第六十八届世界卫生大会 临时议程项目 17.4
A68/34 2015 年 4 月 10 日
研究与开发方面筹资和协调问题 协商性专家工作小组报告的后续事宜 总干事的报告 1. 执行委员会在其第136届会议上注意到本报告的前一版本1。本报告根据执委会讨论 过程中提出的意见进行了更新（尤其见第12段以及显示集合基金拟议治理结构的图）。 2. 第六十七届世界卫生大会在WHA67(15)号决定中要求总干事与联合国儿童基金会/ 联合国开发计划署/世界银行/世卫组织热带病研究和培训特别规划进一步探讨有无可能 掌管通过自愿捐款集合的资金以促进与三类和二类疾病有关的研发工作以及发展中国 家与一类疾病有关的特定研发需求 2。这份报告述及在特别规划下建立这样一种基金的 方案，以及该基金与全球卫生研发观察站3和未来的协调机制之间的关系。 3. 第六十六届世界卫生大会在关于协商性专家工作小组报告的后续事宜的WHA66.22 号决议中要求总干事通过区域磋商和相关利益攸关方的广泛参与，促进实施一些卫生研 发演示项目，并可对此立即采取行动 4；虽然演示项目独立于可能建立的集合基金，但 它们连同热带病研究和培训特别规划为满足其资金需要而制定的预算项目以及全球观 察站，可为建立基金提供基点。世卫组织与热带病研究和培训特别规划将协同努力，以 求最大限度发掘使用演示项目的机会来协助建立最终的研发基金。
全球卫生研发集合基金 4. 卫生大会在WHA66.22号决议中认识到卫生研发的监测、 协调和筹资是相互关联的。 这种关联将是基金范围的依据， 基金将资助研发项目以填补全球观察站和未来协调机制 确认的研究空白。 运转良好的研发观察站和协调机制对于确保基金满足卫生大会的期望
见执行委员会第 136 届会议摘要记录，第九次会议。 该决定见文件 WHA67/2014/REC/1。 3 全球观察站的目标载于文件 A67/27（http://apps.who.int/gb/ebwha/pdf_files/WHA67/A67_27-ch.pdf，2015 年 3 月 10 日访问） 。更多信息可参见 http://www.who.int/phi/implementation/phi_rd_observatory/en/（2014 年 10 月 13 日访问） 。 4 演示项目的中期评价报告载于文件 EB136/30 Add.1。 2
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至关重要。基金将由特别规划管理，全球观察站和协调机制将由秘书处管理。基金的重 点将是针对三类和二类疾病以及发展中国家与一类疾病有关的特定研发需求开发有效 和可负担的卫生技术，同时考虑到研究与开发方面筹资和协调问题协商性专家工作小组 制定的原则， 即使交付价格与研发费用脱钩， 使用开放式创新方法以及为获取发放许可1。 为项目提供资金方面的合同安排将确保有需要者能够获得由该基金资助开发的未来任 何卫生技术。这类安排可包括按成本或优惠价格定价的条款，非专用性质的许可协议或 向世卫组织或特别规划发放许可证。 5. 基金的重点将参考全球观察站对研究环境进行的分析。 协调机制将就一般重点领域 提出建议。世卫组织目前正在审查建立这样一个机制的方案。 6. 卫生大会将根据执行委员会规划、预算和行政委员会的建议，就用于支持研发项目 以及支持全球观察站和协调机制的研发基金分配问题作出决定。
在热带病研究和培训特别规划内对基金进行管理 7. 热带病研究和培训特别规划的联合协调委员会将负责监督这个特别规划管理下的 供资机制。该委员会将每两年向卫生大会提交其活动报告。联合协调委员会由会员国提 名的28名成员组成。其结构使捐助国代表、疾病流行国代表、特别规划的联合发起机构 以及民间社会代表之间能够达成某种平衡。联合协调委员会的新职能将需要其审查自己 年度会议的数量以及其理事机构和小组委员会的成员组成。成员的利益冲突管理将遵循 联合协调委员会在其2014年6月第三十七届年度会议上批准的程序2。 8. 将在特别规划内建立一个新的科学工作小组，由其联合协调委员会管理。科学工作 小组的职责将是准备并管理对研发项目建议书的定期征集工作，这些项目着重关注与世 卫组织《公共卫生、创新和知识产权全球战略和行动计划》相一致的重点需求。其工作 将以科学标准为依据并参考全球观察站确认的重点以及协调机制的建议，其任务将包括 审查提交的研发项目，监督监测工作并报告实施情况。联合协调委员会将核准科学工作 小组提交的最终选定项目。 科学工作小组的成员组成将体现必要的学科， 产品开发经验， 性别平衡以及疾病流行国家的代表性，同时将考虑到源自特别规划当前任务的更广阔的 疾病范围。 科学工作小组成员的利益冲突管理将遵循世卫组织当前用于专家委员会的政 策。 满足发展中国家卫生需求的研发工作： 加强全筹资与协调。 研究与开发方面筹资和协调问题协商性专家工作小 组的报告。日内瓦：世界卫生组织；2012 年。 2 见联合协调委员会第 37 届会议的报告 （可访问 http://www.who.int/tdr/about/governance/jcb/jcb37_report.pdf?ua=1， （2014 年 10 月 16 日访问）。 1
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9. 将在特别规划内设立一个秘书处，负责支持科学工作小组的工作，管理对建议书的 征集工作， 监测选定项目的实施情况以及编写报告。 下图显示集合基金的拟议治理结构。 图.自愿集合基金的拟议治理结构 世界卫生大会 热带病研究和培训特别规划 联合协调委员会 技术监督 热带病研究和培训特别 规划的科技咨询委员会 项目 征集和 挑选
资金
会员国和其它 捐助方
卫生研发集合 基金
资金
新的热带 病研究和 培训特别 规划科学 工作小组/ 秘书处
世卫组织 全球卫生研发 观察站 监测进展
研发项目 世卫组织 协调小组
研发分析和重点
供资 10. 建立集合基金和全球观察站的前提是能否获得新资金。 热带病研究和培训特别规划 联合协调委员会表示特别规划的参与取决于能否确认新资金，而不是对特别规划的现有 或未来资源进行重新分配。联合协调委员会指出筹集资金应当是世卫组织的职责。通过 自愿方式资助这样一个机制的办法不止一种。秘书处早先进行的一项评估更详细地阐述 了现有各种机制获得资助的方式1。 (i) 一些组织依赖特设自愿捐款， 这类组织包括热带病研究和培训特别规划和联合 国开发计划署/联合国人口基金/联合国儿童基金会/世界卫生组织/世界银行人类生 殖研究、发展和研究培训特别规划以及多数产品开发伙伴关系。这种机制的缺点是 资金难以预测。
见关于研究与开发方面筹资和协调问题的磋商性专家工作小组报告的后续事宜不限成员名额会员国会议的秘 书 处 报 告 （ 文 件 A/CEWG/3 ） 以 及 关 于 筹 资 和 研 究 机 制 的 相 关 实 况 报 道 （ http://www.who.int/phi/2-funding_ mechanism_factsheets_6nov12.pdf?ua=1，2014 年 10 月 13 日访问） 。
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(ii) 另一些组织使用某种资金补充模式， 其中每个捐助方以认捐形式独立确定其捐 款额。认捐指对计划捐款作出公开、无法律约束力的声明。捐款是自愿的，由捐助 方自行确定认捐额，但由于认捐跨越一定的时期，因此这种机制有一定的计划保障 措施。这种模式的例子包括抗击艾滋病、结核病和疟疾全球基金，国际药品采购机 制以及全球疫苗免疫联盟，后者使用更多的创新性筹资机制。 11. 各国可能希望考虑在国家或区域层面通过创新性筹资机制来筹措财政资源并同时 希望确保可持续的资金流动。 集合基金还应当能够遵循世卫组织的捐赠接受规则接受慈 善基金会等非国家行为者自愿提供的最好不指定用途的资金。热带病研究和培训特别规 划将确保对随后的资金分配决定中涉及的利益冲突进行适当管理，换言之，将确保这些 捐款不会影响项目选择程序。
基金的财务管理 12. 基金账户（接受捐款和进行支付）的财务管理有两个主要方案。如果基金直接由热 带病研究和培训特别规划掌管，当前的安排是由世卫组织收取一笔行政费用，涵盖与管 理特别规划的指定资金有关的费用。不然，基金可由第三方，如作为热带病研究和培训 特别规划联合发起机构的世界银行以信托基金账户形式掌管。这个第三方受托人将根据 卫生大会的研发基金分配建议，按联合协调委员会的指示支付资金。它还可根据受托人 的投资战略用这些资金进行投资活动并向联合协调委员会报告财务管理情况。世卫组织 对这两种模式都有积极经验。但是，经过内部讨论后，建议由热带病研究和培训特别规 划直接掌管基金。这个方案更加有效，可避免增加另一个行政层级且不必协调与受托人 的关系。根据这一模式，世卫组织将根据其投资战略以基金名义对资产进行投资。按照 秘书处的规划支持费用政策，将收取13%的行政管理费。对分配给热带病研究和培训特 别规划的预算上限将必须作出相应调整。
卫生大会的行动 13. 请卫生大会注意本报告并考虑建立一个将由热带病研究和培训特别规划主管的自 愿捐款集合基金以促进与三类和二类疾病有关的研发工作以及发展中国家与一类疾病 有关的特定研发需求。
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