第六十五届世界卫生大会 临时议程项目 16.1
A65/44 2012 年 5 月 22 日
2010-2011 年规划预算：执行情况评估 执行委员会规划、预算和行政委员会 向第六十五届世界卫生大会提交的第一份报告 1. 规划、预算和行政委员会第十六次会议在 M.A.O. Saíde 博士(莫桑比克)主持下，于 2012 年 5 月 16-18 日在日内瓦举行。与会者名单见附件。 2. 委员会通过了其议程1。
3. 委员会对这份报告提供的宝贵和及时信息表示赞赏 2。它注意到关于执行情况评估 的讨论与当前关于改革问题的磋商紧密相关。 4. 委员会确认本组织在主要重点领域，特别是在与卫生相关千年发展目标有关以及与 非传染性疾病和免疫有关的领域取得的成果；委员们对若干具体的绩效指标表示关注， 例如，有些指标难以理解，有些相关指标彼此脱节，或者尽管战略目标供资不足却实现 了各项预期成果。委员会还对执行情况的评估方法提出关切。由于认识到执行情况评估 的复杂性，特别是在指标的挑选和秘书处工作的归属方面，委员会强调基于成果的管理 应当透明、精确并以务实的具体目标为基础。委员会注意到执行情况评估是一项自我管 理的工作；委员们赞赏同行审评程序并认识到秘书处应用了严格的方法，有时甚至可能 过于自我批评。 5. 委员会注意到 85 项全组织范围预期成果中 46 项得到全面实现。但是，在 39 项被 评为“部分实现”的全组织范围预期成果中，有 14 项尽管全部指标目标都得到实现甚 至被超越， 却仍被评为部分实现。 对此的解释是， 因为有两个以上区域的评估结果为 “部 分实现” 。委员会还注意到某些预期成果尽管未获得充分的资金却被评为全面实现。委 员会要求进一步解释这类情况并清楚阐明成果与资源之间的联系。此外，有些指标所衡
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文件 EBPBAC16/1。 文件 A65/28。
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量的是秘书处协助各会员国取得的进展，因此尽管世卫组织的资金不够充足，但仍可能 取得成果。 6. 委员会认识到正在本组织的改革进程中处理这些问题，包括定义一个更清楚地结果 链和选择能够更明确衡量秘书处责任并能与本组织资源供应挂钩的绩效指标。这将需要 纳入能衡量秘书处产出的绩效指标并将这些产出归属于全球卫生结果。 7. 委员会注意到 2008-2009 年执行情况评估中包括一个关于挑战和经验教训的独立部 分，建议在今后的执行情况评估中继续这一做法，因为有必要改进对成果的分析，而且 在制定未来规划预算时要用到经验教训。 8. 委员会注意到虽然 2010-2011 年规划预算总体上似乎供资充足，达到核准预算的 93%，但核准规划预算与分配给重点领域的资源之间存在差距。因此，一些战略目标资 金过剩，而另一些则资金不足。此外，各主要办事处之间的资金供应也存在极大差异。 必须对这些问题加以澄清。 9. 秘书处对此表示存在差距的理由主要有三个。第一，本组织获得的一大部分资金在
极大程度上被指定了用途，只能用于特定卫生议题、项目或伙伴关系，或者专门用于突 发事件和疾病暴发等意外事件。这些资源不能被重新分配给规划预算内的重点领域。第 二，2010-2011 年规划预算依然雄心勃勃，充满主观愿望，无法通过实际获得的收入切 实得到实现。这个问题已在制定 2012-2013 年规划预算时得到处理，在关于改革问题的 讨论中将继续涉及此问题。第三，必须指出总干事在战略目标和区域之间转移资金的灵 活度有限，只能调拨评定会费，而不能支配所有来源的资金。在与此相关的方面提出了 关切，这涉及某些特定情况下对资金没有充分利用问题。 10. 在各区域的资助程度持续存有差异方面提出了关切，如美洲区仅收到了所批准预算 的 62%。就东地中海区域而言，这是因为 2011 年中若干国家暴发“阿拉伯之春”运动， 在某些方面造成了分配和利用问题。 11. 委员会要求秘书处继续进行在 2012-2013 年规划预算制定过程中已开始的一些工 作，以便改进预算编制程序并确保预算以对收入和支出的切实评估为基础。 12. 委员会一名成员建议： “(1) 总干事根据 WHA64.3 号决议规定，行使其职责和权力，在拨款项之间对至 多 10%的资金进行重新分配。但凡某项战略目标的资金供应水平达到 100%，而且 2
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只要必要，就理应重新进行分配，以便保证每项战略目标的资金供应水平至少达到 60%。关于重新分配的任何决定都要通报规划、预算和行政委员会予以确认。 (2) 如果某项战略目标资金超额供应的比率高于 10%，应当通报规划、预算和行政 委员会，并应提交关于预算调整或向另一战略目标转拨资金的方案以供讨论和批 准。 ” 13. 秘书处对此指出，这将需要修改规划预算拨款决议，不能只涵盖评定会费，而是要 涵盖所有资金来源。
向卫生大会提出的建议 14. 委员会代表执行委员会建议卫生大会注意 2010-2011 年规划预算的执行情况评估。
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附件 与会人员名单 MEMBERS, ALTERNATES AND ADVISERS Mozambique Dr M.A.O. Saíde (Chairman) Mr D. Juvenal (alternate) China Dr Ren Minghui (Vice-Chairman) Dr Liu Peilong (alternate) Ms Liu Hua (alternate) Mr Chen Hongbing (alternate) Mr Teng Fei (alternate) Barbados Dr J. St. John Dr M. Williams (alternate) Mr H. Allman (alternate) Mr S. Deane (alternate) Burundi Dr N. Birintanya Canada Dr P. Gully Ms G. Wiseman (alternate) Ms A. LeClaire Christie (alternate) Mr P. Blais (alternate) Ms J. Hamilton (alternate) Ms C. Palmier (alternate) Ms H. Dhanji (alternate) 5
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Annex
Germany Mr B. Kümmel (alternate to Dr E. Seeba) Mr T. Ifland (alternate) Mr M. Herold (alternate) Ms C. Kuhlenkampff (alternate) Ms A. Weis (alternate) India Mr K. Rao (alternate to Mr P. K. Pradhan) Japan Dr T. Takei (alternate to Dr S. Omi) Mr M. Sakata (alternate) Mr Y. Otake (alternate) Dr M. Iwata (alternate) Qatar Mr J. A. Al Maawda (alternate to Mr A. Al-Qahtani) Mr A. A. Al-Abdulla (alternate) Switzerland Dr G. Silberschmidt Mrs A.-B. Bullinger (alternate) Mr M. De Santis (alternate) Mrs A. Maurer (alternate) Mrs A. Ruppen (alternate) Mr R. Thomson (alternate) Mr L. Fasnacht (alternate) Mrs L. Calder (alternate)
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Timor-Leste Mrs M. Hanjam da Costa Soares Mr J. Da Fonseca (alternate) Dr O.M. Belo (alternate) Mrs A.M. Pereira Magno (alternate) Mrs M. Da Lourdes Da Costa Gusmao (alternate) Ms S. Barros (alternate) Mr J. Lopes (alternate) Dr A. Guterres Correia (adviser) Yemen Mr J. Thabet Nasher Mr F. Al-Maghafi (alternate) Mr M. Al-Shami (alternate) Dr I. Al-Adoofi (alternate) Ex officio member Dr B. S. Dankoko (Vice-Chairman of the Executive Board)
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MEMBER STATES NOT MEMBERS OF THE COMMITTEE Algeria Mr M. S. Samar Australia Ms C. Patterson Ms S. Sandhu Mr P. Higgins Dr T. Poletti Austria Mr H. Hrabcik Belgium Ms S. Langerock Bolivia (Plurinational State of) Estonia Mr L. F. Rosales Lozada Ms M. Hion Brazil Finland Ms M.N. Farani Azevêdo Ms M.L. Escorel de Moraes Mr J.R. de Andrade Filho Mr B.H. Neves Silva Mr G.M. Suedekum Ms S. Dauch Ms M.G. Da Silveira Mr A. Kleiman Mr L. Luiz Viegas Bulgaria Ms I. Andreeva Burkina Faso Mme S. M. G. Dabré Chile Ms G. Fones Colombia Mrs A.M. Prieto Abad Mrs C. Gomez Salas Ms O. Kuivasniemi Ms L. Uschanov-Eskelinen Mr E. Lahtinen Ms H. Sarldeinen France Mr J. Pellet Mrs G. Chedeville-Murray Mr S. Chatelus Mrs P. Pannier Mr P. Le Goff Greece Mrs A. Gepostathi Iran (Islamic Republic of) Mr J. Aghazadehkhoei Iraq Mr U. A. Ibrahim Congo Mme M Agba Mme F. M’Vila Côte d’Ivoire Ms B. Quacoe Czech Republic Ms B. Souskova Denmark Mrs H. Krarup Ms C. Holm-Hansen Mrs K. Berner Ms G. Lindgaard Ms M. Kristensen
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Italy Ms F. Vezzini Kenya
Paraguay Ms M. Moreno Mr E. Garcia de Zuñiga Poland
Mr T.M. Okeyo Mr A. Andanje Dr F. Kimani Dr S. Mahugu Ms A. Osundwa Libya Mr R. Eloakley Mexico Mr U. Cancola-Gutierrez Mr M.A. Toscano Velasco Morocco
Ms R.A. Henczel Mrs J. Chojecka Portugal Mr A. Valadas da Silva Russian Federation Ms E. Shipileva Mr M. Tsceshkovsky Mr A. Bashkin Mr A. Kuchkov Mr A. Kulikov Senegal
Mr J. Hazim Ms A. Samri Myanmar Mr Chan Aye Netherlands Ms S. Terstal Mr R. Driece Ms H. Van Gulik Ms J. Brown Mr N. Peulen Nigeria Mr G. Asaolu Norway Ms B. Stiro Mr T.E. Lindgren Mr H. Storbekkronning Mr E. Weibust Mr C.E. Eliassen
Mr F. SeckMrs . Sy Mr A.W. Haidara Mrs F.M.A. Diene Dieme South Africa Dr L. Makubalo Ms T.G. Mnisi Sweden Ms K. Fried Ms D. Cecez Ms M. Halen Ms M. Rimby Togo Mme M. Agba
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United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland Ms N. Shipton-Yates Mr J. Stuppel Mr J. Joo-Thomson Mr M. Rush Ms A. Carrillo United States of America Ms A. Blackwood Mr P. Mamacos Mr C. McIff
Uruguay Mrs E. Queirolo de Tealdi Zimbabwe Mr J. Manzou Mr N. Sengwe Mrs P. Nyagura Mr C. Mucheka
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OBSERVERS
European Union Ms S. Schacherer Ms T. Emmerling
OTHERS Joint Inspection Unit Mr M Zahran Mr I. Posta Mr G. Biraud Ms M. Gómez-Troncoso Mr M. Brandau Mr T. Konrad Ms Thi My Hanh Hoang
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