8 给出了 值 ICERT 的上述公式(2-6) 可等效为公 6 个案例中的减排增量成本(ICER)和总减 式(2-7) 排增量成本(ICERT)的净现值计算公式的 ICERT = (C cdm DCT − Cbsl DCT ) 总览 其中的 5 个案例应用的是一般的概 N ICER × ERi =∑ 念 但在第二个案例中 采用了代数均值 i =1 (1 + r )i (2-7) 的概念 因为对于此案例的发电厂来说 N ERi = ICER × ∑ 冬天供暖和夏天制冷有不同的基准线 i =1 (1 + r )i 应当指出的是 在进行 ICER 的计算 = ICER × ER 时 项目的成本和效益数值是采用项目的 于是有 财务分析的数据而不是经济分析的数据 ( DCT − C bslDCT ) ICER = C cdm 例如 在本文中 一些外部的收益和成本 ER (2-8) 比如只能定性确定的社会的和地方的环 N ERi 境成本和收益 在项目的减排增量成本计 在这里 ER = ∑ i 为 CDM 项目在 i =1 (1 + r ) 算中并未加以考虑 而在项目的经济分析 寿命期内总的温室气体减排量的贴现值 中 通常这些收益是要考虑进去的 这样 33 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 表 2.8 案例中 ICER 和 ICERT 的计算公式 序 案 例 ICER ICERT 方法 号 N ( C cdm DC i − Cbsl DCi ) ICERT = ∑ 沁北火力发 (C DCT − C bsl DCT ) i =1 (1+ r ) i 一般 1 ICER = cdm 电厂 ICERi × ERi N 方法 =∑ ER i =1 (1 + r )i 2 N (C cdm DC i , j − Cbsl DC, ji ) ICERT = ∑ ∑ 北京电子城 (C DCT − C bslDCT ) (1+r ) 代数均 i 2 ICER = ∑ cdm j= 1 i= 1 2 三联产项目 ER 2 N ICER, ji × ER, ji 值方法 =∑ ∑ j =1 j =1 i =1 (1 + r ) i ( C cdm DC i − Cbsl DCi ) N ICERT = ∑ 北京第三热 (C DCT − C bsl DCT ) i =1 (1+ r ) i 一般 3 ICER = cdm 电厂 ER N ICERi × ERi 方法 =∑ i =1 (1 + r )i N ( C cdm DCi − Cbsl DCi ) ICERT = ∑ 上海风力发 (C DCT − C bsl DCT ) i= 1 (1+r ) i 一般 4 ICER = cdm 电项目 ICERi × ERi N 方法 =∑ ER i= 1 (1 + r) i N ( C cdm DC i − Cbsl DCi ) ICERT = ∑ 太仓新太酒 (C DCT − C bsl DCT ) i =1 (1+ r ) i 一般 5 ICER = cdm 精有限公司 ER ICERi × ERi N 方法 =∑ i =1 (1 + r )i N ( C cdm DC i − Cbsl DCi ) 珠海垃圾填 ICERT = ∑ (C DCT − C bsl DCT ) i =1 (1+ r ) i 一般 6 埋气回收项 ICER = cdm ER ICERi × ERi N 方法 目 =∑ i =1 (1 + r )i 注: 1) 在案例二中 冬天供热 夏天制冷 2) 在沼气案例中 我们进行了交易成本的计算 但是在此表格中 为了统一 没有在公式上体现出来 计算的另一个原因是 目前国内缺乏必要 是 CDM 项目建设者所考虑的最重要因 的市场或行政手段 因而一个项目的许多 素 但是 它能够为项目建设者和决策者 外部收益并不能实现内部化 提供一些和 CDM 项目成本有效性相关的 还应当指出的是 虽然 ICER 并不总 重要信息 34 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 和直接成本构成相关的参数表述 的减排成本就被低估 因此 为分析一个 如下 CDM 项目的竞争力 对主要的价格参数 Ccdm DCT 即 CDM 项目总直接成本 的影响进行敏感性分析是非常有用的 的现值之和 可以被分解为初始资本投资 2.5.2.2 与交易成本构成相关的参数 和运行成本 后者又可细分成几个项目 包括能源消耗 维修费用 人工费用和其 世界银行国家战略研究项目的几个 他运行成本 如式(2-9)表示 国家报告和 联合国气候变化框架公约  C cdm INV i + C cdmENE i  关于 AIJ 和 CDM 的报告都认为 交易成 +   C cdmMNT i + C cdm LAB i  本是项目能否实现潜在收益的一个主要阻 N +  碍因素 开发针对小型 CDM 项目的简化模  C cdmOTR i  C cdm DCT = ∑ i =1 (1+r )i 式和程序的行动也支持了上述的观点 (2-9) 交易成本是一个很常用的经济学术 这里 Ccdm INV i 为第 i 年 CDM 项目的平 语 它用来衡量在商业交易过程中产生的 均资本投资额 Ccdm ENE i 为项目第 i 年的 成本 因此 在不同的商业活动中 交易 能源消耗费用 Ccdm OTRi 为第 i 年项目的 成本的构成也不尽相同 从实际的角度来 其他运行成本 Ccdm MNT i 为第 i 年项目的 看 对于 CDM 项目来说 交易成本应当 维修费用 Ccdm LABi 为第 i 年的人工费用 包括整个项目周期内与实现减排量交易 r 为实际贴现率 i 为项目寿命期内的第 i 目标相关的各种费用 比如项目寻找成本 年 (CSER) 项目文件编写成本 (CPDD) 谈 类似地 基准线情景下的总直接成本 判成本(CNEG) 审定成本 (CVAL) 注册 贴现可以分解成式(2-10)表达的形式 成本(CREG) 监测成本(CMON) 核查和  C bsl INV i + C bsl ENE i  核 证 成 本 (CVER) 以 及 适 应 性 费 用 分 担 +   C bsl MNT i + C bsl LAB i  (SOPA)1 因此 一个 CDM 项目的总交易 N +   C bsl OTR i  成本可由公式(2-11)计算 C bsl DCT = ∑ i =1 (1+ r ) i CTRN = CSER + CPDD + CNEG (2-10) + CVAL + CREG (2-11) 在这里 各项的含义与式(2-9)中的参数相 + CMON + CVER + SOPA 同 不过加上了基准线情景的下脚标 本部分以太仓新太酒精有限公司的 公式(2-9)和(2-10)表明 能源消耗将 污水厌氧处理和发电项目作为一个例子 影响 CDM 项目和基准线项目的直接成 来说明如何估算一个 CDM 项目的交易成 本 如果存在能源价格补贴 那么在计算 本2 该项目中交易成本的估计主要是通过 中 这个扭曲的能源价格将会影响项目减 排增量成本的计算结果 一般而言 如果 1 本文中我们没有考虑 CERs 的转移成本和与交易有 基准线项目的燃料价格出现补贴 那么减 关地注册成本 , 这些成本 Michaelowa 等 人 (2003) 及 排增量成本就会被高估 另一方面 如果 Michaelowa1 和 Jotzo (2003) 已经讨论过 2 由于交易成本具有极大的不确定性 , 我们只以此项 CDM 项目的燃料价格出现补贴 则项目 目为例简单估计了交易成本 35 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 表 2.9 CDM 项目活动中交易成本的估计 目前的费用水平 2008 2012 的预期费用水平 项 目 (美元) (美元) 项目搜索成本 35000 15000 项目文件编写成本 33000 20000 一次性的 谈判成本 30000 10000 审定成本 22000 15000 注册成本 10000 10000 监测成本 5000 5000 每年的 核查和核证成本 8000 8000 适应性费用分担 2000 2000 总交易成本贴现 225203 165203 资料来源 清华大学全球气候变化研究所 以 3.6 美元 / tCO2 当量的假设价格进行估算 对项目参与专家的问卷调查来实现的 结 比如东道国的批准费用等在这里没有进 果列在表 2.9 中 行讨论 结果表明 甚至对于像这样一个不太 大的项目来说 交易成本都会相当高 在 2.5.3 计算方法和过程的评价 近期大约为 0.8 美元/tCO2 当量(以当前价 格衡量) 当然 可以预见 随着实践的增 CDM 项目的减排增量成本的计算 加 将来的交易成本将会有所减少 一般 方 法 可 以 追 溯 到 全 球 环 境 基 金 (Global 而言这样的项目可减至大约 0.6 美元/tCO2 Environment Facility GEF) 的增量成本 当量 方法 为了设计一个有效的财务激励机制 事实上 一个 CDM 项目的交易成本 GEF 资助了一个叫做环境增量成本衡量 依赖于许多因素 诸如项目的规模 规划 PRINCE 即 Program for Measuring ( Michaelowa 等 2003) 具体的应用技术 Incremental Cost for the Environment 的项 以及是否进行了可行性论证 等等 上面 目 在 PRINCE 项目的基础上 GEF 发展 的案例只是一个相当小的 CDM 项目 因 了一套计算温室气体减排增量成本的计 此其交易成本的估算方法对其他类型或 算方法 Mintzer 1993 规模的项目来说并不见得会很合适 但 自 1993 年开始 温室气体减排的增 是可以明确的是 交易成本对 CDM 项目 量成本计算方法被应用到 GEF 资助的项 的实施是一个重大的障碍 但随着实践的 目之中 在一份工作报告中 King (1995) 丰富它会逐渐减少 经过批准的方法学会 指出 对于一项具有国内和全球两种收 越来越多 应当说明 此处对交易成本的 益的项目 国际资金只资助项目的增量成 估计还不是很完全 一些与之相关的费用 本的这种方式是对国际资金 要求最少的 36 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 一种成本分摊机制 者的吸引力 同时 这些财务指标可以显 AIJ 试验阶段项目也采用了增量成本 示出建议的 CDM 项目与基准线项目相比 计算方法来计算温室气体减排成本 的竞争力 也有助于说明项目的额外性 理论上 温室气体减排成本的计算方 应该指出的是 CDM 项目可能只是 法可以有多种 但是减排增量成本方法非 一个大型项目的一部分 其他部分甚至可 常简明和实用 因而在 CDM 项目评估中 能和温室气体减排毫无关系 在这种情况 被不少人采用 当然 不管采用哪个方法 下 项目的边界要明确加以界定以排除非 出售 CERs 可以获得的收入主要还是由碳 CDM 部分的影响 因此 非 CDM 部分的 市场的价格来定 成本和收益也不应该包括在增量成本方 ICER 的计算过程可以归纳如下 法计算之中 l 计算建议的 CDM 项目的总的直 虽然在估计交易成本时存在诸多的 接生产成本 不确定性 但是理论分析和当前实践表 明 由于 CDM 体制的复杂性 在项目周 l 确定合理的项目基准线 记住这 期内有许多因素会导致高的交易成本 因 个基准线项目要提供与 CDM 项 此 在实际的运作过程中 要简化程序 目活动过程相同的产品或劳务 或者实现标准化 以达到降低交易成本的 水平 目的 l 计算基准线项目的总的直接生 第 4 章中也使用了边际减排成本 产成本 MAC 的方法来分析温室气体减排的增 l 计算项目寿命期内温室气体的 量成本 应当说明 边际减排成本方法是 减排量 从宏观角度考虑 而增量成本方法是从项 l 计算项目寿命期内与减排相关 目的角度出发 两种方法得到的结果是不 的增量成本 同的 也不能简单地相互比较 在这里有 l 计算项目的单位减排的平均增 必要解释两者的不同之处 量成本 1) 它们使用数据的来源和标准不同 l 估计项目的交易成本 2) 边际减排成本和减排增量成本方 法的成本构成不同 2.5.4 建议 3) 它们的目的不同 因此政策含义也 明显不同 采用合适的方法来计算 CDM 项目的 减排成本是衡量一笔 CERs 交易的成本有 效性的一个关键所在 这里推荐采用减排 2.6 中国推动 CDM 项目实施 增量成本方法(ICER) 减排增量成本方法 和其他的财务指标比如 NPV IRR 投资 的机构安排 回收期和 CERs 的价格等结合使用 可以 提供关于 CDM 项目的财务竞争力的关键 要参予 CDM 合作 相关国家必须首 信息 也能表征一个 CDM 项目对于投资 先设立相应的机构 其中最重要的是负责 37 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 CDM 项目活动审批的指定的国家主管机 选定一个合适的国家主管机构 并且建立 构(DNA) 除此之外 相关国家还需要制 必要的机构框架 程序和规则是东道国自 定 CDM 国家主管机构运作所依据的政 己的主权 目前已经有了相当多的关于指 策 程序和规定 定国家主管机构的准则 要求和流程的一 当前的 CDM 市场是 买方市场 般性指南(例如 见 IISD(2002)) 并且在可预见的未来仍将继续维持这种 中国政府于 2002 年 8 月核准了 京 状况(更多信息参见本报告的第 2 篇) 因 都议定书 为了推动 CDM 项目活动在 此 尽管 京都议定书 能否生效仍然存 中国的实施 中国政府的相关部门已经制 在着不确定性 如果中国希望抓住目前的 定了 清洁发展机制项目运行管理暂行办 CDM 项目试点机会 并最终在这个潜在 法 这些措施已在 2004 年 7 月 1 日正 市场中扮演重要角色 就应该通过如下措 式公布实施 根据这个暂行办法 多个机 施来促进 CDM 项目的实施 构将参与中国的 CDM 项目管理 总的来 l 建立针对 CER 购买协议或者 说 中国将设立三个层次的相关机构 CDM 投资的有吸引力的环境 (1) 国家气候变化对策协调小组 l 保证交易成本尽量低 国家气候变化对策协调小组是一个 l 推动开发可行的 CDM 项目 高层次的 跨部门的非常设机构 由 15 这相应地要求改善不同部委间跨部 1 个政府部门的代表组成 该机构成立于 门政策的协调 采取有利于使先进技术进 1990 年 于 1998 年进行了重组 负责在 入市场的行动(例如法律 激励措施 标准 战略层次上制定 协调中国与气候变化相 培训) 特别是在可再生能源发电领域 为 关的重要政策和措施 当前 国家发展和 项目开发者提供清楚的运作流程 培养作 改革委员会的主任担任协调小组的组长 为 CDM 流程组成部分的社会集团的能力 协调小组的办公室设在国家发展和改革 (政府 温室气体排放企业 当地的利益相 委员会 在 CDM 方面 协调小组负责审 关者 财务服务公司) 议并协调重要的 CDM 政策和措施 根据 暂行办法的规定 包括 2.6.1 实施 CDM 的先决机构条件 l 审议清洁发展机制项目的相关 国家政策 规范和标准 希望参加 CDM 项目的国家必须是已 l 批准国家清洁发展机制项目审 经批准 京都议定书 的国家 并已指定 核理事会的成员(见下) 了国家的 CDM 主管机构 DNA 作为 l 审议其他需要由协调小组决定 CDM 项目审订过程的一部分 参与 CDM 的事项 项目的各国的国家主管机构必须为项目 参与者提供自愿参加的书面批准证明 如 果是东道国 则这个批准必须进一步确认 1 这些部门包括: 国家发展和改革委员会 商务部 科技部 中国气象局 外交部 国家环保总局 财政部 该项目活动有助于该国实现可持续发展 建设部 交通部 水利部 农业部 国家林业局 中国科 学院 国家海洋局和中国民航总局 38 　  2 CDM 的制度框架和方法学指南 (2) 国家清洁发展机制项目审核理事 展的 CDM 项目活动有如下一般性要求 会　（简称 理事会 ） l 应符合中国的可持续发展战略 在国家气候变化对策协调小组(见上) 和政策 以及国民经济和社会发 的领导下 国家清洁发展机制项目审核理 展计划的总体要求 事会主要负责如下事务 l 实施 CDM 项目活动不应使中国 l 评审 CDM 项目建议书 批准 承担 公约 和 京都议定书 CDM 项目 规定之外的任何新的义务 l 向协调小组汇报 CDM 项目活动 l 在中国开展 CDM 项目合作须经 的实施状况 并提出建议 中国政府批准 l 提出国家清洁发展机制项目活 l 发达国家缔约方用于 CDM 项目 动的运行规则和程序 的资金 应额外于现有的官方发 国家发改委和科技部为理事会的联 展援助资金和其在 公约 下承 合主席 外交部为理事会的副主席 理事 担的资金义务 会还包括其他四个政府部门1 l CDM 项目活动应该促进环境友 (3) CDM 的国家主管机构 好技术的转移 根据暂行办法 国家发展和改革委员 l CDM 项目活动的实施应该保证 会将被指定为中国的 CDM 国家主管机构 透明 高效和可追究的责任 并代表中国政府出具对 CDM 项目活动的官 l 当前 CDM 合作的重点领域是 方批准文件 但是 国家发改委只能为理事 以提高能源效率 开发利用新能 会推荐的项目提供批准文件 作为中国的 源和可再生能源及回收利用甲 CDM 国家主管机构 国家发改委负责 烷和煤层气为主 l 受理 CDM 项目申请 2. 申请和批准程序 l 对 CDM 项目申请进行初步筛选 暂行办法规定每个潜在的 CDM 项目 l 根据理事会的评审结果 会同科技 必须遵循中国常规的项目批准程序 遵守 部和外交部批准 CDM 项目活动 中国的相关法律 法规和规定 另外 项 l 代表中国政府为 CDM 项目签发 目开发者提议的潜在 CDM 项目活动在获 正式的项目批准文件 得中国政府的官方批准之前 必须经过相 l 处理其他相关的涉外事宜 应的审批程序 a) 项目承担单位直接或者通过相关 2.6.2 在中国开发 CDM 项目的暂行 机构和地方政府向国家发展和改革委员 程序 会提交申请 同时提交 CDM 项目设计文 档及其他所需材料 1. 总体要求 b) 国家发改委邀请外部专家对建议 根据暂行办法 中国对在中国境内开 的项目活动进行评审 并向国家 CDM 项 目审核理事会提交评审报告 1 国家环保总局 中国气象局 财政部以及农业部 c) 审核理事会对建议的 CDM 项目进 39 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 行审核 并通知国家发展和改革委员会合 l 汇报项目的建设情况 格的项目 l 实施 CDM 项目活动 编制并实 d) 国家发改委会同科技部和外交部 施温室气体排放监测计划 共同批准该项目活动 并且由发改委出具 l 提供必要的材料和监测记录 以 项目批准文件 并将此决定通知项目承担 供备案 单位 暂行规定还要求 项目开发者必须 l 协助国家发改委和项目审核理 随后与一个指定经营实体签订合同 请其 事会调查相关事宜 对建议的项目活动进行独立的审订 此 l 保护国家秘密和商业秘密 外 当项目开发者收到 CDM 执行理事会 3. CDM 项目活动的实施和监测 的登记通知后 应该通知政府以供备案 暂行办法进一步规定 在 CDM 项目 根据暂行办法 在中国实施 CDM 项目 活动的实施和监测过程中 (i) 国家发改委 的开发者 应承担以下责任 除其他外 监督 CDM 项目活动的实施 以提高项目 l 向国家发展和改革委员会提交 实施的质量 (ii) CDM 项目开发者应提交 CDM 项目合作申请 包括 CDM 项目实施和监测报告 (iii) 国家发改委对 项目设计文档和其他要求的 CDM 执行理事会为 CDM 项目活动签发 材料 的 CERs 进行备案 40 　  3 CDM 案例项目的研究成果 3 CDM 案例项目的研究成果 第 3 章介绍了中国 CDM 研究项目所 力供应的短缺 为此 中国电力行业当局 完成的 6 个案例研究的情况 根据案例研 决定修订电力发展规划 在 2005 年之前 究的结果提出了建议 以促进中国 CDM 在原有基础上增加 30GW 的装机规模 使 项目的发展 得 2005 年的装机规模将达到 430GW 2001 年 35kV 及更高电压等级的输 电 线 路 长 7.8×105 km 比 2000 年 增 加 3.1 电力市场的基本考虑 7.67% 相应的变电容量达到 1.1×109 kVA 比 2000 年增加 12.2 % 3.1.1 中国电力工业现状 2001 年 中国发电量的 81%来自燃煤 电厂 本研究项目所考察的 CDM 项目活 2001 年 中国发电装机容量为 338.6GW 动所在地区发电燃料构成详见表 3.1 年发电量为 1483.8TWh 同 2000 年相比 可以说在这些地区的发电上以燃煤 装机容量增长 6.0% 而发电量增长 8.4% 为主 而且 可以发现先进技术的应用并 中国政府正在力争实现长期的可持续发 不普遍 例如洁净煤技术 核电 超临界 展 经济年增长率略高于 7% 据估计 燃煤发电以及高压直流输电等 由于新可 未来电力需求年增长率将在 5.5%和 6%之 再生能源发电所占的比例很小 所以在表 间 2010 年以前 年增长率可能高达 6.5% 中并未单独给出 到 7% 这些地区的发电煤耗 热效率和输电 中国的电力工业近年来经历了快速 线损在表 3.2 中给出 可以发现现有的热 增长 2001 年和 2002 年发电量的实际增 效率同先进技术之间存在着差距 例如上 长率分别达到了 9% 和 11.7% 这样的速 海的发电热效率为 35.1% 而当今超临界 度远远超过 十五 计划的估计 特别是 燃煤发电技术已经达到 45% 另外 输电 在 2003 年 包括广东省 上海市 江苏 损失也比发达国家高 2 3 个百分点 省和河南省在内的 20 多个省市经历了电 41 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 表 3.1 CDM 项目所在地区的装机容量及发电量构成(2001 年) % 装 机 容 量 年发电量 地 区 水电 火电 燃煤发电 燃气发电 燃油发电 水电 火电 华北地区 6.2 93.8 93.6 0.1 0.0 1.2 98.8 上海 0.0 100 95.1 4.9 0.0 0.0 100.0 江苏 0.2 99.8 99.5 0.3 0.0 0.1 99.9 河南 13.7 86.3 85.9 0.4 0.0 4.5 95.5 广东 23.0 77.0 53.2 8.4 15.4 14.9 85.1 平均 8.6 91.4 85.5 2.8 3.1 4.1 95.9 数据来源 国家电力公司 2001 年中国电力统计年鉴 表 3.2 火力发电热效率和输电损失率 供电煤耗 热效率 输电线损 地 区 (gCE/kWh e ) (%) (%) 华北地区 384 32.0 6 上海 350 35.1 7 江苏 378 32.5 8 河南 410 30.0 7 广东 363 33.8 7 平均 377 33.0 7 数据来源 国家电力公司 2001 年中国电力统计年鉴 成立了国家电力监管委员会(电监会) 作 3.1.2 电力市场化改革 为监管机构 电监会具有如下职责 l 制定电力市场运行规则 监管市 2002 年底 中国正式开始电力体制改 场运行 革 原国家电力公司所属的发电资产被拆 l 向政府价格部门提出调整电价 分给 5 家国家级发电公司 电网资产则划入 建议 新组建的国家电网公司和南方电网公司 l 颁发和管理电力业务许可证 监 发电和输配电环节分离的改革为发 督检查电力企业生产质量标准 电公司投资常规燃煤发电厂提供了激励 l 处理电力市场纠纷 常规燃煤发电技术有绝对的竞争优势 如 l 负责监督社会普遍服务政策的 1 燃料成本低 建设期短 可靠的国内技术 实施 常规的运行管理等 这种趋势在现实中表 电监会在电力改革的实施方面也起 现为国有发电公司在全国范围内争相投 资上马新的燃煤发电厂 1 比如, 监督边远地区, 那边也要供电, 而不仅仅在 为了规范和监管电力市场 2003 年初 城市地区 42 　  3 CDM 案例项目的研究成果 着主导作用 并且颁布了初步的电力市场 以实现技术升级 规则 已经启动在东北电网和华东电网的 小型燃煤发电厂的数量将减少 目前 区域电力市场改革的试点 计划在 2005 的政策计划在 十五 期间关停小火电 年以前在全国范围内实现厂网分离的改 25GW 严格控制常规小火电并提高高参 革目标 随后建立区域电力市场 数大机组的比例 积极推动热电联产和综 发电公司将在电力市场中根据市场 合利用 改善城市环境 提高能源效率 规则进行竞价上网 这时 政府的补贴可 新建发电机组以 300MW 以上的高参数 能会有损市场的公平性 对于可再生能源 高效率的大型机组为主 在山西 内蒙古 而言 例如风电 取消补贴对投资者意味 以及其他煤炭基地建设坑口电厂并向东 着新的财务负担 也就是说 可再生能源 部及沿海地区送电 在更大范围内实现资 发电的成本将升高 导致这类 CDM 项目 源的优化配置并促进全国联网 引进和推 的边际减排成本升高 对于天然气发电厂 动超临界发电技术和其他洁净煤发电技 而言 由于目前的天然气价格偏高 发电 术 包括循环流化床技术等 通过引进和 竞争同样是一个巨大的挑战 消化国外先进技术 加速国产化的步伐 3.1.3 技术升级的优先领域 3.1.4 电力工业同 CDM 有关的特点 面临国内和全球环境保护的挑战 为 根据目前的了解和电力市场的发展 了满足日益增长的电力需求 电力工业可 表 3.3 总结了主要的发现和结论 有望作 以采取的措施包括提高低排放发电技术 为 CDM 项目的起点 本研究报告中的案 的份额 提高发电 输电 配电和用电的 例研究有助于进一步确认这些初步发现 效率 十五 计划明确提出要优化火电 和结论(参阅相应的章节) 结构 包括机组比例 技术和地理分布 表 3.3 电力工业同 CDM 有关的主要特点 研 究 发 现 结 论 发电燃料以煤为主 天然气作为燃料成本 天然气发电不应是基准线 但是 目前确实存在天然气 较高 当前的价格(2004 年)是煤炭的 3 倍 电厂 所以 天然气发电在某些具体情况下可能是基准 左右 线的一部分 例如在一定的调度方式和激励政策下 几家不同的公司负责发电厂的运行和电 电力部门内部产权的重组使得未来 CDM 项目活动之间 力的传输与配送 的协调更富挑战性 另一方面 私人部门的参与对 CDM 又是一个机遇 全国联网正在推进 基准线定义和被替代电力的排放系数的确定必须考虑 省间联网甚至全国联网 而不仅仅是当地的发电设施 在电力市场中 对可再生能源补贴的取消 对于 CDM 这将使得可再生能源的减排成本升高 同 将导致可再生能源发电成本的升高和上 时也意味着可再生能源更可能成为合格的 CDM 项目 网电价的升高 即满足额外性的要求 43 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 续表 研 究 发 现 结 论 由于电力市场正在重组(厂网分开 竞价上 对于感兴趣的国际投资者来说 这些不确定性可能被认 网)和市场规则尚未完全建立 这使得市场 为是风险并成为障碍 直至形成稳定的 可预见性更强 利益相关者的行为难以预测 的环境 而且,对事后排放因子的预测也更加困难 电力市场化改革将导致发电公司的竞争 在未来年份中 燃煤发电厂作为基准线具有较高可能 这意味着对成本有效发电技术的进一步 性 然而,不同省份间存在差别,主要同当地燃料煤的可 关注和激励 目前 燃煤发电受到青睐 (因 获得性有关 因此 CDM 项目的优先领域可能转向清 为燃煤发电技术成熟 国内可获 相对低 洁燃料 天然气 的常规发电和新可再生能源发电技术 的燃料成本) 如小水电 风力发电 沼气发电等 根据当前的政策 新增发电机组的容量在 小型和中型的可再生能源发电项目不属于基准线因而 300 MW 以上 现有小煤电机组的数量将 具备额外性的可能性更大 被减少 由于经济快速增长 过去几年电力需求高 需要新增电厂装机容量并建成投产 因此 CDM 的 48. a 速增长 预计在未来几年中 电力需求仍 基准线途径似乎不适于采用 然长势强劲 (3) 建立评价潜在 CDM 项目的一系 列筛选准则 3.2 案例研究项目的选择 (4) 应用筛选准则对潜在 CDM 项目 进行评价 由 15 位资深专家应用一组准 3.2.1 选择方法 则对长名单中的 25 个备选 CDM 项目进行 评分 不同的准则给予不同的权重系数 案例研究项目的选择按如下 4 个步骤 采用多因素评估方法计算出每个备选 进行 CDM 项目的综合评分 然后根据专家专 (1) 汇编潜在的 CDM 项目长名单 业判断所定义的加权平均准则 并考虑中 首先分别由电力和可再生能源部门的专 国的具体国情对被选项目进行排序 家 政府主管部门和 CDM 专家提出可入 选项目的建议 (本项研究的长名单包括 3.2.2 筛选 CDM 案例研究项目长 25 个项目) 同时参考已有研究工作的成 名单 果 诸如我们与美国能源部合作完成的 气候变化国别研究 和与亚行合作完成 表 3.4 按项目的技术种类汇编了 25 的 亚洲最小温室效应气体排放战略 个备选 CDM 项目活动的长名单 其中包 (ALGAS)项目等 括三种类型如下 (2) 按 统 一 格 式 描 述 长 名 单 中 的 1) 燃气蒸汽联合循环发电技术 CDM 项目活动 搜集数据和信息进行项 目前 在大多数情况下天然气为燃料 目比较; 的燃气蒸汽联合循环发电的效率可以达 44 　  3 CDM 案例项目的研究成果 到 60% 是目前电力部门最高水平 由于 发挥巨大的作用 天然气燃料的碳含量比煤低 如果采用这 3) 可再生能源发电技术 类电厂替代燃煤电厂 可以显著减排 CO2 在大多数情况下 可再生能源发电厂 这种燃气蒸汽联合循环电厂的单位初始 的一个主要特点是 CO2 的零排放和燃料 投资通常低于燃煤电厂 因而使得这种发 成本为零 城市固体废物焚烧发电厂利用 电技术在经济上有一定的吸引力 废物作能源发电 与垃圾填埋处理相比可 2) 燃煤超临界发电技术 以节约土地资源 集中处理的城市固体垃 当前世界上仍然在新建和运行着大 圾焚烧厂不但可以发电 而且可以热电联 量的先进的燃煤超临界发电厂 其净效率 产进行区域供热 与化石燃料电厂相比 最高可以达到 46% 效率的高低取决于当 利用风能 光伏发电 生物质和垃圾填埋 地的具体情况 其中包括环境保护措施 气发电的规模较小 因此一般来说适于做 进一步提高蒸汽参数(压力大于 30MPa 并 分散电源 这类电厂的发电成本主要取决 且温度超过 700°C 双重预热) 的燃煤超 于投资成本 电厂的寿命期和机组年运行 临界发电技术可以进一步提高发电效率 小时数 电厂当地的太阳辐照强度和风力 由于煤炭现在是 将来仍然是中国大型发 资源情况决定了光伏发电和风力发电的 电厂的主要一次能源 因此提高燃煤电厂 年运行小时数 的效率对中国的环境保护和 CO2 减排将 表 ３．４ 按技术分类的 25 个潜在的 CDM 项目活动长名单 减排增量成 2012 年 序 项 目 项目地点 CDM 项目活动特点 本范围 1) 前市场 号 (美元/CO2) 潜力 2) . 燃气蒸汽联合循环发电项目 (G-SCC) 1 北 京 第 三 热 电 厂 燃 气 北京长辛店云岗 2 × 300MW G-SCC 机组 15 3 蒸汽联合循环发电项 其中一期 300M W 机组年 目二期 耗天然气 2.67 亿 Nm3 2 北 京 电 子 城 燃 气 蒸 汽 北京朝阳区九仙 2 × 42MW 燃机 G-SCC 发 25 3 联合循环热 电 冷三 桥 电机组 联产 3 北京草桥燃气蒸汽联合 北京丰台区花乡 2 × 200MW G-SCC 发电 10~20 3 循环发电 镇草桥村 机组 4 兰州燃气蒸汽联合循环 甘肃省兰州市 总容量 1.2 GW 4×300MW 10~18 3 发电 G-SCC 机组 5 天津一热燃气蒸汽联合 天津市第一热电 1 × 300MW G-SCC 发电 10~20 3 循环发电 厂 机组 6 浙江萧山燃气蒸汽联合 浙江省萧山市 2 × 300MW G-SCC 发电 10~20 3 循环发电 机组 45 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 续表 减排增量成 2012 年 序 项 目 项目地点 CDM 项目活动特点 本范围 1) 前市场 号 (美元/CO2) 潜力 2) 7 郑州燃气蒸汽联合循环 郑州市热电厂 2 × 300MW G-SCC 发电 10~20 3 发电 机组 8 广西钦州燃气蒸汽联合 广西省钦州市 1.4GW G-SCC 发电机组 10~20 3 循环发电项目 9 陕西靖边燃气蒸汽联合 陕西省靖边市 2 × 300MW G-SCC 发电 10~20 3 循环发电项目 机组 . 燃煤超临界发电项目 (CFSC) 10 河南沁北燃煤超临界发 河南省济原市 2 × 600MW CFSC 发电 8.5 4 电项目二期 机组 11 王曲燃煤超临界 发电项 山西省长治市 2 × 600MW CFSC 发电 12~20 4 目一期 机组 12 河南南阳鸭河口 燃煤超 河南省南阳县鸭 2 × 600MW CFSC 发电 8~18 4 临界发电 河口 机组 13 辽宁绥中燃煤超临界发 辽宁省绥中市 两期总装机 3.2MW CFSC 12~20 4 电 机组 其中一期 2 × 800MW CFSC . 可再生能源发电项目 14 北京朝阳区高安屯垃圾 北京市朝阳区高 项目一期日处理垃圾 1600t 25~40 4 焚烧发电项目 安屯 年上网电量 225GWh 15 哈尔滨垃圾焚烧发电项 黑龙江省哈尔 日处理垃圾 3500t 25~40 4 目二期 滨市 16 昆明垃圾焚烧发电项目 云南省昆明市 日处理垃圾 1000t 年发电 25~40 4 量 70GWh 17 石家庄城市垃圾焚烧发 河北省石家庄市 日处理垃圾 450t 年发电 25~40 4 电项目 量 61.2GWh 18 上海南汇和崇明风电场 上海市南汇和崇 装机容量 20~40MW 年发 50 3 明县 电量 46~92GWh 19 太昌酒精生产沼气发电 江苏省太昌市 沼气产量 45000m3/d 年发 22 3 电量 26GWh 20 广州生物质气化发电 广东省广州市 10MW (5×2MW) 年发电 15~22 3 量 46~92GWh 21 海口养猪厂废物厌氧发 海南省海口市 装 机 700kW 年 发 电 量 20~28 4 酵沼气发电 4.75GWh 22 黑龙江生物质气化发电 黑龙江省 4MW (4×1MW) 年发电量 28~36 3 20 GWh 46 　  3 CDM 案例项目的研究成果 续表 减排增量成 2012 年 序 项 目 项目地点 CDM 项目活动特点 本范围 1) 前市场 号 (美元/CO2) 潜力 2) 23 广东甘蔗渣发电 广东省 蔗糖日产量 3000t 20~40 3 24 广东兴丰垃圾填埋气回 广东省 20 × 0.97 M W 8~20 4 收发电 25 珠海垃圾填埋气回收 广东省珠海市 2 × 0.97 MW 5 4 发电 注 1) 各项目的减排增量成本范围是基于本项目 6 个案例和其他已完成的有关项目的研究成果,并考虑项目所在地的 不同情况的估算结果 对每个潜在的 CDM 项目活动还必须考虑项目的具体因素 其减排增量成本很可能不同 于表中所列的范围 2) 在表中 项目的推广潜力分为 4 个等级 4 为推广潜力最高 3 为推广潜力高 2 为推广潜力中等 1 为推广潜 力低 前六个 CDM 项目被选作案例研究 3.2.3 筛选长名单 CDM 案例项目 评估准则 3.2.5 案例筛选的主要体会 为汇总 CDM 项目渠道及筛选案例研 在寻找有前景的 CDM 项目以及随后 究项目采用了多因素评估方法 表 3.5 给 的评价过程中 我们遇到若干难题 出的有关评估准则着重于筛选具有如下 1) 省市级政府有关当局尚未充分意 优势的项目 a) 高质量的 CDM b)获得国 识到 CDM 的机遇 家主管部门和利益相关者的支持 c) 国际 中国大多数大型能源项目必须经政 投资者感兴趣 d)具备良好的案例研究候 府主管部门(如 国家发改委)批准 在项 选条件 目的决策过程中, 主管部门尚未考虑到销 售由 CDM 项目活动产生 CERs 可以取得 3.2.4 从长名单筛选有前景的 CDM 额外收益的可能性 因此那种只有同 项目 CERs 收益挂钩才变得财务上可行的项目 将得不到批准 因为政府主管部门没有意 表 3.6 列出了应用上节的准则对长名 识到来自 CDM 的这份额外收入 这就在 单中 CDM 项目活动的评估结果 六个案 很大程度上减少了中国候选 CDM 项目的 例项目的选择主要是国内专家评判的结 数量 果 这些资深咨询专家在评判时考虑了中 2) 描述和评估潜在的 CDM 项目所必 国具体国情 需的数据难以得到 如上所述 长名单中 CDM 项目的排 为了使描述 CDM 项目有可靠的根 序提供了案例研究项目筛选的基础 其中 据 需要具体的信息和数据 而一般只有 47 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 表 ３．５ 有前景的 ＣＤＭ 项目的评价准则　 准 则 备 注 . CDM 合格性 1 温 室 气 体 (GHG) 减 CDM 案例项目活动应能带来实际的 可测量的和长期的 GHG 减排效 排效益 益 CDM 项目活动带来的 GHG 减排效益必须被证明是额外于当没有 该 CDM 项目活动时会出现的情景 2 投资障碍 CDM 案例项目投资的财务效能与基准线相比缺乏竞争力 ,除非包括 CDM 投资者的额外投资 后者以经核证的减排量(CERs) 作为回报 CERs 不能使用海外援助基金(ODA)或全球环境基金(GEF) 3 该技术在中国的市 准备应用在 CDM 项目活动中的技术是国际上成熟的技术,但在中国尚 场占有率 未商业化和尚未普及 . 国家和地方观点 4 符合国家和地方的 CDM 项目的技术应符合和支持电力部门和/或其他部门可持续发展战 可持续发展战略1 略的优先领域 5 有显著的 GHG 减排 CDM 项目的技术应有较大的推广价值和市场潜力, 以及显著的 GHG 潜力 减排潜力 6 技术和专门技能的 CDM 项目活动应该具有示范性 促进技术转让和国产化 转移 7 显著的地方环境 CDM 项目活动应带来显著的地方环境效益 诸如减排 SO2 NOx 和 效益 TSP 以及水土自然资源保护 8 地方社会效益 CDM 项目活动应为当地社会发展做贡献 诸如创造就业机会 改善 工作条件和安全 提供培训和能力建设等 因而为地方所接受 . 国际投资者观点 9 较低的 边 际 减 排 增 CDM 项目活动吸引国际投资者的一个重要因素是有竞争力的边际 量成本 GHG 减排成本和 CER 的价格 10 建立良好的形象 CDM 项目活动应能给国际投资者以正面曝光 参与 CDM 项目活动能 够用来报道 以便建立良好的形象 特别是在新兴 CDM 市场目前的 初期尤为重要 11 较低的项目风险 为了能使 CDM 成交 感兴趣的国际利益相关者对风险的了解是个关 键问题 CDM 项目应有较高把握真正产生预期的 CERs 减排量 风 险因素包括技术可靠性 管理和运行人员的能力及项目业主的财务 状况等 . 项目开发者的观点 12 项目的进展情况 属于获得政府主管机构初步批准之列 13 项目开发者的兴趣 应具备项目的技术和经济方面的初步信息 项目开发者愿意提供这些 信息用于 CDM 评价 1 十五 计划中的可持续发展战略 i) 坚持计划生育的基本国策 ii) 保护并合理利用自然资源 iii) 改善生态平衡 并加强环境保护 48 　  3 CDM 案例项目的研究成果 表 ３．６　　项目排序表和 ＣＤＭ 项目渠道　 排序 编号 项 目 名 称 CDM 项目简述 评分 1 2 北京电子城热电冷三联产　 2 × 42MW 天然气－蒸汽联合循环三 5 联产 2 18 上海南汇和崇明风电场二期　 20~40MW 风电场 年发电量 46~ 4.92 92 GWh　 3 1 北京第三热电厂二期　 １×300MW 天然气－蒸汽联合循环；年 4.9 耗气 2.67 亿 Nm3　 4 25 珠海垃圾填埋气发电　 2 ×0.97 MW 填埋气甲烷回收发电　 4.88 3 5 19 太昌酒精厂沼气发电　 4.1MW 产气量 45000m /d 年发电 4.85 量 26GWh　 6 10 河南沁北电厂燃煤超临界发电二期　 2 × 600MW CFSC 发电机组　 4.78 7 22 黑龙江生物质气化发电　 4MW (4×1MW) 年发电量 20GWh　 4.72 8 3 北京草桥燃气蒸汽联合循环发电　 2 × 200MW G-SCC 机组 4.7 9 4 兰州燃气蒸汽联合循环发电项目　 4 × 300MW G-SCC 机组 4.7 10 21 海口养猪场废物厌氧发酵沼气发电 　 700kW 年发电量 4.75GWh　 4.66 11 5 天津一热电燃气蒸汽联合循环发电　 1 × 300MW G-SCC 机组 4.6 12 20 广州生物质气化发电　 10MW (5×2MW) 年 发 电 量 4.52 46~92GWh　 13 6 浙江萧山燃气蒸汽联合循环发电　 2 × 300MW G-SCC 机组 4.5 14 24 广东兴丰垃圾填埋气回收发电　 20 × 0.97MW 垃圾填埋气甲烷回收 4.48 发电 　 15 23 广东甘蔗渣热电联产　 蔗糖日产量 3000t 　 4.46 16 7 河南郑州燃气蒸汽联合循环发电　 2 × 300MW G-SCC 机组 4.4 17 8 广西钦州燃气蒸汽联合循环发电　 1.4GW G-SCC 机组 4.4 18 9 陕西靖边燃气蒸汽联合循环发电　 2 × 300MW G-SCC 机组 4.4 19 15 哈尔滨垃圾焚烧发电项目二期　 计划日处理垃圾 3500t 　 4.38 20 16 昆明城市垃圾焚烧发电项目　 项目日处理垃圾 3000t 年发电量 4.38 70GWh　 21 12 河南南阳鸭河口燃煤超临界发电　 2 × 600MW CFSC 发电机组 4.29 22 17 石家庄城市垃圾焚烧发电项目　 日处理垃圾 450t 年发电量 61.2GWh　4.28 23 13 辽宁绥中电厂燃煤超临界发电项目　 两期总装机 3.2GW CFSC 其中一期 3.99 2 × 800MW CFSC 　 24 14 北京朝阳区高安屯垃圾焚烧发电　 项目一期日处理垃圾 1600t 年上网 3.56 电量 225GWh　 25 11 王曲燃煤超临界发电项目　 一期 2 × 600MW CFSC 机组　 3.37 　 　 49 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 项目业主才能提供这些资料 由于种种原 3.3 六个案例研究项目简介 因 这比较难 i) 由于京都议定书尚未生 效, 一些利益相关者对 CDM 抱着观望等待 本节对所选择的六个案例研究项目 态度 ii) 一些潜在的项目业主期望他们 的主要特点作一般性介绍 欲知详细内 的项目前期投资能尽早得到回报 认为 容 请参见本书 CD-ROM 附件 的案例 CERs 的收入与项目初始投资之间的时间 研究报告 太长 iii) 感到 CDM 项目周期(过程) 很 案例 １ 华能沁北超临界燃煤发电项 复杂 需要付出大量的努力和较高的交易 目（第二期）　 成本 在案例 1 中 超临界燃煤发电机组用 3) 需与项目业主密切合作 于代替常规的亚临界发电机组 由于该减 为识别可能的 CDM 项目和确认其合 排效益只是因为发电效率提高造成的 因 格性 与可能的项目业主密切联系和合作 此 发电燃耗率是衡量 CER 增加的关键 是得到足够的所需信息和数据的前提条 性指标 件 因此为了替备选的 CDM 项目建立适 案例 ２ 北京电子城燃气蒸汽联合循 当的有代表性的文档资料 应该向企业和 环三联产　 技术提供者说明 CDM 项目能够提供得 案例 ３ 北京第三热电厂燃气蒸汽联 到额外收益的机会 合循环（二期）（ＢＪ３ＴＰＰ）　 4) 在中国对 CDM 知识的了解只是集 案例 2 和案例 3 都是用低碳燃料燃气 中在东部沿海的主要城市 机组来代替燃煤蒸汽发电机组 因此这两 目前 CDM 项目活动 有关的专门知 个 CDM 项目通过燃料替代和效率提高来 识传播和相关公共意识还只是集中在中 实现温室气体减排 国东部城市 此外 CDM 目前主要还是 案例 ４ 上海风电场项目（二期）　 一个在国家级有关机构范围内谈论的话 案例 4 使用可再生能源风能发电代替 题 在省和地方一级 讨论的很少 这意 煤电 以减少 CO2 排放 对可再生能源发 味着减少了 CDM 项目活动在全国推广的 电的 CDM 项目而言 年满负荷运行时间 潜力 是影响减排的最重要因素之一 5) 在进行中 CDM 活动之间加强协同 案例 ５ 太仓新泰酒精厂废水厌氧处 对能力建设和知识传播有重要作用 理和发电　 当前很多 CDM 相关的活动正在中国 案例 5 使用可再生能源沼气发电代替 开展 包括好多机构和外国资助单位参 煤电减排 CO2 对可再生能源发电的 CDM 与 这些 CDM 活动之间有很大的协调和 项目而言 年满负荷运行时间是影响温室 协同的余地 可以共享所获的研究成果和 气体减排的最重要因素之一 教训 因此建立相互对话可以为中国开展 案例 ６ 广东珠海填埋气甲烷回收发 CDM 项目提供坚实的基础 电项目　 案例 6 回收填埋场产生的甲烷发电 50 　  3 CDM 案例项目的研究成果 代替煤电 因此可以减排 CO2 开发先进 高的速率以及在中国技术进步速度的不 的甲烷回收技术可以增加 CER 减排量 确定性 选择 3 × 7 年作为温室气体的减 排计入期 这样可以对 CO2 的年减排量和 3.3.1 华能沁北超临界燃煤发电项 减排增量成本进行灵活的定期调整 目(二期) 主要参数和结果 见表 3.7 项目基本情况 监测计划和活动 该项目是燃煤超临界蒸汽电厂 装机 在该案例中 项目的监测过程主要基 容量为 2×600 MW 净效率为 41.37% 主 于实测 因此对年煤耗量和年净发电量进 蒸 汽 压 力 和 温 度 分 别 为 24.2MPa 和 行实测和技术规定 566°C 二期项目是在建一期项目的 “复 由于在煤的实际使用和准确计量上 制品” 一期电厂将从外国公司部分地引 还存在着不确定性 因此将要对此进行分 进核心技术 而二期电厂将完全实现设备 析和评价 监测过程将由工厂的技术人员 的国产化 二氧化硫和氮氧化物减排设施 来承担 没有安装 除了进一步把运行主蒸汽压力 其他方面 和温度提高到 30MPa 和 610°C (效率提高 超临界电厂的利益相关方包括中央 到 45 %左右)外 采用环保措施还可以提供 和地方政府 煤炭销售商 银行和当地居 进一步改进的潜力 详细情况可参见本书 民等 总而言之 他们对该项目的建设都 CD-ROM 光盘附件 的案例研究报告 能积极响应 可是当地农民却不大情愿将 基准线的设定 农用土地转为非农用途 这可能是实施该 为了与国内当前最新技术进行公平的 项目的潜在障碍 但该 CDM 项目对土地 比较 基准线采用净效率约为 35.4%的亚临 的占用却比基准线项目要少 另外如果技 界燃煤电厂 目前国内工业可以制造安装 术国产化进程不断取得成效 该项目的技 减排计入期 术和财政风险也将会相对较低 鉴于可预见的电厂装机容量规模提 表 3.7 华能沁北超临界案例主要参数表 华能－超临界　 单　　位　 基准线项目　 CDM　项目　 技术数据 净装机容量 MW 1136 1136 满负荷运行时间 h/a 5500 5500 发电量 GWh/a 6250 6250 燃料消耗量 GWhf /a 17649 15107 净效率 % 35.4 41.37 经济数据 基建投资 百万元 5460.72 6331.01 比投资 元/kW 4805 5571 51 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 续表 华能－超临界　 单　　位　 基准线项目　 CDM　项目　 燃料成本 元/kWhf 0.018 0.018 贴现率 % 8 8 减排计入期 a 3×7 项目寿期 a 25 25 折旧年限 a 15 15 运行和维护成本 元/(kWe · a) 283.26 247.81 环境数据 燃料煤的 CO2 排放系数 按 kWhf 当量 g CO2/kWhf 345 345 按 kWhe 当量 g CO2/kWhe 973 833 其他温室气体排放系数 CO2 当量计 g CO2/kWhf - - 每度发电 CO2 减排量 kg CO2/kWhe - 0.140 在 3 × 7 年计入期内 CO2 减排量 M t CO2 - 12.264 年 CO2 减排量 M t CO2/a - 0.876 每度发电增量成本 元/kWhe - 0.010 元/t CO2 - 70.04 CO2 减排增量成本 美元/t CO2 - 8.47 技术经济数据的年份 2000 注 本注释同时适用于所有六个案例的主要参数比较表 1) kWhf 以每度电当量表示的化石燃料热值 kWhe 千瓦时(发电量单位) kWhth 以每度电当量表示的产热量单位 2) 燃料成本 以电当量表示的单位热值计量 3) 化石燃料的排放系数 以电当量表示的单位热值计量 4) 运行成本包括人力成本 5) 美元对人民币的汇率 = 8.27 元人民币/美元 6) 如果在案例中应用 3 × 7 年减排计入期 则仅计算前 14 年的减排量 会经济的快速发展 该地区的居民冬季供 3.3.2 北京电子城燃气蒸汽联合循 热和夏天制冷以及工业生产等能源需求 环三联产项目 在未来的十年里将会持续增长 本项目的 投产使用 将有助于采用环境更加友好的 项目基本情况 方式 来满足当前和 2005 年扩大供热区 该项目是燃气蒸汽联合循环热电冷 域的热负荷需求 三联产来替代北京 电子城 中 98 台常 基准线的设定 规分散式小燃煤锅炉 可以极大地提高能 基准线由两部分组成 华北电网在 源效率和改善首都环境质量 随着北京社 2006 年至 2015 年减排计入期内新建火力 52 　  3 CDM 案例项目的研究成果 发电机组的加权平均作为供电基准线 市环境标准 燃煤的锅炉和热电联产供热 (48b build margin) 以及为目前供热的现 将迟早会停止运行 天然气供热预计会增 有燃煤锅炉 (347GWhth /a) 和为新增热负荷 加来取代传统的供热方式 因此该项目选 供热的 4 台 52.5MW 燃气锅炉 (528GWhth /a) 择 10 年固定的减排计入期 的混合作为供热基准线 主要参数和结果 减排计入期 见表 3.8 随着首都北京将实施愈加严格的城 表 3.8 燃气蒸汽联合循环三联产案例主要参数表 电子城三联产　 单　　位　 基准线项目　 CDM 项目　 技术数据 净装机容量 MW 128 128/a 满负荷运行时间 h/a 4281 4281 输出量 GWh/a 电 548 548 热 875 875 总计 1423 1423 燃料消耗 GWhf /a 1883 燃煤锅炉 694 燃气锅炉 551 电网煤耗 1566 总计 2811 净效率 % 67 发电 33.7 供热 70 总计 56 经济数据 基建投资 百万元 734.72 电 675 热 114 总计 789 比投资 元/kW 5104 5754/b 燃料成本 元/kWhf 0.038 0.143 贴现率 % 8 8 减排计入期 a - 10 项目寿期 a 25 25 折旧年限 a 15 15 运行和维护成本 元/(kWe · a) 333 1258 53 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 续表 电子城三联产　 单　　位　 基准线项目　 CDM 项目　 环境数据 燃料煤的 CO2 排放系数 g CO2/ kWhf 349 天然气排放系数 CO2 当量计 g CO2/ kWhf - 201 每度电 CO2 减排量 kg CO2/kWhe - 0.686 kg CO2/kWhth 0.183 在 10 年计入期内 CO2 减排量 M t CO2 5.3585 - 每年 CO2 减排量 MtCO 2/a - 0.53585 每度电增量成本 元/kWh - 0.2017 CO2 减排增量成本 元/t CO2 - 206.29 美元/t CO2 - 24.94 技术经济数据的年份 - 2000 注 a/ 容量为 133MW 厂用电率为 4%; b/ 比投资成本为 5524 元/kWe 自用率为 4% 监测计划和行动 针对原有燃煤小锅炉供热基准线 对 CDM 项目而言 以下五个方面的 CDM 项目的单位供热 CO2 排放量在减 数据和信息需要进行测量记录 来核实温 排计入期内 (2006 2015) 的 平 均 值 将 进 室气体的减排量 见表 3.9 行监测 表 3.9 核实 GHG 减排量的数据信息表 其他方面 内 容 单 位 该 CDM 项目的利益相关各方将包括 供给华北电网的净发电量 MWh/a 以下单位 供给热用户的净供热量 TJ/a l 中国国家改革和发展委员会 天然气消耗总量 M m /a 3 l 北京市发展规划委员会 天然气含碳量 % l CDM 项目的投资者 3 天然气热值 MJ/m l 华北电力设计院 对于基准线参考情景部分而言 我们 l 华北电网公司 l 北京天然气公司 收集一些与华北电网有关的主要信息 包 l 商业银行 括在减排计入期内 (2006 2015) 每度电 CO2 排放量 在本案例研究中 根据燃煤 他们都对此 CDM 项目表示支持 因 消耗量的趋势外推 单位发电量 CO2 排放 为都认为可以从中获益 惟一的风险是昂 量为 999.39g CO2 /kWh 这个数据可以与 贵的天然气价格 目前正在与有关政府部 监测过程中所记录的实际参数进行验证 门进行商议解决 54 　  3 CDM 案例项目的研究成果 3.3.3 北京第三热电厂燃气蒸汽联 为先进的 30 万 kW 级燃煤火力发电机组 合循环发电项目(二期) 为了更深入分析各种可能的基准线情景 对单位发电煤耗变化曲线提出了 4 种想定 项目基本情况 方案 并选定了被认为能够较为准确地反 随着首都社会经济的快速发展 京津 映过去实际情况和代表未来发展趋势的 塘电网负荷需求和峰谷差持续增长 例 发电煤耗曲线 如 1992 1997 年 峰荷以每年 8 %的速 减排计入期 度增长 而峰谷差每年扩大约在 10% 左 目前燃气电厂还被认为超出目前基 右 预计到 2005 年最小负荷率将达到 准线范围之外的较先进的技术选择 并可 55% 因此有必要安装新的峰荷机组来改 以产生额外的环境效益 尽管如此 近期 进当地电网的运行性能 并促进首都的经 利用天然气发电还有许多不确定性 包括 济发展和环境保护 该案例是近期将投入 气源 管线 气价 其他可替代化石燃料 运行的北京第三热电厂 30 万 kW 级燃气 的竞争及环保立法和执法等因素 因此选 蒸汽联合循环发电项目 BJ3TPP 择 3×7 年的减排计入期以便对项目参数进 基准线的设定 行可能的调整 北京 三热 燃气蒸汽联合循环发电 主要参数和结果 项目将取代原计划兴建的 30 万 kW 级燃 见表 3.10 煤火力发电厂 因此最可能的基准线项目 表 3.10 北京 三热 燃气蒸汽联合循环案例主要参数表 北京 三热 　 单　　位　 基准线项目　 CDM 项目　 技术数据 净装机容量 MW 404.3 404.3 满负荷运行时间 h/a 3500 3500 发电量 GWh/a 1413.6 1413.6 燃料消耗量 GWhf/a 4038.8 2425.42 净效率 % 35 57 经济数据 基建投资 百万元 1454.40 1600.75 比投资 元/kW 4848 4106 燃料成本 元/kWhf 0.03563 0.116 ~ 0.143 贴现率 % 8 8 减排计入期 a - 3×7 项目寿期 a 25 25 折旧年限 a 15 15 运行和维护成本 元/(kWe · a) 141.22 131.74 环境数据 燃料煤的 CO2 排放系数 g CO2/ kWhf 326 55 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 续表 北京 三热 　 单　　位　 基准线项目　 CDM 项目　 天然气排放系数 CO2 当量计 g CO2/ kWhf - 198.66 每度电 CO2 减排量 kg CO2/kWhe - 0.460 在 3×7 年计入期内 CO2 减排量 M t CO2 - 9.1 每年 CO2 减排量 M t CO2/a - 0.65 每度电增量成本 元/kWhe - 0.086 元/t CO2 - 124.08 CO2 减排增量成本 美元/t CO2 - 15.00 技术经济数据的年份 2000 监测计划和行动 如果能获得以上表格中所列出的各 为核实项目在实施过程中的 CO2 实 种关键数据 严格地计算出 CO2 的年减 际排放量 需要制定合理的监测计划 关 排量 于基准线项目的数据 可以借助于 30 万 其他方面 kW 机组的技术规范来获得 而 CDM 项 以下各机构被确认为本项目的利益 目的数据 则需要在运行期间进行监测记 相关方 录和核实 l 国家发展与改革委员会(NDRC) 对基准线项目 以下数据可以参考国 l 北 京 市 发 展 规 划 委 员 会 内 30 万 kW 典型机组的标准技术规范 (BJMPDC) 并与相关的技术规范相核对 见表 3.11 和 l 国家环保局 (SEPA) 表 3.12 l 北京市环保局 (BJMEPB) l 北京市水利局 (BJMWRA) 表 3.11 30 万 kW 电厂标准技术规范 l 北京市第三热电厂 参 数 单 位 l 燃气公司 年运行小时 h/a l 北京-京丰热电有限公司 年发电量 kWh/a l 燃机国际销售商 运行效率 % l 国内合作伙伴 煤的热值 M J/t 煤的年消费量 t 他们都积极支持该燃气蒸汽联合循 环案例研究项目的开展 并愿意推动实施 表 3.12 CDM 项目需记录和收集的数据 这一 CDM 项目 随着国际先进燃机技术 参 数 单 位 的引进 项目实施的主要风险为过高的运 年运行时间 h/a 行和维护成本 以及引进技术的国产化 年发电量 kWh/a 然而 当前实施 CDM 机制的良好态势 天然气年消耗量 m3/a 可望基于 CER 的收益能够降低运行和维 运行效率 % 护成本 随着中外技术合作的不断发展 天然气成分 56 　  3 CDM 案例项目的研究成果 会逐渐加大一些先进技术的国产化力度 形象 使其能在中国具有广泛应用的良好前景 基准线的设定 为了对该风电 CDM 项目建立一个最 3.3.4 上海风电场项目(二期) 为保守和合理的基准线 在项目研究中提 出了 6 个想定方案 以进行深入的比较和 项目基本情况 分析 最终选定方案-6 未来上海电 风电是采用清洁能源的很有前景的 网 的 煤 电 基 准 线 (48b) 来 反 映 未 来 选择之一 上海是中国最大的城市 然而 上海电网中能够被该风电替代的煤电 能源结构中 64.5%来自煤炭 这给当地带 部分 来了严重的环境压力 影响了其作为国 减排计入期 际都市的形象 上海临近中国 最大的河 减排计入期选择为 3×7 年 这主要是 流长江入海口 占有发展风能的得天 因为风电在相当长的时间内不会成为基 独厚的地理位置 理论上风能资源可达 准线发电项目 因此具备额外性的条件并 3000MW 并有充足的装机空间 目前上 可产生 CER 海市政府正在推进新能源的技术发展 以 主要参数和结果 支持经济的快速发展并建立良好的国际 见表 3.13 表 3.13 上海风电场案例主要参数表 上海风电场　 单　　位　 基准线项目　 CDM 项目　 技术数据 净装机容量 MW - 20 满负荷运行时间 h/a - 2000 发电量 GWh/a - 40 燃料消耗量 GWhf/a - N/A 净效率 % - N/A 经济数据 基本投资 百万元 - 182.57 比投资 元/kW - 9128 燃料成本 元/kWhf 0.0467 - 贴现率 % - 8 减排计入期 a - 10 项目寿期 a - 25 折旧年限 a - 15 运行和维护成本 元/(kWe · a) - 193.24 环境数据 煤的 CO2 排放系数 g CO2/ kWhf 327 0 其他温室气体排放量 CO2 当量计 g CO2/ kWhf - - 57 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 续表 上海风电场　 单　　位　 基准线项目　 CDM 项目　 每度电 CO2 减排量 kg CO2/kWhel - 0.91 在 3×7 年计入期内 CO2 减排量 Mt CO 2 - 0.5082 CO2 每年减排量 Mt CO 2/a - 0.0363 每度电增量成本 元/kWhel - 0.372 元/t CO2 - 411.73 CO2 减排增量成本 美元/t CO2 - 49.79 技术经济数据的年份 2000 监测计划和行动 业而言 太仓新太酒精有限公司是江苏省 通过计算机控制可以对每个风机的 太仓市的酒精生产企业 将会成为该市的 单位时间输出进行记录 并能自动形成年 水资源污染大户 其废水排放产生的 COD 发电量方面的统计数据 上海电力公司将 含量将近占到全市总量的 70%左右 主要 负责记录输出工作 河流被未处理的排放物严重污染 影响了 其他方面 当地人民的生活质量和该市的投资环境 对该项目而言 重要的利益相关 随着厌氧发酵技术的引入 废水经处 方有 理后满足当地的环境标准 并产生沼气用 l 中央和上海市有关政府部门 于发电使用 因此本案例可以将环保和废 l 上海风电有限公司 物利用统一起来 其基本组成部分主要包 l 上海电力公司 括沼气反应器 燃气轮机发电系统和向当 l 外资方 地电网上网的输电系统 l 当场居民 基准线的设定 与其他可再生能源案例类似 各利益 为了能够较全面地分析各种可能的 相关单位都积极支持该 CDM 项目的实 发展情况 现建立了如下的 7 种基准线想 施 只有电网公司可能担心风电的上网问 定方案 题 但由于这部分发电量的份额比较少 l 想定方案 1 基于当前和历史电 其后果影响可暂不需深入考虑 力生产的温室气体排放(48a) l 想定方案 2 基于单个电厂或单 3.3.5 太仓酒精厂废液厌氧处理沼 项具体技术的容量边际基准线 气发电项目 (Build margin) (48b) l 想定方案 3 基于若干电厂混合 项目基本情况 的容量边际基准线(Build margin) 当前我国的废水控制和处理仍是一 (48b) 个亟待解决的难题 尽管在此方面曾做出 l 想定方案 4 电量边际基准线 了不懈努力 但离既定目标的要求仍任重 (Operating margin) (48b) 而道远 特别是针对国内那些小型私营企 l 想定方案 5 混合的煤电电量边 58 　  3 CDM 案例项目的研究成果 际 基 准 线 (operating margin) 选择 (48b) 减排计入期 l 想定方案 6 基于华东电网煤电 中国未来关于水污染的控制措施和 的 电 量 边 际 基 准 线 (operating 环保标准将会不断地加大力度 当地政府 margin) (48b) 也会认真落实 减排计入期从 2005 年 1 l 想定方案 7 近期新建的最好水 月开始固定为 10 年 因为像太仓酒精有 平 (48c) 限公司那样的沼气装置在 10 年内很可能 由于当地燃煤电厂的规模相当小 煤 成为正常的基准线项目 耗强度比华东电网要高 而目前太仓电网 主要参数和结果 约有 83%的电力来自于华东电网 因此认 见表 3.14 为想定方案-6 是比较保守和最为合理的 表 3.14 太仓酒精厂沼气项目案例主要参数表 太仓沼气发电 单 位 基准线项目 CDM 项目 技术数据 净装机容量 MW - 4.0 满负荷运行时间 h/a - 7680 发电量 GWh/a 29.1 29.1 燃料消耗量 GWhf/a 82.9 净效率 % 35.1 27.53 经济数据 基本投资 百万元 - 45 比投资 元/kW - 11250 燃料成本 元/kWhf 0.228 0.392 贴现率 % - 8 减排计入期 a - 10 项目寿期 a - 20 折旧年限 a 15 15 运行和维护成本 元/(kWe · a) - 1180 环境数据 煤的 CO2 排放系数 g CO2/ kWhf 327 其他温室气体排放系数 CO2 当量计 g CO2/ kWhf - ? 每度电 CO2 减排量 kg CO2/kWhe 0.921 10 年计入期内 CO2 减排量 Mt CO 2 0.2676 CO2 每年减排量 Mt CO 2/a 0.02676 每度电增量成本 元/kWhe 0.165 元/t CO2 179.2 CO2 减排增量成本 美元/t CO2 21.67 技术经济数据的年份 2000 59 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 监测计划和行动 烷气体从未经处理的城市垃圾填埋场中 对于 CDM 项目部分 项目的产出将 释放出来 因此这类 LFG 项目对中国来 由控制中心的计算机系统进行现场监控 说具有特别重要的意义 而该项目的方法 和记录 并与购电发票相核对 学研究也会给全国各地的类似案例带来 对于基准线项目 需要以下参数来计 较大的启迪 算排放量 基准线的设定 l 华东电网燃煤电厂每年的发电 目前对温室气体的排放考虑了以下 总量 三种基准线 l 华东电网燃煤电厂每年的煤炭 l 填埋气 LFG 回收基准线 假定 消耗总量 当前状况是来自填埋场的甲烷 其他方面 100%排放 以下是与该案例有关的最重要的利 l 发电燃料替代基准线 假定电网 益相关方 发出同样电量时的 GHG 排放; l 江苏省政府 l 火炬燃烧基准线 假定 LFG 燃 l 太仓市政府 烧为零排放 即认为垃圾填埋场 l 太仓新太酒精有限公司 中的生物质有机碳原来自大气 l 太仓电力公司 CO2 经厌氧发酵形成 CH4 甲烷 l 国际投资商 燃烧后形成 CO2 又回到大气层 l 当地居民 这个循环保持碳平衡 碳排放 大多数利益相关方都积极支持该 为零 CDM 项目的实施 只是某些电力公司更 与填埋气 LFG 回收产生的减排量相 加注重上网的可靠性 另外 可预见的财 比 LFG 发电燃料替代带来的减排量很 务风险与酒精市场形势和公司经营业绩 小 以至可以忽略不计 只考虑填埋气 密切相关 而技术风险可能会涉及影响 LFG 回收和火炬燃烧带来的主要减排量 可靠性的沼气质量及生产和维护的专门 减排计入期 技术 由于本案例中的填埋气可以回收长 至未来的 10 年 因此选定从 2005 年 1 月 3.3.6 珠海填埋气回收发电项目 算起的 10 年固定减排计入期 主要参数和结果 项目基本情况 见表 3.15 该项目也是可再生能源利用的案例 监测计划和行动 研究 其目的是研究垃圾填埋气(LFG)回 为核实该 CDM 项目所获得的温室气 收发电利用的潜力 该项目具有城市环 体减排量 以下要素应予认真的监测 保 收集外逸气体作为能源再利用 改进 (a) 火炬甲烷燃烧带来的减排量 土地利用以及减缓甲烷(CH4 )排放等多重 (b) 甲烷燃烧发电带来的减排量 环境效益 在中国每天都有大量的廉价甲 60 　  3 CDM 案例项目的研究成果 表 3.15 珠海垃圾填埋气 LFG 项目案例主要参数表 珠海填埋气 LFG 单 位 基准线项目 CDM 项目 技术数据 净装机容量 MW 1.74 1.74 满负荷运行时间 h/a 5000 5000 发电量 GWh/a 8.7 8.7 燃料消耗量 GWhf/a 24.22 16.41 净效率 % 35 34.42 经济数据 基本投资 百万元 - 23.20 比投资 元/kW - 13333 燃料成本 元/kWhf - 0 贴现率 % 8 8 减排计入期 a - 10 项目寿期 a 10 10 折旧年限 a 10 10 运行和维护成本 元/(kWe ·a) - 920 环境数据 煤燃烧的 CO2 排放系数 g CO2/ kWhf 910 0 其他温室气体排放系数 CO2 当量计 g CO2/ kWhf 4361.78 4042.87 每度电 CO2 减排量 kg CO2/kWhe - 8.33 在 10 年计入期内 CO2 减排量 Mt CO 2 - 0.7247 CO2 每年减排量 Mt CO 2/a - 0.07247 每度电增量成本 元/kWhe - 0.30 元/t CO2 - 29.64 CO2 减排增量成本 美元/t CO2 - 3.58 技术经济数据的年份 2000 其他方面 国家银行和国外投资商 l 以下各方被认为是该项目主要的利 总而言之 以上各方都积极支持该项 益相关方 目 期望该项目能给利益相关各方带来多 l 珠海市政府 重效益 惟一可能受到影响的参与伙伴是 l 珠海新方舟环境技术公司 (项目 某些电力公司 然而由于此项目的规模较 业主单位) 小 其影响程度可以忽略不计 但依然会 l 广州宇峰能源环境技术公司( 项 存在一些技术和财务风险 包括技术成熟 目设计单位) 度和国产化程度 以及过高的初始投资成 l 珠海电力公司 本等 因此 CDM 有望成为克服以上障碍 61 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 的一种重要手段 l 汇总和分析影响基准线设定的 主要决定因素 l 咨询有关的专家 确定可能的基 3.4 六个案例研究结果的讨论 准线情景方案 l 评估和选择最适合的基准线设 3.4.1 基准线的设定 定途径 l 识别和描述可能的基准线方法 3.4.1.1 六个案例项目基准线设定的一般 包括基准线 GHG 排放量的计算 方法和步骤 方法 l 依据充分的理由判断和选择最 六个案例项目基准线设定的一般方 适合的基准线方法 法和步骤主要依据 CDM 执行理事会(EB) 的决定和指南而进行的 主要的方法和步 3.4.1.2 六个案例项目基准线设定的比较 骤是 表 3.16 列出了六个案例项目基准线 l 为采用可比的系统 考虑 CDM 设定的比较结果 项目活动的限制和范围 识别 CDM 项目基准线系统的边界 表 ３．１６ 六个案例项目基准线设定　 北京电子城 北京三热 珠海垃圾 沁北华能燃煤 上海风力 太昌酒精废 案例名称 天然气联合 天然气联合 填埋气 超临界发电 发电场 液沼气发电 循环三联产 循环发电 回收发电 CDM 项目活动 附加信息 项目地点 河南省济原县 北京 北京 上海南汇 江苏省太昌 广东省珠海 和奉贤 市 市 技术种类 燃煤超临界 天然气联合 天然气联合 风力发电 沼气发电 垃圾填埋气 发电 循环三联产 循环发电 回收发电 项目规模 2 × 600MW 133MW 300MW 20MW 4.1MW 1.94MW 并网电网 河南省电网 华北电网 华北电网 华东电网 华东电网 广东省电网 所选的基准线 基准线构成 1. 电力 1. 供电 1. 电力 1. 电力 1. 电力 1. 垃圾填 2. 燃 煤 锅 埋场 炉供热 2. 火炬 3. 燃 气 锅 炉供热 基准线途径 48 b) 1. 48 b) 48 b) 48 b) 48 b) 1. 48 a) 2. 48 a) 2. 48 a) 3. 48 b) 62 　  3 CDM 案例项目的研究成果 续表 北京电子城 北京三热 珠海垃圾 沁北华能燃煤 上海风力 太昌酒精废 案例名称 天然气联合 天然气联合 填埋气 超临界发电 发电场 液沼气发电 循环三联产 循环发电 回收发电 基准线方法 容量边际 电量边际, 容量边际 电量边际 电量边际 ( 忽略不计) 所有基准线 基准线 情景 中国类似电网 1. 电 力 基 准 经济上有吸引 华 东 电 网 华东电 网 中 1. 垃 圾 填 埋 描述 中现有 600MW 线 华北电 力的 300MW 中 火 电 构 火电构成 平 基准线 燃煤 亚临界发 网火电构成 燃煤火电调峰 成 平 均 单 均单位供 电 垃圾填埋场 电 机 组单 位 供 平均单位供 技术 位供电排 排放 LFG排放,不 电 CO2 排放水平 电排放 放. 回收 2. 供 热 基 2. 火炬 LFG 准线 1 现 燃烧,零排放 有燃煤锅炉 满足原有热 负荷 3. 供 热 基 准 线 2 燃气 锅炉满足新 增热负荷 在 CDM 案例研究期间 基准线设定 面的实情 中考虑了当时 CDM 执行理事会的最新决 还有 在基准线设定中也使用了电量 定和指南如下 边际(operating margin)和容量边际 (build l CDM 项目活动的基准线是一种 margin) 的并网电力基准线方法 这些概 在没有该 CDM 项目活动的情况 念 按 OECD IEA 电力部门温室气 下能合理代表温室气体源人为 体减排项目的实用基准线建议 2002 年 5 排放的情景 月 一文 定义如下 l 基准线的选择途径是基准线方 l 电量边际方法假定 CDM 项目活 法设定的基础 CDM 执行理事 动的主要影响是改变了电网现 会同意 CDM 模式和程序的文 有电厂的运行 (因此被改变的电 件中第 48 段(a) 到 (c)中所确定 厂发电量按发电构成的平均发 的三种途径只可应用于 CDM 项 电燃耗的排放因子就是并网 目活动 的该 CDM 项目活动的一种基 l 基准线方法是 CDM 模式和程序 准线) 的 48 段中定义的三种基准线选 l 容量边际方法做“最佳推测” 即 择途径对具体的 CDM 项目活动 在 CDM GHG 减排项目只可能 的应用 并反映了部门和地区方 会推迟而不是替代其他新建电 63 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 厂的前提下 那么如果 CDM 项 定性 不了解 CDM 或因为其他重要因 目不上的话 那早就会上 或者 素 再者 对大型化石燃料电厂而言, 要找 即将会上什么类型的发电装机 出过去五年内 在类似的社会 经济 环 容量 ? (因此这些最近新增的电 境和技术条件下建设的类似项目并不多 网装机容量按其容量构成和技 3) 电量边际方法对较小的 可再生能 术特性的平均发电燃耗的排放 源发电项目而言是最为适合的基准线方 因子就是并网的该 CDM 项目活 法 关键问题是对“可靠电力供应”的标准 动的一种基准线 ) 如何设置 对三个可再生能源发电案例均选择 3.4.1.3 基准线设定案例研究的主要经验 了电量边际方法作为最适合的电力基准 和教训 线方法 在上海风电案例中, 发电量取决于 1) 基准线的选择途径 48.a) 不适合经 风场状况 酒精废液沼气发电案例中, 发电 济高速增长的中国来设定电力基准线 量取决于酒精的产量或排放废液中的 预计中国经济保持高速增长 年 GDP COD 含量 垃圾填埋气回收发电案例的发 增长约为 8%左右 电力需求也随着 GDP 电量主要取决于填埋垃圾数量 质量以及 增长而增长 因此需要新增电厂装机容 有赖于温度和湿度的可降解过程 因此这 量 与此同时 新的发电技术也将开发 些可再生能源电力供应对公共电网来讲 导致更高的能源效率 发电燃料构成的改 是不可靠的 并且难以预计 为了有可靠 善, 或扩大可再生能源的利用 因此未来投 的可预计电力供应 通常这是需求侧所期 运的电厂构成和相应的 GHG 排放量将不 望的 那就必须建设同量的(或接近的)并 同于现在 一般地说, 对发电项目基准线设 可获的传统发电备份容量来补偿不稳定 定,48.a)并不是合适的选择途径 因此在案 的可再生能源电力供应 因此 无论是容 例研究中没有把 48.a)作为选择电力基准 量边际还是混合边际都不认为是合适的 线的途径 但这并不排斥 48.a)作为节能技 方法 因为它不见得推迟或影响新电厂容 改项目或燃料替代项目的一种合适的基 量的增加 准线选择途径 4) 在拥有相对较新电厂的电网系统 2) 相应地 几乎所有六个案例都选择 中 基准线途径的类型和基准线方法的选 了基准线选择途径 48.b)来设定电力基准 择对基准线排放的影响有限 线 而数据需求量是基准线设定途径 48.c) 风电项目就是一例 表 3.17 给出了用 的障碍因素 不同基准线途径和方法学的项目 CO2 减 基准线设定结果表明 仅就电力基准 排量计算结果 线而言 基准线设定途径 48.b) 是最为合适 上海电网和全国电网的主流发电技 的 基准线设定途径 48.c) 亦是一种有效的 术是 600MW 或 300MW 燃煤机组 上海 选择 但它面临数据需求的困难 电厂一 地区和国家电力部门的基准线的定义分 般不愿帮助或提供必要的数据 这主要是 别是上海和国家电网的平均供电燃耗强 因为京都议定书的 CDM 市场前景的不确 度 而风电的 CO2 排放为零 表 3.17 结 64 　  3 CDM 案例项目的研究成果 果表明 用上海电网数据做基准线的项目 同电力部门的技术政策 上海电网和国家 CO2 减排量低于采用国家电力部门基准 水平之间基于主流技术和动态基准线的 线的 CO2 减排量 也就是说上海的燃煤发 CO2 减排量呈现类似的趋势 相互的差别 电技术水平比全国平均水平先进些 当然 逐渐消失 差别不太大 在 2010 2030 年 由于相 表 ３．１７ 上海风电项目不同基准线方法对 ＣＯ２ 减排量的影响　 (计算中采用 2000 年的技术数据) 48.a)历史的和现在的数据 48.b)经济上有吸引力的 静 态 动 态 技术 上海地区电力 国家电力部 上海地区电力 国家电力部 上海电力部 国家电力部 部门基准线 门基准线 部门基准线 门基准线 门主流技术 门主流技术 发电量(GWhel/a) 40 40 40 40 40 40 供电煤耗(gce/kWhel) 351 392 346.7 361.1 344 360 燃料消费(GWhth /a) 114.3 127.6 105.9 109.4 112.0 117.2 燃料燃烧效率 (%) 94.4 94.4 94.4 94.4 94.4 94.4 基准线的 CO2 排放因子 0.938 1.048 0.927 0.965 0.919 0.962 (kg CO2 e/kWhel) CO2 减排量(t CO2 /a) 37520 41902 37049 38287 36771 38482 (%) 102.0 114.0 100.8 104.1 100 104.7 Ｂｏｘ　３．１ 基准线设定和 电力短缺 　 由于中国经济快速增长和新建电厂的工期费时 中国未来会面临严重的电力短 缺 电力短缺期可能远超过大多数 CDM 项目的减排计入期 对此 有一种看法感到 缺乏适当的基准线途径或方法 在电力短缺情况下 由于那些潜在的 CDM 项目不可 能替代其他电厂的电力 因此 CDM 项目额外性的条件不存在 因此需要发展一种适 用于这些特殊情况下的简化的基准线方法 对此 我们分析如下 总的说来 电力短缺意味着要建更多的新电厂 除了少量引进的先进发电技术外 绝大部分是经济上有吸引力的国产化主流技术 这就是我国的电力基准线 这就给引 进先进发电技术的 CDM 项目以更多的机会 丝毫不影响 CDM 电力项目的额外性 和电力相关的潜在的 CDM 项目大致可以有四类 (1) 新建电厂 它不是去替代其他现有电厂让其闲置下来 实际上 它是代替虚 拟的基准线电厂 在同样发电量的前提下 比基准线电厂节能减排 这和是否电力短 缺没有直接关系 也不会造成发电设备闲置 (2) 电力供应侧现有发电设备和需求侧的现有用电设备的节能改造和淘汰更新 这时现有设备的能源效率就是基准线 CDM 项目可以在完成同样供电量或同样产量/ 65 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 服务的前提下 比基准线节能 节电减排 而节省下的电力可服务于新增的电力需求 缓解电力短缺 这部分电量的排放已经和本 CDM 项目无关 完全在该项目边界之外 如果淘汰下来的发电设备因为电力短缺而继续使用补充网电 这时可以把 CDM 项目 边界扩大到包括被淘汰而又继续使用的发电设备 于是整个 CDM 项目活动的减排量 由两部分构成 a) 淘汰更新带来的减排量(被淘汰设备是基准线) b)被淘汰发电设备 相对于电网的净减排量(电网是基准线) 可正可负 取决于它们之间的发电效率差别 或者边界不扩大 该 b)项作为泄漏项处理 这时只要发电设备淘汰更新的项目活动具 有额外性 该 CDM 项目的额外性依然存在 与被淘汰发电设备是否因电力短缺继续 使用没有直接的关系 受影响的只是净减排量 (3) 可再生能源和燃料替代以及废能/LFG 利用发电上网项目 这些项目的共同点 就是采用电网基准线 由于这些项目一般规模小 供电可靠性差 因此不可能去替 代一个公共电厂的建设 而是或者改变和影响现有电网的发电构成和运行调度(用电 量边际基准线) 或者延迟和影响现有电网的新增发电容量的建设( 用容量边际基准 线) 或者兼而有之(组合基准线) 电网中那些必须运行的电厂 如基荷核电 水电等 则不受影响 因此不进入基准线范围 (4) 当存在长期严重的电力短缺的情况下 即使电网所有现有发电设备充分运行 多出力 仍然存在电力供应缺口 这个缺口迫使需求侧用电设备开工不足 甚至停机 停建待电 这部分缺口电力会带来经济损失 但并没有带来排放量 因此原则上讲 任何弥补电力缺口的技术措施之间形成 CDM 项目和基准线项目的相互竞争和替代关 系 而不是替代电网的电厂发电 因此电网就构不成基准线 由此可根据排放系数比 较和额外性条件设计 CDM 项目概念 额外于当没有该经核证的项目活动时可 3.4.2 CDM 案例研究项目的额外性 能会出现的任何减排 这一要求 评价 按照所建立的准则和原则进行的评 价和分析 可以看到所有被选案例都能满 3.4.2.1 额外性评价基础及结果综述 足额外性标准(见表 3.18) 有关评价 CDM 项目额外性的指导原 3.4.2.2 额外性评价中的主要结论 则 已经在京都议定书的第 12 条第 5(c) 国家战略和发展计划对额外性的影响 段和马拉喀什协定中的第 43~ 44 段 以及 中国政府通常定期编制或修订包含 CDM 执行理事会(EB) 第 9 和第 10 次会议 科技发展目标的五年和长期发展规划 其 中做出了基本规定 相关的步骤和评价方 中涉及能源供应方案和先进高效的能源 法已应用到了该六个案例研究项目中 对 技术 研发项目 技术转让和推广应用等 CDM 项目活动的额外性检验是要核实其 方面的内容 这些举措旨在推进能源供应 能否满足 该项目产生的温室气体减排是 66 　  3 CDM 案例项目的研究成果 表 3.18 六个案例额外性评价综述 GHG 减排量 六个案例 投资障碍 技术障碍 其他障碍 非常规项目 (Mt CO 2/a) 较低的市场份 仍 然 需 要 建 仅有几家该类电厂 案例 1. 0.876 投资成本较高 额 , 较高的运行 立 强 有 力 的 在运行 常规电站 华能-超临界 风险 激励机制 为亚临界机组 案例 2. 较低的市场份 仅有几家该类电厂 相对有竞争力 天然气成本 燃气蒸汽联合 0.536 额 , 较高的运行 在运行 常规电站 的前期成本 过高 循环-三联供 风险 为亚临界机组 案例 3. 较低的市场份 仅有几家该类电厂 相对有竞争力 天然气成本 北京三热- 蒸汽 0.65 额 , 较高的运行 在运行 常规电站 的前期成本 过高 联合循环 风险 为亚临界机组 较低的市场份 案例 4. 比较高的前期 供 电 可 靠 性 仅有几家单机容量 0.036 额 , 较高的运行 上海-风电 成本 难预测 >1MW 的该类电厂 风险 沼 气 质 量不稳 尚未普及 受法规 案例 5. 比较高的前期 供电可靠性 0.02676 定 , 较高运行风 鼓励 预计要在 太仓-沼气发电 成本 难预测 险 2010 年后 案例 6. 沼 气 质 量不稳 投资成本高于 常规情况是根本不 珠海 - 垃圾填埋 0.072 定 , 较高运行风 体制障碍 基准线情景 回收垃圾填埋气体 气回收 险 Ｂｏｘ　３．２ 中国电力发展的五年规划　 中国政府定期编制社会发展和包括电力行业在内的国民经济各部门五年规划 其 一般过程如下所述 l 中国自 20 世纪 50 年代以来 尤其是在中央计划经济的年代里 就定期编制 国民经济五年发展计划 长期的发展规划和短期的五年计划通常都是按照中 共中央全会的发展蓝图进行制定 l 国家发展和改革委员会(原国家计委)将组织起草下一五年的社会经济发展计 划 在电力工业的具体发展计划中 提出增长速度 优先技术和某些重要项 目建议供进一步考虑或实施 l 经评议和讨论后 该计划草案将提交国家发改委(NDRC) 进一步考虑 呈报 国务院进一步审议 然后提请全国人大正式批准 l 国家五年发展计划经全国人大批准后 还要在一定程度上对部门规划进行修 改和调整 然后作为电力行业的指导方针予以公布 67 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 的技术进步和提高效率 以及进一步满足 进那些初审时经济上看来不可行的项目 日益增长的能源需求并支持国民经济的 的经济性 从而会有较大可能得到政府的 可持续增长 批准 凡列入 五年计划 的项目终究将进 电价或燃料价格对额外性的重要 行建设 即便没有 CDM 机制也如此 人 影响 们对此说法有争议 应当指出列入开发议 电价和燃料价格针对额外性这一问 事日程的重要项目 一般是指中央政府定 题会产生重要的影响 在许多情况下 可 为近期优先发展的 但并非意味着这些项 再生能源和先进能源技术 或者因其太昂 目最终一定会实施 对于列入计划的潜在 贵的运行维护成本 或过高的前期投资成 CDM 项目 还可能会面临诸多障碍 或 本 结果在经济上与其他常规方案相比缺 在实施过程中可能由于资金不到位或遇 乏竞争性 例如 在北京三热燃气蒸汽联 到出现的技术难关而搁浅 合循环和北京电子城的燃气蒸汽三联供 应注意到中国五年计划的规划过程 案例中 前期投资都大致相当甚至低于基 是指导性甚于指令性 换言之 规划只是 准线燃煤机组 但由于当前天然气价格 3 明确了政府工作中的优先考虑和意愿或 倍于煤炭价格(即使考虑到北京市政府的 发展目标 这并不构成该部门的履行责 优惠政策) 致使燃气蒸汽联合循环项目在 任 特别是那些列入规划文件的项目 在 经济上缺乏竞争性 因此通常的选择是建 实际中可能会也可能不会实施 这取决于 设燃煤电厂 而不是过于昂贵的 GSCC 项目上马的必要条件是否具备 如以超临 它需要额外的资金来支付运营成本 因此 界技术为例 该项技术在国家五年计划文 过高的燃气价格使该类项目具有额外性 件中被列为优先领域之一 这意味着它将 新颁布的环保法规和立法 可能会在 会得到政府的支持 但并不担保财政补助 某些地区使项目失去额外性 为赢得较长 以及其他帮助 的减排计入期和更多的核证减排量 利用 CDM 应尽早采取行动　 (CERs) 需要尽早地采取行动　 上报政府审批的项目大多数情况下 随着中国社会经济的快速发展 环保 都还处于初期阶段 仍需要获得外部资源 的重要性越来越得到广泛认同 为改善空 (财政)和技术支持 然而在实际中 一旦 气质量和遏制不断加剧的全国性的环境 项目建议获得政府批准立项 则在多数情 恶化 全国人大在环境立法方面做出了重 况下其财务资金也基本上或已落实 另一 大努力 尤其是在许多大中型城市和环境 方面 由于诸如技术选择或区域平衡等问 脆弱的地区 如北京市为迎接 2008 年奥 题 提交的项目即使有资金保证也有可能 运会 已采取愈加严格的环境法规和标 不被批准立项 因此重要的是要辨认出符 准 其中燃煤导致的 CO2 排放和其他污染 合国家优先发展领域的潜在 CDM 项目 物已得到严格控制 奥运行动计划对治理 如列入五年计划并在开发阶段经济上不 空气质量提出了应对措施 这些举措只是 大可行的项目 最好是申请立项前就能先 政府为推动应用先进和高效能源技术所 辨认出这些项目 况且 CDM 机制可以改 做的大量努力中的一个环节 因此实施某 68 　  3 CDM 案例项目的研究成果 些 CDM 项目活动的机遇将会变得越来越 究 同时资金也会基本到位 总之 在还 有限 直至它们成为常规选择 即基准线 没有经过正式审批程序前 一般也不会开 项目 展预可行性研究和相关的技术准备工作 中国的 CDM 遇到数据可获性与额外 也就没有完整的 PDD 文件(提供给第三方) 性 或 先有鸡还是先有蛋 的困境　 所需的必要数据 在进行案例研究的过程中 为准备 PDD 文件所需的数据有时却很难获得 而 3.4.3 减排量与减排成本 PDD 文件对于 CDM 项目是必不可少的 因为执行理事会(EB) 是根据 PDD 对潜在 3.4.3.1 减排量与减排增量成本等主要数 的 CDM 项目活动进行审批 另外 每个 据的综述 大型的新的或技改电厂项目须呈报国家 表 3.19 列出了有关六个案例的减排 发改委批准立项 通常而言 一旦获得正 量和减排增量成本(ICER) 的主要数据 式批准 就可以进行所需要的预可行性研 表 3.19 CDM 案例的减排量和减排增量成本 案例 1 华能沁北 2 北京电子 3 北京三 4 上海风 5 太仓市酒 6 珠海垃 超临界 城 GSCC 热 GSCC 力发电 精废液沼 圾填埋 数据 三联产 气发电 气发电 计入期内总 CO2 当 12264000 5358000 9099650 508200 267760 724700 量减排量 (tCO2e) 计入期内 *年平均 876000 535850 649975 36260 26760 72470 CO2 减排量(tCO2/a) 每 kW 的减排量 1.08 4.03 2.17 1.8 7 459.3 (tCO2/kW) 计入期内 CO2 总减 85897 110540 112908 20924 4790 2363.2 排成本(万元) 计入期内年平均 6136 11054 12175 1493 479 236.3 CO2 减排成本 (万元/a) 平均减排增量成本 8.47 24.94 15.00 49.79 21.67 3.94 (ICER) 或 平 均 CO2 单位减排成本 (美元/tCO2) * 案例 1 3 4 的计入期为 3 7 年 其减排总量暂按前 14 年计 即年减排量乘以 14 而其余的 3 个案例 2 5 6 的 计入期为 10 年 其减排总量的乘数为 10 案例 1 中 超临界发电项目的比投资 高 0.01 元/kWh 当然由于该 CDM 项目效 为 5571 元/kW 比基准线的亚临界发电项 率提高 因而燃料量的减少补偿了 CDM 目要高出 15% 而每 kWh 的发电成本要 项目发电成本的增加 表 3.19 表明 本案 69 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 例的 ICER 是 8.47 美元/tCO2 在六个案例 COD 有机物废液的沼气发电环保工程 这 中排位较低 个 CDM 项目装机容量仅 4MW 然而初 案例 2 和案例 3 是燃气-蒸汽联合循环 始 投 资 高 达 4500 万 元 比 投 资 高 达 发电项目 兼有燃料替代和能源效率 分 11250 元/kW 大大高于前面的案例 这 析结果表明因为天然气价格大大高于煤 是因为初始成本项包括有机废水厌氧处理 炭的价格 造成 CDM 项目的成本增加很 设备和沼气发电设备 此外 废水厌氧处理 多 北京地区天然气和煤炭的价格分别是 年运行成本也很高 每年约 450 万元 综合 1.4 元/m3 和 0.29 元/kgce 相当于 0.154 这两部分 沼气发电成本达到 0.392 元/kWh 元/kWh 和 0.034 元/kWh 煤炭价格仅为天 比网电平均成本 0.25 元/kWh 要高出 56.8% 然气的 23% 天然气是煤炭的 4.3 倍 因 案例 5 的 ICER 是 21.67 美元/tCO2 比案例 而在发电成本构成中 CDM 项目天然气 2 稍低 分析表明 降低初始投资和年运 燃料成本占 52% 而在基准线项目中煤仅 行成本是降低这类项目减排增量成本的 占 38% 因此燃气 CDM 项目的每 kWh 关键因素 发电成本要比基准线的高出 72% 不过 案例 6 是珠海市城市垃圾填埋气甲烷 在案例 3 CDM 项目的初始投资 4106 元 回收发电项目 减排成本主要来自于初 /kW 比基准线的相应成本 4887 元/kW 低 始投资 为 2320 万元 每 kW 比投资达 15% 对高减排成本有一定的抵消 如表 3.19 13300 元 因此 为了降低 ICER 合理 所示 使得案例 3 的 ICER 降低到 15.0 美 设计回收系统以降低投资是关键因素 元/tCO2 而案例 2 的 ICER 仍然高达 24.94 虽然此案例初始投资很大 但由于减排 美元/tCO2 的甲烷 CH4 温室效应很大 相应的年减 案例 4 是上海风电场项目二期 装机 排的 CO 2 当量为 72470t 因此 我们得 20MW 如表 3.19 所示 ICER 高达 50 美 到的 ICER 是 3.94 美元/ tCO2 相当低 元/tCO2 ICER 如此高的原因是高初始投 资 达到 9128 元/kW 这个数据取自上海 3.4.3.2 减排增量成本 ICER 影响因素分析 风电第一期建设项目 随着中国风电市场 计入期对 ICER 的影响　 的快速发展和技术进步 目前每 kW 比投 案例 2 5 和 6 选择了固定的 10 年为 资已下降到 7000 元/kW 比本计算中所用 计入期 而案例 1 3 和 4 选择的基准线 的数据低 23% 因此降低减排增量成本的 是可更新二次的 3 7 年 计入期越长 关键因素是降低初始投资 另一个重要因 总的减排量越多 因而从 CDM 项目活动 素是风电场的年利用小时 在上海 风电 中获益越高 但是 计入期越长也带来了 并网的满负荷年小时数为 2000 低于内蒙 一些问题 例如不确定性 特别是对选择 和新疆的 2300~2500 小时数 风力发电年 电网的平均单位供电燃耗作为基准线的 供电量越少 CO2 减排量也越少 因而 案例 未来 20 年 中国的 GDP 年平均增 ICER 就将增加 长 7% 因而电力也将有相应增长 主要 案例 5 是一个可再生能源发电项目 为保护环境 清洁煤技术 燃料替代和可 是江苏省太仓市新太酒精厂厌氧处理含 70 　  3 CDM 案例项目的研究成果 再生能源电力将会优先发展 而且 落后 定和实施了一些法规和政策 以德国为 的中小型燃煤机组也将被迅速淘汰 可以 例 公共电网对像风电那样的绿色电力并 预期未来中国电网的燃料结构将会有很 网实行较高的上网电价 中国政府尽管没 大变化 并造成减排量 CER 的不确定性 有宣布那样的国家法规 但也出台一些文 煤和天然气价格对 ICER 的影响　 件来促进可再生能源发展 2003 年国家发 中国煤价低于世界的市场价格 中国 改委(NDRC)发文批准采用特许权和公开 有丰富的煤炭资源 煤炭在中国一次能源 招标方法 建设江苏省如东县和广东省惠 结构中占 67% 在火电燃料构成中约占 来县两个 10 万 kW 级风电场 发文明确 80%以上 当 CDM 项目选择电网平均燃 规定 每 kW 装机在 30000 小时内实行优 耗作基准线时 则低的煤价造成了相对较 惠固定上网电价(即 PPA) 紧接着 又有 高的减排增量成本 ICER 10 个风电场将采取类似方法去建设 高的 案例 1 2 和 4 所在地分别为河南省 购电价格和招标方法可以明显降低 北京市和上海市 那里的煤价分别为 ICER 而且有助于风电项目与其他发电技 24.9 美元/ toe 53.4 美元 /toe 和 65.3 美 术进行市场竞争 元/toe 但是在日本 英国和 OECD 国家 3.4.3.3 主要收获和结论 其价格达到了 110.2 美元/toe 97.76 美 元/toe 和 61 美元/toe (数据来自于 IEA 通过对六个案例分析 ICER 的最重要 Energy Prices and Taxes) 平均国际市场煤 的推动因素 得出的主要收获和结论如下 价比中国的要高出 20%以上 案例 2 中以 l 中国煤炭价格低而天然气价格 OECD 的煤价作为机会成本进行敏感性分 高 因而燃料替代的 CDM 项目 析 结果表明 如果煤价高出 34% 而 ICER 的 ICER 相当高; 将从 24.9 美元/tCO2 降低到 15.3 美元/tCO2 l 可再生能源发电 CDM 项目的 即降低了 39% 相反 中国天然气价格高 ICER 将随着初始投资的降低和 于世界市场价格 IEA Energy Prices and 电厂满负荷年运行小时的增加 Taxes”的数据显示 中国的天然气价格是 而明显降低; 0.17 美元 /m3 (1.40 元 /m3 ) 几乎是美国 l 垃圾填埋沼气回收发电的 CDM 0.09 美元/m3 的 2 倍 对案例 3 进行了天 项目, 降低 ICER 的关键因素是提 然气价格对 ICER 和敏感性分析 当天然 高沼气回收率; 气价格从 1.40 元/m3 降到 1.13 元/m3 即降 l 如果 CDM 项目选择电网的平均 低了 19.3% 则 ICER 将从 30 美元/tCO2 单位发电燃耗作基准线 其煤价 降到 15 美元/tCO2 降低了 50% 可见 将对 ICER 有重要的影响; 天然气和煤气价格对 ICER 的影响都很大 l 购电协议(PPA) 将有助于提高可 ICER 与购电协议 (Power Purchase 再生能源发电项目的经济性, 因 Agreement 简称 PPA)的相关性 而能降低 ICER; 许多国家为促进可再生能源发展制 l 先进高效燃煤发电技术 像超临 71 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 界发电 具有减排量(ER) 大和减 减缓气候变化以外 还可以给中国带来其 排增量成本 (ICER) 相对合理的 他可观的效益 根据六项案例研究 表 3.20 优势 应该作为潜在的 CDM 项 列出相应的机会和效益 该表右边是案例 目优先选择 研究所选的实例 (详情请参考本报告所附 l 可再生能源电力项目有很大减 的案例研究报告 附录 ) 排潜力 但其初始投资很大 当 可以说 CDM 的效益和 CDM 本身符 然 如有优惠政策 如 PPA 合并支持中国能源政策的三个主要目标 RPS 等 则这类 CDM 项目应该 即(1)燃料结构多样化 (2)提高能效和推 被鼓励 进洁净煤技术 (3) 促进可再生能源 所 l 随着中国天然气价格有所降低 围绕的总目的是减少燃煤发电对环境的 则燃料替代会变成有吸引力的 影响 CDM 项目 3.5.2 准备和实施 CDM 的障碍及对 3.5 CDM 机会 效益 障碍 应的缓解措施 和不确定性 在案例研究过程中已经遇到了各种 不同的障碍 这些障碍反映了 2003 年底 3.5.1 中国从 CDM 可获得的机会和 时的现状 然而 有政府和所有其他利益 效益 相关方的承诺 我们也有一套对付与克服 这些障碍的措施 见表 3.21 CDM 除了明显降低温室气体排放和 表 3.20 六项案例研究提供的 CDM 机会与效益的概要 中国 CDM 的机会和效益 案例研究项目的实例 经济效益与机会 增加税收 售电的增值税 17% 项目实施的营业税(营业额的 5%) 员工的所得税 33% 最新水平的技术转移到中国,促进科学技 太仓酒精厂污水处理项目中使用进口的沼气内燃机与发 术进步 电机 来自 CER 的额外收益 改善了项目的财 所有的案例研究 务效能 有助于创建新的国内产业部门 制造大于 1MW 的风力发电机 (例如借助特许制度) 扩大就业 所有的案例研究 生态效益 减少温室气体排放和减缓气候变化 所有的案例研究 72 　  3 CDM 案例项目的研究成果 续表 中国 CDM 的机会和效益 案例研究项目的实例 改善当地空气质量 水质和地下水质 (1) 减少 SO2 排放 NOx 排放与颗粒物排放 (2) 改善太仓河的水质 电源多样化 减少风险 发电燃料从煤炭转换为天然气和可再生能源 如风能与 生物质能 使用可再生能源以节约自然资源 用垃圾填埋气 厌氧发酵和风能发电 支持和帮助可再生能源加速发展 风能 垃圾填埋气 社会效益 创造新的就业岗位 所有六项案例研究 提高当地公众对环境挑战的公共意识 上海风电场现场信息与教育中心 提高居民的生活水平 在第 2 项案例研究中居民采暖锅炉煤炭改天然气 表 3.21 六项案例研究遇到的障碍及缓解措施建议的综述 挑战 障碍 缓解措施 利益相关方的障碍 中央政府部门 (国家发改委 科技部 国家环 在省级和县级部门加强宣传和推进 CDM 有关途径如 保总局 农业部 财政部 外交部 国家气象 研讨会 CDM 试点项目等 局等)熟悉 CDM 但在省市级对 CDM 的了解和 意识就较弱 规定了提高电厂能源效率和增加可再生能源比 a) 政府激励措施 如对可再生能源征低增值税(如小水 重的目标 但政府支持尚未到位 电增值税是 6% 而不是 17%); b) 电力公司购买可再生能源电力要执行约束性和优 惠的上网电价规定 因为京都议定书尚未生效 指定的国家主管当 确定 DNA 并提供中国的 CDM 程序指南 局 DNA 还设有建立 未来大电厂周围当地居民会担心空气污染增加 给居民适当的经济补偿 或失去土地 资金–技术挑战 潜在的 CDM 项目活动的交易成本(谈判 合格 a) 将小规模 CDM 项目打捆处理 性确认 监测和核实的成本)预计较高 尤其对 b) 允许单边 CDM 项目 即只由项目东道方来进行项 规模较小 CDM 项目活动来说 目的开发 融资和实施 一些 CDM 项目会包括国外转让的技术 另一 a) 引进熟练的技术人员(包括引进国外技术人员) 些 CDM 项目会使用质量变化不定的燃料 因 b) 在电厂设备制造和安装期间严把质量关 此 需要一定的时间适应来维持各个电厂的可 c) 电厂全面试运行 建立文件和培训指定的运行 靠运行 人员 环境挑战 天然气管道甲烷泄漏 天然气管道堵漏 73 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 3.5.3 利益相关方的看法 需要在中 项目中的六个案例和其他研究项目的案 国促进 CDM 例研究 其他研究有 BP-1 项目(由 BP 公 司资助) ADB-1 到 ADB-7 案例研究项目 目前主要的不确定因素在于京都议 (由亚洲开发银行资助)以及 3E1 到 3E3 案 定书能否生效与何时生效 另外一个不 例研究项目( 由日本新能源和产业技术开 确定因素是 CDM 执行理事会(EB) 会如 发组织(NEDO)资助) 这 17 个案例研究 何考虑所推荐的大型能效项目及大型化 中 1 个项目是基于燃煤发电的 4 个项 石燃料项目的基准线和监测方法学 到 目是基于天然气发电的 其他 12 个项目 2007 2008 年之前 起动大型 CDM 项目 是基于可再生能源和废物处理利用的 废 可能错过机会了 因为第二承诺期是未定 物利用过程中的两个项目与工业生产过 数 而到第一承诺期末只剩下不到 8 年 程有关 在这种情况下 商业银行宁愿向那些在没 图 3.2 显示了案例研究项目的比投资 有 CER 收益情况下依然经济性好的项目 根据可获的数据 投资 而反过来 那些大型的无悔项目又 从左面前 4 个案例研究是基于化石燃 面临着难以证明其额外性的困境 料 其余案例是基于可再生能源发电 从 因此根据利益相关方的评价并着眼 图中可看出化石燃料项目的平均比投资 于开发第一承诺期的 CDM 潜力, 当务之急 只有可再生能源项目平均比投资的一半 需要做好如下几件事 这主要是因为化石燃料电力生产项目的 l 向项目开发者提供透明 简单 装机容量远大于可再生能源发电项目 由 和直接易行的 CDM 申请和审 于燃料成本几乎为 0 可再生能源项目的 批程序 运行成本非常低 l 以最大的确定性 把握 CER 的 图 3.3 显示了案例研究中 CO2 减排量 数量和获得 EB 批准 与减排成本的关系 l 从准备项目设计文件 PDD EB 该图分为 A B C 和 D 四个区段 正式批准 CDM 项目活动 到取 A 区中的案例项目具有高的 CO2 减排量和 得 CER 收益之间的时间要短 低的 ICER 因此在 A 区的项目具有选为 l 评价与 CDM 项目活动有关的风 CDM 项目最高优先权 在该区可以找到 险 并使其最小化 BP-1 项目 燃料转换天然气联合循环发电 厂 WB/GTZ1 项目 即燃煤超临界蒸汽 发电站和 3E3 项目 即水泥厂工业过程有 3.6 与其他研究结果的横向成 关的项目(工业废气利用) 在 A 区没有可 果比较 再生能源的项目 在 B 区的案例研究项目的特征是 CO2 减排量相对较低且 ICER 也低 在该区有 图 3.1 和表 3.22 对在中国的 CDM 案 3E2 即钢铁厂工业过程相关项目( 高炉 例研究项目进行了综述 其中包括本研究 压 差 发 电 ) 和小型垃圾场填埋气发电厂 74 　  3 CDM 案例项目的研究成果 图 3.1 案例研究中各 CDM 项目活动的地点(到 2003 年底) 图 3.2 中国 CDM 案例研究各项目的比投资 75 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 表 3.22 CDM 项目案例 WB/ WB/ WB/ WB/ WB/ WB/ BP-1 项目编号 GTZ1 GTZ2 GTZ3 GTZ4 GTZ5 GTZ6 项目名称 华能-沁北 北 京 电 子 北 京 三 热 上海风电 太仓酒精 珠海垃圾 珠海燃气 城燃气蒸 燃气蒸汽 废 液 生 沼 场填埋气 发电厂二 汽 联 合 循 联合循环 气发电 期 环三联产 项目地点 所在省 市 河 南 省 济 北京 北京 上海 江苏太仓 广东珠海 广东珠海 县 原市沁北 部门类型 (IPCC) 能源 能源 能源 能源 废物 废物 能源 CDM 项目活动 [简短描述] 超 临 界 燃 天 然 气 联 燃 气 蒸 汽 风电 厌氧处理 垃圾场填 燃气蒸汽 煤发电 合循环发 联合循环 生 物 沼 气 埋气发电 联合循环 电三联产 发电 发电 发电 基准线途径 (48.a; 48.b; 48 b) 1. 48 b) 48 b) 48 b) 48 b) 1. 48 a) 48 a) 48.c) 小项 2. 48 a) 2. 48 a) 目简化方 3. 48 b) 法学 计入期 a 可更新 固定 可更新. 可更新 固定 固定 固定 3×7 10 3×7 3×7 10 10 10 容量 M We 2×600 133 400 20 4.1 1.74 3×700 GWhe /a 6250 548 1413.6 40 29.1 8.7 84001) 能源生产 MWhth/a 875 CO2 年减排量 Mt CO 2/a 0.88 0.536 0.65 0.036 0.027 0.072 3.702) 投资 百万美元 765.54 88.84 193.56 22.08 5.44 2.81 914.873) 减排增量成本 美元/t CO2 8.47 24.94 15.0 49.79 21.7 3.94 11.624) (ICER) 注 默认汇率 = 8.27 元/美元 1 中方案, 年运行小时: 2010 年为 4000 小时 2 CO2 减排量/能源生产量, 粗估值, 郑照宁 3 静态投资成本 4 中方案, 年运行小时为 4000 小时 折现率为 8% 5 根据每单位发电量的排放强度计算 郑照宁 76 　  3 CDM 案例项目的研究成果 研究横向比较综述 ADB-1 ADB-2 ADB-3 ADB-4 ADB-5 ADB-6 ADB-7 3E1 3E2 3E3 桂林城市 广西生物 贵糖废水 生物质厌 甘肃玉门 鹿尔台水 尼傲加尕 包头天然 莱钢高炉 琉璃河水 垃 圾 焚 烧 质有机肥 厌 氧 处 理 氧处理 风电 电站 水电站 气 联 合 循 压差发电 - 泥 厂 废 气 发电 发电 环发电 TRT 回收发电 广西桂林 广 西 柳 州 广西贵港 广西桂林 甘肃玉门 甘 肃 甘 南 甘 肃 迭 部 内 蒙 古 包 山东莱芜 北京 莱宾 百色 南宁 县 县 头市 废物 废物 废物 废物 能源 能源 能源 能源 工业过程 工业过程 城 市 垃 圾 有机肥 废 水 厌 氧 厌氧处理 风电 水电 水电 燃 气 蒸 汽 TRT 发电 废 气 回 收 发电 处理发电 联合循环 发电 发电 小 项 目 简 小 项 目 简 小 项 目 简 小 项 目 简 小 项 目 简 小 项 目 简 小 项 目 简 48 c) 小项目简 小项目简 化方法学 化方法学 化方法学 化方法学 化方法学 化方法学 化方法学 化方法学 化方法学 固定 固定 固定 固定 固定 固定 固定 可更新 固定 固定 10 10 10 10 10 10 10 3×7 10 10 12 15 12.2 12.9 2×300 3 3 64 41.65 49.55 49.79 3791 14.8 14.9 0.1316 0.0428 0.0155 0.018 0.0302 0.1337 0.1786 0.965 0.98 1.9 12.04 1.02 4.12 0.91 14.22 13.28 13.28 3.02 8.9 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 77 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 图 3.3 CDM 案例研究中 CO 2 总减排量与减排增量成本(ICER) 的关系 (WB/GTZ6) 项目 垃圾场填埋气发电的 ICER 很低 但比投资成本在图 3.3 中是所 3.7 案例研究主要收获和结论 有案例项目中最高的 在 C 区只有一个项目(3E1) 即天然 以上我们介绍了 CDM 方法学的一般 气联合循环发电项目 原理和方法在电力部门和可再生能源 (发 在 D 区项目有相对高的 ICER 同时 电)领域所选的六个案例研究中的具体应 减排潜力较低 该区有两个基于天然气的 用 根据应用实践 可以得出如下主要的 项 目 即 联 合 循 环 三 联 产 项 目 结论和建议 (WB/GTZ2) 联 合 循 环 发 电 项 目 (WB/GTZ3)和两个可再生能源项目 风电 3.7.1 CDM 方法学在中国具体国情 项目(WB/GTZ4)的 ICER 是所有案例研究 下的可应用性 中最高的 且减排潜力很低 3.7.1.1 项目系统边界和泄漏 一般来说 基于可再生能源的项目有 相对较低的 CO2 减排潜力 但推广潜力很 所有案例研究选择了 CDM 项目物 大 大型化石燃料项目有相对较高的 CO2 理边界 (定义见 CDM EB 颁布的 CDM 术 减排潜力 语集) 在大多数案例中 对上游前一步和 下游后一步的泄漏项进行了估算 结果表 明 较之项目寿命周期内的总排放量 泄 78 　  3 CDM 案例项目的研究成果 漏项通常可以忽略 这个研究结果可以推 设定合适的电力基准线和论证相应的额 广应用于大多数其他项目 作为一种简单 外性 但在电力严重短缺并且短缺周期可 易行的方法来处理项目边界内的现场直 能会持续超过大多数 CDM 项目的减排量 接的项目减排和相关的泄漏问题 计入期的情况下 暂时还没有适当的基准 线途径和方法可用来考虑长期电力短缺 3.7.1.2 基准线设定 的情况 这种预期的电力短缺不容许 CDM 执行理事会(EB) 所识别的三类 CDM 项目来代替(基准线现有的)电力 为 基准线设定途径 即 CDM M&P 文件 48 这样特殊状况导出额外性的结论 需要发 a) 段到 48 c)段 建立了基准线方法学的基 展(简化的)基准线方法学 标准化的基准 础 在像中国那样经济快速增长的国家 线应当按中国电网的发展动态调整并可 需要增加新的电力容量 而同时期望高效 用于所有 CDM 项目 这样可以大大减少 地自主发展技术 因此 48a) 途径并没有被 CDM 项目立项的工作量 选择来设定所涉及的六个案例研究的电 3.7.1.3 额外性问题 力基准线 但这并不排斥 48a)作为节能技 改项目或燃料替代项目的一种合适的基 有人会争论凡是列入五年计划的项 准线选择途径 至于 48 c) 途径 数据需要 目迟早会建设 即使在没有 CDM 的情况 量过多 并且有关减排量计入期间技术进 下也如此 因此对于那些列入计划的潜在 步的不确定性 以及京都议定书对 CDM 的 CDM 项目 它必须表明该项目得不到 市场发展的不确定性都是很大的 必要的融资 即便是五年计划的一部分 在规模不大的 可再生能源发电项目 (这可能是一项不被列入项目立项渠道的 的案例中 “电量边际”被视为最合适的基 准则) 准线方法 关键问题是对 “可靠的电力供 需要尽早行动以便抓住 CDM 提供的 应” 设定标准化的基准线 机会 因此 有必要找出一批潜在的 CDM 在有相对较新电厂的电网系统中 基 项目活动 它们符合政府五年计划的优先 准线途径的类型以及基准线对于基准线 领域 并且项目开发尚处在经济上不太可 排放影响有限 行的时间阶段 这些项目应当在提交政府 由于中国经济快速增长以及建新电 主管部门审批(立项)之前赶紧鉴别出来 厂需要较长工期费时 预计未来中国将面 再者 尽管项目乍一看经济上不可行 但 临严重的电力短缺 在一般的电力需求高 通过 CDM 其经济效能会获得改善 并且 于电力供应的情况下 电力相关的潜在的 因此有较高的概率得到政府的批准 CDM 项目类别大致为新建电厂 电力供 应侧发电设备和需求侧用电设备的节能 3.7.2 CDM 的效益及其实施障碍 改造 淘汰更新 可再生能源和燃料替代 以及废能/LFG 利用发电上网项目等 这 3.7.2.1 CDM 对中国的效益 些项目都有可能影响电网系统的运行和 发电构成或电网装机容量建设 从而可以 CDM 项目除了明显的目的 即减少 79 第 1 篇 CDM 方法学和案例研究 GHG 排放 缓解气候变化外 对中国有 如技术效能的不确定性 电价和从 CER 其他重要的效益 这些效益包括 获得的额外收入 此外 CDM 项目活动 a) 向中国转移当前最新的技术 激励 的交易成本预期较高 尤其对小型 CDM 科技进步 b)从 CER 获得额外的收入 改 项目活动 进项目的财务性能 c) 帮助建立起新的 国内的工业部门 d)改进当地大气 水资 3.7.3 CDM 项目活动对中国的机遇 源和地下水环境质量 e) 发电资源的多样 化 f)支持并帮助加快可再生能源的发展 六 个 案 例 的 减 排 增 量 成 本 (ICER) g)创造新的就业机会 为 3.94 美元 /t CO2 (珠海 -垃圾填埋气 ) CDM 所提供的效益支持中国能源政 8.47 美元(华能超临界电厂) 15 美元 (燃 策在第十个五年计划中所有三个主要目 气-蒸汽联合循环三联产) 21.67 美元(太 标 即通过 1)燃料结构多样化 2)促进能 仓生物沼气) 24.94 美元(北京第三热电厂 源效率和洁净煤技术 3)促进可再生能源 的燃气-蒸汽联合循环 GSCC)和 49.79 美 来减少煤电对环境的影响 元 ( 上海风电场 ) 这些案例表明较低的 ICER 来自或者是甲烷的大 GWP 值(21) 3.7.2.2 CDM 在中国的实施障碍 或是高能源效率的改进 从另一方面 高 对在中国实施 CDM 的障碍和可能的 的 ICER 来自高的初始投资成本 比较短 风险进行了系统分析 在不同方面存在潜 的电厂年运行时间或高的天然气价格 在的障碍因素 一般讲 大多数 ICER 高于目前的市 对不同的利益相关方 重要的障碍因 场价和中国的减排成本水平的预期值 但 素包括如下 a) 中央政府了解 CDM 但是 是 目前的 CER 低市场价并不反映未来 对于省级和基层政府对 CDM 知之甚少 的 CER 市场价 考虑到京都议定书生效 b)政府宣称其要改进电厂能源效率和加大 的不确定性 另一方面 敏感性分析表明 可再生能源比重 但是尚未提供所需要的 ICER 还存在一定的下降空间 因为某些 支持 c) 电力公司是至关重要的 以便取 参数值预期还会下降 比如天然气价或较 得数据建立可靠的基准线 但是它们只 长的减排量信用计入期 有在自己的电厂介入 CDM 时才能获得 本研究调查了电力部门六个案例 好处 其总的年减排潜力大约为 2.2Mt CO2 当 目前占主导的不确定性是京都议定 量 加权平均的 ICER 为 15 美元/t CO2 eq 书生效的时间 因为京都议定书尚未生 表 3.23 介绍的技术评价试图推动所有利益 效 DNA (指定的国家主管机构 )尚未建 相关者进一步讨论这项调查研究的成果 立 目前需要为 CDM 项目开发者建立透 大项目渠道的开发要考虑一些要素 明的 简单易行的 CDM 运作程序 比如着重于那些觉得风险 “ 低” 的以及 有各种不同的因素影响 CDM 项目活 在其部门中技术先进的项目 其他重要的 动的财务性能 其中一些表现为风险 比 问题包括减排成本评价 项目开发者牵涉 80 　  3 CDM 案例项目的研究成果 表 3.23 项目类型的成本和优先排序 障碍因素和相关的论证额外性的风险　 减排成本　 低　　风　　险　 ＋／－　 高　　风　　险　 中等和高成本 风电 生物质气化 10 美元/t CO2 生物沼气 三联产 交通部门 燃料替代 燃气联合 循环 低成本 垃圾填埋气甲烷回收 工业能效 超临界燃煤发电 10 美元/t CO2 到额外性论证的风险评价 有关的技术和 向电力公司颁布强制性的指令 即它 财务风险 利益相关者对上述准则的看 们的发电构成中必须有一定份额(比如 5%) 法 表 3.23 表明风险和成本之间的相互作 要来自可再生能源 用 通过从项目建议者不同群体获得的大 手段 为 CDM 活动潜力大的地区建 量分析结果 我们能够就 CDM 技术优先 立电力基准线 对长期缺电的情况 研究 领域问题取得较为一致评价意见 当然这 并建立简化的基准线 表只针对世行和 GTZ 援助的项目 并不 信息和通信 通过研讨会 案例研究 是普遍的结论 和培训班等多种方式传播和增进对 CDM 专门知识的了解 在目标省份和城市促 3.7.4 促进 CDM 在中国实施的建议 进 CDM 设立圆桌会议交流不同进行中 的 CDM 活动所获得的经验 重点在案 这些建议是根据六个案例研究的成 例研究 果和与项目的不同利益相关者交流所吸 机构安排 将 CDM 融合到中国现行 取的教训得出的 这些建议使得 CDM 所 的电厂项目的申请和批准过程中 并在项 提供的机会更直观具体 消除感觉到的障 目启动的早期充分考虑 CDM 的 CER 对改 碍因素和设置支持 CDM 的激励机制 由 进项目经济性的机会 此促进 CDM 在中国的实施 建立一种安排以便从电力公司取得 法规激励 对可再生能源向公共电网 所需的数据和资料 设定可靠的基准线 售电提供低的优惠税率 81  II 中国的 CDM 潜力  4 目标 方法学以及评估中国 CDM 潜力的方法 4 目标 方法学以及评估 中国 CDM 潜力的方法 4.1 研究目标 4.2 挑战 第 2 部分研究的主要目标是在考虑到 关于 CDM, 对中国的政策制定者来 世界碳市场供给和需求潜力的情景下评 说, 如何在宏观经济层次上理解参与 估中国 CDM 的 CERs (经核证的减排量) CDM 体制的机遇和经济效益是一个很有 供给的潜力以及它们的边际减排成本 挑战性的问题 即了解世界碳交易市场上 (MAC) 曲线 此项分析旨在更好地理解中 CDM 的 CERs 的供给和需求潜力 价格趋 国加入 CDM 体制所能获得的机遇和经济 势和如何较好地使用和管理中国潜在的 效益 CDM 项目以及如何促进技术转移和可持 设定的具体目标如下所述 续发展, 特别是能源相关部门 为了回答 • 基于设定的 KP(京都议定书)情 这些问题, 专家们应用了一组能源经济模 景 , 评估全球碳交易的供给与 型, 包括能源技术模型(IPAC- Emission 排 需求 放模型 IPAC-AIM/ Technology 技术模型) • 确定不同情景下中国 CDM 项目 碳市场平衡模型 (CERT) 以及可计算一般 的 CERs 供给潜力 均衡模型(IPAC-SGM) 该组模型系统将预 • 评估实施 CDM 对中国经济发展 计未来碳排放并生成世界各地区的边际 的影响, 识别 CDM 带给中国的 减排成本曲线 探讨可能的碳交易以及均 机遇和经济效益 衡碳配额的价格, 由此更好地理解国际碳 • 中国参与 CDM 的主要政策建议 市场上 CDM 的作用, 考查主要部门的碳 • 分析方法和模型工具应用于中 减排潜力 并确定中国 CDM 的技术优先 国 CDM 碳交易的经济与政策评 领域 通过这种方法, 模型系统能为中国 估的能力建设 CDM 的政策含义以及 CDM 对中国经济 85 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 的影响提供深层次分析 , 这将有助于中 世界划分为九个区 美国(US) 太平洋 国气候变化政策制定者明确颁布合适的 OECD 国家(OECP-P) 西欧 OECD 国家和 中国 CDM 战略和政策 因为几乎还没有 加拿大(OECP-W) 东欧和前苏联(EFSU) 可相比的研究工作 , 使用这些模型工具 中东国家(ME) 中国(CHN) 东南亚国家 分析 CDM 价格 潜力和影响将是项艰难 (SEA) 非洲 拉丁美洲(LA) 分析的时 的挑战 间区间为 1990 年到 2100 年, 以分析长期 与此同时, 第七次缔约方会议(COP7) 的变化和可能的升温 通过了有关京都议定书关键问题的一揽 分析的温室气体包括京都议定书所 子高级别政治决定, 特别是关于 CDM 的 涉及的六种气体 CO2 CH4 CO HFC 这些决定已载入马拉喀什协定 这项政治 PHFC 和 SF6 , 同时还包括 SO2 NOx 排放 成就为附件 1 国家批准京都议定书并因此 IPAC-E 模型框架能对主要的排放源进行 使它尽快生效铺平了道路 在这一政治协 模拟, 包括能源活动(包括开采 运输和燃 定下, CDM 体制原则上已形成技术性及 烧过程中的排放) 工业过程 土地利用 程序性层面的实施细则 这使得 CDM 在 农业和森林以及垃圾排放等 京都议定书生效后有望进入可操作阶段 该 IPAC-E 模型主要由三个子模型组 尽管如此, 其他新出现的后-COP7 问题仍 成, 它们分别是宏观社会经济能源子模型, 有待解决, 包括美国退出的影响, 俄罗斯 技术经济终端能源使用子模型和土地利 的热空气及俄罗斯森林的碳固存对俄罗 用子模型(AGLU 模型)(见图 4.1) 宏观经 斯排放指标的抵消作用 , 碳汇项目开发 济子模型是在 ERB 模型(Edmonse-Rilly- 潜力, 主要发展中国家的参与率, 以及可 Barns 模 型 ) 的 基 础 上 开 发 而 成 的 能的 CDM 市场结构等 其中有一些问题 (Edmonds 等 1983), 它是一个自顶向下型 对中国国家利益来说至关重要 , 它们可 的宏观经济部分均衡模型, 用于预测长期 以通过模型方法在各种情景设计下给予 能源需求 它以经济 GDP 和人口作为未 研究 来发展的驱动因素, 并结合其他能源相关 参数, 通过能源供应需求平衡分析预测未 来的能源需求 技术经济终端能源模型则 4.3 方法学框架和方法简述 是源自部分的亚太综合模型(AIM) AIM 终端能源模型是一个依据能源利用技术 4.3.1 IPAC-Emission 排放模型 的市场参与成本来预测未来能源需求与 温室气体排放的自底向上型能源技术模 IPAC-Emission 排放模型(下称 IPAC 型 它是由日本国立环境研究所与京都大 排放 )是一个全球模型 , 其目标是研究中 学开发, 后由亚太地区几个项目组国家共 国和其他地区各种长期温室气体排放情 同构造而成的 土地利用模型是从美国西 景和趋势以及对可能采取的全球环境政 北 太 平 洋 实 验 室 (PNNL) 研 究 开 发 的 策措施进行评价 为此, 这个模型根据国 AGLU(Agriculture and Land Use) 模型基础 际上研究气候变化问题的主要区划, 将全 上发展而来, 原是最新版本的 MiniCAM 86 　  4 目标 方法学以及评估中国 CDM 潜力的方法 图 4.1 IPAC-Emission 排放模型的框架 的组成部分, 用以计算土地利用而引起的 4.3.2 IPAC-AIM/Technology技术模型 温室气体的排放 宏观经济模型基于外生给定的潜在 IPAC-AIM/Technology 技 术 ( 下 称 GDP 增长, 预测三个终端部门的未来能源 IPAC-AIM/ 技术)模型是中国国家模型 它 服务需求, 即工业 商业/居民和运输业 包括三个子模型, 即能源服务需求预测模 终端能源模型预测 2030 年之前的能源技 型 能源效率计算模型和技术选择模型 术效率和终端能源需求 2030 年以后, 宏 它是一个典型的自底向上的模型 这个模 观经济模型预测三个终端能源部门的能源 型的结构见图 4.2 需求部门分为工业 需求 能源储备及相关的成本 从长远的 农业 服务 居民和运输 这些部门又被 角度看, 技术进步是能源需求的主要依据 进一步分为若干子部门 (见表 4.1) 87 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 表 4.1 用能部门能源服务技术(设备)范围 部　　门　 行业（用途）　 服务技术（设备）　 工业 钢铁 炼焦炉 烧结机 炼铁高炉 平炉炼钢 转炉炼钢 交流式电炉炼钢 直 流式电炉炼钢 铸造装置 连续铸造装置 连铸热装置及直接轧制装置 轧钢机 连续轧钢装置 干法熄焦装置 湿法熄焦装置 高炉煤气发电装 置(TRT) 焦炉煤气回收装置 转炉煤气回收装置 高炉煤气回收装置 热 电联产装置 有色金属 烧结法氧化铅 混联法氧化铝 拜耳法氧化铝 上插槽电解铝 侧插槽电 解铝 闪速炉粗铜 电炉粗铜鼓风炉 反射炉 烧结鼓风炉炼铅 密闭鼓 风炉炼铅 湿法炼锌 竖罐炼锌 建筑材料 水泥行业 机立窑 普立窑 湿法窑 立波尔窑 中空窑 预热器窑 预 分解干法窑 自备发电装置 余热发电装置 制砖行业 轮窑 隧道窑 石灰行业 普立窑 机械化立窑 玻璃行业 浮法工艺 垂直引上工艺 平拉工艺 熔化窑 化学工业 合成氨生产装置 转化炉 气化炉 造气炉 合成塔 脱硫变换装置 烧碱生产设备 隔膜法电解槽 两效蒸发设备 多效蒸发设备 整流设备 离子膜法生产工艺 电石生产 石灰锻烧炉 密闭式电石炉 开放式电石炉 余热回收装置 纯碱生产设备 氨盐水制备 石灰石锻烧 蒸馏塔过滤器 化肥生产装置 有机产品生产设备 余热利用装置 石油化工 常减压蒸馏装置 重整装置 催化裂化装置 加氢裂化装置 延迟焦化装 置 轻烃裂解装置 顺序流程分离装置 石脑油裂解装置 前脱己烷分离 装置 柴油裂解装置 前脱丙烷分离装置 乙烯余热利用装置 能源需求和供应侧总共包括 400 多项 断更新 现在我们还在为模型采集最新的 技术, 包括现有的及未来可能用到的先进 数据 技术(见表 4.2, 表 4.3) 在未来, 部门产出 服务(诸如钢铁产出)是主要的驱动因素 4.3.3 CERT 模型 为了提供这些产出服务, 将会相应选择一 批能源技术来满足这些服务需求 然后对 CERT 模型 (碳减排量贸易模型)是由 这些技术计算出能源需求 模型以成本最 瑞士 Grütter 咨询公司和苏黎世瑞士联合 小为目标寻求不同的技术构成, 满足特定 高工(ETH Zürich)于 2001 年为世界银行共 的能源服务需求 模型还可以模拟分析技 同开发的模型 (Kappel 等, 2002) CERT 术选择 技术进步 能源价格等方面的政 是用于模拟未来碳市场的部分均衡模型 , 策和对策 这些技术用到的数据是从大量 主要的输入来源于其他模型产生的未来 的报告 刊物 出版物和对专家的咨询采 各国温室气体排放预测和边际减排成本 集而来的 数据随着不断获得的新资料不 曲线 88 　  4 目标 方法学以及评估中国 CDM 潜力的方法 图 4.2 IPAC-AIM/Technology 技术模型的结构 表 4.2 用能部门能源服务技术(设备)范围(续表 4.1) 部　　门　 行业（用途）　 服务技术（设备）　 造纸 蒸煮设备 蒸馏设备 洗净装置 漂白装置 蒸发装置 破碎装置 脱水 装置 调整装置 余热利用装置 黑液回收利用装置 热电联产发电装置 背压发电装置 凝气式发电装置 纺织 棉纺工艺 化纤生产工艺 毛纺织工艺 丝绸生产工艺 印染工艺 服装 制做 空调装置 照明 采暖设备 铸造 铸造工艺 冲天炉 电弧炉 风机 锻造工艺 燃煤加热炉 燃气加热炉 燃油加热炉 蒸汽锤 电液锤 压 力机 热处理工艺 燃煤热处理炉 燃油热处理炉 燃气热处理炉 电加热热处 理炉 切削工艺 普通切削 高速切削 农业 排灌 柴油机 电动机 农田作业 拖拉机 其他农业机械 农产品加工 柴油机 电动机 加工机械 燃煤设备 渔业 柴油机 电动机 畜牧业 柴油机 电动机 其他机械 居民生活 采暖 热电厂拱热锅炉集中供热锅炉 分散供热锅炉 小煤炉电取暖器 火炕 (城镇乡村) 空调机 制冷 空调机 电风扇 89 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 续表 部　　门　 行业（用途）　 服务技术（设备）　 居民生活 照明 白炽灯 荧光灯 煤油灯 (城镇乡村) 炊事和热水 燃气灶 散煤炉 型煤炉 煤油炉 电炊具 牛粪灶 薪林灶 沼气灶 家电 电视机 洗衣机 电冰箱 其他电器 服务业 采暖 热电厂供热锅炉 集中供热锅炉 分散供热锅炉 电取暖器 空调机 集 中空调系统 制冷 集中空调系统 空调机 电风扇 照明 白炽灯 荧光灯 炊事热水 燃气灶 电炊具 热水管线 燃煤灶 动力 复印机 计算机 电梯 其他电器设备 表 4.3 用能部门能源服务技术(设备)范围(续表 4.1) 部　　门　 行业（用途）　 服务技术（设备）　 交通运输 货运 铁路运输(客 货) 蒸汽机车 内燃机车 电力机车 客运 公路运输(客 货 ) 公共柴油车 公共汽油车 私人车 柴油大货车 汽 油大货车 小货车 水上运输(客 货) 远洋船 沿海船 内河船 航空运输(客 货) 运输货机 运输客机 其他行业 电机 电机 节能电机 照明 照明 节能灯 供热 一般锅炉 先进型锅炉 热电联产 窑炉 一般窑炉 先进型窑炉 发电 低参数燃煤机组 亚临界高参数燃煤机组 超临界机组 PFBC IGCC 燃气机组 NGCC 核电机组 风力发电 水电 太阳能电站 燃油机组 生物质发电机组 垃圾发电 不论对于何种市场 在任一价格下(y 国参与率 市场结构等来分析不同因素对 轴), CERT 将各个构成区域的潜在供给量 碳市场的影响 以及潜在需求量(x 轴)分别相加 然后变 实施率是指非附件一国家真正实施 动价格 , 就可以形成该市场下的需求以 的 CDM 项目的比例 它可以介于 0%和 x% 及供给曲线, 而两曲线交点的 y 轴值则表 之间 若实施率低于 100% 则意味着并 示为该市场的出清价格(Kappel等, 2002) 不是所有可能的 CDM 项目(MACs)都被实 该模型所研究的碳市场在第一承诺期间 施 若实施率高于 100% 则说明有些项 (2008 2012 年 ) 结清 , 并选择中间年即 目在 2008 2012 年之前就实施了, 并将 2010 年作为代表年 减排信用额存储到第一承诺期使用 实施 CERT 模型可通过设置各种开关的参 率的计算是通过比例上移或下移供给曲 数值, 如实施率 交易成本 补充性 美 线得到的 (Kappel 等, 2002) 90 　  4 目标 方法学以及评估中国 CDM 潜力的方法 交易成本包括在信用额成本里, 模型 在 CERT 模型中, 全世界被划分为 12 考虑交易成本时是将边际减排成本曲线 个区域, 其中 6 个区域属于附件一国家, 包 按交易成本的大小进行垂直上移 (Kappel 括美国(US) 日本(JPN) 欧盟(EEC) 其 等, 2002) 他 OECD 国家(OOE) 前苏联(FSU) 和其 补充性作为进口额度上限(即附件 B 他经济转型国家(EIT) 其余 6 个区域属于 国家为遵守减排义务所能进口的减排额 非附件一国家 , 包 括 中 国 (CHN) 印度 最大限额)进行模拟 x%的补充性表示附 (IND) 巴西(BRA) 能源输出国(EEX) 件 B 国家最多只能进口总减排需求的 x% 亚洲新兴经济实体(DAE) 和世界其他国家 由此, 市场的需求曲线将有所变动 (ROW) 在 IPAC-E 排放模型中全世界被 美国宣布拒绝批准京都协议书, 这将 分为 9 个区域, CERT 可以方便地进行区 导致碳市场的明显萎缩 鉴于美国加利福 域重组 以便应用 IPAC-排放模型中得 尼亚等州可能通过京都议定书中提到的 到的 9 个区域的碳排放预测和边际减排 JI CDM 和 ET 三种机制来帮助其实现其 成本曲线 国内大气质量法规要求的部分目标, 美国 参与率这一参数可在 CERT1.3 中给予模 4.3.4 模型间的连接关系 拟 美国 x%的有限参与率导致 BAU-京都 目标值随之减少 同时其边际减排成本 IPAC 排放模型模拟了 2010 年基准参 曲线也进行相应的调整(Kappel 等, 2002) 考排放情景和 9 个区域的边际减排成本曲 CERT1.3 可以模拟完全竞争 垄断和 线 根据这些参考排放情景和边际减排成 价格领导者三种市场结构 在完全竞争市 本 曲 线 MACs 以 及 其 他 模 型 的 成 果 , 场条件下, 所有国家的边际减排成本将等 CERT 模型计算了国际碳市场达到供求均 于一个均衡价格, 反映全球总减排的最低 衡时世界碳价格 中国在该价格下的碳减 成本 例如, 考虑到经济转型国家(EITs) 排供应量(下文简称 CDM 潜力), 以及出 拥有充分大量的温室气体排放余额( 热空 售经核证的减排量(CERs)可获得的收益 气), 他们有能力控制市场价格, 所以模型 IPAC-AIM/ 技术模型基于中国减排潜力 可以将其模拟为 EIT 垄断者 垄断市场结 研究, 假设了各种 CDM 减排技术, 并给 构下的计算是将经济转型国家和非附件 B 出了中国分部门的减排潜力概貌与优先 国家的收入最大化 但是, 如果经济转型 减 排 技 术 CERT 给 出 的 有 关 中 国 的 国家通过限制供应来控制市场价格, 将会 CDM 收益被应用到 IPAC-SGM 模型中 导致大量免费搭车者按此高价进行出售 , (在第 6 章介绍), 以分析 CDM 对中国经 这必然导致供应的扩大, 反而限制了经济 济的影响 转型国家的销量和收益 由于参与碳市场 CDM 是基于项目级的碳交易机制 , 的国家 /地区多, 而它们的各自利益是多 因此在全局性分析中对 CDM 进行模拟将 样的, 因此不太可能形成卡塔尔运作, 因 是一种挑战 目前世界上还没有一个充分 此寡头垄断的局面或形成价格领导的市 的模型能包含所有本研究针对的问题, 我 场结构则更可能发生(Kappel 等, 2002) 们将使用若干模型来实现这个目的 由于 91 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 这些模型彼此间没有建立硬连接, 而且它 型的基准情景各有所不同 因此通过研究 们分别用于不同的研究目的, 所以我们面 模型尽量了解 CDM 有限的几方面情况 临的挑战就是如何使这些模型保持一致 由于各模型的特点和结构存在差异, 这些模型没有为 CDM 设置特定的参数 IPAC-AIM/ 技术模型与其他模型关联甚 对 CDM 的模拟是建立在相关假设的基础 微 IPAC-AIM/ 技术模型只被用于识别 上的 另一个难点涉及这些模型的建模方 CDM 项目在各部门的潜在分布情况 在 法和结构上的差异 尽管这些模型使用了 IPAC 排放模型中, 1990 年是基年, 2000 年 类似的假设, 但上述差异使 IPAC 排放模 的数据是真实数据 图 4.3 显示了各模型 型 IPAC-AIM/ 技术模型和 IPAC-SGM 模 的连接框架 图 4.3 各模型间的连接框架 92 　  5 中国 CDM 潜力分析 5 中国 CDM 潜力分析 预测的基准情景下能源需求和碳排放量 (仅指矿物燃料燃烧的排放) 从表中可以 5.1 边际减排成本曲线 看出, 到 2010 年矿物燃料燃烧导致的世界 碳排放量预计将比 1990 年的水平高出 5.1.1 基准排放情景 36.5%, 附件一国家增长 5.5% 到 2010 年, 全球可再生能源占一次能源总需求量的 本文中的基准情景利用了相关研究 7.8%, 2000 年至 2010 年的能源效率平均年 结果并预测直到 2010 年 IPAC 排放模 改进率为 1.18% 2000 年中国煤炭使用量占 型中用到了包括日本 中国 印度 韩国 能源消费的 71%, 2010 年减少为 62%, 今后 印尼和泰国在内的亚洲国家合作进行的 部分煤炭将逐步被天然气和石油所取代 AIM 研究项目得出的结果 基准情景分析 注 : 本章模型工作引用的大部分学术 过程中用到的资料还有 UNFCCC 中的国 参考文献使用吨碳(tC) 作为二氧化碳排放 家通讯 IEA 出版的 世界能源展望 量(或减排量)的度量单位, 而不是吨二氧化 美国能源部下属的能源信息署 EIA 出版 碳(tCO2 ), 所以为比较方便起见, 本章全用 的 国际能源展望 表 5.1 表 5.2 列出 tC 为单位 另一方面, 因为前面的技术总结 了关于世界和九个区域的量化的关键情 一章使用广大读者惯用的 tCO2 为单位 我 景的人口 经济驱动因子和假设条件 们将等价的以 tCO2 为单位的值附在 tC 值后 此外, 模型还从若干其他资源中收集 面的括弧里 CO2 值可以转换为 C 值, 将 了数据 , 诸如国际能源机构(IEA) 编订的 CO2 值乘以 12/44 即可(C 对 CO2 分子质量 能源统计年鉴 联合国粮食农业组织编订 之比) 其他温室气体(比如甲烷 CH4 )排放量 的农业统计年鉴 世界银行人口预测 国 (或减排量)则按其全球变暖潜势值(GWP) 转 际应用系统分析所 (IIASA) 的预测和国际 换为相当的二氧化碳量, 称为二氧化碳当 统计年鉴等 量,记为 tCO2 e 或 tCe (CO2 的 GWP 为 1, CH4 表 5.3 和表 5.4 列出了 IPAC 排放模型 的 GWP 为 21) 93 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 表 5.1 全球九个区域人口 人口（１０ 亿）　 １９９０ 年　 ２０００ 年　 ２０１０ 年　 OECD 国家总计 0.86 0.92 0.94 美国 0.25 0.28 0.30 欧洲 OECD 国家和加拿大 0.46 0.48 0.49 亚太 OECD 国家 0.14 0.15 0.15 东欧和前苏联国家 0.41 0.42 0.42 亚太发展中国家总计 2.70 3.15 3.48 中国 1.14 1.29 1.35 南亚和东南亚 1.56 1.86 2.13 其他区域总计 1.19 1.51 1.89 中东国家 0.13 0.17 0.22 非洲 0.63 0.83 1.09 拉丁美洲 0.43 0.51 0.58 世界合计 5.16 6.00 6.73 表 5.2 全球九个区域 GDP ＧＤＰ　（１０ 亿美元，　１９９０ 年价）　 １９９０ 年　 ２０００ 年　 ２０１０ 年　 OECD 国家总计 16.36 21.07 24.47 美国 5.50 7.52 8.95 欧洲 OECD 国家和加拿大 7.58 9.50 11.03 亚太 OECD 国家 3.28 4.05 4.49 东欧和前苏联国家 1.08 0.96 1.36 亚太发展中国家总计 1.50 3.29 6.11 中国 0.47 1.23 2.47 南亚和东南亚 1.03 2.06 3.64 其他区域总计 1.92 2.67 4.06 中东国家 0.45 0.62 0.92 非洲 0.39 0.53 0.86 拉丁美洲 1.08 1.52 2.28 世界合计 20.86 27.99 36.00 94 　  5 中国 CDM 潜力分析 表 5.3 基准情景下九个区域一次能源需求量 EJ 　 １９９０ 年　 ２０００ 年　 ２０１０ 年　 美国 69.5 82.7 89.5 亚太 OECD 国家 66.1 70.1 73.4 欧洲 OECD 国家和加拿大 22.1 24.5 25.5 东欧和前苏联国家 69.3 53.9 60.6 1 中国 28.2 38.4 54.4 南亚和东南亚 17.1 25.7 45.5 中东国家 10.6 15.4 21.0 非洲 7.9 10.4 14.9 拉丁美洲 14.1 18.1 22.5 世界合计 304.9 337.5 408.6 表 5.4 基准情景下九个区域化石燃料燃烧的二氧化碳排放量 (IPAC 排放模型结果, 仅指化石燃料排放) 10 亿 tC 　 １９９０ 年　 ２０００ 年　 ２０１０ 年　 美国 1.33 1.50 1.62 亚太 OECD 国家 0.47 0.46 0.47 欧洲 OECD 国家和加拿大 1.11 1.20 1.24 东欧和前苏联国家 1.25 0.95 1.06 中国 0.66 0.84 1.09 南亚和东南亚 0.33 0.49 0.86 中东国家 0.18 0.26 0.36 非洲 0.15 0.20 0.28 拉丁美洲 0.22 0.29 0.37 世界合计 6.02 6.68 8.22 排放模型得到的边际减排成本曲线可用 5.1.2 边际减排成本曲线 下式表示 MC = aQ 2 + bQ 应用 IPAC 排放模型, 并在参考基准 排放情景的基础上渐进地引入递增的碳 其中 MC 是 2010 年的边际减排成本, 单 税, 然后记录由此计算出的减排量, 可以 位 1990 美元/tC; Q 减排量, 单位 MtC; 系 得到边际减排成本曲线(MACs) 由 IPAC 数 a, b 以及拟合优度 R 2 在表 5.5 中 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1 最新能源数据显示中国的能源消费和产量增长迅速 最近的能源模型研究给出了 2010 年和 2020 年更高的能源需求 预测 由于中国经济动态快速发展, 说明预测的不确定性 95 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 表 5.5 由 IPAC 排放模型得到的 CO2 边际减排成本曲线中的近似系数 　 美国　 ＯＥＣＤ－Ｐ　 ＯＥＣＤ－Ｗ　 东欧前苏（ＥＦＳＵ）　 　 a 0.0008 0.0075 0.0017 0.0012 b 0.0079 0.2223 0.0841 0.0773 2 R 0.9913 0.9963 0.9892 0.9959 中国 南亚与东南亚 中东 非洲 拉美 a 0.0008 0.0014 0.0265 0.0018 0.0003 b 0.1596 0.2358 1.4692 1.9744 1.7344 R2 0.9972 0.9988 0.999 0.9975 0.9 图 5.1 全球各区域二氧化碳边际减排成本曲线 MACs , 2010 年 （ＩＰＡＣ 排放模型结果） 图 5.1 给出了 2010 年世界上 9 个区域 这样的清洁能源, 因此其减排成本较高和 的边际减排成本曲线的结果 减排潜力较少 从图中可以看出 美国和中国的边际 减排成本相对于其他国家/区域是最平坦 5.1.3 不同来源的边际减排成本曲 的, 一个主要的原因是这两国的排放基数 线的比较 大 中东 非洲以及拉丁美洲的边际减排 成本曲线最陡 中东主要用油 气, 而拉 其他模型如美国 MIT 全球变化科学 丁美洲如巴西大量使用像水电 生物汽油 与政策联合计划开发的 EPPA( 排放预测与 96 　  5 中国 CDM 潜力分析 政策评价)模型 澳大利亚农业与资源经 以及系数详见所附的 CD-ROM 光盘中的 济局开发的 GTEM (全球贸易与环境模型) 附录 等也对各区域的边际减排成本曲线进行 图 5.5 图 5.6 和图 5.7 对不同来源的 了研究 , 这两个模型都是全球可计算一 有关美国 除美国外的 OECD 国家以及东 般均衡模型 (Ellerman 等 1998; Tulpule 欧前苏联的边际减排曲线分别进行了比 等 1998) 较 对于美国 , 当 减 排 量 低 于 550MtC 图 5.2 图 5.3 和图 5.4 分别给出了由 (2017MtCO2 ) 时 , IPAC 排放模型得到的 EPPA 模型得到的各区域的仅指二氧化碳 MAC 曲线与 EPPA 的相当接近, 但当减排 的边际减排成本曲线 由 GTEM 模型得到 量高于 550MtC 时, IPAC 排放模型得到的 的各区域仅指二氧化碳和所有温室气体 MAC 曲线要比 EPPA 的陡 而 GTEM 模 的边际减排成本曲线, 各曲线的函数形式 型得到的对美国的边际减排曲线最陡, 说 图 5.2 全球各区域二氧化碳边际减排成本曲线 MACs , 2010 年 （ＥＰＰＡ 模型结果，仅指二氧化碳）　 注 上述图例中缩略语对照如下，　下同 　 USA 美国 EET 东欧经济转型国家 BRA 巴西 JPN 日本 FSU 前苏联 EEX 能源输出国 EEC 欧盟 CHN 中国 DAE 亚洲新兴经济实体 OOE 其他 OECD 国家 IND 印度 ROW 世界其他区域 97 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 图 5.3 全球各区域二氧化碳边际减排成本曲线 MACs , 2010 年 （GTEM 模型结果，仅指二氧化碳） 图 5.4 全球各区域所有温室气体边际减排成本曲线 MACs , 2010 年 (GTEM 模型结果, 所有温室气体) 98 　  5 中国 CDM 潜力分析 图 5.5 不同模型得到的美国二氧化碳边际减排成本曲线 MAC 的比较 图 5.6 不同模型的除美国外 OECD 国家二氧化碳边际减排成本曲线 MAC 的比较 图 5.7 不同模型得到的东欧与前苏联的二氧化碳边际减排成本曲线 MAC 的比较 明该 MAC 曲线上的减排成本要大大高于 时, IPAC 排放模型和 EPPA 模型的结果依 EPPA 和 IPAC 排放模型得到的相应结果 然接近, 但 GTEM 的 MAC 曲线较之很陡 对于除美国外的 OECD 国家, IPAC 排放模 峭, 减排成本远高于前两者的结果 型得到的曲线最平坦 对于东欧和前苏联, 图 5.8 对不同模型得到的中国的边际 当减排量低于 350MtC(1283MtCO2 )时, 由 减排成本曲线进行了比较 IPAC 排放模 IPAC EPPA 和 GTEM 三个模型得到的 型估计的中国的边际减排成本曲线要比 MAC 曲线很接近 当减排量大于 350MtC GTEM 和 EPPA 模型估计的陡得多 99 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 图 5.8 不同模型得到的中国的二氧化碳边际减排成本曲线 MAC 的比较 基准排放预测是导出边际减排曲线 更接近 的依据 在 IPAC 排放模型中, 由于已考虑 • 不同的基本假设, 如 GDP 增长 了一些与可持续能源发展战略一致的减 人口增长和 GDP 产业结构等导 排政策措施, 如能源效率提高 发展核电 致了不同的基准情景排放以及 和水电等, 因此该模型产生的 2010 年的 不同的边际减排成本 MAC BAU 基准排放较低, 仅 1094MtC (4011Mt • 不同的 无悔 减排措施 在各 CO2 ) 而 EPPA 对 2010 年中国 BAU 基准 个模型的基准情景中考虑了多 排放预测高达 1792MtC(6571MtCO2 ) 要 样的 无悔 减排措施, 包括低 在较低的基准排放基础上进一步减排, 则 成本甚至某些高成本的减排措 边际减排成本必然升高 但即使 BAU 基 施等 对于同一个模型, 基准情 准排放相近, 不同模型产生的 MAC 边际 景中考虑的减排措施越多, 基准 减排成本也可能不同 排放将越低, 而边际减排成本将 不同模型产生的边际减排成本 MAC 越高 例如, 在 IPAC 排放模型 间有差异的主要理由可归纳如下 的基准情景中考虑大力发展新 • 模型方法和模型结构 EPPA 和 能源与可再生能源, 如 2010 年 GTEM 模型都是自上而下的一 的核电装机容量达 10GW 水电 般均衡 CGE 模型, 而 IPAC 排放 达 110GW, 这导致了相对 较低 模型是部分均衡的能源系统模 的基准排放 此外, 该模型还考 型 在 CGE 模型中, 可以模拟碳 虑了大量的节能政策措施, 因此 税收入在经济系统中的再循环, 未来将保持与过去 20 年相当的 而且可以考虑贸易和收入的影 节能率 其他造成 IPAC 排放模 响 而能源系统模型仅能考虑能 型中中国 MAC 曲线较陡的因 源系统中的调整 能源系统模型 素 诸如 20 世纪 90 年代一批效 产生的边际减排成本曲线虽不 率较高的先进技术引进填补空 能考虑减排政策的全面影响, 但 白 其后果在中国 2000 年能源 它与微观经济层次的减排成本 统计数据中反映出来 相应地, 100 　  5 中国 CDM 潜力分析 IPAC 预 测 的 直 至 2010 年 的 存在明显的差别 GHG 排放增长趋势要比 EPPA 表 5.8 对不同来源的 2010 年的 BAU 或 GTEM 的结果要低些 基准排放预测进行了比较, 包括美国能源 • 不同模型中假设的能源替代可 部能源信息署 2002 年国际能源展望中的 能性也不同 若假设能源替代 高 中 低三种情景方案 EPPA 模型 GTEM 的可能性越大, 则边际减排成 模型的预测 第二次国家通讯中的预测以 本越低 及 IPAC 排放模型的预测(EIA/USDOE • 不同模型中不同的技术成本假 2002; Grütter, 2002; UNFCCC, 1998) 设 模型中对技术成本假设的 有了 2010 年的碳排放预测以及京都 越高 , 产生的边际减排成本也 排放指标, 就可以计算减排需求, 结果见 越高 表 5.9 不同模型和来源计算的减排需求 • 不同的减排措施(机会) 这也反 范围分别为 美国 378~641MtC(1386~2380 映在各种模型所估算的边际减 MtCO2 ) 日本 24~85MtC(88~312MtCO2 ) 排成本曲线中 欧盟 9~308MtC(33~1129MtCO2 )以及其他 OECD 国家 53~117MtC (194~429MtCO2 ) 所有模型的结果都表明前苏 联和其他东 5.2 不同情景下未来全球碳市 欧经济转型国家有剩余的排放分配额 (即 场分析 热空气 1 , 见技术总结关于热空气的讨论), 但具体值变化相差较大, 在 42~397MtC 5.2.1 减排需求分析 (154~1456MtCO2 ) 附件一国家的总减排 需求值在 387~951MtC (1419~3487MtCO2 ) 京都议定书规定了附件一国家在第 之间, 但是在 美国退出后收 缩到 一承诺期 2008 2012 年间的一揽子六种 –162~333MtC (–594~1221Mt CO2 ) 负值 温室气体(CO2 , CH4 , N2 O, SF 6, PFCs 和 表示仅仅转型国家剩余的分配额 ( 热空 HFCs)的定量化约束性减排义务 每个附 气) 就可以满足附件二缔约方的京都减 件一缔约方被分配各自的减排指标, 范围 排需求 , 而后者无需任何实质的减排行 介于在 1990 年水平上减少 8%到增长 10% 动 其中 IPAC 排放模型的结果表明总减 之间, 平均减排义务是所有附件一缔约方 排 需 求 将 从 有 美 国 参 与 下 的 530MtC 总体在 1990 年水平上减少 5.2% (1943MtCO2 )下降到当没有美国参与时的 表 5.6 给出了按第二次国家通讯给出 152MtC (557MtCO2 ) 的 1990 年的六种温室气体总排放量计算 波恩协议(UNFCCC 2001) 马拉喀什 的京都排放指标, 而表 5.7 给出了按 1990 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年仅仅二氧化碳排放量计算的京都排放 1 东欧和前苏联经济转型国家由于前期经济衰退, 能 源消费下降导致二氧化碳排放量将明显低于京都议定书规 指标 按所有温室气体排放或只按二氧化 定的二氧化碳限排义务分配指标 剩余的分配指标额称之 热空气, 可用于和其他附件一国家进行京都三机制之一的 碳排放所计算的京都排放指标配额之间 排放贸易 ET 101 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 表 5.6 按 1990 年所有温室气体排放量计算的京都排放指标 MtC 其他 总计　 总计　 美国　 日本　 欧盟　 前苏联　 东欧 ＥＩＴ　 ＯＥＣＤ　 （含美国）　 （除美国外）　 USA JPN EEC OOE FSU EET All with All without USA USA 1534 311 1056 330 1112 348 4691 3157 注: 1990 年排放量取自第二次国家信息通报, 减排义务指标取自京都议定书 表 5.7 按 1990 年二氧化碳排放量计算的京都排放指标 M tC 其他　 ＯＥＣＤ　 ＯＥＣＤ　 东欧　 总计　 总计　 美国　 日本　 欧盟　 前苏联　 ＯＥＣＤ　 太平洋　 西欧　 ＥＩＴ　 （含美国）　 （除美国外）　 USA JPN EEC OOE OECD-P OECD-W FSU EET All with All without USA USA 1246 288 230 834 377 975 865 279 3742 2496 注: 1990 年排放量取自第二次国家信息通报, 减排义务指标取自京都议定书 表 5.8 不同模型 2010 年的 BAU 基准排放预测 M tC ＥＩＡ　 ＥＩＡ　 ＥＩＡ　 国家信　 ＧＴＥＭ　所　 ＮＣ　 　 ＥＰＰＡ　 ＧＴＥＭ　 ＩＰＡＣ－Ｅ　 低　 中　 高　 息 ＮＣ　 有 ＧＨＧ　 所有 ＧＨＧ　 USA 1795 1835 1887 1864 1870 1669 1624 2060 1946 JPN 312 343 359 373 341 369 385 389 OOE 311 331 347 305 309 286 428 383 EEC 964 1013 1066 1142 951 889 1161 1065 OECD-P 477 OECD-W 1246 FSU 540 587 641 735 631 810 810 1029 EET 207 226 243 274 240 292 296 321 EFSU 926 总计 4129 4335 4543 4693 4341 4315 4272 5140 5133 (含美国) 总计 2334 2500 2656 2829 2472 2646 2648 3080 3187 (除美国外) 注: 除最后两列 GTEM 和国家信息通报(NC)的预测是对所有温室气体, 其他列都仅指二氧化碳 102 　  5 中国 CDM 潜力分析 表 5.9 为实现京都议定书排放指标的减排需求, 2010 年 MtC ＮＣ　 ＩＰＡＣ－　 ＧＴＥＭ　所有　 ＮＣ　所有 　 ＥＩＡ　低　 ＥＩＡ　中　 ＥＩＡ　高　 ＥＰＰＡ　 ＧＴＥＭ　 国家通讯　 排放　 ＧＨＧｓ　 ＧＨＧｓ　 USA 549 589 641 618 624 423 378 526 412 JPN 24 55 71 85 53 1 74 78 OOE 81 101 117 75 79 56 98 53 EEC 130 179 232 308 117 55 105 9 OECD-P 100 OECD-W 271 FSU 325 278 224 130 234 55 302 83 EET 72 53 36 5 39 13 52 27 EFSU 218 总计含 387 593 801 951 599 573 530 449 442 美国 总计 162 4 160 333 24 150 152 77 30 除美国外 协定 (UNFCCC 2001)定义了两类在京都 都议定书减排指标的碳供求平衡, 认为欧 议定书的第 3.3 和 3.4 条款下合格的碳汇 盟 日本和加拿大的碳排放量可能达到 活动: (1)林业活动, 包括造林 重新造林 84~239MtC(308~876MtCO2 ), 超出京都议 和毁林; (2)农业活动, 涵盖再植被, 农田 定书分配的排放限额 同时 Grubb 估计碳 管理和牧草地管理 COP-6 和 COP-7(附 排放信用额范围分别是 俄罗斯 106~ 录 Z)都规定了附件一国家可利用属于国 196 MtC (389~719 MtCO2 ) 乌克兰 67~ 内行动和 JI 项目的林业活动所产生的固 87MtC (246~319 MtCO2 ) 新加盟 10 国 碳量用于实现京都减排承诺, 并为每个附 45~75 MtC (165~275MtCO2 ) 其他经济转 件一缔约方规定了特定的碳 汇信用额上 型国家 EIT 24~36MtC (88~132 MtCO2 ) 限, 如表 5.10 所示; 总上限量为在有美国 Grubb 分析指出, 由经济转型国家 EIT 提 时为 97.87MtC, 无美国时为 69.87MtC 供 的 总 碳 信 用 额 在 242~394MtC (887~ 这些汇信用额在 CERT 模型中作为零成本 1455MtCO2 )的范围内, 这与 EIA 预测的 碳汇进行模拟 , 并且对每个附件一国家 / 260~397MtC (953~1456MtCO2 )比较接近, 区域的减排需求量相应地扣除这些碳汇 但高于 IPAC 排放模型预测的 218MtC 信用额 (799MtCO2 ) Grubb 还指出 欧盟加上日 图 5.9 对 2010 年不同的区域和不同的 本和加拿大的森林管理活动产生的碳汇 排放源, 考虑扣除汇信用额量后的减排需 信用额总计为 30MtC (110MtCO2 ), 经济 求进行了比较 转型国家为 40MtC (147MtCO2 ), 这两个 Grubb (Grubb, 2003)分析了为满足京 值都与表 5.10 中的数据很接近 103 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 图 5.9 扣除汇信用额量后的不同区域的减排需求 表 5.10 国内行动和 JI 项目的固碳项目的碳汇信用额上限 MtC 总计　 总计　 ＵＳＡ　 ＪＰＮ　 ＯＯＥ　 ＥＥＣ　 ＯＥＣＤ－Ｐ　 ＯＥＣＤ－Ｗ　 ＦＳＵ　 ＥＥＴ　 ＥＦＳＵ　 （含美国）　 （除美国）　 28 13 13.11 5.17 13.2 18.08 34.83 3.76 39 97.87 69.87 资料来源: UNFCCC, 2001 本研究将 IPAC 排放模型的排放预测 • 根据马拉喀什协议的规定, 假定 值应用在基准情景中进行碳市场分析 2%的 CERs 收益用于适应基金 • 根据 PCF 有关目前 CDM 项目的 5.2.2 应用 CERT 模拟全球碳市场 交易成本的经验 , 并考虑到 CDM 的全过程包括合格性审定 注 在用 CERT 模拟第一承诺期的全球碳 册 监测 核实 核证和颁发, 比 市场前, 除了需要预测 2010 年附件一国 JI 更加复杂 因此将 CDM 的交 家的基准排放情况以及所有国家 (包括附件 易成本假设为 2 美元/tC (0.54 美 一和非附件一国家/地区)的边际减排成本 元/tCO2 ), 而 JI 的为 1 美元/tC 外, 我们还需要设定其他一些参数 本研究 (0.27 美元/tCO2) (美元按 2000 年 设计了一个基准情景, 它的主要假设如下 不变价) • IPAC 排放模型得到的基准碳排 • 综合考虑到非附件一国家的消 放情景以及边际减排成本 化吸收能力 CDM 项目的复杂 104 　  5 中国 CDM 潜力分析 程序, 以及 CDM 项目在 2008 年 表 5.11 无 CDM, JI 和 ET 三机制时附件一国 前的提早启动, 假设所有非附件 家的减排量 边际减排成本和总减排成本 一国家的 CDM 实施率为 30% 边际减排 减排量　 总成本　 • 由于美国各州, 如加利福尼亚 　 成本　 （ＭｔＣ）　 （１０６ 美元）　 州 新罕布什尔州 马萨诸塞州 （美元／ｔＣ）　 新泽西州 俄勒冈州和威斯康星 USA (10%) 35 119 1369 州, 将通过 CDM JI 或 ET 实 OECD-P 86 93 3015 现其国内碳减排指标, 所以假设 OECD-W 252 108 7998 美国的参与率为 10% 总计 374 12382 • 根据欧盟和其他成员国 , 如荷 注: 美元以 2000 年不变价计 兰 德国等国宣布的关于补充性 水平的自愿承诺, 将欧盟的补充 成本和总减排成本 减 排 需 求 分 别 为 : 性比率假设为 50%, 而其他附件 OECD-P, 86MtC (315MtCO2 ); OECD-W, 一国家或地区假设为 0 补充性 252MtC (924MtCO2 ); 美 国 (10% 的 参 与 为 0 并不意味着这些国家将不采 率), 35MtC (128MtCO2 ) (美国 100%的参 取任何国内行动 在 CERT 中, 与 率 时 减 排 需 求 为 350MtC (1283Mt 这些国家的国内行动百分比将 CO2 )) 表 5.10 所示的碳汇信用额已从 由边际减排成本曲线决定 表 5.9 相应的数字中扣除 • 供应方中东欧及前苏联为市场 根据公式 MC=aQ2 +bQ 计算边际成本, 的价格领导者, 其他供应方为价 其中系数 a b 来自表 5.5, 总成本的计算 格跟随者 公式如下 还有, 在评价中国 CDM 潜力时, 本 1 1 TC = ∫ (aQ 2 + bQ)dQ = aQ 3 + bQ 2 Q 研究仅基于在完全均衡市场运作条件下 0 3 2 的各国边际减排成本曲线间的差别, 对供 考虑美国的部分参与, 需要对 a 和 b 应侧的竞争机制进行构模 所有发展中国 做如下调整(其中系数 1.495/1.196 是为了 家被赋予相同的实施率(识别 开发和实施 将 1990 年的价转化为 2000 年的价) 潜在的 CDM 项目的能力); 所有 CDM 项 a 调整后= a 原始值×1.495/1.196×(1/参与率)2 目假设为同等水平的交易成本; 以及不考 b 调整后 = b 原始值×1.495/1.196× (1/参与率) 虑中国作为 CDM 项目东道国的吸引力相 美 国 (10% 的 参 与 率 ) OECD-P 和 对优势 在现实世界, 中国作为 CDM 项目 OECD-W 的 边 际 减 排 成 本 较 高 , 在 东道国的吸引力将取决于许多因素, 并不 93~119 美元 /tC (23~32 美元 /tCO2 )之间 , 一定就靠理论上的出清价格, 或综合的边 他们的总减排成本高达 124 亿美元 际减排成本或个别 CDM 项目的增量成本 表 5.12 和图 5.10-1 图 5.10-2 给出了 表 5.11 给出了在没有 CDM JI 和 ET 基准情景下碳市场模拟结果 在三种机制 的情况下, 由 IPAC 排放预测和边际减排 存在的情况下, 由于非附件一国家和经济 成本得到的附件一国家/ 地区的边际减排 转型国家的减排成本较低, 而且热空气的 105 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 成本为零, 美国(10%参与率) OECD-P 和 及前苏联国家 作为市场价格主导 OECD-W 的 国 内 减 排 量 将 从 374MtC 者 带来 25 亿美元的净收益 CDM 潜 (1371MtCO2 )大幅下降到 177MtC (649Mt 力将达到 44.7MtC, 其中中国占了 48% CO2 ), 碳市场价格将为 22 美元/tC(6 美元 CDM 潜力少于 JI 潜力的一个主要原因就 /tCO2 ), 这 三 个 区 域 的 总 成 本 将 减 少 到 是假设了所有非附件一国家 CDM 的实施 55 亿美元, 从而可节省成本 69 亿美元 率只有 30%, 而 JI 的实施率高达 100% 用于 ET 交易的东欧及前苏联的热空气量 预计非附件一国家将从 CDM 中获得 5 亿 为 61.6MtC (226MtCO2 ), 仅占总热空气量 美元的净收益, 但仅为附件一国家的 5% 的 24% 这些经济转型国家的 JI 信用额 预 计 中 国 将 从 21.6MtC (79.2MtCO2 ) 的 为 90.5MtC (332MtCO2 ) 这两项将给东欧 CDM 潜力中获利 2.6 亿美元 表 5.12 基准情景模拟结果 　 碳减排量　 碳减排量　 净收益 ａ 　（１０６ 美元，　 （ＭｔＣ）　 （ＭｔＣＯ２）　 ２０００ 年价）　 国内行动 177.1 649.4 USA 15.0 55.0 845 OECD-P 34.8 127.6 1670 OECD-W 127.3 466.8 4801 热空气 61.6 225.9 2495b EFSU 61.6 225.9 JI 90.5 331.8 EFSU 90.5 331.8 CDM 44.7 163.9 514 南亚与东南亚 15.3 56.1 178 中国 21.6 79.2 257 中东 2.7 9.9 30 非洲 2.4 8.8 23 拉美 2.7 9.9 27 总计 374.0 1371.3 价格(美元/tC, 2000 年) 22.0 价格(美元/tCO2, 2000 年) 6.0 注: a) 净收益对附件二国家是节省的减排成本, 对非附件一国家和经济转型国家是出售信用额所得与其减排成本之差 b) 该数值是东欧与前苏联通过 JI 和热空气获得的总净收益 106 　  5 中国 CDM 潜力分析 图 5.10-1 京都三机制的减排量/抵消额的区域分布 (MtC) 图 5.10-2 京都三机制收益的区域分布 (10 亿美元, 2000 年不变价) 在假定除排放预测和边际减排成本 陡峭; b)不同模型间减排需求量差别相当 外其他假设条件与基准情景完全一致的 大 全 球 CDM 潜 力 预 计 在 7~95MtC 情况下, 对碳市场进行了模拟, 表 5.13 和 (26~348MtCO2 ) 之 间 , 均 值 为 49MtC 图 5.11 给出了不同的 BAU 基准排放预测 (180MtCO2 ) 非附件一国家通过 CDM 所 和边际减排成本对碳市场的影响 给出碳 获得的净收益从 150 万美元到 7.9 亿美元 市场价格介于 2.5 美元/tC(0.68 美元/tCO2 ) 不等, 平均为 2.99 亿美元 预计中国的 到 22 美元/tC (6 美元/tCO2 )之间, 均值为 CDM 潜力将在 4~57.5MtC (15~211MtCO2 ) 10.6 美元/tC(2.9 美元/tCO2) 在考虑价格 的范围内, 均值为 30.5MtC (112MtCO2 ), 领导的基准情景下, 由 IPAC 排放模型得 获得的净收益在 90 万到 5.66 亿美元之间, 到的价格最高 原因是 a) 在 IPAC 排放 均值为 1.87 亿美元 模型中中国的边际减排成本曲线相对较 基准情景假设了东欧及前苏联是市 107 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 表 5.13 BAU 排放预测和边际减排成本对碳市场的影响 ＢＡＵ　 边际　 价格　 全球 ＣＤＭ　潜 中国 ＣＤＭ 潜 中国收益 排放预测　 减排成本　 （美元／ｔＣ）　 力（ＭｔＣ）　 力（ＭｔＣ）　 （１０６ 美元）　 IPAC 排放 IPAC 排放 22.0 44.7 21.6 256.8 EPPA EPPA 13.0 95.3 57.5 397.7 GTEM GTEM 9.2 35.7 25.4 96.2 EIA 中 EPPA 6.2 45.3 27.1 63.9 EIA 高 EPPA 10.2 76.5 46.1 229.1 EIA 低 EPPA 2.5 6.9 4.0 0.9 EIA 中 GTEM 11.8 47.0 33.3 175.6 EIA 高 GTEM 19.8 79.2 55.2 565.6 EIA 低 GTEM 4.0 10.6 7.6 7.4 GTEM, 所有 GTEM, 所有 7.4 48.9 27.1 76.8 GHGs GHGs 均值 10.61 49 30.5 187.0 标准方差 6.36 28 18.1 181.6 注: 美元采用 2000 年不变价 图 5.11 不同排放预测和边际减排成本下全球和中国的 CDM 潜力和价格 (注: EIA L (M, H) 表示 EIA 低 (中, 高) 三种排放情景) 场中的价格领导者 美国的参与率为 持不变的情况下 , 一次只变动一个因素 , 10% 所有非附件一国家的 CDM 实施率 从而分析每个因素对碳市场的潜在影响 为 30% CDM 的交易成本为 2 美元/tC 如果市场结构处于完全竞争状态, 其 (0.55 美 元 /tCO2 ), 欧 盟 补 充 性比 率 为 他参数与基准情景相同, 得到的结果将是 50% 然而, 这些因素是不确定的, 需要对 CDM 的交易价格和交易量均为 0 所有可 基准情景进行敏感性分析, 在其他因素保 利用的 257MtC(942MtCO2 ) 热空气都将 108 　  5 中国 CDM 潜力分析 被使用 力 将 分 别 下 滑 至 16.3MtC (60MtCO2 ) 和 CDM 的运作流程或项目周期比较复 7.8MtC (28.6 MtCO2 ) 如果将所有非附件 杂, 包括审定 注册到监测 核实 核证 一国家的实施率提高到 50%, 碳市场价格 和颁发, 这将延缓 CDM 的实施速度, 减 将下跌到 18.2 美元 /tC, 而全球和中国 少 CDM 项目可提供的信用额 然而 CDM 的 CDM 潜 力 将 分 别 提 高 至 62.3MtC 在 2008 年之前的迅速启动, 将增大它的 (228.4 MtCO2 )和 30.3MtC(111.1 MtCO2 ) 潜力 为了分析研究这两个因素以及非附 若所有非附件一国家的实施率无论怎么 件一国家开展 CDM 项目能力的限制对碳 变化都保持一致, 则中国所占的 CDM 潜 市场的影响, 我们对实施率进行了敏感性 力份额将大约保持在 50% 当东欧及前苏 分析, 结果如表 5.14 所示 实施率的提高 联国家成为价格领导者时, 实施率对 CDM 将降低均衡价格, 但将使 CDM 潜力扩大 潜力的影响大于对均衡价格的影响 因此, 如果将所有非附件一国家的 CDM 实施率 尽管将实施率从 10% 提高到 50%会导致市 减少到 10%, 碳价格将上涨到 24.3 美元/tC 场价格的下挫, 但仍会使中国的净收益从 (6.6 美元/tCO2 ), 而全球和中国的 CDM 潜 1.085 亿美元提升至 2.776 亿美元 表 5.14 实施率对碳市场的影响 实施率　（％）　 价格　 全球　 中国　 中国净收益　 （美元／ｔＣ）　 ＣＤＭ 潜力（ＭｔＣ）　 ＣＤＭ 潜力　（ＭｔＣ）　 （１０６ 美元）　 10 24.3 16.3 7.8 108.5 20 22.7 30.6 14.8 185.0 30 22.0 44.7 21.6 256.8 40 20.6 56.1 27.2 294.1 50 18.2 62.3 30.3 277.6 注: 美元按 2000 年不变价计 美国的参与率是一个重要因素, 它的 美国参与率对碳市场产生较大影响, 例如 变动会影响总减排需求, 由此进一步影响 将参与率从 0 提高到 30%, 则均衡价格将从 到碳市场的价格和 CDM 潜力 表 5.15 给 0 提升至 4.4 美元/tC (1.2 美元/tCO2 ) 出了东欧及前苏联国家作为价格领导者 交易成本大小取决于支付给执行理 时美国参与率对碳市场的影响 美国参与 事会的管理成本 指定经营实体的费用以 率对碳市场(价格和 CDM 潜力)的影响小 及整个运作流程从项目的寻找 设计 审 于实施率对碳市场的影响 将美国参与率 定 注册 监测到核实 核证和颁发的全 从 0 变为 30%, 则均衡价格将介于 20~22 部成本 不同项目的交易成本不同 小规 美元/tC (5.5~6 美元 /tCO2 )之间, 而中国的 模项目的规则和程序已被简化, 这将有利 CDM 交易量为 19.8~21.6MtC (72.6~79.2Mt 于交易成本的降低 表 5.16 列示了东欧及 CO2 ) 但是, 若市场处于完全竞争状态 , 前苏联国家作为价格领导者时交易成本 109 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 对碳市场的影响 提高 CDM 的交易成本 尽管第七次缔约方会议并没有对补 将会降低它的潜力 然而, 在价格领导者 充性作定量的明确要求, 但一些国家特别 的市场结构下 , 交易成本对均衡价格的 是欧盟都对其通过国内行动来实现京都 影响是有限的 如果将交易成本从 1 美元 议定书的减排承诺的比例, 即补充性, 作 /tC(0.27 美 元 /tCO2 ) 提 高 到 5 美 元 /tC 了规定 与美国参与率一样, 各附件一国 (1.36 美元/tCO2 ), 价格几乎保持不变, 而 家不同的补充性水平将影响碳市场的需 全球的 CDM 潜力从 46.2MtC (169.4Mt 求, 从而影响碳市场的价格和 CDM 潜 CO2 )下降到 37.7MtC (138.2MtCO2 ), 中国 力 表 5.17 给出了东欧和前苏联国家作 的 CDM 潜力从 22.3MtC (81.8MtCO2 )下降 为价格领导者时补充性对碳市场影响的 到 18.4MtC (67.5MtCO2 ) 情况 如果所有附件一国家都没有补充性 表 5.15 美国参与率的变化对碳市场的影响 美国参与率　 价格　 全球 ＣＤＭ　 中国 ＣＤＭ　 中国净收益　　 （％）　 （美元／ｔＣ）　 潜力（ＭｔＣ）　 潜力（ＭｔＣ）　 （１０６ 美元）　 0 21.7 44.0 21.3 247.6 5 21.3 43.3 20.9 238.8 10 22.0 44.7 21.6 256.8 20 19.9 40.8 19.8 208.1 30 21.2 43.1 20.9 236.6 注: 美元按 2000 年不变价计 表 5.16 CDM 交易成本对碳市场的影响 交易成本　 价格　 全球 ＣＤＭ　 中国 ＣＤＭ　 中国净收益　 （美元／ｔＣ）　 （美元／ｔＣ）　 潜力（ＭｔＣ）　 潜力（ＭｔＣ）　 （１０６ 美元）　 1 21.9 46.2 22.3 277.9 2 22.0 44.7 21.6 256.8 5 21.3 37.7 18.4 173.3 注: 美元按 2000 年不变价计 表 5.17 补充性对碳市场的影响 价格　 全球 ＣＤＭ　 中国 ＣＤＭ　 中国净收益　 补充性　 （美元／ｔＣ）　 潜力（ＭｔＣ）　 潜力（ＭｔＣ）　 （１０６ 美元）　 EU 50% 22.0 44.7 21.6 256.8 所有附件一 50% 20.9 42.5 20.6 229.1 所有附件一 0% 18.1 37.1 18.1 168.4 注: 美元按 2000 年不变价计 110 　  5 中国 CDM 潜力分析 要求 则价格将下降到 18.1 美元/tC (4.9 碳市场价格以及全球和中国 CDM 潜力的 美 元 /tCO2 ), 中 国 的 CDM 潜 力 下 降 到 影响 18.1MtC (49.5MtCO2 ) 如果所有附件一国 将不同因素按其对全球碳市场影响 家都设定 50%的补充性, 则价格将是 20.9 的程度从大到小可排序如下 基准排放预 美元/tC (5.7 美元/tCO2 ), 中国的 CDM 潜 测 边际减排成本 市场结构 实施率 力为 20.6MtC (75.5 美元/tCO2 ) 补充性 美国参与率(从 0 到 30%)和交易 图 5.12 到图 5.14 概括了不同因素对 成本 图 5.12 不同因素对全球碳市场价格的影响 图 5.13 不同因素对全球 CDM 减排潜力的影响 111 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 图 5.14 不同因素对中国 CDM 减排潜力的影响 不确定性分析的结果表明 均衡价 导者的东 欧和前苏联拥有大量热空气时 , 格 全球和中国 CDM 减排潜力分别在 0~ 需求对市场的影响将变得有限 在 CERT 24.3 美元/tC (0~6.6 美元/tCO2 ) 0~95.3MtC 模拟过程中, 交易成本对碳市场的影响相 (0~349MtCO2 )和 0~57.5MtC (0~211MtCO2) 对较小 由于交易成本对项目规模的大小 在完全竞争市场条件下, 价格和 CDM 潜 非常敏感, 所以 CERT 中的计算没有准确 力均为 0 由 EPPA 基准情景排放预测和 地反映出交易成本对市场的真实影响 EPPA 边际减排成本得到的全球和中国 除 基 准 情 景 外, 我 们 还 设 计 了 高 CDM 潜力最大 其中一个主要原因是 CDM 情景和低 CDM 情景, 以获得合理的 EPPA 估计的热空气供应量最低 , 只有 中国 CDM 交易量区间 IPAC 排放模型产 135MtC (495MtCO2 ) 当 CDM 实施率设 生的碳排放预测和边际减排成本均应用 定为最低值, 即 10% 时, 市场价格最高 , 于这两种情景 除了交易成本 实施率和 达到了 24.3 美元/tC(6.6 美元/tCO2 ) CDM 美国参与率外, 三种情景下的其余参数完 实施率的提高将降低均衡价格, 同时提高 全相同 表 5.18 比较了基准排放 高排放 CDM 潜力 美国参与率和补充性是影响碳 和低排放三种情景下的交易成本 实施率 市场需求的重要因素 但是当作为价格领 和美国参与率 表 5.18 基准情景 高 CDM 情景和低 CDM 情景下的假设比较 交易成本　 实施率　 ＵＳＡ 参与率　 情景　 （美元／ｔＣ）　 （％）　 （％）　 基准 2 30 10 高 CDM 2 50 30 低 CDM 5 10 5 112 　  5 中国 CDM 潜力分析 表 5.19 比较了基准情景 高 CDM 情 情景下的均衡价格最高, 为 23.7 美元/tC 景和低 CDM 情景下的模型运行结果 高 (6.5 美元/tCO2 ), 中国的 CDM 交易量仅为 CDM 情景下的均衡价格低于基准情景 , 6.8MtC (24.9MtCO2 ), 中国实现的净收益 为 19.2 美元/tC (5.2 美元/tCO2 ), 中国的 为 0.766 亿~3.108 亿美元, 全球 CDM 交易 CDM 交易量为 31.8MtC (116.6MtCO2 ), 比 量为 14.1~65.5MtC (51.7~240MtCO2 ) 基准情景高出 10MtC (37MtCO2 ) 低 CDM 表 5.19 不同情景下的未来碳市场状况 价格　 全球 ＣＤＭ　 中国 ＣＤＭ　 中国收益　 情景　 （美元／ｔＣ）　 潜力（ＭｔＣ）　 潜力（ＭｔＣ）　 （１０６ 美元）　 基准情景 22.0 44.7 21.6 256.8 高 CDM 情景 19.2 65.5 31.8 310.8 低 CDM 情景 23.7 14.1 6.8 76.6 温室气体减排需求是决定未来碳市 5.2.3 CERT 市场模拟结果的讨论 场的首要因素, 市场供求双方的边际减排 成 本 次 之 IPAC 排 放 模 型 EPPA 和 根据 IPAC 排放模型, 附件二国家(不 GTEM 模型都说明中国的边际减排成本 含 美 国 ) 的 碳 减 排 要 求 为 371MtC 曲线比其他国家的相对平坦 这一方面是 (1360MtCO2 ), 与 EIA 最近的中等增长预 由于中国的排放基数大, 另一方面是由于 测值 335MtC (1228MtCO2 )相接近 IPAC 减排成本相对低 然而, IPAC 排放模型得 排放模型预测的经济转型国家的热空气 到的中国边际减排成本比 EPPA 和 GTEM 为 218MtC (799MtCO2 ), 低于 EIA 最近预 的高 在 IPAC 排放模型的基准方案中考 测 的 260~397MtC (953~1456MtCO2 ) 虑了大量与中国可持续能源发展战略相 IPAC 排放模型还预测了美国的碳减排需 一致的碳减排对策, 这是导致相对较低的 求将为 378MtC (1386MtCO2 ), 低于 EIA 基准碳排放而较高的边际减排成本的主 的预测, 但非常接近于国家通讯的预测值 要因素 (423MtC 或 1551MtCO2 ) 根据 IPAC 排放模型中的基准排放情 考虑了汇信用额的使用, 由 IPAC 排 景和边际减排成本, 并假定东欧与前苏联 放模型得到所有附件二国家 美国除外的 价格领导的市场结构 美国 10% 的参与 附件二国家以及美国参与率为 10% 时的 率 所有非附件一国家 30%的 CDM 实施 附件二国家的减排需求分别为 690MtC 率 欧盟 50%的补充性 2 美元/tC 的 CDM (2530MtCO2 ) 340MtC (1247MtCO2 ) 和 交易成本, CERT 的模拟结果表明 未来的 374MtC (1371MtCO2 ) 经济转型国家剩余 均衡碳价格为 22 美元/tC 或 6 美元/tCO2 , 排放限额以及可提供的汇信用额共计 中国的 CDM 潜力约占总量的 50%, 为 257MtC (942MtCO2 ) 21.6MtC (79MtCO2 ), 中国从 CERs 中获得 113 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 的净收益为 2.6 亿美元 依据 IPAC 排放 图 5.15 给出了 IPAC-AIM/ 技术模型 模型中的基准排放情景和边际减排成本 , 对技术冻结 市场和政策三种情景碳排放 中国的 CDM 潜力将介于 6.8~21.6MtC 的模拟结果 技术冻结情景假定未来技术 (25~79MtCO2 )之间 构成保持 2000 年的水平不变(在模型中没 有提供技术选择) 市场情景假定技术将 由市场引入 , 意味着模型将按最低成本 5.3 中国主要部门 CDM 潜力 法则选择技术 政策情景使用碳排放税 12.10 美元/tC (3.30 美元/tCO2) 以及将碳 5.3.1 中国分部门碳排放及边际减 排放税收投资作为对选定技术的补助金1 排成本 IPAC-AIM/ 技术模型中的技术成本包括了 技术的固定成本 能源成本和其他运行成 IPAC-AIM/ 技术模型是针对中国的能 本 这些排放情景被用来识别分部门的减 源模型, 具有详细的部门划分和详细的工 排潜力2 2010 年分部门 CDM 潜力的结果 艺技术描述 所以该模型能够分部门识别 在每个部门中按识别的 CDM 项目技术分 碳排放量 边际减排成本和碳减排潜力 别给出 IPAC-AIM/ 技术模型是和日本国立环境研 将市场情景作为分析分部门的碳排 究所 (NIES)合作开发的 在过去几年中 , 放及边际减排成本的基础情景 图 5.16 显 这个模型用于分析中国直至 2030 年的排 示市场情景中各部门的碳排放的份额 放情景, 确定技术进步对于减排的贡献 基于 IPAC-AIM/ 技术模型的减排成 该模型还用来讨论各种促进先进技术发 本分析的研究结果如图 5.17 所示, 表示中 展的政策 这里提到的关于 中国分部门 国按部门的减排成本 图中, Y 轴代表平均 CDM 潜力的结果是基于中国能源研究所 CO2 减排成本 这里显示了四个成本案例 ERI 的 IPAC 模型小组完成的有关中国减 的补助金 X 轴表示 2010 年 CO2 减排量 排潜力的前期研究成果 而适于 CDM 合 (注: 英文版误为 2000 年到 2010 年的累积 作的技术则在本项模型研究中给予具体 减排量) 化 表 5.20 和表 5.21 分别给出了模型中 未来人口和 GDP 增长的基本假设 5.3.2 中国各部门减排潜力 表 5.20 中国未来人口假设 106 人 IPAC-AIM/ 技术模型的研究可得到各 　 １９９０　 ２０００　 ２０１０　 种部门 CDM 项目的潜力, 这些部门包括 总人数 1141 1284 1393 城市 302 413 531 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 乡村 840 872 862 1 效果与采用 50 美元/tC 的碳排放税大致一样 2 IPAC-AIM/ 技术模型模拟的碳排放高于 IPAC-排放 表 5.21 中国未来 GDP 增长假设 模型模拟的排放, 这是由于两者对 2000 年排放量 技术趋 % 势和情景所做的假设不同所致 出于不同的研究目的 , 　 １９９０ ２０００　 ２０００ ２０１０　 IPAC-AIM/ 技术模型用到的情景与 IPAC 排放模型的参考 情景没多大关联 这一点尚待改进, 特别是跟随最近公布 GDP 增长速率 9 7.9 的数据进行修正 114 　  5 中国 CDM 潜力分析 图 5.15 IPAC-AIM/技术模型中碳排放的三种不同情景 图 5.16 市场情景中各终端使用部门的碳排放份额 注意 终端使用部门排放的 CO2 包括用电的排放, 即考虑发电能耗的排放量 图 5.17 按部门边际减排成本曲线 115 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 图 5.18 部门减排潜力 表 5.22 分部门的减排份额 % 部门 份额 部门 份额 钢铁 10.7 铜 0.3 合成氨 4.4 纸 0.4 乙烯 1.2 商业 4.4 化肥 1.0 交通运输 7.7 电石 0.0 城市生活 3.3 水泥 10.4 农村生活 8.1 砖 6.8 发电部门 37.3 玻璃 0.4 其他 2.9 铝 0.6 炼钢 水泥 玻璃 制砖 合成氨 石灰 大贡献 与早已在中国广泛使用和生产的 纯碱 铝 铜 锌和铅 造纸 乙烯 交 技术相比, 一些目前在发达国家使用的而 通运输 服务业, 城市居民 农村居民和 我国尚没有的先进技术对实现 CDM 目标 发电部门 与减排潜力分析不同, 这里 将更为有效 因此, 模型确定了一组适于 CDM 潜力分析考虑到了技术额外性(指先 CDM 项目的技术可供选择 对用于 CDM 进技术, 特别是在中国尚不成熟的技术) 项目的先进技术 的选择是基于减排潜力 成本有效性和先进技术市场普及的可能 及在当地的技术可获性1 本模型中所使用 性 技术额外性是中国 CDM 项目合作的 的方法仅反映减排成本, 而没有考虑其他 焦点问题 引进先进技术关系到 CDM 的 因素, 诸如 CER 价格或交易成本等因素, 目标之一, 即支持发展中国家的可持续发 这些因素在 CERT 模型中进行了模拟 展 先进技术或清洁能源技术是未来缓解 GHG 排放和减少地方大气污染物排放的 1 在京都议定书中没有对 CDM 项目的技术选择提出特 关键 在中国广泛采用先进技术将会对环 别要求 因为这会增加设备更换的成本 境保护 地方经济以及可持续发展做出巨 116 　  5 中国 CDM 潜力分析 对减排潜力按部门进行了模拟, 涉及减排 析表明, 基于边际减排成本曲线的自上而 成本范围较宽 , 直至 50 美元/tC (13.60 美 下方法预测 CER 在给定价格下的供给潜 元/tCO2 ) 图5.18和表5.22显示了分部门价 力明显地高估了潜在的 CDM 交易量 这 格低于50美元/tC 的减排潜力 主要是因为数量可观的减排潜力低于 IPAC-AIM / 技术模型研究结果表明 10000tCO2 /a 的小型碳抵消额项目被计入 2010 年政策情景(使用碳排放税和税收投 了这一减排潜力 但是, 这样的小型项目 资作为补助金 )和市场情景( 基准线情景 ) 经济上缺乏竞争力, 而且由于其高昂的交 的碳排放差额为 138 MtC/a(506 MtCO2/a) 易成本对国际投资者也缺乏吸引力 尽管 小型 CDM 项目的绝对交易成本看起来较 5.3.3 交易成本对 CDM 潜力的影响 低 , 与大型项目相比较而言, 其 交 易 成 本占总项目成本的比率就显得非常高 基于技术的自下而上的减排潜力分 (如表 5.23 所示) 表 5.23 项目规模与交易成本 减排量　 交易成本　 项目规模　 （ｔＣＯ２／ａ）　 （美元／ｔＣＯ２　）　 超大型 > 200000 0.1 大型 20000~200000 0.4~1.3 小型 2000~20000 13 超小型 200~2000 130 微型 < 200 1300 资料来源 Michaelowa/Jotzo, 2003 本节研究试图将自上而下方法给出 示一个 CDM 项目要商业上可行的至少 的中国 CDM 潜力 79MtCO2 (21.6MtC)与 CER 收入 (交易成本的 2 倍) 在这样的限 CDM 的优先技术联系起来 这一分析强调 制下, 有一批数量可观的小型 CDM 项目 了交易成本在基于项目的机制中所起的重 (年减排潜力小于 10000tCO2 ) 工业 要作用 在所假设的 5 美元/tCO2 的 CER 交通 农村 城市以及商业部门(需求侧管 价格下, 需要接近于 10000tCO2 /a 的最小交 理) 将都不会是商业上有吸引力的 CDM 易规模才能使 CDM 项目在商业上可行 项目, 因为它们的交易成本高达 2~20 美 为此, 按专家判断和投资者看法, 贴现后 元/tCO2 小型项目相对较高的交易成本 的 CER 总收入应该至少超过交易成本的 2 使得小额减排方案经济上不可行 , 尽管 倍(如图 5.19 所示) 图 5.19 中下部的带状 减排成本可能降低至 CER 的价格范围直 区描述 CDM 项目的交易成本随其规模大 至 6 美元/tCO2 (22 美元/tC) 如图 5.19 小(tCO2 /a)可能变化范围(划斜线区域) 而 所示, 交易规模的阈值对 CER 的价格非 上部的带状区(两条虚线之间)及其以上显 常敏感 117 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 图 5.19 交易成本以及 CER 价格对 CDM 项目商业可行性的影响 (交易数据来源1 3-6-2 部分, 信用期 7~10 年) 项目所要求的额外性标准 (d)并不是所有 5.3.4 中国分部门 CDM 潜力 余下的具有潜在可行性和合格性的 CDM 机会得以实施以便能够在 2010 年之前产 减排成本在 50 美 元 /tC (13.60 美 生 CERs, 由于存在诸多障碍(如从 CDM 元/tCO2 )水平的分部门减排潜力反映了转 达成交易到开始运行之间有时间滞后, 缺 向采用先进低碳强度技术的减排潜力 但 少对 CDM 机会的意识, 至今京都议定书 是, 2010 年的技术减排潜力是在 170MtC 尚未生效, 缺乏项目准备的能力) (624MtCO2 )的成本水平上估计的 而 CER 图 5.20 比较了 IPAC 排 放模型及 的市场潜力明显小于这个估计值, 其主要 CERT 模型的结果与自下向上的 IPAC- 原因包括: (a)仅有 50%, 或 85MtC/a (312Mt AIM/ 技术模型的结果 由于 IPAC-AIM/ CO2 )的总 CO2 减排潜力的成本低于 22 美 技术模型考虑了无悔技术选择, 而 IPAC 元/tC(6 美元/tCO2 )的 CER 价格 (b)认为 排放模型却没有考虑, 于是 IPAC-AIM/技 小项目(每年减排小于 10000tCO2 的项目) 术模型的边际减排成本曲线(MAC) 相对 的交易成本对本研究所估计的 CER 市场 较平缓 在 22 美元/tC (6 美元/tCO2 )的成 价格范围而言过高, 难以实施 (c)并不是 本水平上, IPAC-AIM/ 技术模型的 MAC 曲 所有的减排潜力都 +能够满足批准 CDM 线预测的减排潜力为 85MtC (312MtCO2 ) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1 根据专家判断估计, 对项目规模为年减排量10000t CO2 的项目, 年度交易成本为1美元/tCO2 对项目规模为年减排量 30000tCO2 的项目 , 则可以降低到 0.5 美元 /tCO2 对于年减排量在 50 万 tCO2 以上的项目 , 年度交易成本则稳定 在 0.2 美 元/tCO2 118 　  5 中国 CDM 潜力分析 左右, 而 IPAC 排放模型的 MAC 曲线预测 供佐证, 说明通过 IPAC-AIM/技术模型所 的减排潜力仅为 72MtC (264MtCO2 ) 此 识别的减排潜力, 即在 50 美元/tC(13.60 外, IPAC-AIM/ 技术模型 考虑了一些 美 元 /tCO2 ) 成 本 下 为 170MtC/a (624Mt 无悔技术作为合格的 CDM 选择 在 CO2 ) 以及通过 CERT 模型所识别的减排 50 美元/tC(13.60 美元/tCO2 )成本下建议的 潜力, 即在 22 美元/tC(6 美元/tCO2 )成本下 减排潜力为 170MtC (624MtCO2 ) 利用 为 21.6MtC/a (79.2MtCO2 ) 看来是可 IPAC 的 MAC 曲线, 并假设 30%的 CDM 接受的和互不矛盾的 这样的交叉校核说 项目实施率, CERT 模型得出在 22 美元/tC 明 CERT 模型基础情景(根据 IPAC 排放模 价格时 , 交易规模估计仅为 21.6MtC 型 ) 所假设的 30% 的实施率也是合理的 , 图 5.20 中的 B 箭头所示为考虑 30%的 其中也考虑了一些无悔减排潜力可以成 CDM 项目实施率的后果 因此图 5.20 提 为合格的 CDM 项目 B 为造成在均衡价格下 CDM 可行减排潜力份额降低的障碍 (交易规模 时间滞后 额外性论证等) 图 5.20 自下向上的减排潜力(50 美元/tC)与从上向下的 CDM 潜力(22 美元/tC)的比较 表 5.24 中给出了在 22 美元/tC (6 美 的 CDM 潜力 因此在这里 对用于影响 元/tCO2 )的成本下, 可行的 CDM 潜力按 分析(见第 6 章)的 IPAC-SGM 模型中所包 部门分布的初步结果 该研究估计了一些 含的部门的 CDM 潜力, 则是通过专家判 选定部门的 CDM 项目潜 力的 份 额 ( 见 断进行评价而得到的 所考虑的判断标准, 表 5.24) 由于在上述分部门的减排潜力分 主要有: 析中 主要考虑了技术的成本, 而不是市 • CERT 模型中得到的 CER 的价 场价格 无法完全根据分部门的边际减排 格和分部门的边际减排成本曲 成本曲线 MAC 和 CER 价格来得到分部门 线 MAC (图 5.17); 119 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 • 部门的排放规模和部门的 CDM 15% 工业部门非能源非 CO2 方面的 CDM 风险, 及参与 CDM 项目合作的利 项目分配到中国 CDM 潜力的 10% 这样 益相关方所表达的兴趣 (例如目前 21.6MtC (79.2 MtCO2 ) 的年 CDM 潜力 较多考虑电力部门的 CDM 项目); (CERT 基准情景)在各部门的分配计算值 • 最小交易规模 (这会使规模较小 见表 5.24 的商业部门和居民部门处于不 对 IPAC/AIM 技术模型中没有包括 利地位) 因而更多考虑一些具有 的非 CO2 项目也分配 CDM 潜力的理由如 一定规模的项目以及相关行业; 下: Michaelowa (2003)估计了中国燃气火 • 潜在 CDM 项目类型/技术在额外 炬中的甲烷减排潜力占 CER 总销售量的 性论证方面要考虑的一些因素 1%~2% 另外, 中国的 HFC-23 分解具有 (如, 具有技术先进性等) 重大的减排潜力, CDM 执行理事会已经 批准了其方法学 AM0001 因此, 对非 表 5.24 CERT 分析预测的 21.6 MtC CDM 潜力的分部门贡献 CO2 项目分配 10%的中国 CDM 潜力看来 是有道理的 表 5.24 中的部门划分应看 ＣＤＭ 减排量（ＭｔＣ／ａ）　 部门　 份额　（％）　 作是一个尝试性估计 , 还需要更详细的 （２００８ ２０１２ 年平均）　 炼钢 10 2.16 分析 , 但已超出本研究应用的模型范围 水泥 10 2.16 之外了 化学工业 5 1.08 发电 50 10.80 5.3.5 CDM 项目的优先技术 其他 15 3.24 非 CO2 项目 10 2.16 表 5.25 列出主要能源部门和产业部门 总计 100 21.60 适用于 CDM 项目, 并具有明显减排效果 的技术 由 IPAC/AIM 技术模型所估算的 由于最近许多 CDM 项目建议者十分 年减排潜力 85MtC(312MtCO2) 中(参考情 关注发电部门, 而且该部门的减排成本曲 景 CER 价为 22 美元/tC 或 6 美元/tCO2 时), 线低于其他部门, 本研究中给予发电部门 适合于 CDM 的潜力要低很多, 主要因为: 较大的份额 不同部门的 CDM 潜力份额 (a)CDM 项目的交易成本; (b)项目的额外性 假定为发电部门占 50%, 炼钢部门和水泥 考虑 相应地, 中国在 2010 年的 CDM 潜力 部门各占 10%, 化工 5%, 其他工业部门占 预测为 21.6MtC/a(79.2MtCO2) (见表 5.25) 表 5.25 中短期对 GHG 减排有贡献的技术 部 门 技 术 钢铁工业 大型设备 (焦炉 高炉 氧气转炉等) 干熄焦 连铸 连轧 高炉煤气炉 顶压差发电(TRT) 焦炉气 高炉煤气和转炉煤气回收 直接电弧炉 化学工业 大型生产设备(合成氨 乙烯等) 余热回收系统 离子膜技术 现有技改等 造纸工业 热电联产系统 余热利用 黑液回收系统 连续蒸煮系统 120 　  5 中国 CDM 潜力分析 续表 部 门 技 术 纺织工业 热电联产系统 无梭纺织机 高速印染 有色冶金工业 反射炉 余热回收系统 上插槽电解铝 QSL 铅锌生产 建材工业 水泥新型预焙烧干法回转窑 余热发电 Hoffman 中空窑和隧道窑技术 Colburn 平板玻璃工艺 机械制造业 高速切削 电力液压锤 保温炉 居民生活 燃气和 LPG 灶 集中供热系统 节能电器 高效照明 太阳能热水器 建筑隔热技术 高能效窗户 服务业 集中供暖系统 中央制冷和供热系统 热电联产系统 节能电器 高效照明 交通运输业 大型柴油卡车 低能耗轿车 混合燃料电动汽车(hybrid) 天然气汽车 电 力机车 节能轮船 电力工业 超临界燃煤发电机组 天然气联合循环 加压流化床燃烧锅炉 一体化煤气 化联合循环(IGCC) 风电 小水电 生物质发电 通用技术 高效率锅炉 流化床燃烧锅炉 高效电机 变频调速电机 离心式电扇 高 效照明技术 CERT 敏感性分析表明 中国 CDM 潜力 将在 0~57.5MtC(211MtCO2 )范围中变动 5.4 需求侧障碍分析 预计 CER 的价格将在 0~24.3 美元/tC 或 6.6 美元/tCO2 范围间变动 全球碳市场规模与价格受一系列因 其他近期出版物关于市场和 CER 价 素的影响 其主要因素包括直至 2010 年 格发展的报道与本研究项目的 IPAC 和 排放预测的不确定性; 国家和部门的边际 CERT 模型的预测值稍微有点偏离而已 减排成本 MACs; 市场体制; 受供应方因 Grubb (2003) 比较了不同模型对京都框 素影响(例如东道国法规环境 税收)的 架下均衡碳价格的估计, 发现在美国参与 CDM 实施率 ; 期望碳价格和交易成本 , 情况下价格将在 55~190 美元/tC(15~52 美 附件一国家承担的国内行动水平, 以及附 元/tCO2 )之间变动, 而在完全没有美国参 件一缔约方中没有批准京都议定书的国 与情况下将在接近 0~50 美元/tC(0~13.6 美 家的减排努力(美国和澳大利亚) 元/tCO2 )之间变动 在他的中间范围估计 IPAC 排放模型计算了整个附件一缔 中, 价格从 55 美元/tC(15 美元/tCO2 )下降 约方 374MtC (1371MtCO2 )的减排需求(基 到没有美国参与情况下的 18 美元/tC (5 美 于参考情景 , 假定 CDM 潜力实施率为 元/tCO2 ) 在美国退出以后, 有赖于 CER 30%和美国参与率为 10%) 据此, 2010 年 价格变化, 预计 CDM 减排量年供给量变 全球 CDM 市场规模预测达到 44.7MtC 化跨度为 15~50MtC(54~180MtCO2 ) 通过 (164MtCO2 ), 其中中国能实施总 CDM 潜 比较发现, Haites (1998) 美国政府(1998) 力的近 50% (21.6 MtC, 或 79.2 MtCO2 ) Austin (1998)和 Ellermann 等(1998) 都对 121 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 CDM 交易规模提出了较高的估计, 分别为 美元 /tC (12 美元 /tCO2 ) (Criqui/ 27~572MtC(99~2108MtCO2 ), 273~723MtC Kitous, 2003)1 中国被期望成为 (1001~2651MtCO2 ), 397~503MtC (1456 ~ 最大的 CDM 信用额供给方(整 1844MtCO2 ) 和 100~188MtC (367~689Mt 个 CERs 的 55%) 但是, 10 个欧 CO2 ) 其中较低的估计值主要来自于带有 盟新成员的进入可能会使 JI 项 补充性限制的情景(引自 Grubb, 2003) 目在 EU ETS 下更有吸引力, 因 Grubb (2003) 同时还指出, 出于 CDM 是 为 JI 相应的交易成本似乎低于 基于项目的性质以及各种各样的制度上 CDM 法律上和财务上的相关障碍 , 这导致了 • 但是, 有关市场观察家发现, 有 CDM 潜力的估计值远远低于基于“自上而 证 据 表 明 , 基 于 项 目 的 JI 和 下”评估所产生的 CDM 潜力, 这种评估是 CDM 机制与 ET 机制(AAU 贸易) 基于在发展中国家限制 GHG( 温室气体 ) 之间可能会发生价格分化 同时, 排放成本的边际供给曲线的 私人和公共部门对正在可再生 现在 , 早期碳抵消额市场已经通过 能源的 CDM 和 JI 项目中出现的 荷兰 CERUPT 计划以及世界银行的试点 “绿色碳抵消额” 也有需求 其 碳基金 PCF 的交易初步形成, 并由买方主 中的一部分遵守世界自然基金 导 其定价很大程度上取决于买家的支付 会(WWF)提出的“金牌标准” 另 意愿 产生减排的项目类型 市场的价格 外 , Grubb (2003) 预计来自加拿 信号以及买家和卖家间的风险分摊 因此, 大或日本等国家数量可观的碳 CERs 的现价通常在 10~20 美元/tC(2.5~ 抵消额需求将选择最低成本方 5 美元/tCO2 )范围, 接近于 IPAC 排放模型 案, 即排放贸易(AAUs) 和 CERT 的评估结果 文献研究和本研究团队所做的分析 • 通过世行的试点碳基金 荷兰 充分证实了在 CDM 潜力以及碳抵消额价 CERUPT 计划 日本产业界的活 格方面所存在的较大不确定性 迄今为止, 动和其他若干市场参与者的各 潜在的 CDM 市场规模中仅有一小部分才 项促进活动, 大约 20 几个 CDM 形成市场 因此, 影响碳抵消额需求进一 项目可能会在 2004 年底前被注 步发展步伐的因素与如何理解目前市场 册登记 上流行的激励措施和存在的障碍密切相 • 欧盟排放贸易体制(EU ETS) 可 关 除非对 CERS 的需求在 2006 年前获 能会从 2005 年开始对来自 JI 和 得重大增长, 否则 IPAC 预测的 2010 年全 CDM 项目的碳抵消额开放 最 球 CDM 潜力 44.7MtC( 即 164MtCO2 /a) 以 近的一项评价 JI 和 CDM 信用额 及预测的中国 CDM 潜力 21.6 MtC(或 79.2 与 EU ETS 相连接的影响的研究 MtCO2 ), 作为年平均水平, 将很难在第一 已经估计到, JI 和 CDM 的市场 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 潜力 2010 年最大可达 1 亿 tC 1 其他证据 在2003年10月30日召开的国际排放贸易 协会(IETA)的年度大会上, 代表们预测2010 年底碳价格将 (3.60 亿 tCO2 ), 其 CER 价格为 43 为14.3美元/tCO2 (来源 www.carbonpoint.com) 122 　  5 中国 CDM 潜力分析 承诺期实现 因此, 从本质上讲, 现实的 易投资放在第二位, 而首先在企 全 球 CDM 市 场 规 模 可 能 比 预 计 的 业内寻找碳抵消额 但是, Lecoq 44.7MtC/a(164MtCO2 /a) 要 小 , 但是 CER and Capoor (2003)报告说, 越来 价格可能比 CERT 预计的要高, 其范围估 越多的公司在参与碳抵消额市 计为 20~40 美元/tC (即 5~10 美元/tCO2 ) 场, 尤其是来自日本的公司 另 下述制度上和方法学上的制约因素 一方面, 欧洲的工商界极力投入 似乎对买家的偏好以及 CER 实际价格有 到有关 EU-ETS 的国家分配计划 重要的影响: 的讨论中, 而且并不赞同他们政 • 对 CDM 市场进一步发展至关重 府的观点 较早地介入购买 要的要素是京都议定书尽早生 CER 或 ERU 的行动是有利的或 效, 因为只有 2006 年前投入运 是紧迫的 欧洲工商界认为, 仍 行的 CDM 项目才能受益于直到 然有时间考虑决策 在大多数附 2012 年的整整 7 年信用期 附件 件一国家, 京都法规框架仍然处 一国家的一些国内规章制度仍 于自愿措施的阶段 使之具有法 然在等待国会的核准, 而后者也 律约束力的政治程序仍然在进 计划在俄罗斯批准京都议定书 行中 这很大程度上说明了“我 后才随之跟进 另外一个对 CDM 们遇到河流就过桥”的态度仍然 市场而言的决定性因素是第二 在关键的附件一经济实体的企 承诺期的指标( 如果有的话), 它 业部门中占主导 将影响减排量储备方面的 决策, • 需要可观数量的私人非碳资本 从而影响第一承诺期的碳市场 来使得所建议的 CDM 交易能为 • JI 和 CDM 机制下出现的碳抵消 银行所接受并满足相应的融资 额需求和价格方面的不确定性 需求无缺口 只要基于 CER 的 以及排放贸易市场中分配数量 收入流涉及明显的项目风险, 金 (AAU) 可获性的不确定性 , 使得 融部门就宁愿选择投资于更有 市场中介和融资部门对前期投 利可图的和较大规模的项目 但 资仍然持观望态度 与此相应的 是, 在这样的项目中, 碳融资风 是商业银行和财务中介的介入 险被认为是较高的而且比较敏 程度和 CDM 意识相对较低 提 感的 由于项目完工期方面的不 供碳融资服务的机构在仍然相 确定性 投资者感觉到的重要项 对较小的市场上竞争 至少 目风险有法规框架 需要东道国 与要求 2008 年的 CDM 市场达到 法律制度出具许可证 交易成 44.7MtC/a(164MtCO2 /a) 的 规 模 本 以及 CERs 是否会被中国征 相比很小 税的不确定性 • 交易成本的可观规模使附件一 • 不确定性还经常地体现在如何 国家的很多潜在投资者把碳交 通过合适的方法在更苛求的但 123 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 更有吸引力的部门(如工业能效) • 政府和多边基金至今在潜在的 论证额外性 对于具有重要温室 CDM 项目交易中一直起着买方 气体减排潜力和可持续发展效 那边的中心作用 目前, 附件一国 益, 但具有更苛刻 CDM 方法学问 家政府投资于 CDM 主要是出于 题的部门, 例如商业和民用建筑 国家一级的遵约责任 政府还投入 的需求侧管理 小型产业的能 储备资金, 以便投资于新兴私人 效 农村电气化或交通运输, 可能 事业, 建立公-私合作关系 这样能 需要官方财政支持以助其进入 够帮助吸引私人投资到碳基金, 市场 现在, 减排量需求被引导 并由此在当京都议定书地位的不 到可再生能源项目中, 因为比较 确定性还在使很多潜在 CDM 投 而言, 其额外性易于被论证, 并 资者畏缩不前的时候支持这些基 且 5~50MW 这样规模的项目不 金度过困难的入门阶段 会造成显著的项目风险 但是, • 机构买家, 例如世行的试点碳基 这样的项目仅占大的发展中国 金 PCF IFC 亚洲开发银行或 家(例如中国)温室气体减排潜力 者 EBRD 都部分地代表着 OECD 的很小一部分 政府或代表着大公司在运作 他 各种的利益相关者群体在选择技术 们在促进市场开发方面起着重 和对他们项目渠道优化 CDM 投资序列时 要的作用 应用不同的策略 欧盟排放贸易体制和其 • 基金通过推进试点项目以及获 他国家法规潜在地为私人投资于碳抵消 得首批经核实和核证的减排量 额市场提供了额外的激励 形成今天“买 来支持市场的开发 通过为来自 方市场”需求的主要利益相关者可以分为 公共和私人部门的投资者和买 以下几类: 家建立减排量核证批量处理, 这 a) OECD 国家政府 b)大型公共机构 样的举措成为实现京都议定书 和国际机构 c)企业部门 d)非政府组织 减排指标的重要的效率工具 (NGO) 例如: • 来自能源密集型产业和电力部 • 很多欧盟成员国以及其他 OECD 门的日本和欧盟大型温室气体 国家正在建立国内排放交易体 排放单位正处于建立直接投资 系和/或 JI /CDM 计划的过程中 于新兴 CDM 和 JI 市场的过程中, • 很多政府正在启动其 自己的 或正开发他们自己的碳抵消额 ERU 和 CER 采购计划, 例如荷 组合投资 兰的 CERUPT 芬兰的小型 CDM • 跨国公司在承诺缓解他们的碳 计划 丹麦的 CDM 和 JI 启动计 风险并在证实他们在环境问题 划 德国的 JI 和 CDM 基金(通过 上的企业责任的同时, 正处于开 KfW), 以及最近的奥地利 瑞典 发他们自己的碳抵消额组合投 以及澳大利亚的计划等 资的过程中 124 　  5 中国 CDM 潜力分析 • 商业银行和大型金融部门的参 气体排放预测值各不相同, 主要是因为采 与者在市场上仍然明显处于观 用不同的模型方法 模型结构以及假设等 望状态 他们可能认为早期介入 根据 IPAC 排放模型的预测, 考虑森 CDM 的风险仍然很高 林管理碳汇信用额和假定美国自愿参加 • 另外 , 在当前的全球碳市场上, 碳抵消额市场 (10% 的参与率)时 , 附件二 项目开发者以及经纪人, 例如国 国家的减排需求估计为 3.74 亿 tC(13.71 亿 际经营实体的特定部门 专门的 tCO2 ) 将 IPAC 排放模型的排放预测和边 咨询公司以及非政府组织等, 仍 际减排成本曲线 MACs 结果应用到 CERT 然是最积极的利益相关者 模型中, 并假设东欧和前苏联经济转轨国 家 EFSU 对未来碳市场的价格领导地位 美国 10%的参与率 所有非附件一缔约方 5.5 结论 共 30%的实施率 欧盟 50% 的补充性比例 和 2 美元/tC 的 CDM 交易成本, 这样到 京都议定书为附件一缔约方在第一 2010 年, CDM 的市场规模估计为 4470 万 承诺期规定了温室气体排放 指标 但是 , tC(1.64 亿 tCO2 ) 由于预测的经济发展和未来温室气体排 表 5.26 显示了本研究结果, 并与选自 放的相关增长, 附件一缔约方在该议定书 2001 年以来所完成的其他 WB-NSS 计划 下实际能完成的减排量仍然很不确定 对 的成果以及与选自 2003 年完成的碳抵消 2010 年, 作为第一承诺期的代表年份, 温室 额市场研究的结果做了比较 表 5.26 附件二国家减排需求 CDM 市场规模与 CER 价格范围估计 附件二减排需求　 ＣＤＭ 市场规模　 ＣＥＲ 价格范围　 　 （ＭｔＣＯ２　）（２０１０ 年）　 （ＭｔＣＯ２　）（２０１０ 年）　 （美元／ｔＣＯ２）　 IPAC 排放模型, 30% CDM 实施率, 无美 1243 0~161 0~6 国参与 IPAC 排放模型, 30% CDM 实施率, 美国 1371 0~164 0~7 参与 10% 选自 2001 年来完成的 WB-NSS* 研究成果 1300~ (3000) 300 ~ (2000) 1.7 ~ (10) IEA 国际能源展望, 美国能源部 EIA/US 860~1540 80 ~ 465 – DOE 2002 供需平衡研究 Grubb 2003 415 ~1250** 50 ~ 180 0 ~ 13.8 欧盟排放贸易研究 11401 330 ~ 360 6 ~ 12 (Criqui et al, 2003) 交易成本研究, Michaelowa/Jotzo, 2003 1105 363 <4 * 越南, 秘鲁, 印度尼西亚 ** 假设 50%的减排需求由欧盟 15 个成员国的国内行动满足 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1 与扩大的欧盟的外部交易: 128MtCO2 e; 与附件B其余国家的外部交易: 242MtCO2 e; 欧盟内部交易, 与10个新欧盟成 员国: 36MtCO2 e; 附件B国内行动734MtCO2 e 125 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 表 5.27 附件二国家 GHG 减排需求及其在京都三机制之间的 抵消额市场份额和国内行动(基础情景) ＧＨＧ　减排方法　 ＭｔＣＯ２　（２０１０ 年）　 ＭｔＣ　（２０１０ 年）　 分配　（％）　 总体减排需求 1371.3 374 附件二国家国内行动 649.4 177.1 京都机制小计 721.6 196.8 100.0 ET: AAU/热空气, 与 EITs 225.9 61.6 31.3 JI 331.8 90.5 46.0 CDM 163.9 44.7 22.7 CDM, 中国份额 79.2 21.6 11 CDM, 东南亚和南亚 56.1 15.3 7.8 CDM, 拉美 非洲及中东 28.6 7.8 4.0 如表 5.27 所示, 中国在全球碳市场上 价格 投资者对 “高质量” “低风险”项 的份额为 11%, 在全球 CDM 市场上约占 目的偏好可能会影响它们的减排量信用 50% 中国在 2010 年的 CDM 潜力为 额价格 Grubb(2003)以及 Criqui 和 Kitous 2160 万 tC 或 7920 万 tCO2, 仍然是相当大 (2003) 曾试图为欧盟排放交易 体系评估 的 供给如此数量的 CERs 将需要数量可 有区别 的碳抵消额 市场的 影响( 参见 观的新建大型电力项目 (300~600MW) 登 表 5.26) 模拟表明, 欧洲市场参与者给予 记为 CDM 项目, 以及几十个甚至上百个 JI/CDM 信用额以明确的偏好, 由此可以 可再生能源电力项目在 2006/2007 年前投 得出结论: 在这样的体制下, CER 价格可 入运营 除了减少来自发电的 CO2 排放, 能会增加到 6~12 美元/tCO2 对于 CERs 来自其他类型的项目 包括其他气体 的 这 样 的 定 价 会 进一步 有 助 于 补 偿 减排和其他源和汇类 型 在估计中国 CDM 项目的减排增量成本和交易成本 整体 CDM 潜力和它对市场动态的影响时, 投资者和东道国之间的谈判应该以这一 也应该予以考虑 CER 价格框架为目标, 它更现实地反映了 按照京都规则 经核证的碳抵消额的 有确定额外性的项目的当场减排成本 现行市场价格范围为 3~5 美元/tCO2 这一 中国的发电部门在 2000 年对能源部 范围接近于根据 IPAC 排放模型和 CERT 门的碳排放总量贡献为 36% 这一份额到 模型情景评估的结果(0~7 美元/tCO2 ) 但 2010 年预计会增加到 38% 中国发电部门 是, 这些模型给出的价格是一个被批准的 的边际减排成本(IPAC-AIM/ 技术模型 ) 表 京都体制下的均衡价格 现实中, 对于不 明, 与其他部门( 例如交通 其他产业等) 同的可转让排放单位(RMUs CERs ERUs 比较而言, 其边际减排成本曲线相对平坦, 及 AAUs)来说, 并没有统一的碳价格, 甚 预计发电部门将占有中国潜在 CDM 市场 至对于不同国家不同项目类型给出的相 的主要份额 如果发电部门能占到预测的 同的可转让排放单位都没有一个共同的 2010 年 7920 万 tCO2 的 CDM 潜力的 50% 126 　  5 中国 CDM 潜力分析 的话, 供给如此数量的 CERs 将需要可观 • 非 CO2 减排技术(甲烷气 HFCs) 数量的新建电力项目(登记为 CDM 项目, 除了电力部门, 钢铁 水泥 化工等 假设基于化石燃料的新发电项目的容量 部门呈现出第二大减排潜力 在这些部门, 范围为 300~600MW 左右)以及上百个可 建议进一步研究的优先技术有 再生能源发电项目在 2006/2007 年前投入 • 干熄焦技术装备 运营 这一部门的优先技术识别如下 • 直流电弧炉技术 • 燃料替代: 联合循环燃气电厂; • 余热回收系统(化工行业) • 风力发电; • 循环流化床 CFBC 锅炉技术用于 • 垃圾填埋气发电; 工艺热 • 水力发电 • 带预焙烧炉的干法回转窑技术 能证实有明显潜力和其他环境效益, (水泥行业) 但是并没有包括在本研究的方法学中的 • 交通部门的生物燃料技术 技术有 • 需求侧管理, 例如先进电机等 • 煤层气回收 本研究的范围仅限于能源部门以及 • 生物质能热电联产 相关的 CO2 减排 并不包括工业能源部门 • 来自农业 工业以及城市废物的 的非 CO2 减排 其他非 CO2 温室气体, 例 沼气 如 HFCs, 同样会提供重要的低成本减排 • 城市固体废物发电 潜力 127 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 6 CDM 项目实施对中国社会- 经济发展影响评价 • 与人类活动 尤其是能源活动 有关的主要环境污染物排放 6.1 IPAC-SGM 方法学框架 • 主要由于人类活动导致的全球 环境变化后果 6.1.1 IPAC-SGM 框架 • 缓解和适应全球环境变化的行 动产生的经济后果 为了分析 CDM 项目实施对中国社会 SGM 是一个一般均衡模型 , 其中着 经济影响 , 我们从IPAC 模型组中选择了 重考虑如下问题 一 个 可 计 算 一 般 均 衡 模 型 (CGE), 即 • 温室气体排放是一个全球问题, IPAC-SGM CGE 模型的优点在于它能根 全球范围内所有排放源的排放 据不同的政策和对策来分析未来的经济 共同决定全球气候变化 活动 CGE模型在世界各地应用广泛, 众 • 模型应考虑全部重要温室气体, 多构模小组使用 CGE 模型对经济活动和 包括 CO2 CH4 CO N2 O 政 策 实 施进 行 模拟, 分析其效果 NOx SO2 VOCs CFCs 及 CFC IPAC-SGM是从美国西北太平洋国家实验 替代物 室 (PNNL) 开发的 SGM( 第二代模型 ) 扩展 • 与排放相关的主要经济活动为 而来, 它能预测世界上12个区域的未来经 农业(包括林业) 能源生产消费 济活动 能源消费和碳排放量 IPAC-SGM 运输业 制造业 服务业和土地 是SGM针对中国的扩展版本, 它根据中国 利用 情况构架了数据体系, 并对一些非市场均 • 排放依赖多种资源和技术, 包括 衡部门数据进行修改, 诸如生物质能源 生态系统 资本存量 劳动力 核电和水电等数据 SGM模型是针对与能 • 排放与国际贸易相关, 还可能与 源活动和全球变化有关的问题专门设计的, 移民相关 特别对以下几种类型做出重点估计 • 上述 3 4 5 条与组织结构相关 128 　  6 CDM 项目实施对中国社会-经济发展影响评价 • 政策分析应包括中期(15 年)和长 气体人为排放的最重要的人类活动 期(100 年) 一些部门如发电部门, 同时包含子部 该模型包括9 个能源生产部门 11个 门 IPAC-SGM 中每个生产部门代表一种 能源消费部门 它着重于能源生产 分时 具有自己单一均衡价格的单一产品 一个 段的资本存量 一系列温室气体人为排放 部门中的子部门代表同一产品的不同生 源(见表6.1) 模型的开发是基于承认这样 产方式 举例来说, 发电技术有很多种 , 的事实, 即能源生产和使用是涉及到温室 不同电力子部门代表不同发电技术 表 6.1 IPAC-SGM 中的部门和子部门 部门序号 部门名 子部门名 1 农业 农业 2 其他部门 3 原油生产 按资源开发成本分级, 每一级为一子部门 4 天然气生产 按开发成本分级, 每级为一子部门 5 煤炭生产 按开采成本分级, 每级为一子部门 6 焦炭生产 7 煤制品 8 [氢燃料] 9 供热 10 木材生产 11 发电 油电 气电 煤电 生物质能发电 核电 水电 太阳 能/风电 12 炼油 常规炼油 煤液化 生物质能液化 13 燃气输配 常规气 煤制气 生物质能制气 14 化学工业 15 水泥生产 16 初级金属 17 食品加工 18 其他工业建设 19 客运 公路 铁路 航空 水运 20 货运 公路 铁路 航空 水运 SGM模型时, 我们作了若干假设, 例如: 6.1.2 IPAC-SGM 分析 CDM 实施 • CERs 销售带来的外国投资增长 的方法 对经济产生的影响 简单的假设 是, CERs 销售带来的总收入是 由于缺少评价 CDM 实施对中国经济 IPAC-SGM 中部门的外国投资 发展影响的类似研究经验 , 在利用 IPAC- 的净增加 模型中投资参数将加 129 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 以修改以便包括外国投资的增 拟分析的目标年是 2030 年 加 本研究将着重分析发电部门 • 环境改善的影响 CDM 项目带 • 通过 CDM 带来的技术转让对中 来的环境效应, 将在超过第一个 国技术进步的影响 CDM 项目 承诺期的很长时间里, 不只对 将在 2005 2010 年期间促进先 CO2 排放还对 SO2 和其他气体排 进技术向中国转让 假设在第一 放进行分析 承诺期所吸引的 CDM 投资提早 • 对机器制造部门生产能力的扩 发生, 以便获得直到 2012 年的 大 转让进口技术的本土化将增 整整 7 年信用期的收益 这期间 加中国机械制造的生产活动 的技术进步将根据 CDM 项目的 规模和所属部门进行计算 我们 假设 CDM 项目投资将促进对中 6.2 主要假设和能源需求 国的技术转让, 并随之将先进技 术在中国本地化 这将因此影响 IPAC-SGM模型进行模拟用到的主要 2010 年以后的技术进步, 并随着 假设如下 更大程度的技术扩散而带来更 • 人口增长 : 假设 2030 年中国人 大的影响 技术扩散通过应用本 口情景将类似于当前在日本出 土化的先进技术将帮助增加国 现的生育率 死亡率和出生率 内生产能力, 从而增强中国经济 等(和未来趋势) 这个人口情景 的竞争力 CDM 驱动的技术转让 类似于 IPAC 排放模型的假设 对技术进步的影响评价将着重在 表 6.2 给出了 IPAC-SGM 人口 超过几十年的中 长期效果 模 情景 表 6.2 IPAC-SGM 人口情景假设 千人 年份 总人口 男性劳动力 女性劳动力 劳动力总计 就业劳动力 1990 1067931 358554 343661 702215 476928 1995 1165023 397988 380687 778675 528857 2000 1244045 426376 407488 833863 566340 2005 1309099 453367 431687 885055 601108 2010 1357580 489652 466795 956446 649596 2015 1399020 514309 489518 1003828 681776 2020 1440727 526122 499638 1025760 696671 2025 1475316 524281 496482 1020763 693278 2030 1495370 529332 500471 1029804 699418 数据来源 1990 2000年数据来自2002年中国统计年鉴 130 　  6 CDM 项目实施对中国社会-经济发展影响评价 • GDP 增长 : 基本上跟随政府目 所 有 IPAC 模 型 采 用 与 标, 即 2050 年人均 GDP 将达到 IPAC-SGM 模型中相似的经济 发达国家在 1990 年初的水平 增长趋势 (见表 6.3) 表 6.3 IPAC-GSM 的 GDP 假设(按 1990 年价格) 百万元 人均 ＧＤＰ　　 年份　 消费　 投资　 政府支出　 净出口　 ＧＤＰ　 ＧＤＰ 增长率　 （１０００ 元）　 1990 1000291 473131 61373 218566 1753362 3.218 1995 1351561 804618 214707 218569 2589454 0.081 4.9 2000 2256274 1351287 472525 218560 4298645 0.107 7.59 2005 3624311 1945574 696229 218566 6484680 0.086 10.79 2010 5519115 2621077 1055124 284134 9479450 0.079 14.593 2015 7759009 3245157 1393635 369374 12767175 0.061 18.727 2020 10315084 3958638 1731273 369401 16374397 0.051 23.505 2025 12954654 4710539 2057167 369375 20091735 0.042 28.981 2030 15979505 5773584 2493823 369376 24616288 0.041 35.196 数据来源 由2002年中国统计年鉴(1990年至2000年)计算得出 • 技术进步: 假定过去 20 年在中 • 能源需求和构成: 使用以上假设, 国观察到的效率改进趋势 并利用 IPAC-SGM 模型给出基 根据其他研究的成果 将继 准线能源需求情景(见表 6.4) 同 续 保 持, 但 在 未 来 呈 一 定 下 降 时假设没有大规模利用生物质 趋势 能和现代的可再生能源 表 6.4 一次商品能源消费 Mtce 生物 其他可 年份 原油 天然气 煤炭 核电 水电 合计 质能 再生能源 1990 164.00 20.64 753.73 0.00 0.03 15.96 0.00 954.36 1995 229.50 27.32 983.40 0.00 0.10 20.15 0.00 1260.47 2000 320.50 32.57 889.55 0.00 0.44 27.32 0.27 1270.65 2005 392.42 40.71 1166.06 0.00 1.13 36.78 0.64 1637.73 2010 484.74 48.52 1301.00 0.00 1.91 46.12 1.25 1883.54 2015 590.33 57.59 1474.87 0.03 2.73 56.09 1.86 2183.49 2020 701.46 65.77 1637.01 0.27 3.31 63.58 3.00 2474.40 2025 814.98 73.70 1781.94 0.58 3.34 62.94 4.12 2741.61 2030 948.70 84.10 1972.43 1.23 3.65 68.07 5.64 3083.82 注: 此处的生物质能仅为商品能源,不包括传统生物质能 131 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 在利用 IPAC-SGM 分析 CDM 时考虑 面影响 根据 CDM 潜力部门分 的因素包括: 析的结果, 发电部门 高能耗部 • CDM 实施带来外国投资的净增 门将从 CDM 项目转让的先进 加: 向附件二发达国家 销售 技术传播中受益 IPAC-SGM 中 CDM/CERs 带给中国额外的外 用到的技术进步速率的假设见 国投资资金 这里假定较之基准 表 6.6 线外国投资情景, CDM 导致外 • 先进技术的本地化 : 在模拟分析 国投资的净增量增加1 ( 见表 中, 通过 CDM 项目引进的先进 6.5) 2010 年的增加值是 CERT 技术将被本土化, 这对该技术在 模型导出的均衡市场价和中国 中国的进一步传播是关键性的 CDM 潜力的乘积 这里假设从 先进技术的本土化对地方经济 2005 年开始投资资金流就开始, 发展和环境保护会做出贡献 以便在 2010 年产生预测的 CER IPAC 模型中技术本土化的假设 减排量, 增加的 CDM 投资 2005 如下 年时就开始, 大小为 2010 年水 技术本地化在 CDM 项目实施 平的一半 2010 年后, 设想 CDM 五年后开始 的外国投资将整体上逐渐减 本土化将引发这些技术的较 少 因为其他限制排放的政 早扩散, 从 2010 年到 2030 年 策(国内和国际两者)将出台并将 期间 减少 CDM 交易量 并在 2030 2030 年后 , 技术扩散率将收 年前停止 同时, CDM 于 2010 敛到基准线的扩散率 年后仍然运行 这将在 2010 年后加速能源 效 率 的 改 进 ( 有 关 这 些 假 设, 表 6.5 CDM 导致的外国投资的净增加 １０６ 美元　　　　 请见所附的 CD-ROM 光盘中 的附录 3) 年份 外国投资净增加 • 机械制造部门生产力的增长 表 2005 237.6 6.7 概括了发电部门技术引进的 2010 475.2 2015 356.4 支出情况 基于此数据, 我们假 2020 237.6 设技术引进的一半资金( 外国投 资)将用于国内采购 • CDM 实施带来技术进步 : CDM 表 6.8显示机械制造业的增加值占全 项目对技术改进速率将带来正 部工业的比重(约10%) 这个增加值比重 将在2010年后增加 在模型模拟中, 我们 1 目前流行的 CDM 交易模式不是对 CDM 项目的直 假设机械制造业的资本生产率将从 2010 接投资, 而是通过碳购买协议销售 CERs 本研究认为这两 种不同的交易模式有不同的发展含义 年至2030年每年增加0.1% 132 　  6 CDM 项目实施对中国社会-经济发展影响评价 表 6.6 IPAC-SGM 模型假设的 CDM 导致的效率提高的年度变化 基准情景＊　　 ＣＤＭ 情景比　 ＣＤＭ 导致的　 　 ２００５ 年（％）　 ２００５ 年增加（％）　 增加率（％）　 炼钢 4.0 0.2 5.0 水泥 6.0 0.3 5.0 化学工业 4.4 0.1 2.3 发电 0.07 燃气电厂 0.8 0.1 12.5 燃煤电厂 0.2 0.06 25.0 其他部门 5.0 0.2 4.0 * 这张表概要说明2005年基础情景的效率改进与CDM带来的效果比较 对基础情景的全时间序列分析可参见所附的 CD-ROM光盘 表 6.7 发电部门投资 10 亿美元 　 １９９５ 年　 １９９６ 年　 １９９９ 年　 ２０００ 年　 总投资 12.6 15.4 22.2 25.7 外国投资 0.9 1.4 2.7 2.5 资料来源: 中国统计年鉴, 2002 表 6.8 机械制造部门增加值 10 亿美元 　 １９９７ 年　 １９９９ 年　 ２００１ 年　 总计 240.1 261.1 343.0 (1) 机械制造部门 26.1 27.4 36.2 注释 (1) 包括普通机械 特种设备 电子设备和机械 效果是将技术转让的时间提前 ), 技术进 步带来的影响将逐渐消失 GDP增长峰值 6.3 CDM 实施对 GDP 的影响 大 约 在 2030 年 , 较 基 准 情 景 增加 0.52% 评价 (见图6.1) 2005年到2030年的整个25年间, 和没有CDM的基准情景相比, CDM总共带 考虑到以下因素 即增加的外国CDM 来0.68%的GDP增长 按年均化计算, 这一 投资 效率提高和技术本土化(降低了固定 时期由CDM带来的GDP年增长率为0.022% 资产的制造成本 ), 模型模拟得出 2010 年 这里的分析仅考虑宏观层次, 增量的 实施CDM将使GDP增长0.03%, 2020年增 CDM投资对GDP增长的综合效果 但部门 长0.34%, 2030年增长0.52% (表6.9) 级的宏观经济反馈 诸如对竞争力 结 之后 , 由于 CDM 转让的先进技术将 构调整 能源成本或是获取资本/资本费用 逐渐引入在基准情景中(CDM 项目的一个 等 在分析中没有考虑 133 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 表 6.9 CDM 实施对中国 GDP 的影响 10 亿美元 　 ＧＤＰ　 ＧＤＰ　 ＧＤＰ 增加量　 ＧＤＰ 增加百分比　 基准情景　 ＣＤＭ 情景　 ＣＤＭ 情景　 ＣＤＭ 情景　 2005 年 750.6 750.6 2010 年 1109.2 1109.6 0.4 0.033 2020 年 1965.5 1972.2 6.7 0.34 2030 年 3025.2 3040.8 15.6 0.52 2005 2030 年 GDP 增加 2274.6 2290.2 15.6 0.68 2005 2030 年 GDP 增加% 0.022 图 6.1 在中国实施 CDM 项目带来的 GDP 的变化 和常规的国外直接投资 (FDI) 做 出折衷, 这样 CDM 投资相对基 6.4 模型的局限性和结论 准线情景外国直接投资 FDI 就 会不是额外的了 本项关于中国实施 CDM 对经济影响 • 将 CDM 的利润作为投资 这里 的研究是初步的研究活动 到目前为止 , 假定 CDM 利润将再投入到经济 几乎没有类似的研究 总体方法学框架还 活动中 但现实中, CDM 利润可 存在局限性 包括外资参数假设 效率提 用于其他目的 高和技术的本地化, 局限性还在于如何将 • CDM 交易可能会采用 CER 销售 CERT 模型和 IPAC-AIM/ 技术模型中得到 的形式, 这将会加重项目业主的 的结果应用于IPAC-SGM模型 出于这样 项目财政负担( 以及风险), 并还 的局限性 我们就CDM实施的影响作了简 可能产生不同于 CDM 投资的经 化假设 目前构模假设的关键局限性有 济影响, 这个问题需要在以后深 • CDM 实施导致的外国投资净增 入研究 长 本研究中, 我们假定 CDM • IPAC-SGM 模型中假设的技术 交易将带动外国投资的净增长 进步率 由于这个模型是一个 在某些情况中, 会对 CDM 投资 CGE 模型, IPAC- SGM 模型中的 134 　  6 CDM 项目实施对中国社会-经济发展影响评价 技术进步与 IPAC-AIM/ 技术模 术引进和本地化生产的效果 型中的技术进步之间是一种间 • 有必要进一步研究以便确定 接的联系 CDM 实施的影响 通过评阅有 虽然分析中存在一些不确定因素, 但 关 CDM 项目影响的相关研究, 我们可从研究中得出如下初步结论: 我们观察到 CDM 实施带来的一 • CDM 实施可以通过引入外资 些辅助效益 一些研究(Jiang 等 先进技术的本土化和中国技术 1998; Guo 等 2003)介绍了引进 效率提高对中国经济发展做出 清洁技术给中国带来的多重效 贡献 益, 如地方大气污染的改善和有 • CDM 的实施将使中国长期受益 利健康的影响 CDM 项目有助 结果表明 2010 年 GDP 将增长 于给中国带来清洁技术 这方面 0.03% 2020 年增长 0.34% 2030 可以在 IPAC-SGM 模型范围内 年增长 0.52% 这体现早期的技 作进一步分析 135 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 7 政策含义和建议 短期内(到 2010 年前) CDM 不会对中 国的总体经济增长率带来显著的影响 尽 7.1 政策含义 管如此, 假设京都议定书不久生效, CDM 将会带来一些积极的宏观经济效果 如 7.1.1 实施积极的和可持续的 CDM • 外国投资净增加额 (由 CDM 活 的理由 动引起的资金流入)到 2010 年时 将达到每年 4.75 亿美元 (包括减 根据本项中国 CDM 研究获得的知识 排增量成本和收益) 和经验 考虑到国际 CDM 体制的演变和 • 加快能源终端使用和发电部门 中国具体国情 本章概括了具有中国特色 效率改进的速度, 从而导致较高 的 CDM 实施方式的主要理由 的资源利用率和生产效率 • 强调可持续的 CDM 活动 即确 • 2005 年到 2030 年期间 CDM 投 保 CDM 项目活动对中国可持续 资将导致对 2030 年的 GDP 年增 发展做出贡献 长率贡献约 0.5 个百分点 这主 • 采取积极的步骤和措施尽早利 要得益于将一些国内尚未成熟 用第一承诺期间的 CDM 机会 的先进技术的引进和国产化 在 2005 2010 年间 总的新增 17.8 7.1.1.1 CDM 机会对中国的意义 : 国内 亿美元 CDM 投资(基本情景下) 的多重效益 将导致 GDP 相应增加 21.3 亿美 CDM 项目将有助于减少温室气体排 元 换句话说 中国 CDM 项目 放并帮助发达国家实现自己在气候变化 每 1 美元的投资将推进中国经济, 公约和京都议定书下的减排义务 此外 到 2010 年时, 使 GDP 增加 0.20 还可以吸收额外的资金和促进技术转让 美元 这主要得益于技术转让本 从而帮助中国实现可持续发展 土化和效率改进 随着技术本土 136 　  7 政策含义和建议 化的加快 预计这种倍数效应还 并不具有竞争力 但充分利用现有的政府 会继续增加 技术进步计划的优势就可以进一步增强 此外, CDM 能够带来与中国国内政 采用这些先进技术的 CDM 项目的财务可 策优先领域相一致的 其他多方面的可持 行性 续发展效益 包括以下积极效果1 另一方面, 自上而下模型将能源部门 • 地方经济发展: 通过技术转化 处理成整个部门, 其结果表明在模型均衡 增加当地税收 创造新的(富于技 价格 5.2~6.5 美元 /tCO2 以下有重要的潜 术技能)就业机会促进当地经济, 力 在本分析中能源最终使用部门的边际 以及培养地方的能力 减排成本曲线还是相当初步的 但是也识 • 提高资源利用效率 : 更有效地使 别出工业最终使用部门一些非成本的减 用能源以及利用废物发电 排措施 项目开发者可能会在各种各样的 • 保护当地环境: 减少空气污染物 最终使用部门中发现更多的 CDM 项目机 排放如二氧化硫 氮氧化物和灰 会 并且在现行市场条件下有竞争力, 但 尘2 等 提高水质并减少有机氧需 是 本 研 究 仅 限于 对 发 电部 门 进 行 详 细 求; 以及保护自然和森林植被 研究 合适选择和设计 CDM 项目可以为 根据三种碳市场情景, 本研究估计了 发电行业及能源最终使用部门提供财务 中国能源 相关的 CDM 市场潜力 , 依据 杠杆加速技术进步 由此产生的多重效益 5.2~6.5 美元/tCO2 的均衡减排价格, 在 2010 会对中国经济增长和中国人民的生活质 年年减排潜力为 25~117 MtCO2 3 在所有 量带来长期明显的积极效果 然而 不是 三种情景下, 中国几乎占 CDM 市场总需 所有产生真实 可测量和长期温室气体减 求的 50% (估计为 52~240 MtCO2 ) 这样 排效果的项目都会对当地的可持续发展 在 2010 年, 由此带来的 CER 年利润为 带来明确的贡献, 所以很有必要仔细筛选 0.77 亿~3.11 亿美元4 假设市场结构是完 项目, 以便与中国的可持续发展战略和中 全竞争的 模型结果显示出 CER 价格和 国政府优先领域的行动计划保持一致 交易量接近零 所估计的 CDM 潜力仅指 发电和能源最终使用部门的 CO2 减排量 7.1.1.2 中国在全球碳市场上的重要作用 (占整个 CO2 减排量的 80%) 在估计中国 报告分析了三个化石燃料和 三个可 整个 CDM 潜力及对市场动态的影响时还 再生能源项目案例研究 这些案例代表了 必 须 考 虑 其 他 气 体 的 CDM 潜力 ( 如 中国目前跨行业的发电方案的技术选择 HFC23 分解) 以及其他排放源和吸收汇 其中四个案例的平均单位减排成本在 10 美元/tCO2 上下, 在目前的碳市场行情下 3 就自下而上分析而言, 所预测的117 Mt CO2 的CDM 潜力上限很难实现 主要是因为到 2010年前的时间很短 (考虑技术扩散的时滞)以及开拓足够数量的CDM项目渠道 1 除 GDP 影响和二氧化碳减排外, 本研究没在宏观层 方面的能力限制 面上量化这些重要的效益 不过有些案例研究提供了大气 4 现实中, 在东道国项目业主和 CDM投资方及 CER购 污染物减排潜力的量化估计, 如 SO2 NOx 及灰尘等 其中 买方之间分享生产者剩余 ( 来自均衡价格超过增量成本的 之一的 CERs 主要来自甲烷减排 部分 )是一项谈判事务 , 并将影响前者获得的利益和后者 2 这些减排也会有益于改善健康状况 的成本节约 137 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 敏感性分析表明 这些估计的不确定 结果, 投资者目前只愿意就投资 性主要来自(按重要性排序) (a) EIT 国家 CDM 项目以获得 2012 年前产生的 CERs 富余的排放许可量 ; (b) 常规商业情景下 承担财务责任 如果我们假设中国执行 的排放预测(需求侧)和潜在买方及卖方的 CDM 项目有 7 年减排计入期 那么这些 边际减排成本; (c) 市场上供应侧的竞争情 项目必须在 2005 年末之前就投入运营才 况 (竞争与价格主导) ; (d)2010 年实际能 能获得第一承诺期的 CER 全部合格价值 实现的 CDM 潜力部分; (e) 热空气供应量 而大型发电项目一般建设期 为几年或更 与进入市场的 JI 减排信用额碳抵消量之 长 很明显潜在 CDM 项目的部分价值就 间的平衡 ; (f)假设的美国参与率; (g)发达 不能及时产生并计入投资人收益计算中 国家关于补充性运作方式的选择; (h)交易 为了增加竞争力, 中国必须迅速行动 成本水平 并重点抓那些在今后几年内就可以实施 在评价中国 CDM 潜力时, 本研究只 的项目 这些项目应具有低单位减排成本 根据不同国家边际减排成本曲线的差异 , 和/或减排计入期不超过 2012 年 其他的 用模型模拟了供给侧的竞争情况 并假设 战略性选择就是使用 CDM 投资 (或出售 市场是完全均衡的 将来的研究工作必须 CERs 的收益 , 有赖于交易模式的不同 ) 考虑正在兴起的碳市场特点 (分割的 不 仅用于补充政府引进先进技术(清洁煤 新 标准的和风险规避的) 不同的 CDM 交易 能源和可再生能源技术 能源效率)各项行 模式的影响 (对 CDM 项目的股本投资 动的成本 而不是企图回收全部增量成本 期货合同购买 CERs CERs 的二级市场 中国政府想要更好地利用 CDM 投 交易等) 市场参与方的不同动机以及中国 资和 CER 收益来支持 其技术促进活动 , 如何在这些现实世界条件下进行成功的 就需要透明的基准线方法学来论证这些 竞争等 活动的额外性 因此在那些需要获得政府 补贴以促进技术进步或可持续发展的能 7.1.1.3 抓住 CDM 机会的时间压力 源部门和市政基础设施项目 中寻找和识 后 2012 年期间国际气候变化政策体制 别 CDM 项目机会, 不乏是一种快捷开发 的形成将决定 2012 年以后产生的 CERs 对 可行的 CDM 项目的手段 中国和其他东道国来说是不是还有价值 为了充分发挥电力部门的 CDM 潜力 如果京都议定书及时生效 关于下个承诺 优 势 需 要 多达 百 十 个 项 目 注 册 成 为 期附件一缔约方减排义务的谈判 将采 CDM 项目并在 2005 2006 年前投入运 取修改京都议定书附件 B 的方式 可 营 其中包括相当数量的大型新建化石燃 能会在 2005 年末前启动 如果沿着这个 料发电项目( 装机容量范围 300~600MW) 进程, 并且减排义务谈判取得成功 那么 以及大约上百家可再生能源发电项目等 在京都体制得以延续的情况下, CDM 将 另外 作为案例研究的一些潜在的 可能成为未来政策组合的一部分 否则风 CDM 项目 如超临界燃煤发电项目 也 险就会很大 2012 年后的 CERs 价值和有 会在较短的时间范围内不再符合 CDM 效性就很不确定 额 外 性 / 合 格 性 , 因 为 这 些技 术 普 及 很 138 　  7 政策含义和建议 快 那时必须考虑为基准线 换言之, 延 得项目开发者能够介入 CDM 项 误与 CDM 实施相结合, 就会不可逆地失 目活动 (如 DNA 正式批准 CDM 去机会 项目 有关项目合格性和审批程 序的透明和清楚的法规 CDM 7.1.2 识别和消除 CDM 障碍 产权 CER 税收政策 有关可 再生能源项目的法律和激励措 7.1.2.1 中国企业实施 CDM 时实际面临 施等) 的障碍因素 • 金融部门和企业界决策者缺乏 明确的有关气候变化 ( 温室气体 在案例研究过程和向工业界利益相 排放 减排潜力 京都议定书和 关方咨询时 (见所附 CD-ROM 附件 ) CDM 框架等)的公共意识 缺乏 都发现项目开发 者目前遇到非常多的实 评估 CDM 项目风险和机会的知 施 CDM 的重要障碍 有些障碍是世界上 识和技能 (比如需要考虑额外的 所有项目开发者都遇到的, 中国自身不能 监测计划 报告编制以及核实 消除这些障碍 如: CDM 项目) • 京都议定书能否以及何时生效 • 在五年规划过程中如何将 CDM 的不确定性 项目活动的额外性论证与项目 • 京都机制下正在兴起的全球碳 上马的计划性相一致 , 这面临 市场碳抵消额交易价格的不确 挑战 定性 这使得企业很难可靠地评 • 缺乏电力公司参与的激励机制 : 估从 CDM 交易获得的潜在净财 电力公司被认为是电力部门 务收益 CDM 交易的关键利益相关者 , • 目前买方市场上 CER 报价过低, 因为并网的发电项目需要现有 限制了潜在的项目数量, 这些项 电网的温室气体排放数据 (基准 目实际需要 CDM 融资以补偿其 线 泄漏) 然而, 这些企业缺少 作为额外的气候保护项目的增 为 CDM 项目开发者提供必要数 量成本 据的财务激励, 因为一般讲, 他 • 国际审批程序的不确定性 们都不是 CDM 交易的参与方 • CDM 项目周期的复杂性 大部 尽管有些潜在的 CDM 项目处于开发 分企业尤其是小型企业( 中国非 阶段 而且部分中国企业迫切希望启动 常多)并不具备必要的能力 他们 CDM 项目 但其他中国企业还没有完全 需要技术 工程和经济方面的专 意识到 CDM 带来的机会 或者只是在等 门知识来准备 PDDs, 需要掌握 待额外的支持后才真正启动 CDM 项目 英语以及监测系统的经验 即使目前还有主要障碍没有消除而且体 但是有些障碍是可以消除的, 如: 制框架还没有建立 这些企业仍有兴趣了 • 健全中国的机构和法规体制使 解更多的知识(能力建设 在低风险安排下 139 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 参加试点项目) 在与企业部门的对话中政 • 中国政府也正在与外国政府和 府应该研究如何消除这些障碍因素 国际机构开展额外的双边合作 项目以促进 CDM 项目的开发和 7.1.2.2 中国促进 CDM 的行动努力 实施 中国能否开发全部 CDM 潜力关键在 • 全国性的 CDM 网站正在建设 于中国在碳市场上的竞争地位 激励措施 中 不久将可以为国内和国外 可以包括为 CDM 投资方或 CER 买方制定 CDM 开发商提供必要的信息 有吸引力的投资或碳购买计划安排; 确保 • 中国在 2001 2003 年间在 CDM 有效的机构体制安排和国家支持来降低 执行理事会享有一个候补成员 交易成本 为吸收先进技术, 尤其是可再 席位, 在 2004 2006 年间享有 生能源技术采取优惠的条件 提供激励政 一个正式成员席位 并在 CDM 策措施和能力建设来加快开发具有价格 执行理事会的方法学专家组有 竞争力的 CDM 项目 全国人民代表大会 一个成员 这些优势有利于传播 正在着手制定新法律来促进可再生能源 相关信息 尤其是, 这两个机构 发展并修改现有电力和节能法 这会有利 取得的最新进展 于为 CDM 项目的开发提供切入点 国际方面的进展主要表现在 机构体 尽管围绕京都议定书生效和 CDM 成 制安排 CDM 投资促进以及融资和碳购 本效益方面还有很多不确定性 消除 买中介方面 在接下来的建议中 我们着 CDM 实施主要障碍因素的机会还是存在 重建议中国政府在促进 CDM 项目活动方 的 而且中国政府正在采取相应的措施 面可以采取的具体步骤 • 在国际援助下, 中国完成了一些 研究和能力建设项目 这些项目 7.1.3 关于重点部门和项目类型的 证明有利于增强政府和工业界 思考 人士对气候变化和 CDM 的公共 意识 有利于分析 CDM 机遇 在目前中国暂行规定的安排下, 批准 • 尽管中国还没有正式宣布成立 CDM 项目的总的要求之一就是 CDM 项 DNA1 设在国家发展和改革委 目活动应当促进环境友好技术转移 另 员会的 “ 气候变化协调办公室 ” 外 能源效率提高 新能源和可再生能源 被授权在 CDM 项目开发的预审 都是 CDM 项目合作的优先领域 总体上 核阶段行使 DNA 的职责 目前 讲 中央政府的主要目标是技术进步 (先 正在起草关于中国 DNA 的暂行 进技术 国产化) 以及对可持续发展的贡 规定和 CDM 项目国内审批程 献等 而不仅仅是吸引额外的外资 序 预计 2004 年上半年实施 除了政治上的优先考虑外 在考虑重 点部门和项目类型的时候还必须考虑 CDM 潜力(减排量 价格) 通过 IPAC-AIM 技 1 译者注: 在几乎和本研究报告英文版完成的同时 , 中 国政府已经宣布 DNA 和 CDM 的相关管理机构和管理办法 术模型模拟整个中国经济 研究得出结论 140 　  7 政策含义和建议 认为最大的 CDM 潜力存在于电力部门 部增量成本 而加上额外的 CDM 资金 到 2010 年每年约为 25~117Mt CO2 , 占总 有限的政府财政激励可以发挥更大的示 CDM 潜力的 50% 案例研究表明在目前 范作用 而且在促进清洁生产技术方面带 市场行情下 按目前市场价格销售 CER 来多重效益 带来的额外价值不足以弥补所分析的 6 个 除了电力部门以外 中国的 CDM 潜 电力项目中 4 个项目的增量成本 只有垃 力还分布于钢铁和水泥工业(各占 CDM 潜 圾填埋场废气发电项目(3.9 美元/tCO2 )和 力的 10%) 化学工业(5%) 其他工业和 超临界燃煤发电项目(8.5 美元/tCO2 )看来 最终使用部门(总共 15%) 以及非 CO2 项 可作为自身可行的 CDM 项目1 目(总潜力中剩余的 10%) 另外还需要对 在 6 个案例研究项目所在的省份中火 不同部门的减排潜力和对各种技术选择进 力发电占 85%~100% 的比重 大部分都是 行深入分析 提高这些预测数据的可靠性 燃煤发电 由于使用先进技术可以大大提 需要进一步开展工作来评估不同部 高燃煤发电效率 因此合乎逻辑的是寻找 门和项目类型的相对吸引力 如果能定性 保证新热电厂尽可能高效运行的途径 但 评价一些因素将具有指导性意义, 这些因 是, 在目前市场价格下出售 CER 获得的 素包括基准线设定的难易(数据可获性 项 额外财务激励不足以鼓励能源供应部门 目的复杂性 电网数据) 论证项目额外性 的企业重新考虑对大中型发电项目采用 的难易 增量成本 总的温室气体减排量 对气候变化有利的替代技术选择 这些选 项目所有权的特点 推广的潜力 本研究 择在项目设计过程开始时就被他们排除 项目中的详细案例研究和其他合作计划中 了(由于缺乏资金来弥补增量成本 投资收 研究的其他项目对可持续发展的贡献等 益不高 交易成本高 风险高等) 为了克 服这样的困境 能源供应企业建议 CDM 融资可以用于那些中国政府正在通过优 7.2 政策建议 惠政策/法规 财政激励以及补贴等来促进 的这类清洁和高效能源示范项目 (见所附 7.2.1 中国清洁发展机制战略 政策 的 CD-ROM 光盘附件 ) 这样就应该可 和实施计划 以论证这些项目的额外性 因为所关心的 技术既没有广泛使用 在中国目前国情下 根据中国已经采取的应对清洁发展 也不是商业上可行的 于是这种联合的激 机制的战略 政策和实施办法 并结合本 励措施就可使得被选的气候 友好的发电 项目的研究结果 现建议如下 项目对项目业主具有吸引力 因为这样就 足以弥补与 CDM 项目活动相关的增量成 采 取 积 极 的 和可 持 续 的 清 洁 发 展 机 制 本和交易成本 单靠 CDM 自身不能完全 CDM 政策 弥补能源供应部门大部分减排项目的全 可持续的清洁发展机制 中国参加清洁发展机制项目的主要 1 预计超临界发电厂的单位减排成本在将来会下降 因为电厂设备国产化会导致设备投资成本下降 推动力来自于该机制所具有的国内可持 141 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 续发展的效益 支持中国政府的可持续发 价方法 (比如 最终确定清洁发 展战略和优先领域 本研究结果表明 对 展机制大纲的日期) 于本项目所做研究而言 合理选择和良好 • 影响 CDM 的国际规则 作为 设计的 CDM 项目能够起到加速电力部门 CDM 市场的主要参与者 中国 和能源终端使用部门技术进步( 引进先进 有机会影响国际规则使得该 技术 , 技术国产化和推广) 的财务杠杆激 CDM 规 则 能 够 反 映 中 国 的 国 励作用 所产生的多重效益能够对中国经 情 并支持国内政策的优先领 济增长和人民生活水平提高带来显著的 域 一个例子就是如何考虑获得 长期促进作用 然而, 并不是所有合格的 中国政府财政支持的新能源和 CDM 项目都能够明确说清对国内可持续 可再生能源发电项目或能源效 发展的贡献 因此 迫切需要中国政府的 率项目的额外性问题 参见关于 CDM 项目批准程序具有这种政策鼓励内 清洁发展机制资金用于示范项 涵, 即为潜在的项目开发商提供有关项目 目的讨论 1 合格性的明确指南 • 建立东道国国内可持续发展项 为实现可持续的 CDM, 我们建议: 目建议者们的公共意识, 使其认 • 尽可能准确地定义清洁发展机 识到清洁发展机制项目的买方 制审批程序要求给出的性能指 和卖方间的效益分摊和 CER 定 标 在开始阶段 可以考虑进行 价的含义 并促使其在 CDM 交 可持续发展评价的所有方法的 易谈判中考虑这些因素 试验 比如 正面影响或负面影 • 把清洁发展机制纳入国家可持 响的技术或项目类型表; 采用决 续发展战略和行动计划中 (特别 策分析方法对于项目进行多目 是在能源部门和高耗能工业部 标分析; 将可持续发展 SD 指标 门) 这样一方面可以保证清洁发 体系/效能标准纳入 CDM 项目的 展机制能够获得最大的可持续 监测和核实计划 MVP 中; 考虑 发展的效益 另一方面能够保证 应用某些标准 (比如, 金牌标准 中国不会 错失第一承诺期的 Golden Standard)等 然而重要的 CDM 机会 因为第一承诺期要 是应该一开始就在效能指标中 求尽早准备和启动相当数量的 考虑如下几个实际因素, 如: 政 清洁发展机制项目 很多相关的 府和其他利益相关者要承担的 能源项目或行动( 比如清洁和高 交易成本 人力资源要求 对于 项目开发者/投资者的可信性 可 1 CDM 执行理事会将要考虑方法学专家组的建议 (其中有中国成员), 即避免采用与 CDM基准线方法学有关 推广性/确定性等 这就要求评价 的不恰当的激励措施 这种激励措施会不利于或抑制部分 国家实施旨在降低当地环境外部性并同时带来较低温室气 体系要透明 健全和简明 根据 体排放的国内政策 中国促进能源技术的许多努力符合这 早些时候得到的经验 政府往往 一定义, 并且这些示范性项目可能代表了在中国能源供应 部门快捷识别和促进CDM项目投资的可行渠道 因此中国 希望限制或者规定可接受的评 应积极地对方法学专家组在这方面的工作做贡献 142 　  7 政策含义和建议 效能源行动计划 可再生能源促 额 就必须在未来几年内迅速推动建立相 进计划 燃料替代发电项目 超 当多的 CDM 项目渠道 仅在发电部门 临界发电技术的国产化计划等 ) 就多达数百项 此外 短期内由于技术国 已经公布 它们可以作为潜在的 产化的进程 某些有吸引力的 CDM 项目 合格的清洁发展机制项目的来 的机会将会消失 源 在没有 CDM 项目的情况下 为了把握这些 CDM 项目机会 可以 这些同时对保护全球气候有贡 采取积极的开发方式 例如 政府官员可 献的示范项目只是依赖于中国 以在常规项目的许可证申请和/ 或审批过 政府的财政支持 当这些项目被 程中进行筛选 寻找潜在的 CDM 项目并 普遍推广之前 并且只要他们还 通知项目业主这样的清洁发展项目机会 需要大量的政府补助以便达到 这样就可在足够早的阶段抓住 CDM 的机 财务上可行的情况下 这样的项 会 并可将额外的 CDM 项目准备与审批 目能够论证具有清洁发展机制 任务整合到常规项目的审批周期内一并完 的额外性 但这是一种有限的机 成 这也意味着政府采取积极主动的姿态, 会窗口 努力提高人们的 CDM 机会意识 努力培 • 要制定一个战略以增强清洁发 养政府和企业实施清洁发展机制的基本能 展机制项目对能源部门先进技 力 推动制定支持中国清洁发展机制战略 术示范作用的贡献 比如 在未 的国际规则 以及建立一个有效的 并保 来几十年 需要加快对清洁煤技 持交易成本最小的机构体制和法规框架 术的推广 其中包括克服在推广 过程中遭遇的实际障碍 类似地 7.2.2 为推动 CDM 交易需要立即采 可再生能源计划取决于有效的法 取的步骤 规, 以便要求电网运营者按照保 证的上网电价收购可再生能源的 为贯彻积极的和可持续的清洁发展 发电 而这在一些实施非管制化 机制战略 以便中国政府在 京都议定书 的电力市场中已经被采用 对可 的第一承诺期投资于众多清洁发展机制 再生能源项目上网供电征收较低 机会 中国政府必须制定全面的行动计 的增值税同样可以促进潜在清洁 划 以便对付如下需求: 发展机制项目的经济可行性 目 7.2.2.1 为在中国实施清洁发展机制提供 前清洁发展机制与国内政策优先 基础服务 领域的协同优势看来还没有被有 关主管当局充分利用 中国政府应考虑公布其清洁发展机 制的长远政策并迅速落实项目管理暂行 积极实施清洁发展机制 规章制度1 中国政府还应考虑建立必要的 本项目研究成果表明 如果中国政府 想要占有其潜在的清洁发展机制市场份 1 在2003年12月米兰COP9的周边会议上已经启动 143 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 组织机构负责 CDM 项目的官方审批 这 议的需求 包括机构体制 财政 技术和 是 京都议定书 为确认 CDM 项目合格 人力资源方面的需求 从本项目选择的案 性所要求的步骤, 以及颁布项目申请审批 例研究与五个不同地区的电厂业主的合 程序供项目开发者遵循1 作情况来看, 很明显, 凡在远离北京的地 为了在工业部门2 开发 CDM 项目 主 区, 人们对气候变化 京都议定书以及清 要的先决条件之一是制定明确的规则 这 洁发展机制了解甚少 甚至一无所知 要 样的体制框架已经详细拟定 但在项目正 在给定的时间和资源的限制条件下 要在 式实施之前需要官方批准并向社会公布 全国范围进行大规模宣传将是一项巨大 同样必须的是 建立管理规章框架 /法律体 的任务 这样并不一定有效果 也是不切 系以便为 CDM 提供在碳信用额交易市场 实际的 一个替代的办法是 可开展有关 中进行商业运作的环境 这种管理规章框 清洁发展机制项目准备的培训并应当直接 架 /法律体系最好不要分立于或独立于现 针对有 CDM 前景的部门或项目技术类型 有体系 而仅仅是以补充性附录的形式增 鉴于清洁发展机制的独特性和复杂 加一些与 CDM 相关的部分或条款 产业 性, 并且还处在早期阶段, 我们建议建立 界利益相关者坚持这样的观点 根据 适度的 CDM “基础设施” , 旨在建立和/或 CDM 交易商务的新性质 如果没有政府 增强地方对 CDM 项目开发和实施的能 明文规定以保护他们的合法收益的话, 他 力 这种基础设施应该 们将不能参与 CDM 项目活动 • 推动 CDM 技术支持中心/实体的 此外 政府必须随时掌握清洁发展机 组织建设和网络化 这些技术支 制发展动态 建立并保持足够的能力去审 持中心应当是具有专业能力并 批和控制 CDM 进程 并从战略观点分析 富有经验的机构, 为项目建议者 悬而未决的清洁发展机制政策问题 识别合格的 CDM 项目和 PDD 开 发提供咨询服务, 使得他们不必 7.2.2.2 确保进行关键的能力建设 自己从事如此复杂的工作 基于清洁发展机制在中国的现状 目 • 建立一个 CDM 的商务中心网 前特别关键的重 点应是继续开展能力建 络 能够帮助项目建议者建立 设 包括地方的公共意识 地方的推广中 CDM 项目渠道 并完成整个项目 心以及中介机构 作为以前评估工作(比如 过程中的 CDM 商务活动 项目 世界银行 2003)的后续 中国 CDM 研究项 建议者由此可节省大量的交易成 目识别出内容广泛的能力建设和政策建 本并降低 CDM 相关的风险 • 在外国投资者与地方合作伙伴 1 这一体制框架包括三个主要机构: (1) 国家气候变 之间搭建联系桥梁 鉴于目前有 化协调委员会; (2) 国家CDM项目审核理事会; (3) 指定的 国家主管机构 (DNA) 同样, CDM项目审批一般要求以及 若干双边或多边 CDM 基金已经 审批程序也已经详细拟定但还在行政报批中 2 在市场经济国家, 工业部门主要是私人所有, 相对 或即将到位对确认合格的 CDM 政府公共部门而言 , 通常称为私人部门 但我国工业部门 项目建议提供资金支持, 我们建 主要是国营企业, 也出现越来越多的民营企业 , 因此在这 里将私人部门译成工业部门符合中国国情 译者注 议通过在国外投资者与地方合 144 　  7 政策含义和建议 作伙伴之间搭建联系桥梁, 在具 会实际应用这些专门知识和技能于一些 有重要温室气体减排潜力的优 真实的项目构想 案例研究也为我们快捷 先领域推动有前景的项目方案 识别 CDM 示范项目提供了重要信息 对 • 尽快建立并进一步完善关键的 于其他合作计划中类似研究项目的分析 国家级能力 以开发高质量的项 也可以遵循这些案例研究的思路 目设计文件 PDD, 以供 CDM 执 正如上文建议的那样 对于有政府(国 行理事会进行方法论评审 家 省市级)优惠政策/法规支持 或有财 • 在国家与地方两级加强体制框 政激励和补贴支持的清洁高效能源示范 架建设和 CDM 管理 其中包括 项目而言 中国应考虑如何使这些项目能 帮助设计 CDM 项目建议数据 够申请 CDM 融资 对于这类项目的额外 库 建立 CDM 网站和为 CDM 性进行论证应该是没有问题的 因为所涉 项目交易的谈判进行能力建设 及的技术既尚未普及 在现有的国情下也 • 对国有和私人企业的决策者开 还不具有商业可行性 这样的项目应该马 展战略层次上的 CDM 机会的意 上启动 并给予高度优先 因为 CDM 理 识教育 该活动或许可以与行业 事会正在考虑这类项目的规则 协会/网络合作完成 同时还应鼓励工业部门提出新的 • 加强由地方推广中心和中介机构 CDM 项目建议 为了迅速抓住 CDM 机 进行的可行 CDM 项目的开发 遇 我们建议以下措施 (1)迅速与那些已 • 改进 CDM 的资金筹措方式 并 经宣布有兴趣考虑 JI/CDM 作为在其公司 强化在碳市场中碳抵消额交易 排放权交易一部分的国际公司部门的关 的活动 键人士取得联系 (2)通过常规的项目许可 • 研究设计涉及本国参与者与附 证颁发和 /或审批程序进行潜在的 CDM 件 B 国家投资者之间风险 成本 项目筛选 并把结果通知相应的项目业 和收益分摊机制的谈判模式 此 主 这将有助于在足够早的阶段意识到并 外 增强谈判技巧以实现东道国 把握 CDM 机遇 这样就能够将附加的 CDM 交易利益的最大化 CDM 项目准备和审批任务整合到常规的 为了这些动议 可以向多边和双边发 项目周期中一并完成 这样还能将工作重 展合作计划 国内和外国私人部门以及有 点集中到那些准备工作已经比较充分并 关中心寻求联合融资机会 或建立合作伙 有可能在 2005 2007 年其间实施的可行 伴关系 项目上 除了提高决策制定者层面的意识以 7.2.2.3 鼓励对清洁发展机制项目的识别 及对技术专家层面进行基本的 CDM 技能 和实施 培训之外 一本针对潜在项目开发者和业 尽管中国 CDM 国别研究项目中的案 主的需求和能力基础而编写的中国清洁 例研究初衷是服务于两个目的 (1)加强理 发展机制商务指南将有助于他们识别和 解清洁发展机制的概念与方法 (2)提供机 寻求 CDM 项目的机遇 CDM 比较复杂 145 第 2 篇 中国的 CDM 潜力 往往使得许多工业部门决策者不知所措 确保结果的一致性 还能全面认识中国 大型企业往往拥有资源并能够培养技能 CDM 潜力 建立适应各地的 CDM 网络 投入到 CDM 项目开发中去 而中小企业 知识管理系统以及 know-how 转让平台 和机构则缺乏这种能力 因此 这样的一 将有助于促进多样化的 CDM 利益相关者 本指南应当能提供全面的但简明的资讯 之间实现我们期望的合并和协同一致的 涉及如何识别 分析并开发 CDM 项目 发展 这也为清洁发展机制项目的开发奠 如何应对风险 如何为项目筹措资金 如 定了坚实的基础 何寻求国内和国际的项目批准 以及如何 目前在中国众多的清洁发展机制活 实施并监测 CDM 项目等等 此外它还将 动中包括很多研究机构 专家 国外捐赠 有助于降低潜在的项目投资者/CER 购买 者以及越来越多的私人企业 因此建立专 者的交易成本 为实现这一目的 中国应 业的知识管理体系和面向成果的 (基于效 收集和参考其他 CDM 东道国家已经开发 能的)体系来管理众多与 CDM 相关的能力 的类似指南中最相关的材料 其中有些材 建设项目则能确保对目前有限资源的最 料只需微小的修改就可以适用于中国的 佳利用 实际背景1 7.2.3.2 对关键问题进行后续分析 7.2.3 长期发展需要考虑的事项 正如大多数情况那样 在目前进行的 中国 CDM 研究过程中又产生了很多需要 7.2.3.1 合并各项 CDM 计划已有成果/增强 进一步研究的新问题 尽管这些新问题需 各项 CDM 计划之间的协同优势 要较长的前期准备时间(数据需求和研究 持续时期) 但有的问题由于与实施清洁发 正如前面章节所总结那样 中国目前 展机制紧密相关 因此非常迫切 需要尽 正在进行与 CDM 相关的很多活动 从能 快开始研究 这类问题覆盖了中国 CDM 力建设到政策分析以及项目开发 但是以 研究的整个过程 从悬而未决的国内外 上各种活动之间蕴含的巨大 的尚未利用 CDM 政策问题到研究在中国实施 CDM 的协同优势 譬如如何共享和传播已经获 项目中实际遇到的问题等 下面我们列出 得的专门知识和经验教训 仍然有待进一 有代表性的几个 步发展 对于正在进行的清洁发展机制潜 力项目, 把注意力放在某些部门 某些地 政策问题 区 或者某些不同的项目类型上 并把这 • 对政府补贴的先进技术和可再 些多方面的成果归并和整合 这样将既能 生能源示范项目进行 CDM 联合 融资的优点和缺点以及可能的 1 见 如 Spalding-Fecher, Randall, 2002: CDM导 模式 则 南非清洁发展机制项目开发者参考 (The CDM Guidebook — A Resource for Clean Development Mechanism • 国际上和中国对 CER 的税收 Project Developers in Southern Africa) 开普敦: 能源和开发 政策 研究中心 开普敦大学 146 　  7 政策含义和建议 • 发展和测试多目标决策分析系 发展的多重效益 统 以保证透明性 一致性和有 效性的项目审批程序 确保 清洁发展机制的交易成本和对企业 CDM 项目与中国可持续发展的 的激励措施 优先目标相一致 这种决策分析 • 把握种种机会减少交易成本 譬 体系已经被其他东道国家验证 如充分利用国际捐赠支持 对电 因此 可以把它作为一个工作的 力项目发展区域的或者电网的基 起点 准线 或者对于最有前景的电力项 • 把 CDM 应用于减少具有高全球 目类型发展专门的基准线方法 变暖潜势的温室气体如 HFC-23 • 通过以下两个基础模 式研究 和 N2 O 的排放, 减排项目的可持 CDM 项目对于项目融资的潜在 续发展的含义 的贡献 (1) 采用 CER 购买者的初始投资 中国实施清洁发展机制的潜力和优 机制, 结合 GHG 减排量额度的 先领域 电力购买合同 PPA • 提高中国 ( 区域的或全国的 ) 边 (2) 把 CDM CERs PPA 购买协议 际减排成本曲线的准确性 并依 作为一种财务担保以申请国内 据国际最新边际减排成本 银行的软(优惠)贷款 (MAC) 方面的信息对项目成果 • 评价可能的把小型减缓气候变 进行评估 化项目(能源效率 废弃物能源回 • 基于先前在某些部门如发电 钢 收项目以及可再生能源发电项 铁和化工方面的研究结果 与政 目 小规模工业项目 城乡运输 府部门合作 把中国在清洁发展 以及商业部门项目等 ) 的打捆方 机制的能力建设和分析工作结 法 否则对于这些小型项目来 合起来 确立优先发展的技术部 讲 交易成本就会成为阻止商业 门 这将有助于编制清洁发展机 投资者的因素 制手册 并获得优先发展部门和 • 研究 CDM 可能的效益分摊和风 优先发展项目的能力建设需求 险分摊模式 并制定相应的中国 • 发展并应用评价工具 定性和 / 的策略 在研究中 应该考虑适 或定量地评价实施清洁发展机 当的价格形成模式 并考虑 CER 制项目可能带来的当地可持续 价格随时间的波动性 147 结语 CDM 大会报告纪要 结语 CDM 大会报告纪要 国 CDM 大会以外, 中国国家气候变化对 策协调小组(NCCCC) 举行了年会, 新近出 前言 台的 中国 CDM 项目运行和管理暂行办 法 开始生效( 见附件 4) 暂行办法正式 为了介绍推广本项研究成果 在德国 指定中国国家发展和改革委员会(NDRC) 和瑞士政府的支持下 由中国政府与世界 作为中国的 CDM 国家主管机构(DNA) 银行和德国技术公司 GTZ 合作于 2004 年 从而为中国 CDM 项目的东道国审批铺平 7 月 1 日至 2 日在北京召开了一次国际成 了道路 大会与会代表有机会与新任命的 果交流研讨会议(见本书所附 CD-ROM 光 中国 DNA 联系人高广生先生(NCCCC 主 盘中的附件 和 ) 本次会议的举行标志 任, NDRC) 以及其他 NCCCC 成员进行 着本项研究的成功完成并为中国和国际 交流 专家提供了一次研讨下列问题的机会: • 中国 CDM 研究的主要成果和 建议 CDM 在中国所处的环境 • 碳市场的目前进展和清洁发展 机制 CDM 人为造成的气候变化与可持 续发展 • 中国实施 CDM 的新政策和制度 紧密相关 与会人员, 从政府主管当局到 安排 开发银行 研究人员以及不同行业的私人 • 采取积极的策略消除 CDM 实施 部门代表等都一致认为气候变化在相当 障碍 长的时期内都是人类面临的问题 中国 • 关于未来正式和非正式合作的 CDM 国家主管机构负责人指出: 计划 CDM 的生命期将超越 京都议定 7 月 1 日对中国的 CDM 是很有意义 书 , 京都议定书 只是第一步(到 2012 的一天 除了有 250 位中外专家参加了中 148 　  结语 CDM 大会报告纪要 年 ), 而 缓 解 气 候 变 化 则 是 一 项 长 期 有充分理由采取积极的 CDM 政策 而这 任务 与中国该 CDM 研究项目的建议不谋而合 中国国家气候变化对策协调小组负责 尽管当 2012 年第一承诺期结束后 京 人士对 CDM 给予积极的评价 都议定书 还是不是一种国际框架选择现 在尚不太清楚 但是中国政府和其他与会 中国正处于努力改革和可持续发展 人员仍然坚信清洁发展机制将在未来全 的关键时期 CDM 有利于解决部分严重的 球努力减缓气候变化方面发挥重要的作 瓶颈问题, 比如电力紧缺等 而电力紧缺 用 中国和其他发展中国家因此都试图将 可能会影响我们达到在 2020 年全面建成 CDM 纳入 2012 年以后的未来协议中并促 小康社会的目标 中国可以借助 CDM 这 进和扩大碳市场 一有利条件来促进以科学的发展观发展 大会主席及中国 NCCCC 成员关于政 总体来说 与会人员对未来 CDM 发 策方面的宗旨发言 以及 中国 CDM 机 展表示出信心和乐观 与会人数大大超过 会和挑战 专题的专家讨论, 都表明了中 预期人数 中外专家都表现出很积极的兴 国把 CDM 作为发展中国家能够履行其在 趣 与会的各种利益相关方人员具有广泛 联合国气候变化框架公约 下 共同但 代表性 会议在极有限的时间内发挥了有 有区别的责任 , 减少各自温室气体排放 力的教育学习功能 中国政府已经出台了 并同时对付当地可持续发展挑战的重要 实施 CDM 所必要的制度安排 并且 CDM 手段 世界银行特邀代表对此高度评价: 为推动有关气候变化的进程提供有重要 CDM 将成为一种公平地缓解气候 意义的机会 中国政府主管部门认为中国 变化的基本工具 中国颁布了游戏规 CDM 研究项目对中国的意义很显著 该 则 为加入 CDM 做出了重要决策 会议标志着中国的 CDM 进入从研究到实 施的转折点 为了实现 CDM 的前景 碳市场必须 得到有效的扩大 但这只有在美国 澳大 利亚等国家最终加入才有可能 中国政府 暂行办法和在中国实施 CDM 非常赞赏欧盟成员国在缓解全球气候变 化的全球努力中所发挥的领先作用 如果 政府官员们的政策声明证实了中国 美国或俄罗斯联邦不批准京都议定书 那 政府已经充分采取了 积极和可持续的 么核证的减排量 (CERs) 主要依赖欧盟内 方式推动 CDM 并正给予有效的支持 所 部交易体制(EU-ETS)带来的需求 因而对 述的暂行管理办法代表了决定性的第一 碳市场的发展是至关重要的 步 据中国政府主管机构称 基于实施 确信 CDM 是一种 双赢 机制并且 CDM 项目获得的经验 采用暂行规定的 碳市场将来一定会扩大 尤其联系到欧盟 好处在于它在最终定稿成为计划中的 计划在 2005 年 1 月 1 日开始实施欧盟内 CDM 管理法规送交国务院审批之前 较 部的排放交易体制 这些都使得中国政府 之更永久的安排措施 保持了进一步微调 149 结语 CDM 大会报告纪要 和完善的灵活性 这一方式兼顾了迅速而 且对可持续发展相对低效益的项目 ( 像 又谨慎地行动实施 CDM 项目的要求和采 HFC-23 分解 减排成本低于每吨 CO2 当 用 边干边学 的方式来保证可持续发展 量 1 美元)就得向国家交付一定的收入 许 的利益 多参会人员认为这一条款是一种经济手 中国政府部门世界银行合作事务负 段 可以使得中国将 CDM 投资导向优先 责官员评价暂行办法的出台 CDM 项目 从而维持一种责任确保采用 经 CDM 执行理事会批准的基准线方法学 中国的 CDM 发展已经从理论前进 的 CDM 项目具有可持续发展效益 参会 到项目级的实施 人员注意到这种做法成功的关键是透明 中国 CDM 项目审核理事会负责官员 度 一致性 可预测性和其他东道国家的 介绍了中国 CDM 项目运行和管理暂行办 行动措施 法 包括总则 许可条件 管理和实施机 构安排 项目审批程序以及其他条款(见附 克服中国实施 CDM 的障碍因素 件 4) 这些条款与中国 CDM 研究项目公 布的初步信息相当一致 其中有两处值得 注意的增添引起了外国参会人员和潜在 参会人员聆听了 产业界对 CDM 的 投资人及中介机构的特别关注, 即 障碍和激励措施的看法 专题的生动的 • 要求项目开发者(实施机构)应是 专家讨论 许多私人企业的代表全程积极 中方全资或中方控股企业 参与, 感到很有收获 影响 CDM 实施的 • 制定计划旨在调节项目开发者 关键障碍分为中国自身特有的和更一般 (实施机构)和中国政府之间的利 性的障碍因素 就影响私营部门积极参与 CDM 的一 益分配 (确定前归该企业所有) 系列一般性障碍而言 参会代表们强调了 中国官方认为对这些问题需要全面 市场需求缺乏 这与国际上和附件一 考虑 最终决策应当依据实践经验 中国 国家国内法规的持续性不明朗以及某些 政府部门主管 CDM 政策和对外合作的负 主要参与方缺乏参与的政治意愿等有关 责官员对此给予澄清: 以及规则的复杂 /不确定性, 高交易 暂行办法的意图是体现 CDM 的精 成本(尤其是对小规模项目而言), 还有缺 神 而不是为 CDM 投资设置障碍 对 乏项目开发的前期资金 100%外国所有的企业经营 CDM 的大门并 UNFCCC 公约秘书处特邀代表根据 没有关闭 但这一问题需要进一步考虑 当前碳交易市场的发展形势 指出 我们也欢迎你们对这些难题提出看法 对那些要不就会被搁置一边的项目 企业和政府之间分享利益, 这概念背 (如可再生能源)来说, CDM/CER 融资有多 后的想法在于 比如, 对那些对可持续发 大潜力, 这需要对照我们所认识的市场和 展有高效益的项目, 像可再生能源项目 , 法规方面的风险来考查 政府将根本不 征税 而对那些成本低 150 　  结语 CDM 大会报告纪要 许多中国参与方(和中国 CDM 研究项 电力部门 目)指出 目前的 市场价格 (<5 美元/tCO2 ) 过低, 难以补偿实施许多 CDM 项目类型 尽管电力部门在中国未来发展中有 的全部减排增量成本 因此 CDM 只能与 至关重要的作用以及对中国温室气体排 其他激励因素相联合 来促进额外的缓解 放有举足轻重影响(约占 40%) 该部门人 气候变化 尽管对有些投资者来说 CDM 员却明显地缺席 这反映了对 CDM 的保 可以带来显著的减排成本节约 但需求方 留态度 其中原因有 不太愿意与东道国共享这些节约效益, 因 • 在决策层缺乏 CDM 意识 尽管 为欧盟排放权补贴价也就每吨 CO2 当量 一些个别电厂运营商对开拓 7∼8 美元 CDM 机会有兴趣 仍需要公司 结果, 中国主管部门对立即鼓励产业 管理高层的战略决策 界大批加入CDM有些迟疑 目前对气候变 • CDM 的财务效益不确定性和对 化和CDM的了解仅局限于一小批专家 集 其怀疑 以及担心 CDM 项目的 中在北京 CDM仍然需要在中国通过实践 前期开发成本能否到位 加以论证 最近采取的克服信息不足障碍 • 认为在目前市场条件下 CDM 对 的 举 措 包 括 建 立 中 国 CDM 网 站 大型电厂项目的 IRR 只能提高 (cdm.ccchina.gov.cn) 建立省级CDM中心 小的百分比 ( 比如宁夏 CDM 环保服务中心 ) 以及与 • 就 CDM 项目审批过程与中国电 国际合作伙伴开发新的CDM培训项目等 厂项目审批现行要求的关系方 中国企业还提到了 额外性矛盾 问 面缺乏有关政府指导 (与额外性 题 (即由于 CER 价格低 那些早已具备额 相抵触 因为项目必须在财务上 外性的项目不可行 因为单靠 CDM 无能 可行并采用成熟技术才能获得 力将项目的 IRR 提高到满足政府和金融 发改委的批准) 机构批准的要求程度 ); 他们需要政府主 德国技术合作公司 GTE 驻京代表对 管部门阐明如何将 CDM 审批程序与国内 中国电力部门的 CDM 机会十分关 项目审批过程相结合以及阐明 CDM 在实 注 指出 施优先的可持续发展项目中的作用 例如 最近的和预测的电力缺口都是由国 小规模 CDM 项目对中国农村地区脱贫的 产的燃煤电厂的大量发电来满足 没有人 作用 CDM 对可再生能源项目的贡献 在关注 CDM 机会 迫切需要提高战略 使用先进的燃煤电厂技术 或能源效率 / 意识并加强制度能力建设 能源审计方面的努力等 尽管中国 CDM 研究项目只研究了电 鉴于日益增加的电力紧张带来的压 力行业的案例(见下面) 私人部门参会者 力将影响中国的经济发展, 以及忙于加快 表达了开拓其他行业 CDM 潜力的兴趣 电厂建设 CDM 没有得到优先的考虑 比如工业领域(如钢铁 化工 水泥等) 但是与会人员指出这一部门的战略重要 商业和民用建筑 以及汇项目等 意义 并需要立即考虑 CDM 作为杠杆手 151 结语 CDM 大会报告纪要 段为更可持续的能源供应做出贡献 电力 以及德国技术公司 GTZ 等) 买方(如德国 部门的介入也是开发标准的地区基准线 KfW 碳基金 意大利碳基金 世界银行碳 的前提条件 这也有利于降低交易成本 融资基金) 以及中介机构均表示了购买中 这两个方面都需要政府的领导 国 CERs 的兴趣和意愿 现在游戏规则已 经公布 CDM 大会主席吕学都先生在总结发 与国外伙伴的未来合作的活动 言中对中国未来的 CDM 充满信心 中国未来的 CDM 行动目标就是要 另一项专家讨论 捐款组织和买 逐步建立一个优良的合作环境 包括明确 方促进 CDM 的努力 专题 证实各方 的政策 透明和有效的管理服务 以及有 都就继续合作做好了准备 捐款方 ( 如 能力为与外国伙伴开展 CDM 项目合作与 UNDP 的 CDM 能力建设计划 ADB 的 实施提供良好的技术咨询服务 CDM 基金 日本经济贸易与通产省 METI 152 　 附录 1 缔约方大会(COP)以及 CDM 执行理事会(EB)自 COP7 至第 12 次 CDM EB 会议关于方法学问题的若干决议 附录1 缔约方大会(COP)以及 CDM 执行理事会 (EB)自 COP7 至第 12 次 CDM EB 会议 关于方法学问题的若干决议 会 议 问 题 决 议 第三次 EB 关于合格的小型 CDM 1. 可再生能源(15MW): 能源资源/合格项目活动一览表 产 会议 项目定义的进一步 出定义为厂家标定的装机/额定功率; M W 为 MW(e) (而 解释 不是 MW(p)或 MW(th))*; (附录 2) 2. 能源效率改进项目活动: 合格项目活动/部门一览表; 3. 15GWh=54TJ; 4. 其他类型:总的年直接排放量不超过 1.5 万 tCO2 当量 必 须减排温室气体 5. 三类项目活动互为独立 若某项目活动具有多个分项可 按小型项目(SMP) 获益 则每分项均需满足每个可应用 类型的阈值标准; *: (p)是指 peak( 峰值 ) (e) 是指 electric( 电能 ) (th) 是指 thermal(热能) 背景 : (i) 可再生能源项目活动最大输出容量不超过 1.5 万 kW 或者合适的当量 ; (ii) 能源效率改进项目活动减少供应侧和/或者需求侧的能源消费,每年不超过 1500 万 kWh ; (iii) 其他项目, 其温室气体源人为减排量和直接排放量同时小于每年 1.5 万 tCO2 当量 第 五 次 EB 基准线与额外性 ( 附 1. CDM 的模式和程序文件(CDM M&P)43 段规定, 如果 会议 录 3) CDM 项目活动的排放低于基准线排放水平, 则就是额外 的 基准线的定义包含在 CDM M&P 44 段 EB 同意, 此 问题无需进一步的工作 153 附录 1 缔约方大会(COP)以及 CDM 执行理事会(EB)自 COP7 至第 12 次 CDM EB 会议关于方法学问题的若干决议 续表 会 议 问 题 决 议 背景 43. CDM 项目活动如果符合以下条件就是额外的, 即如果温室气体源人为排放量减至低于不开展所 登记的 CDM 项目活动情况下会出现的水平 44. CDM 项目活动的基准线是一种假设情景, 它合理地代表在不开展该拟议的 CDM 项目活动的情 况下会出现的温室气体源人为排放量 基准线应涵盖项目边界内附件 A 所列所有气体部门和排 放源类别的排放量 一项基准线应被视为合理地代表在不开展该拟议的 CDM 项目活动的情况 下会出现的人为源排放量, 如果它是使用 CDM M&P 第 37 和 38 段所述基准线方法学推导出的话 第 五 次 EB 基准线设定途径/方 EB 认为基准线方法学是 CDM M&P 第 48 段定义的基准线 会议 法学 设定三种途径在具体项目上的应用(反映部门和地区方面的 特征) 进一步同意, 事先未经检验不排除任何方法学, 使得 项目参加者有机会提出任何方法学. 执行理事会商定 , 在 考虑第 48 段时,按如下两种情况酌情处理: (a) 新方法情况 : 在制定基准线方法时, 第一步是找出最适 合该项目活动的基准线设定途径, 然后确定一种适用的 基准线方法 (b) 经批准的方法学情况: 当项目参与者选择了一种已批准 的基准线方法学时 , 他已经隐含地选定了一种设定途 径 EB 同意, 在 48(a)到(c)段识别的三种途径仅适用于 CDM 项目活动 以 透明和保守的方式 设定基准线意味着所做的假设被 明确解释 而所作的选择是可证实的 在变量和参数值不 确定性的情况下, 应该采用产生较低基准线预测量的值 EB 同意无需进一步的工作 COP8 简化的模式和程序 如果一个小型 CDM 项目在任何核实期内的年均活动规模 超出最大参照值 则经核证排减量 CERs 的颁发最多不超过 该最大值 简化的模式和程序 COP 商定,将小型 CDM 项目活动的模式和程序简化如下: (a) 可在项目周期的如下阶段:项目设计书 合格性审定 登 记 监测 核实及核证等, 将项目活动或项目资产打捆 总的打捆规模不应超出第 17/CP.7 号决定第 6(c)段所规 定的上限 (b) 降低对项目设计文件 PDD 的要求 (c) 按项目类别区分的基准线方法被简化 以便降低拟订项 目基准线的开发费用 (d) 监测计划加以简化, 包括简化的监测要求, 以便降低监 测费用 (e) 同一经营实体可以兼担审定 核实和核证工作 154 　 附录 1 缔约方大会(COP)以及 CDM 执行理事会(EB)自 COP7 至第 12 次 CDM EB 会议关于方法学问题的若干决议 续表 会 议 问 题 决 议 简化的 CDM M&P 的附录 B 所列的简化基准线和监测方法学可用于小型 CDM 项目 如果该项目参 与者能够向指定的经营实体 DOE 证明项目活动由于存在一个或者多个附录 B 的附件 A 所载的障碍 因素而难以实施: (a) 投资障碍: 存在财务上更为可行的替代项目, 但将会导致较高的排放 (换言之, 本项目虽具有较 低的排放水平, 但是缺乏相对的财务竞争力); (b) 技术障碍: 由于本项目活动所采取的新技术在性能方面有不确定性或市场份额较低, 相对而言, 存在技术上欠先进的替代技术方案具有较低的风险, 但因此而导致较高的排放 (换言之, 本项目 虽具有较低排放水平但存在技术方面的风险, 市场推广有障碍); (c) 通行实践的障碍: 当前通行的实践或现行政策法规的要求将导致实施具有较高排放的技术 (换言 之, 本项目虽具有较低排放水平但不合常规,不普及或不受政策法规鼓励); (d) 其他障碍: 出自项目建议者认明的其他具体理由, 像机构体制障碍, 或缺乏信息, 管理人才资源, 组织能力, 财源或吸收新技术能力等方面的障碍, 致使本项目难以实施; 而没有本项目活动时, 排放就会变高 COP8 (续) 简化的模式和程序(续) 第1类 可再生能源项目 . A. 用户侧可再生能源发电 . B. 提供用户机械能 . C. 提供用户热能 . D. 可再生能源发电上网 第 2 类 能源效率改进项目 . A. 供应侧能源效率改进: 输配网 . B. 供应侧能源效率改进: 发电 . C. 需求侧能源效率计划: 对具体技术 . D. 提高能效和燃料替代措施: 工业设施 . E. 提高能效和燃料替代措施: 建筑物 第 3 类: 其他项目活动 . A. 农业 . B. 替代化石燃料 . C. 采用低温室气体排放车辆的减排 . D. 甲烷回收与避免排放 第八次 EB 在 PDD 中应包含的基 提出新基准线方法学建议时应包括如下信息要素并在 会议 准线方法学的相关 CDM -PDD 的 Annex 3 中提交: 信息 (a) 确定基准线情景的基础: 按照 45(e)段要求, 解释基准线是如何选择的 解释所采用的算法/公式的理由( 比如采用边际值还是平 均值, 等) 解释如何, 通过该方法学, 论证项目活动是额外的 , 并因 此不属于基准线情景(CDM-PDD B4 节) 155 附录 1 缔约方大会(COP)以及 CDM 执行理事会(EB)自 COP7 至第 12 次 CDM EB 会议关于方法学问题的若干决议 续表 会 议 问 题 决 议 (b) 公式/算法应当详细说明: 所用的变量类型 (如:所用的燃料,燃耗率,等) 数据空间范围 (当地的, 地区级, 国家级,等) 项目边界(所包括的气体种类和排放源, 具体描述) 数据的时间范围 (与项目 CER 计入期相关) (c) 数据来源和关键假设: 数据从哪里获得 (官方统计, 专家判断, 专有数据, IPCC, 商业和科学文献, 等等) 所用的假设 关于 平均排放 基 1. 愿意选择这种 平均排放 基准线途径的项目参与者应 准线途径的附加指南 当在其提交的新方法学建议中详细描述, 不仅限于此: (a) 他们如何界定 “类似的社会 经济 环境和技术状况”; (b) 他们如何评价 “效能在其同一类别项目中位居前 20% ”, 其中效能定义为 GHG 排放性能 (单位产出的 CO2 排放 当量强度) 5. 愿意使用这种途径和有关经批准的方法学的项目参与者 应当评价其可应用性, 并在如下选择中取最保守的一项: (a) 在过去 5 年中, 在类似环境下开展的类似项目活动中效 能居前 20%的按产出加权平均的排放量; (b) 在过去 5 年中, 在类似环境下开展的类似项目活动中效 能居所有目前运行中的同一类别项目中前 20% 的按产 出加权平均的排放量 (同一类别即指在如前定义的类似 环境) 所提议的项目活动应 如果所提议 CDM 项目活动由需要不同方法学的不同的 “分 用一个以上的方法学 活动”组成, 项目参与者可提交一个 CDM-PDD 建议, 但应 对 每 项 “ 分 活 动 ” 完 成 方 法 学 章 节 (CDM -PDD 的 A.4.2, A.4.3, A.4.4.和 B 至 E 节) CDM 模式和程序的第 7. 47 段规定 “基准线应这样定义使得不致因项目活动外部 47 段 的 实 施 环 境 和 的活动水平的减少或因出现不可抗拒的因素而获得减排 模式 量 CERs” 8. 应采用与产出 /产量 -或产品相联系的基准线排放量的定 义(即单位产出的 CO2 当量), 除非项目参与者能证明为 什么这样不可行并提供合适的替代办法 对 现有的 和 新 如果所提议的 CDM 项目活动旨在更新或否则就改造现有 建 设施的处理指南 的设施, 则基准线可归诸为现有设施的特性 (即年排放量) , 但仅限于该项目活动不扩大现有设施生产规模或不延长其 寿命 任何因该项目活动导致现有设施的生产规模扩大或 寿命延长部分应采用不同的方法学 156 　 附录 1 缔约方大会(COP)以及 CDM 执行理事会(EB)自 COP7 至第 12 次 CDM EB 会议关于方法学问题的若干决议 续表 会 议 问 题 决 议 第 九 次 EB 对起草新方法学建议 1. 决策树: 起草新方法学建议的步骤如下: 会议 的项目参与者的进一 (a) 选择 CDM M&P 中 48 段的三途径之一, 并论证为什么 步解释 认为是最合适的 (b) 设计编制新方法学建议, 即该方法学应是所选的方法学 途径对某项目活动的具体应用, 并反映出部门 技术和 地区方面的相关特点 EB 同意不先验性地排斥任何方 法学, 所以项目参与者有机会提出任何认为合适的方法 学建议 (c) 在 CDM -PDD 的 Annex3 和 4 中描述所建议的新方法学, 并考虑 EB 第 5 第 8 次会议提出的指南以及 CDM PDD Glossary 术语解释提供的信息 (d) 在 CDM -PDD 草案中提供相关信息来论证所建议的方 法学, 并意味着所选择的基准线途径, 对某项目活动的 可应用性 2. 根据 EB 第 8 次会议的指南, 所建议的新方法学应解释, 使用该方法学 CDM 项目活动如何论证其是额外的, 即 有别于基准线情景 项目参与者应描述如何设定基准线 情景和 “ 该基准线方法学如何确定项目的额外性” 此 外, 该方法学应提供计算基准线排放所需的要素 项目 参与者应确保基准线情景的设计与计算基准线排放量的 公式和过程之间的一致性 3. 文稿质量 : 建议书文稿应简明扼要 重要的过程和概念 要配以公式和图表说明 避免非实质性信息 CDM -PDD Annex 3-4 不应包含所建议的方法学对具体项目活动应 用的解释性/说明性信息 项目参与者应避免自创术语表, 或避免使用 COP 文件和 CDM 术语表(Glossary)之外的关 键术语(如环境 /投资额外性), 以及避免重复 CDM -PDD 指示性的词句 4. 提供完整的 Annex 3 和 4: 包括应用该方法学所需的所有 算法 公式以及具体步骤程序 这些 Annex 应提供自我 独立的 可复现的方法学文本, 并且如果想表达实质性 的信息, 则应避免引用任何第二手的文件, 除非绝对必 要 (比如, 数学模型文件) 5. 避免重复: CDM-PDD 主文件的 A-E 节是用于论证所建议 的新方法学的具体应用, 因此, 凡是在 Annex 中已经提 供的文字和方法学解释没必要在此重复 CDM -PDD 的 A-E 节意味提供该方法学对该项目活动应用的信息 157 附录 1 缔约方大会(COP)以及 CDM 执行理事会(EB)自 COP7 至第 12 次 CDM EB 会议关于方法学问题的若干决议 续表 会 议 问 题 决 议 第九次 EB 会 对起草新方法学建议 6. 数据要求和来源: 明确说明数据要求和来源, 以及具体 议(续) 的项目参与者的进一 收集步骤, 如果要求的数据没有现成的 比如, 方法学中 步解释(续) 可指定首选的数据来源 (如, 过去 5 年的国家统计数据), 并指出使用附加数据的优先序 (如 , 使用较长时间序列 的数据 )和 /或对首选数据来源的后备数据来源 (如, 私 人的, 国际统计, 等) 使用国际单位制(SI 单位- 参见 http://www.bipm.fr/enus/3_SI/si.html) 7. 标题: 所建议的方法学要标题明确,不含糊 避免针对特 定项目的标题内容, 因为一旦批准, 标题应能向项目参 与者们指明经批准的方法学的应用范围 发电 CDM 项目的基 9. 发电: 对水电为主的电网, 从电量/运行边际中排除水电 准线方法学澄清 的理由说明: 如果发电 CDM 项目活动与水电为主的电 网并网, 并采用电量 /运行边际基准线方法学, 则项目参 与者要想从电量 / 运行边际中排除水电就必须明确说明 正当理由 第十次 EB 额外性的澄清 1. 作为确定基准线情景的依据的一部分, 需要解释如何通 会议 过应用方法学论证某个 CDM 项目是额外的, 并因而不 属于基准线情景 2. 可以用于论证 CDM 项目额外性的并因而不属基准线情 景的分析工具的例子如下, 但不仅限于: (a) 分析流程图或询问序列, 能够导致缩小潜在的基准线选 择范围; (b) 定性或定量评价各种潜在的选择并指出为什么非 CDM 项目选择是较为可能的; (c) 定性或定量评价所建议的项目活动所面临的一个或多 个障碍因素 (比如为小型 CDM 项目列出的可能的障碍 因素) ; (d) 一种指标说明该项目类型在所建议的实施范围内不是 通常的实践 ( 比如在同类的情况下出现的比例小于 [<x%]), 并不受制于缔约方国内的立法/规章 关于描述所建议的新 3. 新基准线方法学开发者应当: 从 CDM 模式和程序第 48 方法学以及证明所选 节所载的三种基准线选择途径中选择一种对可应用的项 择的基准线途径是最 目类型来讲最为一致的途径, 并且与所建议的基准线方 合适的有关澄清 法学使用的算法和数据来源最为一致, 并以此为依据来 证明该选择的合理性 158 　 附录 1 缔约方大会(COP)以及 CDM 执行理事会(EB)自 COP7 至第 12 次 CDM EB 会议关于方法学问题的若干决议 续表 会 议 问 题 决 议 4. 方法学建议者们已经指出 CDM 模式和程序第 48 节所载 的三种基准线途径(a), (b) 和 (c)之间明显存在某种重叠 而第 48 节规定只能选择一种途径, 所以建议方法学开发 者选择其中一种最为贴切地反映基准线排放量或排放率 计算过程的方法途径 用于论证额外性的分析工具(见上 面第 2 节)不必和 CDM 模式和程序第 48 节所载的三种基 准线选择途径中的任一种挂钩 基准线事后计算的 6. “基准线排放率的事后(ex post)计算只能用于有适当论据 澄清 的场合 尽管如此, 基准线排放率仍应事先(ex ante)计算 并载入 CDM -PDD 报告草案, 以便满足 EB 第八次会议 商定的要求, 即认明基准线方法学的诸要素” 基准线和监测方法学 7. 要求提供基准线和监测方法之间紧密的关联 新基准线 之间的关联 和监测方法学应一起提交建议和一起批准 如果项目参 加者愿意使用经批准的基准线方法和监测方法的不同搭 配 那就得单提交申请供方法学专家组 M P 考虑和执行 理事会 EB 批准 批准的基准线与监测 以下项目包括的基准线和监测方法学已经批准: 方法学 1. Salvador da Bahia 的垃圾填埋气 LFG 项目; 2. 韩国蔚山 Ulsan 的 HFC 分解项目 第十一次 EB 关于新方法学建议提 (a) 指 定 的 经 营 实 体 (DOE) 在 收 到 方 法 学 专 家 组 (Meth 会议 交和审议程序的修 Panel) 的初步推荐意见后的 10 个工作日内, 项目参与 正案 者可通过秘书处向 Meth Panel 提交书面反馈, 解释 Meth Panel 在其初步推荐意见中提出的关于所建议的新方法 学的技术性问题 项目参与者提供的技术性解释应包括 对 CDM-PDD 附件 3 和 4 的修订, 用加黑文字的方式注 明 秘书处接收到项目参与者提供的解释后, 应尽快提 供给 EB 和公布于众 (b) 如果项目参与者在 10 天工作日期限内未提供任何与方 法学专家组初步推荐有关的解释 或方法学专家组初步 推荐赞成批准该提议的新方法学 则该推荐意见将被考 虑为最终推荐 并提交给 EB 和公布于众 所建议的 CDM 项目 一份 “登记申请书” (见 CDM 模式和程序中第 40(f)段定义) 活动登记程序的修 将通过 UNFCCC CDM 网址公布于众 8 周 秘书处将在 正案 UNFCCC CDM 网址和 CDM 新闻机构向公众宣布所建议 的 CDM 项目活动的登记申请 新闻发布应告诉公众在哪能 找到该登记申请, 所建议的 CDM 项目活动的名称和 8 周公 示期的第一天和最后一天 当登记申请在网上张贴后 秘 书处应通知申请登记的 DOE 159 附录 1 缔约方大会(COP)以及 CDM 执行理事会(EB)自 COP7 至第 12 次 CDM EB 会议关于方法学问题的若干决议 续表 会 议 问 题 决 议 第十一次 EB CDM 项目设计文件向 公众的评议意见将继续保持公开 , 直至指定的经营实体 会议(续) 公众公开的程序和按 (DOE)发出登记申请或向秘书处传达说其不想确认该项目 CDM 模式和程序第 40 活动的合格性 (b) 和(c) 段所指的接受 公众评议的程序的修 正案 指定经营实体检查批 依据 CDM 模式和程序第 37(d)段, DOE 在合格性审定报告 准请求的附加解释 中发表确认意见 时, 应包括一 项声明, 陈述该项目活动实 现 CDM PDD 中所述的预期减排量的可能性 这项声明将 构成计算登记费用的依据 基准线和监测方法学 包含在以下项目中的基准线和监测方法学已经批准 的批准 1. NovaGerar 垃圾填埋气能源项目 2. Durban t 垃圾填埋气发电项目 3. Graneros Plant 燃料替代项目 4. A.T. Biopower 稻壳发电项目 COP9 京都议定书第一承诺 包含在 FCCC/SBSTA/2003/L.27 文件中 期清洁发展机制下造 林和再造林项目活动 的模式和程序 第十二次 EB 小型 CDM 项目活动 1. 删去 I.A 节第 1 段中“太阳能水泵(solar water pumps)”的参 会议 的简化模式和程序之 考信息, 并只保留在 I.B 节第 9 段 Appendix B 修正案 2. 下列条款加到 I.A 节第 6 段: “小型项目建议者, 若有充分正当理由, 可以使用 Table I.D.1.中较高的排放因子 ” 3. 下列条款代替 I.D 节第 29 (a) (ii)段内容: “容量/建设边际 (build margin)” 是对最近加入电网系统的发电容量的加 权平均的排放因子(in kg CO2equ/kWh); 容量的增加值 (in MWh) 定义为现有电厂中最近投产容量的 20%或 5 个最近投产的电厂容量, 取其大者 4. 删去第 II.E 节 69 段监测部分中, 对能源使用计量的参考 信息 5. 第 III.D 节的标题改为“甲烷回收(Methane Recovery).” 6. 在第 III.D 节后面新加一节 : “避免甲烷排放 (Methane Avoidance)” EB 请方法学专家组研究这新一节的简化方 法学, 并进一步提出建议 经批准的基准线和监 包含在以下项目中的基准线和监测方法学已经批准 测方法学 1. Vale do Rosario 甘蔗渣热电联产的方法学建议; 2. 垃圾填埋气 LFG 回收的 CERUPT 方法学; 3. El Gallo 水电项目的方法学建议 160 　  附录 2 CDM 机构体制详细描述 附录2 CDM 机构体制详细描述 特别是它通过以下决策向执行理事会提 项目建议者 /PROJECT PRO- 供指南 (a) 理事会议事规则 (b)指定经 PONENTS 理事会认证的经营实体 (c) 其他理事会 的建议 项目建议者 任何有资格参与 CDM COP/MOP 还有其他责任 如评议理 项目的投资国和东道国的私人和公共实 事会年度报告 审评指定的经营实体的区 体或甚至第三方 , 如国际组织等 在 域和子区域分布和促进对来自发展中国 CDM 进程中发挥着最重要的作用 例如, 项目建议者: 家缔约方的经营实体的资格认证 审评 • 设计 投资并可以运营 CDM 项 CDM 项目活动的区域和子区域分布并做 目 且可作为投资者接受 CERs 出相应的决定 帮助安排 CDM 项目活动 • 可开发或委托其他机构编制项 的融资 目设计文件 PDD, 包括基准线研 在 COP8 和 COP9 COP 在若干主要 究 监测程序和环境影响评价 问题通过了对执行理事会的指导意见, 其 • 可同非政府组织合作(投资国和/ 内 容 包 含 在 相 关 的 决 定 中 (UNFCCC, 或东道国的 NGOs) 和接受其他 2002(a) UNFCCC, 2003) 利益相关方的评议意见 • 必须实施监测计划 CDM 执行理事会 /CDM EXE- 公 约/京都议 定书缔约方大 CUTIVE BOARD 会/COP/MOP 京都议定书 第 12 条关于建立清洁 公约缔约方大会作为京都议定书缔 发展机制执行理事会的规定是 清洁发 约方会议(COP/MOP)向 CDM 提供指南 展机制应处于作为本议定书缔约方会议 161 附录 2 CDM 机构体制详细描述 的 公约 缔约方大会的权力和指导之下 营实体资格认证标准并负责认证经营实 并受清洁发展机制执行理事会监督 体 发展 维护和公开存放所有经批准 波恩协议 (UNFCCC, 2001(a)) 同意 的规则 程序 方法学和标准的文献资 理事会由来自京都议定书缔约方的十位 料档案处 成员组成, 其构成如下 联合国五个区域 根据执行理事会的议事规则, 理事会 集团各一位成员 附件一缔约方的两位其 的法定人数要求至少三分之二的委员, 代 他成员 非附件一缔约方的两位其他成 表附件一缔约方的多数成员和非附件一 员 , 加上代表小岛屿发展中国家的一位 缔约方的多数成员 理事会的决议应尽可 成员 马拉喀什协定 进一步决定 执 能通过协商一致做出 并作为最后手段由 行理事会每位委员的候补委员必须经过 四分之三多数的委员出席并参与会议表 选举产生 决决定 为了促进迅速启动清洁发展机制, 公 截至 2004 年 10 月下旬 理事会已经 约 缔约方大会第 7 届会议从 公约 缔 召集 16 次会议, 并通过了与方法学相关 约方中选举产生了理事会委员和候补委 的众多决议和批准了 16 项新方法学建议 员 为了避免属于尚未核准或加入 京都 在第 3 次会议上 理事会建立小型 CDM 议定书 国家的委员作为执行理事会委员 项目活动专家小组 (SSC Panel) 协助其建 供职, 决定一旦 京都议定书 生效时, 将 立小型 CDM 项目活动的简化模式和程 更换这类委员 序 同时建立方法学专家小组(Meth Panel) 在 公约 缔约方大会第 7 届会议上 协助其开展方法学相关工作 在第 4 次会 来自南非 伊朗 俄罗斯 巴西 法国 议上 执行理事会建立 CDM 认证小组协 安提瓜岛和巴布达岛 哥斯达黎加 摩洛 助其发展认证经营实体资格的程序 哥 日本和丹麦的代表被选为 CDM 执行 截至第 10 次会议 理事会所作的有 理事会委员 来自塞内加尔 马来西亚 关方法学问题的决议的概要可参见附件 格鲁吉亚 智利 瑞士 萨摩亚群岛 沙 一 执 行 理 事 会 决 议 在 www.unfccc. 特阿拉伯 中国 加拿大和挪威的代表被 int/cdm 网页定期更新 选为 CDM 执行理事会候补委员 五名委 员和五名候补委员任期三年 其他委员和 经营实体/Operational Entity 候补委员任期两年 根据 马拉喀什协定 , 执行理事会 经营实体是被执行理事会认证合 在 COP/MOP 的权力和指导下对 CDM 进 格 由 COP/MOP 指定并被 CDM 项目参 行监督 在这种情况下 理事会具有一系 与者选定执行相关职能, 如合格性审 列重要责任 例如 向 COP/MOP 提出关 定 核实和/ 或核证的法人实体 经营实 于 CDM 模式和程序的进一步建议 批准 体的职能与 CDM 项目活动的质量 颁 与基准线 监测计划和项目边界相关的新 发给项目参与者的 CERs 信用额数量以 的方法学 审评有关小型项目活动定义及 及因此与 京都议定书 的环境完整性 相应的简化模式和程序的条款 审评经 之间密切相关 因此, 该法人实体在获 162 　  附录 2 CDM 机构体制详细描述 得执行理事会认证合格和被 COP/MOP 自愿参与项目活动的书面证明 参与的东 指定履行作为经营实体的职责以前, 必 道国缔约方不但需要发布自愿参与项目 须满足一系列条件 活动的书面证明 还需要确认项目活动能 依据已通过的经营实体认证标准 对 够促进东道国的可持续发展 经营实体而言 最重要的一些要求条件包 为了利用京都机制, 缔约方必须满足 括 (a)必要的技术 环境和方法学方面的 一些条件 对非附件一缔约方而言 条件 专门知识以及胜任行使合格性审定 核 相对简单 只需要成为 京都议定书 缔 实和核证职责方面的能力 (b) 财务稳定 约方并为 CDM 指定一个国家主管机构 性 已办理保险和开展活动必需的资源 对附件一缔约方的要求相对复杂一些 除 (c) 对 处 理 因 其 活 动 产 生 的 法 律 责 任 和 了与非附件一缔约方相同的两个条件之 债务有充分安排 (d)成文的内部程序 外 如果附件一缔约方想利用 CERs 辅助 (e) 确 保 其 行 使 经 营 实 体 职 责 的 管 理 结 其遵守部分履约义务 它还必须遵守如下 构 (f)可信 独立 不歧视和透明的工作 条件 方式 (g)有充分的安排保护从 CDM 项目 • 它的分配数量已经计算和记录 参与者获得的信息的机密性 在案 在执行上述职责的过程中 经营实体 • 已经确立一个估算 蒙特利尔议 还面临一些风险 如果在经营实体完成的 定书 未予管制的所有温室气体 合格性审定 核实或核证报告中发现明显 缺陷或者在复审过程中发现超额颁发 的各种源的人为排放和各种汇 CERs 该经营实体就得设法获得与超量颁 清除的国家体系 发 CERs 数量部分相等的 CO2 当量减少量 • 已经建立国家登记处 (以 t-CO2 e 为单位) 并将其转让到注销账 • 已经每年提交了所要求的最近 户 还有, 复审过程中发生的所有成本要 期年度排放清单 由经营实体承担 • 已经提交关于分配数量的补充 执行理事会将确认是否每三年根据 信息 复审和现场抽查的结果对每个经营实体 附件一缔约方是否具有参与 CDM 的 的信用重新认证, 并会向 COP/MOP 建议 资格将由遵约委员会强制执行分支机构 暂停或撤消对经营实体的指定, 如果它发 根据 COP/MOP 批准的某些特定程序和机 现该实体不再满足认证标准或其他相关 制做出决定 条款的规定的话 支持机构/Supporting Institutions 缔约方/ Parties 为有效行使其职能, 理事会需要支持 参与 CDM 项目的缔约方同样起到重 机构的协助 公约 秘书处为理事会提 要的作用 参与的附件一缔约方需要发布 供行政和日常协助 例如安排会议 以理 163 附录 2 CDM 机构体制详细描述 事会的名义接收有关申请 提供相关技术 提供了积极参与 CDM 项目开发和实施过 支持 并在必要时主持理事会会议 程的可能性 他们可以为建议的项目活动 提供评论意见 项目建议者还被要求征求 其他利益相关者/Other Stakeholders 当地利益相关者的意见 将收到的意见汇 总 并向指定经营实体提交报告, 汇报他 马拉喀什协定 为其他利益相关者 们如何考虑收到的意见 164 　  附录 3 CDM 项目周期详细介绍 附录3 CDM 项目周期详细介绍 准 备 项 目 设 计 文 件 (PDD) / 合格性审定/Validation Preparation of a Project Design Document 所建议的项目活动要成为 CDM 项目 所必须通过的第一项评估过程是合格性 审定 这是一项由指定经营实体根据项目 用于量化计算温室气体效益的方法 设计文件对项目活动进行独立评估的过 和结果需要在项目设计文件(PDD) 中说 程; 根据 CDM 的要求, 由项目参与者与 明 PDD 的主要内容包括 指定经营实体签订合同 1. CDM 项目描述 在合格性审定的过程中 指定经营实 2. 用于确定基准线的 经批准的或新 体将审阅项目设计文件和其他支持文件 的方法学 从而确定项目是否已经满足相关的特定 3. 信用期/计入期 要求 包括参与各缔约方满足了参与资格 4. 额外性 要求 征求和汇总了当地利益相关者的意 5. 环境评价 见并给予了适当考虑 项目活动的环境影 6. 利益相关者意见 响分析文件已经提交 项目活动将导致额 7. 监测计划 外的人为温室气体的减排量; 以及有关项 本书所附 CD-ROM 光盘的附件 记 目已经使用合适的基准线和监测方法学 的报告 录了被选为案例研究的六个项目报告 报 基于审定结果和从其他来源收到的 告在结构上都遵循了项目设计文件的要 意见 指定经营实体将就是否确认该项目 求, 但是报告的范围更加详细并且超过了 活动的合格性做出决定并将 其决定通知 PDD 的要求 项目参与者 如果所建议的项目活动被确 165 附录 3 CDM 项目周期详细介绍 认合格 指定经营实体将向执行理事会申 必需的数据和与泄漏有关的数据 请登记 项目参与者应实施经批准的监测计 划 任何对先前已经批准的监测计划的修 改应由项目参与者论证其正确性 并提交 登记/Registration 指定经营实体审定 登记是指执行理事会正式认可一个 经审定的项目将其视为一项清洁发展机 核 实 和 核 证 /Verification and 制项目活动 登记是经核证的减排量 Certification CERs 的核实 核证及颁发的先决条件 除非项目活动的参与方或至少 3 名执 基于需要进一步核实的监测数据 可 行理事会成员要求复审 , 否则被建 议的 以计算 CDM 项目活动的减排量 CDM 项目活动在其登记申请被执行理事 核实是指定经营实体在核实期内 对 会收到之日起 8 周内完成登记 执行理事 登记的 CDM 项目活动的减排量进行周期 会的复审内容仅限于与审定条件有关的 性独立审查和事后审定 问题 复审过程的完成不能迟于提出复审 为了行使核实职能 指定经营实体可 要求后的第二次会议 以审阅性能记录 访谈项目参与者和地方 如果所建议的项目活动没有被接受 利益相关者 测试监测设备的精确度和审 它可以在经过适当修改后重新提请考虑 阅监测结果 如果指定经营实体认为监测 审定和其后的登记 方法学已经得到正确的应用并且监测记 录文件完整和透明 它将向项目参与者 参与各缔约方以及执行理事会提供核实 监测/Monitoring 报告 核证是由指定经营实体给出书面证 获得登记的 CDM 项目具备了产生减 明 证明在特定时间段内项目活动完成了 排量的资格 为了确定减排量 必须对项 与核实报告相一致的减排量 指定经营实 目的运行过程进行监测 例如收集存档确 体以核实报告为基础完成书面核证报告 定减排量所必需的所有数据和信息 监测 并将其决定通知有关利益相关者 过程的数据质量对于保证已登记的 CDM 项目的减排量的准确计算至关重要 因此 项目参与者应在项目设计文件中包含监 颁发 CERs/Issuance of CERs 测计划 并且该监测计划需要在实施前获 得指定经营实体的审定 核证的下一步是颁发经核证的减排 监测过程需要收集和存档的数据和 量 实际上 提交给执行理事会的核证报 信息包括估算项目边界内发生的人为温 告本身就已构成一项颁发与经核实的减 室气体排放所必需的数据 确定基准线所 排量相等的 CERs 的申请 166 　  附录 3 CDM 项目周期详细介绍 如果项目活动中的参与缔约方或者 于指定经营实体的欺诈违法行为或指定 至少 3 名执行理事会成员要求对申请颁发 经营实体的资格不完备 复审必须在做出 的 CERs 进行复审 执行理事会将在其收 进行复审决定后 30 日内完成 到复审要求 15 日内进行复审 否则 颁 理事会做出颁发决定时 与收益分摊 发申请获得批准 对 应 的 特 定 数 量 的 CERs 将 被 转 让 到 在要求复审的情况下 理事会将在收 CDM 登记处的账号 剩余的 CERs 将依照 到请求后的下一次会议上决定是否进行 参与缔约方和项目参与者的要求转让到 复审 如果需要进行复审 复审内容仅限 其各自的登记账号 167 附录 4 清洁发展机制项目运行管理暂行办法 附录4 清洁发展机制项目运行管理 暂行办法 项目合作须经国务院有关部门批准 第四条 在中国开展清洁发展机制 一 总则 项目的重点领域是以提高能源效率 开发 利用新能源和可再生能源及回收利用甲 第一条 根据我国批准的 联合国气 烷和煤层气为主 候变化框架公约 以下简称 公约 和 第五条 根据缔约方大会的有关决 核准的 京都议定书 以下简称 议定 定 清洁发展机制项目的实施应保证透 书 的规定以及缔约方会议的有关决定 明 高效和可追究的责任 为加强中国政府对清洁发展机制项目活 动的有效管理 维护中国的权益 保证 清洁发展机制项目的有序进行 特制定 二 许可条件 本办法 第二条 根据 议定书 的规定 清 第六条 开展清洁发展机制项目应 洁发展机制是发达国家缔约方为实现其 符合中国的法律法规和可持续发展战略 部分温室气体减排义务与发展中国家缔 政策 以及国民经济和社会发展规划的总 约方进行项目合作的机制 其目的是协助 体要求 发展中国家缔约方实现可持续发展和促 第七条 实施清洁发展机制合作项 进 公约 最终目标的实现 并协助发达 目必须符合 公约 议定书 和有关缔 国家缔约方实现其量化限制和减少温室 约方会议的决定 气体排放的承诺 清洁发展机制的核心是 第八条 实施清洁发展机制项目不 允许发达国家通过与发展中国家进行项 能使中国承担 公约 和 议定书 规定 目级的合作 获得由项目产生的 核证的 之外的任何新的义务 温室气体减排量 第九条 发达国家缔约方用于清洁 第三条 在中国开展清洁发展机制 发展机制项目的资金 应额外于现有的官 168 　  附录 4 清洁发展机制项目运行管理暂行办法 方发展援助资金和其在 公约 下承担的 气体减排量 资金义务 4 可转让温室气体减排量的价格 第十条 清洁发展机制项目活动应 5 资金和技术转让条件 促进有益于环境的技术转让 6 预计转让的计入期限 第十一条 中国境内的中资 中资控 7 监测计划 股企业可以对外开展清洁发展机制项目 8 预计促进可持续发展的效果 第十二条 实施清洁发展机制项目 2. 向国家气候变化对策协调小组报 的企业必须提交清洁发展机制项目设计 告清洁发展机制项目执行情况和实施过 文件 企业资质状况证明文件及工程项目 程中的问题及建议 概况和筹资情况相关说明 3. 提出和修订国家 清洁发展机制项 目活动的运行规则和程序的建议 第十六条 国家发展和改革委员会 三 管理和实施机构 是中国政府开展清洁发展机制项目活动 的主管机构 其主要职责是 第十三条 国家气候变化对策协调 1. 受理清洁发展机制项目的申请 小组下设立国家清洁发展机制项目审核理 2. 依据项目审核理事会的审核结果 事会 以下简称项目审核理事会 其下设 会同科学技术部和外交部批 准清洁发展 一个国家清洁发展机制项目管理机构 机制项目 第十四条 国家气候变化对策协调 3. 代表中国政府出具清洁发展机制 小组为清洁发展机制重大政策的审议和 项目批准文件 协调机构 其职责是 4. 对 清 洁 发 展 机 制 项 目 实 施 监 督 1. 审议清洁发展机制项目的相关国 管理 家政策 规范和标准 5. 与有关部门协商成立清洁发展机 2. 批准项目审核理事会成员 制项目管理机构 3. 审议其他需要由协调小组决定的 6. 处理其他涉外相关事务 事项 第十七条 项目实施机构是指在中 第十五条 项目审核理事会联合组 国境内实施清洁发展机制项目的中资和 长单位为国家发展和改革委员会 科学技 中资控股企业 其义务如下 术部 副组长单位为外交部 成员单位为 1. 承 担 清 洁 发 展 机 制 项 目 的 对 外 国家环境保护总局 中国气象局 财政部 谈判 和农业部 主要职责是 2. 负责清洁发展机制项目的工程建 1. 审核清洁发展机制项目 主要审核 设, 并定期向国家发展和改革委员会报告 内容为 工程建设情况 1 参与资格 3. 在国家发展和改革委员会的监督 2 设计文件 下实施清洁发展机制项目 编制并执行清 3 确定基准线的方法学问题和温室 洁发展机制项目温室气体减排量的自我 169 附录 4 清洁发展机制项目运行管理暂行办法 监测计划 保证该温室气体减排量是真实 5. 从项目受理之日起 国家发展和改 的 可测量的 长期的和额外的 革委员会在二十日之内 不含专家评审的 4. 在国家发展和改革委员会的指导 时间 做出是否予以批准的决定 二十日 下 接受经营实体对项目合格性和项目减 内不能做出决定的 经本行政机关负责人 排量的核实 提供必要的资料和监测记录 批准 可以延长十日 并将延长期限的理 并报国家发展和改革委员会备案 在信息 由告知申请人 交换过程中 应依法保护国家秘密和正当 6. 实施机构邀请经营实体对项目设 商业秘密 计文件进行独立评估 并将评估合格的项 5. 向国家发展和改革委员会报告清 目报清洁发展机制执行理事会登记注册 洁发展机制项目产生的经核证的温室气 7. 实施机构在接到清洁发展机制执 体减排量 行理事会批准通知后 应在十日内向国家 6. 协助国家发展和改革委员会和清 发展和改革委员会报告执行理事会的批 洁发展机制项目审核理事会就有关问题 准状况 开展调查 并接受质询 第十九条 具体工程建设项目的审 7. 承担应由其履行的其他义务 批程序和审批权限 按国家有关规定办理 第二十条 清洁发展机制项目的实 施 监督和核查程序 四 实施程序 1. 实施机构按照有关规定负责向国 家发展和改革委员会和经营实体提交项 第十八条 清洁发展机制项目申请 目实施和监测报告 及审批程序 2. 为保证清洁发展机制项目实施的 1. 在中国境内申请实施清洁发展机 质量 国家发展和改革委员会对清洁发展 制项目的中资和中资控股企业以及国外 机制项目的实施进行管理和监督 合作方应当向国家发展和改革委员会提 3. 经营实体对清洁发展机制项目产 出申请 有关部门和地方政府可以组织企 生的减排量进行核实和证明 将核证的 业提出申请 并提交第十二条规定的项目 温室气体减排量及其他有关情况向清洁 文件 发展机制执行理事会报告 经其批准签 2. 国家发展和改革委员会委托有关 发后 由清洁发展机制执行理事会进行 机构 对申请项目组织专家评审 时间不 核 证 的 温 室 气 体 减 排 量 的 登 记 和 转 让, 超过三十日 并通知参加清洁发展机制项目合作的参 3. 国家发展和改革委员会将专家审 与方 评合格的项目提交项目审核理事会审核 4. 国家发展和改革委员会或受其委 4. 对项目审核理事会审核通过的项 托机构将经清洁发展机制执行理事会登 目 由国家发展和改革委员会会同科学技 记注册的清洁发展机制项目产生的核证 术部和外交部办理批准手续 的温室气体减排量登记 170 　  附录 4 清洁发展机制项目运行管理暂行办法 是由清洁发展机制执行理事会指定的审 议核查机构 五 其他 第二十四条 项目因转让温室气体 减排量所获得的收益归中国政府和实施 第二十一条 本规定中的发达国家 项目的企业所有 分配比例由中国政府确 缔约方是指 公约 附件一中所列的国家 定 确定前归该企业所有 第二十二条 本规定中的清洁发展 第二十五条 本办法由国家发展和 机制执行理事会是指 议定书 下为实施 改革委员会商科学技术部 外交部解释 清洁发展机制项目而专门设置的管理机构 第二十六条 本办法自 2004 年 6 月 第二十三条 本规定中的经营实体 30 日起施行 171 参考文献 参 考 文 献 1. 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