执 行 委 员 会 第一三四届会议 临时议程项目 5.4
EB134/8 2014 年 1 月 8 日
与非国家行为者交往的框架
秘书处的报告
1. 执行委员会在 2013 年 5 月其第 133 届会议上以 EB133(2)号决定要求总干事结合执 行委员会第 133 届会议的讨论情况，推进所建议的工作，特别是透明度、风险和利害冲 突等方面工作，以便制定与非国家行为者交往的更详细框架，供执委会在其本届会议上 审议。 2. 为了在全球卫生工作中发挥指导和协调作用并实施 2014-2019 年第十二个工作总规 划中规定的六项领导重点，世卫组织将需要与不同的政府和非政府伙伴接触，但不能损 害自己的信誉。为改善公众健康起见确保交往质量的一种健全政策，将以现有做法为基 础。
目标、原则和界限 3. 世卫组织与非国家行为者交往的整体目标是为了更好地利用非国家行为者的资源 （包括知识、专门技术、商品、人员和资金） ，从而努力完成本组织的使命。要做到这 一点，本组织就必须最充分地利用非国家行为者对世卫组织管理和协商工作做出的贡 献，并就如何使非国家行为者改进其活动以便更好地保护和促进健康，与这些行为者开 展对话。 4. 五项总原则为世卫组织与非国家行为者的交往提供指导。任何交往都应当： (a) 显示对公众健康具有明确的效益 (b) 尊重世卫组织的政府间性质
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(c) 支持和加强作为世卫组织工作基础的科学循证做法 (d) 进行积极管理以便减少对世卫组织任何形式的风险（包括利害冲突） (e) 在透明、公开和包容的基础上开展。 5. 有四条明确的界限约束世卫组织与非国家行为者的交往： (a) 理事机构决策是会员国的专属特权 (b) 世卫组织制定规范和标准的程序必须受到保护，以避免任何不当影响 (c) 世卫组织不与生产直接危害人类健康产品（例如烟草或武器）的行业交往 (d) 与非国家行为者的交往不得损害世卫组织的声誉。
工作定义 6. 本节提供关于行为者和互动的工作定义1。
非国家行为者 7. 提出了以下工作定义： 非国家行为者是一个总称，系指不隶属于任何国家或公立机构的实体，这些实 体参与国际和国家关系或开展这方面的行动， 而且具有能力对公共卫生产生影 响和造成改变。 就世卫组织的交往而言，非国家行为者包括： 非政府组织：独立于政府之外运作的非营利实体 私营商业实体：旨在为业主营利的企业实体
正在开展工作，按频率、非国家行为者类型和互动类型，汇总关于现有和最近交往情况的信息，以便更详细 地确定世卫组织当前与非国家行为者交往的概况。
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慈善基金会：资产由捐助者提供并由自身官员管理的非营利实体，其收入用于
对社会有用的目的 8. 学术机构：通过研究、教育和培训来追求和传播知识的实体。
在非国家行为者的每一主要组别中， 有许多小组别的行为者。 根据目的、 成员组成、
资金来源或其它标准，可以对小的组别进行区分。例如，有些人会在具有商业利益的非 政府组织与注重公众利益的非政府组织之间进行区分。此外，一个非国家行为者的性质 可以随时间变化。 互动的类型 9. 在总干事召集的世卫组织与非国家行为者交往问题会员国和非国家行为者非正式
磋商会期间（日内瓦，2013 年 10 月 17 和 18 日）1，区分了五大互动领域：参与、资源、 证据、倡导和技术合作。 参与 10. 参与系指非国家行为者可以出席世卫组织组织的会议或参与世卫组织组织的磋商 会。参与理事机构会议可采取不同的形式，从单纯出席作为观察员，直到具有不同程度 的发言权。出席意指到会，聆听讨论并与各位代表非正式地进行互动。 11. 在制定政策时，世卫组织越来越多地与非国家行为者开展非正式磋商。磋商可采取 听证会的形式，以网络为基础或面谈，非国家行为者可发表自己的意见。在个案基础上 决定磋商的形式。 资源 12. 世卫组织还与非国家行为者交往， 以便使后者能够为完成世卫组织的整体使命贡献 资源，尤其是为了实现规划预算中提出的产出和结果。
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有关文件请见http://www.who.int/about/who_reform/non-state-actors/en/index.html（检索日期：2013 年 12 月 19
日） 。
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13. 非国家行为者以不同的形式向世卫组织提供资源。关于财政捐助，经改革的融资模 式把会员国通过卫生大会批准的整个规划预算制定的重点与国家和非国家行为者关于 财政捐助的讨论分开处理。可以采取正式借调或无偿工作的形式提供人力资源。实物捐 助，例如捐赠药物以治疗被忽视的热带病，常常构成与捐助实体合作的更大范围框架的 一部分。相关的世卫组织准则，例如关于药物捐赠的准则1，适用于此类捐助。 14. 世卫组织也向非国家行为者提供资源。例如，世卫组织可向作为项目实施伙伴的非 政府组织提供资源，以便实现规划预算中规定的产出。此外，世卫组织常常签订商业合 同，采购非国家行为者的商品和服务。 证据 15. 世卫组织是一个以信息和知识为基础的组织，因此在产生证据、管理知识、收集信 息和开展研究等领域内与非国家行为者密切交往。 16. 在这方面， 必须在与作为实体的非国家行为者交往以及与为特定非国家行为者工作 或有联系的个人交往之间进行区分。为有关私立部门实体工作的个人不能参与咨询小 组；但是，专家小组必须能够酌情举行听证会以获取他们的知识。 17. 在收集信息、产生证据以及促进和开展研究的工作方面，世卫组织利用非国家行为 者的知识、信息和专门技术。 倡导 18. 世卫组织与非国家行为者合作，倡导健康和提高对健康问题的认识，包括未得到充 分重视的问题；倡导为公共卫生的利益改变行为；并倡导在需要联合行动的地方促进非 国家行为者之间的合作和更高程度的一致性。 技术合作 19. 世卫组织在全球、区域和国家层面上与非国家行为者定期开展技术合作。非国家行 为者具备的技术知识、技能和资源常常能够支持秘书处向会员国提供咨询的工作，包括 技术意见、能力建设、传播知识、提供培训、制定培训工具以及直接支持实施规划。
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药物捐赠准则 — 于 2010 年修订。日内瓦：世界卫生组织，第三版，2011 年。
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加强对交往的管理 20. 根据非正式磋商（见第 9 段）期间关于以世卫组织现有政策为基础加强交往方面管 理工作所表达的明确支持， 总干事正在加强在世卫组织与非国家行为者的交往方面提高 透明度并开展尽职调查、风险评估和风险管理的系统。 尽职调查、风险评估和风险管理 21. 尽职调查是在开始交往之前，深入地调查和核实一个非国家行为者的所有信息。风 险评估是分析所建议开展的交往可能产生的影响以及出现风险的可能性。风险管理系指 秘书处内部的管理决定，即是否按计划交往，在缓解风险之后交往，或者不予交往（根 据对行为者的尽职调查结果以及对交往的风险评估） 。 22. 关于与非国家行为者交往的当前管理系统以一种有点特别的方式发生了演化。 虽然 对与私立部门实体互动的提议进行范围、意图、机会和风险方面的仔细审查和分析，但 尽职调查和风险评估目前局限于涉及私立部门的项目或者由私立部门资助或受到其影 响的其它实体的项目。并不对非政府组织进行系统的尽职调查。 23. 在今后，针对行为者的尽职调查程序以及针对可能交往的风险评估，将在本组织各 级系统地应用于与所有类型非国家行为者的所有类型交往。 24. 评估阶段之后将作出明确的风险管理决定，只有当符合交往的整体目标、总原则和 界限（见第 3-5 段） ，并且当公共卫生效益足以抵消风险时，才进行交往。 25. 风险评估和管理注重于避免或减轻以下主要风险： 声誉风险。这涉及对世卫组织声誉的可能负面影响。这种风险会降低世卫组 织名称、名声和会徽的价值和信誉，转而损害世卫组织的工作。 利害冲突。利害冲突会产生风险，可能导致涉及一项主要利益（世卫组织的 工作）的专业判断或行动因某项次要利益（涉及世卫组织特定工作领域结果的既 得利益）而受到不当影响。这种次要利益可影响，或者可以合理地认为会影响世 卫组织工作的独立性和客观性。利害冲突可以涉及个人或机构，其基础可以是商 业或经济利益或者私人利益，例如知识偏见或者既定的政策立场。
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不当或不良影响。涉及的风险是，世卫组织与一个或多个非国家行为者的交 往会造成对世卫组织工作产生不当或不良影响（真实或预计的） 。 竞争优势。涉及的风险是，一个非国家行为者与世卫组织的联系将使该行为 者获得不适当的竞争优势（认为世卫组织会认可该非国家行为者或者其产品或服 务） 。世卫组织与非国家行为者的互动关系首先应当是为了使公众健康受益，而不 是产生这种竞争优势。一般来说，世卫组织与非国家行为者的交往也应当以非排 他性为基础。 提高透明度 26. 世卫组织将使自己与非国家行为者的关系以及所有交往更加透明。提高透明度将能 够：使会员国、其它非国家行为者和公众更好地了解交往的情况；使理事机构提供更充 分的监督；并使秘书处更有效和一致地执行尽职调查、风险评估和风险管理决定。结果 将产生更高水平的问责制，更有力的风险管理，并最终将导致信任世卫组织与非国家行 为者的交往。 27. 通过提供关于与世卫组织交往的非国家行为者的基本信息并在以网络为基础的登 记册中详细介绍互动的性质1，将提高透明度。
改革世卫组织与非国家行为者交往的今后步骤 28. 在理事机构会议以及非正式磋商 （包括总干事特使召集的关于世卫组织与非国家行 为者交往的磋商）期间开展的讨论明确显示，需要在会员国之间就世卫组织与非国家行 为者交往的方式开展进一步的磋商。执委会讨论的结果将协助开展这些进一步的磋商。 在开展磋商的同时，总干事将按上文所述，加强对交往的管理。此外，建议立刻对关于 非政府组织的现有政策的实施惯例实行以下调整。 (a) 非政府组织的讲话将不再需要提前提交供审查，前提是其内容符合现有的指导2。
行为者将需要提供非国家行为者名称、法律地位、目标、管理、理事会组成情况或资金来源等信息，秘书处 将尤其介绍非国家行为者的状况、互动类型、商定的工作计划和对工作计划的定期审查以及世卫组织的联络点。 2 讲话将与讨论的主题相关，并限制在会议决定的时间内。非政府组织不得使用除联合国正式名称之外的会员 国名称或会员国名称的一部分。
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(b) 世卫组织将为世界卫生大会、执行委员会和区域委员会各届会议提供网页，专 用于张贴与世卫组织有正式关系的非政府组织的讲话。可在讨论之前张贴这些讲 话。 (c) 每个非政府组织应指定其代表团团长，并注明每位代表从属的机构。 (d) 获取向执委会非政府组织常设委员会提交的文献，在目前是有限制的。为了透 明起见，这些文献今后将在世卫组织网站上张贴。 29. 建议在执行委员会本届会议与下届会议之间举行此类磋商。根据磋商的结果，秘书 处将针对不同类型的非国家行为者分别制定政策和实施程序，供执行委员会在其第 135 届会议上审议。
执行委员会的行动 30. 请执委会注意本报告并提供进一步的指导。 = = =
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