世界卫生组织 烟草控制框架公约 世界卫生组织烟草控制框架公约 缔约方会议 第三届会议 南非德班，2008 年 11 月 17-22 日
临时议程项目 6.1
FCTC/COP/3/18 2008 年 8 月 14 日
2006-2007 年预算和工作计划的绩效报告 （FCTC/COP2(11)号决定） 秘书处的报告 1. 本绩效报告的内容涵盖为执行缔约方会议第一届会议 （日内瓦， 2006 年 2 月 6-17 日）
通过的 2006-2007 年预算和工作计划所开展的各项活动。 世界卫生组织临时行使世界卫生 组织烟草控制框架公约秘书处的职能，直至 2007 年 9 月公约秘书处能够接手工作。本文 件中使用的“秘书处”一词既适用于临时秘书处 − 世卫组织内的一个独立职能机构，也适 用于随后在 2006-2007 双年度内为公约提供服务的常设秘书处。 2. 在关于 2008-2009 年预算和工作计划的中期绩效报告（文件 FCTC/COP/3/19）中，反
映了为遵守缔约方会议确定的时间表于 2007 年末在 2008-2009 年财务期工作计划和预算 框架下所开展的活动，比如，公约第 5.3 条、第 9 和 10 条、第 11 条、第 12 条和第 13 条 工作小组的启动活动。 3. 举行缔约方会议第一届会议（2006 年初）时，共有 113 个公约缔约方。到缔约方会
议第二届会议（2007 年 7 月）召开时，缔约方的数量达到 147 个，到 2007 年底，又增加 到 151 个。 缔约方会议各届会议 4. 秘书处按照缔约方第一届会议（日内瓦，2006 年 2 月 6-17 日）的要求组织了活动，
包括编辑、翻译、印制和分发有关文件以及委员会会议简要记录。
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5. 秘书处还组织了缔约方会议第二届会议，包括选定地点和会议设施、会议服务和口 译、后勤服务；编制会议文件；为来自中低收入国家的与会者提供旅行支助；在召开届 会方面为主席团和主席提供支持；为缔约方提供信息；并按要求编制网站上的文件，以 及支持各委员会、区域小组和特设小组的工作。秘书处还确保在届会之后开展后续工作， 比如根据缔约方会议所作决定立即开展的工作和正式记录的印制。 6. 所作工作还包括缔约方会议第三届会议的筹备工作，包括与东道国南非的协调，会 议要求和设施清单的编制，以及文件印制的内部规划。 公约之下的报告制度和在履行此义务时对缔约方的支持 7. 2006 年 2 月，世界卫生组织烟草控制框架公约缔约方会议第一届会议决定，在其下 一届会议进一步审议之前，暂时通过提交国家报告的格式。依照该决定以及考虑到框架 公约第 21 条，秘书处在专家的协助下，开始制定一种交互式报告文书。设计这一利于用 户使用的交互式工具，是为了便利数据录入程序，并协助缔约方履行其在第 21 条下所承 担的报告义务。这项基于 Word 的工具首先由感兴趣的缔约方试用，然后在秘书处网站上 以六种正式语言向各缔约方提供。报告文书也包括按照缔约方会议第一届会议甲委员会 商定由澳大利亚和加拿大编写的使用说明。为了进一步帮助缔约方履行报告义务，秘书 处向有关各缔约方分发了载有基于 Word 的工具的光盘和带有使用说明的附函。 秘书处还 建立了一个与基于 Word 的工具兼容的数据库，以便输入、储存和帮助分析国家报告。秘 书处应要求并通过五个区域讲习班向 35 个以上的缔约方提供了技术援助和支持，帮助其 完成报告文书。 8. 缔约方会议还要求秘书处对国际社会在实施公约方面取得的进展作出年度分析。秘 书处在缔约方会议第二届会议之前，于 2007 年编写了第一份此种报告。该报告也描述了 各缔约方在使用报告文书方面所遇到的挑战。为此，缔约方会议请秘书处修改现有文书， 同时再制定第二组问题，供缔约方第三届会议审议。 9. 截至 2007 年 12 月 31 日， 秘书处收到了到期应交的 87 个缔约方报告中的 61 份报告。 依照 FCTC/COP1（14）号决定附件一，所有缔约方报告可在秘书处网站上获取。 公约秘书处的报告 10. 编写、编辑和翻译了两份补充报告，一份来自临时秘书处，另一份来自新建立的公 约秘书处。两份报告均于 2007 年提交曼谷缔约方会议第二届会议。报告全面审查了临时 秘书处的核心活动和支持性活动、框架公约的地位和缔约方提交报告情况，以及任命公 约秘书处首长之后的过渡性安排。与提交缔约方会议第三届会议的下一份秘书处的报告 有关的初步工作始于 2007 年末，其中审查了临时秘书处与常设秘书处的过渡安排，以及 与执行缔约方会议第二届会议决定有关的活动。 2
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与其它有关机构的协调和行政安排 11. 世卫组织作为联合国烟草控制特设机构间工作队主席，为框架公约的实施提供了便 利。2006 年 7 月提交联合国经济及社会理事会秘书长的报告描述了工作队的活动。世卫 组织烟草制品管制研究小组和世卫组织烟草实验室网络与公约秘书处合作，为缔约方会 议建立的工作小组提供了实质性技术支持，帮助其依据框架公约第 9 和 10 条拟定准则。 12. 秘书处为缔约方会议主席团提供支持，在日内瓦或以视频会议形式组织了八次会议， 提供信息和闭会期间的后续活动，并为缔约方会议主席提供支持。秘书处的工作还包括 与征聘公约秘书处首长和工作人员有关的工作安排。 13. 秘书处大大推动了促进认识提高、合作和伙伴关系的工作，以确保顺利执行会议各 项决定。这项工作包括与高级官员和缔约方常驻使团举行会晤，以促进双边和全球合作 与支持；与国际和区域组织举行会议，特别讨论了其现有或要求成为缔约方会议观察员 的资格认证问题；与民间社会进行协商，以及向主要专业论坛介绍情况。 制定准则和议定书以及其他活动 14. 缔约方会议在 FCTC/COP1（15）号决定中决定开始草拟公约实施准则。为此目的设 立了两个工作小组，一个重点放在第 8 条上，一个侧重于第 9 和 10 条。缔约方会议第二 届会议审议了第 8 条工作小组编写的准则草案和第 9 和 10 条工作小组编写的进展报告， 会议通过了拟议的第 8 条实施准则草案，并请第 9 和 10 条工作小组继续开展工作，并向 缔约方会议第三届会议报告进一步进展。 15. 缔约方会议在 FCTC/COP1（16）号决定中决定召集两个专家小组，一个小组在世卫 组织框架公约第 15 条基础上制定关于非法贸易的议定书模板，另一个小组则在公约第 13.8 条基础上制定关于跨国界广告、促销和赞助的议定书模板。两个小组均已制定了议 定书模板，将由缔约方会议第二届会议审议。缔约方会议随后决定设立一个对所有缔约 方开放的政府间谈判机构，起草和谈判关于烟草制品非法贸易的议定书模板，该模板将 以框架公约第 15 条条款为基础并作为该条款的补充。缔约方会议还决定设立一个工作小 组，拟订公约第 13 条的实施准则，并就关于跨国界广告、促销和赞助的议定书模板的主 要要素提出建议，作为对准则的补充。 16. 在第一届会议期间，缔约方会议决定建立一个替代作物特设研究小组，该小组将向 有兴趣的公约缔约方开放。 巴西政府友好地主办了研究小组第一次会议 （巴西利亚， 2007 年 2 月 27-28 日） ， 来自 13 个国家以及政府间和非政府组织的代表出席了会议。 缔约方会 议第二届会议审查了研究小组的报告，并授权该小组继续开展工作，向缔约方会议第三 届会议提交一份报告，主要论述烟草经济上可持续替代作物、作物多样化措施和可能的 替代生计。2007 年 11-12 月，秘书处开始筹备研究小组第二次会议；有关该小组的工作 的进一步信息，见文件 FCTC/COP/3/11。
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17. 为进一步支持缔约方实施公约，在 2006 年 1 月至 2007 年 3 月期间，临时秘书处与 世卫组织不同部门联手举办了六期讲习班。这些讲习班侧重于制定烟草控制措施、世卫 组织框架公约在实施方面的进展、缔约方根据公约第 21 条所应履行的报告义务、发展烟 草控制立法与执法，以及烟草控制规划的筹资和需求评估。临时秘书处还举行个别缔约 方协商会，以讨论有关实施公约的国别关切事宜。 18. 其它活动包括建立一个现有融资资源数据库，以利于公约的实施，尤其便于发展中 缔约方和经济转型期缔约方使用；与框架公约保存人的联络；提供具体条约的信息，并 应国家的要求提供帮助，尤其在批准、接受、核准、正式确认和加入框架公约方面以及 就与公约有关的问题与媒体进行沟通。 吸取的经验教训和改善绩效所需的行动 19. 秘书处在 2006-2007 年期间吸取的主要经验教训如下。 • 秘书处、缔约方及其伙伴之间良好的沟通，是扩大框架公约的影响和加快公约 的实施步伐的一个重要要素。 双年度内缔约方数量的急剧增加（2005 年底时只有 87 个缔约方，到 2007 年底 则增至 151 个缔约方） ，表明了各国对框架公约的重视程度，但同时也加大了缔 约方会议和公约秘书处的工作负荷及对其的期望值。 所有缔约方在实施公约方面都面临着诸多同样的挑战和困难，因而可能越来越 需要采用国际商定的文书来促进公约的实施。以议定书、准则和报告形式编写 的此类文书（已通过的和正在编写的） ，已涵盖公约的大部分（12）实质性条文。 这些文书将促使缔约方采用最佳做法和证据，但也必须对文书中的跨领域问题、 相互间的协同与互动给予重视。 缔约方的报告为在国际层面交流经验以及监督公约在实施方面的进展提供了大 好机会。不过，由于相当多的缔约方未能按时提交报告，以及难以实现数据标 准化而使文书的跨国影响受到限制，使得这一便利措施通常并未得到充分利用。 • 由于公约秘书处是在世卫组织的组织和管理框架下运作，使今后的预算和工作 计划与世卫组织的双年度规划和报告周期相一致，将会有所助益。鉴于今后几 届缔约方会议的时间安排计划可能不一定考虑到此种协同作用，这一做法就尤 为重要。
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虽然相对而言已有大批在与公约有关的问题上拥有专门知识的国际和非政府组 织获得了缔约方会议观察员的资格认证，但参与缔约方会议设立的工作小组和 研究小组工作的组织却寥寥无几。因此，需要审查相关机制，促使拥有宝贵的 专门知识的伙伴积极参与进来。 公约秘书处与无烟草行动及国际和区域一级的世卫组织其他相关规划继续寻求 增强工作中的协同与互补，以确保有效地规划和利用专门知识和资源，并在实 施框架公约方面向各国政府提供协调和有效的支持，这一点至关重要。
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20. 改进绩效所需的行动是： • 促进对框架公约的跨学科方面的认识，并利用有利时机和互惠条件来促进拥有 与公约各项目标有关的专门知识的国际组织之间的合作；建立多元化的机制， 充分利用国际伙伴所拥有的专门知识。 增进公约秘书处与缔约方之间的交流，尤其是事先提供需要缔约方予以重视和 采取预备性行动的有关活动的信息。 加强和简化对缔约方的支持，帮助其做出需求评估并依照缔约方会议有关财政 资源和援助机制的决定获得实施框架公约的可获资源。 在潜在的发展伙伴中开展宣传运动，提高认识，以动员财政和技术支持，帮助 发展中国家缔约方和经济转型缔约方实施公约。 加强对正在拟定公约各项条文的实施准则的工作小组的支持，包括提供有关信 息和帮助工作小组确定不同文件中具有协同增效、交互作用和跨领域的要素。 通过第二阶段的报告文书、数据的标准化（特别是有关烟草使用的流行的数据） 和对缔约方履行报告义务的强化支持，进一步改进公约下的报告制度。 考虑可能采取的方法，使缔约方会议通过的预算和工作计划与世卫组织的规划 和报告周期保持一致。 就缔约方在关于烟草制品非法贸易的议定书谈判期间对于区域和分区域一级闭 会期间活动的协调需要做出回应。 将公约秘书处与无烟草行动之间的内部技术合作扩大到世卫组织其他相关部 门，比如在非传染病、信息、证据和研究、伙伴关系和国家重点等领域中的合 作。
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财务执行情况 21. 下表说明了财务执行状况。 来自缔约方自愿评定分摊款的总收入占核准预算的 93%。 其他收入来源总额约计 26 万美元，缔约方会议第二届会议指定该款用于 2008-2009 年工 作计划的实施。 22. 可获资源执行率为 67%。这一执行率相对较低，主要原因在于迟迟未能设立公约秘 书处，秘书处是在 2007 年下半年任命秘书处首长之后才开始运作的。不过，技术执行率 水平较高，因为通过与无烟草行动其他单位和世卫组织其他部门及区域办事处协调工作， 缔约方会议第二届会议之前计划的大部分目标基本达到。另一个因素是公约秘书处以成 本效益方式完成了过渡及初始活动。此外，公约秘书处必须在 2007 年下半年并行实施下 一个双年度工作计划的部分项目，以满足缔约方会议确定的最后期限，特别是为公约各 项条文的实施准则草案和政府间谈判机构第一届会议所确定的时限，两者最后期限均为 2008 年初。 23. 与活动有关的费用占总开支的 59%，28%用于支付薪金，13%为世卫组织规划支持费 用。 24. 进一步详情载列于附件。 表 财务执行情况（美元） 2006-2007 可获资金 年核准 自愿评定 其他 总计 预算 分摊款 收入 开支 规划执行 规划支 情况 持费用 总计 用于 2008-2009 年工作计 划执行工 作的结转 资金
8 010 000 7 477 110 a
262 505
7 739 615
4 481 159 582 551
5 063 710 2 675 905a
2007 年 12 月 31 日的实际结转资金净额为 416 207 美元，与 2007 年末即开始实施 的 2008-2009 年工作计划相对应， 以满足缔约方会议设立的各工作小组拟定实施准则的时 间表。 6
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附件 收入和开支的分配 1. A. 收入
自愿评定分摊款（美元） 缔约方 已足额/ 的数量 部分支付 款额的 缔约方 尚未支付 款额的 缔约方 40 31 71 自愿评定 分摊额 总计 8 010 000 206 004 8 216 004 已支付 自愿评定 分摊额 总计 7 408 184 68 926 7 477 110 欠缴 自愿评定 分摊额 总计 601 816 137 078 738 894
COP1a 之时 COP1a 之后 总计 a
113 38 151
70/3 7/0 77/3
COP1，即缔约方会议第一届会议
B.
其他收入（美元） 澳大利亚的预算外捐款 评定分摊额的超额付款 总计 200 000 62 505 262 505
2. A.
开支
按预算项目分列（规划支持费用净额） 编入预算 1 858 407 2 212 389 588 495 1 044 248 1 384 955 7 088 494 921 506 8 010 000 实际 2 073 394 430 504 353 097 408 425 1 215 739 4 481 159 582 551 5 063 710 7
预算项目 一、缔约方会议各届会议（第 24.3（a）条） 二、 公约下的报告制度和在履行此义务方面对缔约方的支持 （第 24.3（b）和（c）条） 三、公约秘书处的报告（第 24.3（d）条） 四、与其他有关机构的协调和行政安排（第 24.3（e）和（f） 条） 五、制定准则和议定书以及其他活动（第 24.3（g）条） 小计 规划支持费用 总计
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Annex
B.
按开支类别分列 活动 薪金 规划支持费用 总计 3 017 334 1 463 825 582 551 5 063 710
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