Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings
Analysing the Business Model of Trafficking in Human Beings to Better Prevent the Crime ANALYSING THE BUSINESS MODEL OF TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS TO BETTER PREVENT THE CRIME
The Organization for Security and Co-operation in Europe works for stability, prosperity and democracy in 56 States through political dialogue about shared values and through practical work that makes a lasting difference.
Organization for Security and Organization for Security and Co-operation in Europe Co-operation in Europe ISBN: 978-92-9234-430-6
Written by Alexis Aronowitz, Gerda Theuermann and Elena Tyurykanova
Published by the OSCE Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings
Wallnerstr. 6, 1010 Vienna, Austria Tel: + 43 1 51436 6256 Fax: + 43 1 51436 6299 email: info-cthb@osce.org
Printed in Austria, May 2010 by Ueberreuter
© OSCE/ Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings
Copyright: “All rights reserved. The contents of this publication may be freely used and copied for educa- tional and other non-commercial purposes, provided that any such reproduction is accompanied by an acknowledgement of the OSCE/Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings as the source”.
This publication was made possible by the generous support of the United Nations Global Initiative to Fight Human Trafficking (UN.GIFT).
The Organization for Security and Co-operation in Europe (OSCE) is a pan-European security body whose 56 participating States span the geographical area from Vancouver to Vladivostok. Recognized as a regional arrangement under Chapter VIII of the United Nations Charter, the OSCE is a primary instrument for early warning, conflict prevention, crisis management and post-conflict rehabilitation in its area. Its approach to security is unique in being both comprehensive and co-operative: comprehensive in that it deals with three dimensions of security - the human, the politico-military and the economic/environ- mental. It therefore addresses a wide range of security-related concerns, including human rights, arms control, confidence- and security-building measures, national minorities, democratization, policing strate- gies, counter-terrorism and economic and environmental activities. It is co-operative in that all the States participating in OSCE bodies and activities are equal in status. Decisions are taken by consensus on a politically but not legally binding basis.
PARTICIPATING STATES: Albania | Andorra | Armenia | Austria | Azerbaijan | Belarus | Belgium | Bosnia and Herzegovina | Bulgaria | Canada | Croatia | Cyprus | Czech Republic | Denmark | Estonia | Finland | France | Georgia | Germany | Greece | Holy See | Hungary | Iceland | Ireland | Italy | Kazakhstan | Kyrgyzstan | Latvia | Liechtenstein | Lithuania | Luxembourg | the former Yugoslav Republic of Macedonia | Malta | Moldova | Monaco | Montenegro | Netherlands | Norway | Poland | Portugal | Romania | Russian Federation | San Marino | Serbia | Slovakia | Slovenia | Spain | Sweden | Switzerland | Tajikistan | Turkey | Turkmenistan | Ukraine | United Kingdom | United States of America | Uzbekistan ASIAN PARTNERS FOR CO-OPERATION: Afghanistan | Australia | Japan | Mongolia | Republic of Korea | Thailand MEDITERRANEAN PARTNERS FOR CO-OPERATION: Algeria | Egypt | Israel | Jordan | Marocco | Tunisia
Disclaimer information: The materials in this publication are for general information purposes only, provided on an “as is” basis, without warranties of any kind, including fitness for any particular purpose. The OSCE, specifically, does not make any warranties with respect to the accuracy or completeness of the information in this publication. The views, findings, interpretations and conclusions expressed herein are those of the author(s) and do not necessarily represent the official position of the OSCE and/or its participating States. To the extent permitted by law, the OSCE does not accept any liability for any loss, damage, liability or expense incurred or suffered, which may arise as a result of, or in connection with, the use of information contained in this publication. Analysing the Business Model of Trafficking in Human Beings to Better Prevent the Crime Table of contents
FOREWORD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
ACKNOWLEDGEMENTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
EXECUTIVE SUMMARY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 Understanding the Phenomenon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 Theoretical Framework . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 Research Methodology . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Data Analysis and Research Findings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Policy Implications & a Comprehensive Approach to Combating Human Trafficking . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Recommendations (to Governments and Other Stakeholders to Combat Trafficking) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 General Recommendations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Recommendations Related to Prevention and Protection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Recommendations Related to the Business Model and Market Analysis of Human Trafficking . . . . . . . . . . 12 Recommendations Related to the Investigation of Human Trafficking . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Recommendations for Future Targeted Research . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
CHAPTER 1 – Purpose of the Study . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 Introduction and Problem Analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 Objectives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 Scope and Analytical Framework . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 Data and Analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 Policy Implications and Recommendations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
CHAPTER 2 – Understanding the Phenomenon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 Definition of Trafficking in Human Beings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 Analysing Human Trafficking: A Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 Individual Traffickers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 Trafficking Organizations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 Roles within Trafficking Organizations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 Trafficking as a Market . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 Trafficking as a Business . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 Overlap between Upper- and Underworld Activities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 Trafficking and Other Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 Concluding Remarks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
CHAPTER 3 – Theoretical Framework . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 Explaining Trafficking at the Individual Level . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 Rational Choice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 Neutralization Theory . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 3 Explaining Trafficking at an Organizational Level: Business Models and Market Selection . . . . . . . . . . . . . . . 32 Routine Activities Theory . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 Market Variables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 Process Analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 Business Components . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 Strategy Analysis: An Analysis of the Feasibility and Sensitivity on an Organization’s Operations . . . . . . . 35 Concluding Remarks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
CHAPTER 4 – Research Methodology and Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 Selection of Countries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 Selection of Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 Sources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 Expert Interviews . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 Checklists for the Analysis of Cases. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 Timeframe of Data Collection and Compilation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 Strengths and Challenges of the Research Methodology and Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 Concluding Remarks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
CHAPTER 5 – Data Analysis and Research Findings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 Individual Traffickers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 Women as Traffickers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 Trafficking Patterns . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 Traffickers and Their Organizations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 Criminal Networks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 Transnational Organized Crime Groups . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 Roles within Trafficking Organizations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 Modus Operandi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 Recruitment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 Transportation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 Documentation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 Markets of Exploitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 Maintaining Control over the Victims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 Debt Bondage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 Financial Gains . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53 Victims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 Trafficking as a Business – Profit, Costs and Risks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 Increasing Profit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 Reducing Costs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 Reducing Risk . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 Corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 Overlap Between the Upper- and Underworld Activities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 Trafficking and Other Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 Macro-Level Factors Enabling Trafficking . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
4 Government and Criminal Justice System Responses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 Prosecution and Conviction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 Establishing specialized expertise within law enforcement and the criminal justice system . . . . . . . . . . . . . 61 Expertise Centres as an Example of Interagency Co-operation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 Proactive and Prevention Strategies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 National Referral Mechanisms, National Rapporteurs and Other Multi-agency Task Forces . . . . . . . . . . . 63 Concluding Remarks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
CHAPTER 6 – P olicy Implications & a Comprehensive Approach to Combating Human Trafficking from a Business, Market and Process Perspective . . . . . . . . . . . . . 67 General Principles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 A Victim-Centred Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 Addressing Human Trafficking as a Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 Addressing the Business Side of Trafficking . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 Reducing Supply . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 Reducing Demand . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 Reducing Profits, Increasing Costs and Risks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 Financial Investigations, Money Laundering, Asset Seizure and Confiscation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 Other Measures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 A Comprehensive Approach to Combating Human Trafficking from a Business and Market Perspective . . . . . 72 Risk Assessment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 The Market Reduction Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 The Barrier Model . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75 Concluding Remarks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
CHAPTER 7 – Recommendations for Policy Measures and Future Research . . . . . . . . . . . . . 79 Recommendations (to Governments and Other Stakeholders to Combat Trafficking) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 A. General Recommendations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 B. Recommendations Related to Prevention and Protection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81 C. Recommendations Related to the Business Model and Market Analysis of Human Trafficking . . . . . . . 82 D. Recommendations Related to the Investigation of Human Trafficking . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83 E. Recommendations for Future Targeted Research . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
APPENDIX 1 – Description of Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
APPENDIX 2 – Expert Interview Protocol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
APPENDIX 3 – List of Experts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
APPENDIX 4 – Checklist for the Analysis of Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
APPENDIX 5 – Checklist of Trafficking Organization Measures to Increase Profits, Reduce Costs and Risks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
REFERENCES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 5 FOREWORD
Trafficking in Human Beings (THB) is a transnational threat to all OSCE participating States which shows no signs of diminishing. Modern slavery in the 21st century continues to be a challenge to the international community despite our best efforts to eradicate this crime against humanity, to guarantee the safety and well-being of women, men and children and ensure that they are free from exploitation and torture. It is our common responsibility and our mission to achieve this goal of a secure society free from products and services produced through exploitation.
THB is a gross violation of human rights. The OSCE has reiterated that: it is an abhorrent human rights abuse (OSCE Ministerial Decision MC(8).DEC/1 ); an abhorrent violation of the dignity and rights of human beings (MC(10).JOUR/2); it violates human dignity and undermines the enjoyment of human rights and fundamental freedoms (MC.DEC/13/05; MC.DEC/14/06). In January 2010, this notion of human trafficking was confirmed by the European Court on Human Rights, which recognized THB, in line with Article 4 of the European Convention on Human Rights, as a form of slavery and forced labour.
The OSCE addresses human trafficking as part and parcel of our efforts to ensure common and comprehensive security, as an issue encompassing all three OSCE dimensions – even though, protecting the rights of trafficked persons, their interests, their rehabilitation and reintegration have always been at the centre of our activities and our ongoing dialogue with the participating States. The OSCE has provided the participating States with advanced and comprehensive recommendations on what can (and should) be done to ensure adequate protection and assistance to the victims of this horrendous crime.
Still, another critical side of tackling human trafficking is not adequately studied, the criminal component. This lacuna of knowledge has posed a serious challenge to the effective identification of trafficking cases and equally to efficient prosecution. In comparison with the huge amount of persons estimated to be trafficked annually across borders, which amount to more than 500,000, as well as those trafficked internally, the 5,000 cases of actual prosecutions make a mockery of the plight of the victims, their broken destinies, and hinder the process of recovery from their suffering and trauma, as well as the restoration of their dignity.
This is why the OSCE proposed to implement an Expert Group Initiative under the United Nations Global Initiative to Fight Human Trafficking and undertook an exploratory research “Analysing the Business Model of Trafficking in Human Beings to Better Prevent the Crime” – an innovative study carried out by a team of internationally recognized experts, Ms. Alexis Aronowitz (the main author/consultant), Mag. Gerda Theuermann (consultant, international expert on migration and THB issues), and Dr. Elena Tyuryukanova (consultant, Director of Centre for Migration Studies). Led by Ms. Aronowitz, known in the anti-trafficking community for her book “Human Trafficking. Human Misery. The Global Trade in Human Beings”, the team produced evidence-based research revealing criminal gangs and their modus operandi, thus helping to confront and dismantle the criminal business. The expression “Trafficking pays!” is an apt statement of the raison d’être behind all criminal networks and those facilitating this heinous crime. How can one undermine this profit motive along with the seemingly zero risk of the undertaking? The study provides some possible answers for serious consideration. It is a timely and significant step forward in the joint efforts of the international community to stamp out THB – a crime and a violation of the whole spectrum of human rights and fundamental freedoms.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 7 ACKNOWLEDGEMENTS
This study is the result of the dedicated work of many people. First and foremost, the main author of the research, Ms. Alexis Aronowitz and her team, consultants Gerda Theuermann and Elena Tyuryukanova. They have done their utmost to collect reliable data, to validate theoretical frameworks, and to share their conclusions with practitioners and researchers, while overcoming technical obstacles, time constraints, language barriers with inspired profes- sionalism. We must also extend our sincere gratitude to Dr. Louise Shelley, an anti-trafficking expert of global level and a reviewer, whose advice and guidance were of great help and value for the team. We would like to sincerely commend Mr. Joachim Delventhal whose dedication and tremendous support enabled the team to achieve this meaningful result.
This publication is a true reflection of the significant contributions provided to the authors by a large group of experts from the OSCE participating States, including state officials and NGOs from Austria, Netherlands, Russian Federation, United Kingdom, Belgium, and Tajikistan. Some initial ideas for the outline for this research were provided by Prof. Nikos Passas (USA), known for his Anomie Theory and publications on criminology. The list of experts (Appendix 3) who contributed to this research is hard to complete – we are gladly adding the names of Dr. John Picarelli (International Center, National Institute of Justice, USA), Ms. Sheila Coutts, Ms. Narue Shiki and Ms. Albina Yabukova (UNODC), Ms. Regina Rusz (National Co-ordinator on THB, Austria), Mr. Gerhard Joszt (Colonel, Bundeskriminalamt, Austria), Mr. Stef Janssens (Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism, Belgium), Mr. Hannes Snijder (Bureau of National Rapporteur on Trafficking in Human Beings, Netherlands), Ms. Katie Rogers and Mr. Pier Rossi-Longhi (IOM-Vienna), Ms. Elisabeth Duban (independent expert, United Kingdom), as well as the OSCE colleagues – Mr. Dimitar Jalnev (Anti-Terrorism Unit) and Ms. Freya Von Groote (Adviser on Gender Issues).
My special thanks go to Ms. Claire Jessel, Administrative Assistant, and Ms. Szilvia Okolicsanyi, Senior Secretary, who assisted with proofreading and copy-editing, and who managed the production process and designed the publication.
And last but not least, I want to thank Ms. Vera Gracheva, my Senior Advisor, who tirelessly led the efforts of my team throughout the entire process, convening and corresponding with the authors and experts, reading each draft and providing expert insights from her long experience on this issue with the OSCE. I would also like to thank my Deputy, Ms. Ruth Pojman, who had the idea and developed the initial concept for this research, and also provided substantive inputs and support to this paper throughout the process; and all my staff – advisers, secretaries and interns – whose invaluable teamwork and support made this important paper possible.
Maria Grazia Giammarinaro Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings
Vienna, March 2010
8 EXECUTIVE SUMMARY
Introduction The purpose of this project is to assist the OSCE Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings to identify theoretical underpinnings which may explain the business and socio-economic factors contributing to human trafficking in a wide context. This will facilitate the implementation of a holistic preven- tive strategy and help identify knowledge gaps that will need to be addressed in the very near future. In keeping with the OSCE Action Plan to Combat Trafficking in Human Beings and the United Nations Global Initiative to Fight Human Trafficking, it is anticipated that this exploratory research will pave the ground for a well-informed debate and assist in the further development of a comprehensive counter-trafficking policy. A second major objective is to provide recommendations, next steps and guidelines for decision makers, civil society and other concerned actors on the effective prevention of human trafficking. This study was implemented as part of the UN.GIFT Expert Group Initiative, as it seeks to produce guidance toward both short- and long-term results that will contribute to more effective prevention of human trafficking.
Understanding the Phenomenon Human trafficking is a complex process during which the victims pass through a number of different stages or nodes (recruitment, transportation, exploitation and disposal), possibly in different countries. Trafficking is a human rights violation which places persons at risk of being victimized at each of these nodes or stages, at which point a number of human rights violations and crimes are perpetrated against the individual victims. Human rights violations include deprivation of liberty, safety and security, lack of access to health care or medical services, sanitary conditions, education or contact with their families. Labour violations during the trafficking exploitation include the non-payment of wages, violation of safety measures and failure to respect the maximum number of working hours. Additionally, crimes perpetrated against the victims during the trafficking process include threats, theft of documents or property, illegal deprivation of liberty, aggravated and/or sexual assault, forced prostitution, rape or even death. Trafficking may be facilitated by legitimate businesses or individuals working for or with trafficking enterprises along or during this trafficking process. Businesses may knowingly or unknowingly purchase the products produced or harvested by trafficked victims; customers may use the services of women and children forced into prostitution. Corrupt border guards, police or embassy personnel may facilitate trafficking practices. The degree to which these upperworld figures are involved, may determine how long and how successfully trafficking organizations are able to operate. Trafficking organizations can vary from single individuals or soloists, to complex networks involving numerous indi- viduals. Organizations can be flat with little division of labour, while others can be hierarchical with multiple tasks carried out by different individuals. Group members can be related by blood, tribal or clan affiliations, or can be brought together by nothing more than their expertise or knowledge of a particular market and interest in making money. A deep understanding of how trafficking enterprises work – their members, roles, modus operandi and the markets in which they exploit their victims – will allow governments to take measures to prevent and successfully intervene in trafficking operations.
Theoretical Framework This exploratory research aimed to understand what makes the THB market profitable, considering the demand, costs, risks, revenues, and profit margins and – consequently – to remove a powerful incentive and disrupt the trade. In order to accomplish this goal, the project focused on trafficking at both the individual level (Rational Choice Theory and Neutralization Theory), explaining decisions individuals take while conducting a cost-benefit analysis and justifying their actions, and at the organizational level (Routine Activities Theory). For the latter, the study focused on a comprehensive description of the economic and social organization of human trafficking, its modus operandi, aspects of its business model, the ways in which it interfaces with other criminal enterprises, other types of crimes and the nexus between human trafficking and legal enterprises and professionals (in other words, the environments conducive to organized criminal activity). Process analysis looks at the links in the supply chain, while Strategy analysis helps to understand factors that influence an organization’s choices based on rationality – necessary for the application of all business theory.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 9 Research Methodology This innovative study is based upon a literature review, field research in a few participating States, and an analysis of 25 cases, expert interviews and other material obtained from criminal justice experts, through governmental and non-governmental reports, or from the media. For the purpose of the analysis, a number of tools were developed including an interview protocol (Appendix 2), a checklist for the analysis of case files (Appendix 4) and a checklist of measures taken by trafficking organizations to increase profits, and reduce costs and risks (Appendix 5).
Data Analysis and Research Findings Chapter 5 presents an assessment of trafficking cases included in this study and examines the traffickers, their organizations and their modus operandi – including the means they use to recruit, transport, exploit and control their victims. The cases included in this study cover a wide array of situations, from individual traffickers to loose networks built on family or friendship ties, to more highly organized and sophisticated international operations. It is important for law enforcement to recognize the involvement of individuals in trafficking. The larger and more sophisticated the organization, the greater the likelihood that police are able to identify different roles within the organization. The roles are often fluid and chauffeurs, escorts and guides can easily take on other roles such as pimps and brothel owners. Traffickers are a heterogeneous group about whom only limited information is available. They vary from former ‘trafficked-victims-turned-traffickers’ to housewives, business owners and pimps – and share few common cha‑ racteristics. A trend observed is the increasing involvement of women in trafficking, not just as recruiters, but also playing a more prominent role in both the organization and the trafficking process (although particularly in the case of trafficking for sexual exploitation, many of them are former victims, forced into these activities by their traffickers. They may become easy targets for law enforcement). Victims, too, differ on a number of demographic variables such as age, gender, marital status and educational level and work experience. As a group, however, they share a common trait. They may be vulnerable or they find themselves in vulnerable situations in which they, at some point, lose control over their self-determination and become victims of trafficking. This study has shown that domestic trafficking is a problem in certain countries. While the number of domestic trafficking cases reviewed in this research is small, it is a serious problem in most countries that to date has been overlooked. This may have to do with the fact that the indicators and methodologies/mechanisms that have thus far been developed to identify trafficked victims are more helpful and reliable for international trafficking with foreign victims, than for the identification of domestic victims. Markets of exploitation differ between and within countries, and may be influenced by the local conditions. The local conditions may favour or support particular forms of traf- ficking – for domestic servitude, fishing, agriculture, construction or prostitution. Trafficking into certain markets may be more prevalent in one city in a country than in another city in the same country. Not only do the markets of exploi- tation differ, but so do the means that traffickers use to exploit their victims. The coercion used to maintain control over victims varies from the subtle pressure to repay debts, to debt bondage, manipulating the victims into falling in love with their traffickers, constant supervision, the use of guards, threats, actual violence and voodoo practices or a combination of any of the above. Globalization, open borders and visa-free travel between Schengen or EU countries and between CIS countries have decreased the reliance of traffickers upon false documents and smuggling to bring individuals illegally into destination countries while also necessitating new approaches for the identification of victims with legal resi- dency in destination countries. Border controls present an opportunity for governments to identify the movement of potential victims into a destination country and intervene even before these potential victims are exploited. The international nature of trafficking clearly points to the fact that dismantling a trafficking organization requires focusing also on the recruitment phase in the country of origin as well as on the transit routes, and demands international co-operation between government agencies in countries of origin, transit and destination. At the same time, domestic trafficking is a serious problem in many countries and new indicators must be developed to identify these victims. The area least explored and understood in the trafficking process is the profit generated by trafficking and the financial investments of traffickers. It is not clear whether profits are re-invested to increase the trafficking business, whether the profit is spent in maintaining a luxurious lifestyle (the latter was more prevalent in the cases included in this study where this information was available) or whether profit is invested in legitimate businesses in the traf- ficker’s home country – or a combination of any of these. It remains one of the most important aspects in controlling trafficking as the seizure of assets of traffickers and trafficking profits will increase the cost to traffickers. Corrupt government officials and legitimate actors facilitate trafficking in human beings and protect traffickers. Their role must be examined in terms of their involvement and the degree to which they can be held accountable in traf- ficking prosecutions. This is particularly true in politically sensitive cases involving individuals with ties to high-level officials or involving huge profits and money laundering schemes.
10 Trafficking has been linked to other crimes, some of which are instrumental in instances of human trafficking – smuggling, document fraud, corruption, money laundering, and crimes against the victims – kidnapping, assault, illegal detention, theft of documents, rape and murder. Trafficking organizations have been linked to drug trafficking, people smuggling, trafficking in illegal arms, stolen vehicles and organized burglary. Traffickers have been known to force their victims to commit crimes which include forced begging, theft and drug smuggling. It is essential that law enforcement investigating these and other crimes are alert to signals indicating the involvement of these same criminals in human trafficking. Governments are responding with different measures to eradicate trafficking as a transnational threat. These include awareness raising through training of front line staff and campaigns to raise awareness of customers of prostitutes who may come into contact with trafficked victims. Other awareness raising campaigns are aimed at the general public to purchase products responsibly and support fair trade companies which can guarantee that no slave or trafficked labour was used in the supply chain producing their products. The Netherlands, the U.K. and the U.S. have established centres to bundle expertise from different organizations (police, prosecution, border control, military police, NGOs) and to provide expertise to police in local investigations. Governments are expanding their reach by taking executive measures to withdraw licences and refusing to issue licences to businesses suspected of using slave labour or trafficked persons. Cost and risk reduction are directly tied to increasing profits generated through trafficking. It is important to under- stand which measures are used by traffickers to protect their operation as preventive measures can be taken by governments to counter these.
Policy Implications & a Comprehensive Approach to Combating Human Trafficking A number of policy measures were introduced in this research. These must be undertaken if governments are to be successful at combating trafficking and protecting victims. It is essential to raise awareness among the general population as well as other allies such as private industry. A comprehensive approach must address the supply and demand side of human trafficking, increase the cost and risk to traffickers while reducing the profits gener- ated as a result of this crime. Victim protection and upholding the rights of victims should be at the centre of any investigation. Most of this can be accomplished through a number of tools that are described in the second part of Chapter 6. Risk assessment should help identify which markets are at greatest risk to trafficking. This may depend upon local condi- tions, residents, seasonal employment or other factors. Risk assessment examines the variables of supply, demand, competition and regulation. The Market Reduction Approach explains why and how the focus of investigation should be the market which supports trafficking, rather than the individual crime or criminal (network). The Barrier Model examines trafficking in all of its phases and identifies barriers which can be constructed at each of the phases by network partners to interrupt the trafficking process. Together these three tools strengthen stakeholders’ efforts in preventing, intervening in or obstructing human trafficking practices.
Recommendations (to Governments and Other Stakeholders to Combat Trafficking)
A. General Recommendations
1) To have comprehensive trafficking legislation in place and enforced; this includes increasing prosecutions and handing down prison sentences to all involved in the trafficking chain and ensuring that the sentences are also served;
2) To address all forms of human trafficking – including domestic trafficking; special attention should be paid to child trafficking;
3) To make anti-trafficking responses comprehensive, human rights-based and victim-centred; protection of victims and their human rights, including the right to obtain compensation for the harm suffered, should be at the core of anti-trafficking efforts;
4) To establish and/or strengthen the co-ordination of anti-trafficking efforts and the position of the National Rapporteur or equivalent mechanism to monitor and constantly improve anti-trafficking responses;
5) To tackle corrupt practices if trafficking measures are to be successful;
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 11 B. Recommendations Related to Prevention and Protection
6) To enhance prevention as the cornerstone of all anti-trafficking efforts;
7) To involve all relevant stakeholders including government agencies, civil society actors, NGOs, the private/ corporate sector, religious institutions and the media in the fight against human trafficking;
8) Self-regulation including codes of conducts, fair trade practices and supply chain management to be intro- duced by private industry to ensure that trafficked persons and slave labour are not involved in the produc- tion of the company’s products and services;
9) To establish National and Transnational Referral Mechanisms (NRMs and TRMs) for the protection of victims’ rights, including identifying all trafficked persons and to ensure their referral to and support/protection by appropriate services;
10) To develop a systematic approach to identifying the phases of trafficking and by which stakeholders could make the greatest impact (the basis of the Barrier Model);
C. Recommendations Related to the Business Model and Market Analysis of Human Trafficking
11) To focus on the business side of trafficking and the markets which support its existence with a view to achieve a more long-term impact;
12) To address both supply and demand factors aiming at eradicating human trafficking;
13) To take measures aimed at increasing the cost and risk to human traffickers which in turn should reduce profits;
D. Recommendations Related to the Investigation of Human Trafficking
14) Trafficking modus operandi constantly change – therefore, in line with the Market Reduction Approach, to conduct regular risk assessments regarding persons and markets most at risk at the national and local levels;
15) To ensure collection of evidence-based, reliable data which is essential to risk assessments and monitoring high risk victims and markets;
16) To establish interdisciplinary national expertise centres on human trafficking to foster interagency co-operation and involve civil society partners;
17) To ensure that investigations are proactive, intelligence-led and victim-centred;
18) To strengthen international operational co-operation which is essential for successful investigations into human trafficking and money laundering and investments of criminal proceeds, and prosecutions;
19) To ensure that investigations into human trafficking include financial investigations;
20) To conduct successful seizure and confiscation of assets as a key factor in tackling the ‘business’ of human trafficking.
E. Recommendations for Future Targeted Research
Governments are strongly encouraged to support targeted research on the ‘crime side of trafficking’. This should include examining trafficking at the individual level using the Rational Choice Theory and Neutralization theories as well as examining the phenomenon at an organizational level utilizing business models and market selection. A deep understanding of how trafficking enterprises work – their members, roles, modus operandi and the markets in which they exploit their victims – will allow governments to take measures to prevent and successfully intervene in trafficking operations. To this end, it is the key recommendation that governments should support targeted research on the ‘crime side of trafficking’.
12 More research is needed on the theoretical approaches to human trafficking as outlined in this report. These include testing rational choice and neutralization theories to explain the behaviour and beliefs, motivations and rationaliza- tions of individual traffickers. Interviews with traffickers or close examination of police or court records would provide the insight needed. Information should be obtained from both convicted criminals and from those still involved in trafficking, and research should focus on all of those involved in the trafficking chain, including those who aid and abet trafficking. Co-operation with investigative journalists utilizing verifiable information could provide a greater understanding of how traffickers operate. Answers to these and related questions will assist stakeholders in planning strategic and targeted preventive inter- ventions, including demand-reduction approaches and measures. Governments can benefit from pilot innovative policy approaches, based on these research findings, accompanied by impact evaluations to ensure that these measures are effective while minimizing the risks of unintended harmful consequences. The report includes a number of concrete recommendations for targeted future research.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 13 CHAPTER 1 PURPOSE OF THE STUDY
Introduction and Problem Analysis The business of human trafficking cannot be regarded in isolation from its root causes and the individual actors or organizations with whom and with which it interfaces. Offenders are most often opportunistic, abuse their position of power, are motivated by profits, and participate in various illegal activities and markets to further their financial gain. Within the course of their activities, traffickers often interact with both legal and illegal individuals and entities, who and which willingly or unknowingly benefit from or support this illicit business. Understanding market factors and focusing on the business aspects of trafficking organizations and interactions between formal and informal economic activities will allow measures to be taken to disrupt the market forces which allow trafficking to thrive.
At the local, national and international levels, it is necessary to understand and address the environment and market factors that cause vulnerabilities to human trafficking, make it profitable or play a facilitative role. Additionally, it is necessary to bring into the analysis the ways in which legal and illegal market participants, economic conditions and the political environment and cultural context combine to facilitate, enhance or generate vulnerabilities and demand for the services provided by victims of human trafficking. To fully understand the mechanisms of human trafficking, it is necessary to focus not only on the environment or situations which make potential victims more vulnerable to trafficking, but also on those factors that facilitate the traffickers and those who participate or aid in the crime of trafficking,1 to include customers and clients who purchase the services or goods produced by trafficked persons.2 This is especially important as most of the focus of research on human trafficking has traditionally been on the victims and not the perpetrators or others who form a part of the trafficking chain.
Objectives The purpose of this Expert Group Initiative project is to assist the OSCE Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings to identify theoretical underpinnings which may explain the business organization factors contributing to human trafficking in a wider context. This will facilitate the implementa- tion of a holistic preventive strategy and help identify knowledge gaps that will need to be addressed in the very near future. In keeping with the OSCE Action Plan to Combat Trafficking in Human Beings and the United Nations Global Initiative to Fight Human Trafficking, it is anticipated that this exploratory research will pave the ground for a well informed debate and assist in the further development of a comprehensive counter-trafficking policy. A second major objective is to provide recommendations, next steps and guidelines for decision makers, civil society and other concerned actors on the effective prevention of human trafficking. This study aims to assist policy makers in better appreciating the market and business variables as well as the interconnections between human trafficking and other illegal enterprises and legal actors, so that they can fine-tune prevention efforts by focusing more on the economic, social, cultural and criminal aspects in order to disrupt the traf- fickers and to undermine this market. An objective of these counter-trafficking recommendations will be to pave the ground for future efforts to maximize synergies with other security, development and crime control policies currently contemplated or implemented (especially with respect to cross-border organized crime and corruption). This study was implemented as part of the UN.GIFT Expert Group Initiative, as it seeks to produce guidance toward both short- and long-term results that will contribute to more effective prevention of human trafficking.
Scope and Analytical Framework This exploratory study involved a critical and focused literature review combined with field research in Austria, the Russian Federation, the Netherlands and the United Kingdom over a period of three months. The study analyses
1 Included in this group are those legal and illicit actors who facilitate the crime by providing visas, false documentation, turning a blind eye or accepting/demanding bribes. 2 For more information, see the IOM campaign “Buy Responsibly”.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 15 cases3, expert interviews and other material in order to identify the most important contextual and contributing factors. Cases used for the analysis were obtained through criminal justice experts in the participating countries or through governmental and non-governmental reports, or from the press.
The objective of the research is to identify the factors that make human trafficking thrive. In order to accomplish this goal, the project focuses upon trafficking at both the individual and organizational level. For each of these levels of assessment, a theoretical framework was selected to help understand the process of human trafficking. At the individual level, traffickers or their cohorts make a decision to become involved in the trade. Rational Choice Theory seeks to explain decisions individuals take while conducting a cost-benefit analysis. This theory sees criminals as reasoning beings who choose to commit a crime after weighing its costs, benefits and risk of identification and prosecu- tion. This includes the immediate need for criminal gain, the risk of apprehension, the severity of punishment if caught and the (potential) value of the criminal enterprise. Additionally, Neutralization Theory may serve to further our understanding of the justifications or rationalizations traffickers use to explain their participation in human trafficking. At the mezzo-level, the unit of analysis will be the individuals working together to form the trafficking organization. The study focuses on a comprehensive description of the economic and social organization of human trafficking, its modus operandi, aspects of its business model, components and the ways in which it interfaces with other criminal enterprises, other types of crimes and the nexus between human trafficking and legal enterprises and professionals. The theoretical frameworks used to understand trafficking at this level are Routine Activities Theory, as well as prin- ciples of business, in particular, examining market variables and process and strategy analysis. Routine Activities Theory concentrates on individual actors and their motivations as well as situations or criminal settings – in other words, the environments conducive to organized criminal activity – that contribute to crime. Process analysis looks at the links in the supply chain with an eye toward possible interventions to disrupt the human trafficking supply chain. Strategy analysis, examining the environmental influences on the organizational strategy by examining the external constraints, tries to understand the multitude of factors that influence an organization’s choices, always presup- posing that they are based on rationality as is necessary for the application of all business theory. It is important to understand what makes this illegal market profitable, considering the demand, costs, risks, reve- nues, and profit margins with an aim toward understanding how to remove a powerful incentive and disrupt the trade. This will allow governmental and non-governmental stakeholders as well as those from private industry to prevent and interrupt trafficking practices and assist victims in their recovery.
Data and Analysis This study is based upon the analysis of 25 cases obtained from various sources to include published reports by the police, courts and government agencies as well as the press. All countries included in the study are participating States of the OSCE. Trafficking cases within, into or from Belgium, Germany, France/Italy, the Netherlands, the Russian Federation, Tajikistan, the United Kingdom, the United States and Uzbekistan have been included in the study. Additionally, extensive interviews were held with experts in Austria.4
Policy Implications and Recommendations The collected data on the business model of human trafficking and contextual analysis offers the empirical basis and conceptual tools necessary for a detailed discussion of policy implications and recommendations with a view to provide elements of a prevention strategy and make recommendations for policy makers and practitioners. These are recommendations for state and non-state actions that could not only reduce victim vulnerability but also the business profitability of human trafficking, ease of its illicit operations, vulnerability to corruption, and disrupt as many illicit markets as possible. Further, recognizing that data are not always available or reliable, the study aims at identifying critical knowledge gaps that will need to be filled in the near future. The study clarifies what we do not know about the problem, what we need to find out and what next steps are necessary for a more effective and fully informed preventive strategy. This comprehensive strategy must reach further than governmental agencies and must involve the commitment from the inter-governmental and non-governmental sector as well as civil society and private industry. While this study has focused on cases in participating States of the OSCE, recommendations are clearly applicable to anti-trafficking stakeholders in States outside of this region.
3 Cases from countries other than those listed above were also included in the study. See Appendix 1 for a description of the cases included in this study. 4 For more detail on the selection of countries and methodology, see Chapter 4.
16 CHAPTER 2 UNDERSTANDING THE PHENOMENON
Definition of Trafficking in Human Beings In line with Article 3 of the United Nations Protocol to Prevent, Suppress and Punish Trafficking in Persons, espe- cially Women and Children, supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime, the OSCE defines trafficking as “… the recruitment, transportation, transfer, harbouring or receipt of persons, by means of the threat or use of force or other forms of coercion, of abduction, of fraud, of deception, of the abuse of power or of a position of vulnerability or of the giving or receiving of payments or benefits to achieve the consent of a person having control over another person, for the purpose of exploitation. Exploitation shall include, at a minimum, the exploitation of the prostitution of others or other forms of sexual exploitation, forced labour or services, slavery or practices similar to slavery, servitude or the removal of organs”.5 In accordance with this definition, the crime of trafficking in persons has three constituent elements, listed below,6 and the United Nations Trafficking in Persons Protocol requires that the crime of trafficking be defined through a combination of these three components:7
1. An act (what is done): recruitment, transportation, transfer, harbouring or receipt of persons;
2. T he means (how it is done): threat or use of force or other forms of coercion, of abduction, of fraud, of deception, of the abuse of power or of a position of vulnerability or of the giving or receiving of payments or benefits to achieve the consent of a person having control over another person; and
3. An exploitative purpose (why it is done): this includes, at a minimum, the exploitation of the prostitution of others or other forms of sexual exploitation, forced labour or services, slavery or practices similar to slavery, servitude or the removal of organs.
Human trafficking differs from the smuggling of migrants. Article 3 of the United Nations Protocol Against the Smuggling of Migrants by Land, Sea and Air, supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime defines smuggling of migrants to mean “… the procurement, in order to obtain, directly or indirectly, a financial or other material benefit, of the illegal entry of a person into a State Party of which the person is not a national or a permanent resident”.8 The Smuggling Protocol requires the transportation of individuals across State borders. The essential element in the Trafficking Protocol is an action taken for the purpose of exploitation. Trafficking does not require transportation (across borders) and under this definition, persons may be victims of trafficking within their own countries.
Analysing Human Trafficking: A Process It has been suggested that “… crimes follow ‘scripts’ which permit them to be broken down into a series of consti tuent acts regardless of the identity of the particular criminal”.9 This is clearly the case in human trafficking, which
5 United Nations, United Nations Protocol to Prevent, Suppress and Punish Trafficking in Persons, especially Women and Children, supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime, Article 3, <http://www.uncjin.org/Documents/Conventions/dcatoc/final_documents_2/convention_%20traff_eng.pdf>, accessed 31 March 2010; OSCE Action Plan to Combat Trafficking in Human Beings, PC.DEC/557, <http://www.osce.org/documents/pc/2003/07/724_en.pdf>, accessed 31 March 2010. 6 UNODC, UN.GIFT and Inter-Parliamentary Union, Combating Human Trafficking: A Handbook for Parliamentarians (2009), pp. 13-14, <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/knowl- edge/Publications/UN_Handbook_engl_core_low.pdf>, accessed 31 March 2010. 7 In some cases, these individual elements will constitute criminal offences independently. For example, abduction or the non-consensual application of force (assault) would be likely to constitute separate criminal offences under domestic criminal legislation. 8 United Nations, United Nations Protocol to Against the Smuggling of Migrants by Land, Sea and Air, supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime, Article 3, p. 2, <http://www.uncjin.org/Documents/Conventions/dcatoc/final_documents_2/convention_smug_eng.pdf>, accessed 31 March 2010. 9 R. Naylor, ‘Towards a General Theory of Profit-Driven Crimes’, British Journal of Criminology, 43 (2003), p. 81: The scripts approach was developed by Derek Cornish.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 17 can be described as a process rather than a single offence10, a process11 involving different stages or nodes12 through which victims pass and involving different persons at each stage of the process. The first stage involves deception, or the abduction, or recruitment of a person followed by the transportation and entry of the individual into another country (in the case of transborder trafficking, but not in the case of domestic trafficking). The third phase is the exploitation phase during which the victim is coerced or forced into sexual or labour servitude or is trafficked for the purpose of organ removal, forced begging or other crimes. Pennington, et. al (2009) introduces a phase which they call “victim disposal”. At this stage, the victim, whose value has declined, is then ‘disposed of’ by the final owner.13 An additional phase may occur, one which involves the offender and is common to any large-scale criminal organization: the laundering of criminal proceeds, and even investment in other criminal activities. From the perspective of law enforcement, there may be further links to other criminal offences such as the smuggling of weapons or drugs.14 Numerous crimes are committed when human trafficking occurs. These may be instrumental criminal activities which are perpetrated in direct furtherance of the trafficking activity or the crimes may be secondary and occur as a result of the trafficking activity.15 Examples of instrumental criminal activities are falsification of documents, forced prostitu- tion16 or other forms of sexual or labour exploitation, violence associated with maintaining control over victims, and corruption of government officials. Examples of secondary crimes are money laundering and tax evasion.
To further refine our understanding of trafficking, it is necessary to also understand the ‘victim’ against whom the crime is being perpetrated – the individual victim or the State. It can be questioned whether or not the State can be viewed as a victim. Corruption of government officials leads to the moral and legal deterioration of a government which could result in additional criminal activities on the part of corrupt officials. Furthermore, States may actually be complicit in situations where structures or officials facilitate trafficking, turn a blind eye or create obstacles to improving or passing legislation, or arresting and prosecuting traffickers. In this sense, the State violates victims’ rights and becomes an offender rather than a victim. Allegedly, there are countries where the family members of heads of State engage in trafficking for profit.17 In addition to crimes being perpetrated against the victim, trafficking in human beings is a human rights violation at every stage of the process. During the trafficking process, crimes perpetrated against the victims include illegal deprivation of liberty, threats, cruel and/or degrading treatment, theft of documents or property, aggravated and/ or sexual assault, forced prostitution, rape or even death. Labour violations occur as well and include the non- payment of wages, violation of safety measures and failure to respect the maximum number of working hours. Offences committed against the State include document forgery, violation of immigration and labour laws, corruption of government officials, smuggling of migrants, money laundering and tax evasion.18 The number and types of offences perpetrated may be dictated by the sophistication of the criminal groups involved and the nature of the trafficking operation. The operations can be as simple as the trafficking of a single victim by an individual over a border without proper documentation by vehicle or foot, to highly sophisticated operations moving large numbers of persons, using forged documents, corrupting government officials and generating huge profits which must subsequently be laundered.19
Diagram 1 illustrates the trafficking process through which victims pass as well as the different offences20 perpetrated against victims (the individual victim or the State) at the various stages.21 The diagram shows crimes that occur during
10 Trafficking does not require the transportation or crossing of international borders and the prevalence of internal or domestic trafficking may be greater in some countries than international trafficking. 11 Alexis Aronowitz, Coalitions Against Trafficking in Human Beings in the Philippines (Vienna: United Nations Office on Drugs and Crime and the United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute, 2003), <http://www.unodc.org/pdf/crime/human_trafficking/coalitions_trafficking.pdf>, accessed 31 March 2010. 12 J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009). 13 It should be noted that there can be, but not necessarily, a different person involved at each stage. 14 Aronowitz, Op. Cit. 15 Europol, General Situation Report on T.H.B. 1999, File No. 2565-35 (The Hague, 2000). 16 The concepts of “force, coercion and forced prostitution” are complex. It is possible that victims of trafficking are working voluntarily in prostitution, but do so because they are under the control of the traffickers. They may be psychologically manipulated or subjected to poor working and living conditions, controlled through threats or pressure to comply. All of these point toward situations of human trafficking where “forced prostitution” may be lacking. 17 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010 forthcoming). 18 Alexis Aronowitz, Coalitions Against Trafficking in Human Beings in the Philippines (Vienna: United Nations Office on Drugs and Crime and the United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute, 2003), <http://www.unodc.org/pdf/crime/human_trafficking/coalitions_trafficking.pdf>, accessed 31 March 2010. 19 Alexis Aronowitz, “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001); Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009). 20 This diagram includes only criminal offences and does not include human rights or labour violations. 21 Alexis Aronowitz, Coalitions Against Trafficking in Human Beings in the Philippines (Vienna: United Nations Office on Drugs and Crime and the United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute, 2003), <http://www.unodc.org/pdf/crime/human_trafficking/coalitions_trafficking.pdf>, accessed 31 March 2010: The original diagram did not include the phase of Victim Disposal.
18 each of the stages or nodes of trafficking. While they may not be defined as crimes in the penal or criminal code, human rights violations occur as well. These include failure to provide medical service to sick victims, forcing them to travel or live in poor conditions, and failing to provide for their basic necessities such as clean clothes, a safe working environment, allowing them to have contact with family members or friends. These human rights abuses can occur anywhere along the trafficking chain, but it happens most frequently in the transportation and exploitation phase.
Diagram 1: Trafficking in Human Beings as a Process and Other Related Crimes
Recruitment/Entry Transportation Exploitation22 Victim Disposal Criminal Proceeds
• Fraudulent promises • Assault • Unlawful coercion • A ssault Money Laundering • Kidnapping • Illegal deprivation • Threat • A bandonment Tax Evasion Document forgery of liberty • Extortion •M urder orruption of C Illegal adoption (for • Rape • Sex or Labour exploitation • V ictim sold to another government officials purpose of exploiting child) • Forced Prostitution • Illegal deprivation of trafficker orruption of C orruption of C liberty government officials government officials • Theft of documents Document forgery • Sexual Assault A buse of immigration laws • Aggravated Assault (cruel and degrading treatment) • Forced participation in crimes (forced begging, transportation of drugs, organized theft) • Rape • Murder • Removal of organs orruption of C government officials
Offences in italics preceded by an asterisk indicate that the offences are perpetrated against the individual victim.
There are similarities in this process for most victims. Seldom is violence perpetrated against the victim during the recruitment phase23 – except in the case of kidnapping, which rarely occurs. Victims are generally recruited through deception and promises of a better life, an education, job skills training, a viable or good job or marriage. For victims of domestic trafficking, there may be no transportation phase, or they may be moved within a city or their country. In the case of international trafficking, victims will be transported across borders. This may necessitate the production and use of forged documents or corruption of government officials to facilitate the activity.24 In this phase, the victims may be exposed to violence (or even exploitation, in the case of victims who may be travelling for months overland in Africa before reaching a European Union Member State). During the transportation phase, the traffickers may seize the victims’ documents or restrict their movement.25 While crimes and violence may be perpetrated against the victim at various stages of the process, it is clearly the case when the victim arrives at the destination and enters the exploitation phase and victim disposal phase. There are a number of ways in which victims leave their trafficking situation. They may escape, be ‘rescued’ in a police raid, purchased (and subsequently freed by a customer – in the case of trafficking for prostitution), ‘discarded’ or disposed of by the trafficker when they are no longer of any value to the trafficker – they may have become too sick to work, a trafficked victim in prostitution may become pregnant or a child has become too old to appeal any longer to pedophiles.26 Alternatively, a victim may be sold to another trafficker (in which case the victim has only changed owners, but has not left the trafficking situation), die or be killed.
22 Here, exploitation includes all forms of exploitation: sexual exploitation, labour exploitation, organ removal, forced begging and forced participation in other crimes. 23 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), <http:// english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, accessed 31 March 2010: There are, of course, exceptions to this general rule. In the Netherlands, a trend has been observed in which young girls are recruited by loverboys/pimps. Rather than using charm, affection and showering their young victims with gifts during the recruitment stage, recruiters are using violence to force their victims into prostitution. 24 False documents and corruption of border guards is no longer necessary in trafficking between Member States of the EU or the Commonwealth of Independent States (CIS). 25 Transportation within EU Member States (from Bulgaria and Romania to Belgium) occurs voluntarily and is being arranged by chauffeurs who serve as recruiters and transporters (written communication from S. Janssens, CEOOR, Belgium). 26 J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 19 Throughout the trafficking process, but in particular during the exploitation and victim disposal phase, the trafficking victim runs the risk of becoming involved in criminal offences as a perpetrator.27 Exploitation may involve forcing the victim into begging, stealing, transporting drugs or other contraband, or other crimes. During the victim disposal stage, the victim may be set free, but unable to return home without money, enters the underground economy as an irregular migrant and labourer or free-lance sex worker. Alternatively, released victims may return to their home countries and work, under the control of traffickers, as recruiters for the organizations which trafficked them.28 This has been referred to as “second wave recruitment”.29 Alternately, they may, as Madames, start up their own trafficking business, as has often been observed in the case of trafficking from Nigeria to Europe.30 It is during the stage when victims become recruiters – and the criminal proceeds stage (where money is reinvested into the criminal enterprise), that the process forms a circle and begins all over again.
During the criminal proceeds stage, crimes are perpetrated against the State – money laundering, tax evasion and possibly corruption of government officials. However, it is also at this stage that we may see investments in legitimate businesses so that there is a symbiotic relationship between upper- and underworld activities, a topic that will be covered later in this chapter.
Individual Traffickers Research on individual traffickers is limited and when data is available, it usually applies only to demographic infor- mation such as the age, gender, ethnic background or place of birth of traffickers. Beyond this information, little is known, particularly about the motivation or personality of human traffickers. A study in the Netherlands on a population of nine traffickers examined characteristics of their personalities.31 Data to rate traffickers on the Five Factor Personality Inventory32 (FFPI) in Hare’s Psychopathy Checklist Revised (PCL-R), was obtained from victims, police investigators and an independent researcher. One third of the perpetrators were found to have psychopathic tendencies. According to the leading expert on psychopathy, “[o]n the interpersonal level, psychopaths are grandiose, arrogant, callous, dominant, superficial, and manipulative.” On an emotional level, “… they are short-tempered, unable to form strong emotional bonds with others, and lacking in guilt or anxiety. These interpersonal and affective features are associated with a socially deviant lifestyle that includes irresponsible and impulsive behaviour, and a tendency to ignore or violate social conventions and mores”.33 Psychopaths are cha- racterized as exhibiting the following behaviours: glibness/superficial charm, grandiose sense of self-worth, patho- logical lying, cunning/manipulative behaviour, and lack of remorse, guilt or empathy, callousness, failure to accept responsibility for actions, lack of realistic long term goals, promiscuous sexual behaviour, poor behavioural controls, irresponsibility and high need for stimulation.34 Psychopaths are rational actors. Psychopathy has been linked with instrumental violence and is an important predictor of recidivism.35 When the traffickers’ scores on personality were compared to the ‘non-criminal’ population, the traffickers scored lower on agreeableness and conscientiousness, but not on the other factors. In line with these personality traits, the traffickers in the study were described as “bossy, dictatorial, egocentric, authoritarian personalities”36 who domi- nated and controlled their victims, and used them for their own purpose. While a third of the sample was rated as having psychopathic tendencies, and this figure is high (it is estimated that one per cent of the general population is diagnosed as psychopathic), it should be kept in mind that the population of traffickers in the study is small and possibly not representative.
27 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), p. 9, <http:// english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, accessed 31 March 2010: The principle of non-punishment/non-criminalization of trafficked persons should be recognized and upheld. When trafficked victims, under threat, force or psychological coercion commit crimes, the State should recognize these individuals as victims and not offenders. According to the Dutch National Rapporteur on Human Trafficking, “… the risk of prosecution can cause victims of human trafficking who are suspected of offences to think of themselves more as offenders than victims and so not make a complaint. Victims convicted of criminal offences run the risk of being declared undesirable aliens and consequently detained and deported. 28 Pennington et al., Op. Cit: see contributions by Phongpaichit (1999) and Sulaimanova (2006). 29 S. Sulaimanova, “Migration Trends in Central Asia and the Case of Trafficking of Women”, in Dan Burghart and Theresa Sabonis-Helf (eds.), In the Tracks of Tamerlane: Central Asia’s Path to the 21st Century (Washington D.C.: NDU, 2004). 30 M. Kreutzer and C. Milborn, Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin, Salzburg (2008). 31 M. Hoogeboom, Daders Binnen Mensenhandel, Masters Thesis (2009): research conducted at the Expertise Center Human Trafficking and Human Smuggling, Zwolle. 32 The “Five Factor Model” identifies the traits of extraversion (talkative, energetic, and assertive), agreeableness (sympathetic, kind and affectionate, trusting, altruistic), conscientious- ness (organized and thorough), neuroticism (tense, moody, and anxious) and openness to experience (wide interests, and being imaginative and insightful). 33 R. Hare, “Psychopathy As a Risk Factor for Violence”, Psychiatric Quarterly, Vol. 70 No. 3 (1999), p. 183. 34 C. Bartol and A. Bartol, Criminal Behavior: A Psychosocial Approach (New Jersey: Pearson/Prentice Hall, 2008), p. 191: see Table 6-1, Psychopathic Behaviors Identified by Hare and Cleckly. 35 Hoogeboom, Op. Cit.: citing other research. 36 Hoogeboom, Op. Cit. p. 21.
20 The question arises whether these characteristics are representative of all traffickers or whether they apply only to some traffickers. Clearly a distinction could be made between criminal traffickers – those who are deeply embedded in a criminal lifestyle and may be involved in other criminal offences, and ‘non-criminal’ traffickers, for instance, victims who have been forced to recruit others, or otherwise law-abiding individuals who are involved in a trafficking situation involving a domestic servant. More research into individual motivations and criminal antecedents of traf- fickers could shed light on this question.
Trafficking Organizations In order to better understand who is behind human trafficking, one should examine the organizational structure of those participating in the trafficking business. This would entail understanding the division of labour. Naylor (2003; 83) stipulates that “… profit-driven crime is not an isolated act, but a complex series of interrelated actions in which various participants perform a host of different roles that have different degrees of importance and show different degrees of awareness and involvement”. While the degree to which traffickers are organized differs from one case to the next, trafficking operations can fall on a continuum ranging from 1) soloists, or individuals traffickers; 2) to loose networks of organized criminals; to 3) highly structured international trafficking networks. Networks are defined as a group of people with similar interests or concerns who interact and remain in informal contact for mutual assistance or support.37 Networks are character- ized by specialization, flexibility and segmentation. At the far end of the continuum are individual traffickers, also described as soloists or amateur traffickers, who are involved in the entire trafficking operation from recruitment, transportation and exploitation of their victim(s).38 The second type of trafficking organization is characterized by small groups of organized criminals. They may be involved in domestic trafficking or small-scale international trafficking. Members are often described as criminal entre- preneurs in loose confederations or enterprises. These criminal networks are highly flexible and may be comprised of family members or friends.39 Smaller networks will not be characterized by specialization due to the limited number of members who may be required to fulfil various roles. Another level of organization involves middle-size, more sophisticated groups which are involved in the provision of victims for (the sex) markets40 in foreign countries. They sell their victims to brothel owners in the destination country and may organize the rotation of victims between cities and countries. There is limited specialization and these criminal networks are less sophisticated than the international criminal organizations. At the end of the continuum are the highly structured criminal organizations controlling the entire trafficking process from recruitment and transportation through exploitation and victim disposal. This group provides the full set of ser- vices throughout the entire trafficking chain and which may also include such things as documentation forgery, safe houses and maintaining relationships with corrupt government officials (or corrupting them where necessary). These criminal networks are characterized as horizontal and decentralized. Their flexibility allows for co-operation with other criminal groups, a rapid response to law enforcement activity and legislative changes, and the ability to adapt to fluctuating supply and demand in different markets.41 Based on research on trafficking organizations in Belgium, researchers conclude that “[c]riminal networks are … able to develop and adapt to changing circumstances: they are able to learn from previous mistakes”42 or make fundamental shifts in their conceptual paradigm of thinking and operating. This has important consequences for their own structural evolution and the evolution of the phenomenon of human trafficking.43 Because these organizations often operate internationally, members may be located in origin, transit and destination countries providing transportation and safe houses along the route. Larger organizations may be divided into smaller subunits which contract criminal specialists to provide particular services and expertise that
37 <http://www.thefreedictionary.com/networking>, accessed 31 March 2010. 38 The case of two Filipino doctors who brought a 19 year old Filipina to their home to become a domestic servant and then enslaved her for 19 years is a case in point (see United States vs. Calimlim, U.S. Department of Justice, 2007A). Albanian men who date their young victims, promise them marriage and then force them into prostitution in Italy, or ‘lover- boys’ who use the same modus operandi to traffic their young Dutch victims into prostitution in the Netherlands, are examples of soloists. 39 P. Monzini, “Trafficking in Women and Girls and the Involvement of Organized Crime, with Reference to the Situation in Central and Eastern Europe”, Paper presented at the first Annual Conference of the European Society of Criminology (6-8 September 2001), <http://www.essex.ac.uk/ecpr/standinggroups/crime/members_files/monzini.PDF>, accessed 31 March 2010. 40 Monzini, Op. Cit.: typology discussed based upon trafficking in forced prostitution. 41 Networks are becoming more professional, flexible and specialized. They are becoming market-driven and are able to establish schemes to hide their involvement in trafficking. One aspect of this in Belgium is the trafficking of victims “who are willing to accept inhuman conditions and even a little violence when they can keep a relevant part of the prostitution profits” (written communication from S. Janssens, CEOOR, Belgium). 42 J. Leman and S. Janssens, “The Albanian and Post-Soviet Business of Trafficking Women for Prostitution: Structural Developments and Financial Modus Operandi”, European Journal of Criminology, Volume 5 (2008). 43 As an example of this in Belgium, S. Janssens reports that there is less “forced prostitution”. Professional human trafficking networks realize that it is more profitable to collaborate with motivated victims who work voluntarily and are happy with a small salary. It is a so called “win-win” situation. These victims are still working under the control of the exploiters but the coercion is more subtle. They are motivated because they can keep a part of the profits. Other examples include using figureheads – often people collecting social security payments – to run bars where trafficked women work (written communication from S. Janssens, CEOOR, Belgium).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 21 might otherwise be outside of the scope of the criminal organization itself (procurement of visas or false documenta- tion). This enables the organization to rapidly adjust to new market opportunities.44 Within both the theoretical and police operational study of organized crime, network analysis is gaining importance. The most important dimensions in analysing networks are the degree of dominance and influence exercised by some members of the network over others, as well as the degree to which there is explicit co-ordination between members of the organization.45 Characteristics such as the degree of specialization or division of tasks within the organization should be considered: is the organization highly specialized with numerous individuals only responsible for a limited number of assigned tasks or are there a limited number of persons responsible for carrying out a large number of tasks? In network analysis looking specifically at trafficking organizations, researchers also examine the nature of under- lying social relationships – or the degree to which members of the organization are related to one another – through familial, relationship, clan or ethnic ties. Are the organizations ethnically homogenous or heterogeneous and are members of the organization related to one another through family or tribal ties?46 Understanding the structure and nature of social relationships within trafficking organizations may provide governmental agencies with knowledge to successfully intervene and prevent or disrupt the business of trafficking.
Roles within Trafficking Organizations In larger trafficking organizations there is often a division into smaller subunits which may specialize in a particular task or sequence of the operation (recruitment, providing shelter, manufacturing false documents, transporting victims to and from their work, exploitation, or rotation of victims to different destinations). The management unit which maintains a vertical structure supervises and controls all of the subunits.47 While the complexity and number of specific tasks differ from one trafficking organization to the next, trafficking enterprises have been characterized by a number of specific roles that individuals take on within the organization to provide specific services. These roles include, but are not limited to:48
• investors: those who put forward funding for the operation, and oversee the entire operation. These people are unlikely to be known by the everyday employees of the operation, as they are sheltered by an organizational pyramid structure that protects their anonymity; they may be separate from the organization; • recruiters: seek out potential migrants and secure their financial commitment. These people may be members of the culture and the community from which migrants are drawn;49 • transporters: assist the migrants/potential victims in leaving their country/place of origin, either by land, sea or air; • corrupt public officials or protectors: may occur throughout the trafficking process; officials may assist in obtaining travel documents, or accept bribes to enable migrants to enter/exit illegally,50 or to cover up any investigation and obstruct any prosecution; • informers: gather information on matters such as border surveillance, immigration and transit procedures, asylum systems, law enforcement activities; 51 • guides and crew members: are responsible for moving trafficked persons from one transit point to the other or helping them to enter the destination country; • enforcers: are primarily responsible for policing staff and trafficked persons, and for maintaining order; • debt collectors: are in the destination country to collect fees;
44 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); S. Adamoli, A. Di Nicoli, E. Savona and P. Zoffi, Organized Crime Around the World (Helsinki: European Institute for Crime Prevention and Control (HEUNI), 1998); A. Schloenhardt, “Organized Crime and the Business of Migrant Trafficking”, Crime, Law and Social Change, 32 (1999). 45 R. Staring, “Handelaars in vrouwen: achtergronden en werkwijze”, Justitiële Verkenningen, Jrg. 33 No. 7 (2007). 46 Aronowitz, Op. Cit. 47 A. Bajrektarevic, Trafficking in and Smuggling of Human Beings – linkages to Organized Crime – International Legal Measures, Statement Digest (Vienna: International Centre for Migration Policy Development, 2000a); A. Bajrektarevic, Trafficking in and Smuggling of Human Beings – linkages to Organized Crime – International Legal Measures, Presentation Outline (Vienna: International Centre for Migration Policy Development, 2000b). 48 Alexis Aronowitz, “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001); Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); Europol, Trafficking Human Beings in the European Union: A Europol Perspective (2007), <http://s3.amazonaws.com/rcpp/assets/attachments/644_665_EN_original.pdf>, accessed 31 March 2010; A. Schloenhardt, “Organized Crime and the Business of Migrant Trafficking”, Crime, Law and Social Change, 32 (1999). 49 In the case of internal trafficking, recruiters prey on vulnerable persons. 50 They may also be involved in organizing and managing the network. 51 Undercover reporter Chris Rogers identifies another function which he calls the “gatekeeper”. This individual is responsible for checking the legitimacy of an organization wishing to do business with/ purchasing women from the gang selling/ renting them. Undercover film and interview with Chris Rogers on CNN International, aired on 31 January 2008. The video clips can be accessed at <http://edition.cnn.com/video/#/video/world/2008/01/30/rogers.czech.sex.trafficking.part3.itn.itn?iref=24hours>, accessed 31 March 2010.
22 • money launderers: launder the proceeds of crime, disguising their origin through a series of transactions or investing them in legitimate businesses; • supporting personnel and specialists: may include local people at transit points who might provide accom- modation and other assistance.
Individuals may take on one or more roles within the network. Recruiters, for example, may also work as transporters or exploiters. Other supporting roles may involve computer experts who run cyber recruitment centres (offering jobs or recruiting escorts or mail-order brides), those “breaking in the women” to prepare them to work as prostitutes or indi- viduals running safe houses.
Trafficking as a Market Human trafficking is a market in which victims are treated like commodities and are bought, sold, traded and used. Worldwide demand has always existed for prostitution and cheap labour. This demand has grown with increased wages in highly developed nations, particularly in the unskilled labour market – domestic service, home health care, the agricultural sector, food processing, and construction.52 With respect to the demand side of trafficking, the booming sex industry is fueled by males purchasing the sexual services of women and children. Men have also abused male victims trafficked into sexual exploitation and children of both genders are abused in online child pornography. The sex industry is expanding from traditional brothels and street prostitution to escort services, ‘private clubs’ and residences, massage parlours, advertisements through the Internet and child pornography (on the Internet). The illegal sex industry, serviced by trafficked victims, may be particularly interesting for customers. Trafficked victims can be forced to have unprotected sexual intercourse. Outside of the sex industry, women are in high demand. This is particularly true in the domestic service, the nursing (care provider) sectors, fast food, service and low-wage manufacturing sectors. Educational and skills requirements are usually lower for women than for men migrating to numerous destinations and according to one expert, migra- tion is often both cheaper and easier for women and children than for men.53 Women’s access to regulated and legal migration is often restricted and their “… work in unregulated unskilled sectors leaves them more vulnerable to trafficking and exploitation”.54 The OSCE called for gender-sensitive migration policies which could help ensure that female migrants are protected and do not fall prey to human traffickers.55 According to Hughes (2005), there are four components that make up the demand side of trafficking (for sexual exploitation). These are 1. the men who buy commercial sex acts;56 2. the exploiters who make up the sex industry – those who ‘order’ or purchase women for their brothels and clubs; while this is not specifically mentioned by Hughes, one could think also of exploiters who use children, women and men in the production of pornography; 3. the destination countries – their laws and policies toward exploited labour and prostitution;57 4. the culture that condones or promotes (sexual) exploitation. While the laws, policies and culture in destination countries are not direct measures of demand, they may inadvert- ently work as facilitators which allow trafficking markets to flourish. With respect to the supply side of the trafficking, “eternal human yearning for improving one’s life make people vulnerable to the lures of trafficking”.58 The steady supply of persons trying to improve their lives, or those of their children, is created by a climate of (relative) poverty and political and/or social exclusion; lack of educational or employment opportunities; discrimination and violence against women, children or ethnic minorities; government corruption; natural disasters and war.59 Cultural practices of child fosterage in certain societies may facilitate the illegal adoption or exploitation of child domestic workers.60
52 N. Heyzer, “Combating Trafficking in Women and Children: A Gender and Human Rights Framework”, paper presented at the conference “The Human Rights Challenge of Globalization: Asia-Pacific-U.S”, Honolulu, Hawaii (UNIFEM, 2002), <http://www.hawaii.edu/global/projects_activities/Trafficking/Noeleen.pdf>, accessed 31 March 2010. 53 Heyzer, Op. Cit. 54 European Commission, Directorate-General Justice, Freedom and Security, Report of the Experts Group on Trafficking in Human Beings (Brussels, 2004), p. 147, <http://www. europa.eu.int>, accessed 31 March 2010. 55 Organization for Security and Co-operation in Europe, Guide on Gender-Sensitive Labour Migration Policies (Vienna, 2009). 56 Demand for child pornography is also created by those who purchase the image. 57 D. Hughes, The Demand for Victims of Sex Trafficking (2005), p. 8, <http://www.ashanet.org/focusgroups/sanctuary/articles/Demand%20for%20Victims%20of%20Sex%20 Trafficking.doc>, accessed 31 March 2010: argues that “[b]y tolerating or legalizing prostitution, the state, at least passively, is contributing to the demand for victims. The more states regulate prostitution and derive tax revenue from it, the more actively they become part of the demand for victims.” 58 U.S. Department of State (2005), Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2005), p. 8, <http://www.state.gov/documents/organization/47255.pdf >, accessed 31 March 2010. 59 Ibid. 60 A. Aronowitz, Measures to Combat Trafficking in Human Beings in Benin, Nigeria and Togo (United Nations Office on Drugs and Crime: Vienna, 2006), <http://www.unodc.org/docu- ments/human-trafficking/ht_research_report_nigeria.pdf>, accessed 31 March 2010. .
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 23 The relationship between supply and demand are complex and they are intricately interwoven. While traditional market theory operates on the presumption that demand creates supply, a steady supply of unskilled (migrant) workers willing to accept jobs or provide services, can sometimes generate the demand for such services and labour – rather than vice versa.61 Supply and demand are shaped “… by a complex and interlocking set of political, social, institutional and economic factors.”62 Anderson and O’Connell Davidson (2002; 26) provide the following as an example to support their argument:
For example, in the poor and developing world, many children work as “shoe-shine boys”, whereas few do so in the affluent world. The absence of this form of child labour in affluent countries and its presence in poorer nations cannot be explained through reference to different levels of absolute demand for shoe- shiners’ labour. Here, as elsewhere, the relationship between supply and demand is mediated by a range of economic and social factors, as well as by government policies on employment (including child labour), immigration, education, and welfare.
It is clear that each (trafficking) market must be studied within the specific context of a given country and at a given time.63 In a study of the market side of human trafficking, researchers report that in more developed countries, the most common markets for trafficked persons are prostitution, domestic servitude, tourism and travel business, food processing, organized begging, construction, among others, whereas in less developed countries with a lower Gross Domestic Product per capita, agriculture, factory labour, sweathouse work, brick making, or other local markets may be the exploitation market of choice.64 In an empirical econometric analysis of supply and demand determinants of sex trafficking, the ILO identified the two most important factors contributing to human trafficking. Supply is influenced by youth unemployment or under- employment, especially for females, in a country; there is a statistical correlation between the level of female youth unemployment and the number of victims trafficked out of a country. Another important factor influencing supply in source countries is the presence of organized crime.65 Furthermore, demand for trafficked victims is higher in coun- tries that are more open to globalization and that have more prostitution.66 While markets may be driven by supply and demand, it is argued that they are influenced by the ‘institutional frame- work’ or responses to the trafficking market within a society, which include cultural variables as well as the existence and enforcement of laws and the success of prosecutions and punishments.
Trafficking as a Business Legitimate as well as criminal businesses are profit-driven. Crime, as a business, is a rational choice to increase profits. Economic studies of crime assume that “… crime can be considered as illegal economic activity and that the perpetra- tors are “rationally and normally calculating people maximizing their preferences subject to given constraints … like the rest of us”.67 In other words, individuals calculate opportunities, profit, risks and costs and then make decisions. Opportunities are generated by individuals willing to migrate from source countries and a demand for their services in destination countries. In the case of internal trafficking, migration often occurs from poor, rural areas to more affluent urban areas. It is the search for economic security and the desire to improve one’s life that often provides a large pool of potential victims. In the case of (domestic or international) trafficking of young women who are promised love, marriage and a secure future, it is often a desire to seek economic security which places them at risk. Profit is generated for criminal organizations through exploitation. Returns are high and costs are low – exploited victims are paid little or no wages. Risks are limited. Women in prostitution are stigmatized in both countries where prostitution is legal and toler- ated, or illegal. Where prostitution is illegal and the victim is also an irregular migrant, the chances are minimal that he or she will seek police assistance. Victims are afraid of violence and reprisals against themselves and their family
61 B. Anderson and J. O’Connell Davidson, Trafficking – a demand led problem? (Save the Children: Stockholm, 2002); G. Newman, The Exploitation of Trafficked Women (U.S. Department of Justice Office of Community Oriented Policing Services, 2006), <http://www.cops.usdoj.gov/RIC/ResourceDetail.aspx?RID=88>, accessed 31 March 2010. 62 B. Anderson and J. O’Connell Davidson, Trafficking – a demand led problem? (Save the Children: Stockholm, 2002), p. 54. 63 Trafficking operations are flexible and change – recruitment, transportation, trafficking and smuggling routes and types of victims can shift with response to market supply, demand and criminal justice responses. 64 J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009): As examples, Pennington et al. identify exploitation in charcoal making in Brazil, agricultural labour in India and brick production in Pakistan (information based on the book Diposable People by Kevin Bales (1999)). These markets are fluid and vary from one country to the next. In Italy and the US, for example, exploitation in the agricultural sector has been identified in numerous investigations. Exploitation in the construction industry can also occur in both source and destination countries. 65 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010 forthcoming). 66 G. Danailova-Trainor and P. Belser, Globalization and the illicit market for human trafficking: an empirical analysis of supply and demand (Geneva: International Labour Organization, 2006), <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/knowledge/ilo_wcms_081931.pdf>, accessed 31 March 2010. 67 G. Becker (1968), “Crime and Punishment: An Economic Approach”, The Journal of Political Economy, Vol. 76, No. 3, 169-217, as cited in Schoelenhardt, 1999, p. 204.
24 members. In many countries if (illegal migrant) women are found in forced prostitution, they are arrested, detained and deported. The probability of traffickers being detected, arrested, convicted and punished in many countries is low. The market, not the clients or customers, may create demand.
… [I]t is the market – the trafficking in women – that creates the demand, not the customers. If there is a plentiful supply of vulnerable women and girls, a profitable business plan follows: offer the services of young women that cater to any customer preference at a competitive price and pay the women little or nothing.68
Similar to legitimate businesses, human trafficking is “driven by profit” and traffickers also look at market forces and adapt their methodology according to the environments in which they work and the markets that exist for forced labour.69 Shelley, an expert on international organized crime, compares trafficking organizations to criminal enter- prises or business models, each of which reflects geographical positions, market forces and historical and cultural influences of the group. The groups differ from each other based upon the types of people they transport, the reasons for transportation (smuggling versus trafficking), use of force or violence, human rights abuses and the investment of profits generated from trafficking.70 The criminal enterprises involved in human trafficking are not a uniform business, but operate differently in diverse cultural and political contexts.71 Criminal organizations, unlike legitimate businesses, “… make their profits by providing illegal goods and services in illegal markets” which Schloenhardt refers to as the “underground economy” 72. He examines criminal organizations from the context of organized crime and the provision of illegal goods and services (drugs, migrant smuggling). In the case of human trafficking, however, exploitation often occurs in legitimate markets – agriculture, construction, domestic service, the transport sector73 and the food service industry. Therefore, it is essential to examine human trafficking and exploitation within the context of legitimate economic activity and to focus on the economic conditions (including market opportunities and regulations) that govern business in general, and illicit businesses (human trafficking) in particular.74 Human trafficking is a particularly lucrative business. Victims can be made to work longer hours than regular employees. In the case of those trafficked into prostitution, they can be forced to take on more customers and provide services (such as unprotected sexual intercourse) for which clients pay more money. Additionally, trafficked victims in prostitution can be rented out or sold to other pimps or brothel owners. Victims in forced labour are also forced to work in less safe conditions generating a greater profit for their exploiters. Profits will vary depending upon the market into which a victim is trafficked. Studies show that prostitution can result in a return on investment ranging from 100 per cent to 1,000 per cent and even in less profitable markets (e.g., agricultural labour in India), an enslaved labourer can produce over 50 per cent profit.75 In an attempt to calculate the profits generated by criminals trafficking humans, the ILO made the following calcula- tions: Based upon an estimate of 1.1 million victims of human trafficking for forced economic exploitation, the total profits76 amounted to USD 3.8 billion. The majority (USD 2.2 billion) was generated in industrial countries.77 When restricting the assessment to profits from forced commercial sexual exploitation as a result of trafficking, the ILO found “… that the global profits made from trafficking into forced commercial sexual exploitation amounted to USD 27.8 billion. Almost half of all profits – USD 13.3 billion – are made with people trafficked into or within industrial countries. Second highest profits are in Asia (USD 9.5 billion), followed by transition economies (USD 3.2 billion), Middle-East and North Africa (USD 1.0 billion), Latin America (USD 0.6 billion) and Sub-Saharan Africa (USD 0.1 billion).” 78 According to the study, each woman in forced sexual servitude was estimated to generate approximately USD 100,000 in profit per year.79
68 G. Newman, The Exploitation of Trafficked Women (U.S. Department of Justice Office of Community Oriented Policing Services, 2006), p. 16, <http://www.cops.usdoj.gov/RIC/ ResourceDetail.aspx?RID=88>, accessed 31 March 2010. 69 Europol, Trafficking Human Beings in the European Union: A Europol Perspective (2007), < http://s3.amazonaws.com/rcpp/assets/attachments/644_665_EN_original.pdf >, accessed 31 Mars 2010. 70 Louise Shelley, “Trafficking in Women: The Business Model Approach”, The Brown Journal of World Affairs, Vol. X No. I (2003). 71 Ibid.; Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009). 72 A. Schloenhardt, “Organized Crime and the Business of Migrant Trafficking”, Crime, Law and Social Change, 32 (1999), p. 206. 73 The transport sector has been identified as a trafficking market in Belgium. According to the CEOOR, truck drivers in one case were not paid wages and were threatened. The trucks were being used for the organized international transportation of drugs. In another case, there are strong indications that the transport firm involved was a cover for the Italian Mafia in Naples (written communication from S. Janssens, CEOOR, Belgium). 74 Schloenhardt, Op. Cit. 75 J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009); K. Bales, Disposable People: New Slavery in the Global Economy (Berkeley: University of California Press, 1999). 76 Profits were calculated by taking the total economic value-added minus total wage payments. 77 Profits in other regions varied between USD 40 million in Sub-Saharan Africa and USD 776 million in Latin America. 78 P. Belser, Forced Labour and Human Trafficking: Estimating the Profits (Geneva: International Labour Organization, 2005), p. 15, <http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_ norm/---declaration/documents/publication/wcms_081971.pdf>, accessed 31 March 2010. 79 For other estimates of profits, see J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009) and Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 25 Overlap between Upper- and Underworld Activities Criminals or their organizations can operate completely in the illegal sphere – as in the production and distribution of illegal narcotics or trafficking in weapons. Trafficking into prostitution occurs in most countries solely in the illegal sector.80 At the other end of the continuum is trafficking into markets in which legitimate businesses operate within the legitimate sphere – such as the exploitation of victims of trafficking in the agricultural or transport sector or domestic service industry.81 The distinction between legal and illegal actors is often diffuse, particularly in the case where legitimate businesses profit from the low-cost goods produced by trafficked and enslaved workers. Almost a decade ago, the building trade and textile industries in Europe were benefiting from trafficked migrants. Reports surfaced of a Chinese organized crime group in Milan forcing dozens of immigrants, under inhumane conditions, to manufacture clothes, handbags and belts which were bought by leading companies operating in the renowned Italian fashion world.82 When the legitimate economy, which often subcontracts with these smaller operations also benefits financially from the use of exploited labour, there exists a symbiotic relationship between the legal and illegal economies in this type of labour market. It was estimated at the time, that in Italy, the underground economy accounted for 28 per cent of the GDP.83 Almost the same estimate regarding the shadow economy can be found in the Russian Federation – 25 per cent of the GDP as an average. At the same time such estimates increase up to 40 per cent for small businesses, where labour exploitation is much more widespread, and up to 60 per cent in particular regions and economic sectors (food production, public catering, trade, construction, agriculture, among others).84 In most of these sectors, cases of trafficking for labour exploitation were found in the Russian Federation. In other countries, the remittances from labour migrants make up huge percentages of the GDP. In Tajikistan and Moldova, remittances make up over 50 per cent of the GDP for Tajikistan and 30-40 per cent in Moldova. If this is not regulated by the State, it also forms part of the informal economy. In addition to the fact that products and labour extracted from trafficked victims are generated at low costs resulting in unfair business competition, other dangers exist. The Belgian anti-money laundering task force Cel voor Financiële Informatieverwerking (CFI) has warned of the danger of ‘grey’ and illicit economies where trade union rights and honest competition do not exist. In its last report, the task force states that “human trafficking and trade in clandes- tine workers are increasingly significant in the reported money laundering cases. Together with cases related to the operation of prostitution, these represented 15.6 per cent of the money laundering reports in 2008.” This presents an upward trend that can also be found at the international level. An example of this is the Asian restaurant sector which is involved in human trafficking and where a link exists with Chinese triads. This practice involves the abuse of “… multiple legal procedures … such as short-term visas for Schengen countries, business visas, the student charter and fictitious marriages for the purpose of family reunions. False documents are also being used” according to the CFI report.85 The CFI report also refers to other sensitive sectors such as the cleaning and construction industry where, through fictitious companies, fictitious self-employment, recruitment and labour subcontracting, various criminal schemes are being devised. In Belgium, this practice has been witnessed in other sectors as well, such as the transport industry, night shops, the textile industry, and others. It is obvious that such criminal infiltration into the economy poses a threat to the Belgian social and economic system and in time this could even disrupt the entire social order.86 Knowingly or unknowingly, legitimate businesses (and customers) can aid in the trafficking process. This can begin with the recruitment process, where illicit or legitimate travel, employment or marriage agencies may be used to facilitate the recruitment and movement of victims. Secondly, others may service and profit from the illegal sex traf- ficking industry – these include businesses that provide support services such as hotels, night clubs, taxi services and restaurants, or those who knowingly rent apartments to traffickers or trafficked victims.87 The links between legal-illegal actors will vary in frequency, duration and intensity.88 The co-operation between legitimate actors and traffickers can take place before the trafficking occurs (e.g., embassy officials can knowingly procure visas for persons to be taken into destination countries), during the trafficking process (e.g., border guards
80 In countries where prostitution is legal and controlled, trafficking can take place within the legal prostitution market or into the unregulated prostitution/escort sector. 81 Trafficking into the domestic service industry is particularly problematic. The practice has been linked to diplomats (diplomatic immunity protects offenders from being criminally prosecuted). Furthermore, young women trafficked into domestic service have often been the victims of sexual assault by those who exploit their labour (written communication S. Janssens, CEOOR, Belgium). 82 Alexis Aronowitz, “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001): Information obtained from an article in the Italian newspaper La Stampa, 22 September 1994; cited in Ruggiero (1996; 1997). 83 G. Edmondson et al., “Workers in Bondage”, Business Week, 27 November 2000, <http://www.businessweek.com/2000/00_48/b3709037.htm>, accessed 31 March 2010. 84 Estimate of Rosstat (Russian Statistical Agency) and Higher School of Economics (<http://www.hse.ru/news/9732165.html>, accessed 31 March 2010). 85 Information taken almost verbatim from a written communication (S. Janssens, CEOOR, Belgium). 86 Information taken verbatim from a written communication (S. Janssens, CEOOR, Belgium). 87 D. Hughes, The Demand for Victims of Sex Trafficking (2005), <http://www.ashanet.org/focusgroups/sanctuary/articles/Demand%20for%20Victims%20of%20Sex%20Trafficking. doc>, accessed 31 March 2010. 88 N. Passas, “Cross-Border Crime and the Interface between Legal and Illegal Actors”, Security Journal, Vol. 16 (2003).
26 may facilitate the movement of individuals from one country to the next) or after the exploitation has occurred (e.g., police facilitate the trafficking operation by knowingly failing to shut it down, rescue victims and investigate and arrest perpetrators). The relationship between upperworld and underworld actors can be examined from the degree with which these actors co-operate: do legal actors work with illegal actors or for them? In other words, is the ‘legitimate’ individual working solely for the criminal enterprise (as in the case of a home owner who provides housing solely to shelter trafficked victims) or does the individual/business operate predominantly in the legitimate world and provide services on an irregular basis (e.g., banks laundering illegal proceeds)? A distinction should be drawn between individuals/businesses providing services to trafficking enterprises, and indi- viduals within government organizations providing these same services. Official corruption89, particularly in the form of police, border guards, prosecutors, judges, labour and immigration officials’ collusion with traffickers undermines the population’s trust in these institutions. This is particularly true of victims and further reduces the likelihood that they will co-operate in the investigation and prosecution of their traffickers.
Trafficking and Other Crimes Criminal groups develop “horizontal interdependencies”90 “… which refers to the connections established among different activities by the same criminal organization and indicates a pattern of diversification. Criminal enterprises make use of the skills, routes, existing contacts and corrupt networks developed in certain markets in specific coun- tries and expand into other illicit markets.”91 Human traffickers have been linked to more traditional criminal activi- ties such as migrant smuggling,92 document fraud and forgery,93 vehicle theft and drug trafficking94 and trafficking in arms.95 Young men and women as well as children of both genders have been trafficked for terrorist acts96 and boys and girls have been trafficked as child soldiers.97 Traffickers have been linked to physical violence, extortion for protection money, money lending to repay debts and money laundering.98 Additionally, trafficking organizations have been known to force their victims into perpetrating crimes. These include stealing, begging, pickpocketing and drug trafficking.99 Victims have also been coerced into smuggling and selling drugs.100
Concluding Remarks Trafficking organizations can vary from single individuals or soloists, to complex networks involving numerous indi- viduals. Organizations can be flat with little division of labour, while others can be hierarchical with multiple tasks carried out by different individuals. Group members can be related by blood, tribal or clan affiliations, or can be brought together by nothing more than their expertise or knowledge of a particular market and interest in making money. Human trafficking is a complex process during which the victims pass through a number of different stages or nodes (recruitment, transportation, exploitation and disposal), possibly in different countries. Trafficking is a human rights violation which places persons at risk of being victimized at each of these nodes or stages, at which point a number of human rights violations occur and crimes are perpetrated against the individual victims. Human rights violations
89 Corruption is operationally defined as the abuse of entrusted power for private gain (Transparency International, no publication date). 90 S. Adamoli, A. Di Nicoli, E. Savona and P. Zoffi, Organized Crime Around the World (Helsinki: European Institute for Crime Prevention and Control (HEUNI), 1998), p. 17. 91 Alexis Aronowitz, “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001), p. 174. 92 A. Schloenhardt, “Organized Crime and the Business of Migrant Trafficking”, Crime, Law and Social Change, 32 (1999); Bales and Lize (2005). 93 K. Bales and S. Lize, Trafficking in Persons in the United States (Washington D.C.: U. S. Department of Justice, 2005), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/211980.pdf>, accessed 31 March 2010. 94 R. Kendall, “Recent trends in international investigations of trafficking in human beings”, paper presented at the “International Conference on New Frontiers of Crime: Trafficking in Human Beings and New Forms of Slavery” (Verona, 22-23 October 1999). 95 E. Savona et al., Organized Crime Across the Border (Helsinki: European Institute of Crime Prevention and Control, 1995); H. Jantsch, “Law Enforcement: Germany’s Perspective”, Report of the U.S.-EU Trafficking in Women Seminar, L’Viv, Ukraine (9-10 July 1998). 96 One was linked to the Madrid bombers. 97 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009). 98 Alexis Aronowitz, “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001). 99 Kendall, Op. Cit. 100 G. Gunnatilleke, Summary of the Report of the Rapporteur, International cooperation in fighting illegal immigration networks, Seminar on International Responses to Trafficking in Migrants and the Safeguarding of Migrant Rights, Geneva (International Organization for Migration, 26-28 October 1994), reprinted in Trends in Organized Crime (Winter 1996); A. O. Richard, International Trafficking in Women to the United States: A Contemporary Manifestation of Slavery and Organized Crime, (Center for the Study of Intelligence, State Department Bureau of Intelligence, U.S. State Department, 1999).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 27 include deprivation of self-determination, education, sanitary conditions, access to medical care or contact with their families. Additionally, crimes perpetrated against the victims include threats, theft of documents or property, illegal deprivation of liberty, aggravated and/or sexual assault, forced prostitution, rape or even death. Trafficking may be facilitated by legitimate businesses or individuals working for or with trafficking enterprises along or during this trafficking process. The degree to which these upperworld figures are involved, may determine how long and how successfully trafficking organizations are able to operate. A deeper understanding of how trafficking enterprises work – their members, roles, modus operandi and the markets in which they exploit their victims – will allow governments to take measures to prevent and successfully intervene in trafficking operations.
28 CHAPTER 3 THEORETICAL FRAMEWORK
Human rights and labour violations perpetrated against trafficked persons have been documented in reports issued by numerous NGOs and intergovernmental organizations. The business implications of human trafficking, however, are less clear. In the previous chapter, the section on the Overlap between Upper- and Underworld Activities provided limited insight into the impact that organized criminal activities can have on the legitimate economy. Unfair business practices generate unfair market competition allowing businesses which use trafficked persons or exploitative labour and practices to undercut the cost of legal competitors. Furthermore, corrupt practices by government officials undermine the trust of society in those who are supposed to protect them.101 CFI, the Belgian anti-money laundering task force has gone as far as to state that “[i]t is obvious that such criminal infiltration into the economy poses a threat to the Belgian social and economic system and in time could even disrupt the entire social order.”
If in fact trafficking organizations operate as businesses, with the objective of reducing overhead costs while increasing profits, it is important to understand how these decisions are reached. This chapter draws upon crimi- nological and business theories which allow for an alternative perspective on human traffickers’ motivation and rationale, to explain the decision-making processes of human traffickers.
Explaining Trafficking at the Individual Level
Rational Choice
Rational choice theory became popular in the 1970s and developed from Classical Criminology.102 According to rational choice theory, criminals are reasoning beings who choose to commit a crime after weighing the costs, benefits and risk of committing these crimes.103 These include the immediate need for criminal gain, the risk of appre- hension, the severity of punishment if caught and the (potential) value of the criminal enterprise.104 Rational choice theory has most often been used to explain predatory economic crimes, and in particular, burglaries. It is, however, a useful theory in attempting to understand the crime of human trafficking. Unlike other criminological theories, rational choice theory is both offender and offence specific and differentiates between crime as an event and criminality as a personal trait.105 In that sense, the theory explains both the involve- ment of professional criminals in trafficking enterprises as well as otherwise ‘law-abiding’ citizens exploiting and enslaving a domestic worker.106 With regard to offence-specific acts, the offender reacts to the characteristics of a particular offence. Every criminal act has certain payoffs and risks. In trafficking, this may involve the likelihood that there is a ready supply of potential victims, a market willing to absorb the trafficked victims, high yield profit and a low likelihood of being caught and prosecuted. Offender-specific implies that the individual considers whether or not he or she possesses the “prerequisites to commit a successful criminal act, including the proper skills, motives, needs and fears”.107 Offender and offence characteristics are interactive. This interaction is referred to as choice structuring. Each offender has a unique set of skills and needs, while each offence has its own risks and payoffs. The interaction between the
101 This distrust of the police is a weapon used by many traffickers to ensure that their victims will not escape and seek help from the local police. 102 Classical criminology is a utilitarian approach to the study of crime and its control. The premises of Classical criminology argue that people choose behaviour; their choices can be influenced by fear of punishment and that for punishment to act as an adequate deterrent, it must be certain, swift and severe. 103 For more on rational choice theory, see Gary Becker’s groundbreaking analysis of crime and rational choice (G. Becker, “Crime and Punishment, an Economic Approach”, Journal of Political Economy, 76 (1968), pp. 169-217). 104 L. Siegel, Criminology: Theories, Patterns and Typologies (8th edn.; Belmont: Wadsworth, 2004). 105 D. Cornish and R. Clarke, “Understanding Crime Displacement: An Application of Rational Choice Theory”, Criminology, Vol. 25 (1987) and Siegel, Op. Cit. 106 F. Klopott, “State Department adds restrictions to diplomats bringing servants into the U.S.”, Washington Examiner, 20 November 2009, <http://www.washingtonexaminer.com/local/ crime/State-Department-adds-restrictions-to-diplomats-bringing-servants-into-the-U_S_-8559119-70570032.html#ixzz0errpdYpn>, accessed 31 March 2010: At least 42 allega- tions of diplomats engaged in the trafficking and exploitation of their domestics servants have been documented in the United States since 2000 (Klopott, 2009). 107 L. Siegel, Criminology: Theories, Patterns and Typologies (8th edn.; Belmont: Wadsworth, 2004), p. 109.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 29 offender and offence structures the offender’s choice of behaviour allowing the offender to choose between alterna- tive courses of action.108 In the study of their involvement in crime (drug dealing, burglary), criminals have been shown to rationally choose the type of crime in which to become involved as well as their target and the time and place of the crime. The type of crime “… may be dictated by a rational analysis of market conditions”. In the case of trafficking, traffickers may choose to increase their financial gain by moving victims from rural to urban areas within a country or from transitional to industrialized nations; to move trafficked victims into brothels near army barracks or supply victims to customers during international sporting events; or to traffic victims into the construction industry when large-scale projects have begun. Criminals have also been known to select the target of crime. Traffickers either prey on an economic crisis facing a family – such as a medical emergency or condition requiring cash – or select victims that they think will be most compliant. Traffickers also prey upon families in poverty, families in which parents are alcoholic and administrators of orphanages.109 Other targets of prey for traffickers are children who are victims of child abuse, who may be run- aways or may have been forced into prostitution by a family member. An emerging pattern involves the recruitment of women working in prostitution (in their home cities and countries) before being recruited and exploited in trafficking abroad. This deliberate selection of women already having worked in prostitution before being trafficked ensures that the transition is ‘easier’ for the trafficked person and proves to be “… a strategic way for traffickers to mitigate some of the resistance of unwilling victims”110. Rational choice theory also examines criminals’ choice of time and place111 of the crime and target locations. The concept of time is less relevant in trafficking for forced commercial sexual exploitation, but may prove to be more relevant for trafficking in labour exploitation. Crop harvesting and the need for seasonal workers at particular times of the year may generate a demand for cheap labour which can easily be filled with trafficked victims. Target loca- tions are important in the prostitution sector and traffickers can choose to move prostitution from more visible places (the streets, brothels, massage parlours) to locations which are more difficult for authorities to monitor and control (escort services and private apartments). This move can be in reaction to proactive police controls in the more visible prostitution sector. Individuals must first decide to initially become involved in crime – or that the initial involvement, often for the purpose of generating profit, is acceptable (the initial involvement model), and crime may be one alternative to fulfilling their needs. Their previous learning and experience – the values and norms around them, their moral code, their personal and vicarious experience with crime, their view of themselves and the degree to which they are able to plan and exercise foresight – will determine the degree to which individuals are willing and able to become involved in crime.112 The previous learning experiences may be influenced by such things as demographic characteristics, their family upbringing and individual traits.113 The decision to engage in crime is followed by the decision to commit a particular offence – the criminal event model. Once the person has decided to commit the offence, the next step is target selection based on a cost/benefit analysis. “The factors that individuals consider may differ dramatically from one type of crime to another, which is why rational choice theories argue that ‘crime specific’ models of decision making are necessary for different types of crime.”114 Target selection for human trafficking may include purposely targeting street children or runaways knowing that no one will miss the children and notify the authorities. A burglar selects a target, for example, which will provide maximum coverage – a house at the end of a ‘cul-de-sac’ or burglarizing a home while the occupants are on vacation. Crime (trafficking) continues to be profitable and this strengthens the determination to continue involvement in these activities. With the successful completion of each new crime,115 the criminal becomes increasingly professional, and changes in lifestyle and values as well as changes in peer group can be identified. Increased professionalism is a result of improved skills and knowledge through planning and careful selection of targets, increasing professional contacts (with other traffickers or others who supply services such as document forgery) and developing and main- taining contacts with (and possibly corrupting) migration, law enforcement and other government officials. All of this increases profits while reducing risks. Changes in lifestyles and values are a result of the increasing dependency
108 L. Siegel, Criminology (St. Paul, Minnesota: West Publishing Company, 1983). 109 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010 forthcoming). 110 R. Surtees, “Traffickers and Trafficking in Southern and Eastern Europe: Considering the Other Side of Human Trafficking”, European Journal of Criminology, 5 (1) (2008), p. 51. 111 Research has focused on burglars’ selection of time and place before committing a burglary – e.g., which time of day and day of the week as well as the location of a house to be burglarized will least likely result in being caught during the burglary. 112 In countries where corruption is prevalent, many children learn that it does not pay to be honest, but that corruption pays. They have experienced corruption ranging from payment for grades at school to judges being paid off at modeling contests or sports games. The well-off children of corrupt (government) officials only strengthen the belief that being honest does not pay. This leads to an erosion of trust in institutions and may be the first step towards making the decision to becoming involved in crime. 113 D. Cornish and R.V. Clarke, “Crime as Rational Choice”, in F. T. Cullen and R. Agnew, Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003). 114 Ibid., p. 278. 115 Ibid., Figure 26-3: provides a model of continuing involvement in crime using residential burglary in a middle-class suburb as an example.
30 upon crime as an income-generating activity. The criminal may enjoy life “in the fast lane” and begins justifying his/ her involvement in crime.116 Neutralization techniques, described later in this chapter, explain the mechanisms and rationalizations that individuals use to justify their involvement in crime. As a result of their involvement in crime, criminals change peer groups, becoming friendly with other criminals or those who share the same values. This may also be the result of the need for services that will facilitate the trafficking organization (the production of false docu- ments or corruption of officials) or to increase profits (buying and selling victims), which will be further examined in relation to process analysis.
According to the tenets of rational choice theory, criminals will desist from crime if they believe that their criminal activities will no longer generate a profit and that legal and attractive income-generating opportunities are available.117 A further incentive to quit is that risks have outweighed profits and that there is a high probability of arrest, prosecu- tion and punishment.
Neutralization Theory
According to neutralization theory, individuals – otherwise law-abiding individuals – are able to engage in criminal activities by using techniques of neutralization. They believe that their acts are justified based upon a number of arguments, and research has shown that the more neutralization techniques are accepted by individuals, the more likely they are to engage in crime.118 These arguments can be divided into five major types: 1) Denial of responsibility is used to place blame for a criminal act outside of the responsibility and beyond the forces of the actor. The actor argues that unemployment or poor upbringing was responsible for his involve- ment in crime; 2) Denial of injury is a technique used to minimize the criminal act by implying no one has been harmed by the act. This technique can easily be used – in particular by recruiters and transporters involved in trafficking – to argue that individuals want to leave a particular country and that the recruiters and transporters are only helping them to realize their dreams. The trafficking of domestic workers from poor countries into richer ones may be justified by arguing that their living conditions have been improved by taking them out of poverty in their own countries – and that they are now living (albeit in horrendous conditions) in a beautiful home rather than in a slum area. Closely related to this is the denial of victim; 3) Denial of victim may be used to argue that “injury is not wrong in light of the circumstances” – perhaps arguing that a victim is receiving more money than he or she would if performing the same services at home.119 The offender may recognize the difference between appropriate and inappropriate targets. The fact that traffickers recruit women working in prostitution in their home countries, or tell women that they will be working in prostitution when they are recruited and brought into another country, may allow traffickers to falsely believe that the women trafficked are not victims; 4) Condemnation of the condemners refers to the attitude that those who condemn (in this case, the criminal justice system) are unjust, corrupt or deviant. This neutralization technique is an attack on the “condemners” and is perhaps the least important in relationship to human trafficking in countries where corruption is low or non-existent. In countries where corruption is widespread in the government and private sector, cynicism is widespread and condemnation of the condemners would play a more important role; 5) Appeal to higher loyalties proves to be an interesting neutralization technique. Originally used to explain delin- quents’ appeal to the loyalties of friends, these loyalties among traffickers may be influenced more by threats of violence and harm, rather than friendships. Betrayal and violence are commonly found in relationships between traffickers. In the case of trafficking networks organized predominantly around family or friendship ties, this technique of neutralization may be used to justify participation in the trafficking operations. It may also explain how women – former trafficked victims – who have established a relationship with their trafficker, return to their hometown or village and recruit other victims. Research has found that “[r]ecruitment is particu- larly effective when traffickers rely on victims whom they have turned into loyal enforcers or recruiters”.120
116 This is true of some, but not all offenders involved in human trafficking. Shelley (forthcoming, 2010) reports that this pattern does not reflect the habits of the Chinese business type of offender. 117 L. Siegel (2004), citing Liliana Pezzine , “Earnings, Prospects, Matching Effects and the Decision to Terminate a Criminal Career”, Journal of Quantitative Criminology, 11 (1995), pp. 29-50. 118 G. Sykes and D. Matza, “Techniques of Neutralizations”, in F. T. Cullen and R. Agnew, Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003). 119 This technique of neutralization is often used to argue that the victim got what he or she deserved. G. Sykes and D. Matza, Op. Cit., p. 139: However, the techniques of neutralization put forth may be used differently in justifying human trafficking. 120 K. Bales and S. Lize, Trafficking in Persons in the United States (U. S. Department of Justice: Washington D.C, 2005), p. 26, <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/211980.pdf>, accessed 31 March 2010: It is not clear whether the relationship between the victim and the trafficker is an example of the “Stockholm Syndrome” in which the hostage (in this case the trafficked victim) becomes strongly attached to the hostage taker (trafficker) or whether these victim-traffickers have been socialized into this lifestyle.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 31 Explaining Trafficking at an Organizational Level: Business Models and Market Selection Attempting to understand human trafficking from the perspective of a business requires an examination of business principles and an understanding of routine activities theory.
Routine Activities Theory
Routine activities theory concentrates not on individual actors and their motivations, but on situations or criminal settings – in other words, the environments conducive to organized criminal activity.121 Routine activities theory puts forth the idea that “… in order for a crime to occur, motivated offenders must converge with suitable targets in the absence of capable guardians”.122 The likelihood that there is such a convergence is heightened by our routine activities including work, leisure time, friends and family. This theory takes the motivation of the offender as a given and studies the spatial and temporal organization of social activities to explain crime. Having capable guardians is instrumental in controlling or eradicating criminal activities. According to this theory, crime can increase if there are more suitable targets and fewer capable guardians present.123 This theory would call for awareness among suitable targets (victims or potential victims) and increased controls (by capable guardians)124 to reduce the likelihood of motivated offenders coming into contact with the suitable target. Awareness-raising programmes – and particularly those targeted at high risk groups or poten- tial victims – are examples of measures taken to reduce the likelihood that victims will come into contact with motivated offenders.
Market Variables
A further attempt to understand human trafficking as a business requires one to understand market variables. The study of organized crime’s involvement in illicit markets has yielded the following market variables which are crucial to determining the markets at risk of infiltration by (organized) criminal groups: supply, demand, regulators and competition.125 These market variables interact to increase the risk and likelihood of organized crime involvement in a particular market. Supply refers to the source or objective availability of services. The supply of individuals willing to migrate and work is almost endless. Supply also includes the ease of movement of goods or persons. In regions where borders are porous, or where, for instance, the external borders of the European Union or the Commonwealth of Independent States have expanded and Member States’ citizens are allowed to travel legally and visa-free between countries, the ease with which victims can be moved around and brought into the these areas has increased. Demand refers to the level of demand for a service (prostitution or cheap labour) and whether or not it is elastic or inelastic. Elastic demand for a service rises or falls depending on the price of the good or service. Inelastic demand for a product or service means that consumers will pay almost any price because the object or service is in demand. In the case of sex trafficking, the demand is highly elastic. A price increase will lead to a reduction in demand.126 Conversely, greater availability of individuals providing services at lower prices will result in more customers, hence, greater demand. Demand can also be for a particular product. In business, this is referred to as the unique selling point. This is a specific feature that differentiates a product from similar products. In terms of trafficking, this might be the demand for women of a certain nationality (Russian), ethnic group (Asian) or age (particularly young children). Demand can be artificially created. Regulators refer to the existing regulation, the effectiveness and capacity of law enforcement in a particular juris- diction and government corruption levels. All of these combined will influence the ease with which an organization enters the market. Competition refers to competition from other groups in the market, profitability and the impact of harm suffered.127 Unlike in the drugs market, in the case of human trafficking, groups are not always in competition with one another, but may collaborate when such a relationship proves profitable to both sides. Market systems “are complex, adaptive, social networks in which both structure and function are important and which purpose derives from a dynamic matching of goods and needs”.128 This assessment can be clearly applied
121 J. Albanese, “Risk Assessment in Organized Crime”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24 Number 3 (2008). 122 L. Cohen and M. Felson, “Routine Activity Theory”, in F. T. Cullen and R. Agnew, Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003), p. 284. 123 M. Felson and R. V. Clarke, Opportunity Makes the Thief (United Kingdom: Home Office, 1998), <http://www.homeoffice.gov.uk/rds/prgpdfs/fprs98.pdf>, accessed 31 March 2010. 124 Examples of capable guardians would include parents, teachers at school, but also more formal guardians such as immigration officials and border guards. 125 J. Albanese, “Risk Assessment in Organized Crime”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24 Number 3 (2008): citing other research. 126 S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery, (New York: Columbia University Press, 2009). 127 Albanese, Op. Cit. 128 R. Layton, “Marketing Systems: A Core Macromarketing Concept”, Journal of Macromarketing, Vol. 27 (2007), p. 228.
32 to trafficking where the goods are trafficked victims, the needs are the demand for cheap labour and commercial prostitution, the goods and needs are ‘dynamically matched’ and “… there is a complex social network operating to make this happen”.129
Process Analysis
Viewing the crime of trafficking in human beings from a business perspective allows for the visualization of its pro- cesses. While an analysis can be drawn between traffickers and service providers, the actual trafficking process can be compared to an international or national trade process, as is the case of any common transaction involving goods. The term ‘goods’ here refers to the reality of trafficking victims, as they are often bought, sold and used as commodities. Usage of this term is in no way meant to degrade the individual who finds him- or herself a victim of trafficking. Unlike cargo, trafficking in human beings is more complex. They need to be cared for during ‘shipment’ and their travel is not always legal. They are forced to function in a certain way while being denied any kind of choice as to location and mode of performing that function130. Based on that assumption, the following will demonstrate how trafficking could be modelled from a business point of view. Further arguments are being presented as to why the business perspective not only helps to illustrate and understand trafficking but also how it can contribute valuable insights into combating this insidious crime. In the classical supply chain, there are four major links: (1) Supplier; (2) Assembly/ Manufacturing; (3) Retailer/ Service Provider; (4) Customer.131 The first link of the traditional supply chain – the supplier – is concerned with the issues of sourcing and transport and bringing the products to the market. Similar to the sourcing of raw materials, victims also have to be located and extracted from their original location. Per definition, this involves some kind of decep- tion or coercion.132 There are a number of different methods traffickers use to source or recruit their victims. They employ agencies (recruitment, marriage, travel), family members, friends, or so called ‘loverboys’ traffickers/pimps. Travel documents will be prepared and provided and victims are then transported willingly or unwillingly via legal or illicit means (such as smuggling). The transport can happen by various means and involve both additional actors like corrupt border officials as well as peripheral crimes like smuggling of irregular migrants and document fraud.133 At the second stage – assembly/manufacturing – goods are prepared for their intended commercial purpose. Similar to raw materials, the victims of trafficking need to be manipulated in order to make them function as intended. This process attempts to guarantee the following: (1) the victims need to be able to perform their tasks; (2) victims must understand that they must obey; (3) their will to object or refuse the traffickers’ commands must be broken to the highest degree possible. During this stage, traffickers use an assortment of threats, physical punishments and psychological pressure to break and dehumanize victims and keep them in line. In order to ensure the satisfaction of their clients – be they other traffickers, businesses, or private customers – traffickers are likely to employ different mechanisms to test their products and victims. A trafficker who intends to sell a victim might, for example, exploit the victim him- or herself for a while in the same way that his or her client would be likely to do. The analysis of concrete cases can reveal the various mechanisms at work here. At the following stage – the retailer/service provider – the victims of trafficking are offered up for exploitation. The retailer/service provider in legal business interactions presents goods or offers a service for customers to buy. Making their offers known to prospective customers necessitates a certain amount of marketing. They must decide how and to whom to market their product and how to make contact with customers. This could involve marketing trafficked victims to licit or illicit businesses which employ domestic servants, farm labourers or construction workers. Alternatively, the trafficker must decide how to market trafficked victims to clients who use the services of prostitutes. This can be done through newspaper advertisements, the Internet or informal channels. It is these marketing activities that require traffickers to compromise one of their key aims, which is to cover their illegal actions in order to avoid identification, arrest and prosecution, as explained in more detail in the discussion of the rational choice approach. It is during the marketing phase and at this point of exploitation that the criminal agents
129 J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009), p. 120: This is not always the case, however. In the context of the global economic downturn, foreign workers in UAE left on their own volition whereas in the Czech Republic the government repatriated them. 130 W. Chapkis, “Trafficking, Migration, and the Law”, Gender & Society, Vol. 17 No. 6. 131 T. Skjøtt-Larsen et al., Managing the Global Supply Chain (3rd edn.; Copenhagen: Copenhagen Business School Press, 2007). 132 United Nations, United Nations Protocol to Prevent, Suppress and Punish Trafficking in Persons, especially Women and Children, Supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime, Article 3, <http://www.uncjin.org/Documents/Conventions/dcatoc/final_documents_2/convention_%20traff_eng.pdf>, accessed 31 March 2010: While it is generally true that some form of deception or coercion is used in the recruitment stage, this is not always the case. In Belgium, for example, the Centre for Equal Opportunity and Opposition to Racism (CEOOR) reports that EU members from Bulgaria and Romania have been transported by buses on a voluntary base. The chauffeurs of these buses are the recruiters of the potential victims. The drivers of these minibuses are also the proprietors of their own travel businesses. In Bulgarian cities like Plovdiv, they recruit workers for the construction business by spreading the rumour that one can become rich in Belgium. According to the police, the Bulgarian men who are transported from Plovdiv are accompanied by their wives who want to come and work in Belgium as prostitutes (written communication from S. Janssens, CEOOR). 133 A. O. Richard, International Trafficking in Women to the United States: A Contemporary Manifestation of Slavery and Organized Crime (Center for the Study of Intelligence, State Department Bureau of Intelligence, U.S. State Department, 1999); K. Bales and S. Lize, Trafficking in Persons in the United States (Washington D.C.: U. S. Department of Justice, 2005), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/211980.pdf>, accessed 31 March 2010.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 33 are forced to interact with agents who are outside their own organization. This point within the trafficking supply chain provides for an opportunity to uncover the criminal activity as those who combat trafficking arguably have the same opportunity as any prospective customer to access the traffickers’ marketing information and services. It is also at this stage that the revenues are generated and therefore payments are received and financial transac- tions occur. These payments need to be stored, transferred or spent. The analysis of this aspect will help to under- stand better the behaviour of traffickers and also cast light on the financial transactions and structures of trafficking organizations. The remaining stage of the classical supply chain can be translated almost directly into the supply chain of traf- ficking. The customer is the purchaser of sex or products provided or produced by the trafficked victim. Customers may or may not actually be aware of the fact that the services or goods they purchase are provided or produced by illegal means. If they are aware of this, then the customers become part of the criminal process themselves.134 This is however arguably more often the case when it involves sexual exploitation than would be the case for labour exploi- tation.135 Unchanged are the usual dynamics ruling customer behaviour like demand for a certain product or service, including variety, and motives like trying to obtain the highest possible quality at the lowest possible price. Based on these universal aspects that are also in effect for customers of trafficked victims or their labour, it is possible to analyse their prospective behaviour and it will possibly provide the grounds also for policy advice as customers might react predictably to the use of targeted disincentives. Similar to viewing trafficking as a process during which crimes occur (Diagram 1 – Chapter 2), trafficking can be viewed from the perspective of a supply chain. Each phase or link in the supply chain allows for intervention and disruption through a number of means. At the supply and customer phases in the process, awareness-raising by government and civil society stakeholders could interrupt the supply of willing victims and alert customers purchasing sex from, or goods produced by, trafficked victims. Proactive, intelligence-led investigations by police and labour inspectorates (aimed at, among others, advertising and marketing) could uncover trafficking practices during the assembly/manufacturing and the retailer/service provider links of the trafficking business chain. Intervention, disrup- tion and asset seizure and confiscation will make the business of human trafficking unprofitable.
The supply chain of trafficking in human beings is portrayed in Diagram 2 below.
Diagram 2: A Basic Supply Chain Model of Trafficking in Human Beings
Supplier Assembly/Manufacturing Retailer/Service Provider Customer
• At this stage victims are • In case of labour exploitation: • Choice of Marketing Channel • Customers choose products ‘sourced’ by various means goods are being produced (= means of communicating and services based on: - travel agencies; (actual point of exploitation) their offers to customers) 1. Price - employment agencies; 2. Quality - ‘lover boys’; • In all cases: victims are • Choice of customer type: 3. Variety of functions - peers and family; manipulated to achieve: 1. Businesses 4. Ease of consumption - etc. - training victims in necessary 2. Private customers 5. Presentation of goods skills and services • Transport of Victims to point - compliance/ obedience • Mode of Sale (where and of exploitation according to the will of traf- how to offer goods/services • Purchase (goods and services) fickers through coercion, use for purchase) • Provision of travel documents, of force, or alternative means • Level of awareness in terms if necessary of creating vulnerability • Collection and use/re-investment of involvement in the trafficking of revenues process varies • Collection and use/re-investment • Quality controls => Traffickers of revenues need to ensure satisfaction of • Choice of Competitive Strategy: their clients 1. Differentiation 2. Price 3. Quality
134 This is not always the case. There have been cases of customers falling in love with a prostitute who is a victim of trafficking and helping her to escape or buy her freedom. Alternatively customers may become aware of the fact that a person working in prostitution is a trafficked victim and may aid in her rescue by alerting a shelter that works with traf- ficked victims (written communication from S. Janssens, CEOOR, Belgium). 135 In the case of sexual exploitation, the customer comes into direct contact with the trafficked victim and is thus more likely to realize that his or her participation in prostitution is unwilling. In the case of labour exploitation, customers may be unknowingly purchasing goods produced by trafficked persons. The customer in this case is so far removed from the production process that he or she may be unaware of the fact that slave labour was used in the production of the goods being purchased. Most buyers are interested in purchasing quality goods as cheaply as possible but would not do so if they realized slave or trafficked labour was involved. Fair Trade movements and IOM’s Responsible Buyers programme encourage buyers to purchase goods that are guaranteed “slave-free” and for which farmers and labourers are paid fair prices for their services.
34 Business Components
Another way of examining the business side of trafficking is to draw parallels between individuals within the trafficking process and business components. Trafficking, like any other business, has different components. These are (1) a whole- saler – the trafficker; (2) a retailer – the exploiter (pimp, brothel or factory owner); (3) a product – in this case, the trafficked victim; and (4) a customer – the consumer of the services of, or a product produced by a trafficked victim through exploited labour.136 As in any business, consumers want quality for minimal price. In order to damage the business of trafficking, there must be a price increase in the product or service to offset the quality-price equilibrium. This can be done by reducing the supply, or number of available victims by increasing efforts to proactively locate, identify and remove victims of traf- ficking – whether from prostitution or forced labour in agriculture, fishing, domestic service, construction or other markets. Additionally, by reducing the supply of victims and increasing and successfully prosecuting, imprisoning and seizing the assets of traffickers, governments can increase the costs to traffickers while at the same time reducing the demand of clients. Asset seizure and confiscation, thus depriving traffickers of their ‘working capital’, can help prevent their ability to become once again involved in trafficking.
Strategy Analysis: An Analysis of the Feasibility and Sensitivity on an Organization’s Operations
It is important to understand not only current processes of trafficking in order to interfere with them effectively but also to get an insight into traffickers’ strategies. This, if achieved to a sufficient degree, will enable the design of counter trafficking mechanisms that are able to anticipate and to a certain degree affect or control future actions and reactions of traffickers. For this study, two major types of strategy analysis, feasibility and sensitivity analysis, have been chosen to illustrate a possible application of the existing research in the field of business strategy for the purpose of gaining a more profound and applicable understanding of trafficking in human beings. Generally feasibility analysis deals with the internal and external constraints of an organization. Internally an organiza- tion is constrained by: (1) Knowledge; (2) Organizational design; (3) Finances; (4) Fixed assets.137 Any of these factors may influence the ability of the business to operate with certain objectives and react to environmental changes.138 There has, for example, been a documented change from open prostitution towards more hidden types in many countries. Using the concept of internal constraints, which are the operational constraints of an organization in terms of its limited material and knowledge-related resources like finances or specific know-how,139 will provide an understanding of what it means for a trafficking organization to make such a strategic change and also the reasoning behind its initiation. As an example one could ask a number of questions like whether the organization had the expertise to switch its modus operandi or whether they consulted any kind of expert as facilitator. Further it would be important to determine how many people are needed to implement a certain strategy and whether certain material resources are required. The list of possible questions one could articulate is virtually unlimited and can be adjusted to the respective cases under observation. Feasibility analysis incorporates also the environmental influences on the organizational strategy by examining the external constraints. These include customer acceptance, competitive reaction, supplier acceptance and ‘approval’ or lack of sufficient counter measures of government and other regulatory bodies. The same kind of questions as suggested for the internal constraints can be used to understand how various external factors affect strategic choices. Similar to feasibility analysis, sensitivity analysis tries to understand first of all the multitude of factors that influence an organization’s choices, always presupposing that they are based on rationality as is necessary for the application of all business theory. These factors can be related to economic aspects but need not be constrained to that. It is the case that the more diverse the factors are that can be identified and incorporated into the sensitivity analysis, the more complex is the possible understanding of the respective strategy in question. In order to obtain possible factors, one could use the results of a prior process analysis or examine various traf- ficking cases. There are generally a number of factors that can be immediately identified like the legal constraints that are in effect in a given country where exploitation takes place. After identifying a factor like this, one would now arbitrarily make theoretical changes to the respective factor to evaluate the prospective outcomes of such a change, one would ask the so-called What if-Questions. This method, while being formally arbitrary, has proven to provide valuable insights into the future actions of a multitude of organizations.140 It is true, however, that the more informed the guesses are, the more reliable and useful they become. So, for example, incorporation of insights provided by
136 S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009). 137 While directly related to business principles, other constraints with respect to human trafficking include unclear or confusing definitions of human trafficking in legislation, the capacity, financial and political will to implement and enforce policies, laws and measures, corruption or a lack of awareness of the problem. 138 R. Lynch, Corporate Strategy, Third Edition, Financial Times (Prentice Hall, 2003). 139 Ibid. 140 W. Stein, Decision Making under Uncertainty: Is Sensitivity Analysis of Any Use?, Operations Research, Vol. 48 No.1 (January-February 2000), p. 20.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 35 organizational behaviour, a field of business research that tries to understand the way organizations and their indi- vidual agents interact, is certain to increase the value of an analysis.141
Concluding Remarks This chapter has introduced a number of theoretical frameworks and concepts in the field of criminology, business and marketing against which to analyse human trafficking. A number of individual theories attempt to explain the decisions people make in order to become involved in trafficking, and the rationalizations they may utilize to justify this behaviour. Rational choice theory holds that criminals are reasoning beings who choose to commit a crime after weighing the costs, benefits and risk of committing these crimes. These include the immediate need for criminal gain, the risk of apprehension, the severity of punishment if caught and the (potential) value of the criminal enterprise. It is a useful theory in attempting to understand the crime of human trafficking. Rational choice theory is both offender and offence specific and focuses upon the offender’s choice of time, place, target and target location. By understanding the decisions that traffickers make regarding their specific targets (victims), the places that they are recruited and exploited, and when this recruitment and exploitation take place, we are better able to design effective prevention programmes and introduce investigation measures to target (potential) victims and disrupt criminal activities. Neutralization theory attempts to explain how (otherwise law-abiding) individuals are able to engage in criminal activities by using techniques of neutralization. They believe that their acts are justified based upon a number of arguments, and research has shown that the more neutralization techniques are accepted by individuals, the more likely they are to engage in crime. In order to test this theory, it would be necessary to interview individual traffickers and how they regard their active role in the crime. Trafficking can also be viewed from the perspective of a supply chain, involving the supplier (recruiter, transporter), the assembly/manufacturing phase (trafficker), the retailer/service provider (brothel, factory or business owner) and the customer. It is important to understand each phase of the supply chain as these may provide opportunities for intervention and disruption of the business of human trafficking. Activities on the part of government and civil society stakeholders include awareness-raising to interrupt the supply and customer links. Further, proactive, intelligence-led investigations by police and labour inspectorates (aimed at, among others, the marketing and advertising practices of the trade) to uncover the assembly/manufacturing and the retailer/service provider links of the chain could prevent or disrupt human trafficking. These measures, in addition to asset seizure and confiscation will make the business of human trafficking unprofitable. At the organizational level, business and market theories form the basis of our understanding of the human trafficking process. While these theories and frameworks will be used to analyse the data, a link will be made in Chapter 6 to the recommendations for combating human trafficking as a criminal business.
141 D. Hellriegel et al., Organizational Behaviour, Seventh edition (West Publishing Company, 1995).
36 CHAPTER 4 RESEARCH METHODOLOGY AND DATA
Introduction Given the limitations and the exploratory nature of the project, as well as the lack of sufficient amount of cases from police and prosecutorial services for in-depth analysis, the decision was made to select cases from a wide variety of sources in a number of different countries aiming at exploring various forms of trafficking into different markets. The top priority was to collect cases with adequate information concerning the various aspects of human trafficking to include the modus operandi, the various relationships between criminals within the organization and the nexus between upper- and underworld activities. This chapter will elaborate on the data collected before turning to an analysis of the cases in the following chapter. A short description of the cases can be found in Appendix 1.
Selection of Countries Geographical coverage was a concern in the selection of cases. An attempt was made to examine cases from as many OSCE participating States as possible, given the limitation of contacts, time and fluency in the languages of the research team members. Researchers selected cases where enough detail was provided to allow an analysis of the structure of the organization as well as information on how the organization or individual traffickers operated. An attempt was made to examine cases from a number of OSCE participating States. This report contains cases from the following destination countries: Belgium, Germany, Netherlands, Russian Federation, Tajikistan, United Kingdom, United States and Uzbekistan.142 These cases say nothing about the seriousness or prevalence of trafficking within particular countries. The selection of cases was, in part, determined by the researchers’ access to and availability of texts in English, German, Russian and Dutch.
Selection of Cases In order to portray trafficking in all of its many facets, the decision was made to gather cases of trafficking in commer- cial sexual exploitation and labour exploitation in various markets – agricultural, construction, domestic service, food service and waste disposal. Table 4.1 provides information on the countries of destination and markets of exploitation.
142 In a number of cases in this study, other destination countries for trafficked victims were mentioned. These include Greece, Israel, Italy and the United Arab Emirates.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 37 Table 4.1 Cases, Destination Countries and Markets of Exploitation
Case Destination Country Market of Exploitation 1 Belgium construction Belgium Construction 2 Belgium Chinese cooks Belgium Private Service Sector: Gastronomy 3 Germany Chinese cooks Germany Private Service Sector: Gastronomy 4 International trafficking France and Italy Commercial Prostitution 5 Netherlands (Operation Ablak) Netherlands Commercial Prostitution 6 Netherlands (Operation Sneep) Netherlands Commercial Prostitution 7 Netherlands (Operation Koolvis) Netherlands Commercial Prostitution 8 Russian-Moldovan-Israeli Criminal Group Various Commercial Prostitution 9 Krasnodar slave labour at public dump Russian Federation Public Service Sector: Waste disposal 10 Uzbek migrants’ slave labour in vegetable cellar Russian Federation Private Service Sector: Food retailing 11 Slavery on farm in Omsk region Russian Federation Agriculture 12 Forced labour of psycho-neurological patients in Karelia Russian Federation Private Households 13 Tajikistan international prostitution Various Commercial Prostitution 14 UK (Maka) United Kingdom Commercial Prostitution 15 UK (Tavoraite) United Kingdom Commercial Prostitution 16 UK (Plakici) United Kingdom Commercial Prostitution 17 UK (Elezaj) United Kingdom Commercial Prostitution 18 UK (Operation Celsius) United Kingdom Commercial Prostitution 19 UK (Operation Ruby) United Kingdom Agriculture 20 San Antonio sex trafficking of minors United States of America Commercial Prostitution 21 California domestic slave United States of America Forced domestic labour in private household 22 Korean prostitution ring United States of America Commercial Prostitution 23 Forced labour in hair braiding salons United States of America Private Service Sector: Hair braiding salons 24 Family prostitution business Uzbekistan Commercial Prostitution 25 Forced work on a construction site Uzbekistan Construction site
Sources
Cases
Cases included in the study were obtained from experts in the field and official publications. These included publi- cations from the Centre for Equal Opportunity and Opposition to Racism (Centrum voor Gelijkheid van Kansen en voor Racismebestrijding) in Belgium, the National Police in the Netherlands, and court documents obtained from the Human Trafficking Centre in the United Kingdom and the Investigative Committee of the Prosecutor’s General Office of the Russian Federation. Press and media reports were utilized when they provided enough information suitable for the analysis. Additional information used for this report, but not included in the list of cases, was obtained from Eurojust’s 2007 Annual Report and a crime pattern analysis of human trafficking from the National Crime Squad of the Netherlands Police Agency. Both of these sources provided information on the criminal organizations involved in human trafficking and other crimes.
Expert Interviews
Interviews with experts were held in Austria, the Netherlands, the United Kingdom, the Russian Federation and Tajikistan. In Austria, no cases were included in the study and information comes almost exclusively from inter- views with experts. Experts were asked to provide information on human trafficking into or within their country looking at such factors as the typology and modus operandi of trafficking organizations, the roles of actors within the organizations, manipulation and control of victims, the markets of exploitation, links with other organized crim- inal activities and criminal groups as well as links to the legitimate business sector. Examining human trafficking
38 from a criminal business perspective, the researchers sought information on the mechanisms used by organiza- tions to increase profits and reduce costs and risks as well as the money laundering process and investment of profits of the trafficking organizations. Successes and gaps in current responses to human trafficking were sought. The interview protocol as well as a list of experts interviewed can be found in Appendices 2 and 3 respectively.
Checklists for the Analysis of Cases A checklist was developed for the analysis of cases.143 Items contained in the checklist include aspects of the traf- ficking process (whether the case was domestic or international, the countries involved, recruitment, transportation, markets of exploitation, coercion and economic investments of criminals); the criminals (the number, gender, natio- nality, legal residency and criminal antecedents); the criminal organizations (the structure, tasks, division of labour, involvement of women as traffickers, co-operation or competition with other criminal organizations); secondary activi- ties (other crimes in addition to human trafficking); and intersection with the upperworld (intersection with legitimate markets and actors, government corruption). The checklist for the analysis of cases can be found in Appendix 4.
A second instrument was developed to analyse the measures that trafficking networks, operating as businesses, take to increase their profits while reducing risks and costs. Measures taken to increase profits might involve such things as trafficking victims into areas in which there is a high market demand and high prices paid for workers, in the case of prostitutes, forcing them to have unprotected sex, using children to fetch higher prices, rotating or selling victims to bring fresh faces on the market, selling or renting out victims to other traffickers, keeping all of the profits and forcing victims to work long hours and earn a specific amount of money before they can stop working. Reducing costs may include such practices as housing numerous victims in a single dwelling, subjecting them to inhuman conditions (failing to provide food or sanitary conditions), refusing to pay for medical services and recruiting/ exploiting those residing legally in a country. Risk reduction would entail the use of fraudulent documents, recruiting women working as prostitutes in their own country, exploitation of vulnerable victims such as homeless persons, drug or alcohol addicts, or irregular migrants (no one will miss them and they are less likely to seek help), use of safe houses and bodyguards to escort victims to work, manipulation and violence to control victims, recruitment and exploitation of locals, forced prostitution in escort services (or less visible sectors), use of corrupt officials, use of aliases, replacement of telephones and talking in code to avoid police taps, use of legitimate businesses to aid the trafficking operation – legal services, banking, travel agencies, property management, and others. This checklist can be found in Appendix 5.
Timeframe of Data Collection and Compilation While initial interviews were held with experts in Austria in October and November 2008, data collection and the majority of interviews were held during a three month period between October and December 2009. While interviews were held and cases were collected by all members of the research team, the data were compiled using the checklist for the analysis of cases by a single member of the team. Data was collected between mid-September 2009 and mid-December 2009 and compiled between November and December 2009.
Strengths and Challenges of the Research Methodology and Data The methodology employed in this study allowed systematizing known cases of human trafficking along some basic criteria. Since the criteria variables (see checklist in Appendix 4) were chosen by researchers for this particular study focused on the business model of human trafficking, they would be insufficient or might not match the needs of studies focused, for example, on victims. At the same time, the indicators/variables in the checklist are fairly diverse and can be used in other studies of the involvement of criminal networks or organized criminal activities. The research methodology was based on real trafficking cases from selected countries. This was the point of prin- cipal importance and at the same time the major challenge. Although a number of trafficking cases were successfully investigated and prosecuted in all countries selected for this study, due to the limited time available to collect original case material, the research relied heavily on secondary sources of data. In addition to time constraints, researchers were limited due to widely dispersed spatial allocation of cases,144 and bureaucracy. Relying upon secondary sources
143 H.G. Van de Bunt and E.R. Kleemans, Georganiseerde criminaliteit in Nederland (Meppel: Boom Juridische Uitgevers, 2007), <http://www.wodc.nl/images/ob252_volledige_tekst_ tcm44-81966.pdf>, accessed 31 March 2010: Information was taken, in part, from the checklist to analyse case files for the Organized Crime Monitor of the Dutch Research and Documentation Centre of the Ministry of Justice. 144 For example, in Russia cases were selected in Moscow, Far East, Karelia (West) and Krasnodar (South).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 39 and being unable to access complete police investigation or prosecution case files, the researchers utilized cases which sometimes lacked sufficient information for some indicators/variables from the checklist. The decision was made not to exclude the variables from the checklist, but to keep them in order to at least identify more precisely the gaps in data that need to be collected in further research. It is impossible to conduct empirical research on markets, trafficking modus operandi and the involvement of criminals and criminal organizations in trafficking in all 56 OSCE participating States in this exploratory exercise. The strength of this methodology lies in the creation of tools (see the interview protocol and case-file checklist in Appendices 2 and 4) which researchers in OSCE countries can use to further their knowledge of the phenomenon in their own countries.
Concluding Remarks This chapter has provided insight into the data collection and has introduced the tools generated by this study for the analysis of cases of human trafficking included in this study. Some of the strengths and challenges of the study have been identified.
40 CHAPTER 5 DATA ANALYSIS AND RESEARCH FINDINGS
Introduction This chapter presents an analysis of the data collected during interviews of experts, access to international, govern- mental, non-governmental and other reports, and the analysis of cases described in the previous chapter. This study remains an exploratory study and the number of cases and countries included in the research as well as the data in the cases is limited. It should be made clear that the cases may not be representative of all types of human trafficking within the countries included in the study, and say nothing about the pattern of trafficking in other OSCE participating States not included in the research.
Individual Traffickers Individual or ‘soloist’ traffickers exploit victims in different markets. They are often those who import and exploit domestic servants. Another soloist trafficker is the “loverboy” who, through courtship, promises of love and marriage, recruits and then psychologically manipulates or forces his victim into prostitution. This pattern has been docu- mented in the Netherlands145 and the United States. An analysis of criminal collaboration in the Netherlands (2000 – 2003) gleaned from police files, show that 12 per cent of the cases involved solo operators and the majority of these solo operators (66 per cent) were involved in domestic trafficking.146 The lack of statistics on solo operators or domestic trafficking could easily be influenced by a refusal to observe the phenomenon or an over-emphasis upon linking trafficking with transnational organized crime and activities. While not recognized as a problem in all countries, domestic trafficking, in some countries, far outweighs international trafficking.147 Individual traffickers were identified in four of our cases. These varied from a U.S. real estate agent who imported and exploited a single domestic worker from Peru (case 21), to a West African woman who smuggled in and exploited young girls from Ghana and Togo as hairdressers in her businesses in the U.S. (case 23), to a Russian farmer who held workers under slave-like conditions (case 11) and the director of a psycho-neurological clinic in Karelia (Russia) who exploited his patients in forced labour and passed them on to his friends (case 12). Individual traffickers who recruit and force a single victim or multiple victims into labour exploitation have been reported in Russia and other countries of the Commonwealth of Independent States (CIS) where farmers from remote areas recruited and exploited persons to do dirty and dangerous work on their farms. The victims were mostly domestics or migrants from CIS countries, often homeless and alcohol addicted persons.148 Single individuals have also been known to traffic individuals into prostitution. This form of trafficking or pimping has been reported in the United Kingdom and the Netherlands,149 but the pattern of a single trafficker recruiting and exploiting a single or small group of victims may be changing. The social service organization Humanitas in the Netherlands reports that a number of victims are trafficked by a number of “loverboys” who appear to now be working together in small, loose networks.150 In the United Kingdom, the “loverboy” is often part of a network of abusers, especially in cases where the victims are children.151
145 See various reports from the Dutch National Rapporteur on Human Trafficking at <http://www.bnrm.nl/>, accessed 31 March 2010. For information on the grooming process and forced prostitution of minors in the U.S., see Human Smuggling and Trafficking Center (2008). 146 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Third Report, Summary (The Hague, 2004), <http://english. bnrm.nl/reports/third/>, accessed 31 March 2010. 147 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010 forthcoming): this is especially the case in the US. 148 Izmail Kitoboev, “Jail got slaveholder”, Kommersant Sibir. Omsk, No. 158 (2997), 27 August 2004, <http://www.kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=500991>, accessed 31 March 2010 (in Russian). 149 Interview with Head of Operations, Human Trafficking Centre, United Kingdom and BNRM (2009). 150 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), <http:// english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, accessed 31 March 2010: The modus operandi of the loverboys is also changing. Where previously the (young) men courted their young female victims and won their allegiance based upon the relationship, reports are surfacing that the traffickers are more prone to use violence. 151 Head of Operations, Human Trafficking Centre, United Kingdom, in a written correspondence to the author (22 February 2010).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 41 Demographic variables (age, gender, country of birth) of those suspected or convicted of trafficking are published by a number of organizations compiling such data.152 Men continue to outnumber women as traffickers in most police and prosecution statistics.153 According to Russian statistics, 65 per cent of those arrested for trafficking are men; most traffickers are in the age groups 18-24 (30 per cent) and 30-40 (30 per cent) and tend to be better educated than most offenders involved in crimes of violence. 154 According to one Russian expert, younger criminals involved in trafficking are more likely to use violence, while older ones prefer to use cunning and deceit.155 The largest single group of traffickers arrested and suspected of trafficking in Germany and the Netherlands are Germans (40 per cent) and Dutch (34 per cent) respectively.156 This same pattern is also reported in Belgium.157 This may be an indication that efforts to arrest and prosecute traffickers focus on the exploiters in the destination country and not on those involved in earlier phases of the trafficking process such as recruitment and transportation. Further, a word of caution158 is in order concerning the nationality of traffickers. Nationality is often linked to the legal status of an individual living in country at a given period. Country of birth might be a more accurate measure, however, it still says nothing about the ethnic or cultural background of offenders. Cultural background, influencing attitudes towards gender relations and emancipation, is a powerful predictor of one’s willingness to exploit women in prostitution.159 With respect to criminal careers, Russian authorities report that the majority of traffickers are first-time offenders. Only 4.4 per cent of identified traffickers had previously been convicted of a crime.160 According to the Dutch National Rapporteur, suspects and those convicted of human trafficking rarely admit their direct involvement in human trafficking. Only 16 per cent of suspects and 23 per cent of convicted traffickers admitted to (partial) involvement in human trafficking. At best, they admit to certain activities which may be essential to aiding and abetting the process – purchasing tickets and arranging for the entry into the Netherlands or transporting the victims to and from their place of employment.161 Suspects and offenders may use various techniques to neutralize their responsibility or deny the existence of a victim. It has been reported that in most situations they deny that the victim was working against her will162 or that the victim had a relationship with the traffickers and that the trafficker was not forcing the woman to do anything against her will.163 Developing a relationship with the victim is also a method used by traffickers to ensure that the victim will not co-operate with the police.
Women as Traffickers
The role of women in trafficking “appears to be predominant in the Eastern European and Central Asian region […]”164 In some countries, women’s involvement in trafficking appears to be greater than their involvement in other types of crimes.165 Countries which show a high proportion of females in convictions for human trafficking in Eastern Europe and Central Asia are Azerbaijan and Georgia (86 per cent of those convicted for trafficking are women), Tajikistan (78 per cent), Armenia (69 per cent), Kyrgyzstan (60 per cent), Uzbekistan (48 per cent) and Kazakhstan (34 per cent). In Eastern
152 For more information, see for example, the reports of the UK Human Trafficking Centre, the Bureau of the Dutch National Rapporteur on Human Trafficking and the annual report of the German Bundeskriminalamt. 153 Male traffickers outnumber female traffickers in Germany, the Netherlands and the United Kingdom. For more information, see for example, the reports of the UK Human Trafficking Centre, the Bureau of the Dutch National Rapporteur on Human Trafficking and the annual report of the German Federal Criminal Police (Bundeskriminalamt). 154 V. Ovchinsky and Ju. Torbin, Fighting human trafficking in the Russian Federation, Academic Report, edited by V. Ovchinsky and Ju. Torbin (Moscow: Norma, 2009), p. 75 (in Russian). 155 Ibid. 156 Bundeskriminalamt, Menschenhandel: Bundeslagebild 2008, <http://www.bka.de/lageberichte/mh/2008/bundeslagebild_mh_2008.pdf>, accessed 31 March 2010; Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), <http://english.bnrm. nl/reports/7th%2Dreport/>, accessed 31 March 2010. 157 Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diversiteit.be/?action=publicatie_ detail&id=108&thema=5>, accessed 31 March 2010. 158 The Dutch National Rapporteur uses the country of birth of suspects and those convicted of trafficking, while the German Federal Criminal Police reports refers to the nationality of the offender (for German offenders, the nationality at birth is also provided). 159 Interview J.L. Hendriks, the Netherlands. 160 Ministry of Interior of the Russian Federation; V. Ovchinsky and Ju. Torbin. Fighting human trafficking in the Russian Federation, Academic Report, edited by V. Ovchinsky and Ju. Torbin (Moscow: Norma, 2009), pp. 75-76, 90-91 (in Russian). 161 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), <http:// english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, accessed 31 March 2010: Table 9.9. 162 BNRM. 163 Ibid., Table 9.9: 22 per cent of suspects and 19 per cent of convicted traffickers claimed they had a relationship with their victim(s). 164 United Nations Office on Drugs and Crime, Global Report on Trafficking in Persons (Vienna, 2009a), p. 46, <http://www.unodc.org/documents/Global_Report_on_TIP.pdf>, accessed 31 March 2010. 165 United Nations Office on Drugs and Crime, Global Report on Trafficking in Persons (Vienna, 2009a), p. 47, <http://www.unodc.org/documents/Global_Report_on_TIP.pdf>, accessed 31 March 2010: In Figures 18 and 19, the data show that in Eastern Europe and Central Asia the percentage of women convicted of all crimes did not rise above 15 per cent during the period of reporting, but the percentage of women convicted of human trafficking, as a percentage of total convictions for human trafficking, rose above 50 per cent in a number of countries in the region.
42 Europe, only Latvia shows a higher percentage of women (53 per cent) than men convicted of trafficking.166 It is not clear whether women are becoming more involved as traffickers or if these figures are reflecting a bias on the part of the police and the criminal justice system. Women may be easier targets for the police who, after having arrested a woman, do not delve deeper into others involved in the organization. An alternative explanation is that men may be ‘using’ female traffickers assuming that if caught, women will receive lighter punishment, particularly if they have children. The role of Nigerian women involved as traffickers has been documented in research167 and confirmed through expert interviews in Austria.168 Nigerian women act as “madames” and sponsor young Nigerian victims, paying their fees, and then requiring that the women work for the madame to pay off their debts.169 According to the Italian police, most of the madames were at one stage trafficked to Europe and have gradually taken on the job as pimps/exploiters.170 The Austrian experts report that madames running entire exploitative networks in Italy, Germany and Austria are very well respected in the communities back home.171 Statistics show that in the Netherlands, a large percentage of Nigerian and Bulgarian women are involved in traf- ficking.172 According to the United Nations Office on Drugs and Crime,173 60 per cent of Nigerians prosecuted (and 50 per cent of those convicted) for trafficking are women; in Slovakia, a quarter of those prosecuted in trafficking cases are women. Data collected between 1996 and 2003 in Italy shows the percentage of women who constitute the total number of traffickers from the following countries: Albania (7 per cent), Former Yugoslav Republic174 (11 per cent), Italy (12 per cent), Romania (25 per cent), and Ukraine (79 per cent).175 These may be women who were once trafficked victims and have worked their way up the trafficking ladder to become involved as traffickers. For example, analysis of human trafficking cases carried out by the Supreme Court of Kazakhstan has shown that “typically the majority of those who are engaged in recruitment are women who were once victims of trafficking since they are familiar with trafficking channels and know the right people”.176 It is not clear if these women are working under the control of traffickers and are forced to recruit other victims, or if they are working voluntarily as traffickers. Within our study, almost a third of all traffickers were women, whereas women were involved in about half of the cases. Further, in about half of the cases, where at least one woman was involved, they played leading roles. There was one case where the woman was the only offender (see case 21 involving the trafficking of a Peruvian maid). In case 23 involving forced labour in hair braiding salons, the woman was the primary trafficker. In case 18, a mother and daughter trafficking team forced Thai women into prostitution in the United Kingdom and, in the same case, the female head of the trafficking organization in Thailand transported a victim into the United Kingdom via Ireland.177 If not playing a leading role, women were usually the ones who had close contact with the victims and would both control them and collect the revenue generated by the victims to turn over to the traffickers. In case 13, a woman adopted a minor female in Dushanbe, Tajikistan so as to traffic the minor into prostitution. The female suspect groomed her for the job, teaching her various sex acts and monitoring the girl’s performance. Over the course of three years, the woman forced the young girl into commercial prostitution in Dubai, Iran and Turkey.178 This pattern is found in the Russian Federation and the United States as well. Women, though they participate in human trafficking in small numbers, still play an active role, sometimes as the leaders of the criminal groups. This could be seen in the case investigated by the prosecutor’s office in Khabarovsky krai (Russian Far East) in 2006, where a woman was the leader of a criminal group recruiting women for sexual exploitation abroad. Cases in the United States have also involved women as the head of trafficking operations. In a case involving the sexual exploi- tation of Guatemalan women and minors, the majority of those arrested (five of the nine traffickers) were women themselves.179
166 Ibid. 167 D. Siegel, “Nigeriaanse madams in de mensenhandel in Nederland”, Justitiële Verkenning, Jrg. 33, No. 7 (2007); Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); M. Kreutzer and C. Milborn, Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin (Salzburg, 2008): also quoting further studies. 168 Interview Joana Reiterer, Austria. 169 Interview J. Reiterer, Austria. 170 Antonio Runci and Luigi Vetere of the Criminal Police in Turin, quoted in: Kreutzer/Milborne (2008; 45f). 171 As witnessed during a visit in Nigeria of the authors together with Ms. Joana Reiterer. In: Kreutzer/Milborne (2008; 47). 172 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), p. 369, <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, accessed 31 March 2010. 173 K. Kangaspunta, “Women Traffickers”, UNGIFT Forum, Vienna, 13-15 February 2008 (United Nations Office on Drugs and Crime, 2008). 174 Ibid.: This is quoted directly from the source. 175 Ibid. 176 “Protivodeistvovat’ torgovlye liudmi” (Combating human trafficking), 21 May 2009, available from the website of the Supreme Court of the Republic of Kazakhstan, <http://www. supcourt.kz/news/index.php?ELEMENT_ID=12899>, accessed 31 March 2010. 177 This same Thai woman had been previously convicted and jailed for 16 years for false documentation and was wanted in the United States for having trafficked underage girls (case 18). 178 Materials of The Prosecutor’s General Office of the Republic of Tajikistan presented at the OSCE training in Dushanbe on November 17-19, 2009 (in Russian). 179 U.S. Department of Justice, “Nine Charged in Sex-trafficking Ring Involving Minors”, 9 August 2007b, <http://www.justice.gov/opa/pr/2007/August/07_crt_597.html>, accessed 31 March 2010.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 43 This phenomenon has to be further explored, since the high numbers of women recognized as offenders in traf- ficking cases may be related to a number of reasons. These include, among others, a sort of transformation of their exploitation as former victims into traffickers themselves; the psychological impact of trauma and a quasi-liberation from their victim status; gaps and limitations in investigations resulting in the investigation terminating at the point when the first-line offender is identified and prosecuted; or shortages of and inadequate assistance and protection leading to a cycle of re-victimization and re-trafficking.
Trafficking Patterns In the United Nations Global Report on Trafficking in Persons, domestic trafficking was only reported in 32 nations. This phenomenon is likely to be under-detected “[…] due to restrictive definitions of trafficking or greater visibility of foreign victims”.180 It may also be due to a refusal to recognize the problem as a domestic one. The common indicators to identify foreign victims (illegal migration status, lack of documents, no knowledge of local language or customs, ignorance of surroundings or the country in which they are residing) are not applicable to domestic victims of human trafficking. Additionally, the U.N. reports that the countermeasures that are usually implemented to address trafficking (e.g., customs and border control, training of consulate and embassy personnel regarding visa applica- tions) are not able to address or identify forms of domestic trafficking.181 There are, however, countries which have recognized the problem of domestic trafficking. While foreign women still constitute a larger percentage of total victims found in forced prostitution in many countries, in Germany and the Netherlands, the largest single group of victims is German and Dutch respectively. The U.N. reports that nationals also accounted for a large percentage of the victim population in France, Italy and Romania, and that victims of domestic trafficking were recorded in Azerbaijan, Georgia, Kazakhstan and Moldova.182 The United Kingdom is beginning to focus on internal trafficking as well.183 While no statistics are available in the United States, the country does recognize the problem of domestic trafficking.184 One trafficking expert estimates the number of United States citizens trafficked within the United States at between 100,000 and 300,000, and most of these young sex workers are teenage runaways.185 According to one organization, “[e]vidence suggests that children under the age of 18 now constitute the largest group of trafficking victims in the United States”.186 There are clear differences between domestic and international trafficking. Domestic trafficking is easier to perpe- trate. It requires no false documents, little if any transportation, no crossing or bribing government officials at borders. Domestic trafficking is said to occur in “a more simple, but rude way”.187 According to one Russian expert, in the case of domestic, local trafficking, traffickers usually recruit victims on the streets, in market places or train stations, and more often use physical violence to overcome the victim’s resistance. The opposite may be found in cases of international trafficking where the process is similar to methods used by commercial businesses – recruitment occurs via ads in the mass media, or the establishment of fake tourist, employment, model or other agencies. International trafficking employs more deceit than ‘open’ violence.188 The majority of cases (80 per cent) that were analysed in the study were either international or a mixture of both international and domestic trafficking.
Traffickers and Their Organizations In addition to individual traffickers, loose networks and more highly organized structures involved in human trafficking have been identified by various Government agencies. United Kingdom police, after Operation Pentameter, identi-
180 United Nations Office on Drugs and Crime, Global Report on Trafficking in Persons (Vienna, 2009), p. 11, <http://www.unodc.org/documents/Global_Report_on_TIP.pdf>, accessed 31 March 2010. 181 United Nations Office on Drugs and Crime, Trafficking in Persons: Analysis on Europe (Vienna, 2009). 182 Ibid. 183 Interview Head of Operations, UKHTC. See also the UKHTC website at <http://www.ukhtc.org/news/internal-trafficking-what-it>, accessed 31 March 2010. 184 Human Smuggling and Trafficking Center, Domestic Trafficking: An Internal Issue December 2008 (2008), <http://www.state.gov/documents/organization/113612.pdf>, accessed 31 March 2010. 185 A. Tully, “Experts Say Human Trafficking A Major Problem In U.S.”, Radio Free/Europe Radio Liberty, 11 July 2008, <http://www.rferl.org/articleprintview/1183179.html>, accessed 31 March 2010 citing Louise Shelley; Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010 forthcoming): for more information on domestic trafficking within the United States. 186 Shared Hope International, Demand: A Comparative Examination of Sex Tourism and Trafficking in Jamaica, Japan, the Netherlands and the United States (2007), <https://www. sharedhope.org/files/demand.pdf>, accessed 31 March 2010, citing R. Estes and N. Weiner, “The Commercial Sexual Exploitation of Children in the U.S., Canada, and Mexico” (University of Pennsylvania School of Social Work: Philadelphia). According to Shelley (forthcoming, 2010), the US may be the only developed country with such a huge domestic trafficking problem. 187 Interview with Vladimir Ovchinsky (Russia), Advisor to the Chairman of the Constitutional Court of the Russian Federation. 188 V. Ovchinsky and Ju. Torbin, Fighting human trafficking in the Russian Federation, Academic Report, edited by V. Ovchinsky and Ju. Torbin (Moscow: Norma, 2009), pp. 62-63 (in Russian).
44 fied three different levels of organization amongst traffickers. The “loners” operate without a formal network and recruit and sell victims themselves. The second group is categorized as “market traders” who seize opportunities in the most profitable markets. They may rotate their victims around the U.K. and sell them to other traffickers. More sophisticated gangs and networks maintain well established relationships with interconnecting groups. They control the whole supply chain and most facets of the sex industry in which victims are exploited.189 The Dutch National Rapporteur, in an in-depth analysis of police files involving 156 cases of trafficking identified similar organizational patterns – in 41 cases (26 per cent), the criminal organization form was classified as a soloist operation; slightly fewer cases (35 or 22 per cent) involved isolated criminal groups.190 More than half of the cases (51 per cent) were classified as criminal networks – an undefined criminal infrastructure, in which members are bound together and in which membership and clear clusters are based on geographical proximity, family relationships, friendships, trade relations and related activities.191 According to Russian experts, 80 per cent of all convicted traffickers committed the crime in a group;192 however only 10 per cent of these cases were officially recognized as organized criminal groups by the court. Thus, the majority of trafficking cases (70 per cent) in the Russian Federation involve criminal networks, which is the most flexible form of (criminal) organization.193 It should be noted, however, that these statistics may not reflect the real structure of traf- ficking organizations, but may only be reflecting the existing bias of law enforcement practices or registration. In a more recent study of criminals and their organizations carried out by the National Crime Squad of the Dutch National Police (in the period 2005-2006), 75 per cent of the cases sent to the prosecutors office involved a single suspect.194 Of the 65 cases involving more than one suspect, 36 of the cases involved an ethnically heterogeneous criminal partnership.195
Criminal Networks Networks are characterized by their flexibility, segmentation and specialization. Unlike rigid, hierarchical structures, networks are flat, more fluid and can adapt to changes in legislation, law enforcement and government responses, and shifts in market supply and demand. Research in the Netherlands on organized criminal groups indicates that they are built on social relations, such as family (case 24) or friendship ties. These ties serve to cement the relationships between members of the group, but also serve as a bridge between criminals in different countries.196 This pattern was confirmed by Austrian authorities. According to the Austrian Federal Criminal Police (Bundeskriminalamt), the criminal networks active in Austria are organized along ethnic lines, mainly Hungarian, Bulgarian, Ukrainian, Romanian and Moldovan. With the exception of Romanian and Moldovan groups, these separate ethnic groups do not co-operate. The rationale for the organized criminal groups is to make money. There is therefore competition for market shares.197 However, co-operation tends to occur on occasions when it appears profitable to do so. In that case, groups tend to be more heterogeneous with respect to ethnic or religious backgrounds.198 Russian officials also confirm this pattern. Criminal networks tend to be organized along hierarchical or horizontal lines. Within this study, hierarchical and horizontal structures were identified. Organizations that had a hierarchical structure generally had a single person taking the role of the investor; this person planned and controlled the criminal operations (see case 6). This study also revealed that a number of independently functioning hierarchical organizations could be linked in a horizontal network (case 5) that exchanges victims in order to provide their clients with ‘fresh’ faces (case 18). This seems to be the pattern for forced sexual exploitation, but not for labour exploitation. According to research carried out by Austrian experts, sex trafficking from Nigeria to Europe is in the hands of the madames, who act in a loose, low-profile, ‘cluster’ network, which does not mix with other crimes such as drug trafficking.199
189 G. Maxwell and B. Skelly, Pentameter Final Conference 21 June 2006 Speech (United Kingdom Human Trafficking Centre, 2006). 190 The isolated criminal group with a minimum of two and a maximum of five members is responsible for the entire range of activities from recruitment to forcing women into prostitution. 191 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Third Report, Summary (The Hague, 2009), <http://english. bnrm.nl/reports/third/>, accessed 31 March 2010. 192 A sole perpetrator was involved in only 20 per cent of trafficking cases in the Russian Federation. 193 Interview with Vladimir Ovchinsky (Russia), Advisor to the Chairman of the Constitutional Court of the Russian Federation; Interview with Alexander Krasnov (Russia), Head of the Department of Drugs, Human Trafficking and Ethnic Crimes of the Investigative Committee, Ministry of Interior of the Russian Federation. 194 This could be due to the fact that either the trafficker was operating as a soloist, or that no one else in the criminal network was arrested. This is not clear from the police report and would involve more detailed analysis of the cases to reach an accurate picture. 195 Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Trafficking in Human Beings: Crime Pattern Analysis 2007 (Driebergen, Netherlands, 2008a). 196 E. Kleemans et al, Georganiseerde criminaliteit in Nederland; rapportage op basis van de WODC-monitor (The Hague: Ministry of Justice, 1998), <http://www.wodc.nl/onderzoeksda- tabase/w00173-georganiseerde-criminaliteit-in-nederland-rapportage-op-basis-van-de-wodc-monitor.aspx>, accessed 31 March 2010. 197 Interview G. Joszt/R. Idinger. 198 Interview G. Joszt/R. Idinger. 199 M. Kreutzer and C. Milborn, Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin (Salzburg, 2008), p. 45f.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 45 Transnational Organized Crime Groups While experts in Austria, the Netherlands and the United Kingdom believe trafficking organizations are mainly cha- racterized as loosely operating networks,200 large scale international organized crime groups have been uncovered in human trafficking cases. They tend to be involved in trafficking for commercial sexual exploitation (see cases 4, 7 and 8) and other crimes (see a later section in this chapter on trafficking and other crimes). In one case (8), traffickers were of different nationalities (Russian, Israeli and Moldovan) and the gang trafficking women into numerous countries were said to be in close contact with ‘Israeli’, ‘Albanian’, ‘Dutch’, ‘German’, ‘Greek’, ‘Arabic’, ‘Belarussian’, ‘Egyptian’, ‘Uzbek’, ‘Moldovan’ and ‘Ukrainian’ organized crime groups. In the case of labour exploitation in the agricultural sector (case 19), 13 members of the organization were arrested, among them, two women. The traffickers’ nationali- ties were Indian, Polish, Portuguese and British. These multi-ethnic groups, however, appear to be the exception rather than the rule in the cases included in this study. In the other two cases, the criminal organizations appear to be ethnically homogeneous (cases 4 and 7 involving, respectively, a Bulgarian and a Nigerian criminal network). In an international trafficking operation involving 100 Bulgarian women forced by Bulgarian nationals into prostitu- tion in France and Italy (case 4), intelligence sources report that the criminal group was organized in a hierarchical structure with family connections among members. The main organization was devoted to human trafficking but had links to another organization in Albania that was involved in money laundering.201 A high profile case in Russia involving a highly sophisticated criminal group is the “Pasko case” investigated in Nakhodka in 2006. The criminal group, created for the purpose of sexually exploiting women, was organized along hierarchical lines. The head of the organization divided the whole team into two sub-teams, so that they could work almost 24 hours a day. He established (criminal) rules of behaviour and procedure, responsibilities of each member, a reporting system and an order for the distribution of money. Each sub-team included a driver, a pimp and 6-7 pros- titutes. Operators and pimps drafted daily financial reports to the chief. Pimps also were responsible for recruiting new prostitutes, mainly from remote places of the region. They also maintained a database of clients, identifying and labelling so called “bad clients” who mistreated the women. For one hour a client paid Roubles 500 – 600 (about USD 20-25). Of this, the trafficked prostitute received approximately Roubles 120-150 (USD 5-7). Women were only allowed to leave the organization if they either paid a large sum of money or if they brought two girls into the organiza- tion themselves. For even minor transgressions, the women were harshly punished or penalized.202 According to experts in Austria, there are separate and independent national organized crime groups in origin, transit and destination countries. All have only partial information and there are a limited number of individuals or master- minds that keep the entire operation together. In that way, the risk and likelihood of convictions (and thus disruption of the criminal network) is also minimized, since often only a part of the charges can be upheld.203 It was impossible, based upon the limited descriptions provided in the press and government reports to which the researchers had access, to verify this information. More information on the organization of the criminal networks would require a detailed investigation into police and prosecution case files.204
Roles within Trafficking Organizations Chapter 2 identified a number of roles within criminal organizations. These include the following roles: investors; recruiters; transporters; corrupt public officials or protectors; informers; guides and crew members; enforcers; money-launderers; supporting personnel and specialists. The smaller the organization, the fewer separate roles one is able to identify. Supporting roles or “facilitators” were identified in a number of our cases. Due to the limited data available for analysis in many of these cases, it is difficult to provide much detail concerning the specific roles within the organizations or to determine which persons played which roles. An in-depth study of police and prosecution case files would be necessary for this. According to the Dutch police, “driving and accommodating victims are apparently key tasks within trafficking in human beings organizations”. Roles may be combined so that pimps/exploiters also serve as drivers and perform other odd jobs. 205 The roles, and the degree of criminal liability linked to these roles are not always apparent. According to one expert in Austria, the brothel managers or owners of the premises are not always, or not gene-
200 Head of Operations, UKHTC, Austrian police, Hendrikson and Nuijten, Netherlands. 201 Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/Annual_Report_2007_EN.pdf>, accessed 31 March 2010: See case 4 – Trafficking in Human Beings. 202 “Pasko case”, Nakhodka, Russia, 2006; Materials from the training on “Counter-trafficking measures on national and regional level”, conducted in UVD (MoI) of Nakhodka 30 March 2007 by the Vladivostok Center for Organized Crime Studies associated with TraCCC (Washington DC) (<http://www.crime.vl.ru/index.php?blog=4&p=1510&more=1&c=1&tb=1&p b=1#more%201510>, accessed 31 March 2010); interview with Ludmila Erokhina, senior researcher in Vladivostok Center for Organized Crime Studies. 203 Interview G. Joszt, Austria. 204 J. Leman and S. Janssens, “The Albanian and Post-Soviet Business of Trafficking Women for Prostitution: Structural Developments and Financial Modus Operandi”, European Journal of Criminology, Volume 5 (4) (2008): study of criminal networks in Belgium. 205 Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Trafficking in Human Beings: Crime Pattern Analysis 2007 (Driebergen, 2008).
46 rally, the perpetrators. The situation is more complex; the traffickers are often middle men, frequently from the same country/region of origin as the victims, who threaten, blackmail and actually exploit the women. These middle men have only limited connection to the brothel, but reside with the women, transport them to the brothels, fully isolate them and keep them under constant surveillance.206 This pattern could be observed in case 6 in the Netherlands, where the two main traffickers refused to appear in the Red Light District where their victims were working behind windows, but left other pimps in charge of controlling the victims. The roles that traffickers assume are illustrated in the conviction data from the Dutch Public Prosecution Office. According to the most recent report of the Dutch National Rapporteur, “[…] most of the judgments in 2007 involved human trafficking cases in which victims were forced to work in prostitution in the Netherlands. Almost three-quarters of the convicted perpetrators were pimps. Half were involved in recruiting victims and 35 per cent escorted victims to the Netherlands from other countries. Roughly a quarter had to guard the victims and slightly less than a fifth was responsible for transporting the victims to and from the workplace. A minority of the perpetrators, 5 per cent, ope- rated a sex business. These perpetrators often performed several different roles.”207 In one case in the United Kingdom (case 18), the head of the trafficking gang in Thailand acted as a transporter/guide (possibly also recruiter) and accompanied one of the victims into the United Kingdom, where she was then left to be sold to and exploited by others. Traffickers/pimps may serve as facilitators, but this is not always the case and not all facilitators are traffickers/pimps or exploiters. In case 5, in addition to the trafficker/pimps, there were at least four other facilitators who organized things for the victims and the traffickers such as housing, registering cars, organizing a translator for the traffickers when they were interrogated by the police, registering the women at the Chamber of Commerce, renting rooms for the prostitutes to work and driving the victims to and from work. In case 6, two Turkish brothers were at the head of the organization along with a third suspect, who at times worked for the brothers and then split off to begin his own business. In addition to these three “heads of the operation”, there were 20 pimps. The pimps were followed by one or two prostitutes who enjoyed more freedom and responsibility than the other women. They were followed by 11 active bodyguards, three permanent “chauffeurs”208 and others who had previously worked for the brothers.209 Guarding the trafficked victims to prevent their escape – the role of the enforcer – is also a role that was seen in a number of cases. In the case involving the exploitation of Uzbek migrants in Russia (case 10), the trafficker employed “security guards” to prevent the escape of his victims. In a case (22) involving the trafficking of Korean women into the United States for forced prostitution, investigators uncovered an elaborate network of recruiters (in the United States and Korea), brothel owners, money remitters and drivers. Diversification appears to be tied to the size of the trafficking operation, but without more detailed information on the individual cases, it is impossible to determine how closely individual roles are linked to size.
Modus Operandi
Recruitment
The modus operandi of traffickers continues to change based upon markets, opportunities, changes in government responses, loopholes in the law, and new technology. Traffickers creatively look for new ways to recruit victims or ensure their (legal) entry into a destination country. In Austria and the United Kingdom, for example, traffickers applied for visas for dancers or training for dancers to bring trafficked victims into the country.210 Traffickers also skill- fully exploit legal loopholes and have brought trafficked victims into Austria and the Netherlands as unaccompanied minor asylum seekers who then seek legal remedies to remain in the country (case 7). After the young girls (often Nigerians) were placed in open centres awaiting legal proceedings, they disappeared. Only a few were found. They had been trafficked into prostitution in other European countries.211
206 Interview with G. Joszt, Austria. 207 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), p. 16, <http:// english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, accessed 31 March 2010. 208 These were unlicensed taxi drivers. 209 In the 10 years that the organization was operational, it had expanded to 35 pimps, bodyguards and other accomplices. 210 One expert quoted a recent example, i.e., 120 women were recruited for training as dancers in Bavaria, and a contract was signed for this purpose, but they ended up in prostitution (Interview C. Weidel, Austria). The ‘artistic visa’ has since been suspended in Austria (interview with C. Weidel, Austria). The same pattern has been observed in the UK (Glynn Rankin, UHKTC). 211 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009): This modus operandi has also been observed in the United Kingdom (Interview with Head of Operations, UKHTC).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 47 Recruitment is increasingly occurring through the Internet.212 Reports have surfaced in the Netherlands that “lover- boys” (pimps) have come into contact and recruited their victims through such popular network sites as “Hyves” and “Sugarbabes”.213 Internet sites in the United States have been used to advertise trafficked victims and minors.214 Recruitment frequently involves deception. Many victims are offered jobs with high salaries in legitimate industries or agriculture. An emerging pattern is also occurring with the recruitment of women already working in prostitution (see case 5). One expert in Austria explains that trafficked victims are better informed than was previously the case, although their expectations are unrealistic. The nightclub/brothel ‘Babylon’, for instance, is one of the ‘high-end’ luxury brothels in Vienna where women can earn very well. Many trafficked women are told that they will be going there to work, but usually they are taken to work in another exploitative setting. The traffickers, however, keep luring them with the promise of eventually being able to make big money at ‘Babylon’. Women are told they are on the waiting list to go there and that they have to perform well to qualify to work at Babylon. While women may be willing to work in the Red Light District or sex industry in countries in Western Europe, they do not understand the condi- tions that await them – isolation, punishment, strict and high financial/income targets to be reached, mounting debts, resulting in debt bondage that can last as long as ten years. Some can never pay off the debts.215 The practices used to recruit victims in the cases examined in this study include the following: false promises regarding working conditions and payment, personal recruitment based on friendships, family ties and fake romantic relationships as well as adoption, the use of employment agencies, and forced labour to repay prior debt. In one case (8), an organized criminal group established a chain of fake/front employment agencies which promised women well- paid jobs abroad as waitresses, dancers or nurses/care workers and promised at the same time to cover all travel costs. Workers in case 1 were promised good working conditions and a salary. Another case (9) involved recruit- ment on the streets of socially unprotected persons (usually the homeless or mentally impaired) for slave labour at a garbage disposal site in Anapa (Krasnodarskiy krai, Russian Federation), while a farmer recruited workers at train and bus stations for forced labour on the farm (case 11). Recruitment can occur by the same person who is also the sole exploiter, by a person who is part of a criminal network but is also involved in the exploitation of the victim, or by an individual who is only one of many persons within the trafficking network but is not involved at all in the exploitation phase. All three patterns emerged in this study. In case 21, the accused went to Peru to recruit a domestic servant who she smuggled into the US and then exploited in her home. In case 13, the female trafficker, as part of a trafficking network, went to Tajikistan to adopt a young girl whom she groomed and forced into prostitution. In cases involving the large scale recruitment and exploi- tation of Chinese migrants (cases 2 and 3) or women for prostitution in different countries (case 8), the recruiter is only one of a number of roles within the organization. This clearly points to the fact that dismantling a trafficking organiza- tion requires focusing also on the recruitment phase in the country of origin and demands international co-operation between government agencies in countries of origin, transit and destination.
Transportation
The transportation of victims seemed to be chosen based on the possibilities of the traffickers and the distance to be travelled. In many cases, the plane, as the most direct means, was chosen, but also private cars were used when the traffickers were themselves travelling that way. Routes may also be chosen based upon the presence of corrupt officials along the route to facilitate travel. Both licit and illicit travel and employment agencies may be involved in arranging the transportation of trafficked victims into countries, as was found in different cases in this study (cases 2, 3, 8).216 Smuggling will occur when documents are unavailable; however when documents (whether licit or illicit) are available, countries can be entered via airports or other controlled border crossings. In case 18 it was impossible for the escort and trafficked victim to enter the United Kingdom as the United Kingdom had refused to issue a visa. With an Irish visa based on false documentation, the trafficker flew with the victim to Dublin, took a train to Belfast and flew to Gatwick on a domestic flight where visa and passports are unnecessary. Another method of entering the country (legally) involves the abuse of asylum laws, where trafficked minors enter a country, apply for asylum and, while awaiting a decision, are taken by the traffickers and forced into prostitution, as was the case with Nigerian minors entering the Netherlands (case 7). According to experts, trafficking into Austria and Belgium takes place by way of legal transportation/travel agen- cies, e.g., bus transport from Bulgaria to Brussels. This has been reported in Austria as well.217 Travel agencies can
212 This phenomenon has been observed in the Netherlands and Austria (Joszt/Idinger). 213 C. Huisman, “Loverboy zoekt via Internet”, de Volkskrant, 9 September 2008. 214 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); Katherine Chon, “Children for Sale Online”, Global Eye on Human Trafficking, Issue 1 (International Organization for Migration, December 2007): The Internet site, Craiglist, has since taken positive measures to prevent sex trafficking on its Internet site; however there are still problems associated with the online advertising agency against which legal action has been taken. 215 Interview G. Joszt, Austria and Stef Janssens, Belgium. 216 A number of cases in the annual reports of the CEOOR (2006, 2008) show the link between trafficking and travel and employment agencies. 217 Interview G. Joszt, Austria.
48 also be part of the criminal organization.218 Based upon a report by the Belgian Senate on visa fraud, the Minister of the Interior in that country repeatedly sent staff members to several foreign countries to study the problem of travel agencies and their involvement in human trafficking.
Documentation
With the fall of internal borders in the European Union and the increase in the number of Member States joining the Union, and the ease with which nationals of the EU and members of CIS countries travel visa-free across respec- tive borders, the need for false documentation is becoming less. However, for international trafficking of citizens not entitled to enter the EU or individual countries “visa-free”, smuggling or the use of fraudulent documents may be the only way to ensure entry and employment. In fact, fraud involving travel related documents occurred mostly in cases that involved international trafficking of victims from outside the Schengen area. Traffickers were involved in document fraud in a number of cases in this study. In large scale, sophisticated trafficking operations (cases 7 and 8), highly organized document forgery occurred. Traffickers forged documents related to visas and identification documents but also in relation to employment. In the case of the Chinese cooks in Germany (case 3) for example, traffickers used two working contracts. One was to regulate the actual employment relation- ship between the Chinese victims and their ‘masters’, while the other contract was given to the German authorities in order to create the facade of legal employment. Another form of documentation fraud involves the buying of passports and visas through corrupt officials in embas- sies. While this was not documented in any of the cases in this study, reports have surfaced in the past involving corrupt embassy officials supplying visas and passports to individuals thus facilitating human trafficking. According to the Programme against Corruption and Organised Crime (PACO), corrupt members of staff at Western embas- sies are also sometimes involved. For instance, cases involving irregularities and abuse of power at Embassies and Consulates in several Western European countries, including the Austrian consulates in Lagos, Bucharest, Budapest and Belgrade, were reported. While not linked to human trafficking per se, these instances of visa fraud may have indirectly facilitated it.219 Owing to “visa scandals” in several European countries, States have taken a set of measures to counter the danger of irregularities and corruption at Embassies. As a consequence, Austria took a series of coun- termeasures, including the rigorous prosecution of the consular staff concerned, leading to a number of convictions. Preventive measures have also been introduced. These include frequent personnel rotations, specialized training for consular staff and heads of mission, an electronic appointment system for visa applicants, the handling of the visa procedure by at least two different staff members, the raising of awareness at all levels and the introduction of rigorous controls.220 Belgium has also reported cases of visa fraud and rigid countermeasures. Corruption therefore goes hand in hand with document trafficking.221
Markets of Exploitation
Exploitation will occur in any market in which there is a demand for cheap labour and service, and in unattractive markets in which jobs have traditionally been referred to as the 3 D’s: dirty, dangerous and difficult (or demanding). The markets in which trafficked victims are exploited will vary from one city or country to the next. The U.S. State Department’s 2009 Trafficking in Persons Report documents the markets of exploitation in 175 countries around the world. Trafficking patterns and markets of exploitation will differ from one city, country or region to the next. In the United States and Canada, both commercial sexual exploitation and labour exploitation have been reported. In Western Europe, the predominant market of exploitation is commercial sexual exploitation, although cases of labour exploi- tation have been documented.222 Countries within Eastern Europe and the Commonwealth of Independent States (Belarus, Moldova, the Russian Federation and Ukraine) serve as source countries for sexual exploitation into Europe. Other Southeastern European and CIS countries in Central Asia and the Caucasus serve as source countries for
218 Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diversiteit.be/?action=publicatie_ detail&id=108&thema=5>, accessed 31 March 2010: Sometimes these travel agencies are part of the criminal organization. In one case in Belgium, the travel agency was linked to the Chinese Triads. 219 M. Kreutzer and C. Milborn, Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin (Salzburg, 2008), p. 169: A former trafficker in Lagos named Ben, stated that it was well known back then within the community and trafficking networks, that visas could be bought at the Austrian Embassy at fixed rates. 220 Interview R. Rusz, Austria. 221 PACO [Programme against Corruption and Organised Crime in South-Eastern Europe], Council of Europe, Trafficking in Human Beings and Corruption, Report on the regional seminar in Portoroz, Slovenia (19-22 June 2002), <http://www.belgium.iom.int/STOPConference/Conference%20Papers/24.%20Seger%20-%20Council%20of%20Europe%20 PC-PACO%20TP28%20THBCORR%20provisional.doc>, accessed 31 March 2010. 222 Fewer cases of labour exploitation than cases of sexual exploitation have been documented in many European countries but this may reflect less experience in investigating such cases than the fact that fewer cases actually occur.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 49 labour exploitation into Azerbaijan,223 Kazakhstan, the Russian Federation,224 China, Korea, Middle East, Turkey and other destinations. In the Netherlands, sectors most at risk are agriculture, greenhouses, ports, markets and both the legal and illicit prostitution sectors; however cases of trafficking have been uncovered in other sectors as well. 225 In the United Kingdom, trafficked victims have been found in the prostitution sector as well as in agriculture and the fishing (cockle) industry. Both the United Kingdom and the Netherlands have uncovered cases of human trafficking for forced labour in the cannabis cultivation sector and both countries report cases of organized pick-pocketing and theft involving large numbers of trafficked Roma children.226 The predominant market for trafficking in Austria is commercial pros- titution.227 The cases in Russia and Tajikistan provided information on various markets of exploitation to include the domestic service market, a garbage disposal site, agriculture and commercial prostitution. Table 4.1 (Chapter 4) provided a breakdown of the markets of exploitation and destination countries included in this study. For more detail, a summary of all cases can be found in Appendix 1. Exploitation in commercial prostitution is moving from the more open to the more closed sector – in escort services and private homes. This phenomenon has been reported in Austria, the Netherlands and the United Kingdom. 228 In the United Kingdom, police have uncovered a system which has come to be known as the “Chinese Chicken Houses”. Advertisements are placed in newspapers advertising ‘services’ by Asian women. The customer dials a mobile phone number and is given the address of an apartment, home or a landmark where he is met. At the home there are one or two Chinese women working in prostitution and a housekeeper. The customer agrees upon a service and price and pays the woman or the housekeeper the agreed upon amount. Every week the women are given train tickets and travel either alone or are accompanied by the housekeeper to a new location or even a new city. This system has been linked to organized prostitution, but it is unclear to what degree individuals involved are trafficked victims.229 The expert on human trafficking in the Netherlands Police Agency230 calls the trafficker “Homo Economicus”, because (s)he is motivated by profit. Traffickers continuously find new ways to exploit victims. In one country, traffickers were found to have imported workers for the purpose of registering them for social benefits. The workers were entitled to benefits; however, having been told by the traffickers that their claim was denied, they were sent back home. The traffickers then collected the government payments. Another new market for exploitation has been identified in the Netherlands. Young women are ‘encouraged’ by their trafficker boyfriends to take out large loans. He takes the money and she is left with the debt.231 Traffickers have also forced their victims to work as drug couriers.232
Maintaining Control over the Victims
Traditional means of exerting control over victims through force, violence, threats of violence against the victims and their families still exist. In two cases in Belgium (not included in this study), orders were given to kill trafficked victims. One involved the order by a Nigerian madame to have a young Nigerian woman killed because she became pregnant during the smuggling trip and ran away. In a second case in Belgium, a Bulgarian trafficker offered EUR 5,000 to criminals to assassinate a victim who had testified against him to the Belgian authorities.233 In case 6, the traffickers were accused of having beaten victims with baseball bats and then submerging them in cold water to prevent bruising. Other means of binding the victims to the trafficking group and their pimps was through winning the
223 A major alleged case of trafficking for labour exploitation was uncovered involving hundreds of men from the Balkans in construction projects in Azerbaijan. Under false promises of high salaries they were lured and then forced to work for meager pay and live in abominable conditions (AzerNews, 20 October 2009, http://www.azer-newspaper.blogspot.com/). 224 E. Tyuryukanova, Human Trafficking in the Russian Federation, Inventory and analysis of the current situation and responses, Report conducted by E.V. Tyuryukanova and the Institute for Urban Economics for the UN/IOM Working Group on Trafficking in Human Beings (Moscow: UNICEF, ILO, CIDA, 2006), <http://www.no2slavery.ru/files/Unicef_EnglishBook.pdf>, accessed 31 March 2010. 225 Interview J.L.Hendriks. 226 Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Looks can be Deceiving: The Identification of Human Trafficking in the Licenced Prostitution Sector (Driebergen, Netherlands, 2008); Interviews with G. Rankin, United Kingdom; Head of Operations, UKHTC, UK; Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, accessed 31 March 2010; Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Trafficking in Human Beings: Crime Pattern Analysis 2007 (Driebergen, Netherlands, 2008). 227 There have been few cases of labour exploitation prosecuted in Austria. This may have to do with the fact that it has been difficult to prove labour exploitation in court. Also there may be insufficient political will to investigate labour exploitation trafficking due to the demand for cheap labour. Interview with G. Tatzgern, Austria. 228 Interviews with G. Joszt and R. Idinger in Austria, S. Titterton in the United Kingdom, and J.L.Hendriks in the Netherlands. 229 Interview S. Titterton in the United Kingdom; Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010 forthcoming): This form of “mobile prostitu- tion” is characteristic of patterns in the United States as well. 230 Inteview J.L. Hendriks, Netherlands. 231 Interview J.L.Hendriks, Netherlands. 232 Interview J.L.Hendriks, Netherlands; Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diversiteit. be/?action=publicatie_detail&id=108&thema=5>, accessed 31 March 2010: this has also been reported in Belgium. 233 Written communication from S. Janssens, CEOOR, Belgium (based upon case D in CEOOR’s annual report, 2007).
50 allegiance of the women through intimate relationships, constant monitoring, confiscation of passports and imposing “buy-out” fees. For a fee ranging from EUR 30,000 to EUR 240,000, a woman could buy her freedom.234 Vacillating back and forth between affection and violence is a method of controlling victims that has been reported in numerous cases in the Netherlands. Measures used to keep victims under control are not always openly coercive. Force and coercion are at times more subtle or completely lacking – making it difficult to distinguish between freelance prostitution and trafficking, or violations of migration laws and contractual fraud and trafficking. According to experts in Austria, most women traf- ficked into prostitution are currently (as opposed to the past) earning a small salary which provides hope in paying off their debts.235 In the case of trafficked Nigerians, a contract frequently is signed between the trafficker and the victim regulating the repayment of debt. Since the victim earns some money – and possibly more than she would be making at home – she may not see herself as being exploited or a victim of trafficking. Dutch police report this same phenomenon, also pointing out the fact that with some trafficked victims, supervision is minimal, they are now given small payments and are living in their own apartments, provided ‘courtesy’ of their trafficker/pimps.236 This is an attempt to “buy the victim’s silence and ensure that victims to do not denounce their traffickers”.237 In Belgium the same pattern has emerged. This small salary, despite conditions of exploitation, appears to be enough to bind the victims to their trafficker.238 Sometimes no force or threat is necessary to maintain control over victims. In the Russian Federation, for example, labourers are often exploited until they are physically exhausted, rendering the use of force or threats of harm unnecessary. This is the case of males trafficked to Russia for forced labour from other countries. Traffickers often bring them to isolated places forcing them to work on constructions sites or in agriculture. Victims are unfamiliar with the territory and often don’t know the language so even if they place calls for help, it is difficult for them to explain where they are. Hotline numbers established in the Russian Federation and abroad by international organizations and NGOs received calls for help from trafficked victims, but without sufficient information to identify the location of the exploitation, were unable to assist the victims.239 Culture may play a determining role in controlling victims. According to one expert in the United Kingdom, force is not necessary to control Chinese trafficked victims. Victims have often paid huge sums to be brought into the country and their culture of honour prohibits them from trying to escape before the debt has been repaid.240 This strong culture of honour (perhaps combined with subtle threats) is also evident in cases involving Chinese victims of trafficking in Belgium. In one case involving Chinese victims of trafficking for labour exploitation, several letters with victims’ ‘promises’ were retrieved. The contents typify the power and control that the ‘criminal network leader’ exercised over his victims. One of the letters stated: ‘Proof of promise: I (name) am family of X and Y. I feel myself honoured, privileged and very grateful to X who although very busy, has firstly chosen me from so many family members to help me to go abroad. I will remember this kind gesture always in my heart. I will be always grateful that they both have helped me to get a better life from and escape poverty. For this reason I want to volun- tarily pay USD 10,000 as a thanks (the plane ticket and other costs are included). I realise completely that with that amount of money I cannot thank enough those two people for the aid which they have offered. I promise here voluntarily, from the bottom of my heart, that when I am abroad, I will always listen to X and Y. If I must work in the restaurant or assist the family, I will work always hard and I will never complain. I will do that of my own free will. I will do my work as good as possible and I will never be tired or afraid of difficulties. I will also never say bad things about X and Y to a third person. I will remember their kind gesture and all my future generations will be grateful as well. If I don’t respect my word and do not do as I promise to do, then my family will always live in unhappiness. All the consequences will be carried out by me and my family. I confirm my promise solemnly! This is promised by (name).’241 In the case of West Africans, in particular Nigerians, a more subtle form of control has been identified. Young women are subjected to voodoo or “juju” practices (case 7)242 before leaving their country. This practice binds them to the
234 Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Looks can be Deceiving: The Identification of Human Trafficking in the Licenced Prostitution Sector (Driebergen, Netherlands, 2008b). 235 Interview G. Joszt and R. Idinger, Austria. 236 R. Surtees, Trafficking Victims in SEE – what we know, what we need to know, Mensenhandel: achtergrond en aanpak, Conference, Vrije Universiteit Amsterdam, 31 October 2007a. 237 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009). 238 A Belgian expert on human trafficking refers to this as a win-win situation (communication from S. Janssens, CEOOR, Belgium). 239 Alberto Andreani, Expert, OSCE. 240 Interview S. Titterton, United Kingdom. There may also be a concern on the part of the victims that family members at home will be forced to repay the debt if they are unable to do so. 241 Taken verbatim from a written communication from S. Janssens, CEOOR, Belgium. 242 E. Aghatise, “Women Trafficking from West Africa to Europe: Cultural Dimensions and Strategies”, Mozaic (2005), <http://www.koed.hu/mozaik15/esohe.pdf>, accessed 31 March 2010: Young women are forced to swear an oath, while a piece of their (intimate) clothing, a fingernail clipping or lock of hair is used in a voodoo ritual. Failure to respect the oath results in misfortune befalling the girls or their families. It is alleged that the trafficked women are so fearful of these oaths that Italian police note that, compared to other foreign women trafficked into prostitution into Italy, Nigerian women are subjected to much less physical supervision and control.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 51 traffickers and ensures that they will not escape or co-operate with the police.243 In the case involving the trafficking of young Togolese and Ghanaian women forced to work in hair braiding salons in the United States (case 23), the young victims were coerced and manipulated with threats of voodoo curses as well as fierce beatings and draconian rules. In a study of 23 cases of human trafficking in the Netherlands, police identified the following coercive measures: violence or threat of violence against the victim, violence or threats of violence against family members, taking advantage of a vulnerable position, taking the victim’s passport, imposing a debt on the victim, winning the trust of the victim (with gifts or pretending to be in love), imprisonment, supervision and monitoring, creating a drug depen- dency of the victim, socially isolating the victim, making it publicly known (or threatening to alert the victim’s family that she is working as a prostitute), tattooing the trafficker’s name on the victim, 244 fraud, voodoo, ransom for release, imposing fines, threatening to sell the victim to another trafficker/pimp.245 A new modus operandi in Austria involves victims leaving one organization with which they have a debt because another organization is ‘taking them over’ and offering them ‘protection’. Even though the first organization is still looking for them, the victims no longer feel like victims.246 The cases included in this study identified various methods of maintaining control over the victims of trafficking. This violence can be placed on a continuum from psychological to mild physical violence to more severe forms of threats and violence. Among the least serious forms of control was the practice of frequently moving victims within the country of destination in order to disorientate them and thus create a psychological barrier against any attempts to escape (case 18). Traffickers also made use of the victims’ vulnerability to exploit them. This included forcing mentally disabled patients from a medical clinic into domestic labour (case 12) or taking advantage of the economic vulnerability of a victim’s financial debt (cases 16 and 18), or offering a summer job to a young girl living in a children’s home (case 15). In one case (11), the trafficker, a farmer, seized the victims’ identification and removed their clothes to prevent them from escaping. The victims were also put in chains. Further, within the study the threat or actual use of violence was reported as a means of keeping control in 60 per cent of the cases. Often these threats were also directed against the victim’s family in order to make sure that victims would not run away or report their cases to the authorities. In cases 3 and 20, there were open threats to kill the victims if the victim failed to comply with the traffickers’ orders.247 In a case involving extreme violence (case 6), the traffickers used baseball bats to beat non-compliant victims.
Violence is used not only to maintain control over victims, but also over the members of the group. This was reported in only one case included in this study (case 4) in an international human trafficking case involving Bulgarians who trafficked women into prostitution in France and Italy. Leaders of the organization reportedly “[…] used threats against witnesses as well as violence against group members, including murder and grievous bodily harm […] to maintain their position”.248
Debt Bondage
Debt bondage is a way to ensure that the victim will remain enslaved in the trafficking situation. Nigerians are said to incur of a debt of approximately EUR 50,000 which must be paid off before they can be released by their traffickers (case 7). 249 The same pattern is found with Chinese victims who are forced to repay large debts for being smuggled into the destination country. A Thai victim (case 18) who was brought illegally into the United Kingdom was told she had incurred a debt of GBP 30,000 but that she would have to gross GBP 60,000 working as a prostitute to pay off the debt. In the case of Chinese victims trafficked into Chinese restaurants in Germany (case 3), an upfront fee of EUR 10,000 was charged “… to cover agency fees, paperwork and travel costs.” Money lenders, often from the same organization, charge exor- bitant interest rates placing the victim further in debt. This is similar to the situation in Austria involving Romanians. They come to Western Europe to visit relatives, and owing to a lack of money, they end up in a situation of financial dependency and exploitation and thus debt bondage.250 A similar pattern was found in case 2 when the victim incurred debts for her transportation from China but that she could never repay with her meager EUR 100 per month salary.
243 In a high profile case in the Netherlands, Operation Koolvis, police used the services of a Nigerian parson and former trafficked victims to “break the spell” and convince victims in the investigation that they could talk with the police and that they would be safe. 244 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010 forthcoming): reports that the practice of ‘tattooing’ their victims is also common in the United States. 245 Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Trafficking in Human Beings: Crime Pattern Analysis 2007 (Driebergen, Netherlands, 2008), p. 86. 246 Interview G. Joszt, Austria. 247 There was no account of a killing related to any of the cases. 248 Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), p. 25, <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/Annual_Report_2007_EN.pdf>, accessed 31 March 2010. 249 Korps Landelijke Politiediensten, Met Onbekende Bestemming (Driebergen, Netherlands, 2009). 250 Interview G. Joszt, Austria.
52 For some victims it is impossible to erase the debt and buy their freedom, particularly in the case where a victim has repaid the debt, but is then sold to another trafficker, incurring a new debt. A number of cases involving forced prostitution in this study involved the sale of victims from one trafficker to another (cases 14, 15 and 18), but this generally occurred before the debt had been repaid. The sale price continuously increases with each transfer, placing the victim in yet more debt. This practice of selling women from one trafficker to the next seems to be pervasive with some Eastern European groups selling women to the West.251
Financial Gains
This is the area of trafficking about which the least is known. As regards financial gains of criminals, typically traf- fickers operate smartly and minimize risk by splitting their financial gains into differing investments. Transfer of funds may occur by way of bank transfers, but for the most part it is done through informal channels, via personal transfers or couriers – persons travelling back to the home country may take the criminal proceeds as cash.252 Profits are huge and in the case of an international trafficking ring operating in Italy and France between 2002 and 2006 (see case 4), Eurojust estimates profits at approximately EUR 10 million.253 Three patterns emerge – either 1) money is sent back to the country of origin of the traffickers where it is often invested in legal businesses such as restaurants, bars, or property such as apartments or houses;254 2) the money is used to support a lavish lifestyle; or 3) it is (re-)invested in other criminal or legitimate activities in the destination country. While there is only limited information on the financial gains and investments from the cases analysed in this study,255 examples of all three patterns can be found. In case 5, investigators in the Netherlands were able to calculate the profit generated by two traffickers (pimps) from a number of victims. One of the traffickers earned EUR 13,480 in profits per month on four victims (for a total of EUR 94,361), while the second trafficker earned EUR 219,707 in the 14 months during which three women worked in prostitution. The money was spent on themselves and the victims, often for membership in gyms, on drugs and gambling. Some of the money was allegedly transferred to a Hungarian account. In case 6, profits were spent on expensive watches, cars, restaurants and gambling and maintaining a luxurious life style. Money was sent back to Germany to the father of two of the suspects. Investigators suspect other money was sent directly to Turkey and invested in houses and tourist complexes. In case 16, officers in the United Kingdom were able to trace bank deposits from the trafficker between June 1999 and October 2002 amounting to GBP 204,396. Large amounts were transferred abroad through Western Union and through the offender’s own account. Limited amounts were trans- ferred back to the families of a number of the victims. The offender maintained a lavish lifestyle travelling extensively, purchasing designer clothes and expensive cars.256 In case 1, profits generated by the trafficked victims were used by the trafficker to purchase property in Belgium. Nigerians (case 7) are believed to have made a minimum of EUR 4 million from the 80 Nigerian victims who were forced into prostitution and required to pay EUR 50,000 for their trip to Europe. The traffickers in case 6 are believed by Dutch officials to have generated a profit of EUR 19 million in forcing over 100 women into prostitution. Assets of over EUR 900,000 belonging to the main trafficker have been seized in Turkey. Further, Turkish authorities are co-operating with Dutch authorities in carrying out a financial investi- gation into the profits generated through the trafficking business in a effort to seize and confiscate the criminal proceeds. 257 While forced prostitution generates profit for the traffickers, forced labour saves costs (which in turn generates profits). In case 3, Chinese workers were paid approximately EUR 600 for a 78-hour work week. If, according to German law, a cook was entitled to earn EUR 1,900 for a 39-hour work week, the restaurant owner/exploiter saves EUR 3,200 per worker per month.258 In all of these cases above, proceeds of the crime were invested in the legitimate economy. This, however, is not always the case. In case 18, a mother and daughter trafficker-team made so much money running brothels over a four month period that they decided to expand their operations, setting up brothels in another city.
251 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010 forthcoming). 252 Interview G. Joszt, Austria. 253 Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), p. 35, <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/Annual_Report_2007_EN.pdf>, accessed 31 March 2010. 254 Interview G. Joszt and R. Idinger, Austria. Nigerian traffickers (madames) often invest the money back home, e.g., in property. Interview J. Reiterer, Austria. 255 It is possible that more information is available in the police or prosecution case files but was not available in the materials used for this study. 256 Regina v Luan Plakici, Court of Appeal, United Kingdom. 257 M. Van Dongen, “Saban B. leeft in luxe in Turkije”, de Volkskrant, 16 January 2010, p. 3. 258 Andreas Ulrich, “Chinese Restaurants Accused of Human Trafficking”, der Spiegel Online (20 August 2009), <http://www.spiegel.de/international/germany/0,1518,643945,00. html>, accessed 31 March 2010.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 53 Victims
A number of push factors contribute to the large number of potential victims. These include push factors such as rela- tive poverty, lack of legitimate or viable opportunities, underemployment and unemployment, regional conflicts, socio- economic dislocation, dysfunctional families, child abuse or abandonment as a result of one or more parents migrating, discrimination on ethnic or gender lines, changing community values and practices, the role of the media in advertising and promoting false opportunities, and the involvement of organized criminal groups ready to take advantage of these misfortunes. This large supply of potential victims – often desperate to improve their lives – generally has no realistic picture of the life that awaits them as a trafficked victim. According to one expert in Austria, Nigerian women often do not have a realistic assessment of what it is like to work as a prostitute in Europe. Movies showing the red light district and night clubs tend to paint an unrealistic picture of the sex industry. Despite awareness raising campaigns in Nigeria by the head of one NGO,259 people tend not to believe her, and to simply hope that they themselves might be luckier. Remittances from Nigerians living abroad help convince some victims that they may be lucky and successful – that another fate is possible. A lack of opportunities and no access to jobs or money drives many victims into the hands of traffickers in Nigeria and other parts of the world. This was very clearly portrayed in the documentary “Sex Slaves”, where a trafficked victim from Eastern Europe, having been beaten, raped and forced into prostitution in Turkey – where she is arrested and repatriated – vows to never return to Turkey knowing what awaits her, while her sister, also aware of the danger, insists on going to Turkey to work in the hope that she will not suffer the same fate.260 Victims may not consider themselves victims. According to one expert in Austria, Nigerian women rarely consider themselves victims, due to cultural beliefs, social background, certain myths, fear and intimidation.261 In case 6, in spite of police wiretaps indicating the extreme violence and manipulation that the traffickers used against their victims, victims were hesitant to testify. When claims of abuse arose, one woman even went so far as to claim that “[t]his scenario is more like a Hollywood film than reality”.262 Victims are often vulnerable, or find themselves in a vulnerable position.263 In this study, they were homeless persons (case 9), patients from a mental institution (case 12), a children’s home (case 15), an orphanage (case 13), minors (cases 7, 10, 14, 16, 17 and 20), children and minors placed in the care of the trafficker by their parents (case 23).
For many victims of trafficking, there is a general mistrust of the police. This may be due to police corruption (particu- larly in their home country), or even participation of police officers (as well as other officials) either indirectly or directly in human trafficking. According to one expert in Austria, this mistrust of the police is particularly true for victims of trafficking from countries in Africa and Asia. This mistrust is also transferred to the Austrian police (and police in other destination countries) and is influenced by a fear of criminalization, punishment and deportation.264 Austrian police have reported an incident where women were raped by traffickers/pimps dressed up as Austrian police officers, in order to discourage women from contacting the police. 265 In order to protect victims of trafficking, it is essential that police and other government agencies are seen as organizations to which a victim can turn for protection. This can be accomplished through close collaboration with NGOs.
In the majority of cases analysed for this study, the victims were either exclusively female or at least girls/women were among the victims (over 80 per cent) in groups of male and female victims. Exceptions to this pattern occurred in cases of exploitation that involved hard physical labour (cases 1, 2, 3, 9, 10, 12 and 19).266 Rational choice theory may be used to explain this pattern. The theory suggests that traffickers will weigh their potential revenues against the risks involved in their operations. Women and children, irregular migrants or vulnerable persons, are more easily manipulated and controlled.267
259 Ms. Reiterer conducts awareness raising campaigns herself in Nigeria. Interview J. Reiterer, Austria. This picture was confirmed by Mr. Joszt, Austria. 260 This phenomenon was clearly visible in the documentary Sex Slaves (<http://freedocumentaries.org/film.php?id=161>, accessed 31 March 2010) where one repatriated trafficked victim was driven by poverty to return and enter into prostitution again. 261 Interview G. Joszt, Austria. 262 J.W. Navis, “Spong: Rechtbank partijdig”, Spits (29 May 2008). 263 R. Surtees, Listening to Victims: Experiences of identification, return and assistance in South-Eastern Europe (Vienna: ICMPD, 2007), <http://www.nexusinstitute.net/publica- tions/pdfs/Listening%20to%20victims.pdf>, accessed 31 March 2010: Not all victims are vulnerable. In a study, “Listening to Victims” conducted by the Nexus Institute and the International Centre for Migration Policy Development (ICMPD), the research shows that victims have much more agency than was previously believed. Many victims who are identi- fied and who accept assistance may also be the vulnerable ones. Those less vulnerable may not identify themselves as victims or accept assistance, and therefore may not fall into the statistics on backgrounds of victims of trafficking. 264 Interview G. Joszt, Austria. 265 E. Blassnig, P. Mayring, K. Ottomeyer, “Biographien von gehandelten Frauen: Leidenswege”, in Nautz, J. and B. Sauer (ed.) Frauenhandel. Diskurse und Praktiken (Goettingen: V&R Unipress, 2008), p. 168. 266 It is possible that women were among the victims in these cases as well but this information was not available in the case description. 267 E. B. Skinner, A Crime So Monstrous. Face to Face with Modern-Day Slavery, 1st Edition (New York: Free Press, 2008): This kind of rationality can also be observed in the case of the Haitian Restaveks, where 90 per cent of families place a child with another family for domestic service. This is not necessarily, but may result in slavery. Those children are generally abandoned by their owners before they develop the physical strength to rebel against them.
54 Trafficking as a Business – Profit, Costs and Risks The criminal business of human trafficking – and the profits generated as a result thereof – is huge. Estimates by the ILO place the profit generated by trafficking for labour exploitation and sexual exploitation at around USD 31.6 billion a year.268 In line with rational choice theory, another ILO study on the economic perspective of human trafficking in Europe found that organized crime groups calculate “[…] risk […], reward and effort involved, both in absolute terms and in comparison with other activities.”269 A successful business aims to increase profits while also reducing risks and costs. Legitimate businesses may do this through advertising, marketing and taking measures to keep overhead costs to a minimum. Their goal is to attract attention. Trafficking organizations operate in much the same way; however, they often take steps to divert attention away from their activities, rather than drawing attention to the business. There are a number of actual costs involved in operating a sex trafficking business. These are the costs of acquiring the victims (victims may be bought and sold between traffickers) and operating costs (rental or purchase of premises, clothes, and advertising costs). Additionally, traffickers may incur other expenses such as paying bribes. If the traf- ficker is caught, additional costs may include attorneys, fines, prison time, restitution to the victim and forfeiture of assets.270 To avoid the risk of getting caught and keeping overhead costs down – and thus profits high – traffickers take a number of measures. These include: Cost reduction: numerous victims housed in a single apartment/unit; refusal to pay for medical services; recruitment/ exploitation of locals or those allowed to enter and reside legally in country; Risk reduction: use of fraudulent documents; recruiting women working as prostitutes in their own country; use of safe houses; use of bodyguards to escort victims into the country and to/from work; manipulation/violence to control victims and ensure they will not escape; recruitment/exploitation of locals; forced prostitution in escort service; exploitation of persons allowed to legally reside and work in a country; rotation of victims to other destinations; use of corrupt officials; use of aliases; constant replacement of mobile phones to avoid taps; talking in code; investments, cars, apartments in name of other persons; use of upperworld businesses or intermediary figures to aid in travel arrangements, legal assistance, banking, rental of property; Profit enhancement: trafficking in areas in which there is high market demand and high prices paid for prostitutes; rotating victims – fresh faces bring in more money; selling/renting out trafficked persons to other traffickers/pimps; keeping all profits and refusing to give any money to the victims; forcing women to have unprotected sex; forcing victims to work long hours and 7 days a week; pressuring victims to work until they earn a specific amount of money.
Increasing Profit
Human trafficking is a highly lucrative business. Unlike other commodities such as drugs or stolen goods, trafficked persons can be used over and over again; they can be rented out, or sold and resold. They are indebted and forced to repay sums of money far above the actual cost of their transportation, employment and housing costs. They may be exploited for years and even victims who have been rescued and repatriated can be easily re-trafficked.271 In addi- tion to purchasing and selling victims, they can also be rotated to different destinations. The provision of new faces provides variety for customers and increases profits for the trafficking organization. This phenomenon was observed in a number of cases in this study. In case 14, a 15 year old Lithuanian victim was tricked into going to the United Kingdom for a good job. The young victim was sold five times to numerous pimps, raped and forced into prostitution.272 Victims forced into prostitution were also sold to other trafficker/pimps in cases 15 and 18. When a prostitute did not generate enough money for the traffickers in case 5, she was moved to another area where she was expected to bring in more money. In case 6, trafficked victims were expected to bring in EUR 1,000 per day. Trafficking of men into prostitution is a way to increase profits. In Austria, one expert told of a father who forced his son to work on the homosexual prostitution market (Homostrich), because he knew that this brings in more money than prostituting a woman.273
268 P. Belser, Forced Labour and Human Trafficking: Estimating the Profits (Geneva: International Labour Organization, 2005), <http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_norm/--- declaration/documents/publication/wcms_081971.pdf> accessed 31 March 2010. 269 G. Van Liemt, Human Trafficking in Europe: an Economic Perspective (Geneva: International Labour Organization, 2004), p. 17, <http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_ norm/---declaration/documents/publication/wcms_081992.pdf>, accessed 31 March 2010. 270 S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009). 271 This phenomenon was clearly visible in the documentary Sex Slaves. The problem of retrafficking is most acute where dishonour has been brought upon the victim’s family as a result of the woman having (been forced to) work(ed) in prostitution and there is no possibility of reintegration. 272 Regina v. Shaban Maka, Court of Appeal, 2005. 273 Interview G. Joszt, Austria. It is unclear if this larger profit is linked to the fact that fewer men work as prostitutes.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 55 Reducing Costs
Any time a business uses trafficked victims for forced labour, they necessarily reduce their operating costs which is intricately interwoven with increasing profits. The longer an organization operates, the greater the profits (in the case of forced prostitution) and the lower the operating costs (in the case of forced labour) and thus, the greater the profits. In the case of exploiting domestic victims, there are no upfront transportation costs to the traffickers (cases 9 and 12).274 Other operating costs are held low by housing trafficked victims in crowded, poor housing or on the premises where they work (cases 1, 2, 9. 10, 11, 12, 19, 21 and 23).
Reducing Risk
In the cases included in the study which provided a certain degree of detail, measures taken by traffickers to protect their operation were observed. Some of the most common were the use of nicknames (cases 6 and 18), the constant changing of telephones or sim cards (cases 5 and 6),275 and the refusal to appear in the red light district or prostitution areas where their victims were working (cases 5 and 6). Rotation of victims reduces risks (as well as increases profits) for the trafficking organization. This prevents the victim from establishing a trusting relationship with her client. Bringing victims abroad where they are isolated and ignorant of the local culture and language reduces the likelihood that they will escape and co-operate with the police. Rotation of victims to different cities within a country or to different countries occurred in cases 7, 13, 14, 15 and 22. Constant supervision of the victim to prevent his or her escape was another measure used by the traffickers to reduce risk (cases 1, 2, 3, 5, 6, 13, 15, 17). Other more forceful means were used to reduce the risk that victims would escape or turn to the police for assistance. These include the use of guards (cases 10 and 19) or physically detaining the individuals on the premises (cases 9, 11, 21 and 23). Many of these measures were used in combination in case 5 (see above). Additionally, the traffickers used physical as well as psychological violence against the victims and threatened to harm their families. The police report that the victims were entirely dependent upon the traffickers to regulate everything – from their housing to their regis- tration with the Chamber of Commerce and tax forms. As a result of this dependency, many of the women deve- loped a strong emotional relationship with their trafficker/pimps and a number of the victims fell in love with their traffickers. In order to avoid the risk of getting caught attempting to smuggle their victims into a country, traffickers may turn to using fraudulent documents or legal means to bring them into the country. Traffickers in the Netherlands and Austria have been known to abuse the asylum laws to bring young women into the country legally and then force them into prostitution for the duration of the application procedure (case 7).276
Corruption In 2006, the OSCE reported that “there is a very strong correlation between trafficking and corruption” and “the trafficking of persons […] flourishes in part through the corruption of public officials”.277 Corruption is referred to in many studies but has not been the focus of many specific studies. Moreover, little has been published on corruption and human trafficking; references between corruption and human trafficking are usually anecdotal. It is difficult to obtain information, in part, because victims may not be aware of corruption and traffickers and corrupt officials are not likely to report the practice. Human trafficking could undoubtedly “not occur on the scale it does were it not for the complicity and collusion of corrupt officials with criminal gangs”.278 Cases in Belgium have pointed to corruption and collusion between traffickers and government officials. In one case in Belgium involving victims of sexual exploitation from an Eastern European country, the women reported their distrust of the police in their home country because they were all corrupt. The victims stated that the traffickers and exploiters from their home country had been preparing sex parties for policemen, magistrates, judges and politi- cians and that there were very strong links between the traffickers with state officials and policemen.279 During an
274 This is really a moot point as transportation costs are always passed on to the trafficked victim. 275 Experts in Austria also report that escort services frequently change their telephone numbers as a way of minimizing risks (interviews with G. Joszt and R. Idinger, Austria). 276 M. Kreutzer and C. Milborn, Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin (Salzburg, 2008), p. 169: In Austria, non-EU nationals are immediately instructed by the traffickers to file an asylum application. During that time, they reside legally in Austria and are allowed to work in certain areas, including prostitution. This period can last for years. Traffickers exploit this situation. 277 L. Holmes, “Human Trafficking & Corruption: Triple Victimization?” (2009), citing L. Mann and I. Dolea, OSCE Trial Observation Manual for the Republic of Moldova (Chisinau: OSCE/ ODIHR, 2006), 79; 182. 278 L. Holmes, “Human Trafficking & Corruption: Triple Victimization?”, in Cornelius Friesendorf (Ed.), Strategies against Human Trafficking: The Role of the Security Sector, National Defence Academy and Austrian Ministry of Defence and Sports (Vienna and Geneva, September 2009), p. 84. 279 Written communication from S. Janssens, CEOOR, Belgium.
56 investigation into another case by the Brussels Federal Police, corruption practices were discovered with regard to a trafficker obtaining a licence for a bar. Additionally, evidence showed that there was also dubious contact with an embassy.280
Corruption in human trafficking commonly involves local authorities and/or migration service officials and/or diplo- mats dealing with the issuance of travel documents. Consular staff at the Austrian Embassy in Lagos and several countries in South Eastern Europe, for instance, were accused of visa fraud.281 As a response, as it was mentioned above, the Austrian Government implemented a set of rigorous countermeasures.282 Corruption at the border also facilitates trafficking. As many victims are transported with fraudulent documents, the support of border officials is needed to secure safe passage. This could be seen in a case involving a lieutenant-colonel of one of the Russian special services who aided a criminal group which had been trafficking women from the Russian Federation and the CIS to the Near East and Western Europe for almost 10 years. The lieutenant-colonel also engaged a border control officer who controlled the ‘window’ at the border, which facilitated the human trafficking activities (case 8).283 Other cases of police corruption involved in human trafficking in the Russian Federation have been documented.284 In Kazakhstan, three police officials, including the former head of the Anti-Trafficking in Persons Unit in Almaty, were prosecuted for trafficking in 2007, resulting in a six and a half year sentence for one officer.285 Following the World Bank definition of corruption – “the abuse of public office for private gain” – this study identified a number of cases where legitimate agents misused their position to facilitate or even initiate trafficking. One case (12) in the Russian Federation involved the director of a clinic who misused his patients by forcing them to work as domestic servants in private households. In case 9, an employee of a public waste disposal facility in the Russian Federation exploited homeless people.
Overlap Between the Upper- and Underworld Activities Partnerships are forged between the legal and the illegal world in order to create a legal facade. 286 Model and travel agencies may be used for the recruitment and transportation of victims, while other (semi-)legitimate businesses may be involved in renting property, obtaining licences or laundering money.287 In case 19, victims of labour trafficking were recruited through advertisements and labour agencies in Eastern Europe to travel to and work in the United Kingdom. Cases of labour and employment agencies have also been linked to human trafficking in Belgium. A Russian Employment agency, Eliteprof, trafficked women and organized an international prostitution network. It had local agencies in various Russian cities like Volgograd, Berdsk, Perm, Omsk, Novosibirsk and Zlatoüst. These agen- cies recruited women through job advertisements for work abroad in a Western country. Eliteprof had a licence for employment of Russians abroad and also for activities as a travel agency and a tourist operator. The organization was organizing the employment of Russian, Polish and Lithuanian women who were being sent to labour markets in Belgium, Japan and the Czech Republic.288 It is not always apparent to what degree individuals are knowingly exploiting victims of trafficking. According to one expert in Austria, where prostitution is not prohibited, the owners of brothels often run legally sanctioned businesses, complying with licence requirements and paying taxes. They may believe they are hiring a “freelance” prostitute and may not be aware of the trafficker/pimp who is exploiting her while she is working on their premises.289 There is no clearer instance of the successful merging and co-operation between the legal and the illegal sectors, than in cases of labour exploitation. In a case in the United Kingdom (19), recruitment agencies were sending legal migrants to the United Kingdom to work in the agricultural sector. Upon arrival, the victims were met by members of the organizations and trafficked to work on a farm. The farm, which profited from slave labour, sold goods produced or harvested by trafficked victims to large supermarket chains which then passed on their ‘savings’ to customers.290
280 Case material obtained from S. Janssens, CEOOR, Belgium. 281 M. Kreutzer and C. Milborn, Op. Cit., p. 165. 282 Please refer to the section ‘Documentation’ above. 283 V. Bogdanov, “Trafficking in persons under cover”, Rossiiskaya gazeta, Bezopasnost, 30 July 2009, <http://www.rg.ru/2009/07/30/rabyni-site.html>, accessed 31 March 2010. 284 E. Tyuryukanova, Human Trafficking in the Russian Federation, Inventory and analysis of the current situation and responses, Report conducted by E.V. Tyuryukanova and the Institute for Urban Economics for the UN/IOM Working Group on Trafficking in Human Beings (Moscow: UNICEF, ILO, CIDA, 2006), pp. 63-64, <http://www.no2slavery.ru/files/ Unicef_EnglishBook.pdf>, accessed 31 March 2010. 285 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., July 2008), <http://www.state.gov/g/tip/rls/tiprpt/2008/105388.htm>, accessed 31 March 2010. 286 Interviews with G. Joszt/R. Idinger. It is unclear if the legal businesses are aware of the illegal practices of trafficking networks and to what degree the collaboration occurs. 287 Interview C. Weidel, Austria. 288 Case information obtained from S. Janssens, CEOOR, Belgium. 289 Interview G. Joszt, Austria. 290 One Austrian expert commented on the fact that, for instance, the Austrian tourism industry and some others benefit from the availability of cheap labour, Interview G. Tatzgern, Austria.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 57 The most complex and concrete example of an overlap between the criminal organizations and legitimate businesses within the scope of this study was the co-operation of Turkish-German traffickers in the Netherlands (case 6) with a number of primarily legitimate agents. Among others, the criminals used the services of a real estate agency that handled various organizational issues like housing and vehicles for them and also a consultancy firm that gave them advice on legal and bureaucratic issues. Apart from that, they worked together with a physician of an abortion clinic to ensure their victims could continue working without interruptions due to pregnancy. Breast enlargement opera- tions were performed by a doctor on a number of the victims who were escorted to the clinic by a male companion/ member of the criminal network who determined the size of the breast enlargement. According to Austrian experts, organized crime groups trafficking persons have contacts with excellent lawyers, are very well informed concerning the changing legal context, and are fully apprised of legal changes and relevant Supreme Court decisions in Austria and at the European level. They have been known to be in possession of legal proceedings of earlier human trafficking court cases, and have other channels of information.291 At the “other end of the trafficking chain”, legitimate businesses with a high cash turnover – snack bars or restaurants – can be used to launder money. In case 4, the Bulgarian network was using business structures for the purpose of money laundering. Money laundering was also reported in case 22, but it is unclear if these were legitimate or illicit businesses established by the traffickers for the sole purpose of laundering their funds.
Trafficking and Other Crimes Trafficking and its relation to other crimes can take one of two forms. Either victims can be made to commit crimes for the traffickers (drug smuggling, drug dealing, forced begging, stealing or prostitution),292 or the traffickers themselves are involved in parallel criminal activities. While both of these forms of criminal activities were uncovered in this study, this section will concentrate only upon crimes perpetrated by the criminals involved in human trafficking. Traffickers have been linked to other offences, particularly in situations where organized criminal groups have already established travel routes, safe houses and employed corrupt officials. In a study of almost 2000 law enforcement agencies in the United States, almost 92 per cent reported a connection between human trafficking and other criminal networks involved in drug trafficking and prostitution.293 The European Union agency Eurojust provides an example of an international criminal organization involved in numerous offences, of which human trafficking was just one. An Albanian criminal network operating in Belgium, France, Germany, the Netherlands, Italy and the United Kingdom was involved in drug trafficking, trafficking in human beings, money laundering, trafficking of illegal arms and trafficking in stolen vehicles, document fraud and organized transnational burglary.294 A Turkish criminal organization exploiting Polish victims in the transport sector in Belgium were also involved in, or in the past had been linked to value added tax fraud involving diesel, fencing stolen vehicles, an attempted murder, and the sale of drugs. They had also been involved in two cases involving human trafficking concerning economic exploitation, violating social legislation, theft of trucks, fraudulent bankruptcies, threats, bribing Romanian and Ukrainian customs officers, forgery, cigarette smuggling, drug dealing and money laundering practices. Co-defendants who spoke about this were threatened in jail. There was even a reward of EUR 300,000 offered for killing them.295 According to experts in Austria and the Netherlands, this pattern can also be found: organized criminal groups are typically also involved in other illegal activities and markets such as stolen goods, cigarettes or drugs.296 The borders between markets are fluid (as opposed to the 1960s, when separate markets prevailed). Pimps/traffickers now offer forged documents, drugs, medication, stolen goods and other goods and services.297 A number of crimes may be perpetrated in aiding traffickers to move irregular migrants into a country for the purpose of exploitation (document forgery) or for the purpose of controlling victims (rape, illegal detention, assault). The use of forged documents is a frequently mentioned secondary crime in international trafficking cases and was found in a number of cases included in the study. This points to the need for law enforcement and other agencies investigating “parallel crimes” that could be linked to trafficking, to delve deeper into the investigation to determine whether a case involves human trafficking, and not ‘just’ migrant smuggling or fraudulent documentation. At the same
291 Interview with G. Joszt/R. Idinger, Austria. 292 Victims in the United Kingdom have been forced to transport and deal illegal drugs (UKHTC, <http://www.ukhtc.org/news/internal-trafficking-what-it>, accessed 31 March 2010). 293 A. Farrell, J. McDevitt and S. Fahy, Understanding and Improving Law Enforcement Responses to Human Trafficking (Washington D.C.: National Institute of Justice, 2008), <http:// www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/222752.pdf>, accessed 31 March 2010. 294 Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/Annual_Report_2007_EN.pdf>, accessed 31 March 2010: Eurojust is a judicial co-operation body created to improve the fight against serious crime by facilitating the optimal co-ordination of action for investigations and prosecutions covering the territory of more than one Member State in the European Union. 295 Case material obtained and taken verbatim from S. Janssens, CEOOR, Belgium. 296 Interview, MWC Nuijten, Netherlands. Interview G. Joszt and R. Idinger, Austria. 297 Interviews with G. Joszt and R. Idinger, Austria and R. Nuijten, Netherlands.
58 time, investigators identifying (in particular) women involved in human trafficking or other crimes, should determine whether or not the woman is a victim of trafficking and is being forced to commit these crimes. In this case, the principle of non-punishment should be applied.
Macro-Level Factors Enabling Trafficking
There are a number of factors facilitating or enabling human trafficking. First, there is an often seemingly unlimited supply of potential victims due to the lack of opportunities and perspectives in origin countries. A lack of social support systems requires young adults to support both their parents and their children. A lack of employment oppor- tunities in many origin countries forces persons to seek employment abroad. This affects women in particular. The lack of legal migration possibilities drives migrants into the arms of smugglers and traffickers. Victims incur debts which puts them at risk of exploitation. Other factors which put migrants at risk of trafficking are abject and relative poverty, unemployment and underemployment, a desire to improve one’s life, economic uncertainty and crisis in family situation, low educational level, widespread domestic violence and violence in the society, gender inequality, and the erosion of traditional values. According to one Austrian expert, “respect can be bought through money”. If someone returns from Europe with money, the person is not asked how s/he earned it. If, however, a person is deported with nothing, this person, upon return to Nigeria, is stigmatized as a ‘loser’, HIV-positive, and ‘a whore’. This, and the absence of any rehabilitation and reintegration programmes, psychological, economic and legal and support, often leads to re-trafficking of repatriated victims.298 Further, restrictive migration policies and the limited availability of legal migration and especially labour migration possibilities is considered another factor contributing to both smuggling and human trafficking.299 This affects women in particular. The first European Commission’s Expert Group on Human Trafficking asserted in its report of 2004 that “women’s inability to access regulated migration and their propensity to work in unregulated unskilled sectors leaves them more vulnerable to trafficking and exploitation”. 300 Unregulated, informal and precarious working conditions in destination countries foster human trafficking and exploi- tation. These sectors include commercial sex industry/prostitution, household/domestic work, au pair, marriages, gastronomy and the construction industry. Women are more likely than men to end up in the unregulated and preca- rious sectors (domestic servitude including care for the elderly, child care, maid services and the sex industry).301 Men are likely to end up in other unregulated sectors, among others, construction and agriculture. According to an Austrian expert, high labour costs may also be a factor contributing to both smuggling and human trafficking in that they are conducive to the existence and growth of informal and precarious labour markets.302 Another factor contributing to human trafficking is the lack of, or limited access to the labour market for asylum seekers. Three months after filing a request for asylum in Austria, asylum seekers are legally eligible for limited forms of self-employed work. Due to their lack of language and other skills, prostitution is one of the few opportunities for legal employment available to asylum seekers during the waiting process, actually pushing them into the sex industry and paving the way for their exploitation.303
Government and Criminal Justice System Responses This section provides a brief, non-comprehensive overview of some measures that have been taken by selected governments included in the study. The list is by no means exhaustive and it is beyond the scope of this study to examine local initiatives. These measures are provided only as an introduction to the kinds of actions which could be taken to address the problem. Any time initiatives are taken to raise awareness of potential victims or customers of trafficked persons, this raises the cost and risk to traffickers. When expertise is developed among agencies investigating situations involving exploitation, this increases the risk to this business. Increased prosecution will raise the risk and increase costs to traffickers, while asset seizure and confiscation will reduce profits. Most of these measures, taken together, provide governments with tools to attack the business of human trafficking.
298 Interview J. Reiterer, Austria: While Reiterer discussed this specifically with Nigerian victims in mind, this applies as well to trafficked victims and the conditions that they face in many source countries. 299 Interview B. Sauer, Austria. 300 European Commission, Directorate-General Justice, Freedom and Security, Report of the Experts Group on Trafficking in Human Beings (Brussels, 2004), p. 147, <http://www. europa.eu.int>, accessed 31 March 2010. 301 Interview B. Sauer, Austria. 302 Interview R. Rusz, Austria. 303 R. Rusz, Austria.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 59 Prosecution and Conviction
Despite legislation against trafficking in most countries, the likelihood of arrest, prosecution and conviction for human trafficking remains low. Police do not always recognize cases of human trafficking.304 Victims can make poor witnesses305 – they are traumatized, their stories are inconsistent, they are in love with or afraid of their traffickers and refuse to testify against them,306 and fail to recognize they are victims. It is often difficult to obtain evidence of coercion against the trafficker and often cases of trafficking, if they even go to court, result in convictions only for human smuggling.307 It is therefore necessary that police rely upon measures other than victim testimony to gather evidence against traffickers. These include telephone taps, surveillance, asset investigation and financial analysis of bank accounts and transactions.
In its Global Report on Trafficking in Persons, the United Nations Office on Drugs and Crime collected data on 155 countries between 2007 and 2008. The UN reports the following in terms of convictions recorded for the specific offence of trafficking in persons during the reporting period.308
Table 5.1: Distribution of Countries According to the Number of Convictions for Specific Offence of Trafficking in Persons
Convictions % No convictions and offence in force 19 % No convictions because no offence defined by law 22 % One to ten convictions per year 17 % At least 10 convictions per year 29 % Data not available 14 %
Global criminal justice data on prosecutions and convictions for human trafficking provide a disturbing trend. Despite new or improved legislation on human trafficking in the 175 countries included in the U.S. State Department’s Trafficking in Persons Report 2009, prosecutions have declined steadily since 2003. Convictions have fluctuated but remain around the 2003 level (see Table 5.2). Given the number of victims estimated to be trafficked worldwide, prosecution and conviction data show just how small the chances are of being caught, prosecuted and convicted for trafficking.309 Rational choice theory would support the notion that this crime pays.
Table 5.2 Global Criminal Justice Data and Legislation310
Year Prosecutions Convictions New or Amended Legislation 2003 7,992 2,815 24 2004 6,885 3,025 39 2005 6,618 4,766 41 2006 5,808 3,160 21 2007 5,682 (490)* 3,427 (326) 28 2008 5,212 (312) 2,983 (104) 26
* Numbers in parentheses are those of labour trafficking prosecutions and convictions. Source: U.S. Department of State (2009, p. 47).
304 Berger tells of a woman who was trafficked to the US from Mexico and forced to work in prostitution. Her trafficker beat her. Failing to identify the situation properly, the police arrested the ‘boyfriend’ for simple assault in a domestic violence situation. The victim’s lawyers are trying to get the prosecution to recharge the defendant for human trafficking. 305 There is a perception that exists in some police forces that children from troubled backgrounds will make poor witnesses, although in practice the reverse can be true. However, when looking to prove trafficking where the victims is a 14 year old girl who has previous convictions, high levels of truancy, thought to be sexually promiscuous etc., police and/or prosecutors can be reluctant to proceed. Correspondence from the Chief of Operations, U.K. Human Trafficking Centre. 306 Police in Austria also report that female victims often refuse to testify against their traffickers. Interview G. Joszt. 307 In spite of numerous successful convictions for human trafficking in the Netherlands, a recent high profile case, Operation Koolvis (case 7), involving Nigerians in an international trafficking ring resulted in convictions only for human smuggling. 308 United Nations Office on Drugs and Crime, Global Report on Trafficking in Persons (Vienna, 2009), p. 9, <http://www.unodc.org/documents/Global_Report_on_TIP.pdf>, accessed 31 March 2010. 309 Tracking criminal justice responses and convictions improves in countries with National Rapporteurs where resources and systems are applied for data collection. 310 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2009), p. 47, <http://www.state.gov/documents/organization/123357.pdf>, accessed 31 March 2010.
60 Convictions for human trafficking in the United States have also been low. Since the enactment of the Victims of Trafficking and Violence Protection Act of 2000 in the United States, only 196 cases have been prosecuted resulting in convictions against 419 people.311 In the Russian Federation, in spite of anti-trafficking legislation introduced in 2003, the conviction rate for cases involving human trafficking remains low. This is true in many other CIS countries as well. Between 2004 and 2007, 287 criminal ‘episodes’ were investigated under Article 127.1 of the Criminal Code of the Russian Federation (Trafficking in Persons)312; 128 persons were identified as suspects in human trafficking, of which only 20 were convicted.313 At the same time, the number of criminal cases and prosecutions for labour trafficking is much lower than for trafficking for sexual exploitation. While it is difficult to successfully prosecute and obtain convictions in trafficking cases in general, cases of labour trafficking are reportedly even more difficult to successfully prosecute in some countries. Explaining this pheno- menon in the United Kingdom, one expert refers to the perception that the trauma suffered by victims of labour traf- ficking might be significantly lower than that suffered by victims of sexual exploitation. Victims of labour trafficking might not fit the “stereotypical view” of a trafficked person; therefore it is difficult for juries to view the persons as victims of trafficking.314 Prosecution for human trafficking has been relatively successful in the Netherlands. In 2007, 73 (61 per cent) of the 120 cases brought before the court resulted in a conviction for human trafficking; in 24 (20 per cent) of the cases, conviction was obtained for other offences.315 Most of the successful prosecutions have involved trafficking for sexual exploitation. It has proven more difficult to obtain convictions in labour trafficking cases. Prosecutors and judges have more experience with cases involving sexual exploitation and labour exploitation is not considered to have “damaged the integrity” of the victim.316
Establishing Specialized Expertise within Law Enforcement and the Criminal Justice System
A number of police forces in the Netherlands have formed specialist teams to investigate human trafficking. Additionally, the public prosecution service is intensifying its policy on human trafficking and prosecutors have been appointed in the new regions that can devote 50 per cent of their time to human trafficking cases. The Office for Financial, Economic and Environmental Offences in the Netherlands recently assigned the human trafficking portfolio to a prosecutor and an advocate-general. Co-ordination on cases in the public prosecution service takes place in the “portfolio owners meeting”.317 In the Netherlands, the Social Intelligence and Investigation Service (SIOD) has made human trafficking and labour exploitation a priority and it recently established an internal “Programme to Improve Efforts to Tackle Human Trafficking”.318 Co-ordinated investigation and a focused prosecution have resulted in the successful conviction in the Sneep case (case 6 of this study). Belgium has specialized units comprising police, the social inspection and magistrates which together take a multi- disciplinary approach to investigating human trafficking.319 The German Federal Police (Bundeskriminalamt) founded a special unit for combating trafficking. Its main purpose is to advance the international co-operation in prosecution efforts. It also provides two-week seminars for police and border control officials and publishes a yearly report on the status of human trafficking in Germany. The police organizes, in co-operation with NGOs, seminars for investigators, victim protection officers and prosecutors, semi- nars that aim at better victim care and strengthening of the network among officials. While there are no specialist anti-trafficking police units in the Russian Federation at the local level, a Drug, Human Trafficking and Migration Crime Unit has been established at the federal level in the Investigative Committee of
311 J. Berger, “Despite Tough Laws, Few Trafficking Arrests”, New York Times, 3 December 2009, <http://www.nytimes.com/2009/12/04/nyregion/04trafficking. html?scp=4&sq=human%20trafficking&st=cse>, accessed 31 March 2010: Although more common, there have been few cases of labour trafficking. 312 Russian Ministry of the Interior statistics refers to so-called “criminal episodes” which may comprise more than one criminal act in a single criminal case (on average there have been five episodes per criminal case for the period 2004-2007). 313 Statistics of the Prosecutor’s General Office of the Russian Federation. 314 The level of trauma experienced by the victim might contribute to the decision whether or not to prosecute the offender for trafficking. This, and the fact that the ‘victim’ of labour trafficking does not always look like a victim to police, prosecutors and juries may contribute to the low arrest, prosecution and conviction rate in cases of labour trafficking. The Head of Operations, UK Human Trafficking Centre argues for the need to break away from stereotypical views of what a victim of trafficking looks like which in turn may increase the successful investigation, arrest and prosecution of criminals involved in labour trafficking. Interview with and written communication from the Head of Operations, UK Human Trafficking Centre. 315 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report (The Hague, 2009), Table 10.8, p. 414, <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, accessed 31 March 2010. 316 Interview J.L. Hendriks: On 27 October 2009, the Supreme Court in the Netherlands handed down a judgment requiring lower courts to consider other mentioned factors when dealing with cases of trafficking for labour exploitation. 317 BNRM, Op. Cit., Summary. 318 BNRM, Op. Cit., Summary, p. 17. 319 Written communication from S.Janssens, CEOOR, Belgium.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 61 the Ministry of Interior of the Russian Federation. This unit supervises the investigation of trafficking cases all over the country. The Investigative Committee issued a methodical handbook for operational officers and investiga- tors containing the main principles and best practices of trafficking investigations, including proactive investigation strategy. The Academy of Prosecutor’s General Office in 2008 produced a report on combating human trafficking in the Russian Federation containing statistics and examples of investigated trafficking cases.320
Expertise Centres as an Example of Interagency Co-operation
In the Netherlands and the United Kingdom respectively, an expertise centre has been established with repre- sentatives from a number of governmental stakeholders. Representatives from the Dutch National Crime Squad (Dienst Nationale Recherche), the National Criminal Intelligence Service (Dienst Nationale Recherche Informatie), the Royal Military Police (Koninklijke Marechaussee), the Immigration and Naturalisation Service (Immigratie- en Naturalisatiedienst) and the Social Information and Investigation Service (Sociale Inlichtingen- en Opsporingsdienst) work together in the Expertise Centre Human Trafficking and Human Smuggling of the Dutch National Police, where knowledge of and experience in combating the smuggling and trafficking of persons is gathered, analysed and made available to investigation services. In the United Kingdom, representatives from the Crown Prosecution Service, the Serious and Organized Crime Agency (SOCA), the UK Border Agency (UKBA), Revenue and Customs (HMRC) and a research development manager co-ordinate efforts to assist local police in their attempt to eradicate trafficking. Two NGOs, STOP the Traffic and Stop Trafficking, are also represented in the Centre to aid the police in their victim-centred approach to dealing with trafficking investigations. The Human Trafficking Centre also co-ordinates closely with the United Kingdom’s Gangmaster Licensing Authority (GLA)321 whose responsibility it is to, among others, safeguard the welfare and interests of workers while ensuring labour providers operate within the law. One of the tasks of the GLA is to carry out onsite inspections of places of employment to ensure that businesses are upholding the law. When the GLA determines non-compliance, licences to operate are not issued, are withdrawn or are followed by a criminal prosecution. Such administrative responses have also been carried out in the Netherlands where municipal governments can refuse to issue to, or withdraw licences from businesses which are suspected of, or have been found to be involved in human trafficking and other crimes, or if there is a serious suspicion that the licence will be used (also in the future) for criminal activities.322 In Belgium, specialized units comprising police, social inspection units and magistrates for human trafficking also co-operate to provide a multidisciplinary approach. A Human Smuggling and Trafficking Center in the United States “[…] provides a mechanism to bring together federal agency representatives from the policy, law enforcement, intelligence, and diplomatic areas to work together 323 on a full time basis to achieve increased effectiveness, and to convert intelligence into effective law enforcement and other action”.324
Proactive and Prevention Strategies
In addition to the need to increase arrest and successful prosecutions of human traffickers – a reactive measure – the governments of a number of countries included in the study have taken various proactive or preventive measures to eradicate trafficking. Many of these prevention measures are aimed at trafficking for sexual exploitation, while others are aimed at exploitation of trafficked persons in other sectors as well. The Dutch and Austrian policy clearly differentiates between voluntary prostitution as opposed to sex trafficking and other forms of sexual exploitation, coercion and violence. Prostitutes are subject to mandatory registration with the authorities, as well as regular health checks. In both countries there is also a sizeable illegal sex market (in Vienna it is estimated to be twice the size of the legal market). In Austria, some 85-90 per cent of registered prostitutes are foreigners, whereas this rate is much lower in the illegal sector.325 The police are constantly monitoring both the regular and the irregular sex markets in order to detect possible exploitation; to this end, they also seek to establish a
320 V. Ovchinsky and Ju. Torbin, Fighting human trafficking in the Russian Federation, Academic Report, edited by V. Ovchinsky and Ju. Torbin (Moscow: Norma, 2009) (in Russian). 321 The Gangmasters Licensing Authority (GLA) regulates those who supply labour or use workers to provide services in agriculture, forestry, horticulture, shellfish gathering and food processing and packaging. For more, see the website at <http://www.gla.gov.uk/>, accessed 31 March 2010. 322 J.L. Hendriks, Netherlands (written communication). This suspicion must be supported by concrete indications. 323 The numerous law enforcement jurisdictions in the United States make co-ordination more difficult. 324 <http://www.state.gov/m/ds/hstcenter/>, accessed 31 March 2010. 325 ExpertInnenkreis ‘Prostitution’ im Rahmen der Task Force Menschenhandel, Arbeitsbericht ‘Prostitution in Österreich. Rechtslage, Auswirkungen, Empfehlungen (Vienna, 2008), p. 11, <http://www.bmeia.gv.at/aussenministerium/aussenpolitik/menschenrechte/schwerpunktthemen/kampf-gegen-menschenhandel.html>, accessed 31 March 2010: According to this expert group, the legal prostitution market in Vienna has doubled since the 1970s. This may be due to the fact that asylum seekers and new EU citizens are now able to work legally in prostitution and owing to the outreach work by STD ambulances as well as counseling centres in the red light districts.
62 rapport with women. They also work with informants and receive hints from clients. Police raids are also carried out in order to close down or at least disrupt the illicit business even though a criminal charge would not be possible and a conviction rather unlikely. Plans are in place to establish multi-stakeholder groups to more fully monitor sex markets with a view to better identifying victims and disrupting the trafficking business.326 To this end, an interdisciplinary working group developed an Action Plan on Prostitution in mid 2008, with the overall objective to clearly differentiate between voluntary prostitution and sex trafficking and other forms of exploitation, to improve working conditions for prostitutes, including social protection and health support, and to improve protection against exploitation.327 In the Netherlands, a draft bill has been published (but not yet introduced to Parliament) which will require every sex business to be licensed.328 As part of the efforts of the Human Trafficking Task Force to improve supervision of the pros- titution sector, a protocol/manual on ‘supervision of the licensed prostitution sector’ is being written in consultation with the Ministry of the Interior and municipalities. To end exploitation in sectors outside of the prostitution branch, training courses in human trafficking have been offered to employees of various departments in the Labour Inspectorate. With respect to the sex market, various awareness raising campaigns in the Netherlands and the United Kingdom have been aimed at the general public, and in particular, customers of prostitutes (or others who may come into contact with prostitutes such as taxi drivers or hotel personnel) warning them that prostitutes may be victims of traf- ficking. The particularly powerful campaign of Crime-Stoppers UK warns customers of prostitutes “Walk in a punter [customer], walk out a rapist”. 329 The website of the Dutch Crime-Stoppers Meld Misdaad Anoniem (Report Crime Anonymously) reports that a number of valuable tips came into the organization leading to the rescue of victims and the arrest of traffickers.330 An awareness raising campaign aimed at the general public to raise awareness of the signs of human trafficking, The Blue Blindfold Campaign, was launched in the United Kingdom in 2007. It has received the endorsement of the FBI and the U.S. Human Smuggling and Trafficking Centre and it is currently being promoted to Federal and local agen- cies across the United States. Crime Stoppers International (CSI) has also endorsed Blue Blindfold. The organization will be engaging in programmes throughout the world in the forthcoming months and Blue Blindfold will be promoted as an awareness raising tool. The Blue Blindfold campaign has also received the backing of the United Nations Office on Drugs and Crime (UNODC).331 In Austria, training is provided for consular staff, and co-operation is sought with authorities in origin countries. Training and awareness raising is going to be offered to all potential stakeholders who may come into contact with trafficked victims, including street workers and health workers.332 In the Russian Federation, several hearings in the State Duma aimed at further developing the anti-trafficking legisla- tion, including Criminal Code amendments and Law on the Status of the Victim of THB and broad awareness raising campaign in mass media showed the urgent necessity for special measures aimed at converting knowledge and awareness into the safe models of behaviour.333 Two all-Russia NGOs Assemblies have been conducted to build a nation-wide anti-trafficking platform. Besides, many round tables organized by NGOs in co-operation with state authorities moved counter THB activity forward.
National Referral Mechanisms, National Rapporteurs and Other Multi-agency Task Forces
A country-wide National Referral Mechanism for the identification of trafficked persons is in preparation in Austria, involving mainly the Ministries of Justice, Interior, European and International Affairs and Women’s Affairs and working together with the NGO LEFOE334 as its main partner. It will agree on criteria, and standard operating procedures for victim identification and referral to appropriate victim support, including international cross-border co-operation.335 There is also a multi-agency National Task Force on Human Trafficking headed by the Ministry of European and
326 Interview G. Joszt, Austria. 327 <http://www.bmeia.gv.at/aussenministerium/aussenpolitik/menschenrechte/schwerpunktthemen/kampf-gegen-menschenhandel.html>, accessed 31 March 2010. 328 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), p. 3, <http:// english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, accessed 31 March 2010: “Other relevant pieces of legislation are bills to enhance the standing of victims in criminal proceedings, a draft bill to expand the possibilities for confiscating illegally obtained profits and a bill on the liability of companies for temporary employees that they hire”. 329 Crime Stoppers, <http://www.crimestoppers-uk.org/media-centre/crime-in-the-news/may-2008--crime-in-the-news/walk-in-a-punter-walk-out-a-rapist>, accessed 31 March 2010. 330 See the website report at http://www.meldmisdaadanoniem.nl/english/human-trafficking/. 331 UKHTC – Tackling Human Trafficking: The Ongoing development; <http://www.ukhtc.org/news/tackling-human-trafficking-ongoing-development>, accessed 31 March 2010. 332 For more on this aspect, IOM, UN.GIFT and the London School of Hygiene and Tropical Medicine, Caring for Trafficked Persons. Guidance for Health Care Providers (IOM, 2009), <http://www.epacvaw.org/IMG/pdf/CT_Handbook.pdf>, accessed 31 March 2010. 333 Elena Tyuryukanova and Zhanna Zaionchkovskaya (eds.), Prevention and Countering the Spread of Slavery and Human Trafficking in the Russian Federation, Final report on the research part of the EC-IOM project “Prevention of Human Trafficking in the Russian Federation, European Commission. International Organization for Migration, International Labour Organization (Moscow: Impala, 2009), pp. 65-66: About 70 to 80 per cent of the general population and at risk groups in the Russian Federation is aware of modern day slavery and the danger of being trafficked. 334 Verein LEFOE – Beratung, Bildung und Begleitung für MigrantInnen (<http://www.lefoe.at>, accessed 31 March 2010). 335 Interview G. Joszt, Austria.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 63 International Affairs and, since 2009, a national Anti-Trafficking Co-ordinator, a senior official of this Ministry, spear- heading national efforts to prevent and counter human trafficking, which includes all relevant state and non-state actors. The second Austrian National Action Plan contains a comprehensive approach to national co-ordination, prevention, victim protection and support, prosecution and international co-operation. A special focus is on contri- buting to improving the situation in the ‘source’ countries/regions; to this end, the Austrian Development Agency (ADA) has a focus on important countries/regions of origin for trafficking into Austria.336 Over 24 countries have National Rapporteurs or equivalent mechanisms which collect statistics on human trafficking in their respective countries. The Dutch National Rapporteur conducts research and reports annually to Parliament on the situation within the country. In addition to evaluating the success and bottlenecks with respect to procedures in the Netherlands, the National Rapporteur makes recommendations for improved legislation, law enforcement and local services, awareness and indicators to recognize human trafficking, training, services to victims, and investiga- tion and prosecution.337 In Belgium, the Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism (Centrum voor Gelijkheid van Kansen en voor Racismebestrijding) fulfils the role of a national rapporteur or equivalent mechanism. The Centre is responsible for the promotion, co-ordination and the follow-up of the policy in Belgium to combat trafficking in human beings. In addition to the collection of statistics338 and the publication of annual reports, the Centre is responsible for a broad range of activities which include, among others, monitoring activities of government departments, the situation in various cities and judicial districts, fostering co-ordination and co-operation between victim reception centres and representing victims in court. One of the Centre’s essential missions is to draw up an independent and public annual report on the evolution and results of the fight against human trafficking and smuggling. This report is transmitted to the Government and the Parliament. The Centre’s reports also represent an important tool for those actors on the ground in terms of the operating methods of criminal networks, new trends in the trafficking phenomenon, as well as jurisprudence. The Centre evaluates different aspects of policy and puts forth recommendations with a view to a more effective fight against trafficking and a height- ened consideration for the needs of victims.339 The Centre publishes a brochure in 28 languages informing individuals of exploitative situations and providing numbers and addresses of shelters which may assist them.340 The United States Federal Government introduced and continually funds a number of multi-agency task forces.341 These task forces are designed to increase interaction and co-operation among relevant stakeholders. They help local and territorial law enforcement agencies to better work with the U.S. Attorney’s Office as well as victim service organizations in order to guarantee a victim-centred approach to the efforts towards combating trafficking in human beings. Among these multi-agency initiatives is the Human Trafficking Rescue Alliance (HTRA) that prepares and gives out guidelines as to how agencies should interact with victims of trafficking. Additionally, there are a number of similar task forces all over the United States with similar focuses even if approaches are often quite different.342 Overall the portfolio of government responses incorporates various government agencies with different areas of specializa- tion. Among them are federal law enforcement and judicial organizations such as the FBI and the Department of Justice, which co-operate to continually improve, in particular, the situation concerning the sexual exploitation of children through the Innocence Lost National Initiative. Social welfare agencies – at the national level, the Department of Health and Human Services (HHS) – are also involved. HHS’s Per-Capita Services support a number of civil society initiatives currently covering over 90 locations across the country. These provide ”anytime, anywhere” services to foreign victims of trafficking.343 National hotlines exist in the United States to facilitate the reporting of trafficking cases. In addition to English, toll free hotlines are also in Spanish and Korean.344 The German Federal Ministry for Family, Seniors, Women and Youth (Bundesministerium für Familie, Senioren, Frauen und Jugend) is sponsor and co-ordinator of a national network for the co-operation in anti-trafficking efforts (Koordinierungskreis gegen Frauenhandel und Gewalt an Frauen im Migrationsprozess e.V.). National and state police
336 Second Austrian National Action Plan 2009-2011 can be downloaded from: <http://www.bmeia.gv.at/aussenministerium/aussenpolitik/menschenrechte/schwerpunktthemen/kampf- gegen-menschenhandel.html>. 337 The Dutch National Rapporteur has published seven reports to the Government. English language reports can be found at <http://english.bnrm.nl/>. 338 Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diversiteit.be/?action=publicatie_ detail&id=108&thema=5>, accessed 31 March 2010: The most recent annual report provides information on the sectors of exploitation, case studies and statistics on offenders, police, court and NGO responses to traffickers and victims. 339 Information provided by Stef Jansens, Analyst, Human Trafficking, Centre for Equal Opportunity and Opposition to Racism, Belgium. 340 See <http://www.diversite.be/?action=publicatie_detail&id=107&thema=5>, accessed 31 March 2010. 341 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2009), <http://www.state.gov/documents/organization/123357.pdf>, accessed 31 March 2010: The basis of US efforts in combating trafficking and protecting victims is the 2000 Trafficking Victims Protection Act (TVPA). It was re-authorized in 2005 and amended on several aspects as recently as 2008. The TVPA serves five main purposes: 1) define and criminalize the act of human trafficking; 2) introduce a maximum sentence of 20 years in prison; 3) create a new visa category for VoTs; 4) issuance of a yearly report – TIP Report; 5) provide “significant funding for enforcement [...] and new assistance programs”. As of April 2009, there are 42 out of 50 US states which have introduced criminal anti-trafficking legislation. 342 A. Farrell, J. McDevitt and S. Fahy, Understanding and Improving Law Enforcement Responses to Human Trafficking (Washington D.C.: National Institute of Justice, 2008), <http:// www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/222752.pdf>, accessed 31 March 2010. 343 U.S. Department of State, Op. Cit. 344 Polaris Project, <http://www.polarisproject.org/index.php?option=com_content&task=view&id=71&Itemid=90>, accessed 31 March 2010.
64 as well as approximately 35 NGOs and specialized shelters are members of the group and receive essential financing from the Ministry.345 In addition to the national efforts, the German government’s strategy includes the sponsorship of international development projects, awareness raising campaigns and educational efforts to prosecutors in typical countries of origin and transit.346 In the Russian Federation, the first government-run shelter in co-operation with local NGOs was opened in 2009 to assist victims of trafficking in Vladivostok (Russian Far East). Other government shelters exist to help children in difficult situations and victims of violence. Some elements of NRMs exist at the local level and can support the first steps to create NRMs as formalized co-operation between the law enforcement and NGOs – service-providers based on Memoranda of Understanding (or other forms of agreements) ensuring clear division of responsibilities and guaranteed assistance to the victims of THB. At the regional CIS level, two Model Laws (on Combating Human Trafficking and on Providing Assistance to the Victims of Trafficking in Human Beings), as well as Recommendations on Unification and Harmonization of the Legislation of CIS countries in the area of Combating Trafficking in Human Beings have been adopted by the CIS Inter-Parliamentary Assembly, in compliance with the CIS Program of Co-operation to Combat Trafficking in Human Beings for 2007-2010. Preparation of the new CIS Program for 2011-2014 started recently and it was also reported to the CIS Inter-Parliamentary Assembly in February 2010 that preparation of the Commentary to the Model Legislation was on the way. The Co-ordinating Council of the CIS Prosecutors’ General is the body responsible for the implementation of the above mentioned CIS programme of co-operation and for the annual reporting of the relevant national structures on the status of the implementation and the efficiency of international co-operation.
Concluding Remarks This chapter has presented an assessment of trafficking cases examining the traffickers, their organizations and their modus operandi – including the means they use to recruit, transport, exploit and control their victims. The cases included in this study cover a wide array of situations, from individual traffickers to loose networks built on family or friendship ties, to more highly organized and sophisticated international operations. It is important for law enforce- ment to recognize the involvement of individuals in trafficking. The larger and more sophisticated the organization, the greater the likelihood that police are able to identify different roles within the organization. The roles are often fluid and chauffeurs, escorts and guides can easily take on other roles such as pimps and brothel owners. Traffickers are a heterogeneous group, about whom only limited information is available. They vary from former ‘trafficked-victims-turned-traffickers’ to housewives, business owners and pimps – and share few common charac- teristics. A trend observed is the increasing involvement of women in trafficking, not just as recruiters, but also playing a more prominent role in both the organization and the trafficking process. Victims, too, differ on a number of demographic variables such as age, gender, marital status and educational level and work experience. As a group, however, they share a common trait. They may be vulnerable or they find themselves in vulnerable situations in which they, at some point, lose control over their self-determination and become a victim of trafficking. This study has shown that domestic trafficking is a problem in certain countries. While the number of domestic trafficking cases reviewed in this research is small, it is a serious problem in most countries that to date has been overlooked. This may have to do with the fact that the indicators and methodologies/mechanisms that have thus far been developed to identify trafficked victims are more helpful and reliable for international trafficking with foreign victims, than for the identification of domestic victims. Markets of exploitation differ between and within countries, and may be influenced by the local conditions. The local conditions may favour or support particular forms of traf- ficking – for domestic service, fishing, agriculture, construction or prostitution. Trafficking into certain markets may be more prevalent in one city in a country than in another city in the same country. Not only do the markets of exploi- tation differ, but so do the means that traffickers use to exploit their victims. The coercion used to maintain control over victims varies from the subtle pressure to repay debts, to debt bondage, manipulating the victims into falling in love with their traffickers, constant supervision, the use of guards, threats, actual violence and voodoo practices or a combination of any of the above.347 Globalization, open borders and visa-free travel between Schengen or EU countries and between CIS countries have decreased the reliance of traffickers upon false documents and smuggling to bring individuals illegally into destination countries while also necessitating new approaches for the identification of victims with legal residency in destination countries. Border controls present an opportunity for governments to identify the movement of potential
345 Bundesministerium für Familie, Senioren, Frauen und Jugend, <http://www.bmfsfj.de/RedaktionBMFSFJ/Abteilung4/Pdf-Anlagen/gewalt-kooperationskonzept,property=pdf,bereich =bmfsfj,sprache =de,rwb=true.pdf>, accessed 31 March 2010. 346 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2004), <http://www.state.gov/documents/organization/34158.pdf>, accessed 31 March 2010. 347 Another form of manipulation is to threaten victims from traditional Muslim countries by telling them that their families will be informed that they have dishonoured the family by working as prostitutes. This pattern has been identified in Albania as well.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 65 victims into a destination country and intervene even before these potential victims are exploited.348 The international nature of trafficking clearly points to the fact that dismantling a trafficking organization requires focusing on the recruitment phase in the country of origin as well as on the transit routes and demands international co-operation between government agencies in countries of origin, transit and destination. The area least explored and understood in the trafficking process is the profit generated by trafficking and the financial investments of traffickers. It is not clear whether profits are re-invested to increase the trafficking business, whether the profit is spent in maintaining a luxurious lifestyle (the latter was more prevalent in the cases included in this study where this information was available) or whether profit is invested in legitimate businesses in the traf- ficker’s home country – or a combination of any of these. It remains one of the most important aspects in controlling trafficking as the seizure of assets of traffickers and trafficking profits will increase the cost to traffickers. From an operational and practical standpoint, this remains one of the most difficult measures to implement requiring interna- tional collaboration with respect to asset seizure and confiscation. Corrupt government officials and legitimate actors facilitate trafficking in human beings and protect traffickers. Their role must be examined in terms of their involvement and the degree to which they can be held accountable in traf- ficking prosecutions. This is particularly true in politically sensitive cases involving individuals with ties to high-level officials or involving huge profits and money laundering schemes. Trafficking has been linked to other crimes, some of which are instrumental in instances of human trafficking – smuggling, document fraud, corruption and crimes against the victims – kidnapping, assault, illegal detention, theft of documents, rape and murder. Trafficking organizations have been linked to drug trafficking, people smuggling, trafficking in illegal arms, stolen vehicles and organized burglary. Traffickers have been known to force their victims to commit crimes which include forced begging, theft and drug smuggling. It is essential that law enforcement investigating these and other crimes are alert to signals indicating the involvement of these same criminals in human trafficking. Governments are responding with different measures to eradicate trafficking. These include awareness-raising through training of front line staff and campaigns to raise awareness of customers of prostitutes who may come into contact with trafficked victims. The Netherlands, the U.K. and the U.S. have established centres to bundle expertise from different organizations (police, prosecution, border control, military police, NGOs) and to provide expertise to police in local investigations. Governments are expanding their reach by taking executive measures to withdraw licences and by refusing to issue licences to businesses suspected of using slave labour or trafficked persons. Cost and risk reduction are directly tied to increasing profits generated through trafficking. It is important to under- stand which measures are used by traffickers to protect their operation as preventive measures can be taken by governments to counter these. The Netherlands will soon pass legislation requiring escort services to have a landline telephone which can be directly linked to a permanent address. This will facilitate increased oversight of the escort branch. This section has examined the trafficking phenomenon based upon government reports and other literature, inter- views with experts and the analysis of cases included in the study. The following chapter introduces the reader to more comprehensive measures aimed at fighting human trafficking from a business perspective.
348 Potential victims do not know what awaits them and they hope for legitimate, non-exploitative employment. They can be handed information brochures with hotline numbers to turn to in case they end up being trafficked.
66 CHAPTER 6 Policy Implications & a Comprehensive Approach to Combating Human Trafficking from a Business, Market and Process Perspective This chapter begins with general principles of approaches to combating trafficking and then turns to administrative, legal, investigative, and judicial measures that should be taken to address the business side of human trafficking to reduce the profit and increase the risk and cost to traffickers and their organizations. Following this, a number of “good practice” measures are introduced – risk analysis, the Market Reduction Approach, the Barrier Model aimed at preventing and disrupting the business and markets of trafficking.
General Principles In order to introduce effective policy, it is critical that governments collect evidence-based data to facilitate their understanding of the trafficking phenomenon349 in local areas. This evidence-based data would include which potential victims (and criminals) are most at risk, how they are being recruited, transported, housed and exploited, and in which markets the exploitation is occurring, what types of organized crime are operating in the local areas, with whom are they linking and associating, how the business works and what can be done to maximize the possibility of causing financial harm to the trafficking business. To complete any understanding of human trafficking and how it operates as a business, it is necessary to study the financial transactions and criminal earnings of traffickers. This would allow governments to find and seize assets thus raising costs to human traffickers. At the same time, victims could be compensated. In order to collect, analyse and process data on human trafficking, it is recommended to establish a national moni- toring and reporting mechanism, in the form of a National Rapporteur or equivalent mechanism. This should be a body functioning independently. All trafficking-related data must be made available to the national raporteur and provided by the relevant services and authorities upon request. This body would be tasked with improving data gathering, analysis and understanding of the problem as well as the trends, reporting and evaluating national anti- trafficking efforts, including the effectiveness of legislation and national strategies, as well as use of resources.350 This would necessitate harmonizing the data which must be collected across jurisdications, providing training and appointing permanent staff tasked with data collection.
A Victim-Centred Approach
Given the severe human rights abuses perpetrated against the victims of human trafficking, a victim-centred approach should be at the heart of every law, policy decision and criminal investigation. This is the guiding principle behind practices in the United Kingdom where the protection and safety of the victim takes central place in the investiga- tion of trafficking. With an emphasis upon recovery and protection of the victim351 – throughout the entire process to include victim protection through trial – the likelihood is also increased that the victim may co-operate with investiga- tors. However, even in the case of victims refusing to co-operate with law enforcement, their rights must be protected. A reflection period to allow victims to recover from the trauma of their experiences has to be guaranteed by all govern- ments. During this period of reflection, victims should be provided with medical, psychological and legal services.
349 For more on the collection of data, refer to IOM Vienna and the Austrian Federal Ministry of the Interior, “Development of Guidelines for the Collection of Data on Trafficking in Human Beings, Including Comparable Indicators”, <http://www.emn.at/modules/typetool/pnincludes/uploads/IOM_Vienna_AT_MoI_Guidelines%20for%20the%20Collection%20of%20 Data%20on%20THB.pdf>, accessed 31 March 2010. 350 A. Aronowitz, Guidelines for the Collection of Data on Trafficking in Human Beings, Including Comparable Indicators, Austrian Federal Ministry of the Interior and the International Organization for Migration (Vienna, 23 February 2009), <http://www.emn.at/modules/typetool/pnincludes/uploads/IOM_Vienna_AT_MoI_Guidelines%20for%20the%20 Collection%20of%20Data%20on%20THB.pdf>, accessed 31 March 2010. 351 For more on the recovery and protection of the victim, refer to International Organization for Migration, The IOM Handbook on Direct Assistance to Victims of Trafficking, <http://www. iom.int/jahia/webdav/site/myjahiasite/shared/shared/mainsite/published_docs/books/CT%20handbook.pdf>, accessed 31 March 2010.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 67 Beyond the period of reflection, it is essential that victims’ rights are protected. Victims should be provided with continuing psycho-social support. Other measures that governments are strongly recommended to consider putting into place include granting permanent residence to victims of (severe forms) of trafficking (such as the T-visa in the United States) or the permanent residence granted to victims of trafficking in Belgium.352 Special visas or asylum should be granted to victims of trafficking regardless of whether they co-operate with authorities in the criminal investigation. Special protection should be extended to child victims of trafficking. This is important from a human rights perspective but also from the point of view of prosecution of traffickers. It has also been clearly established over years “[…] that only victims who have been provided with comprehensive assis- tance (including legal) from the outset have a chance of becoming witnesses and claiming their rights (such as compensation).353 Without such assistance, most victims are returned to their countries of origin before being able to testify at court or claim any other rights, for example residence permits, or unpaid wages in labour or civil law suits.”354
Addressing Human Trafficking as a Process
It is essential to view human trafficking as a process and not focus solely on the exploitation phase. Recruiters in source countries, and transporters, facilitate the exploitation of victims in destination countries. Particularly in the case of international trafficking, it is essential that agencies in different countries co-operate in the investigation of traffickers and the successful prosecution of all offenders involved in the process. At each phase of the process, governments must be alert to those who contribute to or facilitate trafficking, including government officials involved in corrupt practices. At each stage of the process, it is necessary to determine what must be done to complete that stage (e.g., fraudulent documents for the transportation and entrance stage) and which agencies could take which measures to successfully intervene to prevent this. For suggested interventions at each stage in the process, please refer to the ‘Barrier Model’ presented below.
Addressing the Business Side of Trafficking If trafficking is guided by the principles of business and market theory, in order to better understand the mechanisms that govern the operations of trafficking organizations, governments need to invest into more in-depth studies based on business theory. The general orientation is to address supply and demand, reduce profits and raise the risk and cost of human trafficking. A more comprehensive insight into these elements and factors that drive markets and contribute to the success or failure of businesses will lead to the development of a number of measures to be taken. They include the following: More attention must be paid to tracing assets and money flows, and identifying (and seizing) criminal investments. Lessons learned in cases where this has been done (the Sneep case in the Netherlands, case 6 in this study, for example) may be applied to other investigations. This necessitates co-operative working relations between source and destination countries. Police attachés (from destination countries) assigned to work in source countries can be instrumental in facilitating and strengthening investigations into human trafficking, the link between trafficking and money laundering, organized crime (and possibly terrorism).
Reducing Supply
Victims in the cases included in this study were vulnerable – they were young, poor, unemployed, homeless and physically and mentally challenged. Many were looking for employment to improve their lives and fell prey to false promises of employment in another country. To lessen the flow of labour migrants willing to leave their country in search of a better life elsewhere, and in order to facilitate safe and legal migration, both countries of origin and desti- nation must invest in long-term, sustainable strategies. Structural factors which serve as root causes of migration and exploitation must be addressed and this requires changes in economic and social policies and cultural and historical practices. While historical and cultural practices – gender discrimination, child fosterage, arranged marriages – are difficult to tackle, this is a crucial step in eradicating the trafficking problem. Source countries must analyse those most at risk of being trafficked in their countries and both short and long-term measures must be implemented to address their needs. Introducing long-term anti-poverty initiatives to redress the harms of economic globalization
352 Belgium offers victims of trafficking the possibility to obtain permanent residence if they meet the conditions imposed. These individuals may legally look for employment and are accompanied in the process by a reception centre. They may also benefit from social and medical assistance, as well as judicial support from a lawyer assigned to their case. 353 The Alien Tort Claims Act in the United States allows victims to sue traffickers in U.S. civil courts and receive monetary damages from them. According to one expert, there is a move- ment in the United States by attorneys representing victims of online child sexual exploitation to use civil courts to sue those who are in possession of the images for damages. This approach has been successfully used and the monetary damages have had some impact on consumers of child pornography (written communication from Dr. John Picarelli, National Institute of Justice, U.S. Department of Justice). 354 Written communication from A. Ganterer, Anti-Trafficking Expert, Office for Democratic Institutions and Human Rights, OSCE.
68 are long-term measures, as are liberal, gender-sensitive migration policies, promoting safe and legal migration while eliminating the dangers of and the negative sides of illegal migration.355 Desperate migrants make easy targets for exploitation. In line with ILO’s finding that the supply of victims into sex trafficking is influenced by female youth unemployment in a country,356 source countries must do more to increase employment opportunities, especially for female youth. This must be combined with improved education and the eradication of gender discrimination in education and employment practices. Private industry – both foreign and domestic – can play an important role in reducing the supply of (potential) trafficked victims. Programmes offering employment to at-risk groups or repatriated victims can reduce the number of individuals likely to be trafficked or re-victimized. In Asia, Microsoft, through its “Unlimited Potential” programme, has awarded grants to projects in communities where trafficking is concentrated. As a result of the programme, local NGOs established 135 community technology centres where the ICT (information and communication technology) curriculum has been adapted to the local enterprise. The programme has been used as a rehabilitative tool for trafficked victims as well as for others in the community who may have turned to illegal migration had they been denied opportunities at home.357
Reducing Demand
The measures taken to reduce demand for labour exploitation may differ from those taken to reduce demand for sexual exploitation.
Reducing Demand for Labour Exploitation
While it may not be possible to eradicate all demand for cheap labour and commercial sex, it is possible to raise awareness about exploitative practices in labour, and to remove exploitation from sectors and markets susceptible to trafficking for all forms of exploitation, by increased monitoring and other measures such as codes of conduct and fair trade practices.358 One of these markets is the domestic service market. In this totally unregulated market,359 ‘servants’ may be held and abused for years without coming to the attention of neighbours or authorities.360 The plight of foreign maids in Lebanon361 is so dire, the country has seen an increase in the rate of suicide and Human Rights Watch has reported that “[t]he two leading causes of death for migrants is suicide [and] dying while trying to escape from employers”.362 Prejudice and social norms contribute to and condone the abuse of foreign maids and caretakers. The mindset among those hosting domestic servants is that the women should be beaten if they do not comply with the hosts’ wishes. “This misconception dehumanizes these women” 363 and may be explained by the techniques of neutralization that deny that the victim has suffered harm. Education and a change of values and norms may not reduce the demand for foreign workers, but may improve the conditions of their employment as well as access to justice and support. A number of other ‘uncontrolled’ or grey sectors have been identified. These include Asian restaurants, the ‘cleaning’ and textile industry, construction, the transportation sector and ‘nightshops’ which require special attention.364 Increased controls of other high risk sectors such as agriculture, horticulture, the fishing (or in the case of the United Kingdom, cockle gathering), food processing or construction industry should be carried out on a regular basis to ensure that employees are legal residents, have proper contracts and are receiving a fair wage and benefits, espe- cially access to health care. These controls should be conducted by labour inspectorates, but red flags can also be raised by tax or welfare inspectorates controlling paperwork. Threatening to and withdrawing licences from compa- nies exploiting trafficked workers can reduce the demand and help keep the industry clean. Another attempt to reduce demand involves campaigns aimed at consumers to boycott products produced by child labourers. Stories of the use of trafficked child labour in West Africa’s cocoa industry led to criticism of compa-
355 S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009). 356 See Chapter 2 and G. Danailova-Trainor and P. Belser, Globalization and the illicit market for human trafficking: an empirical analysis of supply and demand (Geneva: International Labour Organization, 2006), <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/knowledge/ilo_wcms_081931.pdf>, accessed 31 March 2010. 357 Information obtained from Microsoft at the UN.GIFT conference, Vienna, 13-15 March 2008. 358 Codes of conduct can also be applied to the legal commercial sex sector where it exists in accordance with the national law. 359 There are countries which are trying to regulate the domestic service market by forming associations of domestic servants who are lobbying for their rights. This is a focus of the International Labour Organization and the OSCE in 2010. 360 See the case of United States v. Calimlim (Wisconsin) in footnote 38. 361 While neither Lebanon nor the source countries from which these foreign maids are being sent are OSCE participating States, the case is used as an example to illustrate the widespread attitudes, beliefs and treatment of domestic servants. 362 O. Stearns, “Spate of suicides by foreign maids in Lebanon sheds light on abuse”, CNN, 2 December 2009, <http://edition.cnn.com/2009/WORLD/meast/12/02/lebanon.suicides/ index.html>, accessed 31 March 2010. 363 Ibid. 364 Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), p.31, <http://www.diversiteit.be/?action=publicatie_ detail&id=108&thema=5>, accessed 31 March 2010.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 69 nies producing chocolate and boycott of chocolate products produced by companies that cannot guarantee child trafficked-free chocolate.365 Companies can take measures to ensure that no trafficked labour is used in the supply production chain of their products. According to the British Biscuit, Cake, Chocolate and Confectionery Association, U.K. manufacturers were spending about USD 12 million annually to develop monitoring and certification schemes. Bettys & Taylors of Harrogate (United Kingdom), a traditional family business specializing in coffees and teas, have also trained their buyers as social auditors, visiting farms which grow tea and coffee purchased by the company, to ensure that workers throughout their supply chain are fairly treated.366 On 5 March 2004, Oxford (United Kingdom) became a “fairtrade” city.367 With respect to labour exploitation, campaigns can pressure companies to eradicate slave labour in their supply-chain and production of goods.368 Movements to encourage companies to make their products “child- or slave-labour-free” can result in a ripple-down effect on other companies. Other campaigns targeting consumers about compliant and non-compliant companies can affect the demand for their products and thus reduce profits. The private sector should be actively involved in setting standards and codes of conduct and monitoring practices within the industry.
Reducing Demand for Sexual Exploitation
With respect to the sex market, awareness raising campaigns should be aimed at (potential) customers of prostitutes. The First Offender Prostitution Program in the United States was designed to reduce the demand for commercial sex by educating ‘customers’ about the negative consequences of prostitution. Men arrested for soliciting prosti- tutes were given the option of being prosecuted or paying a fee and attending a one-day class. An evaluation of the programme in San Francisco found that “it has been effective in substantially reducing recidivism among men arrested for soliciting prostitutes”.369 Awareness raising campaigns can be targeted at the general public or others who may come into contact with prostitutes such as taxi and limousine drivers or hotel personnel, warning them that prostitutes may be victims of trafficking.370 Hotels should be held accountable if personnel are found to facilitate trafficking by concierges who arrange encounters between hotel guests and prostitutes who may be trafficked victims or if hotel employees exploit staff, in particular, maids. Sweden has adopted legislation criminalizing the purchase (but not the sale)371 of sex. While the criminalization of customers of prostitutes is a measure that could be considered, there is no empirical evidence to date that this legal measure has reduced human trafficking for sexual exploitation in the country. Countries could consider introducing legislation allowing for the prosecution for rape if it can be shown that customers knowingly used the services of trafficked victims, a measure included in the Council of Europe Convention on Action against Trafficking in Human Beings. Such legislation would increase the risk to customers, thus reducing the demand for (forced and exploita- tive) prostitution. A more long-term strategy focusing on the reduction in the overall demand for prostitution requires “[…] long term awareness raising and educational work to bring about a fundamental re-visioning of sexuality, age, gender relations and prostitution. Such campaigns would need to target young people in particular.”372
Reducing Profits, Increasing Costs and Risks
A number of measures must be taken to reduce the profit and to increase the risks and costs of human trafficking. These concepts are intricately related, as measures which increase the cost of human trafficking should, at the same time, reduce the profits. Trafficking in all its forms can be combated by reducing the demand, and will in turn affect the market’s profitability and viability. Elevating the risks to traffickers could result in increased price of the exploita- tive services and therefore in a decreased demand of such services. The consequence would be a diminished profit for traffickers.373 The education of consumers is also an integral part of addressing demand for products made with
365 Practices by Nestlé in the production of chocolate resulted in a lawsuit filed against the company in 2005 in US courts on behalf of Malian children. Global Exchange, International Rights Forum, <http://www.laborrights.org/sites/default/files/news/NestleFTPress2009.pdf>, accessed 31 March 2010. 366 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009). 367 <http://www.oxford.gov.uk/PageRender/decB/Fairtrade_occw.htm>, accessed 31 March 2010. 368 After relentless campaigning by supporters of the grass-roots group STOP THE TRAFFIK, Verkade, Swiss Noir, Cadbury, Mars, Kraft and Nestlé have committed to making certain chocolate bars traffic-free. Information received in an email from STOP THE TRAFFIK on Friday 18 December 2009. 369 M. Shively et al., Final Report on the Evaluation of the First Offender Prostitution Program, National Institute of Justice, U.S. Department of Justice (2008), p. 4, <http://www.ncjrs. gov/pdffiles1/nij/grants/221894.pdf>, accessed 31 March 2010: The programme has also been successfully replicated in other jurisdictions. 370 See Chapter 5 for a description of the projects in the Netherlands and the United Kingdom. 371 Such a measure would not be aimed at prostitutes selling sex, but at customers purchasing sex. 372 B. Anderson and J. O’Connell Davidson, Trafficking – a demand led problem? (Stockholm: Save the Children, 2004), p. 9. 373 S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009).
70 trafficked labour, especially by children, as has been demonstrated by the Fair Trade movement. It is important to work with criminal and financial investigators to go after the money trails. Profit will be most drastically reduced if assets are seized and heavy penalties and fines are imposed on convicted traffickers. Measures to reduce profits and increase costs and risks include, but are not limited to, measures to educate the public, to reform police, prosecutorial and judicial systems to eradicate corruption, to protect migrants by securing their passports and verifying job applications, increased funding and training for stakeholders to identify high risk victims, situations and markets susceptible to trafficking, improved passport controls, the creation of mixed national and international investigation teams, proactive controls and periodic risk assessments, creating local multidiscipli- nary groups to monitor vulnerable sectors, increasing the likelihood of arrest and prosecution – also for enablers374 and customers – and increasing penalties, adopting comprehensive legislation, conducting financial investigations and providing for administrative controls to allow for the closure of businesses that knowingly use trafficked labour. All of these measures and the impact that they would have on the trafficking business are outlined in Table 6.1.
Table 6.1: Measures to Raise Costs and Risks and Reduce Profits in Human Trafficking
Measures Effect Upon Whom Public education efforts to warn vulnerable people about how traffickers operate Lowers the recruitment Recruiter yield per dollar and raises recruiters’ total costs Public education directed at unwitting enablers such as customers of commercial pros- Lowers profit Owners and traffickers titution and companies that subcontract with other companies that deal in slave labour; a system could be devised to ensure that no slave labour was involved in the production or supply-chain of products Reform police, judicial, and other official systems to make them less corruptible and Raises the costs and risks Traffickers and owners of eradicate corruption illicit business operations Insistence or encouragement by countries of origin that their vulnerable citizens are Raises the risk of discovery Traffickers protected when they go abroad; and/or forces traffickers to adopt higher-cost ways around their current recruitment approaches. Monitor websites and communications where the trafficking victims are advertised Raises risk of being Traffickers discovered Develop a system of ‘job checking’, in which labour services in co-operation with NGOs Raises the costs of recruit- Traffickers or owners of in sending or receiving countries would vet job offers made by companies or individuals ment as well as the risk of male fide businesses in their home countries allowing an applicant in a source country to verify that a job offer discovery is legitimate. Better passport, visa, and border controls to identify persons who are possible victims Raises risk Traffickers / transporters Introduce mixed national and international joint investigation teams to increase likelihood Raises risk, increases Traffickers and trans- of arrest and overcome corruption costs porters Proactive controls of businesses in high risk markets Raises risk Owners Periodic risk assessments in vulnerable markets Raises risk Traffickers Support the creation of local multidisciplinary or referral groups to monitor vulnerable Raises risk, lowers profits Traffickers and owners sectors, identify and ‘rescue’ victims of trafficking Adoption of legislation prohibiting and providing adequate punishment for all forms of Raises risk of punishment Traffickers human trafficking Increase likelihood of arrest and successful prosecution and punishment of traffickers Lowers profit, raises risk Traffickers and owners and enablers; this could also include customers (solicitation for prostitution) of prostitu- and costs tion or corporate producers, sellers, and distributors of slave labour products Increase success of prosecution and sentences for convicted traffickers Raises risk, raises costs Traffickers Conduct financial investigation and seize all assets purchased with proceeds from human Lowers Profits Traffickers trafficking (provide remuneration or compensation to victims) Provide for administrative approaches to controlling trafficking through withdrawal or Raises risk and cost, Traffickers, owners refusal to issue licences to businesses suspected or convicted of using slave labour lowers profit
* Information in this table was taken in part from Pennington et al. (2008; 131).
374 Enablers are those that assist in trafficking while they may not be part of the trafficking organization. These could include concierges in hotels or taxi drivers bringing trafficked victims to customers.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 71 Financial Investigations, Money Laundering, Asset Seizure and Confiscation
Financial investigations should be an integral part of a human trafficking investigation. Huge sums of money generated through the exploitation of trafficked persons can be either reinvested in the trafficking business or in the legitimate economy. Financial investigations will help trace the links and contacts that traffickers have with the upperworld, identify which upperworld branches are most at risk and which companies collude with traffickers.375 Financial intelligence units with the necessary expertise should investigate money laundering practices. Following the identification of investments generated through illicit activities, governments should initiate steps to seize and confiscate assets. Measures should be implemented to compensate victims of trafficking and exploitation – a measure which, in addition to others, serves to decrease the profits generated through illicit activities.376
Other Measures
Awareness raising among front-line personnel is essential in aiding in the identification and rescue of trafficked persons. As one NGO put it, “[w]e have to raise awareness of human trafficking to the level that we have raised aware- ness of domestic violence. Human trafficking is where we were with domestic violence 20 years ago – we’re just at the formative stage.”377 Awareness raising and training must occur for personnel in agencies which may come into contact with victims of trafficking. These include members of the fire department who carry out safety inspections of residences and other property, tax and labour inspectorates monitoring businesses. Awareness raising must also target the general public. The idea that human trafficking is a “large-city” phenomenon must be challenged as well as the idea that it cannot happen in our neighbourhood. Public education and awareness raising must be aimed at helping individuals identify situations involving trafficking or victims of trafficking being sexually exploited, but also in domestic service, agriculture and other sectors. The financial sector has been instrumental in the fight against trafficking and exploitation. Investigators at the International Centre for Missing and Exploited Children (ICMEC) identified customers using their credit cards to access graphic images of small children being sexually assaulted. Together with the U.S. National Center for Missing and Exploited Children and 30 major online companies 378 and financial institutions, the ICMEC formed the Financial Coalition against Child Pornography. Members of the coalition, launched on 15 March 2006, cover 90 per cent of the credit card industry. They aim to shut down the payment accounts being used by traders and purchasers of child pornography and thus shut down the operations.379 A National Center for Missing and Exploited Children (NMEC) is set to be established in the Russian Federation.380 The NMEC will co-operate with the centre in the United States.
A Comprehensive Approach to Combating Human Trafficking from a Business and Market Perspective Tackling human trafficking requires a comprehensive approach. This includes implementing risk analysis to identify markets at risk, introducing a strategy to reduce and disrupt the market in which human trafficking thrives, esta- blishing barriers to influence the factors that give rise to human trafficking and support its continued existence at each of the phases or nodes of trafficking. It is also important to identify the stakeholders who must form alliances if such a co-ordinated effort is to be successful. The following section contains a number of concrete measures and tools to aid governments in reducing human trafficking.
375 Financial investigations in Belgium helped to prove how one organization made use of commercial structures for its criminal activities. The accused were subsequently also condemned for belonging to a criminal organization. In another financial investigation, the police in Belgium managed to prove that the boss of a criminal group was active in three business sectors: tourism, bus companies and restaurant chains. He also maintained good contacts with similar ‘respected businessmen’ involved in a number of illegal activities (communication from S. Janssens, CEOOR, Belgium). 376 OSCE Ministerial Council, Decision MC.DEC/5/08 on Enhancing Criminal Justice Responses to Trafficking in Human Beings Through a Comprehensive Approach (Helsinki, 2008): Recommends financial investigations, investigations of money laundering connected to human trafficking and the freezing or confiscation of the assets of human traffickers. 377 Interview with caseworker, NGO, Human Trafficking Centre, United Kingdom. 378 For a complete list of coalition partners, see the website of the ICMEC at <http://208.254.21.185/missingkids/servlet/PageServlet?LanguageCountry=en_X1&PageId=3064>, accessed 31 March 2010. 379 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); “Sites selling child porn targeted”, BBC News, 16 March 2006, <http://news.bbc.co.uk/2/hi/technology/4812962.stm>, accessed 31 March 2010. 380 <http://www.rg.ru/2010/02/18/rozisk.html>, accessed 31 March 2010.
72 Risk Assessment
Trafficking is a fluid and ever changing phenomenon. Traffickers constantly find new ways to recruit and transport victims, and markets in which to exploit them. An effective approach to eradicating human trafficking requires risk assessments to determine comparative risk levels of different persons and activities – to identify vulnerable victims and those most at risk, new modus operandi used for recruiting victims or gaining entry into destination countries, smuggling routes and markets of exploitation – so that resources can be focused on activities posing the highest risk.381 Because trafficking patterns will vary from one time and place to the next, it is important that risk assessments be conducted periodically and at the local/regional level. Risk assessment – and proactive investigation – should target high risk markets which will, in the case of trafficking, lead to the recovery and rescue of victims and point investigative agencies towards offenders who are attracted to these markets. A 10-factor model of risk assessment has been proposed identifying supply and demand, regulation and competition indicators.382 These are included in Table 6.2 below.
Table 6.2: Ten-Factor Model of Indicators for Risk Assessment
Indicators Variables Supply Objective availability of product or service Supply Ease of movement/Sale Regulation Ease of entry into market by its regulation and the skills needed Regulation Law enforcement capability and competence Regulation Level of local government corruption Competition History of organized crime in the market Competition Profitability Competition Harm Demand Current customer demand for the product Demand Nature of the demand – elastic or inelastic
It has been suggested that the indicators can be combined into an index based on the perceptions and experiences of those who may be knowledgeable about trafficking practices. Information could be collected locally from enforce- ment and intelligence agencies, but also from municipal government agencies, labour inspectorates, private industry, unions, health and social care providers, and NGOs and other organizations offering services to trafficked persons. Gathering information – through surveys or meetings – from such stakeholders can provide a picture of the supply, demand, competition and regulation for illicit markets in particular jurisdictions.383 In order to increase the effectiveness of risk assessment, a number of criteria should be met: (1) the level of analysis must focus on specific locations as supply, demand, competition and regulation will vary from one location to the next; (2) different activities or products (labour versus sexual exploitation, native versus foreign victims) will have different risks, therefore risk assessment should focus on the product or activity in a given location; (3) government resources should be targeted at the types of markets of trafficking which provide the highest risk; (4) risk assessment should be carried out periodically to assess the effectiveness of (government) interventions.384 Risk assessment is not just a mechanism for use in destination countries. While risk assessment can be conducted to identify markets in which criminal activities are taking place, it can also be used to identify high risk victims and how they are being recruited. The identification of criteria pointing to those most vulnerable in a population – children (in particular orphans), women, ethnic minorities, the mentally and physically challenged, the poor and unemployed – will allow countries of origin to establish programmes aimed at providing opportunities to lessen irregular labour migration and to work to ensure safe and legal migration in the process.
381 J. Albanese, “Risk Assessment in Organized Crime”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24 Number 3 (2008). 382 Ibid. 383 Ibid. 384 Ibid.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 73 The Market Reduction Approach
Traditional studies of crime around the globe have focused on criminals or the criminal network rather than the markets in which the crime is occurring. Additionally, these traditionally-focused studies have informed policy world- wide. The Market Reduction Approach (hereinafter referred to as MRA) is a crime reduction strategy that has been put forth as best practice in the United Kingdom with the aim of reducing and disrupting stolen goods markets. The approach also aims to reduce theft by increasing the risk for thieves to sell the stolen property.385 Driven by the notion that thieves not only steal to make money, market-level analysis shows that theft occurs because it is “[…] supported by a structure that allows thieves to sell the stolen property”.386 The theoretical underpinnings of the MRA can be found in Routine Activities theory387 and this approach seeks to identify the routine patterns of those involved in the crime. In the case of human trafficking, this would apply to the motivated offenders: recruiters, document forgers, transporters, exploiters, facilitators and customers/consumers; the suitable targets: those at risk, as well as possible victims; capable guardians: police, immigration officials, health care and social service providers, workers from non-governmental organizations (NGOs) and others who may come into contact with groups at risk or potential victims. MRA is a data-driven approach and “[…] relies upon the systematic and routine analysis of data for the purpose of guiding police operational tactics”.388 Data are generated as a result of proactive, intelligence-led and zero-tolerance policing. To enrich the quality of data and the understanding of the market, other actors or organizations that may have knowledge or additional data should be involved in any discussions that contribute to a more complete picture of human trafficking. The MRA is a crime reduction strategy offering officials a framework that allows for the synthesis of various forms of data to identify the exchange relationship between recruiters and exploiters of trafficked persons – and in the case of commercial prostitution, the customers (the markets) and “the property that is most in demand (the “hot products”) – the trafficked victims who are most vulnerable.389 The MRA requires a shift in the focus of attention and a change in the unit of analysis from individuals and individual crimes and locations, to broader concepts of time, location and perpetrator.390 Table 6.3 shows how the shift in focus could provide valuable information in understanding the market of human trafficking.
Table 6.3: Focus of Attention in Traditional Crimes, the MRA in Traditional Stolen Goods Markets and the MRA in Human Trafficking
Focus Traditional Crimes MRA Stolen Goods MRA Human Trafficking Who Individual Offender Thief, Handler, Consumer Recruiter, Transporter, Document forger, Exploiter, Facilitators, Customers/Clients What Individual Crime (burglary, shop theft, Specific type of property Human beings; those most at risk or of theft from or of motor vehicle) high value Location Individual address Type of location (residence, business, Countries of origin, transit and school, other) destination Date Date of victimization Seasonality Seasonality (particularly in labour exploitation – agriculture/harvesting, building, fishing, etc.) How Modus operandi of individual offender How things are bought and sold How individuals are recruited, (type of stolen goods market) transported, marketed and exploited Why Drugs, poverty, greed, abuse, lack of Demand Demand legitimate opportunities, illegal goals
Note: This table is an adaptation of Table 1 in Schneider (2008; 279) who discusses the MRA as applied to the illicit trade in endangered wildlife.
In order to determine if the MRA has been successful, it is important to examine the effects it has on those markets in operation and if there is a change in the types of victims being targeted or trafficked. Interventions aimed at reducing human trafficking should focus on disrupting or reducing the specific type of market operating locally. It is essential that source countries conduct surveys and use the MRA to determine who is being recruited and how.
385 J. Schneider, “Reducing the Illicit Trade in Endangered Wildlife: The Market Reduction Approach”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24, No. 3 (2008). 386 Schneider, Op. Cit., p. 275. 387 See Chapter 2. 388 Schneider, Op. Cit., p. 278. 389 Schneider, Loc. Cit. 390 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010 forthcoming): An example of this would be targeting hotels that direct customers to brothels where women are trafficked, or apartment owners who rent to trafficked women. This has been done in Paris and has made landlords much more careful in terms of who they rent to.
74 Communication must occur between source and destination countries to understand the process of recruitment, transportation control and exploitation. This evidence-led intervention requires law enforcement and their partners to collect information on markets most susceptible to trafficking in their locality and how these markets operate. In the case of labour trafficking, seasonality may determine the demand for trafficked persons in the agricultural or building sectors. With respect to the “hot property” being traded on the market, analysis should point to the victims most at risk of trafficking. Intelligence gathering and risk analysis should point to those most at risk and to understand why they are at risk. Together, increased awareness raising must be aimed at those at risk in source countries, border guards in transit and destination countries, housing authorities, susceptible sectors and customers/clients. An assessment of the trafficking market (individuals involved – including customers and clients of trafficked victims), areas most at risk to trafficking in localities (the commercial sex market, agriculture, food service, construction, domestic service) and the types of victims most at risk of being trafficked (gender, age, social status, level of educa- tion, level of income, ethnicity (belonging to the main population or to a minority), source country) will allow govern- ments to take measures to disrupt the markets and crime. Returning to Routine Activities theory, measures should be focused on educating and raising awareness among (potential) suitable targets and increasing guardianship – the topic of the Barrier Model, which follows.
The Barrier Model
The Barrier Model as applied to human trafficking for the purpose of sexual exploitation was developed by the Dutch Social Intelligence and Investigation Service (Sociale Inlichting en Opsporingsdienst) and is currently utilized by Dutch stakeholders to understand how human trafficking into the Netherlands can best be prevented.391 The Barrier Model is a conceptual framework which examines trafficking as a process. In order for this process to be successful, i.e., in order for traffickers to move victims into the country and exploit them, the trafficker(s) must cross a number of nodes – he or she must bring the victim into the country, must procure paperwork and licences for certain jobs, housing must be regulated and the trafficker must find work for the victim. These activities can be carried out by one or more traffickers. The Barrier Model identifies illicit actors and activities at each node or phase of the traf- ficking process. At the same time, it identifies and aims at involving numerous stakeholders that are in a position to collaborate in constructing structural barriers so that it becomes more difficult for human beings to be trafficked into the Netherlands. The model attempts to identify all the factors which give rise to human trafficking and seem to support its continued existence.392 Furthermore, emphasis is placed on investigating and prosecuting all of those involved in the entire trafficking chain from beginning to end. Five critical phases have been identified at which point stakeholders can construct barriers to hinder human trafficking. These are: • Entrance into the country in the case of international trafficking (smuggling into the country, border crossngs, airports); • Housing (prostitution circuit, illegal housing, crowded housing with poor sanitary conditions); • Identity (false documents, false social security numbers, false visas); • Work (pimps, exploiters, violence used to control victims, forms of exploitation); • Financial (money laundering, transfers to foreign accounts, bribes, profits and assets).
The Barrier Model further identifies illegal service providers and illegal activities at each of the five stages. This would include, for example, smuggler-traffickers at the entrance phase, providers of illegal housing at the housing phase, forgers and makers of false documents at the identity stage, pimps, traffickers, brothel owners or labour exploiters at the work stage, and shell or illegal companies involved in the laundering of illicit proceeds at the financial stage. More importantly, strategic partners have been identified which may come into contact with victims or traffickers at each stage and which are in a position to erect barriers to hinder or prevent human trafficking. At the Entrance stage, the strategic partners would be, among others, the Customs, Border and Immigration Service, Military police, municipal government services. At the international level, organizations like Frontex393 could be involved. Furthermore, strategic co-operative relationships with private partners – such as airline carriers for screening the paperwork of passengers in source countries – could significantly contribute to erecting barriers to the entrance of a country for the purpose of exploitation of victims. The transport sector should be more closely screened to include other forms or transportation which might be involved in moving trafficked persons.394 At the Housing stage, housing corporations, property managers or the fire department which routinely controls safety of apartments could signal suspected cases
391 This model was originally designed to address international trafficking for sexual exploitation. Certain elements could easily be adapted to examine situations and markets involving various forms of labour exploitation or domestic trafficking. 392 Human Trafficking Task Force, Plan of Approach (Plan van Aanpak) (January 2009); obtained from the Dutch Police. 393 Frontex is the European Agency for the Management of Operational Cooperation at the External Borders of the Member States of the European Union and is the European Union Agency for external border security. 394 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010 forthcoming): Chinatown buses in New York have been involved in transporting trafficking victims.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 75 of human trafficking. At the Identity phase, the Chamber of Commerce, employers, the municipal government depart- ment issuing social security numbers or government payments should be aware of individuals who might be potential trafficked victims. During the Work phase, regular controls by labour, social welfare and economic and financial inspectorates, labour migrant rights groups and labour or trade unions are essential to establishing barriers and detecting cases of human trafficking. Additionally, social workers, health inspectors, doctors and hospital staff may come into contact with trafficked victims and may thus be valuable stakeholders at the work stage. The Finance stage is intricately interwoven with each of these stages as money can be earned, spent, laundered and wire-transferred at all stages of the trafficking process. Furthermore, it is at the finance stage that links can be drawn between trafficking organizations and (semi-)legitimate firms or sectors which facilitate the trafficking operations. These barriers increase the cost and risk of traffickers being identified and thus serve as deterrents to human traf- ficking. Barriers can be erected at any of the five stages, but an integrated and more effective approach requires barriers to be erected at all five stages. The Barrier Model is portrayed in Model 6.1 below.
Model 6.1: The Barrier Model395
LEGAL SERVICE PROVIDERS
Entrance Housing Identity Work Finance
ILLEGAL SERVICE PROVIDERS
People Smuggling Prostitution Circuit Trade in false documents Pimps; Money laundering Exploiters
ILLEGAL ACTIVITIES
Transport Purchase, rental Fraudulent passports Low wages Financial circuit Payment of property or Soc Sec numbers violence exploitation Documents
STRATEGIC PARTNERS
Military police; Municipality and region; Immigration and Social Investigation Social and Fiscal Immigration and Border Housing corps.; Border Control; Service, Investigation Service; Control; Fiscal and Economic Municipality UWV, Banks; Municipality control serv. Regional Govt.; Fiscal and Economic Money Changers Contro Serv.
Considerations are underway to expand the Barrier Model to include three additional barriers. These are economy (“economie”), public spaces (“fysiek-publieke ruimte”) and the susceptibility of victims (“weerbaarheid slachtoffers”). The economic barrier considers the economic development within and between various coun- tries at a micro, meso and macro level. Suppressed economic development in source countries drives people to take chances in destination countries putting them at risk of exploitation. At this stage, the stakeholders can construct barriers aimed at supply and demand. Measures can be taken so that in public, persons can be required to show their faces and identify themselves. The susceptibility of victims examines the process by which traf- fickers manipulate a person to the point that the person allows him- or herself to be exploited in prostitution or in other labour markets. This would include the modus operandi that traffickers use to ‘bind the victims’ to the trafficker. The goal at this phase is to make (potential) victims knowledgeable about situations of trafficking, the
395 In this model, smuggling refers to transporting people across borders with a possible transformation into trafficking with the goal of further exploitation. The model is designed to identify trafficked victims who may have been either trafficked/smuggled into the country or brought into the country legally or using false documentation.
76 dangers involved and to teach them to be strong enough to avoid the men who would like to exploit them.396 The “construction of barriers” refers to a number of activities that stakeholders can undertake. These include increased controls (e.g., instead of just checking paperwork to determine if women working as prostitutes are residing and working legally in the country, police should spend more time talking with women to understand their situation; during routine controls, fire department personnel should be alert to suspicious living conditions; doctors should be aware of women who seek abortions when a male companion makes all the arrangements; the Chamber of Commerce should be alert to women applying for licences to work as prostitutes when male companions make all the arrangements) and lobbying for better legislation and regulation of the sex sector (escort services have a permanent address in the country and must use a landline rather than a mobile phone; increasing the age of consent to work in prostitution from 18 to 21).397 At the end of a large-scale investigation, a policy report is published analysing the success or failure of the Barrier Model and what changes must be made, which new partners should be involved in future endeavours to fight traf- ficking.
Concluding Remarks This chapter has examined a number of policy measures that must be undertaken if governments are to be successful at combating trafficking and protecting victims. It is essential to raise awareness among the general population as well as other allies such as private industry. A comprehensive approach must address the supply and demand side of human trafficking, increase the cost and risk to traffickers while reducing the profits generated as a result of this crime. Victim protection and upholding the rights of victims should be at the centre of any investigation. Most of this can be accomplished through a number of tools that were introduced in the second part of this chapter. Risk assessment should help identify which markets are at greatest risk to trafficking. This may depend upon local conditions, residents, seasonal employment or other factors. Risk assessment examines the variables of supply, demand, competition and regulation. The Market Reduction Approach explains how the focus of investigation should be the market which supports trafficking, rather than the individual crime or criminal (network). The Barrier Model examines trafficking in all of its phases and identifies barriers which can be constructed at each of the phases by network partners to interrupt the trafficking process. Together these three tools strengthen stakeholders’ efforts in preventing, intervening in or obstructing human trafficking practices. The following chapter provides recommendations for policy measures and future research.
396 J.L. Hendricks, Netherlands, written communication. 397 This model does not advocate legalized prostitution but offers possible solutions to regulating the business in countries that have legalized or that tolerate the practice.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 77 CHAPTER 7 RECOMMENDATIONS FOR POLICY MEASURES AND FUTURE RESEARCH
Recommendations (to Governments and Other Stakeholders to Combat Trafficking) A. General Recommendations 1) To have comprehensive trafficking legislation in place and enforced; this includes increasing prosecu- tions and handing down prison sentences to all involved in the trafficking chain and ensuring that the sentences are also served;
Even in countries without adequate anti-trafficking legislation, prosecutions occur for sexual exploitation, pimping, forced slave labour and other related crimes. If trafficking is examined as a process involving a number of actions which occur prior to the exploitation phase (recruitment, fraudulent documentation, transportation, safe houses), failure to have adequate anti-trafficking legislation in place will not allow for the prosecution and punishment of those involved in the earlier stages of the process. It is essential that all those involved – and not only those involved in the exploitation phase – be brought to justice. Swift and inevitable prosecution, conviction and punishment should serve as a general deterrent to those contem- plating becoming involved in human trafficking. For the period in which they are incarcerated, traffickers are unable to perpetrate their crime. Economically, this will increase the risk and cost to traffickers, thus reducing the profit and also lowering the incentive to get into/continue in this crime. It furthermore serves the purpose of general deterrence, one of the rationales of punishment. This rationale conveys that punishment is handed down to one offender to send a strong message to others that such (criminal) behaviour will not be tolerated in a society. Anti-trafficking legislation should establish disuasive penalties and include mechanisms to ensure that sentences and other penalties are actually served. To achieve a better enforcement of anti-trafficking and related legislation and thus a higher conviction rate of traf- fickers and their abettors, it appears indispensable to bundle all available expertise and knowledge about human trafficking and to ensure (operational) co-ordination and co-operation of all relevant (law) enforcement agencies, other actors and, in particular, to involve NGOs. International (operational) co-operation, and possibly joint opera- tional teams, have also been suggested.398
2) To address all forms of human trafficking – including domestic trafficking; special attention should be paid to child trafficking;
Domestic trafficking is a serious problem in many countries. It has, in part, been overlooked because of the indica- tors that agencies use to identify foreign victims of trafficking: indicators such as the victim not being in possession of identity documents, not able to speak the language, being unfamiliar with his or her surroundings are not appli- cable to victims of domestic trafficking. This requires organizations – both governmental and non-governmental – within countries to work together to create indicators and mechanisms to identify domestic victims of trafficking and refer them to appropriate services (see also recommendation on National Referral Mechanisms –NRMs below). It also requires identification of new patterns and places of recruitment of domestic victims. Whereas foreign victims may be recruited through the Internet or employment agencies, victims of domestic trafficking in both the Russian Federation and the United States (often runaways) have found to be recruited at bus and train stations. A risk analysis of patterns, markets and victims of domestic trafficking is essential to uncovering the problem within an area. Data from the United Nations Global Report show that almost 80 per cent of victims identified by State authorities according to the form of exploitation were victims of sexual exploitation.399 This may represent an overemphasis upon
398 Interview G. Joszt, Austria; S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009). 399 UNODC, Global Report on Trafficking in Persons (Vienna, 2009a), <http://www.unodc.org/documents/Global_Report_on_TIP.pdf>, accessed 31 March 2010: This figure is based upon data provided by 52 countries.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 79 control of and investigations focused on the sex sector. It is therefore imperative that countries develop the expertise and begin monitoring other high risk sectors. Due to their particular vulnerability, special attention should be paid to child trafficking and the trafficking of young victims.
3) To make anti-trafficking responses comprehensive, human rights-based and victim-centred; protection of victims and their human rights, including the right to obtain compensation for the harm suffered, should be at the core of anti-trafficking efforts;
Human trafficking is first and foremost a severe violation of the human rights of victims of the crime. In line with international obligations,400 a victim-centred approach, aimed at the recovery of victims and the protection of their rights, should be at the heart of all anti-trafficking efforts, to be applied irrespective of the victims’ willingness to co-operate with the investigators. Such an approach has also been shown to increase the likelihood of victims’ co-operation with investigators. Comprehensive national and transnational referral mechanisms aimed at protecting victims’ rights and offering assistance and services to them are the central tool for implementing this approach (see further recommendation 9 below). Measures to ensure the protection of victims’ rights include a reflection period to allow victims to recover from the trauma of their experiences, and providing victims with adequate medical, psychological and legal services during this time and beyond. Governments should also consider granting permanent residence to victims (espe- cially of severe forms) of trafficking, by way of special visas (such as the T-visa in the United States) or asylum, and other supportive measures to enable their socio-economic (re-)inclusion into society, thus also preventing potential re-trafficking. Permanent residence should be granted to victims of trafficking regardless of whether they co-operate with authorities in the criminal investigation. Special protection should be extended to child victims of trafficking. Furthermore, the principle of non-punishment and non-criminalization of victims must be fully implemented.401 Lastly, governments should take efforts to ensure (material and other) compensation to victims, for both its restorative and preventive effect.402
4) To establish and/or strengthen the co-ordination of anti-trafficking efforts and the position of the National Rapporteur or equivalent mechanism to monitor and constantly improve anti-trafficking responses;
In line with the recommendation of the OSCE Action Plan to Combat Trafficking in Human Beings as well as regional and international standards,403 States should strengthen co-operation and collaboration in their anti-trafficking efforts at national and transnational levels and establish or strengthen national co-ordination mechanisms, including Anti-Trafficking Commissions, or Task Forces, for ensuring the development and implementation of comprehensive, multidisciplinary anti-trafficking measures, by way of National Anti-Trafficking Strategies and Action Plans. Further, countries should establish or strengthen the position of the National Rapporteur or equivalent mechanism, to monitor and evaluate anti-trafficking responses and their (also unintended and undesirable) consequences and impact, in order to ensure comprehensive and sustainable anti-trafficking responses and approaches that are human rights-based and victim-centred. The National Rapporteurs should issue public annual reports covering all forms of exploitation and including recommendations for additional legislation, enforcement, monitoring, investigation and prosecution of trafficking cases, appropriate victim support and rehabilitation. Other tasks include the (collection and) analysis of data and the carrying out or support of research, promoting the standardization and comparability of data, and the identification and sharing of best practices, also at the international level. Lastly, they can be instru- mental in furthering transnational networking with their counterparts. To this end, National Rapporteurs should be given the necessary legal authority and access to data, and the neces- sary independence from the operational actors to carry out their tasks efficiently.
5) To tackle corrupt practices if trafficking measures are to be successful;
Corruption in many countries facilitates, either directly or indirectly, human trafficking. Actions can range from know- ingly issuing visas or passports to trafficked victims, allowing the passage of victims at border crossings, to turning
400 Inter alia, UNOHCHR, Recommended Principles and Guidelines on Human Rights and Human Trafficking, E/2002/68/Add.1 (20 May 2002); Council of Europe Convention No. 197 on Action against Trafficking in Human Beings (2005) 401 Victims must not be punished and/or criminalized for offences committed while being trafficked, such as the violation of immigration laws, administrative and criminal laws. See Council of Europe, Council of Europe Convention on Action against Trafficking in Human Beings and its Explanatory Report, Council of Europe Treaty Series – No. 197 (Warsaw, 16 May 2005), <http://www.coe.int/t/dg2/trafficking/campaign/docs/convntn/cets197_en.asp>, accessed 31 March 2010. 402 OSCE ODIHR, Compensation for Trafficked and Exploited Persons in the OSCE Region (Warsaw, 2008), p. 13. 403 OSCE Permanent Council, Decision No. 557/Rev.1 OSCE Action Plan to Combat Trafficking in Human Beings (Vienna, 7 July 2005). See also the UN Trafficking Protocol (2000): as well as the Council of Europe Convention on Action against Trafficking in Human Beings (2005).
80 a blind eye to exploitation or even taking part in the (sexual or other) exploitation of victims. It endangers the trust of victims in law enforcement and hampers their rescue and protection. Trafficking and other crimes will continue to thrive in societies where corruption is prevalent. Governments must provide training, increase salaries for professional staff and prosecute officials involved in corrupt practices.
B. Recommendations Related to Prevention and Protection 6) To enhance prevention as the cornerstone of all anti-trafficking efforts;
In line with the motto of the OSCE Conference of September 2009, “An Ounce of Prevention is Worth a Pound of Cure”, prevention should be the cornerstone of all anti-trafficking efforts. Primary prevention programmes must aim at preventing individuals from becoming victims of trafficking. These programmes must target those at risk and the most vulnerable in a society. Additionally, efforts should be taken to devise preventive programmes targeting potential and actual traffickers.404 More general awareness raising campaigns must be directed at the general public to prevent family and friends from inadvertently recruiting victims and supporting trafficking operations. Special prevention programmes should be aimed at preventing re-trafficking of former victims. Special attention must be given to prevent former victims from becoming traffickers. Preventive measures should also be aimed at situations or factors which pose a high risk of exploitation, such as unregulated and unprotected labour markets. For instance, the current practice of linking work permits for third country nationals to one particular employer renders migrants extremely vulnerable to exploitation and should be changed. Generally, more legal and safe labour migration possibilities, including circular/temporary migration regimes, should be created, especially for women, who are currently relegated to illegal migration channels and mostly unprotected labour markets.
7) To involve all relevant stakeholders including government agencies, civil society actors, NGOs, the private/corporate sector, religious institutions and the media in the fight against human trafficking;
Partnership is essential if the fight against human trafficking is to be successful. Each member of the partnership brings an expertise essential to guaranteeing success. The media can play an important role in raising awareness among the general public and, along with religious leaders, creating an atmosphere of acceptance and under- standing for trafficked victims. The media, furthermore, has been used to uncover or infiltrate human trafficking rings and, through hotlines, to reach out to victims. A victim-centred approach aimed at the full recovery of victims, the protection of their rights and their (re-)inclusion into society can only be achieved in partnership with civil society. What is more, successful police investigations in Germany, the United Kingdom and the United States have often involved partnerships between NGOs and the police. The involvement of NGOs ensures the protection of victims’ rights throughout the entire process, including the right to claim for compensation, and helps victims overcome their fear of the police. This in turn may lead to greater co-operation in investigations and court proceedings.
8) Self-regulation including codes of conducts, fair trade practices and supply chain management to be introduced by private industry to ensure that trafficked persons and slave labour are not involved in the production of the company’s products and services;
Private industry must be mobilized to ensure slave labour and trafficked persons are not used in any part of the supply chain of their products, for example, by adopting and enforcing ‘fair trade policies’ as an integral part of their supply chain management, (industry-wide) codes of conduct, or other similar measures. If an industry or business is unable to ‘police itself’, the media can be mobilized to create awareness among the public to boycott products produced by a particular company. Further, private industry can set up barriers to trafficking: airlines, bus companies and others can introduce more thorough checks of documentation or conduct investigations of adults travelling with unrelated minors. Companies involved with money transfers can work more closely with law enforcement to block the transfer of illegally generated funds from leaving/entering countries of destination and origin. Private industry can invest in source countries offering job training and placement to high risk individuals or repatriated victims.
404 Please refer to the recommendations for targeted research on potential and actual perpetrators below, as a precondition for developing targeted prevention programmes.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 81 9) To establish National and Transnational Referral Mechanisms (NRMs and TRMs) for the protection of victims’ rights, including identifying all trafficked persons and for ensuring their referral to and support/ protection by appropriate services;
Pursuant to the OSCE Ministerial Decision of 2003405 and other international documents, and in order to implement a victim-centred approach, States are encouraged to establish National Referral Mechanisms406, that is, co-operative inter-agency frameworks for comprehensive and institutionalized victim assistance and support, at the national level, but also at transnational levels,407 to ensure victim identification and referral to services, while protecting their rights. Focusing on the process management of individual trafficking cases, the NRMs and TRMs should cover the entire sequence of measures from identification, assistance and protection, to participation in and support during legal proceedings and legal redress, to return/resettlement and/or social inclusion of the victims in their destination, origin or a third country. In particular, mechanisms must also be established to harmonize the assistance of trafficked persons with investigative and prosecution efforts. The NRM should comprise a central operational unit as well as national and local (community level) multidisciplinary groups for monitoring vulnerable sectors and markets. It is essential to involve all relevant actors and stakeholders at the national and local levels, including government actors, local authorities, law enforcement, social welfare workers/ street workers, NGOs, and especially community based organizations. To be able to address trafficking for labour exploitation, it should also include labour unions, labour inspections and other labour related agencies, including migrant workers’ organizations. Further, personnel of closed reception or detention centres should also be trained to detect possible victims of human trafficking. All involved actors must define and agree upon criteria and standard operating procedures for the identification and referral of trafficked persons and standards of victim support. All involved actors must also be trained systematically and accordingly, preferably jointly. There is further need to develop such standards and procedures including victim support services, tailored to the different victims and exploitative markets (labour exploitation, domestic servitude, child trafficking). Special operating procedures for identification and victim support are needed for victims of domestic trafficking and for minors.
10) To develop a systematic approach to identifying the phases of trafficking and by which stakeholders could make the greatest impact (the basis of the Barrier Model);
It is likely that in the course of human trafficking, individuals from a number of diverse organizations unknowingly come into contact with trafficked victims. The partners at each stage of the process must be identified. At the recruit- ment stage, these could be Internet sites, owners or employees of bars and clubs; at the transportation phase, these could be airlines, travel agencies, bus companies or border guards; at the entrance or work phase, these could be the municipal government, the Chamber of Commerce or labour inspectorates. It is therefore essential to develop policy responses, and operational interventions covering the entire trafficking chain, or the entire business process/supply chain, to include customers (e.g., monitor clients’ internet sites), retailing/ service providers (e.g., monitor the marketing activities of trafficking organizations), assembly/manufacturing (mecha- nisms used to break victims and make them comply) and supply (entire process from sourcing trafficked persons from their original location to presenting them – or commodities/goods produced by them – to the potential clients). This is the basis of the ‘Barrier Model’ presented in Chapter 6.
C. Recommendations Related to the Business Model and Market Analysis of Human Trafficking 11) To focus on the business side of trafficking and the markets which support its existence with a view to achieve a more long-term impact;
Rather than investigating individual cases of human trafficking, a more permanent solution demands addressing the market factors which facilitate trafficking. These include examining trafficking as a process to study the role of traf- fickers throughout the trafficking chain; examining victims at high risk or of high value; studying countries or origin, transit and destination; examining the seasonality of trafficking (in the construction, fishing or agricultural industry,
405 OSCE Ministerial Council, Decision No. 2/03 on Combating Trafficking in Human Beings (December 2003). Therein, Ministers committed to “strive to render assistance and protection to victims of trafficking […] and establish effective and inclusive national referral mechanisms […]”. 406 “A National Referral Mechanism (NRM) is a co-operative framework through which state actors fulfil their obligations to protect and promote the human rights of trafficked persons, co-ordinating their efforts in a strategic partnership with civil society. The basic aims of an NRM are to ensure that the human rights of trafficked persons are respected and provide an effective way to refer victims of trafficking to services.” In: OSCE-ODIHR, National Referral Mechanisms. Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons. A Practical Handbook (Warsaw, 2004), p. 15. 407 On the issue of Transnational Referral Mechanisms (TRMs), please refer to: International Centre for Migration Policy Development (ICMPD), Guidelines for the Development of a Transnational Referral Mechanism for Trafficked Persons South-Eastern Europe (Vienna, 2009).
82 prostitution during large-scale sporting events); examining the process by which victims are recruited, transported, marketed and exploited; and examining the demand side of trafficking and how this fuels the crime.
12) To address both supply and demand factors aiming at eradicating human trafficking;
Conditions in source countries serve as push factors for individuals to leave and seek their fortune in destination countries. Factors contributing to the ready supply of (potential) victims are best addressed in source countries where individuals are recruited. These include, but are not limited to relative poverty; unequal opportunities for employ- ment; political instability and social exclusion; gender bias and discrimination and violence against women, children or ethnic minorities; government corruption; natural disasters and war; and organized criminal groups.408 Cultural practices of child fosterage in certain societies may facilitate the illegal adoption or exploitation of child domestic workers.409 It is essential that countries identify risk factors that push local residents and citizens into becoming victims of domestic trafficking. While in the case of human trafficking, it has been argued that supply creates the demand, market principles dictate that it is the demand that fuels the supply. Without addressing the demand for trafficked victims and their services in destination countries, it will be impossible to effectively eradicate the problem. Measures targeting demand must be addressed at exploitation in both the sex and labour markets. Awareness raising can be aimed at customers to reduce demand for prostitutes who are sexually exploited. Awareness raising campaigns aimed at customers to purchase fair trade products can have an impact on reducing the demand for trafficked persons in the labour market. Other measures include the revocation of licences of businesses that use trafficked persons or the prosecution of those who knowingly rent rooms or apartments to trafficked victims or traffickers. A reduction in the number of available individuals (victims) offering services increases the price of their services. An increase in price for sexual services will result in a reduction in demand. It is essential to develop targeted and effective demand-reduction policies and measures based on targeted research.
13) To take measures aimed at increasing the cost and risk to human traffickers which in turn should reduce profits;
A number of related measures can be taken to increase cost and risk to human traffickers. Proactive controls in high risk markets can increase risk to traffickers (and result in the rescue of victims). Such measures include proactive investigations into newspaper advertisements and Internet sites advertising ‘exotic’ women, services or porno- graphy. Additional proactive controls of farms during harvest season, the fishing or construction industries during high season or at times when seasonal workers are employed have to be taken. Local multidisciplinary teams could be used to monitor vulnerable sectors. Measures should be introduced to affect more controls over mobile phones, apartments, hotels and sectors which are difficult to control such as the escort branch. Reforming and strengthening law enforcement, border guards and other related (labour) inspectorates, and increasing successful prosecutions with mandatory prison time increases the risk and cost to traffickers. Increased training and the eradication of corrupt practices will strengthen the judicial system’s ability to fight human trafficking. Mixed international investigative teams could be effective in combating international trafficking. International support is essential in aiding financial investigations and assisting in asset seizure and confiscation when proceeds from human trafficking are invested in another country. Governments must also provide for administrative approaches to controlling trafficking through withdrawal of licences. Table 6.1 in Chapter 6 provided more detailed information on measures that could be taken to increase cost and risk to traffickers while decreasing profit.
D. Recommendations Related to the Investigation of Human Trafficking 14) Trafficking modus operandi constantly changes. Therefore, in line with the Market Reduction Approach, to conduct regular risk assessments regarding persons and markets most at risk at the national and local levels;
It is essential to carry out regular risk assessments to track changing patterns of human trafficking, to include the type of victim recruited, the method and place used to recruit the victims and the markets in which they are exploited. Risk assessment should examine the supply (availability of the product or service as well as the ease of movement
408 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2005). <http://www.state.gov/documents/organization/47255.pdf>, accessed 31 March 2010. 409 A. Aronowitz, Measures to Combat Trafficking in Human Beings in Benin, Nigeria and Togo (Vienna: United Nations Office on Drugs and Crime, 2006), <http://www.unodc.org/docu- ments/human-trafficking/ht_research_report_nigeria.pdf>, accessed 31 March 2010.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 83 and sale), regulation of the market (ease of entry of the trafficked victim into the market as well as the level of govern- ment corruption and law enforcement’s competence and capability to deal with trafficking), competition (history of involvement of organized crime in the market, harm and profitability) and demand (customer demand for the product and whether the demand is elastic or inelastic). This information can only be generated with evidence-based data.
15) To ensure collection of evidence-based, reliable data which is essential to risk assessments and moni- toring high risk victims and markets;
This data is best collected and analysed at the local level for the purpose of local risk assessments, however all data should be forwarded or made available to a national focal point. National data should be collected, analysed and made public by a National Rapporteur or equivalent mechanism (see also Recommendation 4).
16) To establish interdisciplinary national expertise centres on human trafficking to foster interagency co-operation, and involve civil society partners;
Establish interdisciplinary national expertise centres to bundle knowledge on, among others, trafficking businesses, modus operandi, traffickers, markets, and investigative techniques. These national expertise centres would be involved in conducting risk assessments and could also evaluate past investigations and Justice interventions. These centres could advise on policies and operational practices making recommendations for change based upon risk assessments. Members of the centres should include representatives from law enforcement, border patrol, the prosecution service and justice system, labour inspectorates, social and health services, social/street workers, NGOs and representatives or service providers from grass-roots, community-based organizations (including those servicing migrant and sex workers). At the same time, expertise must be established and strengthened within the Justice system as well. This can be accomplished through training for prosecuters and judges to increase expertise within the court system.
17) To ensure that investigations are proactive, intelligence-led and victim-centred;
Criminal investigations should be based on systematically gathered intelligence. Investigations into high risk markets should be proactive. Victims remain essential to the criminal proceedings. Given the fact that many victims are hesi- tant to testify against their traffickers, investigations must rely upon evidence other than the statements of victims. It is important for law enforcement to gather independent evidence such as that obtained through court-ordered wiretaps, surveillance, informants or other means. The protection and safety of the victim takes centre place in the investigation of trafficking. Risk assessments should be carried out for all phases of the investigative process, to ensure the safety and protec- tion of victims. Where necessary, this assessment must encompass countries of origin, transit and destination. Everything must be done before, during and after the investigation to protect the safety and rights of the victim. This includes providing medical, psychological, legal and economic support. This takes precedence over information/ intelligence gathering for the purpose of criminal investigations and prosecutions. With an emphasis upon recovery and protection of the victim, the likelihood is also increased that the victim may co-operate with investigators.
18) To strengthen international operational co-operation which is essential for successful investigations into human trafficking and money laundering and investments of criminal proceeds, and prosecu- tions;
In cases of international trafficking, co-operation between investigative agencies in source, transit and destination countries is essential to the successful investigation and prosecution of traffickers involved in all phases of the traf- ficking process. To further this end, joint international investigation teams would be of great value, also in terms of reducing the risks of corruption.
19) To ensure that investigations into human trafficking include financial investigations;
Financial intelligence units must be created and strengthened. Asset investigation and financial analysis of bank accounts and transactions as well as money laundering practices should be a standard part of any investigation into human trafficking. Financial investigations will help trace the links and contacts that traffickers have with the upper- world, identify which upperworld branches are most at risk and which companies collude with traffickers. Financial intelligence units with the necessary expertise should investigate money laundering practices. Following the identification of investments generated through illicit activities, governments should initiate steps to seize and confiscate assets.
84 20) To conduct successful seizure and confiscation of assets as a key factor in tackling the ‘business’ of human trafficking.
Seizure and confiscation of assets will decrease or eliminate the profits generated through human trafficking. This approach deals with the ‘business’ of human trafficking by way of decreasing or eliminating the profits. States should enhance their efforts to implement measures to compensate victims of trafficking and exploitation.410
E. Recommendations for Future Targeted Research (1) Governments are strongly encouraged to support targeted research on the ‘crime side of trafficking’;
A deep understanding of how trafficking enterprises work – their members, roles, modus operandi and the markets in which they exploit their victims – will allow governments to take measures to prevent and successfully intervene in trafficking operations. To this end, it is the key recommendation that governments should support targeted research on the ‘crime side of trafficking’. More research is needed on the theoretical approaches to human trafficking as outlined in this report. These include testing rational choice and neutralization theories to explain the behaviour and beliefs, motivations and rationaliza- tions of individual traffickers. Interviews with traffickers or close examination of police or court records would provide the insight needed. Information should be obtained from both convicted criminals and those still involved in trafficking and research should focus on all of those involved in the trafficking chain, including those who aid and abet traf- ficking. Co-operation with investigate journalists utilizing verifiable information could provide a greater understanding of how traffickers operate. Answers to these and related questions will assist stakeholders in planning strategic and targeted preventive inter- ventions, including demand-reduction approaches and measures. Governments should then pilot innovative policy approaches, based on these research findings, accompanied by impact evaluations to ensure that these measures are effective while minimizing the risks of unintended harmful consequences.
Specifically research should be undertaken on:
(2) Explaining trafficking at the individual level – Rational choice model and Neutralization theories
• According to rational choice theories, there may be ‘crime specific’ models of decision-making for different types of crime.411 Research should thus explore if there are trafficking-specific models of decision-making, or ‘choice-structuring’ for the crime of human trafficking with a view to prevent the crime;
• Research is needed on individual traffickers to include their profiles, backgrounds, justifications, if they decided ‘rationally’ to enter the crime of trafficking. A parallel, but no less important question is whether or not traffickers desist or would desist from trafficking if they believed that their criminal activities would no longer generate a profit and that legal and attractive income generating opportunities were available. The relationship between trafficking and other criminal activities perpetrated by traffickers should be the focus of research. Do they have criminal convictions for other crimes or is human trafficking “an entry-level crime”?
• Motives for human trafficking need to be explored. Is trafficking only an economic crime or are there other motives (for example, a manifest misogyny, in the case of sex trafficking)? What influence do peer groups exercise in the trafficker’s decision to enter the crime? Research should try to understand why someone ended up as trafficker, in other words, what were the critical moments or events that made a person choose to turn to human trafficking. Research should also test the Neutralization Theory: what justifications, rationalizations and techniques of neutralization are utilized by the traffickers?
Ultimately, research should explore the motivations, rationalizations, techniques of neutralization and behaviour of individual traffickers. Research should focus on the factors and circumstances conducive to their engagement in human trafficking with a view to identifying interventions, awareness raising and other measures to prevent potential traffickers from becoming involved in the business.
410 Financial investigations, investigations of money laundering connected to human trafficking and the freezing or confiscation of the assets of human traffickers have also been recommended in the Helsinki Ministerial Council Decision No. 5/08 on Enhancing Criminal Justice Responses to Trafficking in Human Beings Through a Comprehensive Approach. For more information on compensation to victims of trafficking and exploited persons, please refer to OSCE ODIHR, Compensation for Trafficked and Exploited Persons in the OSCE Region (Warsaw, 2008), <http://www.osce.org/publications/odihr/2008/05/31284_1145_en.pdf>, accessed 31 March 2010. 411 D. Cornish and R.V. Clarke, “Crime as Rational Choice”, in F. T. Cullen and R. Agnew, Criminological Theory (Roxbury Publishing Company: Los Angeles, 2003), p.278; See further Chapter 3.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 85 (3) Explaining human trafficking at an organizational level – business models and market selection
• Research should test the Routine Activities theory, which puts forth the idea that “[…] in order for a crime to occur, motivated offenders must converge with suitable targets in the absence of capable guardians”.412 This theory would call for awareness among suitable targets (victims) and increased controls (by capable guardians)413 to reduce the likelihood of motivated offenders coming into contact with the suitable target, thereby reducing the likelihood of trafficking. The effectiveness of awareness raising campaigns with high risk groups in high risk recruitment areas should be tested;
• Trafficking may be facilitated by legitimate businesses or individuals working for or with trafficking enterprises along or during this trafficking process. The degree to which these upperworld figures are involved, may deter- mine how long and how successfully trafficking organizations are able to operate. Targeted research should explore the interfaces between legitimate and illegitimate-irregular businesses and actors;
• Research must better integrate business and market theories to understand and combat human trafficking; research must examine and identify nodes along the business process/trafficking chain where interventions can and should be made to disrupt the business of trafficking;
• Studies are needed to explore the market variables of human trafficking to include supply, demand, regulators (facilitating and intervening factors) and competition, to understand the dynamics of the markets. Research should focus on trafficking market variables for different markets (sex trafficking, labour exploitation, child trafficking, domestic trafficking and others) at the local, national and regional level;
• A business analysis and strategy analysis should be conducted on trafficking networks and organizations operating at the local, national and international level. The study of trafficking cases should reflect the study of businesses – the process or supply chain, customers, service providers, assembly/manufacturing and supply, in order to systematically identify all possible intervention points;
• More research is needed to understand the demand side of human trafficking and what interventions can be taken to reduce the demand for trafficked persons in the sex and labour markets;
• Research should focus on the customers and consumers of exploitative sex. Research should point to the possible impact (and control for unintended negative impacts) of disincentives (higher prices for paid sex, criminalizing the purchase of sex). Research is needed into specific regulations and their impact on human trafficking and possible ways to mitigate these (migration policies, access to labour market, unregulated sectors, etc.);
• Research needs to examine awareness and public attitudes towards trafficking and exploitation and how to strengthen these;
• Victims included in previous studies or those in the databases of service organizations may not be fully repre- sentative of all victims. Research is needed on trafficked persons who are not prepared to leave their traf- ficking situation and/or are outside the ambit of law enforcement and anti-trafficking service providers. This may be due to control mechanisms used by traffickers;
• Research is needed to improve the identification of domestic victims. This includes the establishment of indi- cators for detecting and identifying domestic victims. The same applies to trafficking for all other exploitative markets besides sex trafficking;
• Future research should identify factors which lead to successful (international) investigations, in particular, successful prosecutions and asset seizure;
412 L. Cohen and M. Felson, “Routine Activity Theory”, in F. T. Cullen and R. Agnew, Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003), p. 284; See Chapter 2 of this report. 413 Examples of capable guardians would include parents, teachers at school, but also more formal guardians such as immigration officials and border guards.
86 (4) Evaluation Research
• Evaluation research is necessary to identify good practices. Evaluation research should be conducted on existing data collection schemes, asset forfeiture and demand reduction programmes and the effectiveness of anti-trafficking structures within and between countries.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 87 APPENDIX 1 DESCRIPTION OF CASES Case 1 – Belgium: Construction414 A Turkish owner of a company in Belgium (Charleroi) made use of illegal Bulgarian migrants to carry out construc- tion/repair work on homes of different Turkish individuals in Belgium. Men were recruited in Plovdiv, Bulgaria by a Bulgarian national and then transported to Belgium by a Bulgarian who owned a bus company. The Turkish trafficker housed more than 10 Bulgarian victims in old houses where they were forced to sleep on mattresses on the floor. The victims were provided a meager salary, room and board in exchange for work. The Turkish trafficker transported the victims to and from work early in the morning and late in the evening. Through the work of his victims, the trafficker was able to purchase a number of houses. A bakery, a café and a company were being built for another individual.
Case 2 – Belgium: Chinese Restaurant415 The victim arrived in Belgium via an advertisement placed in a local newspaper by an international company that offered trips to Chinese nationals who were looking for work abroad. The company was in the hands of the Chinese triads. The victim was required to pay EUR 12,000. She was able to pay EUR 4,000 upfront and was indebted for the remainder. Upon her arrival in Belgium, she was brought to a safe house where she was kept with seven other Chinese victims in horrendous conditions and was prohibited from leaving the premises. After four days, she was sent by train to another city and brought to a massage parlour. She refused to work in prostitution and was later brought to Aalst to work in a Chinese restaurant. The restaurant owner had purchased the victim for EUR 1,000 from the traf- ficking organization. The victim was promised a monthly salary of EUR 500 for 12-13 hours of work a day, six days a week. In fact, she was paid EUR 500 for six months work. When she complained of being tired, she was told to take an ecstasy pill, which “would be good for her”. For an additional EUR 1,750, the victim was told that an advocate would arrange for false papers for her. She would have to pay this off through her employment. The restaurant was involved in drug trafficking. One illegal migrant found on the premises during a control was involved in repair work on the Chinese restaurant. The restaurant owner had arranged for this illegal migrant to do reconstruction work on Chinese restaurants in other Belgian cities.
Case 3 – Germany: Labour Exploitation in Chinese Restaurants416 A large number of Asian restaurants in Germany are suspected of using forced labour. Authorities cracked down on many of them and found hundreds of cooks who had been working under unacceptable conditions. Most of the workers had entered the country with a specialist visa that is usually issued to professionals with certain skills that are scarce in Germany. The officials who granted the visa relied on the information provided by the employ- ment agencies which had hired the so-called specialists in China. Many had only been given a crash course on how to prepare food. Once the victims arrived in Germany, the promise of high earnings which would guarantee equally high remittances to their families at home turned out to be false. They were forced to work long days, while being paid very little and under constant threat from their superiors. In the case of at least one Chinese worker, he was forced to work 12 hour days, and was beaten and threatened with death. Another was forced to work 13 hour days, 7 days a week. Paid only EUR 300 for his first month of work, the trafficked victim was given little to eat and forced to sleep on a mattress on the floor of the laundry room. Almost all of the workers had their passports taken away from them; authorities believe the documents are used for smuggling other people into the country. If workers are non-compliant, they risked being
414 Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008, (Brussels, 2009), <http://www.diversiteit.be/?action=publicatie_ detail&id=108&thema=5>, accessed 31 March 2010: see Dossier S, Section 2.2.1, p. 43. 415 Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008, (Brussels, 2009), <http://www.diversiteit.be/?action=publicatie_ detail&id=108&thema=5>, accessed 31 March 2010: see Wokrestaurant, Section 2.4.1; pp 46-47. 416 Andreas Ulrich, “Chinese Restaurants Accused of Human Trafficking”, der Spiegel Online (20 August 2009), <http://www.spiegel.de/international/germany/0,1518,643945,00. html>, accessed 31 March 2010.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 89 visited by “a gang of thugs”. On average, workers put in 65 to 94 hours working 6 days a week; their salary amounted to no more than EUR 600 a month. The traffickers, using two different work contracts for every victim, hid the illegitimate treatment. One of the contracts was designed for displaying legal conditions for the German authorities while its content was unknown to the victims due to their lack of understanding German. The actual employment situation was then regulated by the second contract, which disregarded government regulations.
Case 4 – International Trafficking for Forced Prostitution between Bulgaria, France and Italy417 French, Italian and Bulgarian judicial authorities cracked down on a trafficking in human beings (THB) for the purpose of sexual exploitation operation involving 100 Bulgarian women abused by Bulgarian nationals operating in France and Italy. Profits from the criminal activities amounted to approximately EUR 10 million between 2002 and 2006. After thorough investigations into the criminal organization’s operations, 13 European Arrest Warrants were issued by French authorities, of which six were already executed and three are pending issuance by the Bulgarian authori- ties. One suspect continued to conduct illicit operations from prison via fax and telephone. According to intelligence sources, the criminal group was organized in a hierarchical structure with family connections among members. The main organization was devoted to THB, but had links to another organization in Albania that was involved in money laundering. Through illicit operations the leaders had amassed great wealth, and used threats against witnesses as well as violence against group members, including murder and grievous body harm, and forced women into prostitution, to maintain their position. The Bulgarian network, however, was also using business structures for the purpose of money laundering.
Case 5 – Netherlands: Forced Commercial Prostitution (Ablak)418 The Ablak case in the Netherlands involved investigations into three separate cases. A criminal network comprising 10 to 15 Hungarian men trafficked approximately 40 young women from Hungary into “window” prostitution in Alkmaar, Amsterdam and the Hague. The women, many of whom were working in prostitution in Hungary, were recruited by the suspects who they met via social contacts or in clubs or bars. All of the women were told that they would earn good money; some were told they would be working in prostitution, while others were not. They willingly left Hungary with their traffickers, who brought them by car to the Netherlands. All of the women, and all but one of the men were in possession of legal documents. The women were housed together with a number of the men in the same house. The women were forced to work long hours, seven days a week. The women were pressured by their pimps to work longer hours and make more money. When the women did not bring in as much as the pimps wanted, they were forced to work in another street or in another city where the prices for prostitutes differed. Some of the women reported having unprotected sex because they could earn more money that way. The women were forced to turn over almost all of their earnings to the traffickers. In addition to living off of the earnings of their victims, the traffickers reportedly sold some of the women to other pimps. The organization was a flat, fluid, network-like structure. There was no clear leader and members had loose contact with one another. The traffickers came into contact with one another through social relations, but not all members of the network knew other members personally. In this case, the most important persons in the network were those who could speak Dutch and were able to organize and regulate things. In addition to the trafficker/pimps, there were at least four other facilitators who organized things for the victims and the traffickers such as housing, registering cars, organizing a translator for the traffickers when they were interrogated by the police, registering the women at the Chamber of Commerce, renting rooms for the prostitutes to work and driving the victims to and from work. Investigators in the Netherlands were able to calculate the profit generated by two traffickers (pimps) from a number of victims. One of the traffickers earned EUR 13,480 per month on four victims (for a total of EUR 94,361), while the second trafficker earned EUR 219,707 in the 14 months that three women worked in prostitution. The money was spent on themselves and the victims, often for membership in gyms, on drugs and gambling. Some of the money was allegedly transferred to a Hungarian account. The traffickers used a number of means to protect their organization. They constantly changed mobile phones to avoid police wire taps. Some refused to enter the red light district where their victims were forced to work. Additionally, the
417 Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/Annual_Report_2007_EN.pdf>, accessed 31 March 2010: Case 4 – Trafficking in Human Beings. 418 M. Bottenberg et al., Bestuurlijk Juridische Handhaving in Amsterdam en Alkmaar, National Police Service (KLPD) (Driebergen, Netherlands, 2009).
90 traffickers used physical as well as psychological violence against the victims and threatened to harm their families. The police report that the victims were entirely dependent upon the traffickers to regulate everything – from their housing to their registration with the Chamber of Commerce and tax forms. As a result of this dependency, many of the women developed a strong emotional relationship with their trafficker/pimps and a number of the victims fell in love with their traffickers.
Case 6 – Netherlands: Forced Commercial Prostitution (Sneep)419 The investigation Sneep, in the Netherlands, resulted in the identification of 55 suspects and 120 possible victims420 of forced prostitution.421 In addition to operating in the red light district in Amsterdam, the group was active in the legal prostitution sector in Alkmaar, Utrecht, Den Haag and Haarlem. They maintained contacts in Germany and Belgium. The organization was described by investigators as hierarchical. At the head of the organization were two Turkish brothers and a third suspect, who at times worked for the brothers and then split off to begin his own business. In addition to these three “heads of operation”, there were 20 pimps. The pimps were followed by one or two prostitutes who enjoyed more freedom and responsibility than the other women. They were followed by the 11 active body- guards, three permanent ‘chauffeurs’422 and others who had previously worked for the brothers.423 The pimps were higher in rank than the bodyguards, but after a period of time, bodyguards could ‘obtain’ a prostitute. Others were involved in the organization as facilitators. This included a consultancy bureau which handled the administra- tive affairs of the organization (registered at the same address where many of the prostitutes were registered). This bureau and others issued formal false employment statements on behalf of group members. A real estate company rented houses (with group reduction) in a recreational park where many of the prostitutes were kept. The company also took care of other practical things for the group such as cars, telephones and false employment papers. Additionally, an abortion clinic and a clinic which performed breast implants on the women aided the group. The group received a discount for the breast implants and with at least one victim, the pimp conducted the intake interview with the doctor. In order to protect the operations, false documents were used and a number of the suspects only used aliases with the victims. Mobile phone numbers were changed to avoid wiretaps. The three leaders were rarely seen in the pros- titution sector where the women were working. Supervision of the women was left to others. Apartments and cars were registered to third persons (usually the prostitutes). The organization controlled the women through a combination of fear and threats on the one hand, and dependency and affection on the other. Many of the women reported having a relationship with their pimp. The women were forced to work long hours, seven days a week. Women were forced to undergo breast implants and abortions.424 They were pressured to earn EUR 1,000 per day and could ‘buy’ their freedom for prices ranging from EUR 30,000 to EUR 240,000. The women were afraid they would be killed if they left the group. The group is known to have used baseball bats to beat non-compliant victims and then submerge them in cold water to prevent bruising. At times women were rotated to different cities, although the police do not speak of a traditional “prostitution carrousel”. This was done because ‘new women’ in a city increase profits. Profits were spent on expensive watches, cars, restaurants, gambling and maintaining a luxurious life style. Money was sent back to Germany to the father of two of the suspects. Investigators suspect the group generated a profit of EUR 19 million exploiting over 100 women in prostitution. Much of the money is believed to have been returned to Turkey. A Dutch newspaper reports the head trafficker is now running a discotheque in Antalya. He has since been arrested and the Turkish Government is conducting financial investigations into his earnings.
Case 7 – Netherlands: Forced Commercial Prostitution (Operation Koolvis)425 Traffickers are suspected of having brought well over a hundred young Nigerian women into Europe and forcing them into prostitution in different European countries. In 2005 and 2006, 80 Nigerian women arrived in the Netherlands; at the start of the police investigation, 51 young women were still missing.
419 Korps Landelijke Politiediensten, Schone Schijn: De signalering van mensenhandel in de vergunde prostitutiesector (Driebergen, Netherlands, 2008). 420 The women came from Germany (36), the Netherlands (25), the ‘old’ EU member states (73 women or 65 per cent), and 26 per cent out of the member states who joined the EU in 2005 and 2007. Only six women (5 per cent) were born in a country outside of the EU. 421 Investigators believe that the women were probably working as prostitutes before they began working for the suspects. The possible victims in the investigation knew beforehand that they would be working in the prostitution sector. 422 These were unlicensed taxi drivers. 423 In the 10 years that the organization was operational, it had expanded to 35 pimps, bodyguards and other handlangers. 424 Victims reported having to return to work the day after the operations. 425 Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Met Onbekende Bestemming (Driebergen, Netherlands, 2009).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 91 Women were recruited in Nigeria. Contact was established via family or friends. The victims were saddled with a debt of EUR 50,000 and the contract was sealed by a voodoo priest in Nigeria. Failure to repay the debt resulted in threats, psychological and physical violence against the young women and their families in Nigeria. The traffickers organized the necessary paperwork, identity papers and airline tickets, many of which were fraudu- lent. The travel documents were used numerous times for different victims. The women travelled sometimes with and other times without an escort to the Netherlands where they asked for asylum. They were taught exactly what to do before arriving at their destination. After only a few days or weeks in a refugee centre, the women called a phone number they were given in Nigeria. They disappeared shortly thereafter and were taken to other European cities and forced into prostitution. Traffickers used a number of measures to protect their operation. These included supervised escorts from Nigeria to the Netherlands, knowledge of the asylum procedure in the country, the use of Nigerian personnel in the refugee centres, the difficulty in tracing the victims once they departed from the centres, international contacts and the use of so-called sim-boxes to prevent their calls from being traced. The Italian branch of this international organization was involved in the cocaine trade. An international, joint investigation resulted in the arrest in October 2007 of 25 traffickers in Belgium, France, Ireland, the Netherlands, Spain, the United Kingdom, the United States, and in Nigeria. In January 2008, 51 more arrests occurred in Italy. Nine victims were rescued, of which only one was involved in the original investigation in the Netherlands. In the trial of 11 traffickers in the Netherlands, they were charged with human trafficking and smuggling, membership in a criminal organization, rape, threats, falsification of travel documents, forgery and money laundering via underground banking. From an unverified source in the criminal investigation, police estimate the 80 victims incurring a debt of EUR 50,000, generated a profit of EUR 4 million for the traffickers.
Case 8 – Russian-Moldovan-Israeli Criminal Group: Commercial Prostitution426 The organization trafficked young women from the Russian Federation, Ukraine, Moldova, and Uzbekistan to brothels in Greece, the Netherlands, Germany, Italy, Israel and the United Arab Emirates over a period of almost 10 years. Recruitment was organized through a network of front organizations in the Omsk, Perm, Penza, Yekaterinburg, Moscow, Khabarovsk and Kemerovo Regions in the Russian Federation. As a rule, the women were promised that they would get a job abroad, mostly as waitresses, dancers or nurses. Many victims were lured by the fact that the employer was to take care of all costs for their transportation abroad. First of all, the girl’s appearance was evaluated by the recruiter and then photos of the victim were handed over to the gang’s leaders. Upon their approval, the women were transported to Moscow, where they were placed in rented apartments and houses. Their bodies were searched for scars or other blemishes. After that, the gang decided on the country of destination. For every trafficked girl, the gang received between 1,500 and 8,000 Dollars or Euros. The trafficking routes were organized directly to the destination countries via France, Turkey or Egypt. The victims had been sent in pairs as ‘friends’ or in ‘tourist groups’, but always with a dependant escort. The most dangerous route was to Israel via Egypt. The girls were handed over to armed Bedouins who were in charge of the illegal crossing of the border. Sometimes, they were transported without water or through minefields. Sometimes competing tribes attacked the caravans and then the girls were killed. Those who reached Israel were deprived of their documents, mobile phones and money, and were sold to the local brothels. The traffickers used both fraudulent passports and stolen documents that they bought on the ‘black market’ (more than 2,600 stolen passports were found at a location belonging to the organization). In the passports, the criminals used photo substitution and falsified visas. To protect their operation, the gangsters frequently changed their SIM cards and mobile phones and used fraudulent documents. As a rule, they used aliases and called each other only by nicknames. The gang was in close contact with the ‘Israeli’, ‘Albanian’, ‘Dutch’, ‘German’, ‘Greek’, ‘Arabic’, Belarusian, ‘Egyptian’, ‘Uzbek’, ‘Moldavian’, and ‘Ukrainian’ organized crime groups. In investigating this case, the invaluable assistance was provided by the law enforcement bodies of Israel, Moldova, Belarus, Uzbekistan, Ukraine, and Italy. The Police of Cyprus and Finland also provided necessary information. In Israel, Uzbekistan and Belarus, more than 20 persons were arrested. In Moscow, the two Israeli gang members were arrested. One of them, the organizer of the criminal activity, had been sentenced twice by the Haifa (Israel) City Court. At least 20 more members of this criminal group were identified. Their criminal activity was covered up by a lieutenant-colonel of one of the Russian special services. He also engaged a border control officer who controlled the ‘window’ at the border, which served for the human trafficking activities. The overall number of victims is estimated to be 130 women.
426 V. Bogdanov, “Trafficking in persons under cover”, Rossiiskaya gazeta, Bezopasnost, 30 July 2009, <http://www.rg.ru/2009/07/30/rabyni-site.html>, accessed 31 March 2010.
92 Case 9 – Russian Federation: Public Service Sector: Waste Disposal427 D.Y. had organized the collection of secondary waste on Anapa city landfill site exploiting the slave labour of home- less people. D.Y. established a criminal group in which he involved his mother, his brother, and a worker at the landfill site. For nearly three years, they exploited the labour of socially vulnerable citizens forcing them to collect used raw materials disposed of in the landfill site. To earn income, the accused delivered the collected materials to processing plants. The victims were said to have worked irregular working hours without any monetary remuneration for their work. They ate garbage collected on the landfill site, lived in unsanitary conditions, were deprived of freedom of movement and incurred punishments in the form of beatings and illegal deprivation of liberty. In addition, two of the traffickers transferred two homeless men working for them to another individual for the purpose of exploitation. In total, 18 persons were recognized as victims in this case.
Case 10 – Russian Federation: Private Service Sector: Food Wholesale428 49 Uzbeks aged between 19 and 50, were held by the criminals in a vegetable store cellar in Moscow oblast Ramensk district. The slaves cleaned and sorted onions that were then sold at Moscow-area markets. The victims, including women and adolescents, were recruited in their country and were promised high paying work in Moscow. The victims were said to be suffering from severe problems at home – unemployment or loss of the breadwinners. The victims were told they had to pay only Roubles 4000 for the air tickets and 2500 for their food. Later they were informed that the price of the air ticket had increased to Roubles 8000. The owners of the vegetable store where the migrants were transported first made them work to pay off their debt, imposing fines on them for every ‘mistake’ they made. This resulted in the traffickers failing to pay any wages at all. The Uzbeks were held in the vegetable store cellar under abominable conditions: there was a heavy smell of onion and unwashed bodies. The captives slept on wooden plank- beds near the stored onions they were cleaning and sorting. There was no water for them to wash themselves. The owners were constantly beating the men and raping the women. Many of the victims were ill before being brought to Moscow. They suffered from various diseases – inflammatory and respiratory disorders, kidney and digestive tract problems. The conditions became aggravated as a result of eating poor food, living in low-light premises, breathing stale air and being subjected to horrible treatment. Some people spent only a month in the cellar whereas others were there for six months. The case came to the attention of the police when one woman managed to escape and inform the police that her compatriots were being held in confinement. A police raid resulted in rescuing the victims and identifying the traf- fickers– two natives of Azerbaijan who were the vegetable store owners. In all, there were six slaveholders.
Case 11 – Russian Federation: Agriculture429 A Russian farmer recruited his victims at a railroad station. Promising well paid work, the farmer held four men prisoners on his farm and exploited their labour. Through coercion and threats, he forced the men to remain on his piece of land. Coercive measures included seizing their identification papers and clothes. The premises on which the victims were held were unfit for dwelling. The victims’ freedom of movement and communication were restricted and the victims were given meager portions to eat. Those victims who tried to escape were forcefully returned to his house and premises. The victims were afraid of the trafficker due to his constant use of violence, both physical and psychological, seizure of their identity documents and clothes and their lack of knowledge of the surrounding areas. Due to their poor mental health, they were unable to refuse doing jobs they were forced to do by their exploiter. The men were held in a shed without windows. One of the victims was chained at night to prevent his escape. When another victim tried to escape, the farmer ran him down, threatened him and took his identity documents and clothes. The farmer was convicted of unlawful deprivation of liberty, exploitation of slave labour of two or more persons, blackmail, coercion, and seizure of identity documents. His four year prison sentence was reduced to seven months on appeal.
427 <www.regnum.ru/news/1211242.html>, accessed 31 March 2010 – official information of the Investigation Committee at the Prosecutor General’s Office of the Russian Federation, 2 October 2009. 428 Materials of the IOM Rehabilitation Centre in Moscow; see also Anastasia Berseneva, “Onion labourers”, Novye Izvestia, 11 June 2008, <http://www.newizv.ru/news/2008-06- 11/91848/>, accessed 31 March 2010 (in Russian). 429 I. Kitoboev, “Jail got slaveholder” , Kommersant Sibir. Omsk, no. 158 (2997), 27 August 2004, <http://www.kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=500991>, accessed 31 March 2010 (in Russian).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 93 Case 12 – Russian Federation: Private Households430 Between the period of May and December 2008, the director of the state stationary social service institution of ‘Medvezhyegorsk Psycho-Neurological Nursing Home’ repeatedly forced the nursing home’s patients to do work in a garden plot belonging to his acquaintance, outside the grounds of the nursing home. The victims included patients with serious diseases and disabled persons with restricted ability to work. The director was charged with fraud (involving the abuse of official status), official forgery and exploitation of slave labour involving two or more victims.
Case 13 – Various Countries: Commercial Prostitution (Tajikistan)431 In 1999, two individuals, X and Y, became acquainted and agreed to obtain a forged regular passport with the aim of obtaining an international passport to travel to Dubai, United Arab Emirates (UAE), to engage another person in prostitution and earn money. In January 2000, by prior collusion with a non-identified person, Y had a forged passport made for X in the name of another person (Z), born on 17 November 1968, in the District Department of Interior in Kurgan-tube of Khatlon Oblast. On 16 February 2000, X knowingly used the forged document and with the assistance of a non-identified person, illegally crossed the state border of the Republic of Tajikistan. From there, she flew from Dushanbe to Shardjah (UAE) by way of Delhi. X was met by another man (R) who had exploited her as a prostitute until June 2000. Then X joined an organized crime group headed by R. He instructed her to adopt a minor girl in one of Dushanbe children’s homes for the purpose of forcing the minor into prostitution in Dubai. In June 2001, X arrived in Dushanbe, and in April 2002 she adopted a minor girl. X brought the adopted minor to Dubai on 2 June 2002. Upon arrival in Dubai, the head of the criminal group instructed X to begin taking the minor to nightclubs, involving her in antisocial actions, making her drink alcohol, meeting men of different nationalities and ages, and teaching her various sex plays to involve the girl in prostitution. Around mid-June 2002, X arranged and forced the girl to have sex with a non-identified Arab man in a Dubai hotel, taking part in it herself. Between June 2002 and February 2003, X was ill-treating and exploiting the minor in forced prostitution and sharing the profits with the head of the organiza- tion (R). On 21 February 2004, the female trafficker, X, left with the minor victim for Teheran (Iran) and then Istanbul (Turkey) with the purpose of sexually exploiting her there. Remaining there till 17 March 2005, she was exploiting the girl and taking all of her earnings. The girl managed to escape to a church where she told someone about her victimization. In November 2005, the trafficker (X) was convicted of human trafficking for the purpose of sexual exploitation. She was also sentenced for using a forged document; illegal crossing of the state border; recruitment of people for the sake of sexual or any other exploitation, including involvement of a minor; fraudulent involvement in prostitution; purchase-sale of a minor; rape arrangement; non-fulfilment of duties with regard to the minor’s upbringing; and adoption for commercial purposes. She was sentenced by the court to a term of 14 years in a correctional facility, with confiscation of property, and deprivation of the right to be engaged in entrepreneurial and pedagogical activities for a period of five years.
Case 14 – United Kingdom: Commercial Prostitution (Maka)432 A 15 year-old Lithuanian girl was promised a well-paid job in the United Kingdom. She travelled to the United Kingdom by plane, together with one of the traffickers, a Lithuanian recruiter-transporter. She was met at Heathrow airport by the trafficker-exploiter, a Macedonian national residing in Sheffield, who took away her passport and then sold her to a trafficker-pimp who raped her and forced her to work in a brothel in Birmingham for several days. Following her escape, she turned to the Macedonian trafficker for help, who, however, re-sold her to another trafficker/exploiter who subsequently forced her to work in a brothel. This pattern was repeated several times over the course of two months and the young girl was re-sold and forced into prostitution throughout the United Kingdom. With the help of other girls, she managed to escape and went to the police to report the trafficker.
430 Investigative Committee of Prosecutor’s Office of the Russian Federation (23 November 2009), <http://www.sledcomproc.ru/news/10933/>, accessed 31 March 2010 (official website in Russian). 431 Materials of The Prosecutor’s General Office of the Republic of Tajikistan presented at the OSCE training in Dushanbe on 17-19 November 2009 (in Russian). 432 Regina v Shaban Maka, Royal Courts of Justice (Wednesday 16 November 2005); court transcripts obtained from the UK Human Trafficking Centre.
94 Case 15 – United Kingdom: Commercial Prostitution (Tavoraite)433 An 18 year-old Lithuanian young woman living in a children’s home in a small town in the south-west of the country was introduced to a Lithuanian recruiter-transporter through a school friend. The man offered her a lucrative summer job in a clothes shop in the United Kingdom. The transport to the United Kingdom was organized by the Lithuanian transporter, in his car/mini van. They changed en route into another car with a UK number plate before leaving Lithuania and drove across Northern Europe, via Northern France, and eventually, into the United Kingdom. Upon arrival, the Lithuanian trafficker sold her to two Albanian traffickers (both of whom used aliases), who forced her to prostitute herself, threatening her that otherwise she might not be able to ever return home. The victim tried to alert customers of her plight but they were indifferent and had sex with her anyway, having already paid in advance to do so. When she tried to find allies among other victims, she was beaten and was told she would be able to return home soon. In reality, she was re-sold to an Albanian man and his Lithuanian girlfriend in Wales, who also forced her into prostitution in order to repay the purchase price of GBP 2,000. The couple kept threatening her with physical violence and menaced to resell her to other Albanian traffickers. Her traffickers kept all proceeds from her forced prostitution. The victim was able to send an S.O.S. message to her Lithuanian boyfriend who alerted British police. The victim was found, freed, and eventually testified against her traffickers.
Case 16 – United Kingdom: Commercial Prostitution (Plakici)434 This criminal investigation focused on a 26 year-old British citizen of Albanian descent, who organized the illegal trafficking of seven young women from Central and Eastern Europe into the United Kingdom for the purpose of sexual exploitation. The trafficker ran an international trafficking business, relying also on an international network of recruiters and transporters abroad as well as traffickers-exploiters inside the United Kingdom. Typically the women were deceived by false promises of employment, then forced into prostitution to repay their debts for having been brought to the United Kingdom. To varying degrees, violence and threats were used, including the holding of women against their will. Pocket money was paid to the women whereas the bulk of earnings were kept by the trafficker. One of the victims was married to the trafficker, and assisted the trafficker in the control of other women. Also, one victim was coerced to recruit other victims. Concretely, two women (sisters, aged 17 and 24) were lured from Romania with the false promise of (legal) employ- ment in the United Kingdom and transported to the United Kingdom with the help of a Romanian recruiter. They were brought to Prague, where they met the trafficker, who took them to Italy, from where two Italian men (transporters) transported the women to the United Kingdom. The sisters were separated. In order to make the women comply and agree to work in prostitution, they were held against their will, subjected to repeated rape, beaten and threatened with physical violence and death. One woman was sold to another exploiter, whereas the other woman managed to escape and to contact the police. This led to the raid on the traffickers’ premises and the freeing of her sister, as well as other women found there. These included two Romanian women (cousins) holding false Italian passports, who stated that they had originally left Romania for Italy in order to work as waitresses. There they were bought by an Italian who brought them to this trafficker in the United Kingdom. It emerged that one woman, having previously been forced into prostitution in the United Kingdom, subsequently agreed to recruit her cousin and bring her from Italy to the United Kingdom for the same purpose. Moreover, a Moldovan as well as a Romanian girl were found on the premises, both having been transported to the United Kingdom by the trafficker and other facilitators and forced to prostitute themselves in order to repay their debts to the trafficker for bringing them to the United Kingdom. A number of the victims were minors when they were first recruited, brought to the United Kingdom and forced into prostitution. The Moldovan woman was also married to the trafficker, and assisted him in controlling other victims, which she claimed she was coerced to do. The Romanian woman was sold to another pimp and eventually returned to the trafficker; he kept all proceeds from her work with the exception of some pocket money. Lastly, another Moldovan woman and friend of the aforementioned Moldovan girl/trafficker’s wife came to the United Kingdom with the assis- tance of the trafficker, utilizing false passports. She was also forced to work as prostitute in order to repay her debts. Where this information is known, the victims were purchased/sold for EUR 3,000. From 1999 to 2002, a total sum of GBP 204,396 in criminal proceeds was traced to the bank deposits of the accused. The funds were used to support a lavish lifestyle which included extensive travel, designer clothes and luxury cars. Some substantial amounts were transferred to relatives of some of the women.
433 Regina v Edita Tavoraite, Advice on Referral of Sentence; court document obtained from the UK Human Trafficking Centre. 434 Regina v Luan Plakici (Court of Appeal Criminal Division), court document obtained from the UK Human Trafficking Centre.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 95 Case 17 – United Kingdom: Commercial Prostitution (Elezaj)435 The present case comprises two investigations. First, it deals with the trafficking from Poland into the United Kingdom for sexual exploitation. The traffickers include one woman of Polish descent, as well as one man. A 17-year old Polish young woman found a job advertisement for household work in the United Kingdom on the Internet; the female trafficker then organized and pre-paid her travel by plane to London. Upon arrival, both traffickers met the girl and brought her to the female trafficker’s apartment. The man took the passport and mobile phone from her. She was then forced to prostitute herself. She left the apartment some days later and contacted the police, which led to the arrest of both traffickers. In the subsequent trial, the traffickers pleaded guilty for having facilitated the illegal arrival of the Polish woman in the United Kingdom, but tried to prove that the Polish girl had known that she was brought to the United Kingdom to work in an escort service and for the purpose of prostitution. A further case involved the Albanian traffickers ‘Roci’ and ‘Ismailaj’, who were found guilty of facilitating the illegal trafficking of Lithuanian women to the United Kingdom for the purpose of sexual exploitation as well as their exploita- tion in the United Kingdom. The women were willing to come to the United Kingdom to work in prostitution; however, they had been coerced by the exploitative conditions in which they were required to work. The traffickers had orga- nized and pre-paid their tickets to the United Kingdom, met them upon arrival and brought them to and from brothels, where the women were forced to work and to hand over the bulk of their earnings to the trafficker. The traffickers controlled their victims by way of threats, the restriction of freedom of movement, and the confiscation of passports. The traffickers/pimps, who shared an apartment, controlled their victims by driving them to and from the brothels. They maintained work records indicating a 25/75 per cent splitting of the earnings between the women and the traf- fickers, with the traffickers receiving 75 per cent of the money. Upon arrest, some GBP 4,000 were found in cash, as well as banking documentation indicating large cash deposits including transfers to Lithuania and Albania. The total estimated financial gain between the three traffickers was estimated at some GBP 300,000. One of the traffickers, who was in his twenties, also relied on several fake IDs. One of the women eventually contacted the police and thus a larger investigation was initiated.
Case 18 – United Kingdom: Commercial Prostitution (Operation Celsius)436 A 29-year old Thai woman, mother of two children, had borrowed money from a loan shark and had been unable to repay the enormous interest. She was told that she would have to go to the United Kingdom to work as a waitress to pay off her debt. Instead, she was brought to the United Kingdom and forced to work as a prostitute. The woman was brought to the United Kingdom by a Thai woman (recruiter and transporter) using a passport and visa based on fraudulent documents. The traffickers set up false companies in Thailand identifying themselves as the directors and their victims as ‘employees’. This created an air of legitimacy and allowed them to create travel documents. In this particular case, however, having been denied a visa by United Kingdom authorities, the two women flew to Ireland and from there, entered visa-free into Britain. They were accompanied by two other women – one trafficker and another victim. The victim was told she had incurred a debt for GBP 30,000 but would have to earn GBP 60,000 working as a prosti- tute to pay it off. The victim was forced to serve about ten customers a day in a so-called massage parlour that was run as a brothel. The proceeds were split between the brothel owners and two female traffickers, who themselves had been victims, paid off their debts and become traffickers. The victim was moved around the United Kingdom where she was forced to work from 15 hours a day to ‘round the clock’ servicing up to 15 customers a day. The victim escaped but was caught and sold to a Malaysian mother and daughter trafficking team for GBP 15,000. After about a week in the United Kingdom, the victim was able to explain to a Danish customer that she was being held against her will. It was this customer who freed her and took her to the police. UK police have co-operated with the Royal Thai Police in order to enlarge the investigation into criminals in Thailand. The names of those involved in the trafficking organization “raised flags in Australia, Japan and France”. The head of the trafficking organization in Thailand was wanted in the United States for trafficking minors into prostitution. As a result of the investigation, six people were taken to court and sentenced to 17,5 years in prison for their participation in sex trafficking.
435 The Queen v Dorota Piechoka and Edmond Elezaj, In the Crown Court at Southwark, court document obtained from the UK Human Trafficking Centre. 436 Carl Eve, “Sordid world of sex slavery”, The Herald, Friday 6 February 2009, <http://www.thisisplymouth.co.uk/news/SORDID-WORLD-SEX-SLAVERY/article-677911-detail/article. html>, accessed 31 March 2010.
96 Case 19 – United Kingdom: Agriculture (Operation Ruby)437 Over 60 Eastern European migrant workers trafficked to and within the United Kingdom from Slovakia, Poland, Romania, the Czech Republic and Hungary, and ranging in age from 15 to 67, were recruited through advertisements and agencies in Eastern Europe to travel to the United Kingdom on the promise of work. Instead, they were forced to pick leeks in a field for an organized gang. Upon arrival at the farm where they were held, the victims’ documents were taken from them and their wages were withheld to pay for housing and transport costs. A Polish company was (recruiting and) supplying Bulgarian and Romanian workers to the United Kingdom farm. It is unclear if this subcontractor was licensed. The organization employed drivers and enforcers to keep the order. A number of people were living and working with the victims, but for the organizers. The organizer of the activity is thought to have sourced labour from other labour suppliers, some of whom also had knowledge of the exploitation that was taking place. 13 people were arrested, among these, two women. The suspects are British, Polish, Indian and Portuguese. The traffickers are alleged to have laundered profits totaling up to GBP 10 million through various companies set up to conceal their activity.
Case 20 – United States: Commercial Prostitution (San Antonio Sex Trafficking of Minors)438 A trio of women went to the city of Nuevo Laredo in Mexico to offer young women and girls the opportunity to be smuggled into the United States to work as escorts. The girls were under the impression they would serve as escorts but did not have to have sex with the men. The three girls agreed to be smuggled to the United States and once they were in or near San Antonio they were delivered to a man referred to in court records as the “boss”. He had them strip, inspected their bodies and told them they were going to be having sex with men for up to five years to pay off their smuggling debt. At one point, a man pulled a gun on the girls and threatened to kill them. Federal agents began investigating the case after the victims’ families contacted authorities in Laredo to say the girls had not contacted them in days. The families said one of the victim’s relatives was told that the girls would be working at a restaurant near San Antonio. That same restaurant was raided by federal drug enforcement officials in 2004. One of the traffickers was indicted in the drug case and pled guilty to federal drug-trafficking charges. She was out on bond on a 39-month sentence in the drug case. The three girls were rescued and testified against the traffickers in court. As a result, all three suspects were charged with sex trafficking of children, punishable by between 10 years and life in prison.
Case 21 – United States: Forced Domestic Labour in Private Household (Walnut Creek Real Estate Agent)439 A (female) Walnut Creek real estate agent brought a Peruvian nanny into the United States on a three month visitor’s visa. The nanny was promised she would live in a big house with a private bathroom and would earn a salary of up to USD 600 a month to care for the trafficker’s three young boys. Instead, the victim was forced to cook, clean and take care of the three young sons for 19 months between 2006 and 2008. During this period, the victim testified that she was forced to sleep on a mattress on the living room floor, toiled under “intolerable conditions”, and worked 15 hours per day, from 6 a.m. to 9 p.m., seven days per week. The victim was not paid a salary and was even charged USD 15,000 for clothing and other expenses. The lawsuit alleges that the trafficker “controlled every aspect of the victim’s life” and used “psychological manipula- tion and threats of violence” to do so. She rationed the amount of food the victim was allowed to eat, severed ties with her family back in Peru and allegedly confiscated the victim’s passport and threatened her with deportation if she talked with outsiders. The case was brought to the attention of U.S. Immigration and Custom Enforcement, which then investigated the crimes together with the U.S. Department of State and Department of Labor. The offender was found guilty of five criminal counts: obtaining forced labour, unlawful use of documents in furtherance of servitude, harboring an illegal alien for private financial gain, conspiracy to commit visa fraud and visa fraud.
437 Northhamptonshire Police, Statement, Operation Ruby (18 November 2009), <http://www.gla.gov.uk/embedded_object.asp?id=1013613>, accessed 31 March 2010; “Thirteen charged under Operation Ruby”, The Recruiter, Thursday 19 November 2009, <http://www.recruiter.co.uk/thirteen-charged-under-operation-ruby/1003483.article>, accessed 31 March 2010; interview with the Head of Operations, Human Trafficking Centre, Sheffield, United Kingdom. 438 “Details emerge in human trafficking case in San Antonio”, MySanAntonio.com News, 20 June 2007, <http://www.mysanantonio.com/news/MYSA060207_01A_human_traf- ficking_folo_35909ae_html12421.html>, accessed 31 March 2010. 439 “Peruvian Nanny Exploited In Shocking ICE Case”, WKTV News, 20 November 2008, <http://www.ktvu.com/news/18012707/detail.html>, accessed 31 March 2010; “Walnut Creek Real Estate Agent Convicted Of Human Trafficking”, Foxreno News, 9 October 2009, <http://www.foxreno.com/news/21253882/detail.html>, accessed 31 March 2010.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 97 Case 22 – United States: Commercial Prostitution (Korean Prostitution Ring)440 An elaborate network of traffickers and brothel owners forced Korean women into prostitution in 11 states from New York to Rhode Island and Virginia. 31 defendants were involved as brothel owners, recruiters, money remitters (who transferred the profits overseas) and drivers who took the women to brothels in the 11 states. A Korean husband and wife were at the heart of the operation. Recruiters in the US and Korea identified women who wanted to come to the United States to make money to support their families. Recruiters arranged transportation and provided the women with visas and false passports. Drivers met them at the airport and brought them to the brothels – some of which were running as legitimate spas and massage parlours. The women incurred huge debts – usually in the tens of thousands of dollars – and upon arrival, their passports were confiscated. 31 defendants in seven states and the District of Columbia were arrested.
Case 23 – United States: Commercial Sector: Hair Braiding Salons441 A female trafficker from Togo recruited girls and young women from Togo and Ghana and forced them to work without pay at hair-braiding salons in New Jersey. The trafficker ran a visa-fraud school in the two compounds she owned in Lome, Togo where she coached the young victims on how to trick Embassy officials into believing they were children or spouses of people who had received a visa through the United States visa-lottery program. Between 2002 and her arrest in 2007, the trafficker began smuggling the girls into the country, promising them a better life in the United States. The offender had recruited more than 20 girls and young women (ranging in age from 10 to 19) from impoverished African villages. Once the women arrived, the trafficker forced them to braid hair for up to 14 hours a day at salons in Newark and East Orange. The girls were housed in cramped bedrooms in homes owned by the trafficker. Their passports were confiscated, they were prevented from attending school or learning English, subjected to beatings and threatened with voodoo curses. Every cent that the girls earned had to be turned over to the trafficker. The girls were threatened with beatings if they did not want to go to work. The defence lawyer argued the accused ran an apprenticeship programme and her dealings with the victims were in line with West African culture and customary in the victims’ home countries. A federal jury convicted the trafficker on all 22 counts, including conspiracy to commit forced labour, smuggling illegal aliens and visa fraud.
Case 24 – Uzbekistan: Commercial Prostitution442 A family in Uzbekistan (husband, wife, their daughter and two sons) was accused of having trafficked young women into Chinese brothels. Since 2003, the husband and wife recruited young women from the Bukhara, Navoyi, Khorezm, Samarkand, and Tashkent Regions of Uzbekistan to work as housekeepers and waitresses in China, the United Arab Emirates, Turkey and Pakistan. An investigation proved 30 cases of trafficking of young Uzbek women into sexual slavery. The head of the family was sentenced to six years imprisonment in a minimum security prison, his sons received sentences of 3 to 3,5 years. The two women received suspended sentences.
Case 25 – Uzbekistan: Construction Site443 A married couple recruited and promised four men a job in one of the greenhouses in the Moscow region and gua- ranteed them a salary of USD 250-300 per month. The recruiters also promised to take care of registration documents and other documentation necessary for legal work in the territory of the Russian Federation. They required the victims each to pay approximately USD 200 for transportation and other expenses. The victims were then transported to Orenburg and sold to a number of Azeri men. The latter took passports from the victims and transferred them to Samara, where the Uzbek men were forced to work at a construction site for modest food and under the control of guards. The slave exploitation went on for almost two years, from 2005 to 2007. Eventually, three of the victims were able to escape and return home. The fourth one is still missing.
440 FBI, “Halting Human Trafficking: 31 Arrests in Major Prostitution Ring” (16 August 2006), <http://www.fbi.gov/page2/aug06/ny_prostitution081606.htm>, accessed 31 March 2010. 441 J. Ryan, “Woman in Newark, East Orange human trafficking case found guilty on all counts”, The Star Ledger, 14 October 2009, <http://www.nj.com/news/index.ssf/2009/10/ jury_finds_woman_in_newark_eas.html>, accessed 31 March 2010; J. Ryan, “Newark, East Orange human trafficking case goes to jury”, The Star Ledger, 13 October 2009, <http://www.nj.com/news/index.ssf/2009/10/newark_east_orange_human_traff.html>, accessed 31 March 2010. 442 “Trafficking in Persons in Uzbekistan: Fighting Details (Leaving the Core Behind)”, Information agency ‘Feragna.ru’, 9 January 2009, <http://www.ferghana.ru/article.php?id=6014>, accessed 31 March 2010 (in Russian). 443 “Uzbekistan: Samarkand courts began to pass more cases on trafficking in persons”, Information agency ‘Feragna.ru’, 14 September 2007, <http://www.ferghana.ru/article. php?id=5346>, accessed 31 March 2010 (in Russian).
98 APPENDIX 2 Expert Interview Protocol
Analysing the Business Model of Trafficking in Human Beings to Better Prevent the Crime The Organization for Security and Co-operation in Europe (OSCE) has contracted our research team (comprising Dr. Alexis Aronowitz, Dr. Elena Tyuryukanova and Mag. Gerda Theuermann) to conduct research on criminal organiza- tions involved in the trafficking of human beings in a number of the OSCE countries. The study aims to identify the factors that make the business of human trafficking so lucrative in order to identify strategic points of intervention to disrupt and prevent the crime.
We are trying to get a ‘picture’ of human trafficking in or into countries within the OSCE – with a special emphasis on the nature of organizations involved. In particular we are looking at: • The economic and social organization of human trafficking into and in the OSCE region. This would include - the typology (soloist, small network, large-scale organized criminal group); - the modus operandi used by different criminal groups; -a business model (if trafficking organizations can be identified as such) – who are the actors/roles within the organization – does this differ for different groups of traffickers? - specifics concerning the process (recruitment, transportation – routes – exploitation – different markets, the type of violence or manipulation – physical/psychological used); • Money, money laundering, profit, investments – what do we know about the flow of money? What about the financial investment of profits, in legitimate channels (property) or illegitimate channels (reinvestment in traf- ficking or drugs)? • Are there links with other (organized) criminal activities? People smuggling? Drug smuggling? Weapons? Fraud? Fraudulent documents? • Are there links with other (organized) criminal groups? What can be said about the ethnic or national back- ground of group members? (does this differ by nationality?) • Are there links to legal/legitimate practices (e.g., does exploitation occur within the legal sex sector (as in the Netherlands or mainly outside of the legal sector)? In what other sectors has trafficking been identified – Chinese restaurants as is the case in Germany? How are these links between the legitimate and illegitimate sectors made (use of lawyers, doctors, real estate agents)? • What are the mechanisms that the organizations use to increase profits and reduce risks (e.g., rotation of victims, corruption of government officials, fraudulent documents)? • What are the social, political, economic and/or other structural factors in the source (and destination) countries which would promote human trafficking and make it so lucrative? (why do criminals choose to traffic persons instead of entering other forms of crime?) Why would traffickers choose to traffic women into prostitution into a particular country rather than going to another country? • What is your opinion of the law enforcement approach to tackling human trafficking? Are we successful? Where is there room for improvement? Are there any gaps in our current preventive approaches?
We are looking for case files, descriptions, studies and reports of interviews with victims and offenders. Interviews with traffickers would be especially interesting in order to learn more about their background, how they started with the trafficking crime and the rationalizations used to continue operating – with a view to identifying possible points of intervention.
We are grateful for any information which you might be able to provide in order to deepen our understanding of how criminal organizations select victims, transport routes, markets of exploitation, control their victims and diversify into other legitimate and illicit activities.
Thank you for your co-operation!
Alexis A. Aronowitz, Elena Tyuryukanova, Gerda Theuermann International Consultant, Human Trafficking Institute for Socio-Economic Studies International Consultant, Assistant Professor, University College Utrecht of Population, Russian Academy of Sciences Human Trafficking and Migration
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 99 APPENDIX 3 List of Experts
The following individuals were interviewed or provided information to support this project:
Austria Roman Idinger, Inspector, Bundeskriminalamt (BKA) Wien.
Gerhard Joszt, Colonel, Bundeskriminalamt (BKA) Wien.
Mary Kreutzer, co-author of book “Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa”, Econwin, Salzburg 2008.
Jürgen Nautz, Professor, Institute of Economics, University Vienna.
Joana Adesuwa Reiterer, President, NGO Exit, offering support to Nigerian VOTs.
REGINA RUSZ, Counsellor/Head of Unit, Ministry for European and International Affairs Department for International Crime Prevention/Task Force on Combating Human Trafficking.
Birgit Sauer, Professor, Institute for Political Science, University of Vienna.
Gerald Tatzgern, Colonel, Bundeskriminalamt (BKA) Wien.
Christiana Weidel, President, The World of NGO.
Belgium Stef Janssens,* Analyst human trafficking Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism (CEOOR).
Netherlands M.W.C. Nuijten, Progam Manager Human Trafficking, Investigations Operations, Netherlands Police Agency (KLPD).
J.L. Hendriks, Expert Human Trafficking, Netherlands Police Agency (KLPD).
United Kingdom Caseworker, STOP (Trafficking UK)**.
Darryl Dixon, Director of Strategy, Gangmasters Licensing Authority, Sheffield, United Kingdom, 1 December 2009. Head of Operations, Human Trafficking Centre, Sheffield, United Kingdom**.
* While not an official interview, Mr. Janssens contributed significantly to an earlier version of this report.
** These individuals preferred not to be identified by name in this report.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 101 Ray Nolan, Research Development Manager, Human Trafficking Centre, Sheffield, United Kingdom.
Glynn Rankin, Director of Legal Services, Human Trafficking Centre, Sheffield, United Kingdom.
Steve Titterton, Tactical Advisor, Human Trafficking Centre, Sheffield United Kingdom.
Russian Federation Alexander Krasnov, Head of Department of Drug, THB and Ethnic Crime of the Investigative Committee of Ministry of Interior of the Russian Federation.
Maria Klimova, Department of Drug, THB and Ethnic Crime of the Investigative Committee of Ministry of Interior of the Russian Federation.
Vladimir Ovchinsky, Advisor of the Chairman of the Constitutional Court.
Ludmila Erokhina, Senior Researcher in Vladivostok Center for Organized Crime Studies.
Olga Popova, Federal Migration Service of the Russian Federation in Krasnodarsky krai.
Afsona Kadyrova, NGO Angel Coalition.
Maria Mokhova, NGO Center Syostry (Sisters).
Tajikistan Saodat Olimova, NGO Center Shark.
102 APPENDIX 4 Checklist for the Analysis of Cases
Case (File) Checklist444
1. Name of case (if known)
The Process
2. Domestic or international THB a. Recruitment in which country; b. Transit countries (if known); c. Destination country.
3. How were victims recruited? a. Force/kidnapping; b. Promises (marriage, job, education, etc.).
4. How were victims transported (airport, overland, smuggled, n/a445) a. Were false documents used (yes, no, n/a)? b. Did victims enter/reside legally in the country (yes, no, n/a)?
5. Markets of exploitation a. Sexual exploitation (brothel, street prostitution, massage parlour, escort service private home, other); b. Labour exploitation (which market); c. Forced begging, forced theft, forced drug smuggling (were victims coerced into other criminal acts?).
6. Coercion / manipulation to guarantee co-operation of victims a. Physical, psychological, both, none, n/a; b. If no sign of coercion, did victim have a relationship with the trafficker (yes, no, n/a).
7. Economic investments of criminals a. Money laundering; b. Investment in source country, destination country; c. How was money invested (property, cars, expanding the business, n/a).
The Criminals
1. Number of criminals investigated;
2. Gender of criminals (and number – e.g., four males, two females);
3. Nationality (homogenous or heterogeneous group with multiple nationalities);
4. Were traffickers living legally in the destination country at the time that they committed the crime?
5. Did traffickers have criminal antecedents (did they have prior convictions? criminal records? If so, for which crimes?);
444 H.G. Van de Bunt and E.R. Kleemans, Georganiseerde criminaliteit in Nederland (Meppel: Boom Juridische Uitgevers, 2007), <http://www.wodc.nl/images/ob252_volledige_tekst_ tcm44-81966.pdf>, accessed 31 March 2010: Information was taken, in part, from the checklist to analyse case files for the Organized Crime Monitor of the Dutch Research and Documentation Centre of the Ministry of Justice. 445 N/A = not available; this should also be marked if the information is unavailabe in the case file.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 103 The Criminal Organizations
1. Would you describe the criminal network as horizontal or hierarchical?
2. Was there a division of labour?
3. What roles were identified in the criminal enterprise (see Chapter 2)?
4. Were other individuals who played a peripheral role (but not directly involved in the group) aiding and abetting trafficking (persons renting rooms, acting as intermediaries to purchase goods made by trafficked persons, aiding in laundering proceeds)?
5. Were women involved in the trafficking organization (yes, no, n/a)? a. Describe the role of women traffickers (leader, peripheral – recruiting, assisting traffickers in getting licences, bringing victims into a country, etc.)
6. Was there co-operation / competition with other criminal organizations (yes, no, n/a)?
7. Describe the contact with other criminal organizations (business relations, joint projects, exchange of information, support services, territorial agreements, exchange of goods or victims).
Secondary Activities
1. Was the organization involved in crimes other than human trafficking (drug smuggling? People smuggling? Weapons smuggling? Other? n/a)?
Intersection with the Upperworld
1. Is there an indication of an intersection with legitimate markets (legal prostitution markets, markets where goods are legally traded) (yes, no, n/a)? a. Identify these markets
2. Were other legitimate actors (or businesses) involved in aiding the group (lawyers, notaries, doctors, intermediaries from legitimate businesses, others?) (yes, no, n/a)?
3. What was the role of these markets/legitimate businesses? a. Direct facilitation (purchase of illegal goods) or active assistance of illegal activities; b. Provision of housing, meeting places, transportation of goods.
4. Corruption of government officials (yes, no, n/a) a. Services (provision of visas, licences); b. protection of criminal operation (failure to control or assisting in border crossing, failure to investigate or control brothels, other operations); c. Leaking of information to criminal organization concerning investigation.
104 APPENDIX 5 Checklist: Measures Taken by Trafficking Organizations to Increase Profits, Reduce Costs and Risks
Increase Profit • Trafficking in areas in which there is high market demand and high prices paid for prostitutes; • Rotating victims – fresh faces bring in more money; • Selling/renting out trafficked persons to other traffickers/pimps; • Keep all of profits and refuse to give any money to the victims; • Forcing women to have unprotected sex; • Forcing victims to work long hours and seven days a week; pressuring victims to work until they earn a specific amount of money.
Reduce Costs • Numerous victims housed in a single apartment/unit; • Refusal to pay for medical services; • Recruitment/exploitation of locals or those allowed to enter and reside legally in country.
Reduce Risk • Use of fraudulent documents; • Recruit women working as prostitutes in their own country; • Use of safe houses; • Use of bodyguards to escort victims into country and to/from work; • Manipulation/violence to control victims and ensure they will not escape; • Recruitment/exploitation of locals; • Forced prostitution in escort service; • Exploitation of persons allowed to legally reside and work in a country; • Rotation of victims to other destinations; • Use of corrupt officials; • Use of aliases; • Constant replacement of mobile phones to avoid taps; talking in code; • Investments, cars, apartments in name of other persons; • Use of upperworld businesses to aid with travel arrangements, legal assistance, banking, rental of property.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 105 References Adamoli, S., Di Nicoli, A., Savona E., and Zoffi, P., Organized Crime Around the World, (Helsinki: European Institute for Crime Prevention and Control (HEUNI), 1998).
Aghatise, E., “Women Trafficking from West Africa to Europe: Cultural Dimensions and Strategies”, Mozaic (2005/1), http://www.koed.hu/mozaik15/esohe.pdf.
Albanese, J., “Risk Assessment in Organized Crime”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24, Number 3 (2008), pp. 263-172.
Anderson, B., and O’Connell Davidson, J., Trafficking – a demand led problem? A multi-country pilot study (Stockholm: Save the Children, 2002).
Aronowitz, A.A., Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009).
Aronowitz, A.A., Guidelines for the Collection of Data on Trafficking in Human Beings, Including Comparable Indicators, Austrian Federal Ministry of the Interior and the International Organization for Migration (Vienna, 23 February 2009b), <http://www.emn.at/modules/typetool/pnincludes/uploads/IOM_Vienna_AT_MoI_Guidelines%20 for%20the%20Collection%20of%20Data%20on%20THB.pdf>, accessed 31 March 2010.
Aronowitz, A.A., Measures to Combat Trafficking in Human Beings in Benin, Nigeria and Togo (Vienna: United Nations Office on Drugs and Crime, 2006), <http://www.unodc.org/documents/human-trafficking/ht_research_ report_nigeria.pdf>, accessed 31 March 2010.
Aronowitz, A.A., Coalitions Against Trafficking in Human Beings in the Philippines, United Nations Office on Drugs and Crime and the United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute (Vienna, 2003), <http://www. unodc.org/pdf/crime/human_trafficking/coalitions_trafficking.pdf>, accessed 31 March 2010.
Aronowitz, A.A., “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001), 163-195.
Bales, K., Disposable People: New Slavery in the Global Economy (Berkeley: University of California Press, 1999).
Bales, K., and Lize, S., Trafficking in Persons in the United States, U. S. Department of Justice (Washington D.C., 2005), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/211980.pdf>, accessed 31 March 2010.
Bartol, C., and Bartol, A., Criminal Behavior: A Psychosocial Approach (New Jersey: Pearson/Prentice Hall, 2008).
Bajrektarevic, A., Trafficking in and Smuggling of human beings – linkages to Organized Crime – International Legal Measures, Statement Digest (Vienna: International Centre for Migration Policy Development, 2000a).
Bajrektarevic, A., Trafficking in and Smuggling of human beings – linkages to Organized Crime – International Legal Measures, Presentation Outline (Vienna: International Centre for Migration Policy Development, 2000b).
BBC News, “Sites selling child porn targeted”, 16 March 2006, <http://news.bbc.co.uk/2/hi/technology/4812962. stm>, accessed 31 March 2010.
Belser, P., Forced Labour and Human Trafficking: Estimating the Profits (Geneva: International Labour Organization, 2005), <http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_norm/---declaration/documents/publication/wcms_081971. pdf>, accessed 31 March 2010.
Berger, J., “Despite Tough Laws, Few Trafficking Arrests”, New York Times, 3 December 2009, <http://www. nytimes.com/2009/12/04/nyregion/04trafficking.html?scp=4&sq=human%20trafficking&st=cse>, accessed 31 March 2010.
Blassnig , E., Mayring , P., and Ottomeyer , K., “Biographien von gehandelten Frauen: Leidenswege”, in Nautz, J. and Sauer B. (Eds.) Frauenhandel. Diskurse und Praktiken, (Göttingen: V&R Unipress, 2008), 163-175.
106 BNRM (Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel – Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, Netherlands, 2009), <http://english.bnrm.nl/reports/7th- report/>, accessed 31 March 2010.
BNRM (Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel – Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Third Report, Summary (The Hague, Netherlands, 2004), <http://english.bnrm.nl/reports/third/>, accessed 31 March 2010.
Bogdanov, V., “Trafficking in persons under cover”, Rossiiskaya gazeta, Bezopasnost, 30 July 2009, <http://www. rg.ru/2009/07/30/rabyni-site.html>, accessed 31 March 2010.
Bosco, F., Luda di Cortemiglia, V., and Serojitdinov, A., “Trafficking Patterns”, in Friesendorf, C. (Ed.), Strategies Against Human Trafficking: The Role of the Security Sector, National Defence Academy and Austrian Ministry of Defence and Sports (Vienna and Geneva, September 2009), 35 – 82.
Bottenberg, M. and Holvast, N., Bestuurlijk Juridische Handhaving in Amsterdam en Alkmaar, National Police Service (KLPD) (Driebergen, Netherlands, 2009).
Bundeskriminalamt, Menschenhandel: Bundeslagebild 2008, <http://www.bka.de/lageberichte/mh/2008/ bundeslagebild_mh_2008.pdf>, accessed 31 March 2010.
Bundesministerium für Familie, Senioren, Frauen und Jugend (2007), <http://www.bmfsfj.de/ RedaktionBMFSFJ/Abteilung4/Pdf-Anlagen/gewalt-kooperationskonzept,property=pdf,bereich=bmfsfj,sprache =de,rwb=true.pdf>, accessed 31 March 2010.
CEOOR – Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism (Centrum voor Gelijkheid van Kansen en voor Racismebestrijding), Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diver- siteit.be/?action=publicatie_detail&id=108&thema=5>, accessed 31 March 2010.
Chapkis, W., “Trafficking, Migration, and the Law”, Gender & Society, Vol. 17, No. 6 (2003), 923-937.
Chon, K., “Children for Sale Online”, Global Eye on Human Trafficking, Issue 1 (International Organization for Migration, December 2007), 6.
Cohen, L.E., and Felson, M., “Routine Activity Theory”, in Cullen, F. T., and Agnew, R., Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003), 284-293.
Cornish, D. The Procedural Analysis Of Offending And Its Relevance For Situational Prevention (London School of Economics, 1994), <http://www.popcenter.org/library/crimeprevention/volume_03/06_cornish.pdf>, accessed 31 March 2010.
Cornish, D. B., and Clarke, R.V., “Crime as Rational Choice”, in Cullen, F. T., and Agnew, R., Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003), 278-284.
Cornish, D. and Clarke, R., “Understanding Crime Displacement: An Application of Rational Choice Theory”, Criminology, Vol. 25 ( 1987), 933-947.
Council of Europe, Council of Europe Convention on Action against Trafficking in Human Beings and its Explanatory Report, Council of Europe Treaty Series – No. 197 (Warsaw, 16 May 2005), <http://www.coe.int/t/dg2/ trafficking/campaign/docs/convntn/cets197_en.asp>, accessed 31 March 2010.
Danailova-Trainor, G., and Belser, P., Globalization and the illicit market for human trafficking: an empirical analysis of supply and demand, (Geneva: International Labour Organization, 2006), <http://www.ungift.org/docs/ ungift/pdf/knowledge/ilo_wcms_081931.pdf>, accessed 31 March 2010.
Edmondson, G., Carlisle, K., Resch, I., Nickel, K., and Dawley, H., “Workers in Bondage”, Business Week, 27 November 2000, 57-68 <http://www.businessweek.com/2000/00_48/b3709037.htm>, accessed 31 March 2010.
European Commission, Directorate-General Justice, Freedom and Security, Report of the Experts Group on Trafficking in Human Beings (Brussels, 2004), <http://www.europa.eu.int>, accessed 31 March 2010.
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 107 EUROPOL, General Situation Report on T.H.B. 1999, File No. 2565-35 (The Hague, 2000).
EUROPOL, Trafficking Human Beings in the European Union: A Europol Perspective (2007), <http://s3.amazonaws. com/rcpp/assets/attachments/644_665_EN_original.pdf>, accessed 31 March 2010.
Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_ reports/2007/Annual_Report_2007_EN.pdf>, accessed 31 March 2010.
Eve, C., “Sordid world of sex slavery”, The Herald, Friday 6 February 2009, <http://www.thisisplymouth.co.uk/news/ SORDID-WORLD-SEX-SLAVERY/article-677911-detail/article.html>, accessed 31 March 2010.
ExpertInnenkreis ‘Prostitution’ im Rahmen der Task Force Menschenhandel, Arbeitsbericht ‘Prostitution in Österreich. Rechtslage, Auswirkungen, Empfehlungen, (Vienna, 2008), <http://www.bmeia.gv.at/ aussenministerium/aussenpolitik/menschenrechte/schwerpunktthemen/kampf-gegen-menschenhandel.html>, accessed 31 March 2010.
Farrell, A., McDevitt, J., and Fahy, S., Understanding and Improving Law Enforcement Responses to Human Trafficking (Washington D.C.: National Institute of Justice, 2008), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/222752. pdf>, accesssed 31 March 2010.
Felson, M., and Clarke, R.V., Opportunity Makes the Thief (United Kingdom: Home Office, 1998), <http://www. homeoffice.gov.uk/rds/prgpdfs/fprs98.pdf>, accessed 31 March 2010.
Gunnatilleke, G., Summary of the Report of the Rapporteur, International cooperation in fighting illegal immigra- tion networks, International Organization for Migration (IOM) Seminar on International Responses to Trafficking in Migrants and the Safeguarding of Migrant Rights, Geneva, 26-28 October 1994, reprinted in Trends in Organized Crime (Winter 1996), 65-67.
Hare, R.D., “Psychopathy as a Risk Factor for Violence”, Psychiatric Quarterly, Vol. 70, No. 3 (Fall 1999), 181-197.
Hellriegel, D., Slocum, J., and Woodman, R., Organizational Behaviour (7th edn.; West Publishing Company, 1995).
Heyzer, N., “Combating Trafficking in Women and Children: A Gender and Human Rights Framework”, Paper presented at the conference, The Human Rights Challenge of Globalization: Asia-Pacific-U.S. (Honolulu, Hawaii: UNIFEM, 2002), <http://www.hawaii.edu/global/projects_activities/Trafficking/Noeleen.pdf>, accessed 31 March 2010.
Holmes, L., “Human Trafficking & Corruption: Triple Victimization?”, in Friesendorf, C. (Ed.), Strategies against Human Trafficking: The Role of the Security Sector, National Defence Academy and Austrian Ministry of Defence and Sports (Vienna and Geneva, September 2009), 83 -114.
Hoogeboom, M., Daders Binnen Mensenhandel, Master’s Thesis, research conducted at the Expertise Center Human Trafficking and Human Smuggling (Zwolle, 2009).
Hughes, D., The Demand for Victims of Sex Trafficking (2005), <http://www.ashanet.org/focusgroups/sanctuary/ articles/Demand%20for%20Victims%20of%20Sex%20Trafficking.doc>, accessed 31 March 2010.
Huisman, C., “Loveboy zoekt via Internet”, de Volkskrant, 9 September 2008, p. 1.
Human Smuggling and Trafficking Center, Domestic Trafficking: An Internal Issue (December 2008), <http://www.state.gov/documents/organization/113612.pdf>, accessed 31 March 2010.
International Organization For Migration, UN.GIFT, London School of Hygiene and Tropical Medicine, Caring for Trafficked Persons. Guidance for Health Care Providers (International Organization for Migration, 2009), <http://www.epacvaw.org/IMG/pdf/CT_Handbook.pdf>, accessed 31 March 2010.
Jantsch, H., “Law Enforcement: Germany’s Perspective”, Report of the U.S.-EU Trafficking in Women Seminar, L’Viv, Ukraine, 9-10 July 1998, 51-54.
Kangaspunta, K., “Women Traffickers”, UN.GIFT Forum, Vienna, 13-15 February 2008 (United Nations Office on Drugs and Crime, 2008), <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/vf/traffickerworkshop/women%20traffickers.pdf>, accessed 31 March 2010.
108 Kara, S., Sex trafficking: inside the business of modern slavery (New York: Columbia University Press, 2009).
Kendall, R., “Recent trends in international investigations of trafficking in human beings”, paper presented at the International Conference on New Frontiers of Crime: Trafficking in Human Beings and New Forms of Slavery, Verona, 22-23 October 1999.
Kitoboev, I., “Jail got slaveholder”, Kommersant Sibir. Omsk, no. 158 (2997), 27 August 2004, <http://www.kommer- sant.ru/doc.aspx?DocsID=500991>, accessed 31 March 2010 (in Russian).
Kleemans, E. R., van den Berg, E.A.I.M., van de Bunt, H.G., Brouwers, M., Kouwenberg, R.F., and Paulides, G., Georganiseerde criminaliteit in Nederland; rapportage op basis van de WODC-monitor, Ministry of Justice (The Hague, 1998), <http://www.wodc.nl/onderzoeksdatabase/w00173-georganiseerde-criminaliteit-in- nederland-rapportage-op-basis-van-de-wodc-monitor.aspx>, accessed 31 March 2010.
Klopott, F., “State Department adds restrictions to diplomats bringing servants into the U.S.”, Washington Examiner, 20 November 2009, <http://www.washingtonexaminer.com/local/crime/State-Department-adds-restrictions-to- diplomats-bringing-servants-into-the-U_S_-8559119-70570032.html#ixzz0errpdYpn>, accessed 31 March 2010.
Korps Landelijke Politiediensten, Met Onbekende Bestemming (Driebergen, Netherlands, 2009).
Korps Landelijke Politiediensten, Schone Schijn: De signalering van mensenhandel in de vergunde prosti- tutiesector (Driebergen, Netherlands, 2008).
Kreutzer, M., and Milborn, C., Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin, Salzburg (2008).
Layton, R., “Marketing Systems: A Core Macromarketing Concept”, Journal of Macromarketing, Vol. 27 (2007), 227-242.
Leman, J. and Janssens, S., “The Albanian and Post-Soviet Business of Trafficking Women for Prostitution: Structural Developments and Financial Modus Operandi”, European Journal of Criminology, Volume 5 (4) (2008), 433–451: 1477-3708.
Lynch, R., Corporate Strategy, Financial Times (3rd edn.; Prentice Hall, 2003).
Maxwell, G. and Skelly, B., Pentameter Final Conference 21 June 2006, Speech (United Kingdom Human Trafficking Centre, 2006).
Monzini, P., “Trafficking in Women and Girls and the Involvement of Organized Crime, with reference to the situa- tion in Central and Eastern Europe”, Paper presented at the first Annual Conference of the European Society of Criminology, 6-8 September 2001, <http://www.essex.ac.uk/ecpr/standinggroups/crime/members_files/monzini. PDF>, accessed 31 March 2010.
Naylor, R. T., “Towards a General Theory of Profit-Driven Crimes”, British Journal of Criminology, 43 (2003), 81 – 101.
Navis, J.W., “Spong: Rechtbank partijdig”, Spits, 29 May 2008, 8.
Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Trafficking in Human Beings: Crime Pattern Analysis 2007 (Driebergen, Netherlands, 2008a).
Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Looks can be Deceiving: The Identification of Human Trafficking in the Licenced Prostitution Sector (Driebergen, Netherlands, 2008b).
Newman, G., The Exploitation of Trafficked Women, COPS, U.S. Department of Justice (2006), <http://www.cops. usdoj.gov/mime/open.pdf?Item=1699>, accessed 31 March 2010.
OSCE ODIHR, Compensation for Trafficked and Exploited Persons in the OSCE Region (Warsaw, 2008), <http://www.osce.org/publications/odihr/2008/05/31284_1145_en.pdf>, accessed 31 March 2010.
Ovchinsky, V., and Torbin, Ju., Fighting human trafficking in the Russian Federation, Academic report, Ed. by Ovchinsky, V., and Torbin, Ju (Moscow: Norma, 2009), 62-63, 75-76, 90-91 (in Russian).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 109 PACO [Programme against Corruption and Organised Crime in South-Eastern Europe], Council of Europe, Trafficking in Human Beings and Corruption, Report on the regional seminar in Portoroz, Slovenia (19-22 June 2002), <http://www. belgium.iom.int/STOPConference/Conference%20Papers/24.%20Seger%20-%20Council%20of%20Europe%20 PC-PACO%20TP28%20THBCORR%20provisional.doc>, accessed 31 March 2010.
Passas, N., “Cross-Border Crime and the Interface between Legal and Illegal Actors”, Security Journal, Vol. 16 (2003), 19-38.
Pennington, J. R., Ball, A. D., Hampton, R., and Soulakova, J., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009), 119 – 134.
Richard, A. O., International Trafficking in Women to the United States: A Contemporary Manifestation of Slavery and Organized Crime, Center for the Study of Intelligence, State Department Bureau of Intelligence, U.S. State Department (1999).
Richards, K., “The Trafficking of Migrant Workers: What are the Links Between Labour Trafficking and Corruption?”, International Migration, Volume 42, Issue 5 (2004), 147-168.
Ruggiero, V., “Trafficking in Human Beings – Slaves in Contemporary Europe”, paper presented at the Law and Society Association and Research Committee on the Sociology of Law of the International Sociological Association Joint Meetings, University of Strathclyde, Glasgow, Scotland, 10-13 July 1996; reprinted in Trends in Organized Crime (Winter 1996), 81-85.
Ruggiero, V., “Criminals and service providers: Cross-national dirty economies”, Crime, Law and Social Change, 28 (1997), 27-38.
Savona, E., Adamoni, S., Zoffi, P., and DeFeo, M., Organized Crime Across the Border, European Institute of Crime Prevention and Control (HEUNI) (Helsinki, 1995).
Schloenhardt, A., “Organized crime and the business of migrant trafficking”, Crime, Law and Social Change, 32 (1999); 203-233.
Schneider, J., “Stolen-Goods Markets”, British Journal of Criminology, 45 (2005), 129-140.
Schneider, J., “Reducing the Illicit Trade in Endangered Wildlife: The Market Reduction Approach”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24, No. 3 (2008), 274-295.
Shared Hope International, Demand: A Comparative Examination of Sex Tourism and Trafficking in Jamaica, Japan, the Netherlands and the United States (2007), <https://www.sharedhope.org/files/demand.pdf>, accessed 31 March 2010.
Shelley, L., Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010, forthcoming).
Shelley, L., “Trafficking in Women: The Business Model Approach”, The Brown Journal of World Affairs, Vol. X, No. I (Summer/Fall 2003), 119-131.
Shively, M., Jalbert, S., Kling, R., Rhodes, W., Finn, R., Flyage, C., Tierney, L., Hunt, D., Squires, D., Dyos. C., and Wheeler, K., Final Report on the Evaluation of the First Offender Prostitution Program, National Institute of Justice, U.S. Department of Justice (2008), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/221894.pdf>, accessed 31 March 2010.
Siegel, Dina, “Nigeriaanse madams in de mensenhandel in Nederland”, Justitiële Verkenning, Jrg. 33, No. 7 (2007), 39-49.
Siegel, L.J, Criminology (St. Paul, Minnesota: West Publishing Company, 1983).
Siegel, L. J., Criminology: Theories, Patterns and Typologies (8th edn.; Belmont, California: Wadsworth, 2004).
Skinner, E. Benjamin, A Crime So Monstrous. Face to Face with Modern-Day Slavery (1st edn.; New York: Free Press, 2008).
110 Skjøtt-Larsen, T., et al., Managing the Global Supply Chain (3rd edn.; Copenhagen: Copenhagen Business School Press, 2007).
STARING, R., “Handelaars in vrouwen: achtergronden en werkwijze”, Justitiële Verkenningen, Jrg. 33, No. 7 (2007); 50 – 63.
Stearns, O., “Spate of suicides by foreign maids in Lebanon sheds light on abuse”, CNN, 2 December 2009, <http:// edition.cnn.com/2009/WORLD/meast/12/02/lebanon.suicides/index.html>, accessed 31 March 2010.
Stein, W., “Decision Making under Uncertainty: Is Sensitivity Analysis of Any Use?”, Operations Research, Vol. 48, No.1 (January-February 2000), 20.
Sulaimanova, S., “Migration Trends in Central Asia and the Case of Trafficking of Women”, in Burghart, D., and Sabonis-Helf, T. (eds.), In the Tracks of Tamerlane: Central Asia’s Path to the 21st Century (Washington D.C.: NDU, 2004), 377-400.
Surtees, R., “Traffickers and Trafficking in Southern and Eastern Europe: Considering the Other Side of Human Trafficking”, European Journal of Criminology, 5 (1) (2008), 39 – 68.
Surtees, R., Trafficking victims in SEE – what we know, what we need to know, Mensenhandel: achtergrond en aanpak, Conference, Vrije Universiteit Amsterdam, 31 October 2007a.
Surtees, R., Listening to Victims: Experiences of identification, return and assistance in South-Eastern Europe (Vienna: ICMPD, 2007b), <http://www.nexusinstitute.net/publications/pdfs/Listening%20to%20victims.pdf>, accessed 31 March 2010.
Sykes, G.M. and Matza, D., “Techniques of Neutralizations”, in Cullen F. T. and Agnew R., Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003), 135-141.
Tyuryukanova, E.V. and Zaionchkovskaya, Z., (eds.), Prevention and Countering the Spread of Slavery and Human Trafficking in the Russian Federation, Final report on the research part of the EC-IOM project “Prevention of Human Trafficking in the Russian Federation”, European Commission, International Organization for Migration, International Labour Organization (Moscow: Impala, 2009), pp. 65-66.
Tyuryukanova, E.V., Human Trafficking in the Russian Federation, Inventory and analysis of the current situa- tion and responses, Report conducted by E.V. Tyuryukanova and the Institute for Urban Economics for the UN/IOM Working Group on Trafficking in Human Beings, published by UNICEF, ILO, CIDA (Moscow, 2006), <http://www. no2slavery.ru/files/Unicef_EnglishBook.pdf>, accessed 31 March 2010.
Tyuryukanova, E., Forced Labour in the Russian Federation Today: irregular migration and trafficking in human beings (Geneva: ILO, 2005).
Transparency International, “How do you define corruption?”, <http://www.transparency.org/news_room/ faq/corruption_faq#faqcorr1>, accessed 31 March 2010.
Tully, A., “Experts Say Human Trafficking A Major Problem in U.S.”, Radio Free/Europe Radio Liberty, 11 July 2008, <http://www.rferl.org/articleprintview/1183179.html>, accessed 31 March 2010.
Ulrich, A., “Chinese Restaurants Accused of Human Trafficking”, Der Spiegel Online, 20 August 2009, <http://www. spiegel.de/international/germany/0,1518,643945,00.html>, accessed 31 March 2010.
United Nations, United Nations Protocol to Prevent, Suppress and Punish Trafficking in Persons, Especially Women and Children supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime, U.N. Trafficking Protocol 2000 (15 November 2000, entered into force on 25 December 2003), <http://www.uncjin. org/Documents/Conventions/dcatoc/final_documents_2/convention_%20traff_eng.pdf>, accessed 31 March 2010.
UNODC (United Nations Office on Drugs and Crime), Global Report on Trafficking in Persons (Vienna, 2009a), <http:// www.unodc.org/documents/Global_Report_on_TIP.pdf>, accessed 31 March 2010.
UNODC (United Nations Office on Drugs and Crime), Trafficking in Persons: Analysis on Europe (Vienna, 2009b).
A n a ly s i n g t h e B u s i n e s s M o d e l o f T r a f f i c k i n g i n H u ma n B e i n g s t o B e t t e r P r e v e n t t h e C r i m e 111 UNODC, UN.GIFT and Inter-parliamentary Union, Combating Human Trafficking: A Handbook for Parliamentarians (2009c), 13-14, <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/knowledge/Publications/UN_Handbook_engl_core_low.pdf>, accessed 31 March 2010.
U.S. Department of Justice, Anti-Trafficking News Bulletin, Volume 3, Issue 3 (Summer/Fall 2007a), <http://www. usdoj.gov/crt/crim/trafficking_newsletter/antitraffnews_aug07.pdf>, accessed 31 March 2010.
U.S. Department of Justice, “Nine Charged in Sex-trafficking Ring Involving Minors”, 9 August 2007b, <http:// www.justice.gov/opa/pr/2007/August/07_crt_597.html>, accessed 31 March 2010.
U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2004), <http://www.state.gov/docu- ments/organization/34158.pdf>, accessed 31 March 2010.
U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2005), <http://www.state.gov/docu- ments/organization/47255.pdf>, accessed 31 March 2010.
U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2008), <ttp://www.state.gov/docu- ments/organization/105388.pdf>, accessed 31 March 2010.
U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2009), <http://www.state.gov/docu- ments/organization/123357.pdf>, accessed 31 March 2010.
Van de Bunt, H.G., and Kleemans, E.R., Georganiseerde criminaliteit in Nederland (Meppel: Boom Juridische Uitgevers, 2007), <htpp://www.wodc.nl/images/ob252_volledige_tekst_tcm44-81966.pdf>.
Van Dongen, M., “Saban B. leeft in luxe in Turkije”, de Volkskrant, 16 January 2010, 3.
Van Liemt, G., Human Trafficking in Europe: an Economic Perspective (Geneva: International Labour Organization, 2004), <http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_norm/---declaration/documents/publication/wcms_081992. pdf>, accessed 31 March 2010.
112 ISBN: 978-92-9234-430-6
Written by Alexis Aronowitz, Gerda Theuermann and Elena Tyurykanova
Published by the OSCE Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings
Wallnerstr. 6, 1010 Vienna, Austria Tel: + 43 1 51436 6256 Fax: + 43 1 51436 6299 email: info-cthb@osce.org
Printed in Austria, May 2010 by Ueberreuter
© OSCE/ Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings
Copyright: “All rights reserved. The contents of this publication may be freely used and copied for educa- tional and other non-commercial purposes, provided that any such reproduction is accompanied by an acknowledgement of the OSCE/Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings as the source”.
This publication was made possible by the generous support of the United Nations Global Initiative to Fight Human Trafficking (UN.GIFT).
The Organization for Security and Co-operation in Europe (OSCE) is a pan-European security body whose 56 participating States span the geographical area from Vancouver to Vladivostok. Recognized as a regional arrangement under Chapter VIII of the United Nations Charter, the OSCE is a primary instrument for early warning, conflict prevention, crisis management and post-conflict rehabilitation in its area. Its approach to security is unique in being both comprehensive and co-operative: comprehensive in that it deals with three dimensions of security - the human, the politico-military and the economic/environ- mental. It therefore addresses a wide range of security-related concerns, including human rights, arms control, confidence- and security-building measures, national minorities, democratization, policing strate- gies, counter-terrorism and economic and environmental activities. It is co-operative in that all the States participating in OSCE bodies and activities are equal in status. Decisions are taken by consensus on a politically but not legally binding basis.
PARTICIPATING STATES: Albania | Andorra | Armenia | Austria | Azerbaijan | Belarus | Belgium | Bosnia and Herzegovina | Bulgaria | Canada | Croatia | Cyprus | Czech Republic | Denmark | Estonia | Finland | France | Georgia | Germany | Greece | Holy See | Hungary | Iceland | Ireland | Italy | Kazakhstan | Kyrgyzstan | Latvia | Liechtenstein | Lithuania | Luxembourg | the former Yugoslav Republic of Macedonia | Malta | Moldova | Monaco | Montenegro | Netherlands | Norway | Poland | Portugal | Romania | Russian Federation | San Marino | Serbia | Slovakia | Slovenia | Spain | Sweden | Switzerland | Tajikistan | Turkey | Turkmenistan | Ukraine | United Kingdom | United States of America | Uzbekistan ASIAN PARTNERS FOR CO-OPERATION: Afghanistan | Australia | Japan | Mongolia | Republic of Korea | Thailand MEDITERRANEAN PARTNERS FOR CO-OPERATION: Algeria | Egypt | Israel | Jordan | Marocco | Tunisia
Disclaimer information: The materials in this publication are for general information purposes only, provided on an “as is” basis, without warranties of any kind, including fitness for any particular purpose. The OSCE, specifically, does not make any warranties with respect to the accuracy or completeness of the information in this publication. The views, findings, interpretations and conclusions expressed herein are those of the author(s) and do not necessarily represent the official position of the OSCE and/or its participating States. To the extent permitted by law, the OSCE does not accept any liability for any loss, damage, liability or expense incurred or suffered, which may arise as a result of, or in connection with, the use of information contained in this publication. Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings
Analysing the Business Model of Trafficking in Human Beings to Better Prevent the Crime ANALYSING THE BUSINESS MODEL OF TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS TO BETTER PREVENT THE CRIME
The Organization for Security and Co-operation in Europe works for stability, prosperity and democracy in 56 States through political dialogue about shared values and through practical work that makes a lasting difference.
Organization for Security and Organization for Security and Co-operation in Europe Co-operation in Europe
Бюро Специального представителя и координатора ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми
Анализ торговли людьми как бизнес-модели: путь к более эффективному предотвращению преступления
Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе ISBN: 978-92-9234-434-4
Авторы: Алексис Ароновиц, Герда Тойерманн и Елена Тюрюканова Издано Бюро Специального представителя и координатора ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми
Wallnerstr. 6, 1010 Vienna, Austria Тел.: + 43 1 51436 6256 Факс: + 43 1 51436 6299 info-cthb@osce.org
Отпечатано в Австрии, октябрь 2011 © OSCE/ Office of the Special Representative and Co-ordinator for Combating Trafficking in Human Beings
Русский перевод осуществлен Алисой Мамаевой с оригинального текста «Analysing the Business Model of Trafficking in Human Beings to Better Prevent the Crime” (под редакцией Юлии Плахутиной).
Все права защищены. Содержание этого издания можно без ограничений использовать и воспроизводить в образовательных и иных некоммерческих целях при обязательном упоминании ОБСЕ/Бюро Специального представителя и координатора ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми в качестве источника.
Эта публикация стала возможной благодаря щедрой финансовой поддержке со стороны Глобальной инициативы Организации Объединенных Наций по борьбе с торговлей людьми (ГИБТЛ-ООН).
Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе (ОБСЕ) - общеевропейский орган по вопросам безопасности с участием 56 государств, территория которых охватывает географическое пространство от Ванкувера до Владивостока. Признанная в качестве регионального соглашения согласно главе VIII Устава Организации Объединенных Наций, ОБСЕ является одним из главных инструментов раннего предупреждения, предотвращения конфликтов, регулирования кризисов и постконфликтного восстановления в своем регионе. Ее подход к безопасности уникален в том смысле, что он является одновременно всеобъемлющим, то есть охватывает все три измерения безопасности – человеческое, военно-политическое и экономико-экологическое – и основанным на сотрудничестве. Соответственно ОБСЕ занимается широким кругом проблем, включая права человека, контроль над вооружениями, меры укрепления доверия и безопасности, положение национальных меньшинств, демократизацию, стратегии поддержания правопорядка, борьбу с терроризмом и деятельность в области экономики и окружающей среды. Опора на сотрудничество означает, что все государства участвуют в органах ОБСЕ и ее деятельности на равноправной основе. Решения принимаются на основе принципа консенсуса и являются обязательными политически, но не юридически.
ГОСУДАРСТВА – УЧАСТНИКИ ОБСЕ: Австрия | Азербайджан | Албания | Андорра | Армения | Беларусь | Бельгия | Болгария | Босния и Герцеговина | бывшая югославская Республика Македония | Венгрия | Германия | Греция | Грузия | Дания | Ирландия | Исландия | Испания | Италия | Казахстан | Канада | Кипр | Кыргызстан | Латвия | Литва | Лихтенштейн | Люксембург | Мальта | Молдова | Монако | Нидерланды | Норвегия | Польша | Португалия | Российская Федерация | Румыния | Сан-Марино | Святейший Престол | Сербия | Словацкая Республика | Словения | Соединенное Королевство | Соединенные Штаты Америки | Таджикистан | Туркменистан | Турция | Узбекистан | Украина |Финляндия | Франция | Хорватия | Черногория | Чешская Республика | Швейцария | Швеция | Эстония АЗИАТСКИЕ ПАРТНЕРЫ ПО СОТРУДНИЧЕСТВУ: Афганистан | Австралия | Монголия | Республика Корея |Таиланд | Япония СРЕДИЗЕМНОМОРСКИЕ ПАРТНЕРЫ ПО СОТРУДНИЧЕСТВУ: Алжир | Египет | Израиль | Иордания | Марокко | Тунис
Материалы данной публикации используются только в целях получения общей информации и предоставляются в исходном виде без каких-либо гарантий, в том числе пригодности для какой-либо цели. В частности, ОБСЕ не принимает на себя ответственности в отношении точности или полноты информации, содержащейся в данной публикации. Мнения, выводы, толкования и заключения, выраженные здесь, являются мнениями автора(ов) и могут не совпадать с официальной позицией ОБСЕ и/или ее государств-участников. В пределах, разрешенных законом, ОБСЕ не несет никакой ответственности за любые понесенные или причиненные потери, убытки, ущерб или расходы, которые могут возникнуть в результате или в связи с использованием информации, содержащейся в этой публикации. Анализ торговли людьми как бизнес-модели: путь к более эффективному предотвращению преступления СОДЕРЖАНИЕ
ПРЕДИСЛОВИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
ВЫРАЖЕНИЕ ПРИЗНАТЕЛЬНОСТИ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
РЕЗЮМЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 Понимание явления . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 Теоретические основы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Методология исследования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Анализ данных и результаты исследования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Значение исследования для выработки политики и всеобъемлющий подход к борьбе с торговлей людьми . . . . . . 12 Рекомендации (правительствам и другим заинтересованным сторонам, участвующим в борьбе с торговлей людьми) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Общие рекомендации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Рекомендации в отношении мер предупреждения и защиты . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Рекомендации, касающиеся анализа бизнес-модели и рынков торговли людьми . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Рекомендации, касающиеся расследования случаев торговли людьми . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Рекомендации в отношении дальнейших целевых исследований . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
ГЛАВА 1 – ЦЕЛЬ ИССЛЕДОВАНИЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 Введение и анализ проблемы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 Задачи исследования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 Область и аналитическая основа исследования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 Данные и анализ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 Значение исследования для выработки политики и рекомендации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
ГЛАВА 2 – ПОНИМАНИЕ ЯВЛЕНИЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 Определение понятия «торговля людьми» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 Анализ торговли людьми как процесса . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 Торговцы людьми, работающие в одиночку . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 Организации, занимающиеся торговлей людьми . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 Распределение ролей внутри организаций, занимающихся торговлей людьми . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 Торговля людьми как рынок . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 Торговля людьми как бизнес . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 Области пересечения легальной и незаконной предпринимательской деятельности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 Торговля людьми и другие преступления . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 Заключительные замечания . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
ГЛАВА 3 – ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ OCHOBЫ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 Объяснение явления торговли людьми на индивидуальном уровне . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 Теория рационального выбора . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 3 Теория нейтрализации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 Объяснение явления торговли людьми на организационном уровне: бизнес-модели и выбор рынков . . . . . . . . . . . 36 Теория рутинных действий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36 Рыночные переменные . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 Анализ процесса . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 Компоненты бизнесa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 Анализ стратегии: анализ возможностей и рисков при планировании преступных операций . . . . . . . . 40 Заключительные замечания . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
ГЛАВА 4 – МЕТОДОЛОГИЯ И ДАННЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 Принципы выбора стран . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 Принципы отбора примеров . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 Источники . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 Примеры судебных дел . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 Опросы экспертов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 Перечень вопросов для анализа примеров . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 Сроки сбора и обработки данных . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 Сильные и слабые стороны методологии исследования и полученных данных . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 Заключительные замечания . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
ГЛАВА 5 – АНАЛИЗ ДАННЫХ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 Торговцы людьми, работающие в одиночку . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 Женщины – торговцы людьми . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 Модели торговли людьми . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 Торговцы людьми и их организации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 Преступные сети . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 Транснациональные организованные преступные группы. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53 Распределение ролей в организациях, занимающихся торговлей людьми . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 Способы совершения преступления (Modus operandi) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 Рекрутирование . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 Транспортировка . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 Снабжение документами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 Рынки эксплуатации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 Контроль над жертвами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 Долговая кабала . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 Финансовые поступления . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 Жертвы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 Торговля людьми как бизнес: прибыль, затраты, риски . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64 Рост прибыли . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 Сокращение затрат . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 Сокращение рисков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 Коррупция . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 Области пересечения легальной и незаконной предпринимательской деятельности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 Торговля людьми и другие преступления . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 Макроуровневые факторы, способствующие торговле людьми . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
4 Ответные меры, предпринимаемые правительствами и уголовной юстицией . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 Преследование и осуждение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 Создание экспертных групп в рамках правоохранительных органов и в системе уголовной юстиции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 Центры экспертизы как пример межведомственного сотрудничества . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 Проактивная и превентивная стратегии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 Национальные механизмы передачи и рассмотрения дел, Hациональные докладчики и другие . межведомственные целевые группы. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75 Заключительные замечания . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
ГЛАВА 6 – ВОПРОСЫ ВЫРАБОТКИ ПОЛИТИКИ И ВСЕООБЪЕМЛЮЩИЙ ПОДХОД К БОРЬБЕ С ТОРГОВЛЕЙ ЛЮДЬМИ КАК ПРЕСТУПНЫМИ БИЗНЕСОМ, РЫНКОМ И ПРОЦЕССОМ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 Общие принципы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 Подход, основанный на защите интересов и прав жертвы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 Подход к торговле людьми как к процессу . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81 Подход к торговле людьми как к нелегальному бизнесу . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81 Меры по сокращению предложения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82 Меры по сокращению спроса . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82 Снижение прибылей, повышение затрат и рисков. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84 Финансовые расследования, отмывание денег, арест и конфискация средств . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86 Другие меры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86 Всеобъемлющий подход к борьбе с торговлей людьми как нелегальным бизнесом и рынком . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87 Оценка риска . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87 Подход, основанный на сокращении рынков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 Модель барьеров . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90 Заключительные замечания . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
ГЛАВА 7 – РЕКОМЕНДАЦИИ В ОТНОШЕНИИ МЕР ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ И БУДУЩИХ ИССЛЕДОВАНИЙ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 Рекомендации (правительствам и другим заинтересованным сторонам, участвующим в борьбе с торговлей . людьми) ... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 А. Общие рекомендации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 Б. Рекомендации в отношении мер предупреждения и защиты . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 В. Рекомендации, касающиеся анализа бизнес-модели и рынков торговли людьми . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98 Г. Рекомендации, касающиеся расследования случаев торговли людьми . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 Д. Рекомендации в отношении будущих целевых исследований . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
ПРИЛОЖЕНИЕ 1 – Описание судебных дел (примеры) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
ПРИЛОЖЕНИЕ 2 – Протокол опроса экспертов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
ПРИЛОЖЕНИЕ 3 – Список экспертов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
ПРИЛОЖЕНИЕ 4 – Перечень вопросов для анализа примеров . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
ПРИЛОЖЕНИЕ 5 – Перечень мер, предпринимаемых организацией, вовлеченной в торговлю людьми, по повышению прибылей, снижению затрат и рисков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
СПИСОК ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 5 ПРЕДИСЛОВИЕ
Торговля людьми (ТЛ) является транснациональной угрозой для всех государств-участников ОБСЕ, не проявляющей тенденции к снижению. Современное рабство в 21-ом веке продолжает оставаться вызовом международному сообществу, несмотря на все предпринимаемые усилия по искоренению этого преступления против человечности, по обеспечению безопасности и благополучия женщин, мужчин и детей и гарантированию их свободы от эксплуатации и пыток. Наш долг и наша задача - построение общества, свободного от товаров и услуг, производимых за счет эксплуатации и истязаний.
Торговля людьми представляет собой серьезное нарушение прав человека. ОБСЕ неоднократно выражала свою позицию: торговля людьми является вопиющим нарушением прав человека (Решение Совета министров ОБСЕ MC(8). DEC/1); грубым попранием достоинства и прав человека (MC(10).JOUR/2); преступлением, в результате которого унижается человеческое достоинство, и подрываются основы для осуществления прав человека и основных свобод (MC.DEC/13/05; MC.DEC/14/06). В январе 2010 года именно такое понимание торговли людьми было подтверждено Европейским судом по правам человека, который, в соответствии со Статьей 4 Европейской конвенции о защите прав человека, признал ТЛ формой рабства и принудительного труда.
ОБСЕ рассматривает борьбу с торговлей людьми в качестве неотъемлемой части наших усилий по обеспечению общей и всеобъемлющей безопасности, в качестве проблемы, охватывающей все три измерения деятельности ОБСЕ, при этом защита прав и интересов жертв торговли людьми, их реабилитация и реинтеграция всегда находились в центре внимания нашей деятельности и постоянного диалога с государствами-участниками. ОБСЕ предоставляла государствам-участникам продвинутые и всесторонние рекомендации относительно того, что можно (и следует) сделать для обеспечения адекватной защиты и оказания содействия жертвам этого тяжкого преступления.
Вместе с тем, другой важнейший аспект борьбы с торговлей людьми – ее криминальная составляющая - остается недостаточно изученным. Этот пробел в знаниях представляет серьезное препятствие в равной степени как для эффективного выявления случаев торговли людьми, так и осуществления действенного уголовного преследования. По сравнению с огромным количеством лиц, ежегодно перемещаемых через границы в целях торговли людьми (а их число, по некоторым оценкам, превышает полмиллиона человек), а также с числом жертв внутренней торговли людьми, 5000 случаев фактического уголовного преследования является издевкой над бедственным положением жертв, их разбитыми судьбами и затрудняет процесс их восстановления после перенесенных страданий и эмоциональных травм, а также препятствует возвращению чувства собственного достоинства.
Вот почему ОБСЕ присоединилась в группе экспертов в рамках Глобальной инициативы ООН по борьбе с торговлей людьми (ГИБТЛ) и предложила провести исследование «Анализ торговли людьми как бизнес-модели: путь к более эффективному предотвращению преступления». Это инновационное исследование было осуществлено группой международно признанных экспертов – г-жой Алексис Ароновиц (ведущий автор/консультант), магистром Гердой Тойерманн (консультант, международный эксперт по вопросам миграции и торговли людьми), а также к.э.н. Еленой Тюрюкановой (консультант, директор Центра миграционных исследований). Возглавляемый г-жой Ароновиц, известной в сообществе тех, кто активно противостоит торговле людьми, как автор книги “Human Trafficking. Human Misery. The Global Trade in Human Beings”, коллектив авторов провел доказательное исследование преступных группировок и способов совершения преступлений, тем самым внеся вклад в борьбу с этим видом преступной деятельности и ее ликвидацию. Выражение «торговля людьми окупается!» точно отражает суть и смысл, стоящий за всеми преступными сетями и теми, кто способствует этому чудовищному преступлению. Каким образом можно ослабить мотив погони за прибылью при относительно нулевом риске осуществления данного преступления? Исследование предлагает некоторые возможные ответы, требующие серьезного рассмотрения. Оно представляет собой очень своевременный и важный шаг вперед в совместных усилиях международного сообщества по искоренению торговли людьми – преступления и нарушения широкого спектра прав и основных свобод человека.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 7 ВЫРАЖЕНИЕ ПРИЗНАТЕЛЬНОСТИ
Данное исследование является результатом упорного труда многих людей, и, прежде всего, ведущего автора исследования, г-жи Алексис Ароновиц и ее коллектива, консультантов Герды Тойерманн и Елены Тюрюкановой. Они приложили максимум усилий, чтобы собрать надежные данные для проверки теоретических основ и поделиться своими выводами со специалистами-практиками и учеными, с высоким профессионализмом преодолевая технические препятствия, ограничения, связанные с недостатком времени, и языковые барьеры. Мы хотим также выразить нашу искреннюю признательность д-ру Луизе Шелли, всемирно известному специалисту по вопросам борьбы с торговлей людьми и рецензенту, чьи советы и рекомендации имели огромное значение и оказали большую помощь группе исследователей. Мы также хотели бы искренне поблагодарить г-на Йоахима Делвенталя, чья самоотверженность и неустанная поддержка позволили группе достичь такого значимого результата.
Данная публикация является истинным отражением той значительной помощи, которую оказали авторам эксперты из государств-участников ОБСЕ, включая должностных лиц и представителей НПО из Австрии, Нидерландов, Российской Федерации, Соединенного Королевства, Бельгии и Таджикистана. На первоначальном этапе некоторые идеи для данного исследования были предложены профессором Никосом Пассасом (США), известным своей теорией аномии и публикациями по криминологии. Трудно перечислить всех экспертов (см. Приложение 3), которые внесли свой вклад в данное исследование. Мы с удовольствием называем имена д-ра Джона Пикарелли (Международный центр, Национальный институт правосудия, США), г-жи Шейлы Куттс, г-жи Наруе Шики и г-жи Альбины Ябуковой (Управление ООН по наркотикам и преступности), г-жи Регины Рус (Национальный координатор по проблемам торговли людьми, Австрия), г-на Герхарда Йоста (полковник, Федеральное управление уголовной полиции, Австрия), г-на Стефа Йанссенса (Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом, Бельгия), г-на Ханнеса Снейдера (Бюро Национального докладчика по проблемам торговли людьми, Нидерланды), г-жи Кати Роджерс и г-на Пьера Росси-Лонги (МОМ - Вена), г-жи Элизабет Дьюбэн (независимый эксперт, Соединенное Королевство), а также коллег из ОБСЕ – г-на Димитра Жалнева (Антитеррористическое подразделение) и г-жи Фрейи Ван Гроот (советник по гендерным вопросам).
Особую признательность я хотела бы выразить г-же Клэр Джессел, помощнику по административным вопросам, и г-же Сильвии Околисчани, старшему секретарю, которые оказывали помощь в корректировании и редактировании, а также обеспечивали процесс подготовки издания.
И, наконец, но не в последнюю очередь, я хочу поблагодарить г-жу Веру Грачеву, моего старшего советника, которая неутомимо возглавляла усилия коллектива на протяжении всего процесса, организуя встречи и ведя переписку с авторами и экспертами, и делясь своим глубоким пониманием проблемы, основанным на многолетней работе в ОБСЕ по данной теме. Я хотела бы также выразить признательность моему заместителю г-же Рут Пойман, которой принадлежит идея и разработка первоначальной концепции данного исследования. Рут Пойман внесла весомый вклад и оказывала поддержку на протяжении всего процесса написания данного труда. Кроме того, я хотела бы поблагодарить всех сотрудников – консультантов, секретарей и стажеров, чье содействие и командная работа внесли неоценимый вклад в создание данной публикации. В подготовке и редактировании русского перевода данного исследования поистине неоценимую помощь оказала г-жа Юлия Плахутина.
Мария Грация Джиаммаринаро Специальный представитель и координатор по борьбе с торговлей людьми
Вена, октябрь 2011
8 РЕЗЮМЕ
Введение Целью данного проекта является оказание содействия Бюро Специального представителя и координатора по борьбе с торговлей людьми в выявлении, на теоретическом уровне, социально-экономических и иных факторов, придающих торговле людьми черты криминального бизнеса и способствующих её распространению. Выполнение этой задачи поможет разработать целостную стратегию предупреждения торговли людьми и выявить пробелы в знаниях, которые потребуется восполнить в ближайшем будущем. В соответствии с Планом действий ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми и Глобальной инициативой ООН по борьбе с торговлей людьми, ожидается, что данное исследование приведет к квалифицированному обсуждению проблемы, и в последствии будет способствовать усилиям по выработке всеобъемлющей политики борьбы с торговлей людьми. Второй важной задачей является предоставление рекомендаций относительно дальнейшей деятельности и руководящих принципов эффективного предотвращения торговли людьми для высших должностных лиц, представителей гражданского общества и других участников.
Данное исследование осуществлялось в рамках инициативы экспертной группы ГИБТЛ, целью которой является разработка руководящих принципов в достижении как краткосрочных, так и долгосрочных результатов, которые будут способствовать более эффективному предупреждению торговли людьми.
Понимание явления Торговля людьми является сложным процессом, в котором жертва проходит через ряд различных стадий или узловых моментов (вербовка, перевозка, эксплуатация и, наконец, избавление от жертвы), возможно в различных странах. Торговля людьми представляет собой нарушение прав человека, которое создает для людей угрозу виктимизации на каждой из этих стадий или отрезков времени, причем каждая из них сопровождается нарушением тех или иных прав человека и преступлениями в отношении жертвы. Нарушения прав человека включают лишение свободы, личной безопасности, отсутствие доступа к услугам здравоохранения или медицинскому обслуживанию, отсутствие надлежащих санитарных условий, доступа к образованию или контактам с семьями. К нарушениям трудового законодательства при эксплуатации, связанной с торговлей людьми, относятся невыплаты заработной платы, нарушения правил техники безопасности и несоблюдение нормированного рабочего дня. Кроме того, преступления, совершаемые в отношении жертв в процессе торговли людьми, включают угрозы, кражу документов или собственности, незаконное лишение свободы, физическое насилие при отягчающих обстоятельствах и/или сексуальное насилие, принуждение к проституции, изнасилование или даже убийство.
Торговле людьми могут способствовать структуры легального предпринимательства или отдельные лица, работающие на организации, занимающиеся торговлей людьми, или взаимодействующие с ними на постоянной основе или во время процесса торговли. Предприниматели могут сознательно или по неосведомленности покупать товары или продукты сельского хозяйства, произведенные или собранные жертвами торговли людьми; клиенты могут использовать услуги женщин и детей, насильственно вовлеченных в занятие проституцией. Коррумпированные сотрудники пограничных и полицейских служб или персонал посольств могут способствовать процессу торговли людьми. Степень вовлеченности этих должностных или легально действующих лиц может стать определяющим фактором того, как долго и насколько успешно способны функционировать организации, занимающиеся торговлей людьми.
Такие преступные образования могут носить различный характер: от индивидуумов, работающих самостоятельно, до сложных сетевых организаций, в которые вовлечены множество лиц. Одни организации могут иметь горизонтальную структуру с низкой степенью разделения труда, в то время как другие образованы в иерархические структуры, в которых различные лица выполняют комплексные задачи. Члены группы могут быть объединены на основе кровной, семейной или клановой принадлежности, либо их может связывать опыт и знания конкретного рынка, а также интерес к получению прибыли. Глубокое понимание того, как работают бизнес-структуры, занимающиеся торговлей людьми, - их члены, функции, способы действий и рынки, на которых они эксплуатируют жертв – позволит правительствам принять меры по предупреждению и активному вмешательству в операции по торговле людьми.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 9 Теоретические основы Целью данного исследования являлось осмысление факторов, делающих рынок торговли людьми выгодным бизнесом, в том числе, изучение спроса, затрат, рисков, а также статей доходов и прибыльности, и, в конечном итоге, устранение мощных стимулов и искоренение торговли людьми. Для достижения этой цели исследователи сосредоточили внимание на рассмотрении торговли людьми как на индивидуальном уровне (теория рационального выбора и теория нейтрализации), объясняя решения, принимаемые индивидами при анализе затрат и выгод и оправдании своих действий, так и на уровне организации (теория рутинных действий). Что касается последней, то в исследовании сделан упор на комплексном описании экономического и социального аспектов торговли людьми как процесса, способов действия преступных структур, характеристик бизнес-модели, путей взаимодействия с другими преступными бизнес-структурами и видами преступности, а также связей между торговлей людьми и деятельностью легальных коммерческих предприятий и лиц (иными словами, средами, склонными к участию в организованной преступной деятельности). Анализ процесса рассматривает звенья цепи поставок, в то время как анализ стратегии помогает понять факторы, влияющие на варианты выбора организации, на основе рациональности как определяющего принципа любого бизнеса.
Методология исследования
Данное инновационное исследование основано на обзоре литературы, полевых исследованиях в нескольких государствах-участниках, анализе 25 примеров судебных дел, результатах опроса экспертов и на других материалах, полученных от специалистов в области уголовного правосудия, а также на докладах государственных и неправительственных организаций и материалах СМИ.
Для проведения анализа было разработано несколько видов инструментария, включая протокол опроса экспертов (Приложение 2), перечень вопросов для анализа дел (Приложение 4), а также перечень мер, предпринимаемых структурами, вовлеченными в торговлю людьми, в целях увеличения прибыли и снижения затрат и рисков (Приложение 5).
Анализ данных и результаты исследования Глава 5 представляет собой оценку примеров дел по торговле людьми, включенных в данное исследование, и посвящена изучению торговцев людьми, их организациям и способов совершения преступления, включая методы вербовки, перевозки, эксплуатации жертв, а также установления контроля над ними. Примеры, использованные в исследовании, охватывают широкий спектр ситуаций и преступных актов, совершенных как отдельными торговцами людьми, так и сетями, основанными на семейных или дружеских связях, а также более высокоорганизованными и сложными международными преступными организациями. Правоохранительным службам очень важно установить участие отдельных индивидов в торговле людьми. Чем крупнее и сложнее организация, тем выше вероятность выявления полицией различных ролей в рамках организации. Эти роли постоянно меняются, и водители, охранники и сопровождающие могут легко выполнять иные функции, в частности, роли сутенеров и владельцев публичных домов.
Торговцы представляют собой разнородную группу, о которой имеется лишь ограниченная информация. Ими могут быть самые разнообразные лица, имеющие между собой мало общего: от бывших жертв торговли людьми, ставших торговцами, до домохозяек, владельцев коммерческих структур и сутенеров. Наблюдается тенденция увеличения вовлеченности женщин в торговлю людьми, причем не только в качестве вербовщиц, но и на более значительных ролях, как в организации, так и в процессе торговли людьми (хотя, особенно в случаях торговли людьми с целью сексуальной эксплуатации, многие из них являются бывшими жертвами, принудительно вовлеченными в это занятие торговцами. Они могут быть легко выявлены правоохранительными органами). Жертвы также различаются по ряду демографических показателей, таких как возраст, пол, семейное положение, образовательный уровень и характер прежней работы. Вместе с тем, как группа, они имеют общие характеристики. Они могут быть уязвимыми или оказываться в уязвимых ситуациях, в которых они в какой-то момент теряют самоконтроль и становятся жертвами торговли людьми.
Данное исследование показало, что внутренняя торговля людьми также является проблемой. Хотя число дел по внутренней торговле людьми, проанализированных в данном исследовании, невелико, в большинстве стран она представляет собой серьезный вызов, которому до настоящего времени не уделялось должного внимания. Это можно объяснить тем фактом, что показатели и методологии/механизмы, которые до сих пор были разработаны для выявления жертв торговли людьми, оказываются более полезными и надежными в применении к международной торговле с вовлечением жертв-иностранцев, чем для идентификации жертв внутренней торговли. Рынки эксплуатации различаются как в разных странах, так и в пределах одной страны, и могут зависеть от специфики местных условий.
10 Условия на местах могут благоприятствовать определенным формам торговли людьми или поддерживать их как, в частности, торговлю людьми с целью подневольного труда в качестве домашней прислуги, использования в рыболовецком промысле, в сельскохозяйственном секторе, строительстве или в сфере проституции. Поставка жертв торговли на определенные рынки может превалировать в одном городе и быть незначительной в другом городе той же страны. Различаются не только рынки эксплуатации, но и методы, используемые торговцами людьми для эксплуатации своих жертв. Для контроля над жертвами могут применяться самые различные методы принуждения. Их множество - от оказания неявного давления с целью принудить к возвращению долгов до долговой кабалы, манипулирования жертвами с целью заставить их влюбиться в торговцев, осуществления постоянного наблюдения за жертвами, использования охранников, угроз силой и ее применения, а также практики вуду, либо сочетания любых из вышеперечисленных методов.
Глобализация, открытые границы и безвизовый режим в странах шенгенской зоны или странах-членах ЕС, а также между странами СНГ снизили зависимость торговцев людьми от наличия поддельных документов и необходимости незаконного ввоза людей в страны назначения. В то же время они обусловили потребность в выработке новых подходов к идентификации жертв, проживающих в странах назначения на законных основаниях. Пограничный контроль предоставляет правительствам возможность выявить перемещение потенциальных жертв в страну назначения и принять соответствующие ответные меры еще до того момента, когда эти потенциальные жертвы подвергнутся эксплуатации. Международный характер торговли людьми ясно указывает на то, что для демонтажа организации, занимающейся торговлей людьми, необходимо также уделить должное внимание фазе вербовки в стране проживания и маршрутам транзита и обеспечить международное сотрудничество между государственными органами в странах происхождения, транзита и назначения. В то же время, поскольку внутренняя торговля людьми представляет серьезную угрозу во многих странах, требуется выработать новые показатели для выявления ее жертв.
Наименее исследованной областью процесса торговли людьми является получение прибыли и финансовые вложения торговцев. Не вполне ясно, реинвестируется ли прибыль в целях расширения бизнес-структуры, занимающейся торговлей людьми, тратятся ли доходы от торговли на поддержание роскошного образа жизни (последнее являлось наиболее распространенным вариантом в примерах, проанализированных в данном исследовании, при наличии подобной информации) или же прибыль инвестируется в сектор законного предпринимательства в стране происхождения торговцев, либо является комбинацией любого из этих вариантов. Выявление этих моментов остается одним из наиболее важных методов контроля над торговлей людьми, поскольку арест имущества торговцев и прибылей от торговли людьми увеличивают их затраты.
Коррумпированные государственные чиновники и представители легального бизнеса содействуют торговле людьми и защищают преступников. Их роль следует рассматривать с точки зрения степени их вовлеченности в преступление и, соответственно, их уголовной ответственности. В особенности это касается случаев с политической подоплекой, а именно тех, в которые вовлечены лица, имеющие связи с высокопоставленными должностными лицами, или случаев с использованием схем по отмыванию денег и получением огромных прибылей.
Торговля людьми связана с другими видами преступлений, часть из которых играет важную роль в торговле людьми как в процессе – незаконный ввоз мигрантов, подделка документов, коррупция, отмывание денег, или же в преступлениях, совершаемых в отношении жертв – похищение, нападение, незаконное задержание, кража документов, изнасилование и убийство. Организации, занимающиеся торговлей людьми, связаны с незаконным оборотом наркотиков, незаконным ввозом людей, незаконной торговлей оружием, угоном транспортных средств и организованными кражами с проникновением в жилище. Известно, что торговцы людьми принуждали жертв к совершению преступлений, в том числе к организованному попрошайничеству, воровству и контрабанде наркотиков. Необходимо, чтобы правоохранительные органы, расследующие эти и другие преступления, бдительно относились к сигналам, указывающим на вовлеченность этих преступников и в торговлю людьми.
Правительства применяют различные ответные меры для искоренения торговли людьми как транснациональной угрозы. К ним относятся повышение осведомленности посредством обучения персонала «передней линии» и просветительских мероприятий для тех, кто может столкнуться с жертвами торговли людьми. Другие мероприятия по повышению осведомленности предназначены для широкой общественности и направлены на повышение ответственности покупателей при приобретении товаров и оказание поддержки компаниям, являющихся членами движения за справедливую торговлю, которые могут гарантировать, что в цепи поставок при производстве их товаров, не использовался рабский труд или труд жертв торговли людьми. Нидерланды, Великобритания и США организовали центры для анализа данных, получаемых от различных организаций (полиции, органов правосудия, службы пограничного контроля, военной полиции, НПО), а также для предоставления экспертных заключений полицейским службам, необходимым для успешного расследования на местах. Правительства расширяют сферу своего влияния, принимая меры исполнительного характера путем изъятия лицензий и отказа в выдаче лицензий коммерческим предприятиям, подозреваемым в использовании рабского труда или труда жертв торговли людьми.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 11 Снижение затрат и рисков непосредственно связано с ростом прибылей, полученных посредством торговли людьми. Важно понимать, какие методы используются торговцами людьми для защиты своей деятельности, поскольку правительства могут принять ответные превентивные меры противодействия.
Значение исследования для выработки политики и всеобъемлющий подход к борьбе с торговлей людьми В исследовании содержится изложение мер основополагающего характера, которые необходимо принять с целью достижения успеха в борьбе с торговлей людьми. Очень важно повысить осведомленность населения, а также других возможных союзников по борьбе с торговлей людьми, как, например сектор частного предпринимательства. Всеобъемлющий подход должен предусматривать выработку мер противодействия в отношении таких аспектов торговли людьми, как спрос и предложение, а также действий, направленных на повышение затрат и рисков для торговцев людьми при одновременном сокращении прибылей, получаемых в результате этого преступления. Проблемы защиты жертв и соблюдения их прав должны находиться в центре любого расследования.
Большинство из этих вопросов может быть решено посредством ряда механизмов, которые описываются во второй части главы 6. Оценка рисков должна помочь идентифицировать рынки, наиболее уязвимые для торговли людьми. Степень уязвимости может зависеть от местных условий, жителей, сезонной занятости и других факторов. Оценка рисков предполагает изучение показателей предложения, спроса, конкуренции и регулирования. Концепция, основанная на мерах по сокращению рынков, объясняет, почему расследование должно быть сосредоточено скорее на рынке, поддерживающем торговлю людьми, чем на отдельном преступлении или преступнике (преступной сети), а также определяет методы расследования. Модель барьеров изучает торговлю людьми на всех ее стадиях и выявляет барьеры, которые могут быть созданы на каждой фазе с целью воспрепятствования процессу. В своей совокупности, эти три инструмента укрепляют усилия участников по предупреждению, препятствованию или вмешательству в практику торговли людьми.
Рекомендации (правительствам и другим заинтересованным сторонам, участвующим в борьбе с торговлей людьми)
1. Общие рекомендации
1) Принять всеобъемлющее законодательство в области противодействия торговле людьми и обеспечить его выполнение; это предполагает увеличение числа судебных преследований и вынесение приговоров к долгосрочному тюремному заключению всем лицам, вовлеченным в цепь торговли людьми, а также обеспечение отбытия наказания;
2) Противодействовать торговле людьми во всех ее проявлениях, включая внутреннюю торговлю; особое внимание следует уделять торговле детьми;
3) Придать мерам по противодействию торговле людьми всеобъемлющий, основанный на соблюдении прав человека и ориентированный на защиту жертв и их прав; защита жертв и их прав, включая право на получение компенсации за причиненный вред, должна лежать в основе всех усилий по борьбе с торговлей людьми;
4) Обеспечить и/или укреплять координацию усилий по борьбе с торговлей людьми и учредить институт национального докладчика или эквивалентный механизм мониторинга и постоянного совершенствования мер по борьбе с торговлей людьми;
5) Принимать решительные анти-коррупционные меры для обеспечения эффективности усилий по борьбе с торговлей людьми;
2. Рекомендации в отношении мер предупреждения и защиты
6) Повысить эффективность профилактических мер как основы всех усилий по противодействию торговле людьми;
7) Привлечь все соответствующие заинтересованные стороны, включая государственные учреждения, представителей гражданского общества, НПО, частный/корпоративный сектор, религиозные учреждения и
12 СМИ, к борьбе против торговли людьми;
8) В вести меры по саморегулированию частного сектора, включая кодексы деловой этики, практику справедливой торговли и управление цепями поставок, которые необходимо принять для обеспечения принципа неприменения рабского труда или труда жертв торговли людьми при производстве товаров или оказании услуг;
9) Учредить национальные и международные механизмы передачи и рассмотрения дел (НМПР и ММРР) для защиты прав жертв, включая выявление всех лиц, ставших предметом торговли людьми и их направление в соответствующие службы для оказания помощи/защиты;
10) Разработать системный подход к определению стадий торговли людьми, на которые заинтересованные стороны могут оказать наибольшее воздействие (основа концепции «модель барьеров»);
3. Рекомендации, касающиеся анализа бизнес-модели и рынков торговли людьми
11) Сосредоточить внимание на предпринимательском аспекте торговли людьми и рынках, поддерживающих ее существование, в целях достижения более долгосрочных результатов;
12) Принять меры в отношении факторов спроса и предложения с целью искоренения торговли людьми;
13) Принять меры, направленные на повышение затрат и рисков торговцев людьми, которое, в свою очередь, приведет к сокращению прибылей;
4. Рекомендации, касающиеся расследования случаев торговли людьми
14) Способы действий, используемых в торговле людьми, постоянно изменяются. В связи с этим, и в соответствии с концепцией, основанной на сокращении рынков, необходимо проводить регулярную оценку риска в отношении наиболее уязвимых лиц и рынков на национальном и местном уровнях;
15) Обеспечить сбор доказательных надежных данных, необходимых для оценки риска и мониторинга потенциальных жертв и рынков, наиболее подверженных риску;
16) Учредить междисциплинарные национальные экспертные центры по проблемам торговли людьми в целях обеспечения межведомственного сотрудничества и привлечения к партнерству организаций гражданского общества;
17) О беспечить проведение проактивных расследований, основанных на оперативной информации и ориентированных на потребности жертв;
18) Укреплять международное оперативное сотрудничество, необходимое для проведения успешных расследований и судебных преследований случаев торговли людьми, отмывания денег, а также размещения денежных средств, полученных преступным путем;
19) Предусмотреть проведение мероприятий по финансовому расследованию в рамках расследования дел по торговле людьми;
20) Предпринимать меры по успешному аресту и конфискации средств торговцев, как ведущему фактору борьбы с «бизнесом» торговли людьми.
5. Рекомендации в отношении дальнейших целевых исследований
Правительствам настоятельно рекомендуется поддерживать проведение целевых исследований преступной стороны торговли людьми. Подобные исследования должны предусматривать анализ торговли людьми на личностном уровне, используя при этом теории рационального выбора и нейтрализации, а также изучение феномена на организационном уровне, применяя модели предпринимательской деятельности и принципов выбора рынков. Глубокое понимание того, как работают «предприятия» по торговле людьми – понимание их членов, ролей, способа действия, а также рынков, на которых они эксплуатируют своих жертв – поможет правительствам принять меры по предупреждению торговли людьми и успешному вмешательству в этот процесс.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 13 В связи с этим, основной рекомендацией является необходимость государственной поддержки целевых исследований криминальных аспектов торговли людьми.
Необходимо проведение дальнейших исследований, касающихся теоретических подходов к борьбе с торговлей людьми, в общих чертах изложенных в данной работе. К их числу относится применение положений теорий рационального выбора и нейтрализации для объяснения поведения и убеждений, мотивации и логических доводов индивидов, занимающихся торговлей людьми. Опрос торговцев или тщательный анализ полицейских досье и материалов судебных слушаний поможет обеспечить должное понимание. При получении информации следует использовать сведения, полученные как у осужденных преступников, так и у лиц, все еще активно занимающихся торговлей людьми. Исследование должно быть сосредоточено на всех лицах, участвующих в процессе торговли людьми, включая тех, кто способствует и пособничает торговле. Сотрудничество с журналистами, проводящими журналистские расследования с использованием поддающейся проверке информации, также может обеспечить более четкое понимание того, как работают торговцы людьми.
Ответы на эти и некоторые другие вопросы помогут заинтересованным сторонам в планировании стратегических предупреждающих действий, в том числе в определении подходов и мер, направленных на сокращение спроса. Правительства могут извлечь пользу из применения инновационных подходов, основанных на выводах исследования, а также на проведении оценки воздействия в целях установления действенности этих мер при одновременном сведении к минимуму рисков непреднамеренных негативных последствий.
Доклад содержит ряд конкретных рекомендаций, касающихся дальнейших целевых исследований. ГЛАВА 1 ЦЕЛЬ ИССЛЕДОВАНИЯ
Введение и анализ проблемы Торговля людьми как преступный бизнес не может быть рассмотрена в отрыве от выявления ее основополагающих причин и взаимодействий с другими лицами или организациями. Преступники очень часто беспринципны, злоупотребляют своей властью, руководствуются корыстными мотивами, а также участвуют в различных видах незаконной деятельности и рынков для увеличения своей финансовой выгоды. В ходе своей деятельности торговцы часто взаимодействуют с лицами и организациями, которые, занимаясь как легальной, так и противоправной деятельностью, сознательно или по неосведомленности извлекают выгоду из этого незаконного бизнеса, поддерживают его. Понимание рыночных факторов и изучение преступной предпринимательской деятельности организаций, занимающихся торговлей людьми, а также взаимосвязей между легальной и нелегальной экономической деятельностью, позволит принять меры по нейтрализации рыночных сил, обеспечивающих процветание торговли людьми.
Необходимо понять рыночные факторы, обуславливающие уязвимость к торговле людьми, обеспечивающие ее прибыльность или способствующие ее осуществлению, и принять меры в данной связи на местном, национальном и международном уровнях. Кроме того, необходимо провести анализ факторов, в частности роли легальных или незаконных участников рынка, экономических условий, политической ситуации и культурного контекста, совокупность которых способствует созданию и повышению уязвимости, а также увеличению спроса на услуги, оказываемые жертвами торговли людьми. Чтобы полностью уяснить механизмы торговли людьми, необходимо изучить не только среду или ситуации, делающие потенциальных жертв более уязвимыми к торговле людьми, но и факторы, облегчающие торговцам людьми осуществление их планов, а также сосредоточить внимание на субъектах, прямо участвующих в преступлении либо содействующих его совершению,1 включая клиентов и покупателей, которые пользуются услугами или приобретают товары, произведенные жертвами торговли людьми. 2 Это особенно важно, поскольку основное внимание в исследованиях по торговле людьми традиционно уделяется жертвам, а не преступникам или другим лицам, составляющим часть цепи торговли людьми.
Задачи исследования Целью данного проекта, выполняемого по инициативе экспертной группы, созданной под эгидой Глобальной инициативы ООН по борьбе с торговлей людьми, является оказание содействия Бюро Специального представителя и координатора ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми в выявлении, на теоретическом уровне, факторов, придающих торговле людьми черты криминального бизнеса и способствующих её распространению. Выполнение этой задачи поможет разработать целостную превентивную стратегию предупреждения торговли людьми и выявить пробелы в знаниях, которые необходимо восполнить в самом ближайшем будущем. В соответствии с Планом действий ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми и Глобальной инициативой ООН по борьбе с торговлей людьми, ожидается, что данное поисковое исследование будет способствовать дальнейшему, более глубокому обсуждению проблемы и приведет к последующим усилиям по выработке всеобъемлющей политики по борьбе с торговлей людьми.
Второй важной задачей является разработка рекомендаций относительно дальнейшей деятельности и руководящих принципов эффективного предотвращения торговли людьми для высших должностных лиц, представителей гражданского общества и других участников.
Данное исследование нацелено на оказание содействия должностным лицам в достижении более глубокого понимания вариативности рыночных и бизнес- компонентов, а также взаимодействия между торговлей людьми и другими легальными и теневыми структурами с целью четкого регулирования усилий по предупреждению торговли людьми путем усиления внимания к экономическим, социальным, культурным и уголовно-правовым
1 В эту группу включены те незаконные и легальные участники, которые способствуют преступлению, выдавая визы, поддельные документы, закрывая глаза на совершение преступления или потворствуя, активно или пассивно, коррупции. 2 Более подробно см. информацию о мероприятии МОМ «Buy responsibility».
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 15 аспектам для воспрепятствования деятельности торговцев и искоренения этого рынка. Целью этих рекомендаций по противодействию торговле людьми является подготовка основы для будущих усилий по достижению максимальной синергии с мерами в области обеспечения безопасности, развития и контроля над преступностью, разрабатываемыми или осуществляемыми в настоящее время (в особенности в отношении трансграничной организованной преступности и коррупции).
Данное исследование проводилось в рамках инициативы экспертной группы ГИБТЛ ООН. Оно направлено на то, чтобы разработать методологические принципы достижения как краткосрочных, так и долгосрочных результатов, которые будут способствовать более эффективному предупреждению торговли людьми.
Область и аналитическая основа исследования Данное поисковое исследование включает критический и специализированный обзор литературы в сочетании с полевыми исследованиями, проводившимися в Австрии, Российской Федерации, Нидерландах и Соединенном Королевстве на протяжении трех месяцев. В исследовании анализируются материалы судебных дел3, опросы экспертов и другие материалы в целях установления наиболее важных ситуативных и сопутствующих факторов. Примеры, использованные для анализа, были предоставлены экспертами в области уголовного правосудия или взяты из правительственных и неофициальных докладов, а также из материалов прессы.
Задачей исследования является установление факторов, способствующих процветанию торговли людьми. Для достижения поставленной задачи торговля людьми изучается как преступное деяние, совершенное как индивидами, так и организациями. Для каждого варианта была выбрана теоретическая основа, помогающая понять процесс торговли людьми.
На индивидуальном уровне, отдельные торговцы или группы пособников решают включиться в торговлю людьми. Теория рационального выбора стремится объяснить решения, принимаемые индивидами на основе анализа их затрат и выгод. Эта теория рассматривает преступников как рациональных индивидов, которые принимают решение о совершении преступления, взвесив затраты, выгоды, риски выявления и судебного преследования. К данным факторам относятся: неотложная необходимость получения преступной прибыли, риск быть пойманным, суровость наказания в случае ареста и (потенциальная) стоимостная ценность преступного предприятия. В свою очередь, теория нейтрализации может помочь пониманию оправданий и рациональных обоснований, используемых торговцами для объяснения своего участия в торговле людьми.
На мезо-уровне, единицей анализа будут индивиды, работающие совместно с целью создания организации, занимающейся торговлей людьми. Исследование уделяет особое внимание экономическим и социальным аспектам организации деятельности по торговле людьми, функционированию и характеристикам данной модели преступного бизнеса, ее составных частей и способов взаимодействия с другими преступными и легальными структурами и частными лицами. Теоретической базой, используемой для понимания торговли людьми на данном уровне, являются теория рутинных действий, а также принципы предпринимательства, в частности рассмотрение рыночных переменных и анализ процесса и стратегии. Теория рутинных действий сосредоточивает внимание на индивидуальных участниках и их мотивациях, а также на ситуациях или криминальной обстановке – иными словами, средах, благоприятных для организованной преступной деятельности и совершения преступлений. Анализ торговли людьми как процесса проводится с целью выявления взаимосвязей в цепи поставок, что дает возможность в дальнейшем проводить вмешательство правоохранительных органов и «размыкать» данные цепи поставок в процессе торговли людьми. Анализ стратегии бизнеса, предполагающий изучение влияния внешней среды на организационную стратегию, помогает понять совокупность факторов, оказывающих влияние на решения организации, которые, как предполагается, основаны на принципе рациональности. Такой анализ необходим для применения любой теории предпринимательской деятельности.
Важно понять причины, делающие данный нелегальный рынок прибыльным, путем изучения факторов спроса, затрат, рисков, доходов и коэффициента прибыльности, с целью определения способов устранения мощных побудительных мотивов к деятельности и искоренения торговли людьми. Установление этих факторов позволит государственным и общественным организациям, участвующим в борьбе с торговлей людьми, а также представителям частного сектора принять превентивные меры и оказать противодействие торговле людьми, а также содействовать психологической реабилитации жертв.
3 В исследование были также включены судебные дела из стран, не перечисленных выше. Описание примеров дел, включенных в данное исследование, см. в Приложении 1.
16 Данные и анализ Исследование основано на анализе примеров 25 дел, информация о которых получена из разных источников, включая полицейские отчеты, материалы судебных слушаний, доклады государственных учреждений, а также сообщения прессы. Все страны, включенные в данное исследование, являются государствами- участниками ОБСЕ. В исследовании использованы дела о торговли людьми в Бельгии, Германии, Франции/Италии, Нидерландах, Российской Федерации, Таджикистане, Соединенном Королевстве, Соединенных Штатах Америки и Узбекистане. Помимо этого, проводились подробные опросы экспертов в Австрии.4
Значение исследования для выработки политики и рекомендации Полученные данные о торговле людьми как бизнес-модели и анализ конкретных дел создают эмпирический базис и концептуальные подходы, необходимые для детальной проработки политики, нацеленной на предупреждение торговли людьми, и выработки рекомендаций для должностных лиц и специалистов-практиков. Это рекомендации касаются действий государственных органов и общественных организаций, которые могли бы не только уменьшить уязвимость жертв, но и снизить прибыльность бизнеса в области торговли людьми, исключить проведение незаконных операций, коррупционность, и ликвидировать возможно большее количество преступных рынков.
Кроме того, поскольку необходимые данные не всегда доступны или надежны, исследование направлено и на то, чтобы выявить, какие же серьезные пробелы существуют в знаниях, восполнить которые необходимо в ближайшем будущем. Исследование уточняет, чего мы еще не знаем о проблеме, что необходимо уточнить, и какие новые меры следует предпринять для выработки более эффективной и располагающей всей полнотой информации стратегии предупреждения торговли людьми. Эта всеобъемлющая стратегия должна охватывать не только государственные учреждения, но и предполагать заинтересованное участие межправительственных органов и неправительственных организаций, а также представителей гражданского общества и частного сектора. Несмотря на то, что данное исследование уделяет основное внимание случаям торговли людьми в государствах-участниках ОБСЕ, эти рекомендации, несомненно, могут использоваться всеми заинтересованными участниками борьбы с торговлей людьми и в государствах за пределами региона ОБСЕ.
4 Подробнее о выборе стран и методологии см. главу 4.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 17 ГЛАВА 2 ПОНИМАНИЕ ЯВЛЕНИЯ
Определение понятия «торговля людьми» В соответствии со статьей 3 Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее, дополняющего Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, ОБСЕ определяет торговлю людьми, как «…вербовку, перевозку, передачу, укрывательство или получение людей путем угрозы силой или ее применения или других форм принуждения, похищения, мошенничества, обмана, злоупотребления властью или уязвимостью положения, либо путем подкупа, в виде платежей или выгод, для получения согласия лица, контролирующего другое лицо, для целей эксплуатации. Эксплуатация включает, как минимум, эксплуатацию проституции других лиц или другие формы сексуальной эксплуатации, принудительный труд или услуги, рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное состояние или извлечение органов».5
В соответствии с эти определением, преступление торговли людьми имеет три составляющих элемента, перечисленных ниже,6 а Протокол Объединенных Наций о торговле людьми требует, чтобы преступление торговли людьми определялось посредством комбинации этих трех компонентов:7
1. Действие (то, что сделано): вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение людей; ;
2. Средства (как сделано): угроза силой или ее применения или другие формы принуждения, похищение, мошенничество, обман, злоупотребление властью или уязвимостью положения, либо подкуп в виде платежей или выгод для получения согласия лица, контролирующего другое лицо
3. Цели эксплуатации (для чего это сделано): это включает, как минимум, эксплуатацию проституции других лиц или другие формы сексуальной эксплуатации, принудительный труд или услуги, рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное состояние или извлечение органов.
Торговля людьми отличается от незаконного ввоза мигрантов. Статья 3 Протокола ООН против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющего Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, определяет незаконный ввоз мигрантов как «…обеспечение, с целью получения, прямо или косвенно, какой-либо финансовой или иной материальной выгоды, незаконного въезда в какое-либо Государство- участник любого лица, которое не является его гражданином или не проживает постоянно на его территории».8 Протокол против незаконного ввоза мигрантов предполагает транспортировку лиц через границу государства. Существенным же элементом Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми являются действия, совершенные с целью эксплуатации. Торговля людьми не требует транспортировки (через границу) и, в соответствии с этим определением, лица могут быть жертвами торговли людьми и в своих собственных странах.
5 Объединенные Нации, Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее, дополняющий Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, статья 3, <http://www.uncjin.org/Documents/Conventions/dcatoc/final_documents_2/convention_%20traff_eng.pdf>; План действий ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми», PC.DEC/557, <http://www.osce.org/documents/pc/2003/07/724_en.pdf>. 6 Управление ООН по наркотикам и преступности, ГИБТЛ-ООН и Межпарламентский союз, Борьба с торговлей людьми: руководство для парламентариев (2009), стр. 13-14, <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/knowledge/Publications/UN_Handbook_engl_core_low.pdf>. 7 В некоторых случаях, эти отдельные элементы сами являются действиями, составляющими уголовное преступление. Например, похищение или применение силы без согласия жертвы (насилие) по всей вероятности составляют отдельные уголовные преступления в соответствии с внутренним уголовным законодательством. 8 Объединенные Нации, Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющий Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, Статья 3, стр. 2, <http://www.uncjin.org/Documents/ Conventions/dcatoc/final_documents_2/convention_smug_eng.pdf>.
18 Анализ торговли людьми как процесса Криминологами было высказано предположение, что “… преступления следуют определенным «сценариям», которые позволяют разбить их на ряд составляющих действий, независимо от личности конкретного преступника”.9 В полной мере это применимо по отношению к торговле людьми, которую можно описать скорее как процесс, чем как отдельное преступление10; процесс11 , включающий различные фазы или стадии,12 через которые проходит жертва, причем на каждой стадии этого процесса в нем задействованы разные лица. Первая стадия включает обман или похищение, либо вербовку лица с последующей транспортировкой и въездом жертвы в другую страну (в случае трансграничной, но не внутренней торговли людьми). Третьей фазой является стадия эксплуатации, в течение которой жертву путем принуждения или силой вовлекают в сексуальную или трудовую эксплуатацию, либо продают с целью извлечения органов, используют для принудительного попрошайничества или совершения других видов преступлений. Пеннингтон и др. (2009) вводят фазу, которую они называют «избавление от жертвы». На этой стадии жертва, ценность которой уменьшается, «устраняется» последним владельцем.13 Может возникать дополнительная стадия, в которую вовлечен преступник, и которая характерна для любой широкомасштабной преступной организации: отмывание доходов от преступной деятельности и инвестиции в другие виды преступной деятельности. С точки зрения правоохранительных органов, могут существовать связи и с иными видами уголовных преступлений, как, например, незаконный оборот оружия или наркотиков.14
В процессе торговли людьми происходят многочисленные преступления. Это могут быть сопутствующие преступные действия, которые совершаются в качестве прямой поддержки деятельности в сфере торговли людьми, либо эти преступления могут быть вторичными и совершаться в результате торговли людьми.15 Примерами сопутствующей преступной деятельности служат подделка документов, принудительная проституция16 или другие формы сексуальной или трудовой эксплуатации, насилие, связанное с осуществлением контроля над жертвами, и коррупция государственных чиновников. Примерами вторичных преступлений являются отмывание денег и уклонение от уплаты налогов.
Чтобы углубить наше понимание явления торговли людьми, необходимо также определить понятие «жертвы», в отношении которой совершается преступление, - частного лица или государства. Можно задаться вопросом, возможно ли рассматривать государство в качестве жертвы. Коррупция должностных лиц ведет к моральному и правовому разложению государственных структур, что может вылиться в преступную деятельность коррумпированных чиновников и в других областях. Более того, государство может фактически оказаться в роли сообщника в ситуациях, когда структуры или официальные лица способствуют торговле людьми, попустительствуют или создают препятствия для совершенствования или принятия законодательства, а также ареста и судебного преследования торговцев. В этом смысле, государство нарушает права жертв и становится скорее правонарушителем, нежели жертвой. По мнению некоторых экспертов, существуют страны, в которых члены семей глав государства вовлечены в торговлю людьми в целях получения прибыли.17
Будучи преступлением, совершаемым в отношении жертв, торговля людьми является нарушением прав человека на каждой стадии этого процесса. Преступления, совершаемые в отношении жертв, включают незаконное лишение свободы, угрозы, жестокое и/или унижающее достоинство обращение, кражу документов или собственности, физическое насилие при отягчающих обстоятельствах и/или сексуальное насилие, принудительную проституцию, изнасилование и даже убийства. Встречаются также и нарушения трудового законодательства, к числу которых относится невыплата зарплаты, нарушение техники безопасности и несоблюдение нормированного рабочего дня.
9 R. Naylor, ‘Towards a General Theory of Profit-Driven Crimes’, British Journal of Criminology, 43 (2003), стр. 81: Подход, основанный на сценариях, был разработан Дереком Корнишем. 10 Торговля людьми не требует транспортировки или пересечения международных границ, а распространенность внутренней торговли людьми может в некоторых странах оказаться выше международной торговли. 11 Alexis Aronowitz, Coalitions Against Trafficking in Human Beings in the Philippines (Вена: Управление ООН по наркотикам и преступности и Научно- исследовательский институт ООН по вопросам преступности и правосудия, 2003), <http://www.unodc.org/pdf/crime/human_trafficking/coalitions_ trafficking.pdf>, был доступен 31/03/2010. 12 J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009). 13 Следует отметить, что к каждой стадии процесса, возможно, но необязательно, привлекается другое лицо. 14 Aronowitz, Цит.соч. 15 Europol, General Situation Report on T.H.B. 1999, File No. 2565-35 (The Hague, 2000). 16 Понятия «сила, принуждение и принудительная проституция» являются сложными. Возможно, что жертвы торговли людьми работали в сфере проституции на добровольной основе, но делали это, потому что находились под контролем торговцев. Они могли подвергаться психологической обработке или воздействию плохих условий жизни и труда, контролироваться посредством угроз или оказания давления с целью добиться их подчинения. Все это указывает на возможность ситуаций торговли людьми в случаях, когда «принудительная проституция» отсутствует. 17 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 19 Преступления, совершаемые против государства, включают подделку документов, нарушение иммиграционного и трудового законодательства, коррумпированность должностных лиц, незаконный ввоз людей, отмывание денег и уклонение от уплаты налогов.18
Число и виды совершенных преступлений могут быть продиктованы изощренностью вовлеченных преступных групп, а также характером операции по торговле людьми. Операции могут быть простыми, как, например, переправка отдельной жертвы через границу отдельным торговцем при помощи транспортного средства или пешком без надлежащих документов, или весьма сложными, как перевозка большого количества лиц с использованием поддельных документов, услуг коррумпированных должностных лиц и получением огромных прибылей, которые впоследствии должны отмываться.19
Диаграмма 1: Торговля людьми как процесс и другие сопутствующие виды преступлений
Вербовка/Въезд Перевозка Эксплуатация20 Избавление от жертвы Доходы от преступной деятельности
• Лживые обещания • Насилие • Незаконное • Насилие Отмывание денег • Похищение • Незаконное принуждение • Отказ от услуг Уклонение от уплаты лишение свободы • Угрозы жертвы и налогов Подделка документов • Изнасилование • Вымогательство каких-либо Подкуп должностных Незаконное контактов (путем лиц усыновление • Принудительная • Сексуальная «выставления на (в целях эксплуатации проституция или трудовая улицу» без средств ребенка) Подкуп должностных эксплуатация к существованию) Подкуп должностных лиц • Незаконное • Убийство лиц Подделка документов лишение свободы • Продажа жертвы Нарушение • Кража документов другому торговцу иммиграционного • Посягательство законодательства сексуального характера • Насилие при отягчающих обстоятельствах (жестокое или унижающее достоинство обращение) • Принудительное участие в преступлениях (принудительное попрошайничество, перевозка наркотиков, организованные кражи) • Изнасилование • Убийство • Извлечение органов Подкуп должностных лиц
Преступления, выделенные курсивом и звездочкой, означают, что эти преступления совершаются в отношении потерпевших-частных лиц.
18 Alexis Aronowitz, Coalitions Against Trafficking in Human Beings in the Philippines(Вена: Управление ООН по наркотикам и преступности и Научно- исследовательский институт ООН по вопросам преступности и правосудия, 2003), <http://www.unodc.org/pdf/crime/human_trafficking/coalitions_ trafficking.pdf>, был доступен 31/03/2010. 19 Alexis Aronowitz, “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001); Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009).
20 Диаграмма 1 иллюстрирует процесс торговли людьми, через который проходят жертвы, а также различные виды преступлений21 совершаемые в отношении жертв (отдельных лиц или государства) на разных стадиях процесса. 22 Диаграмма показывает преступления, совершаемые на каждой стадии процесса торговли людьми. Хотя их трудно отнести к разряду преступлений, предусмотренных уголовным кодексом, встречаются также и нарушения прав человека. К их числу относятся: отказ в предоставлении медицинской помощи больным жертвам, принуждение к плохим условиям жизни и тяготам переезда, а также нежелание обеспечить предметы и условия первейшей необходимости - такие как чистая одежда, безопасные условия труда, контакты с членами семьи или друзьями. Эти нарушения прав человека могут происходить на любой фазе в процессе торговли людьми, но наиболее часто они встречаются на стадии перевозки и эксплуатации.
В этом процессе имеются моменты, схожие для всех жертв. Насилие в отношении жертв редко совершается на фазе вербовки23 – Исключение составляют случаи похищения, которые происходят редко. Жертвы, как правило, вербуются при помощи обмана и обещаний лучшей жизни, получения образования, совершенствования профессиональных навыков, получения выгодной или хорошей работы или заключения удачного брака. Для жертв внутренней торговли людьми стадия перевозки не является обязательной, или их могут перемещать внутри города или страны. В случае международной торговли людьми жертвы перевозятся через границу. Для этого может потребоваться изготовление или использование поддельных документов или подкуп должностных лиц с целью облегчения операции. 24 На этой стадии жертвы могут подвергаться насилию (или даже эксплуатации - как в случае жертв, перемещаемых в течение месяцев по суше в Африке, прежде чем они доберутся до страны, входящей в Евросоюз). Во время перевозки, торговцы могут забрать документы жертв либо ограничить их передвижение.25 Хотя преступления и насилие в отношении жертв случаются на различных стадиях процесса, это обычно происходит, когда жертва прибывает на место назначения и переходит в фазу эксплуатации и «избавления от жертвы».
Существует целый ряд способов, позволяющих избежать ситуации, связанной с торговлей людьми. Жертвы могут бежать, быть спасенными в результате полицейского рейда, быть куплены (и затем «отпущены на свободу» клиентом, в случае торговли людьми с целью занятия проституцией), «выброшены за ненадобностью», либо торговцы могут избавиться от жертв в случае, если они больше не представляют для торговцев никакой ценности: они могут слишком серьезно заболеть, чтобы быть в состоянии работать; жертва торговли людьми может забеременеть, или ребенок станет достаточно взрослым, чтобы представлять дальнейший интерес для педофилов.26 В качестве другого варианта, жертва может быть продана другому торговцу (в подобном случае жертва лишь меняет владельцев, но не покидает сферу торговли людьми), может умереть или быть убитой.
На всем протяжении процесса торговли людьми, но в особенности на стадии эксплуатации и избавления от жертвы, жертва рискует быть вовлеченной в уголовные преступления в качестве преступника.27 Эксплуатация может включать принуждение жертв к попрошайничеству, кражам, провозу наркотиков или иной контрабанды либо к совершению иных преступлений. На стадии избавления от жертвы, данная жертва она может быть отпущена, но, будучи не в состоянии вернуться домой без денег, попадает в сферу теневой экономики в качестве нелегального мигранта и
20 В данном случае понятие эксплуатации включает все формы эксплуатации: сексуальную и трудовую эксплуатацию, извлечение органов, принудительное попрошайничество и принудительное участие в других видах преступлений. 21 Данная диаграмма включает только уголовные преступления, но не показывает нарушения прав человека или трудовые нарушения. 22 Alexis Aronowitz, Coalitions Against Trafficking in Human Beings in the Philippines (Вена: Управление ООН по наркотикам и преступности и Научно-исследовательский институт ООН по вопросам преступности и правосудия, 2003), <http://www.unodc.org/pdf/crime/human_trafficking/ coalitions_trafficking.pdf>, был доступен 31/03/2010: исходная диаграмма не включает фазу «устранения» жертвы. 23 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика Нидерландов по проблемам торговли людьми), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, был доступен 31/03/2010: Конечно, из общего правила имеются исключения. В Нидерландах наблюдается тенденция, когда девушки вербуются своими «ухажерами»/сутенерами. Вместо использования обаяния, выражения любви, дарения девушкам многочисленных подарков на стадии вербовки, вербовщики предпочитают применять насилие, чтобы принудить своих жертв к занятиям проституцией. 24 Для перемещения жертв торговли людьми между странами-членами ЕС или между странами Содружества Независимых Государств (СНГ) больше не требуется прибегать к использованию поддельных документов или подкупу пограничников. 25 Перевозка между странами -членами ЕС (из Болгарии и Румынии в Бельгию) организуется водителями, которые выступают в качестве вербовщиков и перевозчиков (письменное сообщение: С. Йанссенса, ЦРВБР (CEOOR), Бельгия). 26 J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009). 27 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика по проблемам торговли людьми, Нидерланды) Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), стр 9, <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, был доступен 31/03/2010; Должен признаваться и соблюдаться принцип неприменения наказания/декриминализации жертв торговли людьми. Когда жертвы торговли людьми совершают преступления под воздействием угрозы, применения силы или психологического принуждения, государство должно признать этих лиц жертвами, а не преступниками. По мнению Национального докладчика Нидерландов по проблемам торговли людьми «… риск судебного преследования может заставить жертв торговли людьми, подозреваемых в совершении преступлений, воспринимать себя скорее в качестве преступников, нежели жертв и в связи с этим воздерживаться от подачи жалоб. Жертвы, осужденные за совершение преступления, подвергаются опасности быть объявленными нежелательными иностранцами и соответственно быть задержанными и депортированными».
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 21 неквалифицированного работника или работника секс-индустрии, работающего не по найму. Кроме того, отпущенные жертвы могут возвратиться на родину и работать под контролем торговцев в качестве вербовщиков в организациях, которые ранее превратили их в предмет торговли. 28 Это явление получило название «второй волны вербовки». 29 Помимо этого, они могут в качестве содержателей публичных домов начать свое собственное дело по торговле людьми, как это часто наблюдается в случае поставок людей из Нигерии в Европу. 30 Именно на этой стадии, когда жертвы становятся вербовщиками и на стадии получения преступной прибыли (когда деньги реинвестируются в преступные предприятия) процесс завершает цикл и начинается сначала.
На стадии получения преступных доходов, преступления совершаются против государства – отмывание денежных средств, уклонение от уплаты налогов и возможный подкуп должностных лиц. Именно на этой стадии можно также наблюдать вливание инвестиций в легальный бизнес. Таким образом, существует симбиоз между законной и теневой деятельностью, тема, которая будет рассмотрена далее в этой главе.
Торговцы людьми, работающие в одиночку Имеется лишь ограниченное число исследований по проблеме торговцев людьми, работающих в одиночку, и даже при наличии данных, они, как правило, затрагивают только демографические показатели, такие как возраст, пол, этническое происхождение и место рождения торговцев. Помимо этих данных, мало что известно, в частности, о мотивации и личностях торговцев людьми.
Проведенное в Нидерландах исследование группы из девяти торговцев людьми было посвящено изучению их личностных характеристик. 31 Данные для проведения оценки торговцев на основе 5-факторного опросника личности32 (FFPI) в труде Р. Хэра (Psychopathy Checklist Revised - PCL-R), были получены от жертв торговцев людьми, из досье, хранящихся в полиции, и от независимого исследователя. Оказалось, что треть преступников имеет психопатические тенденции. В соответствии с мнением ведущего эксперта по психопатии, “на межличностном уровне, психопаты имеют колоссальную самооценку, высокомерны, грубы и бесчувственны, властны, поверхностны и умеют манипулировать людьми». На эмоциональном уровне «… они вспыльчивы, неспособны к созданию сильных эмоциональных связей с другими, у них отсутствует чувство вины или заботы. Эти межличностные или эмоциональные характеристики связаны с социальной девиацией в образе жизни, характеризующемся безответственностью и импульсивностью, а также тенденцией игнорировать или нарушать социальные условности и нормы». 33 Психопаты характеризуются проявлением следующих признаков поведения: бойкость/поверхностное обаяние, чувство высочайшей самооценки, патологическая лживость, жульничество или умение манипулировать людьми, отсутствие вины, раскаяния и сочувствия, бессердечие, отказ принимать ответственность за собственные действия, отсутствие реалистичных долгосрочных целей, неразборчивое сексуальное поведение, недостаточный поведенческий контроль, безответственность и высокая потребность в возбуждении».34 Психопаты - рационалистически мыслящие индивиды. Психопатия может быть связана с инструментальным насилием и является важным предиктором рецидивизма.35
Когда оценки личности торговцев сравнивали с «некриминальной» группой населения, они проигрывали в обаянии и добросовестности, но не в других характеристиках. В соответствии с этими личностными характеристиками, торговцы в рассматриваемом исследовании описывались, как «…властные, с диктаторскими замашками, эгоцентричные, авторитарные личности», 36 которые доминируют над жертвами и контролируют их, используя в собственных интересах.
Хотя третья часть исследуемой группы была оценена как имеющая психопатические тенденции, и данный показатель
28 Pennington et al., Цит.соч.: смотри статьи Phongpaichit (1999) и Sulaimanova (2006). 29 S. Sulaimanova, “Migration Trends in Central Asia and the Case of Trafficking of Women”, в Dan Burghart and Theresa Sabonis-Helf (eds.), In the Tracks of Tamerlane: Central Asia’s Path to the 21st Century (Washington D.C.: NDU, 2004). 30 M. Kreutzer and C. Milborn, Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin, Salzburg (2008). 31 M. Hoogeboom, Daders Binnen Mensenhandel, Masters Thesis (2009): исследование проведено Экспертным центром по вопросам торговли людьми и незаконного провоза людей, Zwolle. 32 «Модель пяти факторов» устанавливает характерные черты экстравертности (разговорчивый, энергичный и уверенный в себе), обаяния (отзывчивый, добрый, привязчивый, доверчивый и альтруистичный) добросовестности (организованный и тщательный), невротичности (напряженный, легко поддается переменам настроения, тревожный) и открытости к приобретению опыта (широкий круг интересов, творческое начало, проницательность). 33 R. Hare, “Psychopathy As a Risk Factor for Violence”, Psychiatric Quarterly, Vol. 70 No. 3 (1999), p. 183. 34 C. Bartol and A. Bartol, Criminal Behavior: A Psychosocial Approach (New Jersey: Pearson/Prentice Hall, 2008), p. 191: see Table 6-1, Psychopathic Behaviors Identified by Hare and Cleckly. 35 Hoogeboom, Цит. соч.: цитирует другое исследование. 36 Hoogeboom, Цит. соч. стр. 21.
22 велик (по оценкам, один процент всего населения диагностируется как имеющий психопатические тенденции), следует помнить, что состав группы торговцев людьми, рассматриваемый в настоящем исследовании невелик и возможно не является репрезентативным.
Возникает вопрос, являются ли эти характеристики типичными для всех торговцев людьми, или они применимы лишь к некоторым из них. Несомненно, следует проводить различие между торговцами – преступниками, глубоко вовлеченными в преступный уклад жизни и, возможно, принимающими участие в других видах преступной деятельности, и теми, кого нельзя назвать преступниками как таковыми. В частности, это могут быть жертвы торговли людьми, которых принудили вербовать других, либо законопослушные в целом лица, вовлеченные в ситуации торговли людьми, например, при использовании жертв торговли в качестве домашней прислуги. Дальнейшие исследования личностных мотиваций и преступного прошлого торговцев людьми, должны пролить свет на этот вопрос.
Организации, занимающиеся торговлей людьми Для того чтобы лучше понять, кто стоит за торговлей людьми, необходимо рассмотреть организационную структуру предпринимательства в сфере торговли людьми. Анализ организационной структуры будет способствовать пониманию разделения труда. Нэйлор (2003; 83) утверждает, что «… преступление с целью получения выгоды не является отдельным актом, а представляет собой сложный комплекс взаимосвязанных действий, в которых различные участники выполняют множество разнообразных ролей, имеющих различную степень важности и показывающих разные степени осведомленности и вовлеченности».
Поскольку степень организованности торговцев людьми меняется в зависимости от конкретного случая, операции по торговле людьми могут распределяться в широком спектре: от 1) лиц, работающих самостоятельно (солистов) - индивидуальных торговцев; 2) слабо структурированных сетей организованной преступности; до 3) широко разветвленных международных сетей по торговле людьми. Преступная сеть определяется как группа людей, объединенных общими интересами или делами, которые взаимодействует между собой и поддерживают неформальные контакты для оказания взаимопомощи или поддержки.37 Сети характеризуются специализацией, маневренностью и сегментацией.
На крайнем конце спектра находятся индивидуальные торговцы, называемые также солистами или торговцами- любителями, которые участвуют во всех этапах операции по торговле людьми – от вербовки, перевозки до эксплуатации жертв(ы).38
Второй тип организации по торговле людьми представляет собой небольшие группы организованных преступников. Они могут заниматься внутренней торговлей людьми или международной торговлей людьми в ограниченных размерах. Члены подобных групп часто характеризуются как лица, занимающиеся преступным бизнесом в неоформленных союзах или структурах. Эти преступные сети являются чрезвычайно маневренными и могут состоять из членов семьи или друзей.39 Для небольших групп не характерна специализация в связи с ограниченным числом участников, которые в случае необходимости могут выполнять различные функции.
Другой уровень представлен более сложно организованными группами среднего размера, занимающимися поставкой жертв на рынки (сексуальных услуг)40 других стран. Они продают своих жертв владельцам публичных домов в стране назначения и могут организовывать последовательное перемещение жертв между городами и странами. Подобное функционирование является случаем ограниченной специализации, и такие преступные сети имеют менее сложную структуру, чем международные преступные организации.
На конце этого континуума - широко разветвленные международные преступные организации, осуществляющие контроль над всем процессом торговли людьми - от вербовки и перевозки - стадии эксплуатации – до стадии избавления от жертв. Эта группа предлагает полный набор услуг на протяжении всего процесса торговли людьми, которые могут
37 <http://www.thefreedictionary.com/networking>, был доступен 31/03/2010. 38 Дело двух филиппинских врачей, которые взяли в дом 19-летнюю жительницу Филиппин в качестве домашней прислуги,, а затем удерживали ее в течение 19 лет в подневольном состоянии, является наглядным примером (см. United States vs. Calimlim, U.S. Department of Justice, 2007A); дело уроженцев Албании, которые встречались со своими юными жертвами, обещая им жениться, а затем принуждали к проституции в Италии, или же дело «ухажеров», которые использовали те же методы торговли людьми по отношению к своим голландским жертвам, продавая их с целью занятия проституцией в Нидерланды, служат примерами торговцев, работающих в одиночку. 39 P. Monzini, “Trafficking in Women and Girls and the Involvement of Organized Crime, with Reference to the Situation in Central and Eastern Europe”, Доклад, представленный на 1-ой ежегодной конференции Европейского общества криминологии (6-8 сентября 2001), <http://www.essex.ac.uk/ ecpr/standinggroups/crime/members_files/monzini.PDF>, был доступен 31/03/2010. 40 Monzini, Цит.соч.: обсуждаемая типология основана на вовлечении жертв торговли в принудительную проституцию.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 23 также включать такие услуги, как подделка документов, содержание конспиративных квартир, поддержание связей с коррумпированными должностными лицами (или их подкуп в случае необходимости). Подобные преступные сети можно охарактеризовать как горизонтальные и децентрализованные. Их маневренность позволяет им сотрудничать с другими преступными группами, быстро реагировать на действия правоохранительных структур и изменения в законодательстве, а также приспосабливаться к изменяющемуся спросу и предложению на различных рынках.41 На основе анализа организаций, занимающихся торговлей людьми в Бельгии, исследователи пришли к выводу, что «преступные сети…способны развиваться и приспосабливаться к изменяющимся условиям: они могут извлекать уроки из совершенных ранее ошибок »42 или производить кардинальные смены парадигмы мышления и способа действий. Этот факт имеет важные последствия для их собственной структурной эволюции, а также эволюции феномена торговли людьми».43 Поскольку такие организации часто работают на международном уровне, их участники могут проживать в странах происхождения, транзита и назначения, осуществляя перевозку и предоставляя конспиративные квартиры на всем пути следования. Организации более крупного масштаба могут подразделяться на более мелкие подразделения, нанимающие преступников-специалистов для оказания особых услуг (оформление виз или снабжение поддельными документами) и предоставления консультаций, причем в остальном эти лица могут находиться вне сферы деятельности преступной организации. Это позволяет организации быстро приспосабливаться к новым рыночным возможностям.44
Как в теоретических исследованиях, так и в оперативных полицейских расследованиях организованной преступности анализ преступных сетей приобретает все более существенное значение. Наиболее важными параметрами при анализе сетей являются степень доминирования и влияния одних участников сети над другими, а также уровень явной координации между членами организации.45 Следует рассмотреть такие характеристики, как степень специализации или разделение обязанностей внутри организации: является ли организация высоко специализированной, многочисленные члены которой отвечают лишь за ограниченное число порученных задач, либо в них имеется ограниченное число лиц, ответственных за реализацию большого количества заданий?
При анализе сети, рассматривая конкретные организации, занимающиеся торговлей людьми, исследователи также изучают природу лежащих в ее основе социальных взаимосвязей или степень взаимосвязи членов организации – на основе семейных, клановых или этнических связей. Являются ли организации этнически однородными или разнородными, и связаны ли члены организации друг с другом посредством семейных или родовых связей?46 Понимание структуры и природы социальных связей в организациях, ведущих торговлю людьми, может дать госучреждениям информацию для успешного вмешательства и предупреждения или ликвидации преступного бизнеса торговли людьми.
Распределение ролей внутри организаций, занимающихся торговлей людьми В более крупных организациях по торговле людьми часто существует разделение на относительно небольшие подгруппы, которые могут специализироваться на выполнении отдельных заданий или последовательности операций (вербовка, предоставление укрытия, изготовление поддельных документов, транспортировка жертв на работу и обратно, эксплуатация или перемещение жертв в другие места назначения). Административное подразделение, поддерживающее вертикальную структуру организации, осуществляет руководство и контроль над всеми
41 Сети становятся более профессиональными, маневренными и специализированными. Они ориентируются на рынок и могут создавать схемы деятельности, чтобы скрыть свое участие в торговле людьми. Одной из разновидностей этого явления в Бельгии является торговля жертвами, «которые готовы принять бесчеловечные условия и даже до некоторой степени насилие, при условии получения соответствующей доли прибыли от проституции» (письменное сообщение С.Йанссенса, (CEOOR), Бельгия). 42 J. Leman and S. Janssens, “The Albanian and Post-Soviet Business of Trafficking Women for Prostitution: Structural Developments and Financial Modus Operandi”, European Journal of Criminology, Volume 5 (2008). 43 В качестве примера подобного явления в Бельгии С. Йанссенс сообщает, что «принудительная проституция сокращается». Профессиональные сети, занимающиеся торговлей людьми, осознают, что сотрудничество с заинтересованными жертвами, которые работают добровольно и за небольшую плату, является более прибыльным. Это так называемая «беспроигрышная» ситуация. Подобные жертвы все еще продолжают работать под контролем эксплуататоров, но принуждение становится более тонким. Они заинтересованы, поскольку получают часть прибыли. В качестве других примеров можно привести использование подставных лиц - зачастую людей, получающих отчисления в фонд социального обеспечения - для содержания баров, где работают женщины-жертвы торговли людьми (письменное сообщение С. Йанссенса, CEOOR, Бельгия). 44 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); S. Adamoli, A. Di Nicoli, E. Savona and P. Zoffi, Organized Crime Around the World (Хельсинки, Европейский институт по предотвращению преступности и борьбы с ней (HEUNI), 1998); A. Schloenhardt, “Organized Crime and the Business of Migrant Trafficking”, Crime, Law and Social Change, 32 (1999). 45 R. Staring, “Handelaars in vrouwen: achtergronden en werkwijze”, Justitiële Verkenningen, Jrg. 33 No. 7 (2007). 46 Aronowitz, Цит.соч.
24 подгруппами.47 Поскольку сложность и число конкретных задач в разных организациях, ведущих предпринимательскую деятельность в сфере торговли людьми, различно, эти предпринимательские структуры характеризуются рядом конкретных ролей, которые принимают на себя их члены в целях предоставления различных услуг. В число этих ролей входят (но не ограничиваются ими:48
• Инвесторы: лица, которые обеспечивают финансирование, а также следят за ходом всей операции. Эти лица вряд ли известны рядовым участникам операции, поскольку инвесторы скрыты пирамидальной структурой организации, которая защищает их анонимность; они могут быть обособлены от организации; • Вербовщики: ищут потенциальных мигрантов и обеспечивают выполнение ими финансовых обязательств. Эти люди могут быть членами той же культурной общины или сообщества, откуда набираются мигранты;49 • Перевозчики: помогают мигрантам/потенциальным жертвам покинуть страну/место проживания, по суше, морю или воздуху; • Коррумпированные должностные лица или покровители: могут быть задействованы в ходе всего процесса торговли людьми; должностные лица могут способствовать получению проездных документов, или брать взятки в целях обеспечения незаконного въезда/выезда мигрантов,50 либо пытаться закрыть расследование и воспрепятствовать любым судебным преследованиям; •И нформаторы: собирают информацию по таким вопросам, как охрана границ, иммиграционные и транзитные процедуры, системы предоставления убежищ, деятельность правоохранительных органов; 51 • Проводники и члены бригады: отвечают за перемещение жертв торговли людьми из одного пункта транзита в другой или помогают им попасть в страну назначения; • Инфорсеры: прежде всего, отвечают за работу с сотрудниками полиции и жертвами торговли людьми, а также за поддержание порядка; • Сборщики долгов: взимают оплату за услуги в стране назначения; • Лица, занимающиеся отмыванием денег: отмывают доходы, полученные от преступной деятельности, утаивают источники преступных доходов путем серии сделок или инвестирования в структуры законного бизнеса; • Вспомогательный персонал и специалисты: в их число могут входить местные жители в пунктах транзита, предоставляющие жилье и другую поддержку.
Индивиды могут выполнять в преступной сети одну роль или более. В частности, вербовщики могут также работать перевозчиками или эксплуатировать жертв в своих интересах. Другие вспомогательные роли могут выполнять специалисты по компьютерным технологиям, которые управляют электронными центрами вербовки (предлагая работу или подбирая девушек в эскорты или невест по заказу), а также лица - «укротители женщин» для подготовки их к занятиям проституцией или лица, содержащие конспиративные квартиры.
Торговля людьми как рынок Торговля людьми является рынком, на котором жертвы рассматриваются в качестве товара и продаются, покупаются, торгуются или используются. Во всем мире всегда существовал спрос на услуги сектора проституции и дешевый труд. Этот спрос вырос вместе с ростом зарплат в высокоразвитых странах, особенно в сферах рынка неквалифицированного труда – работы в качестве домашней прислуги, по уходу за стариками и больными в семьях, труд в сельскохозяйственном секторе, в секторе заготовки продуктов и строительствe.52
47 A. Bajrektarevic, Trafficking in and Smuggling of Human Beings – linkages to Organized Crime – International Legal Measures, Statement Digest (Вена: Международный центр по развитию миграционной политики, 2000a); A. Bajrektarevic, Trafficking in and Smuggling of Human Beings – linkages to Organized Crime – International Legal Measures, резюме доклада Presentation Outline (Вена: Международный центр по развитию миграционной политики, 2000b). 48 Alexis Aronowitz, “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001); Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); Europol, Trafficking Human Beings in the European Union: A Europol Perspective (2007), <http:// s3.amazonaws.com/rcpp/assets/attachments/644_665_EN_original.pdf>, был доступен 31/03/2010; A. Schloenhardt, “Organized Crime and the Business of Migrant Trafficking”, Crime, Law and Social Change, 32 (1999). 49 В случае внутренней торговли вербовщики выискивают уязвимых людей. 50 Они могут быть также вовлечены в организацию и управление сетью. 51 Тайный репортер Крис Роджерс выявляет другую функцию, которую он называет «контролер». Такое лицо отвечает за проверку легитимности организации, желающей вести бизнес /покупку женщин с преступной группировкой, продающей/ отдающей их напрокат. Фильм и интервью с Крисом Роджерсом по CNN International, вышли в эфир 31 января 2008 г. Видеоклипы можно посмотреть по адресу <http://edition.cnn.com/ video/#/video/world/2008/01/30/rogers.czech.sex.trafficking.part3.itn.itn?iref=24hours>, был доступен 31/03/2010. 52 N. Heyzer, “Combating Trafficking in Women and Children: A Gender and Human Rights Framework”, доклад, представленный на конференции « Проблемы прав человека при глобализации Азиатско-Тихоокеанского региона и США», Гонолулу, Гавайи (ЮНИФЕМ, 2002), <http://www.hawaii.edu/ global/projects_activities/Trafficking/Noeleen.pdf>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 25 Что касается спроса на услуги торговли людьми, то процветание секс-индустрии поддерживается мужчинами, покупающими сексуальные услуги женщин и детей. Мужчины также эксплуатируют жертв-мужчин, вовлеченных в предоставление сексуальных услуг, а дети обоих полов эксплуатируются в бизнесе детской порнографии в Интернете. Секс-индустрия охватывает весь спектр сексуальных услуг: от традиционных публичных домов и уличной проституции до эскорт-служб, «частных клубов» и квартир, массажных салонов, объявлений через Интернет и детской порнографии (в Интернете). Нелегальная секс-индустрия, обслуживаемая жертвами торговли людьми, может быть особенно привлекательной для клиентов. Жертвы торговли могут насильственно принуждаться к незащищенному половому акту.
Существует высокий спрос на услуги женщин, помимо услуг секс-индустрии. Это особенно касается сектора домашних услуг, ухода за больными, а также предприятий быстрого питания и обслуживания, низкооплачиваемого производственного сектора. Требования к образованию и квалификации для женщин, как правило, ниже, чем для мужчин, мигрирующих в разные страны, и по мнению одного эксперта, женщинам и детям зачастую дешевле и легче мигрировать, чем мужчинам.53 Доступ женщин к регулируемой и легальной миграции часто ограничен и «…их труд в нерегулируемом секторе неквалифицированного труда делает их более уязвимыми к торговле людьми и эксплуатации».54 ОБСЕ призывает к осуществлению гендерно чувствительной миграционной политики, могущей обеспечить положение, при котором женщины-мигранты были бы защищены и не стали жертвами торговцев людьми.55
По Хагесу (2005), существуют четыре компонента, определяющих спрос на услуги бизнеса торговли людьми (в целях сексуальной эксплуатации). К ним относятся: 1. мужчины, покупающие коммерческий секс;56 2. э ксплуататоры, которые формируют секс-индустрию: те, кто «заказывает» или покупает женщин для своих борделей и клубов; хотя Хагес специально не упоминает этот факт, можно также вспомнить лиц, использующих детей, женщин и мужчин в производстве порнографической продукции; 3. страны назначения – их законодательство и политика в отношении эксплуатируемого труда и проституции;57 4. к ультурные традиции, которые позволяют попустительствовать или способствовать (сексуальной) эксплуатации.
Хотя законодательство, политика и культурные традиции в странах назначения не являются непосредственными показателями спроса, они могут невольно способствовать процветанию рынков торговли людьми.
Что касается предложения на рынке торговли людьми, то «извечная человеческая жажда к улучшению своей жизни делает людей уязвимыми к соблазнам торговли людьми».58 Устойчивый уровень предложения со стороны лиц, пытающихся улучшить свою жизнь или жизнь своих детей, обусловливается состоянием (относительной) бедности, а также политической и/или социальной изоляции; отсутствием возможностей получения образования или трудоустройства; дискриминацией и насилием в отношении женщин, детей и этнических меньшинств; государственной коррупцией; природными катастрофы и войнами.59 Традиционная практика отдачи детей на воспитание в определенных обществах может облегчить незаконное усыновление или эксплуатацию труда детской домашней прислуги.60
Отношения между предложением и спросом носят сложный характер, они тесно переплетаются. В то время как традиционная теория рынка основана на предположении, что спрос рождает предложение, постоянное предложение со стороны неквалифицированных (мигрантов) рабочих, желающих получить работу или предложить услуги, может в иных случаях породить спрос на подобные услуги и труд, а не наоборот.61 Предложение и спрос формируются
53 Heyzer, Цит.соч. 54 Европейская Комиссия, Генеральный директорат по вопросам правосудия, свободы и безопасности, Доклад экспертной группы по проблемам торговли людьми (Брюссель,2004), стр. 147, <http://www.europa.eu.int>, был доступен 31/03/2010. 55 Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе, Руководство по осуществлению гендерно чувствительной политики в области трудовой миграции (Вена, 2009). 56 Спрос на детскую порнографию также создается теми, кто покупает порнографическую продукцию. 57 D. Hughes, The Demand for Victims of Sex Trafficking (2005), p. 8, <http://www.ashanet.org/focusgroups/sanctuary/articles/Demand%20for%20 Victims%20of%20Sex%20Trafficking.doc>, был доступен 31/03/2010: автор утверждает, что “допуская или легализируя проституцию, государство, по крайней мере пассивно, вносит свой вклад в спрос на жертвы торговли людьми. Чем в большей степени государства регулируют проституцию и извлекают налоговые прибыли от нее, тем более активно они вовлекаются в спрос на жертвы”. 58 Государственный департамент США (2005), Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2005), стр. 8, <http://www.state.gov/documents/ organization/47255.pdf >, был доступен 31/03/2010. 59 Там же. 60 A. Aronowitz, Measures to Combat Trafficking in Human Beings in Benin, Nigeria and Togo (Управление ООН по наркотикам и преступности: Вена, 2006), <http://www.unodc.org/documents/human-trafficking/ht_research_report_nigeria.pdf>, был доступен 31/03/2010. 61 B. Anderson and J. O’Connell Davidson, Trafficking – a demand led problem? (Save the Children: Stockholm, 2002); G. Newman, The Exploitation of Trafficked Women (U.S. Department of Justice Office of Community Oriented Policing Services, 2006), <http://www.cops.usdoj.gov/RIC/ResourceDetail. aspx?RID=88>, был доступен 31/03/2010.
26 «…сложным и взаимосвязанным набором политических, социальных, институциональных и экономических факторов».62 Андерсон и О’Коннел Дэвидсон (2002; 26) приводят следующий пример в поддержку своего аргумента:
Например, в бедных и развивающихся странах, многие дети работают «чистильщиками обуви», в то время как это занятие является крайне редким в финансово благополучных странах. Отсутствие этой формы детского труда в богатых странах и его наличие в бедных странах не может быть объяснено ссылкой на различные уровни абсолютного спроса на труд «чистильщиков обуви». В данном случае, как и во всех прочих, соотношение между спросом и предложением связано с целым рядом экономических и социальных факторов, а также политикой правительства в отношении занятости (включая детскую занятость), иммиграции, образования и социального обеспечения.
Очевидно, что каждый рынок (торговли людьми) должен изучаться в рамках конкретного контекста данной страны и конкретного периода времени.63
В исследованиях рыночной стороны торговли людьми ученые отмечают, что в более развитых странах наиболее распространенными рынками торговли людьми, среди прочего, являются проституция, подневольный домашний труд, туристический бизнес, заготовка продуктов, организованное попрошайничество, строительство, в то время как в менее развитых странах с низким внутренним валовым продуктом на душу населения предпочтительными рынками эксплуатации могут являться сельское хозяйство, фабричный труд, работа в парных, производство кирпича или другие местные рынки.64
В эмпирическом эконометрическом анализе показателей спроса и предложения торговли людьми в сексуальных целях, МОТ выделил два наиболее важных фактора, благоприятствующих торговле людьми. На уровень предложения влияет безработица или недостаточная занятость в стране среди молодежи, особенно среди девушек: существует статистическая корреляция между уровнем женской молодежной безработицы и числом жертв торговли людьми, вывезенных из страны. Другим важным фактором, влияющим на предложение в странах происхождения, является организованная преступность.65 Более того, спрос на жертв торговли людьми выше в странах, более открытых процессу глобализации и имеющих более высокий уровень проституции.66
Хотя рынки могут управляться спросом и предложением, существует мнение, что они находятся под воздействием «институциональных рамок» или реакции на рынок торговли людьми в обществе, которая включает культурные переменные, а также наличие и применение законодательства, и эффективное уголовное преследование и наказание.
Торговля людьми как бизнес Как легальный, так и преступный бизнес ориентированы на получение прибыли. Преступление, как бизнес, представляет собой рациональный выбор в целях увеличения прибылей. Экономические исследования преступления исходят из предположения, что «…преступление может рассматриваться как незаконная экономическая деятельность», и что преступники являются «рационально и расчетливыми людьми, извлекающими максимум пользы из своих предпочтений с учетом имеющихся ограничений…подобно всем нам».67 Другими словами, индивиды высчитывают возможности, прибыль, риски и затраты, а затем принимают решение. Возможности создаются лицами, желающими мигрировать из стран проживания, а также спросом на их услуги в странах назначения. В случае внутренней торговли людьми, миграция часто осуществляется из бедных сельских областей в финансово более благополучные городские районы. Именно поиск экономического благополучия и желание улучшить условия своей жизни часто создают большое число
62 B. Anderson and J. O’Connell Davidson, Trafficking – a demand led problem? (Save the Children: Stockholm, 2002), p. 54. 63 Операции по торговле людьми имеют очень гибкий характер и видоизменяются: вербовка, перевозка, маршруты торговли и незаконного провоза людей, равно как и типы жертв, могут изменяться в зависимости от предложения и спроса на рынке, а также ответных мер со стороны уголовного правосудия. 64 J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009): В качестве примеров, Пеннингтон и др.указывают на эксплуатацию при производстве древесного угля в Бразилии, в сельскохозяйственном секторе в Индии и производстве кирпича в Пакистане (информация взята из книги Кевина Бейлза «Disposal People» (1999). Эти рынки постоянно изменяются в зависимости от страны. В Италии и США, например, факты эксплуатации в сельскохозяйственном секторе были установлены во многих расследованиях. Эксплуатация в строительной индустрии также может иметь место как в странах происхождения, так и странах назначения. 65 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010). 66 G. Danailova-Trainor and P. Belser, Globalization and the illicit market for human trafficking: an empirical analysis of supply and demand (Женева: Международная организация труда, 2006), <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/knowledge/ilo_wcms_081931.pdf>, был доступен 31/03/2010. 67 G. Becker (1968), “Crime and Punishment: An Economic Approach”, The Journal of Political Economy, Vol. 76, No. 3, 169-217, as cited in Schoelenhardt, 1999, p. 204.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 27 потенциальных жертв. В случае (внутренней или международной) торговли молодыми женщинами, которым обещали любовь, замужество и обеспеченное будущее, именно желание обрести экономическое благополучие подвергает их риску. Прибыль преступных организаций создается путем эксплуатации. Прибыльность высока, а затраты низки: эксплуатируемым жертвам платят очень мало или вообще не платят. Риски ограничены. Женщины в сфере проституции подвергаются стигматизации как в странах, где проституция является легальной и не вызывает нетерпимости, так и в странах, где она запрещена. Там, где проституция является нелегальной, а жертва к тому же оказывается нелегальным мигрантом, вероятность ее/его обращения за помощью в полицию является минимальной. Жертвы боятся насилия и репрессий против них самих и членов их семей. Во многих странах, в случая установления факта вовлечения женщин (нелегальных мигрантов) в принудительную проституцию, их задерживают, арестовывают и депортируют. Во многих странах вероятность выявления, ареста, вынесения обвинительного приговора и наказания торговцев людьми весьма низка.
Сам рынок, а не клиенты или заказчики, может создать спрос.
… Именно рынок - торговля женщинами - создает спрос, не заказчики. Если имеется множество уязвимых девушек и женщин, разрабатывается рентабельный бизнес-план: предлагать услуги молодых женщин, которые выполняют любые желания заказчика по вполне конкурентоспособной цене и платить женщинам очень немного или не платить вовсе.68
Подобно легальному бизнесу, торговля людьми ориентирована на получение прибыли. Торговцы также следят за рыночными ценами и приспосабливают свои методы к среде, в которой они работают, и рынкам, существующим в секторе принудительного труда.69 Шелли, специалист по международной организованной преступности, сравнивает организации, занимающиеся торговлей людьми, с преступными бизнес-структурами или моделями, каждая из которых отражает географическое положение, рыночные силы, а также исторические и культурные факторы, влияющие на поведение преступной группы. Группы различаются в зависимости от категорий людей, которых они перевозят, причин транспортировки (незаконный ввоз либо торговля людьми), применения силы или насилия, нарушения прав человека, а также способов инвестиции прибыли, полученной в результате торговли людьми.70 Криминальные бизнес-структуры, занимающиеся торговлей людьми, не являются однородными, а функционируют по-разному в различных культурных и политических контекстах.71
Преступные организации, в отличие от законного бизнеса, «…получают прибыль, предоставляя незаконные товары и услуги на нелегальных рынках», которые Шленхард называет «теневой экономикой».72 Он рассматривает преступные организации в контексте организованной преступности и предоставления незаконных товаров и услуг (наркотики, незаконный ввоз мигрантов). Вместе с тем, в случае торговли людьми, эксплуатация часто возникает и на легальных рынках – в сельском хозяйстве, строительстве, секторе домашних услуг, в транспортном секторе73 и в сфере общественного питания. Таким образом, необходимо изучать торговлю людьми и их эксплуатацию в рамках законной экономической деятельности и сосредоточить внимание на экономических условиях (включая возможности рынка и его регулирование), которые управляют бизнесом в целом, и незаконным предпринимательством (торговлей людьми) в частности.74
Торговля людьми является особенно прибыльным бизнесом. Жертв можно заставить работать дольше, чем законно оформленных работников. Что касается жертв, вовлеченных в проституцию, их можно заставить обслуживать больше клиентов и предоставлять услуги (как незащищенный половой акт), за которые клиенты платят больше денег. Кроме того, жертвы, вовлеченные в проституцию, могут быть сданы в аренду или проданы другим сутенерам либо владельцам борделей. Жертв в сфере принудительного труда также заставляют работать в менее безопасных условиях, принося больше прибыли своим эксплуататорам. Величина прибыли находится в зависимости от рынка, на который продана жертва. Исследования показывают, что проституция в конечном итоге может приносить прибыль, составляющую от 100 до 1000 процентов от инвестированного капитала, и даже на менее доходных рынках (например, на рынке
68 G. Newman, The Exploitation of Trafficked Women (U.S. Department of Justice Office of Community Oriented Policing Services, 2006), p. 16, <http:// www.cops.usdoj.gov/RIC/ResourceDetail.aspx?RID=88>, был доступен 31/03/2010. 69 Europol, Trafficking Human Beings in the European Union: A Europol Perspective (2007), < http://s3.amazonaws.com/rcpp/assets/ attachments/644_665_EN_original.pdf >, был доступен 31/03/2010. 70 Louise Shelley, “Trafficking in Women: The Business Model Approach”, The Brown Journal of World Affairs, Vol. X No. I (2003). 71 Там же; Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009). 72 A. Schloenhardt, “Organized Crime and the Business of Migrant Trafficking”, Crime, Law and Social Change, 32 (1999), p. 206. 73 Транспортный сектор в Бельгии считается рынком торговли людьми. По данным CEOOR, в одном случае водителям грузовиков не платили зарплату и угрожали. Грузовики использовались для организованных международных перевозок наркотиков. В другом случае, имеются серьезные основания предполагать, что фигурирующая в деле транспортная фирма служила прикрытием для итальянской мафии в Неаполе (письменное сообщение С. Йанссенса.CEOOR, Бельгия). 74 Schloenhardt, Цит.соч.
28 сельскохозяйственного труда в Индии), рабский труд может принести более 50 процентов прибыли.75
При подсчете прибыли, полученной преступниками, занимающимися торговлей людьми, МОТ произвел следующие расчеты: исходя из оценки числа жертв торговли людьми в целях принудительной экономической эксплуатации, составляющего 1.1 миллиона человек, общая прибыль76 достигает 3.8 млрд. долларов США. Большая часть (2.2 млрд.) была получена в промышленно развитых странах.77 Ограничиваясь оценкой прибыли, полученной в результате принудительной коммерческой сексуальной эксплуатации, МОТ определила, «…что глобальная прибыль, полученная от принудительной коммерческой сексуальной эксплуатации в результате торговли людьми, достигает 27.8 млрд. долларов США. Почти половина всей прибыли - 13.3 млрд. долларов США – производится жертвами торговли людьми, проданными в промышленно-развитые страны или внутри этих стран. Вторая по величине прибыль получена в Азии (9.5 млрд. долларов США), за которой следуют страны с экономикой переходного периода (3.2 млрд. долларов США), страны Ближнего Востока и Северной Африки (1.0 млрд. долларов США), Латинская Америка (0.6 млрд.долларов США) и страны Африки к югу от Сахары (0.1 млрд.долларов США)».78 В соответствии с исследованием, каждая женщина, находящаяся в принудительном сексуальном рабстве, по оценкам, приносит в год прибыль, составляющую приблизительно 100,000 долларов США.79
Области пересечения легальной и незаконной предпринимательской деятельности Преступники или их организации могут работать исключительно в нелегальной сфере, в частности, в изготовлении и распространении наркотиков или незаконном обороте оружия. Торговля людьми для целей проституции во многих странах также происходит только в нелегальном секторе.80 На другом конце спектра располагается торговля людьми на рынках, на которых законный бизнес функционирует в рамках законной деятельности, например, эксплуатации жертв торговли людьми в сельскохозяйственном или транспортном секторах, либо в индустрии домашних услуг.81 Различие между легальными и нелегальными участниками часто размыто, особенно в случае, когда законный бизнес получает прибыль от низкозатратной продукции, производимой подневольными жертвами торговли людьми. Почти десятилетие назад строительная и текстильная промышленность в Европе получали прибыль от привезенных в страну мигрантов. Получили известность сообщения о китайской организованной преступной группе в Милане, принуждавшей десятки мигрантов в ужасных условиях производить одежду, дамские сумки и ремни, которые покупали ведущие компании, работающие на знаменитом рынке итальянской моды.82 Когда легальная экономика, часто заключающая субконтракты с этими маленькими предприятиями, также получает финансовую выгоду от использования принудительного труда, на этом типе рынка труда возникает симбиотическая связь между законным и нелегальным бизнесом. По имеющимся на тот момент оценкам, на долю теневой экономики в Италии приходилось до 28 процентов ВВП.83 Почти такую же оценку теневой экономики можно обнаружить и в Российской Федерации – в среднем 25 процентов ВВП. Однако подобные цифры возрастают до 40 процентов для предприятий малого бизнеса, где эксплуатация труда намного более распространена, и до 60 процентов в отдельных регионах и секторах экономики (в том числе в секторе переработки продуктов, организации общественного питания, торговле, строительстве и сельском хозяйстве).84 В большинстве этих секторов в Российской Федерации были обнаружены случаи торговли людьми в целях трудовой эксплуатации. В других странах переводы денег от трудовых мигрантов составляют огромный процент от ВВП. В Таджикистане и Молдове данные денежные переводы составляют соответственно свыше 50 процентов ВВП для Таджикистана и 30-40 процентов для Молдовы. Если этот процесс не регулируется государством, он также формирует часть неформального сектора
75 J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009); K. Bales, Disposable People: New Slavery in the Global Economy (Berkeley: University of California Press, 1999). 76 Прибыли подсчитаны на основе общей добавленной экономической стоимости за вычетом общих выплат по зарплате. 77 Прибыль в других регионах колеблется от 40 млн. долларов США в странах Африки к югу от Сахары, до 776 млн. в Латинской Америке. 78 P. Belser, Forced Labour and Human Trafficking: Estimating the Profits (Geneva: International Labour Organization, 2005), p. 15, <http://www.ilo.org/ wcmsp5/groups/public/---ed_norm/---declaration/documents/publication/wcms_081971.pdf>, был доступен 31/03/2010. 79 См. также другие оценки прибыли в J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009) and Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009). 80 В странах, где проституция узаконена и контролируется, торговля людьми имеет место в рамках рынка легальной проституции или направляется в сектор нерегулируемой проституции/эскорт-службы. 81 Борьба с торговлей людьми в секторе домашних услуг особенно сложна. Эта практика связана с дипломатами (дипломатическая неприкосновенность защищает правонарушителей от уголовного преследования). Кроме того, молодые женщины, используемые в качестве домашней прислуги, часто становятся жертвами посягательств сексуального порядка со стороны лиц, эксплуатирующих их труд. (письменное сообщение С.Йанссенса, СЕOOR, Бельгия). 82 Alexis Aronowitz, “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001): Информация взята из итальянской газеты La Stampa, 22 сентября 1994; приводится в Ruggiero (1996; 1997). 83 G. Edmondson et al., “Workers in Bondage”, Business Week, 27 November 2000, <http://www.businessweek.com/2000/00_48/b3709037.htm>, был доступен 31/03/2010. 84 Оценки Росстата (Федеральная служба государственной статистики) и Высшей школы экономики (<http://www.hse.ru/news/9732165.html>, доступен 31/03/2010).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 29 экономики.
Помимо того, что товары и труд, получаемые от жертв торговли людьми, производятся при низких затратах, результатом чего является недобросовестная конкуренция в предпринимательстве, существуют и другие опасности. Бельгийская целевая группа по борьбе с отмыванием денег Cel voor Financiële Informatieverwerking (CFI) предупредила о существующей опасности «серых» или нелегальных сфер экономики, в которых не существуют профсоюзов и честной конкуренции. В своем последнем докладе целевая группа заявила, что «торговля людьми и нелегальными рабочими приобретает все более важное значение в зарегистрированных случаях отмывания денег. Вместе со случаями, связанными с коммерческой эксплуатацией в целях проституции, они составляли 15.6 процента дел в отношении отмывания денег в 2008 году». Это является повышательной тенденцией, которую можно также наблюдать и на международном уровне. Проявлением этой тенденции является пример с сектором азиатских ресторанов, который вовлечен в торговлю людьми, и где существуют связи с китайскими триадами. Согласно докладу CFI подобная практика включает нарушение «…многочисленных процессуальных норм …таких, как краткосрочные визы в страны шенгенской зоны, деловые визы, студенческие льготы, фиктивные браки в целях воссоединения семьи. Имеет место также использование поддельных документов».85
Доклад CFI ссылается также на другие уязвимые сектора как, например, строительство, уборка мусора, где посредством фиктивных компаний и фиктивной самостоятельной занятости, найма и трудовых субконтрактов, создаются различные преступные схемы. В Бельгии эта практика наблюдается также и в других секторах, например в транспортной индустрии, магазинах круглосуточной торговли, в производстве одежды и других сферах. Очевидно, что подобное проникновение преступности в экономику представляет угрозу социальной и экономической системе Бельгии, и со временем может привести к разрушению общественного порядка.86
Сознательно или невольно, легальный бизнес (и покупатели) может способствовать процессу торговли людьми. Это может начаться с процесса найма на работу, когда нелегальные или легальные туристические агентства, бюро по трудоустройству или брачные агентства используются для оказания содействия при найме и транспортировке жертв. Во-вторых, другие структуры могут обслуживать и извлекать выгоды из незаконной торговли людьми для секс-индустрии. К ним относятся виды бизнеса, представленные службами поддержки: гостиницы, ночные клубы, службы такси и рестораны, или те лица, которые сознательно сдают квартиры торговцам людьми или перевозимым жертвам.87
Контакты между законными и нелегальными участниками различаются по частоте, продолжительности и интенсивности.88 Сотрудничество между законными участниками и торговцами людьми может существовать еще до возникновения факта торговли людьми (например, сотрудники посольств могут сознательно выдать визу лицам, которые должны быть переправлены в страны назначения), во время процесса торговли (пограничники могут способствовать перемещению отдельных лиц из одной страны в другую), либо после того, как факт эксплуатации уже имел место (полицейские могут, например, содействовать операции торговли людьми, сознательно не предпринимая усилий по ее прекращению, освобождению жертв, а также проведению расследования и ареста преступников). Взаимоотношения между законными и нелегальными участниками бизнеса могут быть рассмотрены с точки зрения степени их вовлеченности в сотрудничество: работают ли легальные участники совместно с подпольными или на них? Иными словами, работает ли «законный» участник исключительно на преступное предприятие (как в случае владельца дома, который сдает жилье только в целях укрытия жертв торговцев людьми) или индивидуальный предприниматель/ бизнес участвует в основном в сфере законной предпринимательской деятельности и оказывают услуги криминальному бизнесу на нерегулярной основе (например, банки, отмывающие незаконную прибыль)?
Следует проводить различие между индивидуальными предпринимателями/бизнесом, оказывающими услуги организациям, занимающимся торговлей людьми, и отдельными должностными лицами, предоставляющими те же самые услуги. Должностная коррупция89, в частности в виде тайного сговора сотрудников полиции, пограничников, работников прокуратуры, судей, сотрудников агентств по занятости и иммиграционных служб с торговцами людьми подрывает доверие населения к этим институтам. Это особенно справедливо в отношении жертв и еще более снижает вероятность того, что они будут сотрудничать при расследовании и судебном преследовании торговцев людьми.
85 Информация почти дословно взята из письменного сообщения (С. Йанссенс,CEOOR,Бельгия). 86 Информация почти дословно взята из письменного сообщения (С.Йанссенс, ЦРВБР, Бельгия). 87 D. Hughes, The Demand for Victims of Sex Trafficking (2005), <http://www.ashanet.org/focusgroups/sanctuary/articles/Demand%20for%20Victims%20 of%20Sex%20Trafficking.doc>, был доступен 31/03/2010. 88 N. Passas, “Cross-Border Crime and the Interface between Legal and Illegal Actors”, Security Journal, Vol. 16 (2003). 89 В рабочих целях коррупция определяется как злоупотребление служебными полномочиями в целях личной выгоды. (Transparency International, дата публикации неизвестна).
30 Торговля людьми и другие преступления Преступные группы развивают «горизонтальную взаимозависимость»,90 « … что означает связи, установленные между различными видами деятельности одной и той же криминальной организации, и служит признаком модели диверсификации. Криминальный бизнес пользуется опытом, маршрутами, существующими контактами и коррумпированными сетями, созданными на определенных рынках в некоторых странах, а также выходит на другие рынки незаконной торговли».91 Торговцы людьми связаны с более традиционными видами преступной деятельности, такими как незаконный ввоз мигрантов,92 мошенничество и подделка документов,93 угон транспортных средств и наркоторговля94 и незаконный оборот оружия.95 Молодые мужчины и женщины, а также дети обоих полов являются предметом торговли для террористических актов96 а мальчики и девочки – для использования в качестве боевиков- подростков.97 Торговцы людьми связаны с физическим насилием, рэкетом, готовностью ссужать денег для погашения долгов под проценты и отмыванием денежных средств.98
Кроме того, известно, что организации, занимающиеся торговлей людьми, принуждают своих жертв к совершению правонарушений. К ним относятся воровство, попрошайничество, карманные кражи и незаконный оборот наркотиков.99 Жертвы также принуждаются к незаконному провозу и продаже наркотиков.100
Заключительные замечания Организации, занимающиеся торговлей людьми, могут иметь разные структуры: от торговцев, работающих в одиночку или солистов, до сложных сетей, в которые вовлечены многочисленные участники. Одни организации могут быть горизонтальными с незначительным уровнем разделения труда, в то время как другие - иметь иерархическую структуру и ставить комплексные задачи, выполняемые разными членами организации. Члены групп могут быть объединены кровными, семейными или клановыми связями, либо взаимодействовать на основе опыта или знания конкретного рынка и заинтересованности в получении прибыли.
Торговля людьми представляет собой сложный процесс, во время которого жертвы проходят через ряд различных стадий (вербовка, перевозка, эксплуатация и избавление от жертвы), возможно, в различных странах. Торговля людьми является нарушением прав человека, которое ставит людей под угрозу виктимизации в каждом узле или стадии, во время прохождения которых происходит ряд нарушений прав человек, и совершаются преступления в отношении жертв. Нарушения прав человека жертвы включают подавление самоопределения, лишение возможности получить образование, отсутствие надлежащих бытовых условий, доступа к медицинскому обслуживанию и контакту с семьями. Кроме того, преступления, совершаемые в отношении жертв, включают угрозы, изъятие документов или собственности, незаконное лишение свободы, нападения с отягчающими обстоятельствами и/или посягательства сексуального характера, принудительную проституцию, изнасилование или даже убийство.
Торговля людьми может поддерживаться легальными организациями или индивидуальными предпринимателями, работающими на бизнес-структуры, которые торгуют людьми, либо сотрудничающими с ними в процессе торговли.
90 S. Adamoli, A. Di Nicoli, E. Savona and P. Zoffi, Organized Crime Around the World (Хельсинки: Европейский институт по предупреждению преступности и борьбе с ней. (ХЕЮНИ) 1998), стр. 17. 91 Alexis Aronowitz, “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001), p. 174. 92 A. Schloenhardt, “Organized Crime and the Business of Migrant Trafficking”, Crime, Law and Social Change, 32 (1999); Bales and Lize (2005). 93 K. Bales and S. Lize, Trafficking in Persons in the United States (Washington D.C.: U. S. Department of Justice, 2005), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/ grants/211980.pdf>, был доступен 31/03/2010. 94 R. Kendall, “Recent trends in international investigations of trafficking in human beings”, доклад, представленный на Международной конференции по теме «Границы преступности: торговля людьми как новая форма рабства» (Verona, 22-23 October 1999). 95 E. Savona et al., Organized Crime Across the Border (Helsinki: European Institute of Crime Prevention and Control, 1995); H. Jantsch, “Law Enforcement: Germany’s Perspective”, Report of the U.S.-EU Trafficking in Women Seminar, L’Viv, Ukraine (9-10 July 1998). 96 Один из них был связан с организаторами взрывов в Мадриде. 97 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009). 98 Alexis Aronowitz, “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organizations that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001). 99 Kendall, Цит.соч. 100 G. Gunnatilleke, Summary of the Report of the Rapporteur, International cooperation in fighting illegal immigration networks, Seminar on International Responses to Trafficking in Migrants and the Safeguarding of Migrant Rights, Geneva (International Organization for Migration, 26-28 October 1994), перепечатанный в Trends in Organized Crime (Winter 1996); A. O. Richard, International Trafficking in Women to the United States: A Contemporary Manifestation of Slavery and Organized Crime (Center for the Study of Intelligence, State Department Bureau of Intelligence, U.S. State Department, 1999).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 31 Степень вовлеченности этих легальных фигур в торговлю людьми может быть определяющим фактором того, как долго и насколько успешно будут осуществлять свою деятельность структуры, занимающиеся торговлей людьми.
Более глубокое понимание того, как работают структуры, торгующие людьми, их способ действия и рынки, на которых они эксплуатируют своих жертв, позволит принять меры по предупреждению и эффективному вмешательству в операции по торговле людьми.
32 ГЛАВА 3 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ основы
Нарушения прав человека и трудового законодательства, совершаемые в отношении жертв торговли людьми, зафиксированы в докладах, опубликованных многочисленными НПО и межправительственными организациями. Вместе с тем, последствия торговли людьми как криминального бизнеса менее изучены. Раздел предыдущей главы о сферах пересечения легального и теневого бизнеса дает некоторое представление о том влиянии, которое организованная преступная деятельность может оказывать на легальную экономику. Недобросовестная деловая практика порождает недобросовестную рыночную конкуренцию, позволяющую бизнес-структурам, использующим труд лиц, ставших предметом торговли, или эксплуататорский труд и методы, сбивать цены легальных конкурентов. Кроме того, коррупционная практика должностных лиц подрывает доверие общества к тем, кто призван его защищать.101 Бельгийская целевая группа по борьбе с отмыванием денег (CFI) заявила даже, что «подобное проникновение преступности в экономику, безусловно, представляет угрозу социально-экономической системе Бельгии и с течением времени может подорвать весь общественный порядок».
Если преступные организации, торгующие людьми, действительно функционируют как бизнес-структуры, целью которых является сокращение расходов при одновременном увеличении прибыли, важно понять, как принимаются соответствующие решения. Данная глава посвящена криминологическим теориям и теориям предпринимательской деятельности, которые позволяют рассматривать с иной точки зрения мотивации и рациональные обоснования торговцев людьми при объяснении процессов принятия ими решений.
Объяснение торговли людьми на индивидуальном уровне
Теория рационального выбора
Теория рационального выбора, ставшая популярной в 1970-х годах является развитием идей классической криминологии.102 В соответствии с теорией рационального выбора преступники являются рационально мыслящими индивидами, которые принимают решение о совершении преступления, предварительно тщательно взвесив затраты, выгоды и риски при его совершении.103 К их числу относятся: неотложная потребность в получении преступной прибыли, риск быть пойманным, строгость наказания в случае ареста, а также (потенциальная) стоимостная ценность преступного предприятия.104 Теория рационального выбора наиболее часто использовалась для объяснения корыстных экономических преступлений и, в частности, краж с проникновением в жилище. Вместе с тем, эта теория оказывается полезной и при попытках понять природу преступления торговли людьми.
В отличие от других криминологических теорий, теория рационального выбора учитывает отличительные особенности как преступника, так и преступления и проводит различие между преступлением, как событием, и преступным деянием, как проявлением личностных характеристик.105 Именно так теория объясняет причастность к торговле людьми как профессиональных преступников, так и «законопослушных» в остальном граждан, которые эксплуатируют и порабощают домашнюю прислугу.106 Что касается отличительных особенностей преступных деяний, то преступник
101 Это недоверие к полиции является средством, используемым многими торговцами при принятии необходимых мер к тому, чтобы их жертвы не убежали и не обратились за помощью в местную полицию. 102 Классическая криминология представляет собой практический подход к изучению преступности и контролю над ней. Исходные положения классической криминологии утверждают, что люди выбирают свою модель поведения; их выбор может быть сделан под влиянием страха наказания, и для того, чтобы наказание было эффективным сдерживающим средством, оно должно быть неотвратимым, незамедлительным и суровым. 103 Подробнее о теории рационального выбора см. новаторский анализ преступления Гари Беккером в рамках теории рационального выбора (G. Becker, “Crime and Punishment, an Economic Approach”, Journal of Political Economy, 76 (1968), pp. 169-217). 104 L. Siegel, Criminology: Theories, Patterns and Typologies (8th edn.; Belmont: Wadsworth, 2004). 105 D. Cornish and R. Clarke, “Understanding Crime Displacement: An Application of Rational Choice Theory”, Criminology, Vol. 25 (1987) and Siegel, Цит.соч. 106 F. Klopott, “State Department adds restrictions to diplomats bringing servants into the U.S.”, Washington Examiner, 20 November 2009, <http:// www.washingtonexaminer.com/local/crime/State-Department-adds-restrictions-to-diplomats-bringing-servants-into-the-U_S_-8559119-70570032. html#ixzz0errpdYpn>,был доступен 31/03/2010: С 2000 г. в Соединенных Штатах было зафиксировано по крайней мере 42 случая обвинений в адрес дипломатов, причастных к торговле людьми и эксплуатации домашней прислуги (Klopott, 2009).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 33 учитывает специфику конкретного вида преступления. Каждое уголовное деяние имеет определенные выгоды и риски. В случае торговли людьми, к их числу можно отнести вероятность уже имеющегося предложения потенциальных жертв, наличие рынка, готового принять их, получение высоких прибылей и низкая вероятность ареста и судебного преследования. Под отличительными особенностями преступника подразумевается, что индивид учитывает, обладает ли он/она «качествами, необходимыми для успешного совершения преступления, включая требуемые для этого навыки, мотивы, потребности и опасения».107
Характерные особенности преступника и преступления взаимосвязаны. Подобное взаимодействие называется структурированием выбора. Каждый преступник обладает индивидуальным набором навыков и потребностей, а каждое преступление имеет свои риски и выгоды. Взаимодействие между преступником и преступлением формирует выбор модели поведения преступника, в свою очередь позволяющей преступнику сделать выбор из возможных вариантов действий.108
В исследованиях участия в преступлении (торговле наркотиками, кражах с проникновением в жилище) показано, что преступники производят рациональный выбор вида преступления, в котором они предполагают принять участие, а также объекта, времени и места совершения преступления. Вид преступления «… может определяться рациональным анализом состояния рынка». В случае торговли людьми, торговцы могут принять решение об увеличении своей финансовой прибыли путем перемещения жертв из сельской местности в города внутри страны или из стран с экономикой переходного периода в промышленно развитые страны; перевести жертв торговли людьми в публичные дома, расположенные вблизи армейских казарм или поставлять их заказчикам во время проведения международных спортивных мероприятий; либо продать их в строительную индустрию в случае осуществления крупномасштабных проектов.
Известно, что преступники также выбирают объект преступления. Торговцы либо используют в своих корыстных интересах финансовые проблемы, с которыми сталкивается семья – как, например, потребность в срочной медицинской помощи, или обстоятельства, требующие наличных денег, либо выбирают жертв, которые, по их мнению, окажутся наиболее уступчивыми. Торговцы также охотятся за семьями, живущими в бедности, семьями, в которых родители – алкоголики или опекуны над несовершеннолетними детьми.109 Другими объектами преследования торговцев являются дети – жертвы жестокого обращения, которые могут убежать из дома или быть насильственно вовлеченными в проституцию одним из членов семьи. Еще одна модель состоит в вербовке женщин, работавших в сфере проституции (в своих городах и странах) до момента их вербовки и эксплуатации в сфере торговли людьми за границей. Этот преднамеренный отбор женщин, уже работавших в сфере проституции, обеспечивает более «легкий» для жертв переходный период и оказывается «…стратегическим приемом, с помощью которого торговцы смягчают сопротивление со стороны несговорчивых жертв».110
Теория рационального выбора также рассматривает выбор преступниками времени и места111 совершения преступления, равно как и местонахождения объекта преступления. Понятие времени менее важно применительно к торговле людьми в целях принудительной коммерческой сексуальной эксплуатации, но может оказаться более актуальным при рассмотрении случаев торговли людьми в целях трудовой эксплуатации. Сбор урожая и потребность в сезонных рабочих в определенное время года могут вызвать спрос на дешевую рабочую силу, который легко удовлетворить с помощью жертв торговли людьми. Выбор определенного местонахождения важен в секторе проституции, и торговцы могут посчитать необходимым перевести сектор проституции из более заметных мест (улиц, публичных домов, массажных салонов) в такие места, где властям труднее осуществлять мониторинг и контроль (эскорт-службы и частные квартиры). Подобный перенос местонахождения может быть ответной реакцией на упреждающий контроль со стороны полиции в более «видимом» секторе проституции.
Индивиды должны сначала принять решение о своей готовности к участию в преступной деятельности – или решить, что вовлечение в преступную деятельность, часто с целью получения прибыли, является для них допустимым (модель первичного вовлечения), а совершение преступления может стать одной из возможностей удовлетворения их потребностей. Полученное ими образование и предыдущий опыт – нормы поведения и моральные ценности их окружения, собственные нравственные нормы, личный и опосредованный опыт в сфере преступности, их мнение о самих себе и степень способности к планированию и прогнозированию, определят, в какой мере индивиды готовы и
107 L. Siegel, Criminology: Theories, Patterns and Typologies (8th edn.; Belmont: Wadsworth, 2004), p. 109. 108 L. Siegel, Criminology (St. Paul, Minnesota: West Publishing Company, 1983). 109 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010). 110 R. Surtees, “Traffickers and Trafficking in Southern and Eastern Europe: Considering the Other Side of Human Trafficking”, European Journal of Criminology, 5 (1) (2008), p. 51. 111 В исследовании рассматривается выбор времени и места при подготовке кражи с проникновением в жилище– напр., выбор времени суток и дня недели, а также месторасположения дома, который должен подвергнуться ограблению, наиболее безопасных с точки зрения минимизации риска быть пойманным в момент совершения преступления.
34 способны заняться преступной деятельностью.112 Ранее приобретенный опыт может зависеть от таких факторов, как демографические показатели, полученное в семье воспитание и особенности личности.113
За принятием решения об участии в преступной деятельности следует решение о совершении конкретного преступления – модель события преступления. Следующим шагом после того, как индивид принял решения о совершении преступления, является выбор объекта преступления, основанный на анализе затрат и выгод. «Факторы, которые анализируют индивиды, могут разительно отличаться в зависимости от вида преступления, и это объясняет, почему теории рационального выбора утверждают, что для разных видов преступлений необходимы модели принятия решений, учитывающие специфику конкретного преступления».114 Выбор объектов для целей торговли людьми может включать сознательный поиск среди уличных детей и детей, сбежавших из дома, основанный на понимании, что никто не будет разыскивать ребенка и ставить власти в известность о факте его исчезновения. Вор-взломщик, например, выбирает объект, который обеспечит максимальное прикрытие – дом в конце тупика или ограбление дома в то время, когда жильцы находятся в отпуске.
Преступление (торговля людьми) продолжает оставаться прибыльным бизнесом, что укрепляет решимость продолжать занятия этим видом деятельности. С успешным завершением каждой новой преступной операции,115 растет профессионализм преступника, изменяется стиль его жизни и система ценностей, а также ближайшее окружение. Растущий профессионализм является результатом совершенствования навыков и знаний посредством планирования и тщательного выбора объектов, расширяющихся профессиональных контактов (с другими торговцами или лицами, предоставляющими такие услуги, как подделка документов), а также установления и поддержания связей с (возможно коррумпированными) должностными лицами из миграционных, правоохранительных и других государственных учреждений. Все это увеличивает прибыли при одновременном снижении рисков. Изменение стиля жизни и системы ценностей являются результатом все возрастающей зависимости от совершения преступлений, как приносящей доход деятельности. Преступник может получать удовольствие от «разгульного» образа жизни и начать оправдывать свое участие в преступлении.116 Методы нейтрализации, описанные ниже в настоящей главе, объясняют механизмы и логические обоснования, которые используют индивиды для оправдания своего участия в преступной деятельности. В результате вовлечения в преступные действия преступники меняют ближайший круг, устанавливают дружеские связи с другими преступниками и лицами, разделяющими ту же систему ценностей. Это может произойти также вследствие необходимости получения услуг, способствующих операциям по торговле людьми (изготовление поддельных документов или подкуп должностных лиц) либо в целях увеличения прибылей (покупка и продажа жертв), которые будут рассмотрены далее в связи с анализом процесса.
В соответствии с положениями теории рационального выбора, преступники воздержатся от преступной деятельности, если посчитают, что она больше не принесет прибыли, и что имеются легальные и привлекательные возможности получения доходов.117 Дополнительным стимулом для решения об окончании преступной деятельности служит понимание того, что риски перевешивают прибыли, и что велика вероятность ареста, судебного преследования и наказания.
Теория нейтрализации
Согласно теории нейтрализации, индивиды, законопослушные в остальном граждане, способны вовлекаться в преступную деятельность, используя метод нейтрализации. Они полагают, что их действия оправданы на основании целого ряда доводов. Исследование показало, чем более индивиды прибегают к методам нейтрализации, тем вероятнее их вовлечение в совершение преступлений.118 Подобные аргументы могут быть разделены на пять основных видов:
112 В странах, где процветает коррупция, многие дети усваивают, что быть честным невыгодно, а коррупция приносит выгоду. Они сталкиваются с коррупцией в ее самых разнообразных проявлениях: от платы за оценки в школе до проплаченного судейства на конкурсах моделей или при проведении спортивных игр. Дети из состоятельных семей коррумпированных (государственных) чиновников только укрепляются в мнении, что не стоит быть честным. Это ведет к потере доверия к власти и может оказаться первым шагом на пути принятия решения об вовлечении в преступную деятельность. 113 D. Cornish and R.V. Clarke, “Crime as Rational Choice”, in F. T. Cullen and R. Agnew, Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003). 114 Там же, стр. 278. 115 Там же, на рис. 26-3 приводится модель постепенного вовлечения в преступную деятельность на примере квартирных краж в пригородах, где проживает средний класс. 116 Это справедливо для некоторых, но не всех преступников, занимающихся торговлей людьми. Шелли (в 2010 году исследование находилось в печати) сообщает, что данная модель не отражает особенностей работы китайских преступников, занимающихся торговлей людьми. 117 L. Siegel (2004), citing Liliana Pezzine , “Earnings, Prospects, Matching Effects and the Decision to Terminate a Criminal Career”, Journal of Quantitative Criminology, 11 (1995), pp. 29-50. 118 G. Sykes and D. Matza, “Techniques of Neutralizations”, in F. T. Cullen and R. Agnew, Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 35 1) Отрицание ответственности используется, чтобы снять с себя ответственность за совершение преступления и переложить ее на других. Преступник винит безработицу или плохое воспитание в своем участии в преступлении; 2) Отрицание причинения вреда - метод, используемый для минимизации преступления, и подразумевающий, что в результате преступного действия никому не причинен вред. Подобный метод может быть легко использован, в частности вербовщиками и перевозчиками, вовлеченными в торговлю людьми, для утверждения, что индивиды хотят покинуть определенную страну, а вербовщики и перевозчики лишь помогают им осуществить эту мечту. Поставка домашней прислуги из бедных стран в более развитые может быть оправдана на основании довода о том, что условия их жизни улучшились после того, как они были вырваны из нищеты в своей собственной стране и в настоящее время живут (пусть и в ужасных условиях) в чудесном доме, а не в трущобах. С данным методом тесно связан метод отрицания наличия жертвы; 3) Отрицание наличия жертвы может использоваться для утверждения, что «в свете данных обстоятельств, причиненный вред является справедливым актом», при этом возможно приводится довод, что жертва получает больше денег, чем она/он заработала бы в своей стране при оказании тех же услуг.119 Преступник может признавать различие между подходящими и неподходящими объектами. Тот факт, что торговцы людьми вербуют женщин, занятых проституцией в своих странах, или сообщают женщинам, что они будут работать в секторе проституции, лишь после того, как они завербованы и перевезены в другую страну, может дать торговцам основание заведомо ложно полагать, что женщины- объекты торговли людьми не являются жертвами; 4) Осуждение осуждающих означает подход, при котором те, кто обвиняет (в данном случае, система уголовного правосудия) несправедливы, коррумпированы или имеют отклонения от нормы. Этот метод нейтрализации представляет собой нападки на «осуждающих» и возможно не имеет большого значения в том, что касается торговли людьми в странах, где уровень коррупции является низким или она вообще не существует. В странах, где коррупция широко распространена в государственном и частном секторе, и цинизм является повсеместным явлением, осуждение осуждающих может играть более важную роль; 5) Ссылка на высшие соображения оказывается интересным методом нейтрализации. Первоначально она использовалась в качестве оправдания правонарушений преданностью дружбе. Эта преданность в среде торговцев людьми обеспечивается скорее угрозами применения насилия и причинения вреда, чем дружескими отношениями. Предательство и насилие являются широко распространенным явлением во взаимоотношениях между торговцами людьми. В случае сетевых структур торговли людьми, организованных преимущественно на основе семейных или дружеских связей, метод ссылки на высшие соображения может быть использован для оправдания участия в операциях по торговле людьми. Он также может объяснить, каким образом женщины, бывшие жертвы торговли, которые вступили в близкие отношения с торговцем, возвращаются в свой город или деревню и вербуют других жертв. Исследования показали, что «вербовка оказывается особенно эффективной, когда торговцы доверяют жертвам, которых они превратили в преданных им инфорсеров и вербовщиков».120
Объяснение торговли людьми на организационном уровне: бизнес-модели и выбор рынков Попытка осмысления торговли людьми как бизнеса требует рассмотрения принципов предпринимательства и понимания теории рутинных действий.
Теория рутинных действий
Теория рутинных действий имеет отношение не к отдельным участникам преступлений и побудительным мотивам их поведения, а к ситуациям или криминальной обстановке – иными словами, средам, благоприятным для организованной преступной деятельности.121 Теория рутинных действий предполагает, что «…для того, чтобы произошло преступление, потенциальные преступники должны сойтись в одном месте и в одно время с подходящими потенциальными жертвами в отсутствие эффективных попечителей».122 Вероятность подобного стечения обстоятельств усиливается
119 Данный метод нейтрализации часто используется для утверждения, что жертва получила то, что заслуживала. G. Sykes and D. Matza, Цит.соч., стр 139: однако предложенный метод нейтрализации может использован также и при оправдании торговли людьми. 120 K. Bales and S. Lize, Trafficking in Persons in the United States (U. S. Department of Justice: Washington D.C, 2005), p. 26, <http://www.ncjrs.gov/ pdffiles1/nij/grants/211980.pdf>. Не совсем ясно, являются ли взаимоотношения между жертвой и торговцем примером «стокгольмского синдрома», при котором заложник (в данном случае жертва торговли людьми) проникается глубокой симпатией к захватчику (торговцу), или подобные отношения в звене «жертва-торговец» стали принятыми для данного образа жизни. 121 J. Albanese, “Risk Assessment in Organized Crime”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24 Number 3 (2008). 122 L. Cohen and M. Felson, “Routine Activity Theory”, in F. T. Cullen and R. Agnew, Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003), p. 284.
36 нашей обычной средой и деятельностью, включая работу, досуг, друзей и семью. Эта теория принимает мотивацию преступника как данность и для объяснения преступления изучает пространственную и временную организацию социальной деятельности. Наличие эффективных попечителей играет важную роль при установлении контроля над преступной деятельностью или ее искоренении.
Согласно этой теории, уровень преступности может расти, если имеется достаточно большое число подходящих объектов (жертв или потенциальных жертв) при отсутствии надлежащего числа эффективных попечителей.123 Эта теория призывает к повышению осведомленности подходящих объектов (жертв или потенциальных жертв) и усилению контроля (со стороны эффективных попечителей)124 в целях снижения вероятности возникновения контактов между потенциальными преступниками и подходящими объектами. Программы повышения осведомленности, в частности программы, нацеленные на группы высокого риска или потенциальных жертв, служат образцами мер, принятых для снижения вероятности того, что жертвы вступят в контакты с потенциальными преступниками.
Рыночные переменные
Дальнейшие попытки рассмотрения торговли людьми как бизнеса требуют понимания рыночных переменных. Изучение присутствия организованной преступности на нелегальных рынках дало следующие рыночные переменные, которые являются определяющими для установления рынков, находящихся под угрозой проникновения на них (организованных) преступных групп - предложение, спрос, регуляторы и конкуренция.125 Эти рыночные переменные взаимодействуют, повышая риск и вероятность присутствия организованной преступности на отдельных рынках.
Предложение означает источник или объективное наличие услуг. Предложение со стороны лиц, желающих мигрировать и получить работу, почти неограниченно. Предложения также характеризуется легкостью передвижения товаров или людей. В регионах, где границы «пористы» или, как например, в Европейском Союзе или Союзе Независимых Государств, внешние границы расширены, а граждане государств-членов имеют право путешествовать между странами на законных основаниях и в безвизовом режиме, легкость, с которой жертвы могут быть перемещены с места на место и доставлены в эти регионы, существенно возросла.
Спрос означает уровень спроса на услуги (проституцию или дешевую рабочую силу), а также является ли он эластичным или постоянным. Эластичный спрос на услуги растет или падает в зависимости от цены на товар или услуги. Неэластичный, постоянный спрос на товар или услугу означает, что потребители заплатят практически любую цену, потому что товар или услуга пользуются спросом. В случае торговли людьми в целях сексуальной эксплуатации спрос является высоко эластичным. Повышение цены приводит к падению спроса.126 Напротив, увеличение числа лиц, предлагающих услуги по более низким ценам, приводит к росту числа клиентов и, соответственно, повышению объема спроса. Может также существовать спрос на конкретный товар. В практике бизнеса это называется уникальным торговым предложением. В таких случаях некая характерная особенность выделяет данный товар среди прочих. Применительно к торговле людьми таким уникальным торговым предложением может быть спрос на женщин определенной национальности (русских), этнической группы (азиаток) или возраста (особенно на маленьких детей). Спрос может создаваться искусственно.
Под регуляторами понимают существующие правовые нормы, эффективность и потенциал обеспечения контроля над исполнением закона в определенной сфере полномочий, а также уровень государственной коррупции. Все эти факторы вместе взятые оказывают влияние на степень легкости, с которой преступная структура проникает на рынок.
Конкуренция означает конкуренцию со стороны других групп на рынке, прибыльность и влияние причиненного вреда.127 В отличие от рынков наркотиков, в случае торговли людьми преступные группы не всегда конкурируют друг с другом, но могут сотрудничать, когда такое взаимоотношение оказывается выгодным для обеих сторон.
Рыночные системы «являются сложными, самонастраивающимися социальными сетями, в которых важны как
123 M. Felson and R. V. Clarke, Opportunity Makes the Thief (United Kingdom: Home Office, 1998), <http://www.homeoffice.gov.uk/rds/prgpdfs/fprs98.pdf>, был доступен 31/03/2010. 124 Примерами эффективных попечителей могут быть родители, школьные учителя, а также и такие должностные лица, как сотрудники иммиграционных и пограничных служб. 125 J. Albanese, “Risk Assessment in Organized Crime”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24 Number 3 (2008): со ссылкой на другие исследовани. 126 S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009). 127 Albanese, Цит.соч.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 37 структура, так и функционирование, и чья цель проистекает из динамичного баланса товаров и потребностей».128 Эта оценка может быть с легкостью применена по отношению к торговле людьми, где товаром являются жертвы торговли, а потребностями – спрос на дешевую рабочую силу и коммерческую проституцию, где товар и потребности «динамично сбалансированы» и «…имеется сложная социальная сеть, работающая на реализацию этих задач».129
Анализ процесса
Рассмотрение преступления торговли людьми в качестве бизнеса позволяет получить наглядное представление о его процессах. В то время как можно провести анализ на основе рассмотрения деятельности торговцев людьми и поставщиков услуг, сам процесс торговли людьми сравним с процессом торговли на международном или национальном уровне, как и любым другим случаем типовой операции с товарами. Термин «товар» означает здесь реалии торговли жертвами, поскольку они часто покупаются, продаются и используются как предметы потребления. Использование данного термина никоим образом не означает желание унизить индивида, который оказывается жертвой торговли.
В отличие от оборота грузов, торговля людьми является более сложным процессом. О них необходимо заботиться во время «отгрузки», и их передвижение не всегда является легальным. Жертв принуждают работать определенным образом, вместе с тем отказывая в каком-либо выборе в том, что касается места и режима выполнения этой работы.130 На основе этой исходной посылки ниже будут продемонстрированы возможные способы создания бизнес-модели торговли людьми. В исследовании приводятся дальнейшие соображения относительно того, почему анализ торговли людьми как бизнеса не только помогает проиллюстрировать и понять феномен торговли людьми, но может предоставить ценную информацию в борьбе с этим скрытым видом преступления.
В классической цепи поставок существуют четыре основных звена: (1) поставщик; (2) сборка/производство; (3) розничный поставщик товаров/ услуг; (4) клиент.131 Первое звено традиционной цепи поставок – поставщик – занимается вопросами поиска возможных источников товаров/услуг, транспортировки, а также вывода товаров на рынок. Как и в случае поиска полезных ископаемых, жертв также необходимо обнаружить и «извлечь из места их первоначального нахождения». По определению, это предполагает использование некоторого обмана или принуждения.132 Существует целый ряд различных методов, используемых продавцами для поиска и вербовки жертв. Они пользуются услугами агентств (по найму, брачных и туристических агентств), используют членов семей, друзей или так называемых «любимых мальчиков/молодых людей» - торговцев людьми/сутенеров. Должны быть подготовлены и предоставлены проездные документы, и затем жертвы добровольно или принудительно перевозятся законными или нелегальными способами (такими, как контрабанда). Перевозка может осуществляться различными путями, причем в процесс вовлекаются дополнительные участники, в частности коррумпированные сотрудники пограничных служб. Она может сопровождаться сопутствующими преступными действиями, как, например, незаконный ввоз нелегальных мигрантов и поделка документов.133
На второй стадии – сборка/производство – товары подготавливаются для предполагаемых коммерческих целей. Подобно сырьевым товарам, жертв торговли людьми необходимо «обрабатывать» с целью заставить их выполнять предназначенные им функции. С помощью этого процесса обеспечивается решение следующих проблем: (1) жертвы должны быть в состоянии выполнять свои функции; (2) жертвы должны понять, что они обязаны подчиняться; (3) их желание возражать или отказываться выполнять приказания торговцев должно быть подавлено в максимальной степени. Во время этой стадии торговцы используют разнообразные средства, такие как угрозы, физическое наказание, психологическое давление, с целью сломить сопротивление жертв, лишить их всего человеческого и держать их в
128 R. Layton, “Marketing Systems: A Core Macromarketing Concept”, Journal of Macromarketing, Vol. 27 (2007), p. 228. 129 J. Pennington et al., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009), p. 120: Однако, это не всегда так. В ситуации глобального экономического спада, иностранные рабочие в ОАЭ уехали по собственному желанию, в то время как в Чешской Республике они были репатриированы властями. 130 W. Chapkis, “Trafficking, Migration, and the Law”, Gender & Society, Vol. 17 No. 6. 131 T. Skjøtt-Larsen et al., Managing the Global Supply Chain (3rd edn.; Copenhagen: Copenhagen Business School Press, 2007). 132 Организация Объединенных Наций, Протокол ООН о предотвращении, подавлении и наказании торговли людьми, особенно женщинами и детьми, дополняющий Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, Статья 3, <http://www.uncjin.org/Documents/Conventions/dcatoc/final_documents_2/convention_%20traff_eng.pdf>, хотя в целом справедливо, что на стадии вербовки в некоторой степени используется обман или принуждение, это не всегда так. В Бельгии, например, Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом (CEOOR), сообщает, что граждане стран ЕС из Болгарии и Румынии перевозились автобусами на добровольной основе. Водители этих микроавтобусов являются вербовщиками потенциальных жертв. Водители микроавтобусов одновременно являются владельцами собственных туристических агентств в таких болгарских городах, как Пловдив; они вербуют рабочих для строительного сектора, распуская слухи, что в Бельгии можно разбогатеть. По данным полиции, болгар, перевозимых из Пловдива, сопровождают жены, которые хотят приехать в Бельгию, чтобы работать проститутками (письменное сообщение С.Йанссенса (CEOOR). 133 A. O. Richard, International Trafficking in Women to the United States: A Contemporary Manifestation of Slavery and Organized Crime (Center for the Study of Intelligence, State Department Bureau of Intelligence, U.S. State Department, 1999); K. Bales and S. Lize, Trafficking in Persons in the United States (Washington D.C.: U. S. Department of Justice, 2005), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/211980.pdf>, был доступен 31/03/2010.
38 жестком повиновении. Для того чтобы гарантировать соблюдение интересов своих клиентов, будь это другие торговцы, фирмы или частные клиенты, торговцы, по-видимому, используют различные механизмы для испытания своих товаров или жертв. Торговец, намеревающийся продать жертву, может, в частности, сам эксплуатировать его/ее точно таким же образом, как это по всей вероятности сделал бы клиент. Анализ конкретных примеров помогает раскрыть различные задействованные при этом механизмы.
На следующей стадии – розничный поставщик товаров/услуг - жертвы торговли людьми предлагаются для пользования. В легальном бизнесе розничный поставщик товаров/услуг представляет товары или предлагает клиентам купить услуги. Ознакомление возможных клиентов с новыми предложениями обусловливает необходимость проведения определенного маркетинга. Поставщики должны принять решение, как и кому предложить свой товар, а также как наладить связи с покупателями. Этот этап может включать продвижение жертв торговли людьми на продажу законным или нелегальным предпринимательским структурам, которые нанимают домашнюю прислугу, сельскохозяйственных или строительных рабочих. Кроме того, торговец должен определить, каким образом предлагать жертв торговли людьми клиентам, которые пользуются услугами проституток. Это можно сделать путем размещения объявлений в газетах, Интернете или через неофициальные каналы.
Именно эта деятельность в сфере маркетинга вынуждает торговцев подвергать риску одну из своих главных целей, которая состоит в сокрытии противозаконных действий во избежание выявления, ареста и судебного преследования, как уже объяснялось более подробно при обсуждении теории рационального выбора. Именно на стадии маркетинга и на данном этапе эксплуатации, преступники вынуждены взаимодействовать с лицами, не являющимися членами их собственной организации. Этот момент в цепи поставок торговли людьми дает возможность раскрыть преступную деятельность, поскольку лица, занимающиеся борьбой с торговлей людьми, по-видимому, имеют те же возможности доступа к маркетинговой информации и услугам торговцев, что и потенциальные покупатели.
Именно на этом этапе генерируется прибыль и, соответственно, происходит получение платежей, и проводятся финансовые операции. Полученные денежные средства необходимо накапливать, переводить или расходовать. Анализ этого аспекта поможет лучше понять поведение торговцев, а также пролить свет на финансовые операции и структуры организаций, занимающихся торговлей людьми.
Последнюю стадию классической цепи поставок можно практически без изменений применять к выявлению цепи поставок в торговле людьми. Клиент является покупателем сексуальных услуг или товаров, произведенных жертвой. Клиенты могут действительно не знать или, напротив, быть осведомленными о том факте, что услуги или товары, приобретенные ими, предоставлены или произведены незаконным путем. Если покупатели осведомлены об этом факте, тогда они сами становятся частью преступного процесса.134 Однако это, возможно, происходит чаще в случае эксплуатации сексуальных услуг, чем в случае эксплуатации труда.135 Неизменными остаются обычная динамика, определяющая поведение клиентов, как, например, спрос на определенный товар или услуги, включая их разнообразие, и побуждения, в частности, желание приобрести товар более высокого качества по максимально низкой цене. На основе этих универсальных характеристик, которые применимы по отношению к покупателям жертв торговли людьми или их труда, возможно провести анализ их предполагаемого поведения, что также будет способствовать обоснованию рекомендаций по выработке политики, поскольку клиенты склонны предсказуемо реагировать на использование целенаправленных средств сдерживания.
Подобно рассмотрению торговли людьми как процесса, во время которого совершается преступление, (диаграмма 1 - глава 2), ее также можно оценивать как цепь поставок. Каждая стадия или звено в цепи поставок допускает вмешательство и дезорганизацию торговли людьми посредством применения целого ряда методов. На стадиях процесса, связанных с поставщиками и клиентами, компании по повышению осведомленности, проводимые как заинтересованными государственными участниками, так и представителями гражданского общества, могли бы воспрепятствовать предложению со стороны жертв и поставить в известность клиентов, покупающих услуги сексуального характера или товары, произведенные жертвами торговли людьми. Упреждающие, основанные на оперативной информации полицейские расследования и проверки со стороны трудовых инспекций (объектами которых, среди прочих, являются
134 Это не всегда верно. Известны случаи, когда клиенты влюбляются в проститутку - жертву торговли людьми, и помогают ей бежать или выкупают ее на свободу. В других случаях, клиенты могут осознать тот факт, что лицо, работающее в секторе проституции, является жертвой торговли людьми, и помочь ей спастись, уведомляя приюты, работающие с жертвами торговли людьми (письменное сообщение С. Йанссенса, CEOOR, Бельгия). 135 В случае сексуальной эксплуатации, клиент вступает в непосредственный контакт с жертвой торговли людьми и, таким образом, с большей долей вероятности может понять, что ее/его занятие проституцией не является добровольным. В случае трудовой эксплуатации клиенты могут по неосведомленности покупать товары, произведенные жертвами торговли людьми. В подобном случае покупатель исключен из процесса производства до того момента, пока он не знает о факте использования рабского труда или труда жертв торговли людьми при производстве покупаемого товара. Большинство покупателей заинтересовано в приобретении качественных товаров по возможно более низким ценам, но они не сделали бы этого, если бы знали об использовании рабского труда или труда жертв торговли людьми. Движение Справедливая торговля и программа МОМ «Добросовестные покупатели» рекомендуют покупателям приобретать товары, которые гарантированно произведены без использования рабского труда, а труд фермеров и работников при этом справедливо оплачивается.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 39 сфера рекламы и маркетинг) могли бы изобличить практику торговли людьми на стадиях «сборка/производство» и «розничный поставщик товаров/услуг» в цепи бизнеса торговли людьми. Вмешательство в процесс торговли людьми, ее подрыв, а также арест и конфискация средств торговцев сделают торговлю людьми неприбыльным бизнесом.
Цепь поставок в торговле людьми представлена ниже на диаграмме 2.
Диаграмма 2: Базовая модель цепи поставок в торговле людьми
Поставщик Сборка/ производство Розничный поставщик Покупатель товаров/услуг
• На данной стадии • В случае эксплуатации • Выбор канала • Покупатели выбирают жертвы «изыскыаются» труда: производятся маркетинга (=способов товары и услуги в различными способами: товары (фактический ознакомления зависимости от: посредством момент эксплуатации) клиентов со своими 1. цены - бюро путешествий; предложениями) 2. качества - бюро по найму; • Во всех случаях: 3. функциональности - сутенеров; жертвы подвергаются • Выбор типа клиента: 4. легкости потребления - приятелей и семьи; «обработке» в целях: 1. бизнес 5. презентации товаров - и тому подобное - обучения жертвы 2. частные клиенты и услуг необходимым навыкам • Перевозка жертв в место - соблюдения/ • Способ продажи (где и • Покупка (товаров и услуг) эксплуатации подчинения воле как предложить товары/ торговца посредством услуги на продажу) • Различный уровень • Обеспечение принуждения, осведомленности о документами в случае применения силы • Сбор и использование/ вовлеченности в процесс необходимости или иных способов реинвестиция доходов торговли людьми создания уязвимости • Сбор и использование/ • Выбор конкурентной реинвестиция прибыли • Контроль качества стратегии: => торговцам 1. дифференциация необходимо обеспечить 2. цена удовлетворение своих 3. качество клиентов
Компоненты бизнеса
Другим методом рассмотрения торговли людьми как бизнеса является проведение параллелей между людьми, находящимися в ситуации процесса торговли и компонентами бизнеса. Торговля людьми, как любой другой вид бизнеса, имеет различные компоненты. В их число входят: (1) оптовик-торговец людьми: (2) розничный торговец – эксплуататор (сутенер, владелец публичного дома или фабрики); (3) товар – в данном случае, жертва торговли людьми; и (4) покупатель – потребитель услуг или товаров, произведенных жертвой торговли людьми посредством эксплуатации его труда.136 Как и в любом бизнесе, потребители хотят получить качественный товар по минимальной цене. Для того чтобы нанести ущерб бизнесу по торговле людьми, необходимо повысить стоимость товара или услуг для нарушения равновесия между качеством и ценой. Этого можно добиться путем сокращения предложения или числа возможных жертв посредством увеличения усилий по упреждающему установлению местонахождения жертвы, ее выявлению и освобождению от занятий проституцией или принудительным трудом в сельскохозяйственном секторе, рыбном промысле, секторе домашних услуг, строительстве или на других рынках. Кроме того, сокращая предложение жертв на рынке и увеличивая число успешных преследований, приговоров к тюремному заключению и арестов средств торговцев людьми, государство может повысить издержки торговцев при одновременном снижении спроса со стороны покупателей. Арест и конфискация средств, при котором у торговцев отбирается их «рабочий капитал», может лишить их возможности опять заняться торговлей людьми.
Анализ стратегии: анализ возможностей и рисков при планировании преступных операций
Для того, чтобы воспрепятствовать процессам торговли людьми, важно понять не только текущие процессы, но и иметь представление о стратегиях торговцев. Если удастся проникнуть в суть этих стратегий, появится возможность выработать
136 S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009).
40 механизмы борьбы с торговлей людьми и в определенной мере повлиять на последующие действия и противодействия торговцев или установить контроль над ними. Чтобы продемонстрировать возможное применение существующих научных разработок в области стратегии бизнеса для достижения более полного и применимого на практике понимания торговли людьми, в данной работе выбраны два основных типа анализа стратегии, анализ возможностей и рисков.
Как правило, анализ возможностей касается внутренних и внешних ограничений организации. Внутренние ограничения организации включают: (1) знания; (2) организацию деятельности; (3) финансы; (4) материальные активы.137 Любой из этих факторов может повлиять на способность бизнеса работать для достижения определенных целей и реагировать на изменения внешних условий.138 Так, в частности, во многих странах зафиксирован переход от открытой проституции к ее более скрытым видам. Использование понятия внутренних ограничений, которые являются операционными для организации в плане ограниченных материальных и информационных ресурсов, в частности финансов или ноу-хау,139 даст понимание того, что значит внесение такого стратегического изменения для структуры, торгующей людьми, и каковы мотивировки этого нововведения. Например, можно задаться вопросом относительно того, имелись ли у организации знания и опыт, заставившие ее изменить методы работы, или проводились ли консультации с каким- либо экспертом. Кроме того, представляется важным определить, сколько людей необходимо для осуществления определенной стратегии и потребуются ли определенные материальные ресурсы. Список возможных вопросов практически неограничен и может быть скорректирован для соответствующих рассматриваемых случаев.
Анализ возможностей также учитывает влияние внешней среды на стратегию организации путем изучения внешних ограничений. В их число входят: приемлемость стратегии для покупателя, реакция конкурентов, приемлемость для поставщика и «утверждение» или отсутствие достаточных мер противодействия со стороны государственных и других регулирующих органов. Для понимания того, как различные внешние факторы влияют на выбор стратегии, можно использовать тот же перечень вопросов, который был предложен для внутренних ограничений.
Как и анализ возможностей, анализ рисков стремится, прежде всего, рассмотреть все многообразие факторов, которые влияют на выбор стратегий организации, всегда предполагая при этом, что они основаны на принципе рациональности, необходимом для применения всех теорий предпринимательской деятельности. Эти факторы могут быть связаны с экономическими аспектами, но не обязательно ограничены ими. Это тот самый случай, когда чем более разнородными являются факторы, которые могут быть выявлены и включены в анализ рисков, тем более сложной для понимания является рассматриваемая стратегия.
Для получения возможных факторов можно использовать результаты ранее проведенного анализа процесса, либо рассмотреть различные случаи торговли людьми. Как правило, существует ряд факторов, которые могут быть сразу же выявлены, как, например, правовые ограничения, действующие в стране, где имеет место факт эксплуатации. После выявления подобного рода фактора, можно произвольно внести в него теоретические изменения для оценки вероятных последствий подобного изменения, задаться вопросом типа: «А что, если…?». Оказалось, что данный метод, хотя и является формально произвольным, дает ценную информацию о будущих действиях множества организаций.140 Вместе с тем, справедливо, что чем обоснованнее догадки, тем более надежными и полезными они становятся. Так, например, использование идей теории организационного поведения, области исследования предпринимательской деятельности, которая стремится выяснить пути взаимодействия организаций и отдельных участников внутри организаций, несомненно, повышает ценность анализа.141
Заключительные замечания В этой главе представлены некоторые теоретические основы и концепции в области криминологии, бизнеса и маркетинга, используемые при анализе торговли людьми. Некоторые теории, ориентированные на личностный подход, пытаются объяснить решения, принимаемые индивидами при вовлечении в торговлю людьми, а также логические доводы, которые могут использоваться ими для оправдания своего поведения.
Теория рационального выбора гласит, что преступники являются рационально мыслящими личностями, которые
137 Будучи непосредственно связанными с принципами предпринимательства, другие ограничения в отношении торговли людьми включают нечеткие или вводящие в заблуждение определения понятия торговли людьми в законодательстве, потенциал, наличие финансовых возможностей и политической воли к осуществлению и обеспечению соблюдения политики, законодательства и мер, коррупцию или отсутствие осведомленности о проблеме. 138 R. Lynch, Corporate Strategy, Third Edition, Financial Times (Prentice Hall, 2003). 139 Там же. 140 W. Stein, Decision Making under Uncertainty: Is Sensitivity Analysis of Any Use?, Operations Research, Vol. 48 No.1 (January-February 2000), p. 20. 141 D. Hellriegel et al., Organizational Behaviour, Seventh edition (West Publishing Company, 1995).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 41 принимают решение о совершении преступления после тщательного взвешивания затрат, выгод и рисков при совершении этих преступлений. К их числу относятся: неотложная необходимость получения преступной прибыли, риск быть пойманным, суровость наказания в случае ареста, а также (потенциальная) стоимостная ценность преступного предприятия. Данная теория очень полезна для понимания преступления торговли людьми. Теория рационального выбора учитывает как личность преступника, так и само преступление, и изучает выбор преступником времени, места, объекта и местоположения объекта преступления. На основе понимания решений, принимаемых преступниками в отношении конкретных объектов (жертв), мест их вербовки и эксплуатации, а также знания того, когда происходит эта вербовка и эксплуатация, мы будем в состоянии разработать эффективные программы предупреждения преступления, а также применить более действенные меры расследования для идентификации (потенциальных) жертв и пресечения преступной деятельности.
Теория нейтрализации делает попытку объяснить, как (в остальном законопослушные) индивиды способны вовлекаться в преступную деятельность, используя методы нейтрализации. На основании ряда доводов, они полагают, что их действия оправданы; исследования показали: чем в большей степени индивиды признают методы нейтрализации приемлемыми для себя, тем выше вероятность их вовлечения в занятия преступностью. Для проверки этой теории потребуется провести опрос торговцев людьми, работающих в одиночку, и установить, как они рассматривают свое активное участие в этом преступлении.
Торговля людьми может также рассматриваться как цепь поставок, включающая поставщика (вербовщика, перевозчика), стадию сборки/производства (продавец), розничного поставщика товаров/услуг (владелец публичного дома, фабрики или бизнеса) и покупателя. Важно представлять себе каждую стадию цепи поставок, поскольку это дает возможность вмешательства и пресечения бизнеса торговли людьми. Меры со стороны заинтересованных государственных учреждений и представителей гражданского общества предусматривают проведение кампаний по повышению осведомленности с целью воспрепятствовать функционированию звеньев «предложение» и «клиент». Кроме того, профилактические, основанные на оперативной информации полицейские расследования и проверки инспекций по охране труда (нацеленные, в том числе, на такие аспекты торговли людьми как маркетинг и реклама) в целях раскрытия таких звеньев цепи поставок, как сборка/производство и розничный поставщик товаров/услуг, могут предотвратить или подорвать торговлю людьми. Указанные меры, наряду с арестом и конфискацией средств торговцев, сделают бизнес торговли людьми неприбыльным.
На организационном уровне, теории предпринимательской деятельности и рынка составляют основу нашего понимания процесса торговли людьми. Поскольку рассмотренные концепции и теоретические основы будут использоваться для анализа данных, в главе 6 приводится ссылка на рекомендации по борьбе с торговлей людьми как преступным бизнесом.
42 ГЛАВА 4 МЕТОДОЛОГИЯ И ДАННЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ
Введение С учетом ограничений и исследовательского характера проекта, а также ввиду отсутствия достаточного количества судебных дел, предоставленных полицией и органами обвинения, необходимого для проведения всестороннего анализа, было принято решение отобрать информацию о примерах торговли людьми, используя широкий диапазон источников в разных странах, в целях изучения разнообразных форм торговли людьми на различных рынках. Главной задачей являлся отбор примеров, содержащих достаточную информацию о различных аспектах торговли людьми, включая сведения о способе действий, различных формах взаимоотношений между преступниками в рамках организации, а также о связях между легальным и незаконным бизнесом. В настоящей главе будут подробно рассмотрены собранные данные, а затем в следующей главе будет проведен анализ конкретных примеров. Краткое описание примеров содержится в Приложении 1.
Принципы выбора стран При выборе примеров важную роль играл географический охват. В исследовании была предпринята попытка рассмотреть примеры торговли людьми в возможно большем числе государств-участников ОБСЕ с учетом ограничений, накладываемых на членов исследовательской группы в получении контактной информации, предоставленного им времени и знания языков. Авторы отобрали примеры, содержащие достаточное количество данных для анализа структуры организации, а также информацию о том, как работают организации торговцев людьми или торговцы, работающие в одиночку. В данном труде анализируются примеры из ряда государств-участников ОБСЕ. Он содержит примеры торговли людьми из следующих стран назначения: Бельгия, Германия, Нидерланды, Российская Федерация, Таджикистан, Соединенное Королевство, Соединенные Штаты Америки и Узбекистан.142 Рассматриваемые примеры вовсе не свидетельствуют о серьезности или степени распространенности случаев торговли людьми в конкретных странах. Выбор примеров отчасти предопределялся наличием текстов на английском, немецком, русском и голландском языках и их доступностью для исследователей.
Принципы отбора примеров Для того чтобы описать торговлю людьми во всех ее проявлениях, было принято решение собрать информацию о случаях торговли людьми для целей коммерческой эксплуатации сексуальных услуг и трудовой эксплуатации на различных рынках – в сельскохозяйственном секторе, строительстве, сфере домашних услуг, общественном питании и утилизации отходов. Таблица 4.1 ниже содержит информацию о странах назначения и рынках эксплуатации.
142 В ряде случаев в данном исследовании упоминаются иные страны назначения жертв торговли людьми. К ним относятся Греция, Израиль, Италия и Объединенные Арабские Эмираты.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 43 Таблица 4.1 Примеры, страны назначения и рынки эксплуатации
Пример Страна назначения Рынок эксплуатации 1 Строительство в Бельгии Бельгия строительство 2 Китайские повара в Бельгии Бельгия услуги частного сектора: рестораны 3 Китайские повара в Германии Германия услуги частного сектора: рестораны 4 Международная торговля людьми Франция и Италия коммерческая проституция 5 Нидерланды (операция Ablak) Нидерланды коммерческая проституция 6 Нидерланды (операция Sneep) Нидерланды коммерческая проституция 7 Нидерланды (операция Koolvis) Нидерланды коммерческая проституция 8 Р оссийско-молдавско-израильская преступная разные коммерческая проституция группа 9 Рабский труд на городской свалке в Краснодаре Российская Федерация услуги частного сектора: утилизация отходов 10 Рабский труд мигрантов – узбеков в Российская Федерация услуги частного сектора: оптовая овощехранилище торговля продуктами питания 11 Рабство на ферме в Омской области Российская Федерация сельское хозяйство 12 Принудительный труд пациентов Российская Федерация частные домохозяйства психоневрологических учреждений в Карелии 13 Таджикистан: международная проституция разные коммерческая проституция 14 Соединенное Королевство (Маkа) Соединенное Королевство коммерческая проституция 15 Соединенное Королевство (Tavoraite) Соединенное Королевство коммерческая проституция 16 Соединенное Королевство (Plakici) Соединенное Королевство коммерческая проституция 17 Соединенное Королевство (Elezaj) Соединенное Королевство коммерческая проституция 18 Соединенное Королевство (Операция Celsius) Соединенное Королевство коммерческая проституция 19 Соединенное Королевство (операция Ruby) Соединенное Королевство сельское хозяйство 20 Торговля несовершеннолетними для Соединенные Штаты коммерческая проституция сексуальных услуг в Сан-Антонио Америки 21 Домашний раб в Калифорнии Соединенные Штаты принудительный домашний труд в Америки частном домохозяйстве 22 Корейская сеть проституции Соединенные Штаты коммерческая проституция Америки 23 Принудительный труд в салонах по плетению Соединенные Штаты услуги частного сектора: салоны по афрокосичек Америки плетению афрокосичек 24 Семейное предприятие (проституция) Узбекистан коммерческая проституция 25 Принудительная работа на стройке Узбекистан строительство
Источники
Примеры судебных дел
Примеры, включенные в исследование, были предоставлены экспертами в данной области и получены из официальных публикаций. К числу последних относятся публикации Центра по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом (Centrum voor Gelijkheid van Kansen en voor Racismebestrijding) в Бельгии, Национальной полиция Нидерландов, а также материалы судебных дел, предоставленные Центром по противодействию торговле людьми в Великобритании и Следственным комитетом при Генеральной прокуратуре Российской Федерации. Сообщения прессы и СМИ использовались в том случае, если они содержали достаточное количество информации, пригодной для анализа.
Дополнительная информация, использованная для данного исследования, взята из Ежегодного доклада Евроюста за 2007 год, а анализ моделей преступлений получен по каналам отдела по борьбе с преступностью Агентства полицейской службы Нидерландов. Оба источника предоставили информацию о преступных организациях, занимающихся торговлей людьми и другими преступлениями.
44 Опросы экспертов
Опросы экспертов проводились в Австрии, Нидерландах, Российской Федерации и Таджикистане. Примеры торговли людьми в Австрии не были включены в исследование, и информация была получена исключительно из опроса экспертов. Экспертов просили поделиться информацией о продаже людей в их страну или о торговле людьми внутри страны, при этом обращать внимание на типологию и способы действий организаций, занимающихся торговлей людьми, роль участников в рамках организаций, манипулирование жертвами и контроль над ними, рынки эксплуатации, связи с другими видами организованной преступности и преступными группами, а также связи с легальным сектором предпринимательской деятельности. Рассматривая торговлю людьми как преступный бизнес, исследователи вели поиск информации о механизмах, используемых организациями для увеличения прибыли и снижения рисков, а также сведений об отмывании денег и инвестировании прибылей организаций, торгующих людьми. Предпринималась попытка установить достижения и пробелы существующих ответных мер по противодействию этому виду преступления. Протокол опроса и список экспертов содержатся в Приложениях 2 и 3 соответственно.
Перечень вопросов для анализа примеров Для анализа примеров был создан перечень вопросов.143 Перечень включает пункты о различных характеристиках процесса торговли людьми (был ли это случай внутренней или международной торговли людьми; вовлеченные страны; рекрутирование; перевозка; рынки эксплуатации; принуждение и экономические инвестиции преступников); преступников (число, пол, гражданство, официальное место жительство и наличие судимостей в прошлом); преступных организаций (структура, задачи, разделение труда, использование женщин в качестве торговцев людьми, сотрудничество или конкуренция с другими преступными организациями); вторичной преступной деятельности (другие виды преступлений, помимо торговли людьми); а также области пересечения с легальными сферами деятельности (пересечение с легальными рынками и участниками, государственная коррупция). Перечень вопросов для анализа примеров приводится в Приложении 4.
Для анализа мер по повышению прибылей при одновременном снижении рисков и затрат, которые предпринимают сети торговли людьми, функционирующие как бизнес-структуры, был разработан второй инструмент. Меры, предпринимаемые для увеличения прибылей, могут предусматривать такие действия, как продажу жертв торговли в районы с высоким рыночным спросом и высокими ценами на рабочих; в случае проституток – принуждение их к незащищенным половым актам; использование детей для назначения более высоких цен; периодическое перемещение или продажа жертв с целью вывода на рынок новых лиц; продажа либо предоставление жертв в аренду другим торговцам; удержание всей прибыли и принуждение жертв к многочасовой работе и необходимости заработать определенную сумму, прежде чем они смогут перестать работать. Снижение затрат может включать практику размещения многочисленных жертв в одном помещении, в бесчеловечных условиях (не заботясь об обеспечении их питанием или надлежащими санитарными нормами проживания и труда), отказ в оплате медицинских услуг, а также вербовку/эксплуатацию жертв, проживающих в стране на законных основаниях. Снижение риска может предусматривать использование поддельных документов, вербовку женщин, работающих в секторе проституции в своей собственной стране, эксплуатацию уязвимых жертв, например бездомных, наркоманов, алкоголиков или нелегальных мигрантов (которых никто не будет разыскивать, а они сами еще с меньшей вероятностью обращаться за помощью), использование конспиративных квартир и охранников для доставки жертв на место работы, применение манипулирования и мер насилия для установления контроля над жертвами, рекрутирование и эксплуатацию местных жителей, принуждение к проституции в эскорт-службах (или в менее заметных секторах), пользование услугами коррумпированных чиновников, употребление вымышленных имен, замена телефонов и употребление условного языка в разговорах во избежание полицейского прослушивания, использование легального бизнеса в целях содействия операциям по торговле людьми – юридических служб, банковского обслуживания, туристических бюро, агентств по операциям с недвижимостью и других. Перечень подобных мер содержится в Приложении 5.
Сроки сбора и обработки данных Хотя первые опросы экспертов состоялись в Австрии в октябре – ноябре 2008 г., сбор данных и большая часть опросов проводились в течение трех месяцев в период с октября по декабрь 2009 г. В то время как работа по проведению опросов и сбору информации по случаям торговле людьми велась всеми членами коллектива исследователей, обработка данных
143 H.G. Van de Bunt and E.R. Kleemans, Georganiseerde criminaliteit in Nederland (Meppel: Boom Juridische Uitgevers, 2007), <http://www.wodc. nl/images/ob252_volledige_tekst_tcm44-81966.pdf>, был доступен 31/03/2010: Информация была частично получена из контрольного листа для анализа материалов дел по мониторингу организованной преступности Центра исследований и документации министерства юстиции Нидерландов.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 45 с использованием контрольного листа для анализа осуществлялась одним членом исследовательской группы. Данные собирались с середины сентября по середину декабря 2009 г. и обрабатывались в период ноября-декабря 2009 г.
Сильные и слабые стороны методологии исследования и полученных данных Методология, применяемая в данном исследовании, позволяет систематизировать известные примеры торговли людьми на основе некоторых ведущих критериев. Поскольку стандартные переменные (см. контрольный лист в Приложении 4) были выбраны исследователями для целей данного конкретного анализа, сосредоточенного на исследовании бизнес-модели торговли людьми, они оказались бы недостаточными или могли не удовлетворять потребностям исследований, занимающихся, в частности, изучением жертв этой торговли. Вместе с тем, показатели/ переменные в контрольном листе достаточно многообразны и могут быть применены в других работах, изучающих функционирование преступных сетей или организованную преступную деятельность.
Методология исследования основывалась на изучении реальных случаев торговли людьми в выбранных странах. Этот момент был принципиально важным, но одновременно представлял основную проблему. Хотя во всех странах, выбранных для данного исследования, проводились успешные расследования и судебные преследования в отношении целого ряда случаев торговли людьми, исследование в значительной степени зависело от вторичных источников информации в связи с ограниченными сроками сбора материалов реальных судебных дел. Помимо ограничений по срокам, экспертов сдерживал широкий географический разброс дел о торговле людьми,144 а также бюрократические преграды. Будучи вынужденными полагаться на вторичные источники информации и не имея доступа к полным досье полицейских расследований и уголовных преследований, исследователи использовали примеры, в которых иногда отсутствовала достаточная информация по некоторым показателям/переменным контрольного листа. Было решено не исключать переменные из листа, а сохранить их хотя бы для того, чтобы более точно выявить пробелы в данных, которые необходимо собрать в дальнейших исследованиях.
В рамках предлагаемой поисковой работы невозможно провести практическое исследование рынков торговли людьми, способа действий, а также участия преступников и преступных организаций в торговле людьми во всех 56 государствах – участниках ОБСЕ. Сильная сторона данной методологии заключается в создании инструментов (см. протоколы опроса и контрольный лист для анализа примеров в Приложениях 2 и 4), которые исследователи в государствах ОБСЕ могут использовать в целях повышения информированности об этом феномене в своих странах.
Заключительные замечания Данная глава содержит информацию о сборе данных и знакомит с инструментами, которые были разработаны в данном исследовании для анализа примеров торговли людьми, рассматриваемых в работе. Определяются также некоторые сильные и слабые стороны исследования.
144 Например, в России случаи торговли людьми отбирались в Москве, на Дальнем Востоке, в Карелии (запад) и Краснодаре (юг).
46 ГЛАВА 5 АНАЛИЗ ДАННЫХ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ
Введение В настоящей главе представлен анализ данных, собранных в ходе опроса экспертов, ознакомления с материалами международных и правительственных докладов, а также c докладами неправительственных организаций и другими документами, и приводится анализ примеров, упомянутых в предыдущей главе. Данная работа является поисковым исследованием, и число стран и примеров, включенных в него, а также информация, содержащаяся в рассматриваемых примерах, носит ограниченный характер. Следует оговориться, что анализируемые примеры необязательно репрезентативны для всех видов торговли людьми в странах, включенных в исследование, и не позволяют говорить о модели торговли людьми в других государствах-участниках ОБСЕ, не упомянутых в исследовании.
Торговцы людьми, работающие в одиночку Торговцы людьми, работающие в одиночку, или «солисты» занимаются эксплуатацией труда жертв на различных рынках. Часто к их числу принадлежат торговцы, которые занимаются импортом и эксплуатацией домашней прислуги. Другим типом торговца - «солиста» является сутенер - «loverboy», который путем ухаживаний, обещаний любви и брака, вербует, а затем применяет методы психологической манипуляции жертвой или насильственно вовлекает ее в занятия проституцией. Эта модель была документально подтверждена в Нидерландах145 и Соединенных Штатах.
Анализ примеров преступного сотрудничества в Нидерландах (2000 – 2003), тщательно подобранных из полицейских досье, показывает, что в 12 процентах дел фигурируют торговцы-«солисты», причем большинство (66 процентов) работает в сфере торговли людьми на внутреннем рынке.146 Отсутствие статистических данных по торговцам, работающим в одиночку, или по торговле на внутреннем рынке можно легко объяснить нежеланием замечать это явление либо излишним вниманием к связям торговли людьми с организованной транснациональной преступностью. Оставаясь непризнанной проблемой во многих странах, внутренняя торговля людьми в некоторых странах намного превышает по масштабам международную.147
Торговцы-солисты были выявлены в четырех из рассмотренных нами примеров. В примерах торговли людьми фигурируют самые разнообразные лица: от агента по торговле недвижимостью в США, которая вывезла и эксплуатировала в домашнем хозяйстве женщину-прислугу из Перу (пример 21), до уроженки Западной Африки, которая незаконно ввозила и использовала девушек из Ганы и Того в качестве мастеров-парикмахеров в своем бизнесе в США (пример 23); от российского фермера, содержавшего работников в рабских условиях (пример11), до директора психоневрологической клиники в Карелии (Россия), который эксплуатировал труд пациентов и отдавал их «напрокат» своим друзьям (пример 12).
Случаи торговцев-солистов, которые нанимают и принуждают одну или нескольких жертв к насильственной эксплуатации труда, были зарегистрированы в России и других странах Содружества Независимых Государств (СНГ), где фермеры из отдаленных областей нанимали и принуждали людей к выполнению грязной или опасной работы на своих фермах. Жертвами в большинстве случаев были местные жители или мигранты из других стран СНГ, часто бездомные или подверженные алкогольной зависимости лица.148 Известны случаи, когда торговцы-одиночки продавали жертв в целях занятия проституцией. Данная форма торговли или сутенерства была зафиксирована в Соединенном Королевстве
145 См. различные доклады Национального докладчика Нидерландов по проблемам торговли людьми <http://www.bnrm.nl/>, был доступен 31/03/2010; информацию по подготовке малолетних к занятиям проституцией и их насильственному вовлечению в проституцию в США см. Центр по незаконному ввозу и торговле людьми (2008). 146 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика Нидерландов по вопросу торговли людьми), Third Report, Summary (The Hague, 2004), <http://english.bnrm.nl/reports/third/>, был доступен 31/03/2010. 147 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010): эта тенденция особенно ярко проявляется в США. 148 Измаил Китобоев, «Неволя приняла рабовладельца» Коммерсант - Омск, No. 158 (2997), 27 августа 2004, <http://www.kommersant.ru/doc. aspx?DocsID=500991>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 47 и Нидерландах,149 однако модель вербовки и эксплуатации торговцем–солистом отдельных жертв или их небольших групп, может претерпевать изменения. Организация социальной службы «Гуманитас» (Humanitas) в Нидерландах сообщает, что некоторые жертвы продаются сутенерами-«loverboys», которые в настоящее время, по-видимому, работают совместно в небольших неструктурированных сетях.150 В Соединенном Королевстве сутенер-«loverboy» зачастую является частью сети злоумышленников, например в случаях, когда жертвами являются дети.151
Ряд организаций, собирающих статистические данные, опубликовали данные о демографических характеристиках (возраст, пол, страна рождения) лиц, подозреваемых в торговле людьми или осужденных за нее.152 В соответствии с большинством статистических данных полиции и прокуратуры число мужчин, занимающихся торговлей людьми, по-прежнему превышает число женщин.153 Согласно российским статистическим данным, 65 процентов лиц, арестованных за торговлю людьми, составляют мужчины; большинство торговцев принадлежит к возрастным группам 18-24 лет (30 процентов) и 30-40 лет (30 процентов) и, как правило, имеет более высокий образовательный уровень по сравнению с основной массой преступников, совершивших насильственные преступления. 154 По мнению одного российского эксперта, среди молодых преступников, занимающихся торговлей людьми, наблюдается тенденция к применению насилия, в то время как преступники старшего возраста предпочитают использовать хитрость и обман.155
Самую большую отдельную группу преступников, задержанных по подозрению в торговле людьми в Германии и Нидерландах, составляют соответственно граждане Германии (34 процента) и Нидерландов (40 процентов).156 Та же самая модель наблюдается и в Бельгии.157 Данный факт может являться свидетельством того, что усилия, предпринимаемые для ареста и преследования торговцев направлены на лиц, эксплуатирующих жертв в стране назначения, а не на тех, кто вовлечен в более ранние этапы процесса торговли, в частности на стадии вербовки и перевозки. Кроме того, необходимо осторожно использовать такой показатель, как гражданство торговцев людьми.158 Гражданство часто связано с правовым положением лица, проживающего в стране в данный период времени. Страна рождения может оказаться более точным критерием, хотя он и не дает информации об этнической или культурной принадлежности преступников. Принадлежность к определенной культуре, оказывающая влияние на взгляды о проблемах взаимоотношения полов и эмансипации, является действенным средством прогнозирования готовности индивида к эксплуатации женщин в сфере проституции.159
Что касается преступного прошлого, российские авторитетные источники сообщают, что большинство торговцев людьми совершают преступление впервые. Лишь 4.4 процента выявленных правонарушителей были ранее осуждены за совершение преступления.160
По сообщениям национального докладчика Нидерландов, подозреваемые и осужденные за торговлю людьми редко сознаются в своем непосредственном участии в торговле. Только 16 процентов подозреваемых и 23 процента
149 Опрос руководителя оперативного отдела, Центр по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство и Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды (BNRM), (2009). 150 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, был доступен 31/03/2010: методы работы сутенеров-«loverboys» тоже меняются. Если ранее (молодые) мужчины ухаживали за своими жертвами - молодыми женщинами и добивались лояльности, пользуясь интимными отношениями с ними, то теперь в докладах выявляется проявляемая торговцами тенденция скорее прибегать к насилию. 151 Руководитель оперативного отдела Центра по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство, в письменном сообщении автору (22 февраля 2010). 152 Подробнее см., в частности, доклады Центра по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство; Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды и ежегодный доклад Федерального управления уголовной полиции Германии. 153 Число мужчин – торговцев людьми превышает число женщин – торговцев в Германии, Нидерландах и Соединенном Королевстве. Подробнее см., в частности, доклады Центра по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство; Бюро Национального докладчика по вопросам торговли людьми, Нидерланды и ежегодный доклад Федерального управления уголовной полиции Германии (Bundeskriminalamt). 154 В. Овчинский и Ю.Торбин, Противодействие торговле людьми в Российской Федерации, научный доклад, ред. В. Овчинский и Ю. Торбин, Москва: Норма, 2009, стр. 75. 155 Там же. 156 Bundeskriminalamt, Menschenhandel: Bundeslagebild 2008, <http://www.bka.de/lageberichte/mh/2008/bundeslagebild_mh_2008.pdf>, был доступен 31/03/2010; Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, был доступен 31/03/2010. 157 Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www. diversiteit.be/?action=publicatie_detail&id=108&thema=5>, был доступен 31/03/2010. 158 Национальный докладчик Нидерландов приводит в докладах данные о странах рождения подозреваемых и осужденных за торговлю людьми, в то время как в докладах Федерального управления уголовной полиции Германии дается ссылка на гражданство правонарушителя (для правонарушителей-граждан Германии указывается также гражданство при рождении). 159 Опрос Дж. Хендрикса, Нидерланды. 160 Министерство внутренних дел Российской Федерации; В. Овчинский и Ю.Торбин. Противодействие торговле людьми в Российской Федерации, научн. докл., ред. В. Овчинский и Ю. Торбин, Москва: Норма, 2009, стр.75-76, 90-91.
48 осужденных за торговлю людьми сознаются в (прямом) участии в процессе торговли. В лучшем случае, они признают факт (частичного) участия в определенных действиях, которые могут оказаться существенными при содействии торговле людьми или подстрекательстве к ней – в приобретении билетов и обеспечении возможности въезда в Нидерланды, либо транспортировке жертв на место работы и обратно.161
Подозреваемые и преступники могут пользоваться различными методами нейтрализации своей ответственности или отрицать наличие жертвы. По сообщениям, в большинстве ситуаций они отрицают, что жертва работала не по своей воле162 или имела связи с торговцами, и что торговец принуждал женщину к подневольной работе.163 Установление интимных отношений с жертвой также является методом, применяемым торговцами во избежание сотрудничества жертвы с полицией.
Женщины - торговцы людьми
Роль женщин в торговле людьми «оказывается преобладающей в регионе стран Восточной Европы и Центральной Азии […]».164 В некоторых странах степень вовлеченности женщин в торговлю людьми оказывается выше степени их участия в других видах преступлений.165 К странам Восточной Европы и Центральной Азии, имеющим высокий процент женщин, осужденных за торговлю людьми, относятся: Азербайджан и Грузия (86 процентов осужденных за торговлю людьми составляют женщины), Таджикистан (78 процентов), Армения (69 процентов), Кыргызстан (60 процентов), Узбекистан (48 процентов) и Казахстан (34 процента). Из стран Восточной Европы лишь Латвия обнаруживает более высокий процент женщин (53 процента), осужденных за торговлю людьми, по сравнению с мужчинами.166 Не вполне ясно, растет ли участие женщин в торговле людьми в качестве торговцев, или эти цифры отражают необъективное отношение со стороны полиции и системы уголовной юрисдикции. Женщины могут быть легкой мишенью для полиции, которая, арестовав женщину, не продолжает поиски других лиц, работающих в организации. Иным доводом может служить предположение о том, что мужчины «используют» женщин – торговцев, рассчитывая, что в случае ареста, женщин приговорят к более легкой мере наказания, особенно, если у них есть дети.
В исследованиях была документально установлена167 и подтверждена в ходе опросов экспертов в Австрии168 роль женщин из Нигерии в качестве торговцев людьми. Они выступают в роли содержательниц публичных домов и оказывают покровительство молодым жертвам из Нигерии, выплачивая им жалованье, а затем требуя работать на «мадам», чтобы вернуть долги.169 По данным итальянской полиции, большинство содержательниц борделей были в свое время привезены в Европу в качестве жертв торговли людьми и постепенно стали выступать в роли сводниц/ эксплуататоров.170 Австрийские эксперты сообщают, что мадам, управляющие эксплуататорскими сетями в Италии, Германии и Австрии, являются весьма уважаемыми лицами в общинах своих стран.171
Статистика свидетельствует, что в Нидерландах значительный процент женщин из Нигерии и Болгарии вовлечен в торговлю людьми.172 По данным Управления ООН по наркотикам и преступности,173 60 процентов нигерийцев, преследовавшихся в судебном порядке (и 50 процентов осужденных) за торговлю людьми, составляют женщины. В Словакии женщины составляют четверть лиц, преследуемых в судебном порядке по делам о торговле людьми. Данные,
161 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, был доступен 31/03/2010: таблица 9.9. 162 BNRM. 163 Там же, таблица 9.9: 22 процента подозреваемых и 19 процентов осужденных торговцев людьми утверждали, что имели близкие отношения со своей жертвой. 164 Управление ООН по наркотикам и преступности, Всемирный доклад о торговле людьми (Вена, 2009), стр. 46 (Vienna, 2009a), <http://www.unodc. org/documents/Global_Report_on_TIP.pdf>, был доступен 31/03/2010. 165 Управление ООН по наркотикам и преступности, Всемирный доклад о торговле людьми (Вена,2009а), стр. 47, <http://www.unodc.org/docu- ments/Global_Report_on_TIP.pdf>, был доступен 31/03/2010: данные на рис. 18 and 19 показывают, что в Восточной Европе и Центральной Азии число женщин, осужденных за все виды преступлений, составило за отчетный период не более 15 процентов, в то время как общий процент осуждений, связанных с торговлей людьми, в ряде стран региона превысил 50 процентов. 166 Там же. 167 D. Siegel, “Nigeriaanse madams in de mensenhandel in Nederland”, Justitiële Verkenning, Jrg. 33, No. 7 (2007); Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); M. Kreutzer and C. Milborn, Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin (Salzburg, 2008): также со ссылкой на последующие исследования. 168 Опрос Дж. Райтерер, Австрия. 169 Опрос Дж. Райтерер, Австрия. 170 Антонио Рунчи и Луиджи Ветере из уголовной полиции Турина, процитировано в: Kreutzer/Milborne (2008; 45f ). 171 Авторы отметили это во время своей поездки в Нигерию с Дж. Райтерер. В: Kreutzer/Milborne (2008; 47). 172 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), p. 369, <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, был доступен 31/03/2010. 173 K. Kangaspunta, “Women Traffickers”, Форум ГИБТЛ ООН, Вена., 13-15 февраля 2008 (Управление ООН по наркотикам и преступности, 2008).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 49 собранные в Италии в период 1996 -2003 гг., демонстрируют процент женщин в общем числе торговцев людьми в следующих странах: Албания (7 процентов), бывшая Югославская Республика Македония (11 процентов)174 Италия (12 процентов), Румыния (25 процентов) и Украина (79 процентов).175 Среди них могут оказаться бывшие жертвы торговли людьми, которые прокладывали себе путь наверх, возвращаясь в бизнес в качестве торговцев людьми. В частности, анализ дел в отношении торговли людьми, проведенный Верховным Судом Казахстана, выявил, что « как правило, сводничеством в большинстве своем занимаются женщины, которые в свое время сами являлись жертвами торговли, и поэтому знают каналы и нужных людей».176 Не ясно, работают ли эти женщины под контролем торговцев и принуждаемы ли ими вербовать других жертв, или они выступают в роли торговцев добровольно.
В проведенном в рамках нашего исследования анализе почти треть всех торговцев составляли женщины, при том, что женщины фигурировали приблизительно в половине анализируемых примеров. Кроме того, примерно в половине дел, где фигурировала, по меньшей мере, одна женщина, они играли ведущую роль. В одном деле женщина являлась единственным обвиняемым (см. пример 21 о продаже перуанской девушки). В примере 23 об использовании принудительного труда в салонах по плетению косичек женщина была главным торговцем. В примере 18, группа, состоящая из матери и дочери – торговцев людьми, принуждала женщину из Таиланда к занятиям проституцией в Соединенном Королевстве и, в том же самом примере, женщина, возглавлявшая организацию, торгующую людьми в Таиланде, ввезла жертву в Соединенное Королевство через Ирландию.177
Даже не занимая главенствующее положение в организации, именно женщины обычно имели тесные контакты с жертвами и не только контролировали их, но и собирали доходы, полученные в результате их эксплуатации, для передачи торговцам. В примере 13 женщина удочерила малолетнюю девочку в Душанбе (Таджикистан) с тем, чтобы продать ее в сферу проституции. Подозреваемая готовила ее к этим занятиям, обучая различным сексуальным действиям и контролировала исполнение. В течение трех лет женщина принуждала девочку к занятиям проституцией в Дубаи, Иране и Турции.178
Эта модель встречается также в Российской Федерации и Соединенных Штатах. Хотя число женщин, участвующих в торговле людьми и выявленных в данных странах, незначительно, тем не менее, они играли активную роль, иногда выступая в качестве лидеров криминальных групп. Это можно видеть на примере дела, расследовавшегося прокуратурой Хабаровского края в 2006 году, в котором обвиняемая являлась лидером криминальной группы, вербующей женщин с целью сексуальной эксплуатации за рубежом. В судебных делах в Соединенных Штатах женщины также выступают в качестве руководителей операций по торговле людьми. В деле об использовании гватемальских женщин и малолетних большинство арестованных (пятеро из девяти торговцев) сами были женщинами.179
Изучение этого феномена необходимо продолжить в дальнейшем, поскольку значительное число женщин, признанных виновными в делах о торговле людьми, может объясняться рядом причин. К их числу относится, среди прочего, своего рода видоизменение формы их эксплуатации, когда из бывших эксплуатируемых жертв они превращаются в торговцев; психологическое воздействие травмы и мнимое освобождение от статуса жертвы; пробелы и недостатки в расследовании, в итоге приводящие к прекращению расследования и преследования в момент обнаружения непосредственного исполнителя; либо недостаточность или неэффективность мер помощи и защиты, ведущих к циклу ревиктимизации и повторной продажи.
Модели торговли людьми Во Всемирном докладе о торговле людьми ООН факты внутренней торговли отмечались лишь в 32 странах. Данное явление представляется недостаточно выявленным « […] в связи с недостаточно полным определением торговли людьми или большей заметностью жертв-иностранцев».180 Оно также объясняется нежеланием признать эту проблему в качестве внутренней проблемы страны. Стандартные показатели для выявления жертв - иностранцев (статус нелегального мигранта, отсутствие документов, незнание местного языка и традиций, полная неосведомленность об
174 Там же: цитируется дословно по источнику. 175 Там же. 176 «Противодействовать торговле людьми», 21 мая 2009, доступно на вебсайте Верховного суда Республики Казахстан,<http://www.supcourt.kz/news/ index.php?ELEMENT_ID=12899>, был доступен 31/03/2010. 177 Эта же таиландка была ранее осуждена и приговорена к 16 годам тюремного заключения за поддельные документы и разыскивалась Соединенными Штатами за торговлю несовершеннолетними девочками (пример 18). 178 Материалы Генеральной прокуратуры Республики Таджикистан, представленные на учебном семинаре ОБСЕ в Душанбе 17-19 ноября 2009). 179 U.S. Department of Justice, “Nine Charged in Sex-trafficking Ring Involving Minors”, 9 August 2007b, <http://www.justice.gov/opa/pr/2007/August/07_ crt_597.html>, был доступен 31/03/2010. 180 Управление ООН по наркотикам и преступности, Всемирный доклад о торговле людьми (Вена, 2009), стр. 11, <http://www.unodc.org/documents/ Global_Report_on_TIP.pdf>, был доступен 31/03/2010.
50 окружении или стране, в которой они проживают) неприменимы по отношению к внутренним жертвам. Кроме того ООН сообщает, что ответные меры, обычно используемые в борьбе с торговлей людьми (в частности, таможенный и пограничный контроль, учебные курсы для персонала консульств и посольств по вопросам получения виз), не в состоянии решить проблемы или выявить формы внутренней торговли людьми.181
Вместе с тем, некоторые страны признают наличие проблемы внутренней торговли людьми. В то время как женщины-иностранки продолжают составлять значительный процент от общего числа жертв, выявленных в секторе принудительной проституции во многих странах, в Германии и Нидерландах наиболее многочисленную отдельную группу жертв составляют соответственно граждане Германии и Нидерландов. ООН сообщает, что во Франции, Италии и Румынии значительная часть жертв торговли является гражданами этих же стран, и что жертвы внутренней торговли людьми были зарегистрированы также в Азербайджане, Грузии, Казахстане и Молдове.182 Соединенное Королевство также стало уделять должное внимание проблеме внутренней торговли людьм.183 Хотя по Соединенным Штатам статистики не имеется, страна, безусловно, признает наличие проблемы внутренней торговли людьми.184 По оценке одного из экспертов по вопросам торговли людьми, число граждан США, проданных внутри страны, колеблется в размерах от ста до трехсот тысяч, и большинство этих молодых работников секс-индустрии являются сбежавшими из дома подростками.185 По мнению одной организации, «данные свидетельствуют о том, что в настоящее время самую многочисленную группу жертв торговли людьми в США составляют подростки в возрасте до 18 лет».186
Существуют четкие различия между внутренней и международной торговлей людьми. Преступление внутренней торговли легче совершить. Оно не требует использования поддельных документов, мало или совсем не связано с транспортировкой жертв, для его совершения не нужно пересекать границы или подкупать должностных лиц на границе. Существует мнение, что внутренняя торговля осуществляется «более простым, но жестоким способом».187 По сообщению российского эксперта, в случае внутренней, местной торговли людьми торговцы обычно вербуют жертв на улицах, на рынках или вокзалах, и гораздо чаще применяют физическое насилие для преодоления сопротивление жертв. Совсем другую картину можно обнаружить в случае международной торговли людьми, процесс которой сходен с методами, используемыми в коммерческой деятельности – вербовка происходит посредством объявлений в СМИ или организации фиктивных туристических бюро, агентств по найму и модельных агентств. В практике международной торговли людьми применяются скорее методы обмана, чем «открытого» насилия.188
Большинство примеров (80 процентов), проанализированных в данном исследовании, представляли собой случаи международной торговли, либо сочетание международной и внутренней торговли.
Торговцы людьми и их организации Помимо торговцев, работающих в одиночку, различные государственные органы выявили неструктурированные сети и более высокоорганизованные структуры, участвующие в торговле людьми. Полиция Соединенного Королевства, проведя операцию под кодовым названием «Пентаметр», установила три различных уровня организации среди торговцев людьми. «Одиночки» работают вне формальной сети, вербуя и продавая жертв сами. Вторая группа относится к категории «рыночных трейдеров», которые используют возможности наиболее прибыльных рынков. Они могут перемещать своих жертв по территории Соединенного Королевства и продавать их другим торговцам. Более сложно организованные криминальные группировки и сети поддерживают хорошо отлаженные связи с взаимосвязанными группами. Они контролируют всю цепь поставок и основные стороны секс-индустрии, в которой
181 Управление ООН по наркотикам и преступности, Торговля людьми: анализ по европейскому региону (Вена, 2009). 182 Там же. 183 Опрос руководителя оперативного отдела, Центр по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство, См. также официальный сайт Центра: <http://www.ukhtc.org/news/internal-trafficking-what-it>, был доступен 31/03/2010. 184 Центр по вопросам незаконного ввоза и торговли людьми, Domestic Trafficking: An Internal Issue December 2008 (2008), <http://www.state.gov/ documents/organization/113612.pdf>, был доступен 31/03/2010. 185 A. Tully, “Experts Say Human Trafficking A Major Problem In U.S.”, Radio Free/Europe Radio Liberty, 11 July 2008, <http://www.rferl.org/ articleprintview/1183179.html>, был доступен 31/03/2010, более подробно об информации по внутренней торговле в Соединенных Штатах см. Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010). 186 Shared Hope International, Demand: A Comparative Examination of Sex Tourism and Trafficking in Jamaica, Japan, the Netherlands and the United States (2007), <https://www.sharedhope.org/files/demand.pdf>, был доступен 31/03/2010, со ссылкой R. Estes and N. Weiner, “The Commercial Sexual Exploitation of Children in the U.S., Canada, and Mexico” (University of Pennsylvania School of Social Work: Philadelphia). По мнению Шелли, США, возможно, являются единственной высокоразвитой страной, имеющий такую серьезную проблему внутренней торговли людьми. 187 Опрос Владимира Овчинского (Россия), советника председателя Конституционного суда Российской Федерации. 188 В. Овчинский и Ю.Торбин, Противодействие торговле людьми в Российской Федерации, научн. докл., ред. В. Овчинский и Ю. Торбин, Москва: Норма, 2009 г., стр. 62-63.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 51 эксплуатируются жертвы.189 Национальный докладчик по вопросам торговли людьми (Нидерланды), в своем глубоком анализе полицейских досье, включающем 156 дел о торговле людьми, выявил сходные организационные модели. В 41 деле (26 процентов), форма преступной организации определялась как операция торговца-одиночки; в несколько меньшем числе дел (35 дел или 22 процента) участвовали отдельные преступные группы.190 Более половины случаев классифицировались как преступная сеть – не имеющая определения криминальная инфраструктура, члены которой связаны между собой, а членство и четкая группировка участников внутри сети основаны на принципах географической близости, семейных, дружеских и торговых отношений и связанной с ними деятельности.191
По мнению российских экспертов, 80 процентов всех осужденных торговцев совершили преступление в группе;192 при этом лишь 10 процентов этих дел были квалифицированы судами как случаи организованной преступности. Таким образом, в большинстве дел о торговле людьми в Российской Федерации фигурируют криминальные сети, являющиеся наиболее гибкой формой (преступной) организации.193 Вместе с тем, следует отметить, что данная статистика может не отражать реальную структуру организаций, занимающихся торговлей людьми, а являться проявлением существующей предвзятости правоприменительной практики или регистрации преступлений.
В более недавнем исследовании преступников и их организаций, проведенном национальным подразделением по борьбе с преступностью Национального агентства полицейской службы Нидерландов (в период 2005-2006 гг.), в 75 процентах дел, переданных в прокуратуру, фигурировал единственный подозреваемый.194 Из 65 дел с участием более одного подозреваемого, 36 касались преступных организаций, разнородных по этническому составу.195
Преступные сети Сети характеризуются гибкостью, сегментацией и специализацией. В отличие от жестких иерархических структур, сети имеют горизонтальную структуру, более подвижны и могут приспосабливаться к изменениям в законодательстве, ответным мерам правоохранительных и государственных структур, а также к изменениям на рынке предложения и спроса.
Исследование организованных преступных групп в Нидерландах показывает, что они построены на таких социальных отношениях, как семейные (пример 24) или дружеские связи. Эти связи служат делу упрочения взаимоотношений между членами группы, и одновременно выступают в качестве связующего звена между преступниками в различных странах.196 Эта модель подтверждается австрийскими авторитетными источниками. По данным Федерального ведомства уголовной полиции Австрии (Bundeskriminalamt), преступные сети, действующие в Австрии, организованы по этническим признакам, в основном это венгерские, болгарские, украинские, румынские и молдавские сети. За исключением румынских и молдавских групп, эти отдельные этнические группы не сотрудничают друг с другом. Смысл деятельности организованных преступных групп состоит в заработке. В связи с этим, существует конкуренция за получение сегментов рынка.197 Вместе с тем, наблюдается тенденция к взаимодействию, когда это представляется выгодным. В подобном случае, группы могут приобретать более разнородный характер в том, что касается этнического происхождения или религии.198 Российские должностные лица также подтверждают эту модель.
Преступные сети проявляют тенденцию к организации по иерархическому или горизонтальному принципам. В рамках данного исследования были выявлены иерархические и горизонтальные структуры. Организации с иерархической
189 G. Maxwell and B. Skelly, Pentameter Final Conference 21 June 2006 Speech (Центр по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство, 2006). 190 Отдельная преступная группа, состоящая как минимум из двух, а как максимум из пяти человек, отвечает за все этапы процесса торговли – от вербовки до насильственного вовлечения в занятия проституцией. 191 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды), Third Report, Summary (The Hague, 2009), <http://english.bnrm.nl/reports/third/>, был доступен 31/03/2010. 192 Преступники-одиночки фигурировали лишь в 20 процентах дел о торговле людьми в Российской Федерации. 193 Собеседование с Владимиром Овчинским (Россия), советником председателя Конституционного суда Российской Федерации; собеседование с Александром Красновым (Россия), начальником отдела по делам о преступлениях в наркобизнесе, торговле людьми и совершенных этническим группировками; Следственный комитет, Министерство внутренних дел Российской Федерации. 194 Это может объясняться тем фактом, что торговец работал как «солист», либо никто больше из участников преступной сети не был арестован. Это не вполне ясно из отчета полиции, и для получения четкой картины требуется более подробный анализ. 195 Национальное агентство полицейской службы Нидерландов (Korps Landelijke Politiediensten), Trafficking in Human Beings: Crime Pattern Analysis 2007 (Driebergen, Netherlands, 2008a). 196 E. Kleemans et al, Georganiseerde criminaliteit in Nederland; rapportage op basis van de WODC-monitor (The Hague: Ministry of Justice, 1998), <http://www.wodc.nl/onderzoeksdatabase/w00173-georganiseerde-criminaliteit-in-nederland-rapportage-op-basis-van-de-wodc-monitor.aspx>, был доступен 31/03/2010. 197 Опрос Г. Йоста/Р. Идингера. 198 Опрос Г. Йоста/Р. Идингера.
52 структурой, как правило, имеют единственное лицо, принимающее на себя роль инвестора; это лицо планирует и осуществляет контроль над преступной деятельностью (см. пример 6). Исследование также показывает, что несколько иерархических организаций, действующих независимо, могут быть объединены в горизонтальную сеть (пример 5), которая обменивается жертвами торговли, чтобы обеспечить своим клиентам появление на рынке «свежих» лиц (пример 18). Такая модель скорее используется при принудительной сексуальной, но не трудовой эксплуатации.
В соответствии с анализом, проведенным австрийскими экспертами, поставка людей из Нигерии в Европу в целях сексуальной эксплуатации всецело находится в руках содержательниц публичных домов («мадам»), работающих в отдельных, малозаметных кластерных сетях, которые не имеют контактов с другими видами преступной деятельности, в частности с наркоторговлей.199
Транснациональные организованные преступные группы
В то время как эксперты в Австрии, Нидерландах и Соединенном Королевстве полагают, что организации по торговле людьми в основном можно охарактеризовать как независимо действующие сети, 200 в делах о торговле людьми раскрыты крупные международные организованные группы. В основном они вовлечены в сферу торговли в целях коммерческой сексуальной эксплуатации (см. примеры 4,7 и 8) и в другие виды преступлений (см. дальше раздел данной главы о торговле людьми и других видах преступлений). В одном примере (8) торговцами были лица различных национальностей (граждане России, Израиля и Молдовы), а структура, продающая женщин во многие страны, имела, как утверждалось, тесные связи с израильскими, албанскими, голландскими, немецкими, греческими, арабскими, белорусскими, египетскими, узбекскими, молдавскими и украинскими организованными преступными группами. В деле о трудовой эксплуатации в сельскохозяйственном секторе (пример 19), было арестовано 13 членов организации, в том числе две женщины. Торговцы были индусами, поляками, португальцами и англичанами. В примерах, анализируемых в настоящем исследовании, подобные полиэтнические группы оказываются, однако, скорее исключением из правила. В двух других случаях, криминальные организации имеют, по-видимому, этнически однородный состав (примеры 4 и 7, в которых фигурируют соответственно болгарская и нигерийская преступные сети).
В случае международной операции по торговле людьми, в которой 100 болгарок были вовлечены гражданами Болгарии в принудительную проституцию во Франции и Италии (пример 4), источники оперативной информации сообщают, что преступная группа была организована как иерархическая структура, члены которой объединены родственными связями. Головная организация занималась торговлей людьми, но имела связи с другой организацией в Албании, вовлеченной в отмывание денег.201
Примером другого дела, получившего широкий общественный резонанс в России, фигурантом которого является чрезвычайно изощренная преступная группа, является «дело Пасько», расследовавшееся в г. Находке в 2006 году. Преступная группа, созданная в целях сексуальной эксплуатации женщин, имела иерархическую организацию. Руководитель организации разделил всю команду на две подгруппы с тем, чтобы они могли работать почти круглосуточно. Он разработал (преступные) правила и процедуры поведения, обязанности каждого члена группы, систему отчетности и порядок распределения денежного дохода. В каждую подгруппу входили водитель, сутенер и 6-7 проституток. Водители и сутенеры ежедневно составляли финансовые отчеты для руководителя. Сутенеры также отвечали за вербовку новых проституток в основном из удаленных районов области. Они вели базу данных клиентов, выявляя и ставя на заметку так называемых «плохих» клиентов, которые жестоко обращались с женщинами. За час клиент платил 500-600 рублей (около 20-25 долларов США). Из этой суммы, проститутка-жертва торговли получала приблизительно 120-150 рублей (5-7 долларов США). Женщинам разрешалось уйти из организации, если они либо заплатят крупную сумму денег, либо сами приведут в организацию двух девушек. Даже за самые незначительные проступки женщин сурово наказывали или штрафовали.202
По мнению австрийских экспертов, существуют отдельные и независимые национальные организованные
199 M. Kreutzer and C. Milborn, Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin (Salzburg, 2008), p. 45f. 200 Руководитель оперативного отдела, Центр по борьбе с торговлей людьми, (Соединенное Королевство), полиция Австрии; Хендиксон и Нуйтен, Нидерланды. 201 Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/Annual_Report_2007_EN.pdf>, был доступен 31/03/2010: см. дело 4 - торговля людьми. 202 «Дело Пасько», г. Находка, Россия, 2006; Материалы учебного семинара « Меры противодействия торговле людьми на национальном и региональном уровнях», проведенного УВД (МВД) г. Находки 30 марта 2007. Владивостокским центром по изучению проблем организованной преступности, ассоциированным с TraCCC (Вашингтон, DC), <http://www.crime.vl.ru/index.php?blog=4&p=1510&more=1&c=1&tb=1&pb=1#mor e%201510>, был доступен 31/03/2010; интервью с Людмилой Ерохиной, старшим научным сотрудником Владивостокского Центра по изучению проблем организованной преступности.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 53 преступные группы в странах происхождения, транзита и назначения. Все они не обладают полнотой информации, и лишь ограниченное число лиц или тайных руководителей объединяет все звенья операции. Таким образом, риск и вероятность осуждений (и, следовательно, демонтирования криминальной сети) также сводятся к минимуму, поскольку зачастую удается поддержать лишь часть обвинений.203 На основе ограниченных описаний случаев, содержащихся в прессе и правительственных докладах, к которым авторы имели доступ, было невозможно проверить эту информацию. Получение более подробной информации об организации преступных сетей потребовало бы тщательного анализа полицейских досье и материалов обвинения.204
Распределение ролей в организациях, занимающихся торговлей людьми В главе 2 был установлен ряд ролей в рамках криминальных организаций. Перечень ролей включает: инвесторов; вербовщиков; перевозчиков; коррумпированных должностных лиц или покровителей; информаторов; проводников и членов бригады по перевозке; инфорсеров; лиц, занимающихся отмыванием денег; персонал служб поддержки и специалистов. Чем меньше организация, тем ограниченнее число отдельных ролей, которые удается выявить. В некоторых наших примерах были идентифицированы вспомогательные роли или «подручные». В связи с ограниченностью данных, доступных для анализа во многих случаях, представляется затруднительным предоставить более подробную информацию о конкретных ролях в рамках организации или определить распределение ролей между ее членами. Для этого потребуется всесторонний анализ полицейских досье и материалов обвинения.
По данным голландской полиции, «перевозка и размещение жертв, очевидно, являются основными задачами в рамках организаций, занимающихся торговлей людьми». Функции могут комбинироваться с тем, чтобы сутенеры/ эксплуататоры могли также работать водителями и выполнять другие одноразовые незначительные поручения. 205 Роли и степень уголовной ответственности, связанной с их осуществлением, не всегда очевидны. По мнению одного австрийского эксперта, управляющие публичными домами или владельцы помещений не всегда и необязательно являются правонарушителями. Ситуация оказывается более сложной; торговцами зачастую являются посредники, нередко из той же страны/региона, что и жертвы. Они угрожают, шантажируют и фактически эксплуатируют женщин. Эти посредники имеют лишь ограниченные связи с борделями, но проживают в одном месте с женщинами, перевозят их в публичные дома, полностью изолируют и держат их под постоянным контролем.206 Эту модель можно наблюдать в примере 6 в Нидерландах, когда два главных торговца отказались появляться в «квартале красных фонарей», где их жертвы работали за окнами-витринами, а поручили другим сутенерам надзирать за ними.
Роли, которые выполняют торговцы, поясняются в материалах дел по осуждению прокуратуры Нидерландов. По данным последнего доклада Национального голландского докладчика, «…большинство судебных решений в 2007 г. выносилось по делам о торговле людьми, в которых жертвы принуждались к работе в сфере проституции в Нидерландах. Почти две трети осужденных преступников составляли сутенеры. Половина осужденных занималась вербовкой жертв, а 35 процентов сопровождали жертв во время их переезда в Нидерланды из других стран. Примерно четверть осужденных должны были надзирать за жертвами, а чуть менее 20 процентов отвечали за транспортировку жертв на место работы и обратно. Наименьшее число осужденных, пять процентов, управляли структурами секс-бизнеса. Эти преступники часто выполняли несколько различных функций».207
В одном случае в Соединенном Королевстве (пример 18) руководитель преступной группировки по торговле людьми в Таиланде выступал в роли перевозчика/проводника (возможно также и вербовщика) и сопровождал одну из жертв в Соединенное Королевство, где и оставил ее для продажи и эксплуатации другими лицами
Торговцы/сутенеры часто выполняют функции подручных, хотя это не всегда так, и не все подручные являются торговцами/сутенерами. В примере 5, помимо перевозчиков/сутенеров, имелось, по меньшей мере, четверо других подручных, которые организовывали для жертв и торговцев проживание, регистрировали машины, обеспечивали услуги переводчика для торговцев, когда их допрашивали в полиции, регистрировали женщин в торговой палате, снимали помещения для работы проституток и возили жертв на работу и обратно.
203 Опрос Г. Йоста, Австрия. 204 J. Leman and S. Janssens, “The Albanian and Post-Soviet Business of Trafficking Women for Prostitution: Structural Developments and Financial Modus Operandi”, European Journal of Criminology, Volume 5 (4) (2008): исследование преступных сетей в Бельгии. 205 Федеральное агентство полицейской службы, Нидерланды (Korps Landelijke Politiediensten), Trafficking in Human Beings: Crime Pattern Analysis 2007 (Driebergen, 2008). 206 Опрос Г. Йоста, Австрия. 207 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), p. 16, <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, был доступен 31/03/2010.
54 В примере 6 два брата-турка руководили организацией наряду с третьим подозреваемым, который периодически работал на братьев, а затем отделился от них, чтобы начать свое собственное дело. Помимо этих трех «руководителей операций» имелось еще 20 сутенеров. Вслед за сутенерами во внутренней иерархии следовали одна или две проститутки, пользовавшиеся большей свободой и ответственностью по сравнению с другими женщинами. Ступенькой ниже в структуре располагались 11 действующих охранников, три постоянных «шофера»208 и другие лица, ранее служивших у братьев.209
Охрана жертв торговли в целях предотвращения их побега – роль инфорсера – также встречается в ряде примеров. В деле об эксплуатации узбеков-мигрантов в России (пример 10), торговец пользовался услугами вооруженных охранников, чтобы предотвратить бегство своих жертв.
В деле (22) о продаже корейских женщин в Соединенные Штаты для целей принудительной проституции, следователи раскрыли тщательно организованную сеть вербовщиков (в Соединенных Штатах и Корее), владельцев публичных домов, получателей платежей и водителей.
Диверсификация, очевидно, связана с размером организации, однако, не имея более подробных данных о конкретных случаях торговли людьми, невозможно определить, насколько тесно индивидуальные роли зависят от размера структуры.
Способы совершения преступления (Modus operandi)
Рекрутирование
Способы действия торговцев продолжают изменяться с учетом ситуации на рынках, имеющихся возможностей, изменений в ответных мерах со стороны государства, пробелов в законодательстве и новых технологий. Торговцы творчески относятся к поиску новых способов вербовки жертв или обеспечения их (законного) въезда в страну назначения. В частности, в Австрии и Соединенном Королевстве для того, чтобы ввезти жертв в страну, торговцы обращались за получением виз для танцовщиц или для обучения на курсах по подготовке танцовщиц. 210 Торговцы также искусно используют изъяны в законодательстве. Так, они привозили жертв в Австрию и Нидерланды в качестве несопровождаемых несовершеннолетних лиц - просителей убежища, которые затем изыскивают средства правовой защиты, чтобы остаться в стране (пример 7). После того, как девушек (часто уроженок Нигерии) помещали в центры для беженцев на период рассмотрения их дел, они исчезали. Находили лишь немногих их них - они были проданы для работы в сфере проституции в других европейских странах.211
Вербовка все чаще ведется через Интернет. 212 В Нидерландах появились сообщения, что «loverboys» (сутенеры) наладили контакты и вербовали своих жертв посредством сайтов таких популярных сетей, как “Hyves” и Sugarbabes”.213 Интернет сайты в Соединенных Штатах также использовались для размещения рекламы об услугах жертв торговли людьми и несовершеннолетних.214
При вербовке часто используется обман. Многим жертвам предлагают высокооплачиваемую работу в легальных отраслях промышленности или сельского хозяйства. Возникает также новая модель рекрутирования женщин, уже работающих в сфере проституции (см. пример 5). Один из австрийских экспертов считает, что жертвы торговли людьми теперь осведомлены лучше, чем это было ранее, хотя их ожидания являются нереальными. Например, ночной клуб/бордель «Вавилон» слывет одним из дорогих и шикарных заведений в Вене, где женщины могут очень неплохо
208 В этом качестве работали водители такси без лицензии. 209 За 10 лет работы организации, она расширилась, имея в своем составе 35 сутенеров, охранников и других соучастников. 210 Один из экспертов привел недавний случай, когда 120 женщин были завербованы на курсы подготовки танцовщиц в Баварии и подписали с этой целью контракт, но в результате оказались вовлеченными в проституцию. С того момента «артистическая» виза была отменена в Австрии (опрос С. Видель, Австрия). Сходная модель применялась и в Соединенном Королевстве (Глин Ранкин, Центр по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство). 211 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009): этот способ действий отмечался также в Соединенном Королевстве (опрос руководителя оперативного отдела, Центр по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство). 212 Этот феномен наблюдался в Австрии и Нидерландах. (Йост/Идингер). 213 C. Huisman, “Loverboy zoekt via Internet”, de Volkskrant, 9 September 2008. 214 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); Katherine Chon, “Children for Sale Online”, Global Eye on Human Trafficking, Issue 1 (International Organization for Migration, December 2007): Интернет сайт Craiglist с этого момента предпринимает решительные меры для пресечения торговли людьми в целях сексуальной эксплуатации на своей странице; однако до сих пор остаются проблемы, связанные с рекламным Интернет-агентством, в отношении которого было возбуждено судебное дело.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 55 заработать. Многим женщинам-жертвам торговли говорят, что они будут там работать, но обычно их берут на работу в другом качестве. Тем не менее, торговцы продолжают заманивать их обещаниями о возможности со временем сделать большие деньги в «Вавилоне». Женщинам говорят, что они внесены в список кандидатов для работы там и должны профессионально исполнять свои обязанности, чтобы соответствовать требованиям «Вавилона». Хотя женщины и могут изъявлять готовность работать в «квартале красных фонарей» или в секс-индустрии в странах Западной Европы, они не осознают, какие условия ожидают их там – изоляция, наказания, жесткая необходимость добиваться высоких финансовых показателей/доходов, растущие долги, приводящие к долговой кабале, которая может длиться до десяти лет. Некоторым из них никогда не удастся расплатиться с долгами.215
Практика, используемая торговцами для вербовки жертв в примерах, которые анализировались в данной работе, включает следующие методы: лживые обещания относительно условий и оплаты труда, персональная вербовка на основе дружеских, родственных или якобы романтических связей, а также усыновление, использование агентств по найму и принудительный труд с целью выплаты прежних долгов. В одном случае (8), организованная преступная группа создала ряд фиктивных/подставных агентств по найму на работу, которые обещали женщинам хорошо оплачиваемую работу в других странах в качестве официанток, танцовщиц, нянь/работников по уходу и одновременно обязались оплатить все дорожные расходы. Рабочим в примере 1 гарантировали хорошие условия и оплату труда. Другой пример (9) касался вербовки на улицах социально незащищенных лиц (как правило, бездомных или умственно ограниченно дееспособных) для рабского труда на свалке мусора в Анапе (Краснодарский край, Российская Федерация); еще в одном случае фермер вербовал работников на автобусных станциях и железнодорожных вокзалах для принудительного труда на ферме (пример 11).
Вербовка может производиться тем же самым лицом, которое единолично эксплуатирует жертву, либо лицом, являющимся частью преступной сети, но одновременно участвующим в эксплуатации жертвы, либо индивидом, который является лишь одним из многих в сети торговли людьми, но не имеет отношения к стадии эксплуатации. В данном исследовании представлены все три модели. В примере 21, обвиняемая отправилась в Перу с целью найма домашней прислуги, которую она затем незаконно ввезла в Соединенные Штаты и в дальнейшем эксплуатировала в своем домашнем хозяйстве. В примере 13 женщина-торговец в качестве представителя сети торговли людьми приехала в Таджикистан с целью удочерить девочку, которую она обучила профессии и затем насильственно вовлекла в проституцию. В случаях, касающихся широкомасштабной вербовки и эксплуатации китайских мигрантов (примеры 2 и 3) или вербовки женщин в целях занятий проституцией в разных странах (пример 8), вербовщик исполняет лишь одну из многих ролей в рамках организации. Все это, несомненно, указывает на тот факт, что для демонтажа организаций, занимающихся торговлей людьми, необходимо уделить должное внимание фазе вербовки в стране происхождения и усилить международное сотрудничество государственных органов в странах происхождения, транзита и назначения.
Транспортировка
По-видимому, способ перевозки жертв выбирается с учетом возможностей торговцев и расстояния, которое необходимо проехать. Во многих случаях предпочтение отдается самолету, как наиболее быстрому способу сообщения, однако в случаях, когда торговцы сами едут тем же маршрутом, используются личные автомобили. Маршруты также могут выбираться в зависимости от наличия коррумпированных чиновников на пути следования. Для организации перевозки жертв торговли людьми в страны назначения могут привлекаться как законные, так и нелегальные туристические бюро и агентства по найму, как показал анализ различных дел, рассматриваемых в данном исследовании (примеры 2, 3, 8). 216 Незаконный ввоз людей в страну происходит в случае отсутствия проездных документов; если документы (действительные или поддельные) имеются, въезд в страну осуществляется через аэропорты или другие контролируемые пункты пересечения границ. В примере 18 жертва и сопровождающий ее торговец не смогли въехать в Соединенное Королевство, поскольку им было отказано в выдаче визы. Имея ирландскую визу, полученную по подложным документам, торговец прилетел с жертвой в Дублин, доехал на поезде до Белфаста, а затем добрался до аэропорта Гатвик внутренним рейсом, где не требуется предъявления паспорта и визы. Другой способ въезда (легального) в страну связан с нарушением законодательства о предоставлении убежища, когда несовершеннолетние жертвы торговли людьми въезжают в страну, просят предоставить им убежище, а затем забираются торговцами из центров для беженцев, где они живут в ожидании решения по делу, и вовлекаются в принудительную проституцию как в случае с несовершеннолетними гражданами Нигерии, приехавшими в Нидерланды (пример 7).
По мнению экспертов, продажа людей в Австрию и Нидерланды производится посредством легальной транспортировки через туристические агентства, например автобусом из Болгарии в Брюссель. Подобная модель зафиксирована также
215 Опрос Г. Йоста, Австрия и С. Йанссенса, Бельгия. 216 Некоторые случаи, упомянутые в ежегодных докладах CEOOR (2006, 2008), указывают на связь между торговлей людьми и агентствами по найму.
56 и в Австрии.217 Туристические агентства могут также являться частью преступной организации. 218 Согласно докладу Сената Бельгии о мошенничестве с оформлением виз, министр внутренних дел этой страны неоднократно направлял сотрудников министерства в зарубежные страны для изучения проблемы туристических агентств и их вовлеченности в торговлю людьми.
Снабжение документами
С отменой внутренних границ в Европейском Союзе и увеличением числа стран, вступающих в него, а также в связи с легкостью, с которой граждане стран ЕС и СНГ пересекают соответствующие границы в безвизовом режиме, сокращается потребность в поддельных документах. Вместе с тем, для жертв международной торговли людьми, не являющихся гражданами ЕС или отдельных стран с безвизовым режимом, незаконный ввоз людей или использование поддельных документов могут быть единственным способом обеспечения въезда в страну и трудоустройства. Действительно, мошеннические действия, связанные с проездными документами, встречаются наиболее часто в случаях международной торговли жертвами из стран, не входящих в шенгенскую зону.
В данном исследовании рассмотрено несколько примеров с участием торговцев в мошенничестве с документами. В широкомасштабных сложных операциях по торговле людьми (примеры 7 и 8), имеет место хорошо организованная подделка документов. Торговцы подделывают документы, связанные с получением виз и удостоверениями личности, а также в связи с наймом на работу. Например, в примере с китайскими поварами в Германии (пример 3) торговцы использовали два рабочих контракта. Один использовался для регулирования существующих трудовых отношений между китайцами-жертвами торговли и их «хозяевами», а другой контракт предоставлялся немецким властям для создания видимости законности трудоустройства.
Другой разновидностью мошеннических действий с документами является приобретение паспортов и виз у коррумпированных сотрудников посольств. Хотя этот факт не был зафиксирован ни в одном из рассмотренных в данном исследовании примеров, в недавнем прошлом появились сообщения о коррумпированных сотрудниках посольств, которые выдавали визы и паспорта отдельным лицам, тем самым способствуя торговле людьми. Как утверждается в Программе по борьбе с коррупцией и организованной преступностью в Юго-Восточной Европе (PACO), коррумпированные сотрудники в посольствах западных стран также иногда оказываются замешанными в торговлю людьми. В частности, сообщалось о делах, связанных с нарушениями и злоупотреблением служебным положением в посольствах и консульствах некоторых стран Западной Европы, включая консульства Австрии в Лагосе, Бухаресте, Будапеште и Белграде. Не будучи непосредственно связанными с торговлей людьми, такие случаи мошенничества с визами могут косвенно способствовать ей.219 Вследствие «визового скандала» в нескольких европейских странах, государства приняли комплекс мер по борьбе с угрозой нарушений и коррупции в посольствах. В результате, Австрия предприняла ряд ответных мер, включая проведение строгого судебного разбирательства в отношении соответствующего персонала консульств, которое привело к ряду осуждений. Были также введены меры превентивного характера, предусматривающие частую ротацию персонала, специализированные учебы для сотрудников консульств и глав миссий, систему электронной записи на прием по вопросам получения виз, ведение процедуры оформления виз по крайней мере двумя различными сотрудниками, повышение осведомленности на всех уровнях и введение строгих мер контроля. 220 Бельгия также сообщила о случаях мошенничества с визами и принятых жестких ответных мерах. Таким образом, коррупция неразрывно связана с торговлей документами.221
Рынки эксплуатации
Эксплуатация происходит на любом рынке, где имеется спрос на дешевую рабочую силу и услуги, а также на малопривлекательных рынках труда, традиционно называемого по-английски 3 D (dirty, dangerous and difficult) – грязного, опасного и тяжелого (или трудоемкого) труда. Рынки, на которых эксплуатируется труд жертв торговли людьми, различны в разных городах и странах. Доклад о торговле людьми 2009 Государственного департамента США
217 Опрос Г. Йоста, Австрия. 218 Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diver- siteit.be/?action=publicatie_detail&id=108&thema=5>, был доступен 31/03/2010: Иногда эти туристические агентства являются частью преступной организации. В одном случае в Бельгии, туристическое агентство было связано с китайскими триадами. 219 M. Kreutzer and C. Milborn, Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin (Salzburg, 2008), p. 169: бывший торговец людьми в Лагосе по имени Бен заявил, что общине и сетям , занимающимся торговлей людьми, давно хорошо известно, что визы можно купить в посольстве Австрии по установленным ценам. 220 Опрос Р. Рус, Австрия. 221 PACO [Программа по борьбе с коррупцией и организованной преступностью в Юго-Восточной Европе], Совет Европы, Trafficking in Human Beings and Corruption, Report on the regional seminar in Portoroz, Slovenia (19-22 June 2002), <http://www.belgium.iom.int/STOPConference/ Conference%20Papers/24.%20Seger%20-%20Council%20of%20Europe%20PC-PACO%20TP28%20THBCORR%20provisional.doc>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 57 рассматривает рынки эксплуатации в 175 странах по всему миру.
Модели торговли людьми и рынки эксплуатации в разных городах, странах или регионах различны. В Соединенных Штатах и Канаде зафиксированы случаи как сексуальной эксплуатации, так и эксплуатации труда. В Западной Европе подавляющее большинство рынков является рынками сексуальной эксплуатации, хотя случаи трудовой эксплуатации также нашли документальное подтверждение. 222 Страны региона Восточной Европы и Содружества Независимых Государств (Беларусь, Молдова, Российская Федерация и Украина) служат странами-поставщиками жертв в целях сексуальной эксплуатации в Европу. Другие страны юго-восточной Европы и страны СНГ региона Центральной Азии и Кавказа являются поставщиками жертв в целях трудовой эксплуатации в Азербайджан, 223 Казахстан, Российскую Федерацию,224 Китай, Корею, страны Ближнего Востока, Турцию и другие страны назначения.
В Нидерландах наиболее уязвимыми секторами считаются сельское хозяйство, парниковое хозяйство, порты, рынки, а также сектор как нелегальной, так и узаконенной проституции. Вместе с тем, были раскрыты также случаи торговли людьми и в других секторах.225 В Соединенном Королевстве жертв торговли людьми обнаружили в секторе проституции, а также в сельскохозяйственном секторе и в рыбном промысле (моллюски). В Соединенном Королевстве, как и в Нидерландах, выявлены случаи торговли людьми в целях принудительного труда в секторе выращивания конопли. Обе страны сообщают также о случаях организованных краж и карманного воровства, в которые вовлечено большое число детей рома. 226 В Австрии преобладающим рынком торговли людьми является коммерческая проституция. 227 Примеры торговли людьми в России и Таджикистане дали информацию о различных рынках эксплуатации, включая рынок домашних услуг, работу на свалке мусора, сельскохозяйственный сектор и коммерческую проституцию. Таблица 4.1 (глава 4) содержит разбивку по рынкам эксплуатации и странам назначения, включенным в данное исследование. Более подробную информацию можно найти в кратком описании всех примеров в Приложении 1.
Эксплуатация в сфере коммерческой проституции смещается из более открытых в менее открытые сектора – эскорт- службы и частные дома. Об этом явлении сообщалось в Австрии, Нидерландах и Соединенном Королевстве. 228 В Соединенном Королевстве полиция раскрыла систему, которая стала известна как «китайские курятники». В газетах помещаются объявления, рекламирующие «услуги» женщин из Азии. Клиент набирает номер мобильного телефона, и ему сообщают адрес квартиры, дом или указывают место, где его встретят. В квартире находятся одна или две китаянки, работающие в сфере проституции, и экономка. Клиент договаривается об услугах и цене и платит женщине или экономке оговоренную сумму. Каждую неделю женщинам вручают железнодорожные билеты, и они самостоятельно или под надзором экономки переезжают на новое место или даже в другой город. Эта система была связана с организованной преступностью, но при этом остается невыясненным, в какой степени ее участники могут считаться жертвами торговли.229
Эксперт по вопросам торговли людьми из агентства полицейской службы Нидерландов230 называет торговца «гомо экономикус», потому что ее/его побудительным стимулом является получение прибыли. Торговцы постоянно ищут новые способы эксплуатации жертв. В одной стране торговцы, как выяснилось, импортировали работников с целью их регистрации для получения социальных пособий. Работники имели право на такие пособия, однако торговцы
222 Во многих европейских странах зафиксировано более низкое по сравнению с сексуальной эксплуатацией число случаев трудовой эксплуатации, что, однако, может свидетельствовать скорее о недостатке опыта в расследовании подобных дел, чем об их более редкой встречаемости в действительности. 223 Было раскрыто серьезное дело о торговле людьми в целях трудовой эксплуатации , в котором фигурировали сотни мужчин из балканских стран, вовлеченных в строительные проекты в Азербайджане. Их заманивали обманными обещаниями высокой зарплаты, а затем принуждали работать за мизерное жалованье и жить в чудовищных условиях (AzerNews, 20 October 2009, http://www.azer-newspaper.blogspot.com/). 224 E. Тюрюканова, Торговля людьми в Российской Федерации, Обзор и анализ текущей ситуации по проблеме, Исследование выполнено Е.В. Тюрюкановой и Фондом «Институт экономики города» для рабочей группы агентств ООН и Международной организации по миграции (МОМ) по проблемам торговли людьми (Москва: ЮНИСЕФ, МОТ, Канадское агентство по международному развитию (CIDA), 2006), <http://www.no2slavery. ru/files/Unicef_EnglishBook.pdf>, был доступен 31/03/2010. 225 Опрос Дж. Л. Хнедрикса. 226 Федеральное агентство полицейской службы (Korps Landelijke Politiediensten), Looks can be Deceiving: The Identification of Human Trafficking in the Licenced Prostitution Sector (Driebergen, Netherlands, 2008); Опрос Г.Рэнкина, Соединенное Королевство; руководителя оперативного отдела Центра по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство; Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, был доступен 31/03/2010; Федеральное агентство полицейской службы, Нидерланды (Korps Landelijke Politiediensten), Trafficking in Human Beings: Crime Pattern Analysis 2007 (Driebergen, Netherlands, 2008). 227 В Австрии зафиксировано лишь несколько случаев уголовного преследования за трудовую эксплуатацию. Этот факт, возможно, объясняется сложностью доказательства факта трудовой эксплуатации в суде. Кроме того, причиной может также являться отсутствие политической воли к расследованию случаев трудовой эксплуатации в связи с повышенным спросом на дешевую рабочую силу. Опрос Г. Татцгерна, Австрия. 228 Опрос Г. Йоста и Р.Идингера, Австрия; С. Титтертона, Соединенное Королевство и Дж. Л. Хендрикса, Нидерланды. 229 Опрос С. Титтертона, Соединенное Королевство; Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010): подобная форма «мобильной» проституции типична также для моделей, используемых в США. 230 Опрос Дж.Л. Хендрикса, Нидерланды.
58 объясняли, что в получении льгот им отказано и отправляли их назад. Затем торговцы получали государственные выплаты. Другой новый рынок эксплуатации был выявлен в Нидерландах. Торговцы-бойфренды «поощряли» молодых женщин брать крупные кредиты, после чего забирали деньги, а жертвы оставались с большими долгами.231 Торговцы также принуждали жертв работать наркокурьерами.232
Контроль над жертвами
Продолжают существовать традиционные методы осуществления контроля над жертвами посредством силы, насилия или угрозы его применения в отношении жертв и их семей. В двух случаях в Бельгии (не включенных в настоящее исследование) было приказано убить жертв торговли людьми. Одно приказание убить молодую женщину из Нигерии за то, что она забеременела во время незаконной транспортировки в страну и сбежала, исходило от содержательницы публичного дома (мадам), уроженки Нигерии. Во втором случае болгарский торговец людьми предложил преступникам 5.000 евро за убийство жертвы, давшей бельгийским властям свидетельские показания против него. 233 В примере 6 торговцев обвинили в избиении жертв бейсбольными битами, а затем погружении их в холодную воду, чтобы избежать появления кровоподтеков. Другой способ привязать жертв к группе торговцев и сутенерам заключался в том, чтобы завоевать преданность женщины посредством установления интимных отношений, осуществлением постоянного надзора, изъятием паспортов и назначением цены за «выкуп». За плату в размере от 30.000 до 240.000 евро женщина могла выкупиться на свободу.234 В многочисленных случаях торговли людьми в Нидерландах был зафиксирован метод контроля над жертвами посредством резкой смены в проявлении чувств – от нежной преданности до применения насилия.
Методы, использованные для установления контроля над жертвами, не всегда носят характер открытого принуждения. Иногда насилие и принуждение имеют более изощренный характер или вовсе не применяются, что осложняет разграничение между добровольной проституцией и торговлей людьми, или между нарушением миграционного законодательства и мошенничеством при заключении контрактов и торговлей людьми. По мнению австрийских экспертов, большинство женщин-жертв торговли, вовлеченных в проституцию, в настоящее время (по сравнению с ранее существовавшей практикой) получают небольшое жалованье, дающее им надежду расплатиться с долгами.235 В случае женщин-жертв из Нигерии, торговец и жертва часто подписывают контракт, устанавливающий порядок выплаты долга. Поскольку жертва зарабатывает определенную сумму денег, возможно превышающую ту, которую она могла бы заработать дома, она может не рассматривать себя как жертву эксплуатации или торговли людьми. Голландская полиция сообщает о том же самом феномене, указывая также на факт, что в отношении некоторых жертв надзор минимален: они получают небольшие деньги, живут на собственных квартирках и пользуются знаками внимания со стороны своих торговцев/сутенеров. 236 Такой метод представляет собой попытку «купить молчание жертв и предотвратить разоблачение торговцев».237 Возникновение подобной модели наблюдается и в Бельгии. Несмотря на условия эксплуатации, маленькой зарплаты оказывается достаточно, чтобы привязать жертв к торговцу.238
Иногда применение силы и угроз оказывается необязательным для обеспечения контроля над жертвами. В частности, в Российской Федерации, работники часто эксплуатируются до полного физического истощения, что делает ненужным применение силы или угроз причинения вреда. Такая ситуация наблюдается в случае с мужчинами, привозимыми в Россию из других стран в целях трудовой эксплуатации. Торговцы часто помещают их в изолированном месте, принуждая работать на стройках или в сельскохозяйственном секторе. Жертвы не знакомы с местом проживания и зачастую не знают языка. Таким образом, даже если они обратятся по телефону за помощью, им будет трудно объяснить, где они находятся. Горячие телефонные линии в Российской Федерации и других странах, созданные международными организациями и НПО, получали звонки от жертв торговли людьми с просьбой об оказании помощи, но, не имея достаточной информации для установления местонахождения жертв, не могли оказать помощь.239
231 Опрос Дж.Л. Хендрикса, Нидерланды. 232 Опрос Дж. Л. Хендрикса, Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diversiteit.be/?action=publicatie_detail&id=108&thema=5>, был доступен 31/03/2010, подобные случаи зафиксированы и Бельгии. 233 Письменное сообщение С. Йанссенса, CEOOR, Бельгия, (основанное на деле D. в ежегодном докладе CEOOR, 2007). 234 Федеральное агентство полицейской службы, Нидерланды (Korps Landelijke Politiediensten), Looks can be Deceiving: The Identification of Human Trafficking in the Licenced Prostitution Sector (Driebergen, Netherlands, 2008b). 235 Опрос Г. Йоста/Р. Идингера, Австрия. 236 R. Surtees, Trafficking Victims in SEE – what we know, what we need to know, Mensenhandel: achtergrond en aanpak, Conference, Vrije Universiteit Amsterdam, 31 October 2007a. 237 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009). 238 Бельгийский эксперт по торговле людьми называет подобную ситуацию беспроигрышной (письменное сообщение С.Йанссенса, ЦРВБР, Бельгия). 239 Альберто Андреани, эксперт, ОБСЕ.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 59 Культурные традиции могут играть определяющую роль в контроле над жертвами. По сообщению одного эксперта из Соединенного Королевства, для осуществления контроля над китайцами – жертвами торговли людьми применения силы не требуется. Жертвы часто платят крупные суммы денег за провоз в страну, и понятия чести в их культуре не позволяют им бежать, пока долг не будет выплачен.240
Эта укоренившаяся культура чести (возможно, в сочетании с мягкими угрозами) также со всей очевидностью проявляется в случаях, касающихся китайцев-жертв торговли людьми в Бельгии. В одном деле о китайцах- жертвах торговли в целях трудовой эксплуатации, было найдено несколько писем жертв с «обещаниями». Их содержание характеризует власть и степень контроля «лидеров» преступной цепи над своими жертвами. Одно из писем гласит: «Свидетельство об обещании: я (имя) принадлежу к семье X. и Y. Я имею честь выразить признательность и благодарность господину X. за то, что он, будучи очень занятым человеком, прежде всего выбрал меня среди многочисленных членов семьи, чтобы помочь мне уехать за границу. Я всегда буду носить чувство благодарности за этот благородный поступок в своем сердце. Я буду вечно признателен им обоим за то, что они помогли мне обрести лучшую жизнь и избежать нищеты. В связи с этим, я желаю сделать добровольный взнос в размере 10.000 долларов США в знак признательности (стоимость авиабилета и другие издержки включены). Я отдаю себе полный отчет в том, что данная сумма денег недостаточна для выражения моей благодарности этим двум людям за оказанную мне помощь. Настоящим письмом я обещаю добровольно и от всего сердца, что когда я нахожусь за границей, я всегда повинуюсь X. и Y. Если я должен буду работать в ресторане или помогать в семье, я всегда буду усердно работать, и никогда не буду жаловаться. Я буду делать все по своей воле. Я буду стараться выполнять работу наилучшим образом, не чувствовать усталости и не страшиться трудностей. Я также не скажу ни одного плохого слова о X. и Y. третьему лицу. Я буду помнить их доброту, и все мои потомки будут также обязаны им. Если я не сдержу свое слово, и не поступлю, как обещаю, пусть вся моя семья будет несчастна. Все последствия я и моя семья берем на себя, Я торжественно клянусь сдержать свое обещание! Обещание подписано (имя)». 241
Что касается выходцев из Западной Африки, в частности нигерийцев, по отношению к ним выявлены более тонкие формы контроля. Женщин подвергали ритуалам вуду или «жужу» (пример 7), 242 прежде чем они покидали свои страны. Подобная практика привязывает их к торговцам и гарантирует, что они не сбегут и не будут сотрудничать с полицией.243 В деле о торговле женщинами из Того и Ганы, которых заставляли работать в салонах по плетению косичек в Соединенных Штатах (пример 23), молодых жертв принуждали и манипулировали ими с помощью угроз применения проклятий вуду, а также жестоких избиений и суровых порядков.
При изучении 23-х дел о торговле людьми в Нидерландах, полиция выявила следующие меры принуждения: насилие или угроза применения насилия в отношении жертвы, насилие или угроза применения насилия в отношении членов семьи жертвы, использование уязвимого положения, изъятие паспорта жертвы, навязывание жертве долговых обязательств, попытки завоевать доверие жертвы (с помощью подарков или обманных заверений в любви), заточение, надзор и контроль, создание у жертвы наркотической зависимости, социальная изоляция жертвы, придание занятий жертвы гласности (или угрозы сообщить семье, что она работает проституткой), татуировку имени торговца на теле жертвы,244 мошенничество, применение практики вуду, требование выкупа за освобождение, наложение штрафов, угрозы продать жертву другому торговцу/сутенеру.245
Новая модель преступных действий в Австрии состоит в том, что жертвы покидают одну организацию, в которой они имеют долги, потому что другая организация «принимает» их к себе и предлагает «защиту». Хотя первая организация все еще разыскивает их, жертвы перестают ощущать себя таковыми.246
240 Опрос С. Титтертона, Соединенное Королевство. Жертвы опасаются, что членов их семей в стране проживания вынудят вернуть долг, если они сами не в состоянии сделать это. 241 Приводится дословно из письменного сообщения С. Йанссенса, ЦРВБР, Бельгия. 242 E. Aghatise, “Women Trafficking from West Africa to Europe: Cultural Dimensions and Strategies”, Mozaic (2005), <http://www.koed.hu/mozaik15/ esohe.pdf>, был доступен 31/03/2010: Молодых женщин принуждают клясться во время использования предметов их одежды (интимных), обрезков ногтей или прядей волос для ритуала вуду. Нарушение клятвы приводит к несчастьям, обрушивающимся на девушек или их семьи. По утверждениям, женщины-жертвы торговли так страшатся этих клятв, что итальянская полиция отмечает, что по сравнению с другими иностранками, насильственно вовлеченными в сферу проституции в Италии, уроженок Нигерии намного меньше подвергают физическим мерам надзора и контроля. 243 В получившем широкую известность в Нидерландах (операция Koolvis) деле, полиция пользовалась услугами служителя культа из Нигерии и бывших жертв торговли людьми для того, чтобы «разрушить чары» и убедить жертв в процессе расследования, что они могут разговаривать с сотрудниками полиции, и с ними ничего не случится. 244 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010): автор сообщает, практика проведения ритуала вуду над жертвами также очень распространена в США. 245 Национальное агентство полицейской службы, Нидерланды (Korps Landelijke Politiediensten), Trafficking in Human Beings: Crime Pattern Analysis 2007 (Driebergen, Netherlands, 2008), p. 86. 246 Опрос Г. Йоста, Австрия..
60 Примеры, включенные в настоящее исследование, выявляют разнообразные методы осуществления контроля над жертвами торговли людьми. Подобные методы насилия варьируются в диапазоне от психологического либо мягкого физического воздействия до более жестоких форм угроз и насилия.
К наименее серьезным формам контроля можно причислить практику частого перемещения жертв на территории страны назначения с целью их дезориентации и, посредством этого, создания психологического барьера в отношении любых попыток к бегству (пример 18). В целях эксплуатации жертв торговцы часто пользуются их уязвимостью. Подобные методы включают принуждение умственно ограниченно дееспособных пациентов из медицинских учреждений к насильственному домашнему труду (пример 12), или использование затруднительного экономического положения жертвы в связи с денежным долгом (примеры 16 и 18), либо предложение сезонной работы летом девушке, живущей в детском доме (пример 15). В одном деле (пример 11), торговец людьми, фермер, отнял паспорта жертв и забрал их одежду с тем, чтобы не дать им бежать. Жертв также заковывали.
Кроме того, в рамках данного исследования применение угрозы насилия или самого насилия как средства установления контроля над жертвами отмечалось в 60 процентах случаев. Часто подобные угрозы применялись в отношении членов семьи жертвы для того, чтобы застраховаться от побегов и обращения жертв в компетентные органы. В примерах 2 и 3 использовались прямые угрозы убить жертву, если она откажется выполнять распоряжения торговца. 247 В случае с применением крайней степени насилия (пример 6), торговцы использовали бейсбольные биты для избиения непослушных жертв.
Насилие используется в целях осуществления контроля не только над жертвами, но также и над членами преступной группы. Об этом сообщалось лишь в одном случае (пример 4) международной торговли людьми, включенном в данное исследование, в котором фигурировали болгары, продававшие женщин в сектор проституции во Францию и Италию. Руководители преступной организации по сообщениям «[…]использовали угрозы в отношении свидетелей, а также применяли насильственные методы к членам группы, включая убийство и тяжелые телесные повреждения […] для сохранения своего положения в организации».248
Долговая кабала
Долговая кабала является способом удержания жертвы в состоянии рабской зависимости в ситуации торговли. По утверждениям, уроженцев Нигерии вынуждают взять на себя долговое обязательство на сумму приблизительно в 50.000 евро, которая должна быть выплачена до того, как торговцы освободят их (пример 7).249 Та же модель используется и в случае с жертвами-китайцами, которых заставляют расплачиваться по крупным долгам за незаконный ввоз в страну назначения. Одной таиландке-жертве торговли (пример 18), которая была нелегально привезена в Соединенное Королевство, заявили, что она имеет долговые обязательства размером в 30.000 фунтов стерлингов, но чтобы расплатиться, ей придется отдать 60.000 фунтов, работая в качестве проститутки. В случае с жертвами-китайцами, незаконно ввезенными в Германию для работы в китайских ресторанах (пример 3), от них требовали уплатить вперед комиссионные в 10.000 евро для «… покрытия расходов за услуги туристического агентства, оформление документов и дорожные расходы». Кредиторы, часто принадлежащие к той же преступной организации, берут непомерные проценты, усугубляя долговую зависимость жертвы. Аналогичная картина наблюдается в Австрии в отношении румын. Они приезжают в Западную Европу навестить родственников, и из-за отсутствия денег в конечном итоге оказываются в ситуации финансовой зависимости и эксплуатации, и, таким образом, попадают в долговую кабалу.250 Подобная модель была использования и в примере 2, когда жертва вошла в долги, связанные с ее перевозкой из Китая, но которые она никогда не могла бы выплатить их из своего крошечного заработка в 100 евро в месяц.
Для некоторых жертв абсолютно невозможно вернуть долги и выкупиться на свободу, в частности в случае, когда жертва уже расплатилась с долгами, но затем была продана другому торговцу, что обычно влечет за собой появление новых долгов. В ряде примеров, рассматриваемых в данном исследовании и касающихся вовлечения в принудительную проституцию, имела место продажа жертвы одним торговцем другому (примеры 14, 15 и 18), но она, как правило, происходила до выплаты долгов. Цена продажи постоянно растет с каждой сделкой, еще более закабаляя жертву. Подобная практика перепродажи женщин, по-видимому, особенно широко распространена в некоторых преступных группах из Восточной Европы, продающих женщин на Запад.251
247 Информации об убийствах, связанных с любым из этих примеров, не имеется. 248 Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), p. 25, <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/Annual_Report_2007_ EN.pdf>, был доступен 31/03/2010. 249 Korps Landelijke Politiediensten, Met Onbekende Bestemming (Driebergen, Netherlands, 2009). 250 Опрос Г. Йоста, Австрия. 251 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 61 Финансовые поступления
Эта сфера торговли людьми является наименее изученной. Что касается финансовых поступлений преступников, то обычно торговцы работают очень умело и сводят риск к минимуму, вкладывая свои финансовые поступления в различные инвестиционные инструменты. Перевод денежных средств может осуществляться путем банковских переводов, но в основном происходит посредством использования неформальных каналов, путем личной передачи или через курьеров – лица, возвращающиеся в свою страну, могут взять с собой преступные доходы в виде наличных денег. 252 Прибыли очень высоки – Евроюст оценивает прибыли одной международной преступной группировки, занимающейся торговлей людьми на территории Италии и Франции за период 2002-2006 гг. (см. пример 4), приблизительно в 10 млн. евро.253
Обнаруживаются три модели: 1) деньги или пересылаются обратно в страну происхождения, где очень часто вкладываются в такие виды легального бизнеса, как рестораны и бары, либо в недвижимость - квартиры или дома;254 2) деньги тратятся на поддержание расточительного образа жизни; или 3) они вкладываются (реинвестируются) в другие виды преступной или легальной деятельности в стране назначения. Хотя анализируемые в данном исследовании примеры содержат лишь ограниченную информацию о финансовых поступлениях и инвестициях, 255 в них можно обнаружить примеры всех трех моделей.
В примере 5, следователям в Нидерландах удалось подсчитать прибыли, полученные двумя торговцами (сутенерами) за счет эксплуатации нескольких жертв. Месячная прибыль одного торговца от эксплуатации четырех жертв составила 13,480 евро (из общей суммы в 94.361 евро), а второй торговец заработал 219.707 евро за 14 месяцев, в течение которых три женщины эксплуатировались в сфере проституции. Деньги тратились ими на самих себя и на жертв, часто на оплату членства в спортивных клубах, либо на наркотики и азартные игры. Определенная сумма была предположительно переведена на банковский счет в Венгрии. В примере 6 прибыль тратилась на дорогие часы, автомобили, рестораны и азартные игры, а также на поддержание роскошного образа жизни. Деньги также посылались обратно в Германию отцу одного из подозреваемых. Следователи полагают, что остальные деньги посылались прямо в Турцию и инвестировались в дома и туристические комплексы. В примере 16, полицейские Соединенного Королевства смогли установить депозитные счета торговца людьми за период с июня 1999г. по октябрь 2002г., составляющие в целом сумму в 204.396 фунтов. Крупные денежные переводы за границу шли через банк «Вестерн Юнион» (Western Union) или через собственный счет преступника. Ограниченные суммы переводились семьям некоторых из жертв. Преступник вел расточительный образ жизни, много путешествуя, покупая дизайнерскую одежду и дорогие автомобили. 256 В примере 1 прибыль, получаемая от эксплуатации жертв торговли, использовалась торговцем для покупки недвижимости в Бельгии. Полагают, что торговцы-нигерийцы (пример 7) заработали как минимум 4 млн. евро в результате эксплуатации 80 нигерийских жертв, насильственно вовлеченных в коммерческую проституцию, причем от них еще потребовали заплатить 50.000 евро за их проезд в Европу.
Голландские следователи полагают, что торговцы в примере 6 получили прибыль в 19 млн. евро посредством принуждения 100 женщин к работе в секторе коммерческой проституции. В Турции был арестовано имущество на сумму в размере 900.000 евро, принадлежавшее главному торговцу в группе. Кроме того, власти Турции сотрудничают с соответствующими структурами Нидерландов в проведении финансового расследования в отношении прибылей, полученных бизнесом торговли людьми, в целях ареста и конфискации преступных доходов. 257
В то время как принудительная проституция приносит торговцам прибыль, принудительный труд позволяет сократить расходы (что, в свою очередь, приносит прибыль). В примере 3, китайским рабочим платили приблизительно 600 евро за 78-часовую рабочую неделю. Если, в соответствии с законодательством Германии, заработная плата повара должна составлять 1.900 евро за 39-часовую рабочую неделю, то владелец ресторана/эксплуататор экономит 3.200 евро в месяц.258
Во всех вышеупомянутых примерах доходы от преступной деятельности инвестировались в легальную экономику.
252 Опрос Г. Йоста, Австрия. 253 Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), p. 35, <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/Annual_Report_2007_ EN.pdf>, был доступен 31/03/2010. 254 Опрос Г. Йоста и Р. Идингера, Австрия. Нигерийские торговцы (содержательницы публичных домов) часто вкладывают деньги у себя на родине, напр., в недвижимость. Опрос Й.Райтерер, Австрия. . 255 Возможно, что в материалах полицейских и судебных дел содержится более подробная информация, но она была недоступна исследователям. 256 Regina v Luan Plakici, Апелляционный суд Соединенного Королевства. 257 M. Van Dongen, “Saban B. leeft in luxe in Turkije”, de Volkskrant, 16 January 2010, p. 3. 258 Andreas Ulrich, “Chinese Restaurants Accused of Human Trafficking”, der Spiegel Online (20 August 2009), <http://www.spiegel.de/international/ germany/0,1518,643945,00.html>, был доступен 31/03/2010.
62 Однако, это не всегда так. В примере 18, группа торговцев людьми, состоящая из матери и дочери, заработала настолько крупную денежную сумму, содержа публичный дом в течение четырех месяцев, что решила расширить свой бизнес, открыв бордели в другом городе.
Жертвы
Большое число потенциальных жертв объясняется рядом способствующих факторов. К их числу относятся: относительный уровень бедности, отсутствие законных или реальных возможностей, недостаточный уровень занятости или безработица, региональные конфликты, социально-экономические потрясения, неблагополучные семьи, жестокое обращение с детьми или лишение ребенка родительской заботы в результате миграции одного или обоих родителей, дискриминация по этническому или гендерному признаку, меняющаяся система общественных ценностей и практики, роль СМИ в рекламировании и продвижении ложных перспектив, а также заинтересованность организованных преступных групп, готовых воспользоваться этими неблагоприятными факторами. Эти многочисленные потенциальные жертвы, зачастую отчаявшиеся изменить свою жизнь к лучшему, как правило, не имеют реального представления о той жизни, которая ожидает их в качестве жертв торговли. По мнению одного австрийского эксперта, женщины из Нигерии часто не имеют реального представления о том, что значит работать в сфере проституции в Европе. Фильмы, показывающие «кварталы красных фонарей» и ночные клубы, часто рисуют далекую от реальности картину секс-индустрии. Несмотря на кампании по повышению осведомленности, проводящиеся в Нигерии руководителем одного НПО,259 люди не склонны верить этой организации, а предпочитают надеяться, что им самим больше повезет. Денежные переводы, поступающие от жителей Нигерии, работающих за границей, помогают убедить некоторых жертв, что они могут быть удачливыми и успешными, что возможна и другая судьба. Отсутствие возможностей и доступа к рабочим местам или нехватка денег приводят к тому, что жертвы попадают в руки торговцев людьми в Нигерии и других частях мира. Эта ситуация очень убедительно показана в документальном фильме «Секс-рабы», где жертва торговли людьми из Восточной Европы после того, как она была избита, изнасилована и вовлечена в насильственную проституцию в Турции, где ее арестовали и репатриировали, клянется никогда не возвращаться в Турцию, зная, что ее там ждет. Ее сестра, также осознавая опасность, стремится поехать на работу в Турцию в надежде, что ее не постигнет та же участь.260
Жертвы могут не считать себя таковыми. По мнению одного австрийского эксперта, женщины из Нигерии редко рассматривают себя в качестве жертв в силу культурных верований, социального происхождения, определенных мифов, страха и запугиваний. 261 В примере 6, несмотря на данные полицейского прослушивания телефонных разговоров, говорящие об особой жестокости и давлении, применявшихся торговцами в отношении жертв, последние не решались давать показания. Когда возникли обвинения в жестоком обращении, одна женщина даже позволила себе заметить, что «этот сценарий скорее напоминает голливудский фильм, чем реальность».262
Жертвы часто уязвимы или оказываются в уязвимой ситуации. 263 В примерах, рассмотренных в данной работе, ими были бездомные (пример 9), пациенты психоневрологических учреждений (пример 12), воспитанники детских домов (пример 15), сироты (пример 13), несовершеннолетние (примеры 7, 10, 14, 16, 17 и 20), либо дети и подростки, отданные на попечение торговцев своими родителями (пример 23).
Многие жертвы торговли в целом не доверяют полиции, что может объясняться коррупцией в рядах полиции (в особенности в стране происхождения) или тем фактом, что полицейские (а также другие должностные лица) оказываются прямо или косвенно замешанными в торговле людьми. По словам одного австрийского эксперта, подобное недоверие к полиции особенно характерно для жертв торговли из стран Африки и Азии. Это недоверие распространяется также и на полицию Австрии (и полицию других стран назначения) в связи с опасениями криминализации, наказания и депортации. 264 Сотрудники австрийской полиции сообщили об инциденте, когда женщины были изнасилованы
259 Г-жа Райтерер сама занимается проведением компаний по повышению осведомленности в Нигерии. Опрос г-жи Райтерер, Австрия. Г-н Йост (Австрия) подтвердил наличие подобной ситуации. 260 Это явление убедительно показано в документальном фильме «Секс-рабы». (<http://freedocumentaries.org/film.php?id=161>, был доступен 31/03/2010: нищета заставила одну репатриированную жертву торговли вернуться и снова заняться проституцией. 261 Опрос Г. Йоста, Австрия. 262 J.W. Navis, “Spong: Rechtbank partijdig”, Spits (29 мая 2008). 263 R. Surtees, Listening to Victims: Experiences of identification, return and assistance in South-Eastern Europe (Vienna: ICMPD, 2007), <http://www. nexusinstitute.net/publications/pdfs/Listening%20to%20victims.pdf>, был доступен 31/03/2010: не все жертвы уязвимы. В научном исследовании «Мнение жертв», проведенном общественной организацией Северной Ирландии «Nexus Institute» совместно с Международным центром развития миграционной политики (ICMPD) утверждается, что жертвы обладают большей уверенностью в себе, чем было принято считать ранее. Многие жертвы, которые были выявлены и приняли предлагаемую им помощь, могут также относиться к числу уязвимых. Те же, кто менее уязвим, могут не считать себя жертвами или отказываться от помощи, вследствие чего они не попадают в статистические данные в качестве жертв торговли людьми. . 264 Опрос Г.Йоста, Австрия.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 63 торговцами/сутенерами, переодетыми в форму австрийской полиции с тем, чтобы заставить их отказаться от мысли обратиться в полицию.265 В целях обеспечения защиты жертв торговли людьми очень важно, чтобы полиция и другие государственные учреждения рассматривались как организации, в которые потерпевший мог бы обратиться за защитой. Этого можно добиться лишь при условии тесного взаимодействия с НПО.
В большинстве примеров, проанализированных в данном исследовании, жертвами являлись исключительно лица женского пола либо, по крайней мере, девушки/женщины (свыше 80 процентов) оказывались в группе мужчин и женщин, ставших жертвами. Исключения из этой модели составили случаи с применением тяжелого физического труда (примеры 1, 2, 3, 9, 10, 12 и 19).266
Для объяснения этой модели может использоваться теория рационального выбора. Согласно этой теории, торговцы оценивают свой потенциальный доход по отношению к существующим в их бизнесе рискам. Женщины и дети, незаконные мигранты или уязвимые лица являются более легкими объектами для манипулирования и контроля.267
Торговля людьми как бизнес: прибыли, затраты, риски Размах преступного бизнеса торговли людьми, равно как и получаемые в результате прибыли, огромны. По оценкам МОТ, прибыли, получаемые от торговли в целях сексуальной и трудовой эксплуатации ежегодно составляют примерно 31.6 миллиарда долларов США.268
В соответствии с теорией рационального выбора, другое научное исследование МОТ об экономических перспективах торговли людьми в Европе показало, что организованные преступные группы просчитывают «[…] риск, вознаграждение и затраченные усилия, как в абсолютных величинах, так и по сравнению с другими видами деятельности».269 Целью успешного бизнеса является увеличение прибыли при одновременном снижении рисков и затрат. Законное предпринимательство может добиться этого путем проведения рекламных компаний, маркетинга, а также принятия мер по сведению накладных расходов к минимуму. Задача законного бизнеса состоит в привлечении внимания. Организации, занимающиеся торговлей людьми, во многом функционируют подобным же образом, однако они зачастую предпринимают шаги скорее для того чтобы отвлечь внимание от своей деятельности вместо того, чтобы привлекать внимание к ней.
Существует ряд фактических затрат, связанных с бизнесом торговли людьми в целях сексуальной эксплуатации. К их числу относятся затраты на приобретение жертв (торговцы могут покупать их друг у друга или обмениваться ими), а также текущие расходы (аренда или приобретение в собственность помещений, одежды, а также расходы на рекламу). Кроме того, торговцы могут нести другие издержки, в частности на дачу взяток. В случае поимки торговца дополнительные статьи расходов могут включать затраты на услуги адвоката, штрафы, расходы, связанные с пребыванием в тюрьме, расходы на возмещение ущерба жертве и конфискацию имущества.270 Торговцы предпринимают ряд мер по снижению риска быть пойманными и сокращению накладных расходов и, следовательно, увеличению прибыли. К подобным мерам относятся:
Сокращение затрат: размещение большого числа жертв в одной квартире/помещении, отказ оплачивать медицинские услуги; вербовка/эксплуатация местных жителей или лиц, которым разрешен въезд в страну и проживание в ней на законных основаниях; Снижение рисков: использование поддельных документов; вербовка женщин, работающих в сфере проституции в своих странах; использование конспиративных квартир и услуг охранников для сопровождения жертв в страну назначения, а также на место работы и обратно; манипулирование/насилие в отношении жертв с целью установления контроля над ним и принятие мер для предотвращения их бегства; вербовка/эксплуатация местных жителей;
265 E. Blassnig, P. Mayring, K. Ottomeyer, “Biographien von gehandelten Frauen: Leidenswege”, in Nautz, J. and B. Sauer (ed.) Frauenhandel. Diskurse und Praktiken (Goettingen: V&R Unipress, 2008), p. 168. 266 Возможно женщины фигурируют также и в таких случаях, однако в описании примеров подобная информация отсутствовала. 267 E. B. Skinner, A Crime So Monstrous. Face to Face with Modern-Day Slavery, 1st Edition (New York: Free Press, 2008): подобное обоснование наблюдается также в случае практики гаитянских «Restaveks», когда 90 процентов семей отдают ребенка в другую семью в качестве домашней прислуги, что не всегда, но достаточно часто приводит к порабощению. Хозяева обычно отказываются от услуг таких детей еще до того момента, как те становятся достаточно сильными физически, чтобы оказать угнетателям сопротивление. 268 P. Belser, Forced Labour and Human Trafficking: Estimating the Profits (Geneva: International Labour Organization, 2005), <http://www.ilo.org/ wcmsp5/groups/public/---ed_norm/---declaration/documents/publication/wcms_081971.pdf>, был доступен 31/03/2010. 269 G. Van Liemt, Human Trafficking in Europe: an Economic Perspective (Geneva: International Labour Organization, 2004), p. 17, <http://www.ilo.org/ wcmsp5/groups/public/---ed_norm/---declaration/documents/publication/wcms_081992.pdf>, был доступен 31/03/2010. 270 S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009).
64 вовлечение в принудительную проституцию в службах эскорта; эксплуатация лиц, имеющих законное право на проживание и работу в стране; периодическое перемещение жертв в другие места назначения; использование коррумпированных должностных лиц; использование вымышленных имен; постоянная смена мобильных телефонов, с целью избежать прослушивания; общение на условном языке; инвестиции, приобретение автомобилей, квартир на имя других лиц; использование легальных предпринимательских структур или посредников для оказания содействия в организации проезда; юридическая поддержка, пользование услугами банков, аренда собственности; Рост прибылей: торговля людьми в местах с высоким рыночным спросом и высокими ценами на проституток; периодическое перемещение жертв – появление новых лиц на рынке приносит больше денег; продажа/сдача в аренду жертв торговли другим торговцам/сутенерам; удержание всей прибыли и отказ в выплате каких-либо денег жертвам; принуждение женщин к незащищенному сексу; принуждение жертв к ненормированному рабочему дню и работе без выходных; оказание давления на жертв с целью заставить их работать до тех пор, пока они не заработают определенную сумму денег.
Рост прибыли
Торговля людьми является чрезвычайно прибыльным бизнесом. В отличие от таких предметов торговли, как наркотики или краденое, жертвы торговли людьми могут использоваться неоднократно; их можно сдавать в аренду или продавать, либо перепродавать. Их можно втягивать в долги и принуждать к погашению денежных сумм, намного превышающих фактические расходы на их транспортировку, трудоустройство и оплату жилья. Их можно эксплуатировать годами, и даже спасенные и репатриированные жертвы могут легко стать повторным объектом торговли. 271 Помимо того что жертвы могут продаваться и покупаться, их также на периодической основе перемещают по различным местам назначения. Вывод на рынок новых лиц дает клиентам возможность выбора и увеличивает прибыль организаций, ведущих торговлю людьми.
Это явление наблюдалось в ряде примеров, рассмотренных в данной работе. В примере 14 пятнадцатилетнюю жертву из Литвы обманным путем вынудили поехать в Соединенное Королевство на хорошо оплачиваемую работу. Юную жертву продавали пять раз различным сутенерам, изнасиловали и вовлекли в принудительную проституцию.272 Жертвы, вовлеченные в принудительную проституцию, перепродавались торговцам/сутенерам также в примерах 15 и 18. Когда проститутка в примере 5 не принесла торговцам достаточно денег, ее перевели в другое место, где она, как ожидалось, должна была дать больший доход. В примере 6 ожидалось, что жертвы торговли людьми принесут 1.000 евро в день.
Вовлечение мужчин в сферу проституции является одним из средств повышения прибыли. Эксперт из Австрии сообщил о случае, когда отец принудил сына к работе на рынке гомосексуальных услуг (Homostrich), зная, что это более прибыльный бизнес по сравнению с женской проституцией.273
Сокращение затрат
Всякий раз при использовании принудительного труда жертв торговли людьми, бизнес непременно сокращает текущие расходы, что тесно связано с увеличением прибыли. Чем более длительный срок действует организация, тем выше прибыль (в случае принудительной проституции), и чем ниже текущие расходы (в случае принудительного труда), тем соответственно выше прибыль. В случае эксплуатации местных жителей, первоначальные транспортные расходы торговцев отсутствуют (примеры 9 и 12).274 Другие текущие расходы удерживаются на низком уровне за счет размещения жертв в перенаселенном жилье с плохими бытовыми условиями, либо в помещениях, где они работают (примеры 1, 2, 9, 10, 11, 12, 19, 21 и 23).
Сокращение рисков
В тех проанализированных в исследовании примерах, где имелась более подробная информация, отмечались меры, предпринимаемые торговцами в целях защиты своих операций. Одним из наиболее распространенных способов было использование вымышленных имен (примеры 6 и 18), постоянная смена телефонов или SIM-карт (примеры 5 и 6), 275 а
271 Этот феномен ясно виден в документальном фильме «Секс-рабы». Проблема повторного возвращения в процесс торговли людьми стоит наиболее остро, когда бесчестье навлечено на семью жертвы в результате вовлечения (насильственного) женщины в проституцию и отсутствия возможности реинтеграции. 272 Regina v. Shaban Maka, Апелляцио, 2005. 273 Опрос Г. Йоста, Австрия. Не совсем понятно, связаны ли такие более высокие прибыли с тем фактом, что меньшее число мужчин оказывают коммерч. 274 Это действительно спорный вопрос, поскольку транспортные расходы всегда перекладываются на жертву торговли. 275 Австрийские эксперты также сообщают, что эскорт-службы часто меняют номера своих телефонов в качестве меры по снижению рисков (опрос Г.Йоста и Р. Идингера, Австрия).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 65 также отказ появляться в кварталах проституции или местах, где работали их жертвы (примеры 5 и 6).
Ротация жертв сокращает риски (и также увеличивает прибыль) организаций, занимающихся торговлей людьми. Она препятствует установлению доверительных отношений жертвы с клиентом. Переправка жертв в другие страны, где они оказываются изолированными, не имеют представления о местной культуре и не знают языка, снижает вероятность их бегства и сотрудничества с полицией. Периодическое перемещение жертв в разные города внутри страны или в другие страны отмечалось в примерах 7, 13, 14, 15 и 22. Другой мерой, используемой торговцами для снижения рисков, является постоянный надзор за жертвой в целях предотвращения бегства. Для снижения риска, связанного с возможностью бегства жертв или их обращения за помощью в полицию, применялись и другие средства насильственного характера. К ним относится использование охранников (примеры 10 и 19), либо удержание жертв в помещении силой (примеры 9, 11, 21 и 23).
Сочетание многих из вышеперечисленных мер отмечалось в примере 5. Кроме того, торговцы применяли физическое и психологическое насилие в отношении жертв, а также угрожали расправиться с их семьями. Полиция сообщает, что жертвы полностью зависели от торговцев, которые регулировали практически все – от обеспечения жильем до регистрации в Торговой палате и заполнения налоговых деклараций. В результате этой зависимости у многих женщин установилась сильная эмоциональная связь со своими торговцами/сутенерами, а некоторых влюбились в них.
Чтобы избежать риска быть пойманными во время незаконного ввоза жертв в страну, торговцы могут прибегать к использованию поддельных документов или легальных способов провоза жертв в страну. Как уже известно, торговцы в Нидерландах и Австрии, нарушают законодательство о предоставлении убежища для легального ввоза в страну молодых женщин и последующего насильственного вовлечения их в принудительную проституцию в течение всего срока процедуры предоставления убежища (пример 7).276
Коррупция В 2006 году ОБСЕ сообщила, что «существует очень тесная взаимосвязь между торговлей людьми и коррупцией» и «торговля людьми […] процветает отчасти в связи с коррупцией среди должностных лиц».277 Коррупция упоминается во многих исследованиях, но специальных работ, где она являлась бы основным предметом изучения, немного. Более того, публикаций на тему о коррупции и торговли людьми мало, и упоминания коррупции в связи с торговлей людьми, как правило, построены на отдельных наблюдениях. Трудности с получением информации возникают отчасти из-за возможной неосведомленности жертв о коррупции и торговцах людьми, а коррумпированные чиновники вряд ли будут сообщать о подобной практике. «Торговля людьми, несомненно, не приобрела бы такой размах, если бы не причастность к ней коррумпированных должностных лиц, и их сговор с преступными группировками».278
Случаи торговли людьми в Бельгии указывают на практику коррупции и сговор между торговцами и должностными лицами. В одном деле, касающемся жертв сексуальной эксплуатации из страны региона Восточной Европы, женщины заявили о недоверии к полиции в своей стране в связи с широко распространенной практикой коррупции среди сотрудников полиции. Жертвы сообщили, что торговцы и эксплуатирующие жертв лица в их стране устраивали секс- оргии для сотрудников полиции, должностных лиц, судей и политиков, и что торговцы людьми имеют очень тесные связи с должностными лицами и полицией. 279 Во время расследования федеральной службой полиции Брюсселя другого случая торговли людьми была выявлена практика коррупции в связи с получением торговцем лицензии на открытие бара. Кроме того, факты свидетельствовали о подозрительном контакте с посольством.280
В коррупцию, связанную с торговлей людьми, вовлечены, как правило, должностные лица на местах, и/или сотрудники миграционных служб, и/или дипломаты, занимающиеся выдачей документов на выезд за границу. В частности, сотрудники консульской службы посольства Австрии в Лагосе и некоторых странах Юго-Восточной Европы были обвинены в мошенничестве с оформлением виз.281 В качестве ответного шага, как упоминалось выше, правительство
276 M. Kreutzer and C. Milborn, Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin (Salzburg, 2008), p. 169: В Австрии, инструкции граждане стран, не входящих в ЕС, получают от торговцев инструкции о незамедлительной подаче заявления с просьбой о предоставлении убежища. В течение срока его рассмотрения они проживают в Австрии на законных основаниях и имеют разрешение на работу в некоторых сферах, включая проституцию. Этот период может длиться годами, и торговцы используют данную ситуацию в своих интересах. 277 L. Holmes, “Human Trafficking & Corruption: Triple Victimization?” (2009), citing L. Mann and I. Dolea, OSCE Trial Observation Manual for the Republic of Moldova (Chisinau: OSCE/ODIHR, 2006), 79; 182. 278 L. Holmes, “Human Trafficking & Corruption: Triple Victimization?”, in Cornelius Friesendorf (Ed.), Strategies against Human Trafficking: The Role of the Security Sector, Национальная академия обороны и Министерство обороны и спорта Австрии (Vienna and Geneva, September 2009), p. 84. 279 Письменное сообщение С. Йанссенса, CEOOR, Бельгия. 280 Материалы дела получены от С. Йанссенса, CEOOR , Бельгия. 281 M. Kreutzer and C. Milborn, Цит.соч., p. 165.
66 Австрии ввело целый ряд жестких ответных мер.282 Коррупция в пограничных службах также способствует торговле людьми. Поскольку многие жертвы перевозятся с поддельными проездными документами, для обеспечения безопасного пересечения границы необходима поддержка со стороны пограничников. Примером может служить дело, в котором фигурирует подполковник одной из российских спецслужб, в течение почти десяти лет пособничавший преступной группе, занимавшейся продажей женщин из Российской Федерации и стран СНГ на Ближний Восток и в Западную Европу. Подполковник также привлек одного сотрудника пограничной службы, который контролировал «окно» на границе, что облегчало торговлю людьми (пример 8). 283 Документально подтверждены и другие случаи коррупции в рядах сотрудников милиции, замешанных в торговле людьми в Российской Федерации.284 В Казахстане в 2007 году было возбуждено уголовное дело по обвинению в причастности к торговле людьми трех сотрудников полиции, включая бывшего руководителя подразделения по борьбе с торговлей людьми в Алма-Ате, в результате чего один из них был осужден на шесть с половиной лет лишения свободы.285
Придерживаясь определения коррупции, предложенного Всемирным банком, как «злоупотребления служебным положением в целях личной выгоды», данное исследование выявило несколько случаев, когда должностные лица злоупотребляли своим положением, потворствуя операциям по торговле людьми или даже беря на себя инициативу по их проведению. Одно из дел (пример 12) в Российской Федерации касалось директора медицинского учреждения, который допускал злоупотребления в отношении своих пациентов, принуждая их к работе в качестве прислуги в частных домохозяйствах. В примере 9 работник городской свалки в Российской Федерации использовал труд бездомных.
Области пересечения легальной и незаконной предпринимательской деятельности Между легальным и подпольным бизнесом налаживаются партнерские отношения для создания видимости законной деятельности.286 Модельные и туристические агентства могут использоваться для вербовки и транспортировки жертв, в то время как другие (полу)- законные предпринимательские структуры могут участвовать в аренде собственности, получении лицензий или отмывании денежных средств. 287 В примере 19, жертвы торговли с целью трудовой эксплуатации вербовались посредством объявлений и агентств по трудоустройству в Восточной Европе для приезда и трудоустройства в Соединенном Королевстве.
В Бельгии агентства занятости и бюро по трудоустройству также оказались замешанными в торговле людьми. Российское кадровое агентство «Элит-проф» торговало женщинами и создало международную сеть проституции. Оно имело местные отделения в различных российских городах, в частности в Волгограде, Бердске, Перми, Омске, Новосибирске и Златоусте. Эти отделения вербовали женщин посредством публикации объявлений о работе в одной из стран Запада. «Элит-проф» имела лицензию на трудоустройство россиян за рубежом, а также разрешение на деятельность в качестве туристического агентства и туроператора. Организация занималась трудоустройством женщин из России, Польши и Литвы, которых отправляли на рынки труда в Бельгию, Японию и Чешскую Республику.288
Не всегда очевидно, насколько сознательно эксплуатируется труд жертв торговли людьми. По словам одного австрийского эксперта, в странах, где проституция не запрещена, владельцы борделей часто ведут официально разрешенную предпринимательскую деятельность в соответствии с требованиями лицензии и платят налоги. Они могут полагать, что нанимают проститутку, работающую без контракта, и не знать о торговце/сутенере, который эксплуатирует ее, когда она работает в их заведении.289
Не более проясненной, чем в случаях трудовой эксплуатации, остается проблема успешного слияния и сотрудничества легального и незаконного секторов бизнеса. В деле, рассматривавшемся в Соединенном Королевстве (пример 19), агентства по трудоустройству отправляли законных мигрантов в страну для работы в сельскохозяйственном
282 См раздел «Снабжение документами» выше. 283 В.Богданов, «Работорговля под прикрытием», Российская газета, Безопасность, 30 июля 2009, <http://www.rg.ru/2009/07/30/rabyni-site.html>, был доступен 31/03/2010. 284 Е. Тюрюканова, Торговля людьми в Российской Федерации, Обзор и анализ текущей ситуации по проблеме; исследование выполнено Е. Тюрюкановой совместно с Фондом «Институт экономики города» для рабочей группы агентств ООН и Международной организации по миграции по проблемам торговли людьми (Москва: ЮНИСЕФ, МОТ, КАМР, 2006) стр. 63-64, <http://www.no2slavery.ru/files/Unicef_EnglishBook.pdf>, был доступен 31/03/2010. 285 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., July 2008), <http://www.state.gov/g/tip/rls/tiprpt/2008/105388.htm>,был доступен 31/03/2010. 286 Опрос Г.Йоста/Р. Идингера. Не вполне ясно, осведомлены ли легальные предпринимательские структуры о незаконной практике торговли людьми и насколько тесно они сотрудничают с торговцами. 287 Опрос С.Вайдель, Австрия. 288 Информация о случае торговли получена от С. Йанссенса, CEOOR, Бельгия. 289 Опрос Г. Йоста, Австрия.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 67 секторе. По прибытии, жертв встречали члены организаций, которые продавали их для работы на ферме. Ферма, получающая прибыль от рабского труда, продавала продукты, произведенные либо собранные жертвами, сети крупных супермаркетов, которая, в свою очередь, продавала свои «запасы» покупателям.290
В рамках настоящего исследования, наиболее сложным и очевидным случаем пересечения области интересов преступных организаций и законного бизнеса было сотрудничество турецко-немецкой группы торговцев людьми в Нидерландах (пример 6) с целым рядом в основном легальных представителей бизнеса. В том числе, преступники пользовались услугами агентств по операциям с недвижимостью, которые занимались различными организационными вопросами, как, например, обеспечение их жильем и автомобилями, а также задействовали консультационную фирму, дававшую преступникам рекомендации по правовым и административным вопросам. Помимо этого, они сотрудничали с врачом в клинике, специализирующейся на абортах, с тем, чтобы жертвы могли продолжать работать без перерывов в связи с беременностью. Врач проводил операции по увеличению груди некоторых женщин, доставлявшихся в клинику спутником/членом преступной сети, который и определял, на сколько следует увеличить грудь.
По словам австрийских экспертов, организованные преступные группы, занимающиеся торговлей людьми, поддерживают контакты с высоко квалифицированными адвокатами и подробно осведомлены об изменениях в правовом контексте, а также прекрасно разбираются в законодательных изменениях и соответствующих решениях Верховного суда в Австрии и на уровне европейских структур. Известно, что в их распоряжении имеются материалы предыдущих судебных разбирательств по делам о торговле людьми, а также другие каналы получения информации.291
На «другом конце цепи торговли людьми», легальные предпринимательские структуры с высоким оборотом наличных средств- закусочные или рестораны – могут использоваться для отмывания денег. В примере 4, болгарская сеть использовала бизнес-структуры для отмывания денег. Факты отмывания денежных средств зафиксированы также в примере 22, однако не до конца установлено, были ли эти структуры, организованные торговцами единственно с целью отмывания денежных средств, законными или нелегальными.
Торговля людьми и другие преступления Торговля людьми и ее связи с другими видами преступлений может принимать одну из двух форм. Жертв либо принуждают совершать преступления, работая на торговцев (контрабанда и торговля наркотиками, принудительное попрошайничество, воровство либо проституция), 292 либо торговцы сами участвуют в преступной деятельности наравне с жертвами. Хотя в настоящем исследовании обнаружены обе формы преступной деятельности, в данном разделе рассматриваются только деяния, которые совершены преступниками, занимающимися торговлей людьми.
Торговцы связаны и с другими видами преступлений, в частности в ситуациях, когда организованные преступные группы уже организовали маршруты перевозки, конспиративные квартиры и наняли коррумпированных должностных лиц. При исследовании работы почти 2000 правоохранительных учреждений в США, почти 92 процента из них сообщили о связях между торговлей людьми и другими преступными сетями, занимающимися незаконным оборотом наркотиков и сферой проституции.293
Агентство Европейского Союза Евроюст приводит пример международной преступной организации, принимавшей участие во многих преступлениях, и торговля людьми была лишь одним из них. Албанская преступная сеть, действующая в Бельгии, Франции, Германии, Нидерландах, Италии и Соединенном Королевстве, занималась незаконным оборотом наркотиков, торговлей людьми, отмыванием денежных средств, незаконным оборотом оружия, торговлей угнанными автомобилями, подделкой документов и организованными транснациональными кражами с проникновением в жилище.294 Турецкая преступная организация, использующая труд жертв торговли из Польши в транспортном секторе Бельгии, также участвовала или была в прошлом замешана в махинациях с налогом на добавленную стоимость
290 Австрийский эксперт, комментируя этот факт, выразил мнение, что в настоящее время индустрия туризма в Австрии, как и некоторые другие сектора бизнеса, пользуется наличием дешевой рабочей силы. Опрос Г. Татцгерна, Австрия. 291 Опрос Г. Йоста/Р. Идингера, Австрия. 292 Жертвы в Соединенном Королевстве принуждались к провозу и торговле наркотиками (Центр по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство), <http://www.ukhtc.org/news/internal-trafficking-what-it>, был доступен 31/03/2010. 293 A. Farrell, J. McDevitt and S. Fahy, Understanding and Improving Law Enforcement Responses to Human Trafficking (Washington D.C.: National Institute of Justice, 2008), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/222752.pdf>, был доступен 31/03/2010. 294 Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/Annual_Report_2007_EN.pdf>, был доступен 31/03/2010: Евроюст является органом ЕС в области уголовного судопроизводства, созданным с целью совершенствования борьбы с наиболее тяжкими преступлениями путем содействия эффективной координации действий по расследованиям и уголовным преследованиям, затрагивающим два и более государства-члена Европейского Союза.
68 дизельного топлива, скупке угнанных транспортных средств, покушении на убийство и продаже наркотиков. Она также участвовали в двух эпизодах торговли людьми, касающихся экономической эксплуатации, в нарушениях социального законодательства, кражах грузовых автомобилей, в организации банкротств, угрозах, подкупе румынских и украинских пограничников, в подделке документов, контрабанде сигарет, торговле наркотиками и отмывании денег. Соответчикам, которые дали эти показания, угрожали в тюрьме. За их убийство было даже предложено вознаграждение в 300.000 евро.295
Эксперты из Австрии и Нидерландов подтверждают использование следующей модели: организованные преступные группы обычно участвуют также в других видах незаконной деятельности и работают на других нелегальных рынках, например, на рынках краденого, сигарет или наркотиков.296 Границы между этими рынками подвижны (в отличие от 1960-х годов, когда преобладали отдельные рынки). В настоящее время сутенеры/торговцы предлагают поддельные документы, наркотики, лекарства, краденое и другие товары и услуги.297
Некоторые виды преступлений могут совершаться при оказании содействия торговцам людьми во ввозе в страну нелегальных мигрантов с целью эксплуатации (подделка документов) или при осуществлении контроля над жертвами (изнасилование, незаконное удержание, угроза насилием). Использование поддельных документов часто упоминается в делах о международной торговле людьми в качестве вторичного преступления. Оно было также выявлено и в ряде примеров в данном исследовании. Все это указывает на необходимость более углубленного расследования правоохранительными и другими органами «параллельных» преступлений, которые могут быть связаны торговлей людьми, чтобы определить, является ли данный случай торговлей людьми или «просто» незаконным ввозом мигрантов или подделкой документов. В то же время, следователи, выявляя (в особенности) женщин, вовлеченных в торговлю людьми или другие преступления, обязаны установить, является ли указанная женщина жертвой торговли, и не принуждают ли ее к совершению этих преступлений. В таком случае должен использоваться принцип неприменения наказания.
Макроуровневые факторы, способствующие торговле людьми
Существует ряд факторов, способствующих или создающих благоприятные условия для торговли людьми. Прежде всего, имеется, по-видимому, неограниченное предложение со стороны потенциальных жертв в связи с отсутствием возможностей и перспектив в странах происхождения. Отсутствие системы социальной поддержки вынуждает молодых людей содержать как родителей, так и детей. Отсутствие возможностей трудоустройства во многих странах происхождения заставляет людей искать работу за рубежом. Отсутствие возможностей легальной миграции заставляет мигрантов обращаться к услугам лиц, занимающихся незаконным ввозом мигрантов, а также торговцам людьми. Жертвы влезают в долги, подвергая себя риску эксплуатации. Другими факторами риска для мигрантов являются: крайняя или относительная бедность, безработица и нехватка рабочих мест, желание улучшить условия своей жизни, экономическая неопределенность или кризис в семье, низкий образовательный уровень, широко распространенное насилие в семье и обществе, гендерное неравенство и разрушение системы традиционных ценностей. По словам одного австрийского эксперта, «уважение можно приобрести за деньги». Если кто-то возвращается из Европы с деньгами, его/ее не спрашивают, как они заработаны. Однако если человек депортирован, ничего не заработав, его в Нигерии все клеймят как неудачника, ВИЧ-инфицированного или как «шлюху». Все это, а также отсутствие каких- либо программ реабилитации и реинтеграции, а также психологической, экономической и правовой поддержки часто приводит к повторному возвращению репатриированных жертв на рынок торговли людьми.298
Кроме того, ограничительная политика в области миграции и ограниченные возможности легальной миграции – в особенности трудовой миграции – считаются другим фактором, способствующим незаконному ввозу мигрантов и торговле людьми. 299 Особенно эта проблема затрагивает женщин. Первая группа экспертов Еврокомиссии по противодействию торговле людьми в своем докладе 2004 г. утверждает, что «отсутствие у женщин доступа к регулируемой миграции и их готовность работать в нерегулируемых секторах неквалифицированного труда делают их более уязвимыми к рискам торговли людьми и эксплуатации». 300
295 Материалы дела, полученные от С. Йанссенса и приведенные дословно, CEOOR, Бельгия. 296 Опрос Р.Нуйтена, Нидерланды; опрос Г. Йоста/Р. Идингера, Австрия. 297 Опросы Г. Йоста/Р. Идингера, Австрия и Р. Нуйтена, Нидерланды. 298 Опрос Дж. Райтерер, Австрия. Хотя г-жа Райтерер при обсуждении имела в виду жертв из Нигерии, все сказанное справедливо и для жертв торговли людьми и условий, с которыми они сталкиваются, во многих других странах происхождения. 299 Опрос Б. Зауер, Австрия. 300 European Commission, Directorate-General Justice, Freedom and Security, Report of the Experts Group on Trafficking in Human Beings (Brussels, 2004), p. 147, <http://www.europa.eu.int>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 69 Нерегулируемые, неформальные и опасные условия труда в странах назначения порождают торговлю людьми и эксплуатацию. К этим секторам труда относятся индустрия коммерческих сексуальных услуг/проституция, работа в домохозяйствах/по дому, работа au pair в семье, коммерческие браки, сектор гастрономии и строительство. Женщины, по-видимому, чаще по сравнению с мужчинами попадают на работу в нерегулируемые и опасные сектора (подневольный труд в домашних условиях, включая уход за престарелыми и детьми, услуги горничных, а также работа в секторе коммерческой секс-индустрии).301 Мужчины, как правило, заняты в других нерегулируемых областях, в том числе в строительной индустрии и сельском хозяйстве. По мнению австрийского эксперта, высокая стоимость рабочей силы также может служить фактором, благоприятствующим незаконному ввозу и торговле людьми в том смысле, что она поддерживает существование и рост рынков неформального и опасного труда.302
Еще одним фактором, способствующим торговле людьми, является отсутствие либо очень ограниченный доступ на рынок труда для просителей убежища. В Австрии, лица, обратившиеся с просьбой о предоставлении убежища, в течение трех месяцев после подачи просьбы имеют законное право на ограниченные формы самостоятельной занятости. В связи с незнанием языка и отсутствием других профессиональных навыков, проституция является одной из немногих возможностей легальной занятости, доступных просителям убежища в течение срока рассмотрения дела, что фактически вынуждает их к работе в секторе секс-услуг и создает условия для их эксплуатации.303
Ответные меры, предпринимаемые правительствами и уголовной юстицией Данный раздел содержит краткий обзор некоторых мер, принятых правительствами стран, включенных в настоящее исследование. Их перечень ни в коей мере не носит исчерпывающий характер; в задачи исследования также не входит рассмотрение инициатив на местах. Эти меры приводятся лишь в порядке предварительного ознакомления с теми действиями, которые могли бы быть предприняты для решения проблемы.
Каждое мероприятие по повышению осведомленности потенциальных жертв торговли людьми или их клиентов, увеличивает затраты и риски торговцев. Совершенствование опыта сотрудников агентств, расследующих ситуации эксплуатации, повышает риски для преступного бизнеса. Ужесточение преследования увеличивает риски и затраты торговцев, в то время как арест и конфискация средств сокращают прибыль. Совокупность этих мер обеспечивает правительства механизмами противодействия торговле людьми.
Преследование и осуждение
Несмотря на существование законодательства в области торговли людьми в большинстве стран, вероятность ареста, преследования и осуждения за преступление торговли людьми, по-прежнему, остается низкой. Полиция не всегда распознает случаи торговли людьми.304 Жертвы могут оказаться плохими свидетелями305 – они травмированы, их показания непоследовательны, они влюблены в торговцев или боятся их и отказываются свидетельствовать против них306 и признавать себя жертвами. Зачастую трудно получить доказательства против торговца людьми в отношении факта принуждения, и часто бывает, что даже если дела о случаях торговли людьми доведены до суда, они заканчиваются лишь осуждением по статье о незаконном ввозе людей.307 Вследствие этого необходимо, чтобы при сборе показаний против торговцев полиция, помимо показаний жертв, задействовала также и другие методы. Эти методы включают прослушивание телефонных разговоров, слежку, изучение активов торговцев, а также финансовый анализ банковских счетов и операций.
301 Опрос Б. Зауер, Австрия. 302 Опрос Р. Руса, Австрия. 303 Р. Рус, Австрия. 304 Бергер сообщает о женщине, которая была привезена торговцем в США из Мексики и принуждена к работе в секторе коммерческой проституции. Торговец избивал ее. Оказавшись не в состоянии правильно оценить ситуацию, полиция арестовала «бойфренда» на основании обвинения в нападении без отягчающих обстоятельств в ситуации насилия в семье. Адвокаты жертвы предпринимают попытки убедить сторону обвинения переквалифицировать обвинительное заключение против ответчика, вменив ему в вину преступление торговли людьми. 305 В некоторых полицейских подразделениях бытует представление, что дети из неблагополучных семей являются плохими свидетелями, хотя на практике может оказаться совсем наоборот. Однако, в поисках доказательств факта торговли людьми, где в качестве жертвы фигурировала 14-летняя девочка, которая уже имела судимости, постоянно прогуливала занятия в школе, подозревалась в ведении беспорядочной половой жизни и тп., полиция и/или обвинение стараются избежать судебного преследования. Письменная информация предоставлена руководителем оперативного отдела Центра по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство. 306 Полицейские службы в Австрии также сообщают, что женщины – жертвы часто отказываются давать показания против торговцев. Опрос Г. Йоста. 307 Несмотря на многочисленные случаи вынесения результативных осуждений по делам о торговле людьми в Нидерландах, недавнее громкое дело – операция Koolvis (пример 7), в котором фигурировали нигерийцы, вовлеченные в международную сеть торговли людьми, закончилось признанием подсудимых виновными лишь в незаконном.
70 Во Всемирном докладе о торговле людьми Управление ООН по наркотикам и преступности собрало данные по 155 странам за период 2007-2008 гг. ООН приводит следующие цифры относительно числа осуждений за торговлю людьми в течение отчетного периода.308
Таблица 5.1: Распределение стран по числу осуждений за торговлю людьми в течение отчетного периода
Осуждения %
Осуждений нет, состав преступления предусмотрен 19 % Осуждений нет, состав преступления не предусмотрен 22 % От одного до десяти осуждений в год 17 % Не менее десяти осуждений в год 29 % Нет данных 14 %
Всемирные данные уголовной юстиции по преследованиям и осуждениям за торговлю людьми обнаруживают тревожную тенденцию. Несмотря на новое или усовершенствованное законодательство в области торговли людьми в 175 странах, включенных в Доклад о торговле людьми 2009 Госдепартамента США, с 2003 года количество преследований неуклонно падает. Количество осуждений колеблется, но остается на уровне 2003 года (см. таблицу 5.2). С учетом предполагаемого числа жертв торговли людьми во всем мире, данные о количестве преследований и осуждениях показывают, как мала вероятность поимки, преследования и осуждения за торговлю людьми.309 Теория рационального выбора поддерживает представление о торговле людьми как очень прибыльном виде преступления.
Таблица 5.2 : Всемирные данные уголовной юстиции и законодательство310
Год Преследования Осуждения Новое или усовершенствованное законодательство 2003 7,992 2,815 24 2004 6,885 3,025 39 2005 6,618 4,766 41 2006 5,808 3,160 21 2007 5,682 (490)* 3,427 (326) 28 2008 5,212 (312) 2,983 (104) 26
* Цифры в скобках показывают число преследований и осуждений за торговлю людьми в целях трудовой эксплуатации. Источник: Госдепартамент США (2009 г., стр. 47).
Число осуждений за торговлю людьми в США также оставалось низким. Со времени принятия в США Закона 2000 года о защите жертв торговли людьми и насилия, было зафиксировано лишь 196 случаев преследования, в результате которых было осуждено 419 лиц.311
В Российской Федерации, несмотря на принятое в 2003 году законодательство по противодействию торговле людьми, уровень осуждений по делам о торговле людьми остается низким. Такое же положение наблюдается и в других странах СНГ. В период 2004 -2007 гг. в Российской Федерации проводилось расследование в отношении 287 эпизодов, подпадающих под статью 127.1 Уголовного кодекса РФ (торговля людьми),312 при этом 128 лиц были признаны
308 Управление ООН по наркотикам и преступности, Всемирный доклад о торговле людьми (Вена, 2009), стр. 9, <http://www.unodc.org/documents/ Global_Report_on_TIP.pdf>, был доступен 31/03/2010. 309 Положение дел с ответными мерами системы уголовной юстиции и осуждениями улучшается в странах, где существует институт национальных докладчиков, и где при сборе данных используются информационные ресурсы и системы. 310 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2009), p. 47, <http://www.state.gov/documents/organization/123357.pdf>, был доступен 31/03/2010. 311 J. Berger, “Despite Tough Laws, Few Trafficking Arrests”, New York Times, 3 December 2009, <http://www.nytimes.com/2009/12/04/ nyregion/04trafficking.html?scp=4&sq=human%20trafficking&st=cse>, был доступен 31/03/2010: зафиксировано лишь несколько дел о торговле людьми в целях трудовой эксплуатации, хотя она является достаточно распространенным явлением. 312 Статистика Министерства внутренних дел РФ ссылается на так называемые «преступные эпизоды», которые могут охватывать более одного преступного деяния в одном уголовном деле (в среднем за период 2004 - 2007гг. одно уголовное дело включало пять эпизодов).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 71 подозреваемыми в торговле людьми, но только 20 из них были осуждены.313 Вместе с тем, количество уголовных дел и преследований за трудовую эксплуатацию намного ниже по сравнению с числом преследований за торговлю в целях сексуальной эксплуатации.
Хотя результативное преследование и вынесение обвинительных приговоров по делам о торговле людьми в большинстве случаев является сложной проблемой, проведение успешного преследования случаев торговли людьми в целях трудовой эксплуатации в некоторых странах, по имеющимся сведениям, еще более затруднено. Объясняя этот феномен в Соединенном Королевстве, один из экспертов ссылается на мнение о том, что травма, причиненная жертве трудовой эксплуатации, может оказаться менее серьезной по сравнению с ущербом, причиненным жертвам сексуальной эксплуатации. Жертвы трудовой эксплуатации могут не соответствовать стереотипному представлению о лице, ставшем предметом торговли; в этой связи присяжным трудно воспринимать этих лиц как жертв торговли людьми.314
Достаточно успешно проводилось преследование в отношении торговли людьми в Нидерландах. В 2007 году 73 (61 процент) из 120 поступивших в суды дел закончились осуждением за торговлю людьми, в 24 случаях (20 процентов) обвиняемые были признаны виновными в других правонарушениях.315 Большинство успешных случаев преследования касались торговли людьми в целях сексуальной эксплуатации. Добиться осуждения по делам о трудовой эксплуатации, оказалось более трудной задачей. Прокуроры и судьи имеют больше опыта в рассмотрении дел о сексуальной эксплуатации, и трудовая эксплуатация не считается «нарушением целостности личности» жертвы.316
Создание экспертных групп в рамках правоохранительных органов и в системе уголовной юстиции
Ряд полицейских подразделений в Нидерландах создали группы экспертов по расследованию случаев торговли людьми. Кроме того, прокуратура активизирует свои усилия в отношении торговли людьми; в новых областях назначены прокуроры, которые половину своего рабочего времени смогут уделять работе с делами о торговле людьми. Управление финансово-экономических и экологических правонарушений Нидерландов недавно поручило круг ведения по проблемам торговли людьми прокурору и его помощнику - генеральному адвокату. Координация по данной категории дел осуществляется в прокуратуре в рамках совещания лиц, ответственных за этот круг ведения. 317
Служба социальной разведки и слежения (SIOD) Нидерландов сделала борьбу с торговлей людьми и трудовой эксплуатацией своей приоритетной задачей и недавно выработала внутриучрежденческую «Программу по совершенствованию усилий по борьбе с торговлей людьми».318 Координированное расследование и целенаправленное преследование привели к вынесению результативному осуждению по делу «Sneep» (пример 6 в данном исследовании).
Бельгия имеет специализированные структуры, включающие полицию, службу социальной инспекции и должностных лиц, осуществляющих правосудие, которые совместно применяют междисциплинарный подход к расследованию случаев торговли людьми.319
Федеральная полиция Германии (Bundeskriminalamt) создала специальное подразделение по борьбе с торговлей людьми, главная задача которого состоит в продвижении международного сотрудничества при проведении преследований. Оно также проводит двухнедельные учебные семинары для сотрудников полиции и пограничных служб и публикует ежегодный отчет о состоянии дел в области борьбы с торговлей людьми в Германии. Полиция, совместно
313 Данные Генеральной прокуратуры Российской Федерации. 314 Степень серьезности травмы, причиненной жертве, может влиять на принятие решения о привлечении обвиняемого к уголовной ответственности за торговлю людьми. Это соображение, а также тот факт, что жертва трудовой эксплуатации не всегда воспринимается полицией, обвинением и присяжными заседателями как таковая, возможно являются одной из причин низкого уровня числа арестов, преследований и осуждений по делам о торговле людьми в целях трудовой эксплуатации. Руководитель оперативного отдела Центра по борьбе с торговлей людьми Соединенного Королевства настаивает на необходимости ломки стереотипных представлений о том, как выглядит жертва торговли, что, в свою очередь, может повысить вероятность успешного расследования, ареста и преследования преступников, занимающихся торговлей людьми в целях трудовой эксплуатации. Опрос и письменное сообщение руководителя оперативного отдела Центра по борьбе с торговлей людьми Соединенного Королевства. 315 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми), Seventh Report (The Hague, 2009), Таблица 10.8, p. 414, <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, был доступен 31/03/2010. 316 Опрос Дж. Л. Хендрикса: 27 октября 2009 Верховный суд Нидерландов вынес решение, обязывающее суды нижней инстанции рассматривать другие упомянутые факторы при слушании дел о торговле людьми в целях трудовой эксплуатации. 317 BNRM, Цит.соч., резюме. 318 BNRM, Цит. Соч., резюме, стр. 17. 319 Письменное сообщение С. Йанссенса, ЦРВБР, Бельгия.
72 с НПО, организует семинары для следователей, сотрудников, занимающихся защитой жертв, а также работников прокуратуры, направленные на повышение качества оказываемой жертвам помощи и укрепление межведомственных связей между сотрудниками.
Хотя в Российской Федерации не существует специальных подразделений милиции по противодействию торговле людьми на местном уровне, на федеральном уровне в Следственном комитете при Министерстве внутренних дел Российской Федерации был создан отдел по делам о преступлениях в сфере наркобизнеса, торговли людьми и совершенных этническими группировками. Этот отдел осуществляет надзор за расследованием случаев торговли людьми на территории всей страны. Следственный комитет опубликовал методическое пособие для оперативных сотрудников и следователей, содержащее основные принципы и наилучшую практику расследований в области торговли людьми, включая стратегию проактивного подхода к расследованиям. В 2008 году Академия Генеральной прокуратуры подготовила доклад о противодействии торговле людьми в Российской Федерации, содержащий статистические данные и примеры практики расследования случаев торговли людьми.320
Центры экспертизы как пример межведомственного сотрудничества
В Соединенном Королевстве и Нидерландах соответственно были созданы центры экспертизы, в которых работают представители ряда государственных учреждений, участвующих в борьбе с торговлей людьми. Представители Национальной службы уголовного розыска (Dienst Nationale Recherche), Национальной службы криминальной разведки (Dienst Nationale Recherche Informatie), королевской жандармерии (Koninklijke Marechaussee), службы иммиграции и натурализации (Immigratie- en Naturalisatiedienst), а также службы социальной разведки и слежения (Sociale Inlichtingen- en Opsporingsdienst) ведут совместную работу в центре экспертизы по проблемам торговли людьми и незаконного ввоза людей Национальной полицейской службы Нидерландов. Центр занимается сбором и анализом данных и практического опыта противодействия незаконному ввозу мигрантов и торговле людьми и последующим предоставлением обработанной информации следственным службам.
В Соединенном Королевстве представители королевской прокурорской службы, агентства по борьбе с особо опасной организованной преступностью (SOCA), пограничного агентства Великобритании (UKBA), управления по налоговым и таможенным сборам (HMRC), а также руководитель научных разработок по проблеме координируют усилия по оказанию содействия полицейским службам на местном уровне в их борьбе по пресечению торговли людьми. В Центре также представлены две НПО – STOP the Traffic и Stop Trafficking, которые оказывают полиции помощь в реализации ориентированного на потребности жертв подхода к расследованию преступлений торговли людьми. Центр по борьбе с торговлей людьми также тесно сотрудничает с Управлением по регулированию деятельности посредников по найму рабочей силы (GLA). 321 Одной из задач этого органа является, в числе прочего, защита интересов и обеспечение благосостояния работников при одновременном соблюдении законности действий посредников по трудоустройству. Управление также занимается проведением непосредственных инспекций на рабочих местах в целях обеспечения соблюдения закона работодателями. В случае если управление устанавливает факты нарушения закона, лицензии на деятельность не выдаются или отбираются, либо возбуждается уголовное дело.
Подобные ответные административные меры применялись также в Нидерландах, где муниципальные органы власти могут отказать в выдаче или отобрать лицензию в случае, если предприниматели подозреваются в торговле людьми и других видах преступлений или факт их участия уже установлен, либо имеются серьезные подозрения, что лицензия будет использована (также и в будущем) для осуществления преступной деятельности.322
В Бельгии, специализированные подразделения, в которые входит полиция, сотрудники отделов социальной инспекции и должностные лица, осуществляющих правосудие в области торговли людьми, также сотрудничают в целях обеспечения междисциплинарного подхода.
Центр по борьбе с незаконным ввозом мигрантов и торговлей людьми в США «[…] служит механизмом объединения усилий представителей федеральных агентств в области политики, разведки, правоохранительной деятельности и дипломатии для совместной работы323 на постоянной основе по повышению эффективности и осуществлению
320 В. Овчинников и Ю. Торбин, Противодействие торговле людьми в Российской Федерации, Научный доклад, под редакцией В. Овчинского и Ю. Торбина (Москва, «Норма», 2009). 321 Управление по регулированию лицензионной деятельности (GLA) регулирует действия тех, кто предоставляет работу либо использует работников для предоставления услуг в сельскохозяйственном секторе, лесном хозяйстве, садоводстве, сборе моллюсков, а также в производстве и упаковке продуктов питания. Подробнее см. вебсайт <http://www.gla.gov.uk/>, был доступен 31/03/2010. 322 Дж. Л. Хендрикс, Нидерланды (письменное сообщение). Подобное подозрение может подтверждаться конкретными данными. 323 Многочисленные юрисдикции в правоохранительной сфере в Соединенных Штатах затрудняют координацию.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 73 действенной правоприменительной и иной деятельности на основе оперативных разведывательных данных».324
Проактивная и превентивная стратегии
Помимо необходимости увеличения числа арестов и успешных преследований торговцев людьми – реактивная мера – правительства ряда стран, включенных в данное исследование, приняли также меры проактивного или превентивного характера для искоренения торговли людьми. Некоторые из этих упреждающих мер нацелены на борьбу с торговлей в сфере сексуальной эксплуатации, в то время как другие направлены на противодействие эксплуатации лиц, ставших предметом торговли также и в других секторах.
Полиция Нидерландов и Австрии проводит четкое разграничение между добровольным занятием проституцией и торговлей людьми в целях сексуальной эксплуатации и другими формами эксплуатации сексуальных услуг, принуждения и насилия. Проститутки подлежат обязательной регистрации в государственных органах, а также регулярным медицинским осмотрам. В обеих странах существует значительный по объему рынок нелегальных сексуальных услуг (по оценкам, в Вене он превышает легальный рынок в два раза). В Австрии около 85-90 процентов зарегистрированных проституток являются иностранными гражданами, в то время как в секторе нелегальной проституции этот уровень намного ниже.325 Полиция проводит постоянный мониторинг как легального, так и нелегального секторов рынка секс- услуг с целью выявления возможных случаев торговли людьми. В связи с этим, сотрудники полиции также стремятся добиться взаимопонимания с этими женщинами. Полиция работает с информаторами и получает сведения от клиентов. Проводятся также полицейские рейды для того, чтобы закрыть или, по крайней мере, дестабилизировать преступный бизнес, даже несмотря на невозможность предъявить уголовное обвинение и тем более добиться осуждения. Осуществляются планы по созданию групп с участием различных заинтересованных сторон для более полного мониторинга рынков сексуальных услуг в целях совершенствования мер по выявлению жертв и пресечению торговли людьми.326 В этих целях в середине 2008 года междисциплинарная рабочая группа разработала План действий по борьбе с проституцией, основной задачей которого является проведение четкой границы между добровольной проституцией и торговлей людьми в целях сексуальной (и иной) эксплуатации; улучшение условий работы проституток, включая меры социальной защиты и охраны здоровья; а также принятия более действенных шагов по защите от эксплуатации.327
В Нидерландах опубликован проект закона (по состоянию на май 2010 г. еще не вынесенный на рассмотрение парламента), который предусматривает лицензирование любого рода бизнеса, связанного со сферой сексуальных услуг.328 Одним из шагов, предпринимаемых рабочей группой по борьбе с торговлей людьми для усиления надзора над сектором проституции, является создание протокола/справочного пособия по «надзору за сектором легальной проституции», который составляется при активном консультационном содействии министерства внутренних дел и муниципалитетов. Чтобы положить конец эксплуатации в секторах, находящихся за рамками сферы проституции, для сотрудников различных отделов инспекции по охране труда были проведены учебные семинары.
Что касается рынков сексуальных услуг, в Нидерландах и Великобритании было проведено несколько кампаний по повышению осведомленности населения, и, в частности, клиентов проституток (или других лиц, могущих вступить в контакт с проститутками, как, например, водители такси или обслуживающий персонал гостиниц), предупреждающих о том, что проститутки могут оказаться жертвами торговли людьми. Широкомасштабная компания для клиентов сектора проституции была проведена организацией «Crime-Stoppers UK» под лозунгом: “Walk in a punter, walk out a rapist“ («Пришел клиентом – вышел насильником»).329 Веб сайт голландского отделения этой организации Meld Misdaad Anoniem («Сообщи о преступлении анонимно») информирует о ряде полученных организацией ценных сведений,
324 <http://www.state.gov/m/ds/hstcenter/>, был доступен 31/03/2010. 325 ExpertInnenkreis ‘Prostitution’ im Rahmen der Task Force Menschenhandel, Arbeitsbericht ‘Prostitution in Österreich. Rechtslage, Auswirkungen, Empfehlungen (Vienna, 2008), p. 11, <http://www.bmeia.gv.at/aussenministerium/aussenpolitik/menschenrechte/schwerpunktthemen/kampf-gegen- menschenhandel.html>, был доступен 31/03/2010: по данным этой экспертной группы, рынок легальной проституции в Вене вырос в два раза с 1970-х годов. Это может объясняться тем фактом, что просители убежища и граждане новых стран ЕС в настоящее время могут легально работать в сфере проституции, а также благодаря, работе, проводимой мобильными группами венерологической службы (STD ambulances), а также консультационными пунктами в кварталах проституции. 326 Опрос Г. Йоста, Австрия. 327 <http://www.bmeia.gv.at/aussenministerium/aussenpolitik/menschenrechte/schwerpunktthemen/kampf-gegen-menschenhandel.html>, был доступен 31/03/2010. 328 Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel (Бюро Национального докладчика по вопросу торговли людьми, Нидерланды), Seventh Report, Summary (The Hague, 2009), p. 3, <http://english.bnrm.nl/reports/7th%2Dreport/>, был доступен 31/03/2010: «Другими соответствующими законодательными инструментами являются билли, повышающие статус жертв в уголовном судопроизводстве, проект закона о расширении возможности конфискации незаконно полученной прибыли и закон об ответственности компаний в отношении временно нанимаемых ими работников». 329 Crime Stoppers, <http://www.crimestoppers-uk.org/media-centre/crime-in-the-news/may-2008--crime-in-the-news/walk-in-a-punter-walk-out-a-rapist>, был доступен 31/03/2010.
74 приведших к спасению жертв и аресту торговцев.330
В 2007 году в Великобритании была проведена просветительская компания для населения (The Blue Blindfold Campaign), нацеленная на повышение осведомленности о признаках ситуации торговли людьми. Она получила одобрение ФБР и Центра по борьбе с незаконным ввозом мигрантов и торговлей людьми (США), и в настоящее время продвигается на уровень федеральных и местных агентств по всей территории США. Международная организация «Crime Stoppers International» (CSI) также поддержала ознакомительную компанию «Blue Blindfold». В ближайшие месяцы, организация примет участие в программах по всему миру и «Blue Blindfold» будет использоваться как инструмент повышения осведомленности. Программа также получила поддержку Управления ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН).331
В Австрии проводятся учебные занятия для персонала консульств. Ведется работа по установлению связей с властями в странах происхождения. Всем потенциально заинтересованным лицам, могущим вступить в контакт с жертвами торговли людьми, включая социальных работников, ведущих работу в условиях улицы, и медицинских работников, будут предложены информационно-просветительские учебные курсы.332
В Государственной Думе Российской Федерации прошло несколько слушаний, направленных на дальнейшее совершенствование законодательства в области борьбы с торговлей людьми, включая поправки к Уголовному кодексу и Закону о статусе жертвы торговли людьми, а также проведены широкие кампании по повышению осведомленности в СМИ. Все эти мероприятия выявили острую потребность в неотложных мерах по созданию безопасных моделей поведения на основе знаний и осведомленности. 333 С целью выработки общенациональной платформы по борьбе с торговлей людьми было проведено два Всероссийских совещания представителей НПО. Кроме того, проведение многочисленных «круглых столов», организованных НПО в сотрудничестве с государственными учреждениями дало толчок дальнейшей деятельности по противодействию торговле людьми.
Национальные механизмы передачи и рассмотрения дел, Национальные докладчики и другие межведомственные целевые группы
В Австрии создается государственный Национальный механизм передачи и рассмотрения дел в целях выявления лиц, ставших предметом торговли, с привлечением министерств юстиции, внутренних дел, европейских и международных дел, министерства здравоохранения и по делам женщин, а также сотрудничающей с ними в качестве главного партнера НПО LEFOE. 334 Он выработает единые критерии и стандартные оперативные процедуры выявления жертв и направления их в соответствующие структуры для оказания поддержки, включая международное трансграничное сотрудничество.335 Существует также Национальная межведомственная целевая группа, возглавляемая Министерством европейских и международных дел, а с 2009 года - должность Национального координатора по борьбе с торговлей людьми, ответственного сотрудника данного министерства, возглавляющего национальные усилия по предотвращению торговли людьми и противодействию ей, в которых участвуют все соответствующие государственные и негосударственные субъекты. Второй австрийский Национальный план действий содержит всеобъемлющий подход к национальной координации, предотвращению торговли людьми, защите жертв и оказанию им помощи, преследованию преступников и международному сотрудничеству. Особое внимание уделяется содействию в улучшении ситуации в странах/регионах - «источниках». В этих целях, австрийское Агентство по развитию (ADA) сосредоточило внимание на странах/регионах происхождения, являющихся основными поставщиками жертв торговли людьми в Австрию.336
Более 24 стран имеют институт Национальных докладчиков или эквивалентные механизмы, которые занимаются сбором статистических данных в области торговли людьми в своих странах. Национальный докладчик в Нидерландах ведет исследовательскую работу и представляет на рассмотрение парламента ежегодный доклад о ситуации в стране.
330 См. информацию на вебсайте http://www.meldmisdaadanoniem.nl/english/human-trafficking/. 331 UKHTC – Tackling Human Trafficking: The Ongoing development; <http://www.ukhtc.org/news/tackling-human-trafficking-ongoing-development>, был доступен 31/03/2010. 332 Подробнее по этой теме см. МОМ, ГИБТЛ ООН и публикации Лондонской школы гигиены и тропической медицины, Caring for Trafficked Persons. Guidance for Health Care Providers (IOM, 2009), <http://www.epacvaw.org/IMG/pdf/CT_Handbook.pdf>, был доступен 31/03/2010. 333 Елена Тюрюканова и Жанна Зайончковская (ред.), Предупреждение и противодействие распространению рабства и торговли людьми в Российской Федерации, заключительный доклад исследовательской части проекта Еврокомиссии- МОМ «Предотвращение торговли людьми в Российской Федерации, Еврокомиссия, Международная организация по миграции, Международная организация труда (Москва: Импала, 2009) стр. 65-66: около 70-80 процентов населения и групп риска в Российской Федерации осведомлены о современной форме рабства и опасности стать предметом торговли людьми. 334 Verein LEFOE – Beratung, Bildung und Begleitung für MigrantInnen (<http://www.lefoe.at>, был доступен 31/03/2010). 335 Опрос Г.Йоста, Австрия. 336 Второй австрийский национальный план действий на 2009-2011гг. можно скачать: <http://www.bmeia.gv.at/aussenministerium/aussenpolitik/ menschenrechte/schwerpunktthemen/kampf-gegen-menschenhandel.html>.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 75 Помимо оценки достижений и определения узких мест в работе над данной проблемой в Нидерландах, Национальный докладчик дает рекомендации по совершенствованию законодательства, работе правоохранительных и местных служб, по повышению осведомленности и показателям для установления факта торговли людьми, по оказанию помощи жертвам, а также рекомендации, касающиеся расследования и преследования.337
В Бельгии, Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом (Centrum voor Gelijkheid van Kansen en voor Racismebestrijding) выполняет функции национального докладчика или эквивалентного механизма. Центр отвечает за продвижение, координацию и дальнейшие меры по реализации политики Бельгии в области борьбы с торговлей людьми. Помимо сбора статистических данных338 и публикации ежегодных докладов, Центр отвечает за широкий круг задач, которые включают, в числе прочего, мониторинг деятельности государственных ведомств, ситуаций в различных городах и судебных округах, обеспечение координации и сотрудничества между центрами реабилитации жертв, а также представление интересов жертв в суде. Одной из основных задач Центра является составление независимого и открытого ежегодного доклада о совершенствовании методов борьбы с торговлей людьми и незаконном ввозом мигрантов и результатах этих усилий. Этот доклад передается в правительство и парламент. Доклады Центра представляют собой важный инструмент для субъектов на местах в том, что касается методов работы преступных сетей, новых тенденций в торговле людьми, а также в судебной практике. Центр проводит оценку различных аспектов политики в отношении торговли людьми и предлагает рекомендации с целью повышения эффективности борьбы с ней и повышения внимания к потребностям жертв.339 Центр издает брошюру на 27 языках, информирующую о ситуациях эксплуатации и содержащую телефоны и адреса центров, могущих оказать помощь жертвам.340
Правительство Соединенных Штатов создало ряд межведомственных целевых групп341 и осуществляет постоянное финансирование их деятельности. Подобные целевые группы предназначены для усиления взаимодействия и сотрудничества между соответствующими заинтересованными сторонами. Они оказывают содействие местным и территориальным правоохранительным службам в установлении более тесного контакта с прокуратурой США, а также организациями по оказанию помощи жертвам торговли для обеспечения ориентированного на потребности жертв подхода к борьбе с торговлей людьми. В числе этих межведомственных инициатив – Альянс по спасению жертв торговли людьми (HTRA), подготавливающий и издающий руководства по способам взаимодействия агентств с жертвами торговли. Кроме того, по всей стране существует ряд аналогичных целевых групп, работающих в одном направлении, хотя их подходы зачастую существенно различаются.342 В целом, в осуществлении правительственных мер по борьбе с торговлей людьми принимают участие различные государственные учреждения с разными сферами специализации. В их числе такие федеральные правоохранительные службы и судебные органы, как ФБР и Департамент юстиции, которые сотрудничают в целях постоянного улучшения ситуации, в частности, с сексуальной эксплуатацией детей посредством национальной программы Национальная инициатива «Потерянная невинность» (Innocence Lost National Initiative). Учреждения социального обеспечения, на национальном уровне – Министерство здравоохранения и социальных служб (HHS) – также принимают участие в борьбе с торговлей людьми. Службы министерства, реализующие Контракт об услугах в расчете на одного человека, поддерживают ряд гражданских инициатив, осуществляемых в настоящее время в 90 объектах по всей стране. Услуги предоставляются иностранцам-жертвам торговли людьми по принципу «в любое время, в любом месте».343 В США существуют горячие телефонные линии с целью облегчения передачи сведений о случаях торговли. Помимо линии на английском языке, работают также бесплатные «горячие линии» на испанском и корейском языках.344
337 Национальный докладчик опубликовал семь докладов правительству Нидерландов. С материалами на английском языке можно ознакомиться на <http://english.bnrm.nl/>. 338 Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diver- siteit.be/?action=publicatie_detail&id=108&thema=5>, был доступен 31/03/2010: последний ежегодный доклад содержит информацию о секторах эксплуатации, судебной практике, а также статистические данные о правонарушителях, полицейских службах, судах и мерах, принимаемых НПО в отношении торговцев и жертв. 339 Информация предоставлена С. Йанссенсом, экспертом по вопросам торговли людьми, Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом, Бельгия. 340 См. <http://www.diversite.be/?action=publicatie_detail&id=107&thema=5>, был доступен 31/03/2010. 341 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2009), <http://www.state.gov/documents/organization/123357.pdf>, был доступен 31/03/2010: В основе усилий США по борьбе с торговлей людьми лежат положения Закона 2000 года о защите жертв торговли людьми (TVPA). Он был подтвержден в 2005году, а не далее как в 2008 году в него были внесены поправки, касающиеся некоторых положений. Закон преследует пять основных целей: 1) дать определение понятия торговли людьми и добиться криминализации этого преступления; 2) ввести максимальное наказание за него в виде 20 лет лишения свободы; 3) учредить новую категорию виз - Т-визы для жертв торговли людьми и их семей; 4) представлять ежегодные отчеты по проблеме торговле людьми – (TIP Report); 5) «осуществлять достаточное финансирование правоохранительных органов [...] и новых программ помощи жертвам». По состоянию на апрель 2009 года в 42 из 50 штатов было введено уголовное законодательство против торговли людьми. 342 A. Farrell, J. McDevitt and S. Fahy, Understanding and Improving Law Enforcement Responses to Human Trafficking (Washington D.C.: National Institute of Justice, 2008), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/222752.pdf>, был доступен 31/03/2010. 343 U.S. Department of State, цит.соч. 344 Проект Полярис (Polaris Project), <http://www.polarisproject.org/index.php?option=com_content&task=view&id=71&Itemid=90>, был доступен 31/03/2010.
76 Федеральное министерство Германии по делам семьи, престарелых, женщин и молодежи (Bundesministerium für Familie, Senioren, Frauen und Jugend) является спонсором и координатором национальной сети по сотрудничеству в области борьбы с торговлей людьми (Koordinierungskreis gegen Frauenhandel und Gewalt an Frauen im Migrationsprozess e.V.). Группа, в которую входят федеральная и земельная полиция, а также около 35 НПО и специализированных центров для временного проживания жертв, получает значительную финансовую поддержку со стороны министерства.345 Помимо усилий на национальном уровне, правительственная стратегия Германии включает финансирование международных проектов развития, проведение кампаний по повышению осведомленности, а также организацию учеб для работников прокуратуры в основных странах происхождения и транзита.346
В Российской Федерации в 2009 году при содействии местных НПО во Владивостоке был открыт Центр по оказанию помощи жертвам торговли людьми на базе государственного социального учреждения. Существуют другие государственные центры по оказанию помощи детям, оказавшимся в тяжелой ситуации, и жертвам насилия. Некоторые элементы НМПР уже существуют на местном уровне и могут послужить основой для первых шагов по созданию НМПР как формы официального сотрудничества между правоохранительными службами и НПО, как организаций, предоставляющих услуги, на основе меморандума о взаимопонимании (или других форм соглашений), обеспечивающего четкое разграничение обязанностей и гарантированное оказание помощи жертвам торговли людьми.
На региональном уровне СНГ, в соответствии с Программой сотрудничества государств-участников СНГ в борьбе с торговлей людьми на 2007-2010 гг., Межпарламентской ассамблеей государств-участников СНГ были приняты два модельных закона («О противодействии торговле людьми» и «Об оказании помощи жертвам торговли людьми»), а также Рекомендации по унификации и гармонизации законодательства государств-участников СНГ в сфере борьбы с торговлей людьми. Недавно началась подготовка новой Программы СНГ на 2011-2013 гг., и на Межпарламентской ассамблее СНГ, состоявшейся в феврале 2010 года, сообщалось о подготовке комментария к модельному законодательству.
Координационный совет Генеральных прокуроров государств-участников СНГ является органом, ответственным за осуществление вышеупомянутой программы сотрудничества государств-участников СНГ и ежегодную отчетность соответствующих национальных структур о положении дел с осуществлением и эффективностью международного сотрудничества.
Заключительные замечания Данная глава содержит анализ примеров торговли людьми, в котором рассматривается роль торговцев, их организации, способ действий, включая методы, используемые при вербовке, перевозке, эксплуатации жертв и осуществлении контроля над ними. Примеры, включенные в настоящее исследование, охватывают широкий спектр ситуаций – от торговцев, работающих в одиночку, и неструктурированных сетей, основанных на семейных или дружеских связях, до более высокоорганизованных и сложных разновидностей международных операций. Чем крупнее и сложнее организация, тем выше вероятность того, что полиция сможет выявить различные роли в рамках организации. Границы этих ролей зачастую подвижны – водители, сопровождение и проводники могут с легкостью меняться ролями, исполняя, в частности, функции сутенеров и управляющих публичными домами.
Торговцы представляют собой разнородную группу, о которой имеется лишь ограниченная информация. Ими могут быть как бывшие жертвы, ставшие торговцами, так и домашние хозяйки, владельцы бизнеса и сутенеры, имеющие мало общих характеристик. Наблюдается тенденция увеличения числа женщин, вовлеченных в торговлю людьми, причем не только в качестве вербовщиков, но также и на более заметных ролях, как в организации, так и в процессе торговли людьми. Жертвы, в свою очередь, различаются по ряду демографических переменных, в частности по возрасту, полу, семейному положению, уровню образования и опыту работы. Вместе с тем, как группа, они имеют общий признак. Они могут быть уязвимыми или оказываться в уязвимых ситуациях, когда в определенный момент они теряют контроль над собой и становятся жертвами торговли.
Настоящее исследование показывает, что внутренняя торговля людьми является проблемой в некоторых странах. Хотя число примеров внутренней торговли, проанализированных здесь, весьма невелико, для многих стран это серьезный вопрос, которому до настоящего момента не уделялось должного внимания. Это, возможно, объясняется тем фактом, что показатели и методологии/механизмы, разработанные на настоящий момент для выявления жертв торговли,
345 Bundesministerium für Familie, Senioren, Frauen und Jugend, <http://www.bmfsfj.de/RedaktionBMFSFJ/Abteilung4/Pdf-Anlagen/gewalt-kooperationskon zept,property=pdf,bereich=bmfsfj,sprache =de,rwb=true.pdf>, был доступен 31/03/2010. 346 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2004), <http://www.state.gov/documents/organization/34158.pdf>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 77 оказываются более полезными и надежными в применении к международной торговле людьми с вовлечением жертв-иностранцев, нежели при выявлении жертв - местных жителей. Рынки эксплуатации различаются как в разных странах, так и в пределах одной страны и могут находиться под влиянием местных условий. Местные условия могут способствовать или поддерживать конкретные виды торговли людьми – в целях эксплуатации в секторе домашних услуг, рыбном промысле, сельском хозяйстве, строительстве или секторе проституции. Продажа людей на определенный рынок может получать большее распространение в одном городе страны по сравнению с другим городом той же страны. Различаются не только рынки эксплуатации, но и методы, используемые торговцами для эксплуатации жертв. Принуждение, применяемое для осуществления контроля над жертвами, может принимать различные формы: от оказания легкого давления с тем, чтобы заставить жертву выплатить долги, до долговой кабалы, манипулирования жертвами с целью заставить их влюбиться в торговцев, постоянного надзора, использования охраны, угроз, случаев применения насилия, применение ритуалов вуду или сочетания любого из вышеперечисленных методов.347
Глобализация, открытые границы и безвизовый режим поездок между странами шенгенской зоны или странами-членами ЕС, а также между странами СНГ уменьшили зависимость торговцев от поддельных документов или необходимости незаконного ввоза людей в страны назначения, одновременно обуславливая насущную потребность в выработке новых подходов к выявлению жертв, имеющих законное право на проживание в странах назначения. Пограничный контроль дает государственным службам возможность установить факт въезда потенциальных жертв в страны назначения и принять меры еще до того, как потенциальные жертвы подвергнутся эксплуатации. 348 Международный характер торговли людьми ясно указывает на тот факт, что демонтаж организации по торговле людьми требует пристального внимания к стадии вербовки в стране происхождения и маршрутам транзита, и что необходимо международное сотрудничество государственных учреждений в странах происхождения, транзита и назначения.
Наименее изученной и объясненной областью процесса торговли людьми является прибыль, получаемая в результате торговли, а также финансовые вложения торговцев. Не вполне ясно, реинвестируется ли прибыль в целях расширения бизнеса торговли людьми, или она расходуется на поддержание роскошного образа жизни (последнее чаще всего встречалось в тех включенных в данное исследование примерах, где имелось достаточное количество информации), либо прибыль инвестируется в законные виды предпринимательства в стране происхождения торговца - или налицо сочетание вышеперечисленных вариантов. Вопрос о прибылях остается одним из наиболее важных аспектов контроля над торговлей людьми, поскольку арест имущества и прибылей торговцев повышает их затраты. С оперативной и практической точки зрения это остается одной из наиболее трудных для осуществления мер, требующей международного сотрудничества в вопросе ареста и конфискации средств торговцев.
Коррумпированные должностные лица и представители легального предпринимательства способствуют торговле людьми и защищают торговцев. Их роль следует изучать с точки зрения их вовлеченности в торговлю людьми и возможности привлечения их к ответственности в ходе преследования по делам о торговле людьми. Это особенно важно в отношении политически чувствительных дел, где фигурируют лица, имеющие связи с высокопоставленными государственными чиновниками, или дел, где присутствуют схемы отмывания денежных средств и огромные прибыли.
Торговля людьми всегда была связана с другими видами преступлений, некоторые из которых играют важную роль в торговле людьми – контрабандой, подделкой документов, коррупцией, а также преступлениями в отношении жертв - похищением, насилием, незаконным удержанием, кражей документов, изнасилованием и убийством. Организации, занимающиеся торговлей людьми, часто участвуют в незаконном обороте наркотиков, незаконном ввозе мигрантов, незаконном обороте оружия, угоне автомобилей и организованных кражах с проникновением в жилище. Известно, что торговцы принуждают своих жертв к совершению преступлений, в число которых входят принудительное попрошайничество, воровство и контрабанда наркотиков. Важно, чтобы полиция, занимающаяся расследованием этих и других видов преступлений, внимательно отслеживала признаки, указывающие на вовлеченность этих же преступников в торговлю людьми.
Правительства принимают ответные меры, направленные на искоренение торговли людьми. К числу подобных мер относится повышение осведомленности путем проведения учеб для персонала, вступающего в непосредственный контакт с участниками процесса торговли, а также информационно-просветительские компании, нацеленные на клиентов проституток, могущих вступить в контакт с жертвами торговли людьми. Нидерланды, Соединенное Королевство и США создали центры по сбору и классификации опыта различных организаций (полиции, прокуратуры,
347 Другой формой манипулирования жертвами являются угрозы в отношении женщин из традиционных мусульманских стран. Им угрожают сообщить семьям о бесчестии, которое эти женщины навлекли на родственников, работая проститутками. Подобная же модель выявлена также в Албании. 348 Потенциальные жертвы не знают, что их ожидает, и надеются получить легальную, не носящую характер трудовой эксплуатации работу. Им целесообразно раздавать информационные материалы с номерами телефонов «горячих линий», по которым можно обратиться за помощью в случае возникновения ситуации торговли людьми. служб пограничного контроля, военной полиции, НПО) и предоставления экспертных рекомендаций полицейским службам при проведении расследований на местном уровне. Правительства расширяют сферу своего воздействия путем принятия административных мер по отзыву лицензий или отказу в их выдаче бизнес-структурам, подозревающимся в использовании рабского труда или труда лиц, ставших предметом торговли людьми.
Снижение затрат и рисков напрямую связано с увеличением прибыли, получаемой в результате торговли людьми. Важно понять, какие меры используются торговцами для защиты своих операций, поскольку в таком случае правительства смогут принять ответные превентивные меры противодействия. Нидерланды в ближайшем будущем примут закон, в соответствии с которым эскорт-службы будут обязаны иметь стационарный телефон, по которому можно сразу установить постоянный адрес, что будет способствовать усилению контроля над сектором эскорт-служб.
В данном разделе явление торговли людьми исследовалось на основе правительственных докладов и других материалов по теме, опросов экспертов, а также анализа включенных в исследование примеров торговли людьми. Следующая глава знакомит читателей с мерами более общего характера, нацеленными на борьбу с торговлей людьми как бизнесом.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 79 ГЛАВА 6 ВОПРОСЫ ВЫРАБОТКИ ПОЛИТИКИ И ВСЕОБЪЕМЛЮЩИЙ ПОДХОД К БОРЬБЕ С ТОРГОВЛЕЙ ЛЮДЬМИ КАК ПРЕСТУПНЫМ БИЗНЕСОМ, РЫНКОМ И ПРОЦЕССОМ В начале главы излагаются общие принципы возможных подходов к борьбе с торговлей людьми, а затем рассматриваются административные, правовые, следственные и судебные меры, которые следует применять в борьбе с торговлей людьми как бизнесом в целях снижения прибылей и повышения рисков и затрат торговцев и их организаций. Затем приводится ряд рекомендуемых мер: анализ рисков, использование подхода, основанного на сокращении рынка, а также модели барьеров, направленной на предотвращение появления/уничтожение бизнеса и рынков торговли людьми.
Общие принципы Для проведения эффективной политики, очень важно собрать доказательные данные, способствующие пониманию феномена торговли людьми349 на местах. Такие доказательные данные могли бы включать информацию о наиболее уязвимых группах потенциальных жертв (и преступников); способах их вербовки; перевозки; размещения и эксплуатации; о рынках, на которых осуществляется их эксплуатация; о том, какие виды организованной преступности, действуют на конкретных территориях; их связях и взаимодействиях; о том, как работает бизнес, и что можно сделать для причинения максимального финансового ущерба бизнесу торговли людьми. Чтобы получить сколько-нибудь полное представление о торговле людьми и о том, как работает бизнес торговли людьми, необходимо исследовать финансовые операции и преступные прибыли торговцев. Это поможет правительствам находить данных преступников и накладывать арест на их средства и, тем самым, увеличать издержки торговцев людьми. Наряду с этим, жертвам могла бы выплачиваться компенсация.
Для сбора, анализа и обработки данных о торговле людьми, рекомендуется учредить национальный механизм наблюдения и отчетности в виде Национального докладчика или эквивалентного механизма, который должен быть независимо функционирующим органом. Все данные о торговле людьми должны быть доступны Национальному докладчику и предоставляться по требованию соответствующими службами и должностными лицами. Задачами этого органа могли бы стать совершенствование системы сбора данных, анализ и осмысление проблемы, а также основных тенденций в данной связи, составление отчетов и оценка национальных усилий по борьбе с торговлей людьми, включая эффективность законодательства и национальных стратегий, а также использование ресурсов. 350 Все это потребует упорядочения данных, которые должны собираться по всей стране, проведения учебных занятий и назначения постоянных сотрудников, задачей которых будет сбор данных.
Подход, основанный на защите интересов и прав жертв
Учитывая грубейшие нарушения прав человека, совершаемые в отношении жертв торговли людьми, подход, основанный на защите интересов и прав жертв, должен лежать в основе каждого закона, политического решения и уголовного расследования. Так, данный подход является руководящим принципом, определяющим практику работы полиции Соединенного Королевства, где вопросы защиты и безопасности жертвы занимают центральное место в
349 Более подробную информацию по сбору данных можно найти в исследовании МОМ (Вена) и Федерального министерства внутренних дел Австрии, “Development of Guidelines for the Collection of Data on Trafficking in Human Beings, Including Comparable Indicators”, <http://www.emn.at/ modules/typetool/pnincludes/uploads/IOM_Vienna_AT_MoI_Guidelines%20for%20the%20Collection%20of%20Data%20on%20THB.pdf>, был доступен 31/03/2010. 350 A. Aronowitz, Guidelines for the Collection of Data on Trafficking in Human Beings, Including Comparable Indicators, Федеральное министерство внутренних дел Австрии и Международная организация по миграции (Вена, февраль 2009), <http://www.emn.at/modules/typetool/pnincludes/ uploads/IOM_Vienna_AT_MoI_Guidelines%20for%20the%20Collection%20of%20Data%20on%20THB.pdf>, был доступен 31/03/2010.
80 расследовании случаев торговли людьми. Особое внимание, уделяемое реабилитации и защите жертвы351 на протяжении всего процесса, включая защиту жертвы во время судебного разбирательства, повышает вероятность возможного сотрудничества жертвы со следователями. Однако даже в случае отказа жертв сотрудничать с правоохранительными органами, их права должны защищаться. Во всех странах жертвам должно предоставляться время на размышление, позволяющее им оправиться от травмы пережитого опыта. В течение этого периода размышления, жертвам должны оказываться медицинские, психологические и юридические услуги.
Очень важно, чтобы права жертв были защищены и по окончании этого периода. Жертвам должна оказываться постоянная психологическая и социальная поддержка. В числе других мер, настоятельно рекомендуемых для рассмотрения правительствами, является введение практики предоставления постоянного вида на жительство (как, например, Т-визы в США) жертвам жестоких форм торговли людьми, или права на постоянное проживание, предоставляемое жертвам торговли людьми в Бельгии.352 Специальные визы или право на получение убежища должны предоставляться жертвам торговли независимо от того, сотрудничают ли они с властями при проведении уголовного расследования. Особые меры защиты должны распространяться на детей-жертв торговли.
Такая защита очень важна не только с точки зрения соблюдения прав человека, но и в плане уголовного преследования торговцев. Многолетней опыт со всей определенностью свидетельствует, что «[...] только жертвы, которым с самого начала оказывалась всесторонняя поддержка (включая правовую поддержку), могут стать свидетелями и заявить о своих правах в суде (например, о праве на получение компенсации).353 Без подобной поддержки большинство жертв торговли возвращается в страны происхождения еще до того, как смогут дать показания в суде или предъявят трудовые или гражданские судебные иски в отношении других прав, например, права получить разрешение на проживание в стране или невыплаченную зарплату».354
Подход к торговле людьми как к процессу
Важно рассматривать торговлю людьми как процесс, а не сосредотачиваться исключительно на стадии эксплуатации. Вербовщики в странах происхождения и перевозчики способствуют эксплуатации жертв в странах назначения. В случае международной торговли людьми особенно важно, чтобы соответствующие службы в разных странах сотрудничали в проведении расследований в отношении торговцев и результативном уголовном преследовании всех преступников, участвующих в процессе торговли. На каждой стадии процесса правительствам стран следует обращать особое внимание на лиц, способствующих способствующих торговле людьми или поддерживающих ее, включая должностных лиц, замешанных в коррупции. На каждой стадии процесса необходимо определить, что должно быть сделано для ее завершения (например, поддельные документы на стадии перевозки и въезда в страну), а также какие меры (и какими службами) могут быть приняты для успешного вмешательства в целях предотвращения преступления. Более подробно ознакомиться с мерами, предлагаемыми для каждой стадии, можно в разделе «Модель барьеров», представленном ниже.
Подход к торговле людьми как к нелегальному бизнесу Если бизнес торговли людьми руководствуется принципами теории рынка и предпринимательской деятельности, то для лучшего понимания механизмов управления операциями организаций, ведущих торговлю людьми, правительствам необходимо уделять больше внимания детальным исследованиям, основанным на теории предпринимательской деятельности. Общим направлением исследований является принятие мер в отношении спроса и предложения, а также снижение прибылей и повышение затрат и рисков бизнеса торговли людьми. Более детальное проникновение в сущность этих элементов и факторов, управляющих рынками и определяющих успех или неудачу бизнеса, приведет к выработке ряда мер, которые необходимо принять.
351 Более подробную информацию о реабилитации и защите жертв можно найти в документах Международной организации по миграции, The IOM Handbook on Direct Assistance to Victims of Trafficking, <http://www.iom.int/jahia/webdav/site/myjahiasite/shared/shared/mainsite/published_ docs/books/CT%20handbook.pdf>, был доступен 31/03/2010. 352 Бельгия предоставляет жертвам торговли людьми возможность получения права на постоянное проживание при условии, что они соответствуют предъявляемым требованиям. Эти лица могут на законных основаниях трудоустраиваться. Во время судебного процесса их сопровождают сотрудники центра поддержки. Они также имеют право на получение медицинской и социальной помощи, равно как и на правовую поддержку адвоката, назначенного по их делу. 353 Закон США о деликатных исках о причинении вреда иностранным гражданам позволяет жертвам предъявлять иски в отношении торговцев людьми в гражданских судах США и получать от них материальную компенсацию за понесенный ущерб. По сообщению одного эксперта, в США существует движение адвокатов, представляющих интересы жертв сексуальной эксплуатации детей в Интернете, за использование гражданских судов для возбуждения дел о причинении вреда в отношении лиц, имеющих эти изображения. Этот подход с успехом применялся, и материальное возмещение причиненного вреда серьезно отразилось на потребителях детской порнографии (письменное сообщение д-ра Джона Пикарелли, Национальный институт права, Министерство юстиции США). 354 Письменное сообщение. А. Гантерер, эксперта по борьбе с торговлей людьми, Бюро по демократическим институтам и правам человека, ОБСЕ.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 81 Они предусматривают следующие моменты:
Следует уделять более пристальное внимание к отслеживанию средств и денежных потоков, а также выявлению (и аресту) преступных инвестиций. Уроки, извлеченные из тех случаев, когда эта задача была успешно выполнена (в частности, операция Sneep, Дело 6 настоящего исследования), могут применяться по отношению к другим расследованиям. Достижение данной цели обусловливает необходимость установления отношений рабочего сотрудничества между странами происхождения и странами назначения. Сотрудники полицейских служб (из стран назначения), прикомандированные к странам происхождения, могут способствовать проведению и повышению качества расследований случаев торговли людьми, выявлению связей между торговлей людьми и отмыванием денег, организованной преступностью (и, возможно, терроризмом).
Меры по сокращению предложения
Жертвы, фигурирующие в примерах дел, включенных в данное исследование, были уязвимыми - они были молоды, бедны, не имели работы и дома, имели дефекты в физическом и умственном развитии. Многие из них искали работу, чтобы улучшить свое положение, и поддались на обманные обещания трудоустройства в другой стране. Для того чтобы уменьшить поток трудовых мигрантов, желающих уехать из страны в поисках лучшей жизни в других краях, а также в целях содействия безопасной и законной миграции, как страны назначения, так и страны происхождения должны разрабатывать долгосрочные и устойчивые стратегии. Необходимо работать над устранением структурных факторов, служащих первопричиной миграции и эксплуатации, что, в свою очередь, требует внесения изменений в экономическую и социальную политику, а также историческую и культурную практику. Хотя культурная и историческая практика, такая как дискриминация по гендерному признаку, передача детей на воспитание в другие семьи, договорные браки, представляет сложную проблему, ее решение станет определяющим шагом в искоренении торговли людьми. Страны происхождения должны провести анализ в целях выявления наиболее уязвимых к торговле людьми лиц и принять краткосрочные и долгосрочные меры для решения их проблем. Введение долгосрочных инициатив по борьбе с бедностью с целью смягчения последствий вреда, причиненного экономической глобализацией, является примером долгосрочных мер, как и либеральная, гендерно чувствительная политика в области миграции, продвижение политики безопасной и легальной миграции при одновременном устранении рисков и негативных сторон незаконной миграции.355 Отчаявшиеся мигранты являются легкой мишенью для эксплуатации. В соответствии с выводами МОТ о том, что предложение жертв для рынков сексуальной эксплуатации зависит от уровня безработицы в стране среди молодых женщин, 356 страны происхождения должны прикладывать больше усилий для увеличения возможностей трудоустройства, в особенности для молодых женщин. Эта мера должна сочетаться с повышением образовательного уровня и искоренением дискриминации по гендерному признаку в области образования и занятости.
Сектор частного предпринимательства, как международного, так и внутреннего, может сыграть важную роль в сокращении предложения (потенциальных) жертв торговли людьми. Программы, предлагающие трудоустройство группам риска или репатриированным жертвам, могут сократить число лиц, которые могут стать предметом торговли людьми или оказаться под угрозой повторной виктимизации. В Азии, компания Microsoft предоставляла гранты проектам общин, где часты случаи торговли людьми, в рамках программы “Unlimited Potential”, («Неограниченные возможности»). С помощью программы, местные НПО организовали в общинах 135 технологических центров, в которых учебные программы ИКТ (информационно- коммуникационные технологии) учитывали нужды местного предприятия. Программа использовалась в качестве инструмента реабилитации жертв торговли людьми, а также и в интересах других членов общины, которые могли бы решиться в будущем на нелегальную миграцию в случае отсутствия возможностей дома.357
Меры по сокращению спроса
Меры, предпринимаемые для сокращения спроса на трудовую эксплуатацию, могут отличаться от мер по уменьшению спроса на сексуальную эксплуатацию.
Меры по сокращению спроса на трудовую эксплуатацию
Хотя полная ликвидация спроса на дешевую рабочую силу и коммерческие сексуальные услуги вряд ли осуществима, тем не менее, возможно повысить осведомленность населения о трудовой эксплуатации и избавиться от эксплуатации
355 S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009). 356 См. главу 2 и G. Danailova-Trainor and P. Belser, Globalization and the illicit market for human trafficking: an empirical analysis of supply and demand (Женева, Международная организация труда, 2006) <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/knowledge/ilo_wcms_081931.pdf>, был доступен 31/03/2010. 357 Информация, полученная от компании Microsoft на конференции ГИБТЛ ООН, Вена, 13-15 марта 2008.
82 в секторах и на рынках труда, потенциально способствующих торговле людьми в целях всех существующих форм эксплуатации, посредством усиления контроля и других мер, в частности введения кодексов деловой этики и практики справедливой торговли.358
Одним из таких рынков является рынок домашних услуг. На этом абсолютно нерегулируемом рынке,359 «слуги» могут содержаться в неволе и эксплуатироваться годами, не привлекая внимания соседей или властей. 360 Положение горничных-иностранок в Ливане361 настолько ужасно, что в стране наблюдается увеличение числа самоубийств. И как сообщила организация Human Rights Watch, «две основные причины смерти мигрантов – самоубийства [и] гибель при попытке бегства от нанимателей». 362 Предрассудки и нормы социального поведения способствуют жестокому обращению с иностранной прислугой и персоналом по уходу, оправдывают его. Лица, содержащие домашнюю прислугу, обычно придерживаются того взгляда, что женщин следует избивать, в случае если они не подчиняются желаниям хозяев. «Подобное заблуждение лишает этих женщин всего человеческого»363 и может быть объяснено в понятиях методов нейтрализации, которые отрицают факт причинения ущерба жертве. Меры просветительского характера и изменение системы ценностей и норм помогут если не уменьшить спрос на иностранных работников, то хотя бы улучшить условия их труда, а также облегчить доступ к правосудию и помощи.
Был выявлен ряд других неконтролируемых или «теневых» секторов. К ним относятся азиатские рестораны, сектор уборки и пошива одежды, стройки, транспортный сектор и магазины круглосуточного режима работы, требующие особого внимания.364 Усиленные проверки должны на регулярной основе проводиться также в других секторах высокого риска, таких как сельское и тепличное хозяйство, рыбный промысел (или, в случае Соединенного Королевства, сбор моллюсков), заготовка продуктов или строительная индустрия. Подобный контроль поможет установить, проживают ли работники в стране на законных основаниях и имеют ли надлежащие трудовые договора, а также получают ли они справедливое вознаграждение за свой труд и пользуются ли льготами, в особенности доступом к медицинскому обслуживанию. Такой контроль должен осуществляться трудовыми инспекциями, но тревожные сигналы могут также подаваться налоговой службой и органами социального обеспечения, проверяющими документы. Предупреждение об изъятии лицензии или лишение лицензии компаний, использующих труд жертв торговли людьми, поможет уменьшить спрос и предотвратить торговлю людьми в этих секторах.
Другой мерой по сокращению спроса является проведение компаний, нацеленных на бойкотирование потребителями товаров, произведенных с использованием труда детей-работников. Сообщения об использовании труда детей- жертв торговли людьми в индустрии какао в Западной Африке вызвали критику компаний, производящих шоколад, и привели к бойкоту шоколадной продукции компаний, не сумевших гарантировать неприменение труда детей-жертв на их производстве. 365 Компании могут предпринять шаги по обеспечению неприменения детского подневольного труда в цепи поставок для производства их товаров. По данным Британской ассоциации производителей печенья, кексов, шоколада и кондитерских изделий, производители товаров в Соединенном Королевстве ежегодно тратят около 12 миллионов долларов США на совершенствование схем контроля и сертификации. Компания Bettys & Taylors of Harrogate (Соединенное Королевство) – традиционное семейное предприятие, специализирующееся на продаже чая и кофе, также обучала своих покупателей функциям общественных контролеров, посещающих фермы, где выращиваются закупаемые фирмой сорта чая и кофе, в целях проверки соответствия обращения с работниками во всех звеньях цепи поставок надлежащим требованиям. 366 Пятого марта 2004 года Оксфорд (Соединенное Королевство) стал городом «справедливой торговли».367
Что касается трудовой эксплуатации, акции протеста могут заставить компании отказаться от использования
358 Кодекс поведения может также применяться в секторе легальной коммерческой проституции, где его наличие предполагается в соответствии с национальным законодательством. 359 Некоторые страны пытаются регулировать рынок домашних услуг, организуя ассоциации домашней прислуги, которые защищают их интересы. Эта проблема является предметом рассмотрения Международной организации труда и ОБСЕ в 2010 году. 360 См. дело United States v. Calimilim (Wisconsin) в сноске 38. 361 Хотя ни Ливан, ни страны происхождения, из которых приезжает иностранная прислуга, не являются государствами-участниками ОБСЕ, этот пример используется для иллюстрации широко распространенного отношения и взглядов в отношении домашней прислуги и обращения с ней. 362 O. Stearns, “Spate of suicides by foreign maids in Lebanon sheds light on abuse”, CNN, 2 декабря 2009, <http://edition.cnn.com/2009/WORLD/ meast/12/02/lebanon.suicides/index.html>, был доступен 31/03/2010. 363 Там же. 364 Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом, Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), p. 31, <http://www. diversiteit.be/?action=publicatie_detail&id=108&thema=5>, был доступен 31/03/2010. 365 Практика компании Nestlé по производству шоколада привела к предъявлению в 2005 году иска к компании в судах США от имени детей Мали. Global Exchange, International Rights Forum, <http://www.laborrights.org/sites/default/files/news/NestleFTPress2009.pdf>, был доступен 31/03/2010. 366 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009). 367 <http://www.oxford.gov.uk/PageRender/decB/Fairtrade_occw.htm>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 83 рабского труда в своих цепях поставок и производстве товаров.368 Движения по поощрению компаний к производству товаров, «свободного от детского или рабского труда», могут привести к цепной реакции в других компаниях. Другие мероприятия, информирующие покупателей о компаниях, работающих без нареканий или, напротив, имеющих многочисленные жалобы клиентов в свой адрес, могут негативно отразиться на спросе их товаров и тем самым снизить их прибыль. Частный сектор должен активно участвовать в выработке стандартов и норм деловой этики, а также осуществлять контроль над деятельностью в рамках своего сектора.
Меры по сокращению спроса на сексуальную эксплуатацию
Что касается рынка сексуальных услуг, кaмпании по повышению осведомленности должны быть нацелены на (потенциальных) клиентов проституток. Программа по борьбе с проституцией «The First Offender Prostitution Program» в США была создана с целью сокращения спроса на коммерческие сексуальные услуги путем ознакомления «клиентов» с негативными последствиями проституции. Мужчинам, арестованным за склонение проституток к оказанию сексуальных услуг, предоставлялся выбор между судебным преследованием или уплатой штрафа и посещением однодневной учебы. Оценка эффективности программы в Сан-Франциско показала, что «она оказалась действенной в плане значительного сокращения случаев рецидива среди мужчин, арестованных за склонение проституток к оказанию сексуальных услуг».369
Кампании по повышению осведомленности могут быть предназначены для широкого населения или тех, кто может вступить в контакт с проститутками, в частности для водителей такси или шоферов лимузинов, персонала гостиниц, и предупреждать эти группы, что проститутки могут являться жертвами торговли людьми. 370 Гостиницы должны нести ответственность, если обнаружится, что персонал содействует в торговле людьми, например, консьержи, устраивающие свидания гостей гостиницы с проститутками, которые могут оказаться жертвами торговли, или если служащие, эксплуатирующие технический персонал, в частности горничных.
Швеция приняла законодательство, криминализирующее покупку (но не продажу)371 сексуальных услуг. Хотя криминализация клиентов проституток является мерой, применение которой могло бы рассматриваться, на настоящий момент не имеется фактических данных, подтверждающих, что эта правовая мера привела к снижению уровня торговли людьми в целях сексуальной эксплуатации в стране. Страны могли бы рассмотреть возможность принятия законодательства, допускающего уголовное преследование за изнасилование, если возможно доказать, что клиенты преднамеренно пользовались услугами жертв торговли - мера, предусмотренная Конвенцией Совета Европы о противодействии торговле людьми. Такое законодательство повысило бы риск для клиентов, тем самым, сокращая спрос на (принудительную и эксплуататорскую) проституцию.
Более долгосрочная стратегия, преследующая цель сокращения общего спроса на услуги сектора проституции, требует «длительной работы по повышению осведомленности и просветительской деятельности, прежде чем удастся добиться коренного пересмотра представлений о различии полов, возрасте, гендерных отношениях и проституции. Подобные компании должны быть в первую очередь нацелены на молодежь».372
Снижение прибылей, повышение затрат и рисков
Следует принять ряд мер, направленных на снижение прибылей и повышение затрат и рисков торговли людьми. Эти понятия тесно переплетаются, поскольку меры, повышающие затраты торговли людьми как бизнеса, должны одновременно снижать прибыль. Борьба с торговлей людьми во всех ее проявлениях может вестись путем сокращения спроса, что в свою очередь, отразится на доходности рынка и его жизнеспособности. Повышение рисков для торговцев может привести к росту цен на услуги эксплуататорского характера и, таким образом, снизить уровень спроса на них. Следствием этого может явиться снижение прибылей торговцев. 373 Разъяснительная работа среди покупателей, как было продемонстрировано движением «За справедливую торговлю», также является неотъемлемой частью мер по сокращению спроса на товары, произведенные с использованием труда жертв торговли людьми, особенно детей. Важно вести совместную работу со следователями по уголовным и финансовым делам в целях отслеживания путей
368 В результате непрекращающихся акций протеста сторонников сетевой группы STOP THE TRAFFIK, компании Verkade, Swiss Noir, Cadbury, Mars, Kraft и Nestlé обязались производить некоторые сорта плиточного шоколада без использования труда жертв торговли людьми. Информация получена по электронной почте от НПО STOP THE TRAFFIK 18 декабря 2009. 369 M. Shively et al., Final Report on the Evaluation of the First Offender Prostitution Program, Национальный институт права, Министерство юстиции США (2008), p. 4, <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/221894.pdf>, был доступен 31/03/2010; программа успешно применялась и в других штатах.. 370 Описание проектов в Нидерландах и Соединенном Королевстве см. в главе 5. 371 Подобная мере была направлена не на проституток, продающих свои услуги, а на клиентов, покупающих их. 372 B. Anderson and J. O’Connell Davidson, Trafficking – a demand led problem? (Stockholm: Save the Children, 2004), p. 9. 373 S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009).
84 движения денег. Прибыль может быть сокращена самым серьезным образом, если арестованы средства, и осужденные торговцы людьми подверглись суровым наказаниям и крупным штрафам.
Таблица 6.1: Меры по повышению затрат и рисков и снижению прибылей в бизнесе торговли людьми
Меры Результат Объект воздействия Информационно-просветительская деятельность в целях ознакомления Снижает доходы от Вербовщик уязвимых лиц с методами работы торговцев людьми вербовки в расчете на доллар и повышает общие расходы вербовщиков Просветительская работа, направленная на таких непреднамеренных Снижает прибыль Владельцы и торговцы попустителей, как клиенты коммерческой проституции или компании - субподрядчики других компаний, использующих рабский труд; разработка комплекса мер для обеспечения неприменения рабского труда в производстве или цепи поставок товаров Реформа полицейских служб, судебной и других государственных систем в Повышает расходы и Торговцы людьми и целях снижения уровня коррупции и ее окончательного искоренения риски владельцы незаконных бизнес-структур Требование или призыв стран происхождения к принятию мер по защите Повышает риск Торговцы уязвимых граждан их стран при поездках за рубеж раскрытия и/ или вынуждает перевозчиков принять более затратные способы по сравнению с существующими методами вербовки Контроль над веб-сайтами и средствами информации, публикующими Повышает риск быть Торговцы объявления о жертвах торговли раскрытым Создание системы «проверки предложений о работе», при которой службы Повышает расходы Торговцы или трудоустройства в сотрудничестве с НПО в странах происхождения или на вербовку, а также владельцы назначения проверяли бы предложения о работе, сделанные компаниями риски раскрытия мошеннических или отдельными лицами в их странах, что позволило бы претенденту в бизнес-структур стране происхождения проверить легитимность предложения о работе. Совершенствование паспортного, визового и пограничного контроля в Повышает риск Торговцы/ целях выявления лиц, могущих оказаться жертвами торговли перевозчики Создание смешанных национальных и международных совместных Повышает риски и Торговцы и следственных групп в целях повышения вероятности ареста и пресечения затраты перевозчики коррупции Проактивный контроль предпринимательской деятельности на рынках с Повышает риск Владельцы высокой степенью риска Периодическая оценка рисков на уязвимых рынках Повышает риск Торговцы Поддержка создания местных междисциплинарных групп или механизмов Повышает риск, Торговцы и владельцы передачи и рассмотрения в секторах высокого риска, выявление и снижает прибыль спасение жертв торговли людьми Принятие законодательства, запрещающего и предусматривающего Повышает риск Торговцы надлежащее наказание за все формы торговли людьми наказания Повышение вероятности ареста, успешного преследования и наказания Снижает прибыль, Торговцы и владельцы торговцев и попустителей; к их числу можно также отнести клиентов повышает риски и (склонение к проституции) сектора коммерческой проституции или затраты корпоративных производителей, продавцов, дистрибьюторов товаров, произведенных с применением рабского труда Повышение возможности результативного преследования и осуждения Повышает риски и Торговцы торговцев затраты Проведение финансовых расследований и арест всех активов, Снижает прибыль Торговцы приобретенных на доходы от торговли людьми (выплата зарплат или компенсации жертвам) Обеспечение административных подходов к контролю над торговлей Повышает риски и Торговцы, владельцы людьми путем отзыва или отказа в выдаче лицензии бизнес-структурам, затраты, снижает подозреваемым либо осужденным за использование рабского труда прибыль
* Информация частично взята из публикации : Pennington et al. (2008; 131).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 85 Меры по снижению прибылей и увеличению затрат и рисков предусматривают (но не ограничиваются ими): мероприятия по просвещению населения; реформирование полицейских служб и судебно-прокурорской системы в целях искоренения коррупции; защиту мигрантов путем обеспечения безопасности их паспортов и проверки предложений о работе; увеличение финансирования и проведение для заинтересованных участников учебных мероприятий по методам выявления потенциальных жертв с высокой степенью риска, ситуаций и рынков, предрасположенных к торговле людьми; совершенствование паспортного контроля; создание смешанных национальных и международных групп следователей; проактивный контроль и периодическую оценку рисков; создание местных междисциплинарных групп для мониторинга уязвимых секторов; повышение вероятности ареста и преследования – также в отношении попустителей374 и клиентов – и ужесточение наказаний; принятие всеобъемлющего законодательства; проведение финансовых расследований и обеспечение административного контроля, позволяющего закрывать предпринимательские структуры, заведомо использующие труд жертв торговли людьми. Все эти меры и их возможное воздействие на бизнес торговли людьми в общих чертах представлены в таблице 6.1.
Финансовые расследования, отмывание денег, арест и конфискация средств
Финансовые расследования должны быть неотъемлемой частью расследования случаев торговли людьми. Огромные суммы денег, получаемые посредством эксплуатации лиц, ставших предметом торговли, могут либо реинвестироваться в бизнес торговли людьми, либо вкладываться в легальный сектор экономики. Финансовые расследования помогут проследить связи и контакты, которые торговцы имеют с легальным бизнесом, установить, какие отрасли легальной экономики наиболее подвержены риску и какие компании вступают в сговор с торговцами. 375
Отделы по сбору оперативной финансовой информации, обладающие необходимыми знаниями и опытом, должны рассмотреть практику отмывания денежных средств. После установления вложений, созданных в результате незаконной деятельности, необходимо предпринять шаги к аресту и конфискации средств торговцев. Следует принять меры по выплате компенсаций жертвам торговли людьми и эксплуатации – мера, которая, помимо прочих, служит средством снижения прибыли, полученной посредством преступной деятельности. 376
Другие меры
Повышение осведомленности персонала, имеющего непосредственные контакты с жертвами, является существенным для выявления и спасения жертв торговли. По словам представителя одной НПО: «следует повысить осведомленность о торговле людьми до уровня, на который мы подняли осведомленность о домашнем насилии. Сейчас уровень информированности о торговле людьми соответствует тому, который мы имели в отношении домашнего насилия 20 лет назад – мы сейчас находимся лишь на стадии становления». 377 Для персонала учреждений, которые могут вступать в контакт с жертвами торговли людьми, должны проводиться кампании по повышению осведомленности и учебные занятия. К персоналу таких учреждений относятся сотрудники противопожарных служб, которые проводят инспекции пожарной безопасности жилья и другой собственности, сотрудники налоговых служб и инспекции труда, контролирующие предпринимательские структуры.
Кампании по повышению осведомленности должны проводиться также и для населения. Необходимо опровергнуть представление о том, что торговля людьми – явление, присущее большим городам, как и мнение, что «у нас этого случиться не может». Просветительские мероприятия и кампании по повышению осведомленности населения должны быть направлены на оказание помощи гражданам в выявлении ситуаций, связанных с торговлей людьми и жертвами торговли, подвергающимися сексуальной эксплуатации, а также эксплуатации в секторе домашних услуг, сельском хозяйстве и других секторах.
Финансовый сектор также играет важную роль в борьбе с торговлей людьми и эксплуатацией. Следователи Международного центра по делам пропавших и эксплуатируемых детей (ICMEC) выявили клиентов, использующих свои кредитные карты для получения доступа к графическим изображениям сцен сексуального насилия над маленькими
374 Попустители – лица, которые содействуют торговле людьми, сами не являясь частью организации по торговле. К их числу принадлежат консьержи в гостиницах или водители такси, доставляющие жертв торговли к клиентам. 375 Финансовые расследования в Бельгии помогли доказать, что одна организация использовала коммерческие структуры в своей преступной деятельности. Обвиняемые были впоследствии осуждены также за принадлежность к преступной организации. В другом финансовом расследовании бельгийской полиции удалось доказать, что руководитель преступной группы участвовал в 3-х секторах предпринимательства: туризме, автобусных компаниях и сети ресторанов. Он также поддерживал тесные связи с другими «респектабельными предпринимателями», замешанными в нескольких видах нелегальной деятельности (сообщение С. Йанссенса, СEOOR, Бельгия). 376 Совета министров ОБСЕ, Решение 5/08 - Повышение эффективности борьбы с торговлей людьми в рамках уголовного правосудия на основе комплексного подхода (Хельсинки, 2008): рекомендует проводить мероприятия по финансовому расследованию, следственные мероприятия по фактам отмывания денег в связи с торговлей людьми и замораживания или конфискации средств торговцев людьми. 377 Интервью с социальным работником, НПО, Центр по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство.
86 детьми. Совместно с Национальным центром США по делам пропавших и эксплуатируемых детей, а также тридцатью ведущими интернет-компаниями378 и финансовыми институтами, Центр сформировал Финансовую коалицию против детской порнографии. Члены коалиции, начавшей свою деятельность 15 марта 2006 года, составляют 90 процентов кредитно-карточной индустрии. Их цель - закрыть расчетные счета торговцев и покупателей продукции детской порнографии и, посредством этого, положить конец их операциям. 379 Ведется подготовка к открытию Национального центра по розыску пропавших детей (НЦРПД) в Российской Федерации. 380 Центр будет сотрудничать с аналогичным центром в Соединенных Штатах.
Всеобъемлющий подход к борьбе с торговлей людьми как нелегальным бизнесом и рынком Борьба с торговлей людьми требует всеобъемлющего подхода. Он предполагает анализ рисков с целью выявления уязвимых рынков, применение стратегии сокращения и уничтожения рынков, на которых процветает торговля людьми, создание барьеров на каждой стадии процесса для воздействия на факторы, приводящие к торговле людьми и поддерживающие ее дальнейшее существование. Важно также выявить заинтересованных участников борьбы с торговлей людьми, которые должны объединиться для обеспечения успеха скоординированных усилий.
Следующий раздел содержит изложение ряда конкретных мер и инструментов, которые могут помочь правительствам в их действиях по сокращению торговли людьми.
Оценка риска
Торговля людьми представляет собой подвижный и постоянно меняющийся феномен. Торговцы непрерывно находят новые способы вербовки и транспортировки жертв, а также рынки их эксплуатации. Действенный подход к искоренению торговли людьми требует оценки рисков для определения сравнительного уровня риска для различных лиц и видов деятельности – выявления уязвимых жертв и наиболее подверженных риску лиц, новых способов действий, используемых для вербовки жертв либо получения доступа в страны назначения, изучения маршрутов незаконного ввоза людей и рынков эксплуатации – в целях сосредоточения всех имеющихся ресурсов на видах деятельности, представляющих наибольший риск.381 В связи с тем, что модели торговли меняются в зависимости от места и времени, важно, чтобы оценка риска проводилась периодически и на местном/региональном уровне.
Оценка рисков и проактивное расследование должны проводиться в отношении рынков с высокой степенью риска, что в случае торговли людьми приведет к обнаружению и спасению жертв, а также поможет следственным органам установить преступников, для которых эти рынки представляют интерес. Была предложена 10-факторная модель для оценки рисков, устанавливающая показатели спроса и предложения, регулирования и конкуренции.382
Они представлены ниже в таблице 6.2.
378 Полный список партнеров, входящих в коалицию, см. на вебсайте ICMEC <http://208.254.21.185/missingkids/servlet/ PageServlet?LanguageCountry=en_X1&PageId=3064>, был доступен 31/03/2010. 379 Alexis Aronowitz, Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009); “Sites selling child porn targeted”, BBC News, 16 March 2006, <http://news.bbc.co.uk/2/hi/technology/4812962.stm>, был доступен 31/03/2010. 380 <http://www.rg.ru/2010/02/18/rozisk.html>, был доступен 31/03/2010. 381 J. Albanese, “Risk Assessment in Organized Crime”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24 Number 3 (2008). 382 Там же.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 87 Таблица 6.2: 10-факторная модель показателей для оценки риска
Показатели Переменные Предложение Реальное наличие товара или услуги Предложение Легкость перемещения/продажи Регулирование Легкость доступа на рынок в зависимости от его регулирования и наличия необходимых навыков Регулирование Компетентность и компетенция правоохранительных служб Регулирование Уровень коррупции в местных органах власти Конкуренция История организованной преступности на рынке Конкуренция Прибыльность Конкуренция Вред Спрос Текущий спрос клиентов на конкретный товар Спрос Природа спроса – эластичный или неэластичный
Было предложено объединить показатели в индекс на основе мнений и опыта лиц, хорошо знакомых с практикой торговли людьми. Информация может быть получена на местном уровне от правоохранительных служб и оперативной разведки, но также и от учреждений местных органов власти, инспекций труда, сектора частного предпринимательства, профсоюзов, учреждений социального обеспечения, НПО и других организаций, оказывающих услуги лицам, ставшим предметом торговли людьми. Сбор информации – посредством опросов или встреч – у этих участников может дать представление о спросе, предложении, конкуренции и регулировании нелегальных рынков на конкретных административных территориях.383
Для повышения эффективности оценки риска необходимо учитывать ряд критериев: (1) анализ должен сосредотачиваться на конкретных местах, поскольку предложение, спрос, конкуренция или регулирование меняются в зависимости от местонахождения рынка; (2) различные виды деятельности или товаров (трудовая или сексуальная эксплуатация, жертвы - местные жители или иностранцы) имеют разные степени риска, вследствие чего оценка рисков должна проводиться в отношении товара или услуг, предлагаемых в данном конкретном месте; (3)государственные меры должны применяться по отношению к рынкам, представляющим наибольшую угрозу; (4) должна периодически производиться оценка рисков в целях определения эффективности (государственных) мер борьбы с торговлей людьми.384
Оценка риска – не просто механизм, который должен использоваться в странах назначения. В то время как оценка рисков может проводиться для выявления рынков, на которых ведется преступная деятельность, она также может применяться для выявления потенциальных жертв с высокой степенью риска и методов их вербовки. Выбор критериев для определения наиболее уязвимых групп населения – детей (в особенности сирот), женщин, этнических меньшинств, лиц с проблемами умственного и физического развития, бедных и безработных – поможет странам происхождения подготовить программы, направленные на создание возможностей по снижению уровня нелегальной трудовой миграции, и работать над обеспечением безопасной легальной миграции.
Подход, основанный на сокращении рынков
Традиционные исследования преступлений повсеместно сосредоточены скорее на преступниках или преступных сетях, чем на рынках, где совершаются эти преступления. К тому же, эти традиционные подходы оказали влияние на проводимую во всем мире политику в отношении данной проблемы. Подход, основанный на сокращении рынков (далее именуемый ПСР) является стратегией сокращения преступности, использованной в Великобритании в качестве передового метода сокращения и уничтожения рынков краденого. Данный подход также преследует цель сокращения числа краж путем повышения рисков для воров при продаже краденого имущества.385 Отталкиваясь от представления о том, что воры не только крадут, чтобы заработать деньги, анализ
383 Там же. 384 Там же. 385 J. Schneider, “Reducing the Illicit Trade in Endangered Wildlife: The Market Reduction Approach”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24, No. 3 (2008).
88 рынка показывает, что кражи происходят, потому что «они поддерживаются структурой, позволяющей ворам продавать краденое имущество».386
Теоретические обоснования ПСР можно найти в теории рутинных действий.387 Этот подход основан на установлении стандартных моделей действий преступников. В случае торговли людьми, данный подход можно применить к мотивированным преступникам: вербовщикам, подделывателям документов, перевозчикам, эксплуататорам, подручным, а также клиентам/потребителям услуг; наиболее вероятным объектам эксплуатации (группам риска, а также возможным жертвам); эффективным попечителям (полиции, сотрудникам иммиграционных служб, работникам здравоохранения и социального обеспечения, участникам неправительственных организаций (НПО)) и другим лицам, которые соприкасаются с группами риска или потенциальными жертвами.
ПСР является подходом, основанным на работе с информацией, и «исходит из систематического и стандартного анализа данных в целях предоставления рекомендаций по оперативной работе полиции». 388 Данные собираются в процессе проактивной, использующей достоверную информацию и основанной на принципе нулевой толерантности полицейской деятельности. Для повышения качества данных и более глубокого понимания рынка, следует привлекать других участников или организации, которые могут иметь знания или дополнительные сведения, к участию в любых обсуждениях, способствующих созданию более полной картины о торговле людьми. ПСР представляет собой стратегию сокращения преступности, обеспечивающую должностным лицам основу для обобщения различных видов данных в целях выявления обменных отношений между вербовщиками и эксплуататорами жертв торговли, а в случае коммерческой проституции – между клиентами (рынками) и «наиболее востребованной собственностью («ходовым товаром») – жертвами торговли».389
Таблица 6.3: Основные параметры анализа традиционных преступлений; ПСР на традиционных рынках краденого и ПСР в торговле людьми
Параметры Традиционные преступления ПСР краденого ПСР торговли людьми Кто Отдельный преступник Вор, торговец краденым, Вербовщик, перевозчик, потребитель подделыватель документов, эксплуататор, подручные, клиенты/потребители Что Отдельное преступление Конкретный вид имущества Люди; лица, принадлежащие к (кража с проникновением в группе риска или представляющие жилище, магазинная кража, ценность кража из автомобиля или угон транспортного средства) Место Личный адрес Виды мест нахождения (жилые Страны происхождения, транзита нахождения дома, рабочие помещения, школы и назначения и другие) Дата Дата виктимизации Сезонность Сезонность (особенно в случае трудовой эксплуатации – в сельском хозяйстве/при сборе урожая, строительстве, рыбном промысле и т.д.) Как Способ действий отдельного Как покупаются и продаются вещи Как происходит вербовка, преступника (виды рынков краденого) транспортировка, поставка на рынок и эксплуатация людей Почему Наркозависимость, нищета, Спрос Спрос алчность, злоупотребления, отсутствие легальных возможностей, незаконные цели
Примечание: данная таблица является вариантом Таблицы 1 в исследовании Шнайдера (2008; 279), который обсуждает ПСР в применении к незаконной торговле видами живой природы, находящимися под угрозой исчезновения.
386 Schneider, Цит.соч. стр. 275. 387 См. главу 2. 388 Schneider, Цит. соч., стр. 278. 389 Schneider, Цит.соч.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 89 ПСР требует смещения акцентов при рассмотрении явления торговли людьми и изменения единицы анализа – от отдельных личностей, отдельных преступлений и мест их совершения – до более широких понятий времени, места и преступника.390 Таблица 6.3 показывает, каким образом смещение центра внимания при анализе явления может дать ценную информацию для понимания рынка торговли людьми.
Для определения степени результативности применения ПСР важно рассмотреть его влияние на действующие рынки и проследить, наблюдаются ли изменения в типах жертв, намеченных в качестве объектов торговли или ставших ими. Меры властей, направленные на сокращение торговли людьми, должны быть сосредоточены на уничтожении или сокращении конкретного вида рынка, функционирующего в конкретном месте. Важно, чтобы страны происхождения проводили опросы и применяли ПСР при определении того, кто и как вербуется в настоящее время. Для понимания процесса вербовки, транспортировки, установления контроля над жертвами и их эксплуатации необходимо информационное взаимодействие между странами происхождения и назначения. Подход к борьбе с торговлей людьми, основанный на использовании оперативных данных, требует, чтобы правоохранительные службы и их партнеры осуществляли сбор информации о рынках на подведомственной территории, наиболее подверженных риску торговли людьми, и о способах их функционирования. В случае трудовой эксплуатации, спрос на торговлю людьми в сельскохозяйственном и строительном секторах может определяться фактором сезонности. Что касается «ходового товара», торгуемого на рынке, анализ должен выявить жертв, относящихся к группе наибольшего риска и понять причины возникновения риска. Кроме того, следует наращивать усилия по повышению осведомленности групп риска в странах происхождения, сотрудников пограничных служб в странах транзита и назначения, жилищных органов, уязвимых секторов и потребителей/клиентов.
Оценка рынка торговли людьми (его отдельных участников, включая покупателей/клиентов жертв торговли людьми), секторов, наиболее уязвимых для торговли на конкретных территориях (рынок коммерческой проституции, сельское хозяйство, предприятия общественного питания, строительство, сфера домашних услуг), а также групп наиболее уязвимых потенциальных жертв торговли (пол, возраст, социальное положение, уровень образования и доходов, этническая группа – принадлежность к титульной группе населения или национальным меньшинствам), позволит властям принять меры по искоренению рынков и преступной деятельности. Что касается теории рутинных действий, основное внимание следует уделять повышению осведомленности и просветительской деятельности среди (потенциальных) подходящих объектов торговли, а также усилению мер защиты. Этим вопросам посвящен следующий раздел - «Модель барьеров».
Модель барьеров
Модель барьеров в применении к торговле людьми с целью сексуальной эксплуатации была разработана службой социальной разведки и слежения Нидерландов (Sociale Inlichting en Opsporingsdienst), и в настоящее время используется соответствующими службами Нидерландов для определения наиболее эффективных способов предотвращения продажи людей в страну.391 Модель барьеров служит концептуальной основой изучения торговли людьми как процесса. Для того чтобы этот процесс был успешным, т.е. для того, чтобы торговцы могли перемещать жертв в страну назначения и эксплуатировать их, торговцы должны пройти несколько основных стадий – он/она должны перевезти жертв в страну, снабдить документами и лицензиями на определенные виды работы, обеспечить жильем, а также трудоустроить их. Эти задачи могут решаться одним или несколькими торговцами. Модель барьеров выявляет нелегальных участников или виды деятельности на каждой стадии или в ключевой точке процесса торговли людьми. В то же время, она устанавливает и привлекает к участию в борьбе с торговлей людьми многочисленных заинтересованных участников, которые могут совместно работать над созданием структурных барьеров, затрудняющих продажу людей в Нидерланды. Модель решает задачу выявления всех факторов, порождающих торговлю людьми и возможно поддерживающих ее дальнейшее существование.392 Кроме того, особое внимание уделяется проведению расследований и преследованию всех лиц, участвующих в процессе торговли людьми на всем протяжении ее цепи – от начальной до конечной стадии. Было выявлено пять важнейших сфер, в которых могут быть созданы барьеры, препятствующие торговле людьми. К ним относятся: • въезд в страну в случае международной торговли людьми (незаконный ввоз в страну, пересечение границ, аэропорты);
390 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010): в качестве примера можно привести использование ПСР применительно к гостиницам, которые направляют клиентов в бордели, где работают женщины – жертвы торговли людьми или владельцам квартир, сдающим их женщинах – жертвам торговли. Подобный подход был применен в Париже и заставил владельцев быть более осмотрительными в плане того, кому они сдают свои квартиры 391 Эта модель была первоначально разработана для борьбы с международной торговлей людьми в целях сексуальной эксплуатации, Некоторые из ее элементов легко применимы при рассмотрении ситуаций и рынков, использующих разнообразные формы трудовой эксплуатации или торговли людьми внутри страны. 392 Целевая группа по борьбе с торговлей людьми, Plan of Approach (Plan van Aanpak) (январь 2009); информация получена от полицейской службы Нидерландов.
90 • жилье (объекты, где возможна проституция, незаконное жилье, перенаселенное жилье с плохими бытовыми условиями); • личные документы (поддельные документы, ложные номера социального страхования, фальшивые визы); • работа (сутенеры, эксплуататоры, насилие при установлении контроля над жертвами, формы эксплуатации); • финансы (отмывание денег, перевод денег на иностранные счета, подкуп, прибыли и средства).
Кроме того, модель барьеров выявляет поставщиков незаконных услуг и незаконные операции в каждой из пяти сфер. К числу поставщиков могут относиться, например, лица, занимающиеся незаконным ввозом людей, и торговцы на стадии въезда в страну; поставщики незаконного жилья в сфере решения вопросов с жильем; лица, занимающиеся подделкой и изготовлением фальшивых документов в сфере обеспечения документами; сутенеры, торговцы, владельцы публичных домов или эксплуататоры труда в сфере работы; а также подставные или незаконные структуры, занимающиеся отмыванием незаконных доходов в сфере финансов.
Более того, были выявлены стратегические партнеры, которые могут входить в контакт с жертвами или торговцами на каждой стадии процесса и способны создать преграды, затрудняющие или предупреждающие торговлю людьми. На стадии въезда стратегическими партнерами могут быть, в числе прочих, таможенные, пограничные и иммиграционные службы, военная полиция, государственные муниципальные службы. На международном уровне возможно привлечение организаций типа «Фронтекс» (Frontex).393 Кроме того, значительное содействие в возведении барьеров на пути въезда в страну с целью эксплуатации жертв могло бы оказать стратегическое сотрудничество с частными партнерами, как, например, с авиаперевозчиками - при проверке документов пассажиров в странах происхождения. Следует проводить более тщательный контроль перевозок в транспортном секторе для выявления всех видов перевозок, которые могли быть задействованы в перемещении жертв торговли людьми.394 B сфере обеспечения жилья, жилищные предприятия, управляющие домами, или противопожарные службы, осуществляющие текущие проверки пожарной безопасности квартир, могут сигнализировать о подозреваемых случаях торговли людьми. B сфере оформления документов, торговая палата, сотрудники государственных муниципальных отделов, занимающиеся выдачей номеров социального страхования или выплатой государственных пособий, должны быть осведомлены о лицах, могущих оказаться потенциальными жертвами торговли людьми. B сфере работы, регулярный контроль со стороны трудовых, финансовых и экономических инспекций, а также служб социального обеспечения, групп по защите прав трудовых мигрантов, трудовых или профсоюзных организаций, является действенным средством установления барьеров и выявления случаев торговли людьми. Кроме того, социальные работники, сотрудники инспекций здравоохранения, врачи и персонал больниц могут по долгу службы соприкасаться с жертвами торговли и, таким образом, являться ценными партнерами в сфере работы. Cфера финансов тесно связана с каждой из предыдущих фаз, поскольку деньги могут зарабатываться, тратиться, отмываться и переводиться на любой стадии процесса торговли. Более того, именно в этой сфере можно установить связи между организациями, ведущими торговлю людьми и (полу-) легальными фирмами или секторами, способствующими операциям торговцев людьми.
Эти барьеры повышают затраты и риск для торговцев быть выявленными и, таким образом, служат сдерживающими факторами для процесса торговли. Барьеры могут быть поставлены в любой из пяти сфер, однако более интегрированный и эффективный подход требует создания барьеров во всех пяти сферах. Модель барьеров изображена ниже на схеме 6.1.
393 «Фронтекс» (Frontex) – Европейское агентство по управлению оперативным сотрудничеством на внешних границах государств-членов Европейского Союза - является агентством ЕС по охране безопасности внешних границ. 394 Louise Shelley, Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010): водители автобусов в китайском квартале Нью-Йорка участвовали в перевозке жертв торговли людьми.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 91 Схема 6.1: Модель барьеров395
ПОСТАВЩИКИ ЛЕГАЛЬНЫХ УСЛУГ
Въезд Жилье Документы Работа Финансы
ПОСТАВЩИКИ НЕЛЕГАЛЬНЫХ УСЛУГ
Нелегальный ввоз Цепь проституции Торговля Сутенеры; Отмывание денег людей поддельными эксплуататоры документами
НЕЗАКОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Транспорт Покупка, аренда жилья Поддельные Низкие зарплаты Финансовые схемы Оплата паспорта или Жестокая Документы номера эксплуатация соцстраховок
СТРАТЕГИЧЕСКИЕ ПАРТНЕРЫ
Военная полиция; Муниципальные и Иммиграционный Служба социального Служба социального Иммиграционный региональные и пограничный расследования; и налогового и пограничный органы власти; контроль; UWV, расследования; контроль; Жилищные Муниципалитет Служба налогового Банки; Муниципалитет предприятия; Региональные и экономического Обменщики денег Службы налогового и органы власти контроля экономического контроля
В настоящее время обсуждается возможность расширения модели барьеров за счет введения трех дополнительных барьеров экономического (“economie”), общественных мест ("fysiek-publieke ruimte") и восприимчивости жертв ("weerbaarheid slachtoffers"). Экономический барьер рассматривает экономическое развитие как в рамках одной страны, так и между различными странами на микро-, мезо- и макроуровнях. Низкие темпы экономического развития в странах происхождения вынуждают людей рисковать в поисках удачи в странах назначения, тем самым делая этих людей уязвимыми к трудовой эксплуатации. На этой стадии соответствующие службы могут поставить барьеры, направленные на спрос и предложение. Могут быть также приняты меры, предусматривающие, что в общественных местах люди обязаны показывать свои лица и предъявлять удостоверение личности. Барьер восприимчивости жертв рассматривает методы манипулирования жертвой, применяемые торговцем с целью создания ситуации, когда жертва позволяет вовлечь себя в эксплуатацию в секторе проституции или на других рынках труда. Подобная манипуляция производится с применением способов действий, обычно используемых торговцами, чтобы «привязать» к себе жертв. Цель мер противодействия (барьеров) на этом этапе состоит в ознакомлении (потенциальных) жертв с ситуациями, имеющими признаки торговли людьми и связанными с ней рисками, а также научить их проявлять волю и избегать контактов с лицами, намеревающимися эксплуатировать их.396
Под «созданием барьеров» понимается ряд мер, которые могут предпринять участники борьбы с торговлей людьми. Подобные меры включают усиление контроля (в частности, вместо обычной проверки документов для определения законности проживания и работы женщин, занимающихся проституцией, на территории страны, полицейские должны
395 В данной модели, под незаконным ввозом людей имеется в виду транспортировка людей через границы с возможностью торговли ими в целях дальнейшей эксплуатации. Эта модель предназначена для выявления жертв торговли, которые могут быть незаконно ввезены/переправлены торговцами в страну или доставлены в страну на законных основаниях либо с использованием поддельных документов. 396 Дж. Л. Хендрикс, Нидерланды, письменное сообщение.
92 уделять больше времени беседам с ними для выяснения их ситуации; при проведении текущих проверок сотрудникам противопожарных служб следует обращать особое внимание на бытовые условия, вызывающие подозрения; врачи должны брать на заметку женщин, обращающихся по поводу абортов, в случаях, если их спутник договаривается обо всех связанных с этим формальностях; торговая палата должна обращать особое внимание на женщин, обращающихся за лицензией на работу в секторе проституции, когда сопровождающий мужчина берет на себя решение связанных с этим проблем). К числу этих мер также относятся шаги по усовершенствованию законодательства и регулирования сектора сексуальных услуг (эскорт-службы имеют постоянные адреса в стране и обязаны пользоваться стационарными, а не мобильными телефонами; повышение допустимого возраста для работы в сфере проституции с 18 лет до 21 года).397
В конце крупного расследования публикуется комплексный отчет, в котором анализируются успехи или неудачи модели барьеров, изменения, которые необходимо внести, и обсуждается вопрос о том, каких партнеров следует привлечь к усилиям по борьбе с торговлей людьми в дальнейшем.
Заключительные замечания В данной главе рассматривался ряд основополагающих мер, которые необходимо принять для успешной защиты жертв и борьбы с торговлей людьми. Очень важно повышать осведомленность населения, а также других партнеров, в частности сектора частного предпринимательства. Всеобъемлющий подход должен использоваться при принятии мер по воздействию на такие аспекты торговли людьми, как спрос и предложение, по повышению затрат и рисков торговцев при одновременном снижении прибылей, полученных в результате этого преступления. Защита жертв и отстаивание их прав должна быть в центре внимания любого расследования.
Большинство из поставленных задач может быть решено посредством применения ряда инструментов, которые были рассмотрены во второй части данной главы. Оценка риска должна способствовать выявлению рынков, наиболее уязвимых для торговли людьми. Степень риска зависит от местных условий, использования местных жителей, сезонных колебаний занятости или других факторов. В ходе оценки рисков исследуются такие переменные, как спрос, предложение, конкуренция и регулирование. Подход, основанный на сокращении рынков, объясняет, почему расследование должно сосредоточиваться скорее на рынках, поддерживающих торговлю людьми, чем на отдельных преступлениях или преступниках (сетях). Модель барьеров рассматривает все стадии процесса торговли и выявляет заслоны, которые сообщество партнеров может поставить на каждой стадии для того, чтобы прервать процесс торговли людьми. Все эти три инструмента укрепляют усилия участников, направленные на предотвращение, вмешательство в процесс торговли людьми или возведение барьеров на его пути.
Следующая глава содержит рекомендации относительно основополагающих мер в отношении торговли людьми и будущих исследований.
397 Эта модель не выступает в защиту легализованной проституции, но предлагает возможные варианты регулирования данного вида предпринимательства в странах, где эта практика узаконена или допускается.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 93 ГЛАВА 7 РЕКОМЕНДАЦИИ В ОТНОШЕНИИ МЕР ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ И БУДУЩИХ ИССЛЕДОВАНИЙ
Рекомендации (заинтересованным сторонам, участвующим в борьбе с торговлей людьми) A. Общие рекомендации 1) Принять всеобъемлющее законодательство в области противодействия торговле людьми и обеспечить его выполнение; это предполагает увеличение числа судебных преследований и вынесение приговоров к долгосрочному тюремному заключению всем лицам, вовлеченным в цепь торговли людьми, а также обеспечение исполнения данных приговоров;
Даже в странах, не имеющих надлежащего законодательства в области противодействия торговле людьми, имеют место случаи преследования за сексуальную эксплуатацию, сутенерство, принудительный рабский труд и другие сходные преступления. Если рассматривать торговлю людьми как процесс, включающий ряд действий, предшествующих стадии эксплуатации (вербовка, поддельные документы, транспортировка, конспиративные квартиры), отсутствие надлежащего законодательства в области борьбы с торговлей людьми не позволит осуществлять преследование и наказание лиц, участвующих в торговле на более ранних стадиях процесса. Важно, чтобы к судебной ответственности привлекались все лица, участвующие в процессе, а не только те, кто вовлечен в стадию эксплуатации.
Безотлагательное и неотвратимое уголовное преследование, осуждение и наказание должны служить сдерживающими факторами для тех, кто намеревается заняться торговлей людьми. В течение срока заключения торговцы не в состоянии совершать преступления. С экономической точки зрения, это приводит к увеличению рисков и затрат торговцев, и тем самым к снижению прибыли, а также побудительных мотивов к вступлению в/продолжению ведения этого вида преступной деятельности. Кроме того, эти меры являются инструментом устрашения, как одного из смыслов наказания. В данном случае смысл состоит в том, что наказание выносится одному преступнику, чтобы послать четкий сигнал другим о непримиримости общества к подобному (преступному) поведению.
Законодательство в области противодействия торговле людьми должно устанавливать наказания, оказывающие сдерживающее воздействие, и предусматривать механизмы, обеспечивающие действительное исполнение приговоров и других мер наказаний.
Для обеспечения выполнения требований данного и связанного с ним законодательства и, тем самым, увеличения числа осуждений, вынесенных торговцам людьми и их пособникам, необходимо аккумулировать весь накопленный опыт и знания в области торговли людьми и обеспечить (оперативную) координацию и сотрудничество всех соответствующих правоохранительных учреждений и других участников, в частности НПО. Были также выдвинуты предложения о международном (оперативном) сотрудничестве и возможности создания совместных оперативных групп.398
2) Противодействовать торговле людьми во всех ее проявлениях, включая внутреннюю торговлю; особое внимание следует уделять торговле детьми;
Внутренняя торговля людьми представляет серьезную проблему для многих стран. Этой проблеме не уделяли должного внимания отчасти в связи с тем, что показатели, используемые соответствующими службами для выявления жертв торговли людьми – иностранцев, как, например, отсутствие у жертвы документов, удостоверяющих личность, незнание языка и окружающей обстановки, не применимы по отношению к жертвам внутренней торговли людьми.
398 Опрос Г. Йоста, Австрия; S. Kara, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery (New York: Columbia University Press, 2009).
94 В связи с этим, организации – как государственные, так и неправительственные – в странах должны совместно работать над созданием системы показателей и механизмов выявления жертв внутренней торговли людьми и направлять их в соответствующие службы (см. также рекомендации, касающиеся национальных механизмов передачи и рассмотрения дел (НМПР) ниже). Необходимо также выявлять новые схемы действий и места вербовки жертв внутренней торговли. В то время как вербовка жертв-иностранцев может осуществляться через Интернет или агентства по трудоустройству, установлено, что как в Российской Федерации, так и в Соединенных Штатах жертвы внутренней торговли людьми (зачастую убежавшие из дома подростки) вербуются на автобусных станциях или железнодорожных вокзалах. Анализ рисков схем действий, рынков и рисков для жертв внутренней торговли людьми имеет большое значение для установления проблемы в данной области.
Данные Всемирного доклада ООН показывают, что почти 80 процентов жертв, выявленных соответствующими государственными органами по форме эксплуатации, составляют жертвы сексуальной эксплуатации. 399 Это может повлечь за собой чрезмерное внимание к контролю и расследованиям в сфере сексуальных услуг. Вследствие этого настоятельно необходимо, чтобы страны совершенствовали экспертные знания и приступили к проведению мониторинга и других секторов с высокой степенью риска. Особое внимание необходимо уделять проблемам торговли детьми и молодежью ввиду чрезвычайной уязвимости данных групп.
3) Придать мерам по противодействию торговле людьми всеобъемлющий, основанный на соблюдении прав человека и ориентированный на защиту интересов и прав жертв характер; защита жертв и их прав, включая право на получение компенсации за причиненный вред, должна лежать в основе всех усилий по борьбе с торговлей людьми;
Торговля людьми является, в первую очередь, серьезным нарушением прав человека жертв торговли людьми. В соответствии с международными обязательствами,400 подход, направленный на реабилитацию жертв и защиту их прав, должен находиться в центре всех усилий по борьбе с торговлей людьми и обеспечиваться независимо от готовности жертв сотрудничать со следователями. Такой подход, как отмечалось, приводит к повышению вероятности сотрудничества жертв со следствием. Всеобъемлющие национальные и международные механизмы передачи и рассмотрения дел, преследующие цель защиты прав жертв и оказания им поддержки и услуг, являются главным инструментом реализации данного подхода (смотри также рекомендацию 9 ниже).
Меры по обеспечению защиты прав человека в отношении жертв торговли людьми включают предоставление времени на размышление, позволяющего жертвам оправиться от травм пережитого опыта, а также оказание надлежащих медицинских, психологических и правовых услуг в течение этого периода и по его окончании. Правительства также должны рассмотреть вопрос о предоставлении постоянного вида на жительство жертвам торговли людьми (в особенности в ее жестоких формах) путем выдачи специальных виз (таких, как Т-виза в США), либо предоставления убежища, а также оказания других мер поддержки, облегчающих социально-экономическую (ре-)интеграцию, что, в свою очередь, позволяет избежать потенциального риска для жертв повторно оказаться предметом торговли людьми. Постоянный вид на жительство должен выдаваться жертвам торговли людьми, независимо от того, выражают ли они согласие сотрудничать с властями во время проведения уголовного расследования. Особые меры защиты должны приниматься в отношении детей, ставших жертвами торговли. Кроме того, в полном объеме должен применяться принцип неприменения наказания и отказа от криминализации жертв торговли людьми.401 Наконец, правительства должны прилагать усилия по предоставлению (материальной и иной) компенсации жертвам с учетом ее значительного влияния на реабилитацию жертв и профилактику повтоной виктимизации.402
4) Обеспечивать и/или укреплять координацию усилий по борьбе с торговлей людьми и учредить институт Национального докладчика или эквивалентный механизм мониторинга и постоянного совершенствования мер по борьбе с торговлей людьми;
В соответствии с рекомендацией Плана действий ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми, а также региональными и
399 ЮНОДС, Всемирный доклад о торговле людьми (Вена, 2009a), <http://www.unodc.org/documents/Global_Report_on_TIP.pdf>, был доступен 31/03/2010: приведенная цифра основывается на данных, представленных 52-мя странами. 400 В том числе, УВКПЧ ООН, Рекомендуемые принципы и руководящие положения по правам человека и торговле людьми, E/2002/68/Add.1 (20 мая 2002); Конвенция No. 197 Совета Европы о противодействии торговле людьми (2005). 401 Жертвы не должны подвергаться наказанию и /или криминализации за правонарушения, совершенные в процессе торговли ими, такие, как нарушение иммиграционного законодательства, административного и уголовного права. См. Совет Европы, Конвенция Совета Европы о противодействии торговле людьми и пояснительный доклад к ней, Совет Европы – серия договоров - No. 197 (Варшава, 16 мая 2005), <http:// www.coe.int/t/dg2/trafficking/campaign/docs/convntn/cets197_en.asp>, был доступен 31/03/2010. 402 БДИПЧ ОБСЕ, Предоставление компенсаций жертвам эксплуатации и торговли людьми в регионе ОБСЕ (Варшава, 2008г), стр.13.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 95 международными нормами,403 государства должны укреплять сотрудничество и взаимодействие в области борьбы с торговлей людьми на национальном и международном уровнях и учредить/укрепить национальные механизмы координации, включая комиссии (целевые группы) по борьбе с торговлей людьми для разработки и обеспечения реализации всеобъемлющих междисциплинарных мер противодействия посредством принятия национальных стратегий и планов действий по борьбе с торговлей людьми.
Кроме того, страны должны учредить или укрепить институт национального докладчика или эквивалентный механизм для проведения мониторинга и оценки эффективности мер по борьбе с торговлей людьми и их (часто непреднамеренных и нежелательных) последствий и воздействия в целях обеспечения всеобъемлющих и надежных подходов и мер на основе соблюдения прав человека и защиты интересов жертв. Национальные докладчики должны публиковать ежегодные доклады, охватывающие все формы эксплуатации и содержащие рекомендации в отношении дополнительных мер по совершенствованию законодательства, правоохранительных мер, мониторинга, расследования и судебного преследования случаев торговли людьми, а также надлежащей поддержки и реабилитации жертв. Другие задачи включают (сбор и) анализ данных и проведение или оказание содействия в проведении исследований, помощь в стандартизации и обеспечении совместимости данных, а также выявление и обмен опытом наилучшей практики, в том числе и на международном уровне. Наконец, докладчики могут играть важную роль в продвижении транснационального сотрудничества со своими коллегами.
С этой целью, национальным докладчикам должны быть предоставлены правовые полномочия и доступ к данным, а также гарантирована надлежащая независимость от других участников борьбы с торговлей людьми для того, чтобы обеспечить эффективность выполнения поставленных перед ними задач
5) Принимать решительные анти-коррупционные меры для обеспечения эффективности усилий по борьбе с торговлей людьми;
Коррупция во многих странах прямо или косвенно способствует торговле людьми. Коррупционная практика может иметь широкий размах: от преднамеренной выдачи виз или паспортов жертвам торговли людьми, позволяющих их перемещение через пункты пересечения границ, до попустительства в отношении случаев эксплуатации или даже прямого участия в эксплуатации (сексуальной или иной) жертв. Эти действия подрывают доверие к правоохранительным службам и затрудняют спасение и защиту жертв. Торговля людьми и другие виды преступлений будут продолжать процветать в обществе, где широко распространена коррупция. Власти должны обеспечить проведение учебных мероприятий и увеличить зарплаты специалистам, а также преследовать должностных лиц, вовлеченных в коррупцию.
Б. Рекомендации в отношении мер предупреждения и защиты 6) Повысить эффективность профилактических мер как основы всех усилий по противодействию торговле людьми;
В соответствии с девизом Конференции ОБСЕ, состоявшейся в сентябре 2009 года, «Легче болезнь предупредить, чем потом ее лечить», предупреждение должно лежать в основе всех усилий по борьбе с торговлей людьми. Программы первичной профилактики должны быть направлены на то, чтобы граждане не становились жертвами торговли людьми. Эти программы должны быть ориентированы на лиц, подверженных риску, и наиболее социально незащищенных членов общества. Кроме того, необходимо прилагать усилия по разработке программ предупреждения в отношении потенциальных и действующих торговцев людьми.404 Следует проводить больше компаний по повышению информированности населения во избежание случаев непреднамеренной вербовки жертв членами их семьей или друзьями, тем самым способствующих торговле людьми. Специальные программы по предупреждению торговли должны быть направлены на предотвращение повторного использования бывших жертв в качестве объектов торговли людьми. Особое внимание следует уделять профилактике превращения бывших жертв в торговцев людьми.
Профилактические меры должны также приниматься в отношении таких ситуаций или факторов, создающих высокий риск эксплуатации, как нерегулируемые и незащищенные рынки труда. В частности, необходимо изменить существующую практику выдачи гражданам третьих стран разрешений на работу только у одного конкретного работодателя, что делает мигрантов чрезвычайно уязвимыми к эксплуатации. В целом, необходимо создать большее
403 Постоянный совет ОБСЕ, Решение No. 557/Rev.1 о плане действий ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми (Вена, 7 июля 2005). См. также Протокол ООН о предупреждении и пресечении торговли людьми (2000) и Конвенцию Совета Европы о противодействии торговле людьми (2005). 404 См. ниже рекомендации для целевых исследований о потенциальных и действующих преступниках, как непременном условии, обеспечивающем создание целевых профилактических программ.
96 число легальных и надежных возможностей законной миграции, включая режимы циклической/временной миграции, в особенности для женщин, которые в настоящее время оттесняются в сферу нелегальной миграции и в основном на незащищенные рынки труда.
7) Привлечь все соответствующие заинтересованные стороны, включая государственные учреждения, представителей гражданского общества, НПО, частный/корпоративный сектор, религиозные учреждения и СМИ к борьбе против торговли людьми;
Партнерское взаимодействие является непременным условием успешной борьбы с торговлей людьми. Каждый член партнерства привносит необходимый опыт и знания, гарантирующие достижение успеха. СМИ могут играть важную роль в повышении осведомленности населения и, наряду с религиозными деятелями, создавать атмосферу приятия и поддержки жертв торговли людьми. Кроме того, журналисты используются для раскрытия или проникновения в круг лиц, занимающихся торговлей людьми, и оказания помощи жертвам посредством использования «горячих линий».
Реализация ориентированного на защиту интересов жертв подхода, целью которого является полная реабилитация и (ре)интеграция жертв в жизнь общества, возможна лишь на основе партнерства с гражданским обществом. Более того, успешные полицейские расследования в Германии, Соединенном Королевстве и Соединенных Штатах часто проводились на основе партнерского взаимодействия между НПО и полицией. Участие НПО обеспечивает защиту прав жертв на протяжении всего процесса, включая право на подачу иска о возмещении ущерба, и помогает жертвам преодолеть свой страх перед полицией, что, в свою очередь, может способствовать более тесному сотрудничеству при проведении расследований и судебных разбирательств.
8) Ввести меры по саморегулированию частного сектора, включая кодексы поведения, практику справедливой торговли и управление цепями поставок, необходимые для обеспечения принципа неприменения рабского труда или труда жертв торговли людьми при производстве товаров или оказании услуг;
Сектор частной индустрии должен быть мобилизован на обеспечение неприменения рабского труда или труда жертв торговли людьми на любом из этапов цепи поставок своих продуктов, в частности, путем принятия и реализации «политики справедливой торговли» в качестве неотъемлемой части управления цепью поставок, (общих для сектора) кодексов поведения или других аналогичных мер. Если сектор или предпринимательская структура не в состоянии обеспечить порядок в собственной сфере деятельности, можно привлечь СМИ для повышения информированности населения в целях организации бойкота товаров, произведенных определенной компанией. Помимо этого, частный сектор индустрии может создать барьеры на пути торговли людьми: авиалинии, автобусные и другие компании могут ввести более тщательную проверку документов или провести расследование в отношении взрослых, сопровождающих малолетних детей, не состоящих с ними в родственных отношениях. Компании, занимающиеся денежными переводами, могут более тесно сотрудничать с правоохранительными службами с тем, чтобы заблокировать оборот заработанных незаконным путем денежных средств между странами назначения и происхождения. Частной сектор может оказывать содействие странам происхождения, предлагая профессиональную подготовку и трудоустройство уязвимым лицам или репатриированным жертвам.
9) Учредить национальные и международные механизмы передачи и рассмотрения дел (НМПР и ММРР) для защиты прав жертв, включая выявление всех лиц, ставших предметом торговли людьми и их направление в соответствующие службы для оказания поддержки/услуг;
В соответствии с решением встречи Совета министров ОБСЕ 2003 года405 и другими международными документами, а также в целях реализации ориентированного на защиту интересов жертвы подхода, государствам предлагается создать национальные механизмы передачи и рассмотрения дел,406 - структуры межведомственного сотрудничества, в рамках которых осуществляется всеобъемлющая государственная помощь и поддержка жертв не только на национальном, но
405 Встреча Совета министров ОБСЕ, решение No. 2/03 о борьбе с торговлей людьми (декабрь 2003). В вышеуказанном решении министры обязались «прилагать все усилия по оказанию помощи и защиты жертвам торговли людьми и учредить эффективные и всесторонние национальные механизмы передачи и рассмотрения дел». 406 «Национальный механизм перенаправления дел (НМП) является структурой сотрудничества, в рамках которой государственные органы выполняют свои обязательства по защите и поощрению соблюдения прав человека жертв торговли людьми, координируя свои усилия в стратегическом партнерстве с гражданским обществом. Основными целями НМП являются гарантирование уважения прав человека жертв торговли людьми и предоставление эффективного способа передачи и направления дел жертв торговли с целью оказания им соответствующих услуг.» В публикации: ОБСЕ – БДИПЧ, Механизмы перенаправления жертв торговли людьми на национальном уровне. Объединяя усилия по защите прав жертв торговли людьми. Практическое руководство (Варшава, 2004), стр.15.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 97 также и на международном уровнях407 в целях выявления жертв и передачи дел для рассмотрения соответствующими службами, обеспечивая при этом защиту прав жертв.
Сосредоточивая внимание на процессе рассмотрения отдельных случаев торговли людьми, НМПР и ММПР должны включать в сферу своей деятельности всю последовательность мер: от выявления, оказания помощи и защиты, до участия и поддержки в ходе судебного разбирательства и судебного возмещения, возвращения/переселения и/или социальной интеграции жертв в странах назначения, происхождения или в третьих странах. В частности, следует также учредить механизмы для координации мер по оказанию содействия жертвам торговли людьми и усилий по расследованию и судебному преследованию.
НМПР должны состоять из центрального оперативного отдела, а также национальных и местных (на уровне общин) междисциплинарных групп по мониторингу уязвимых секторов и рынков. Очень важно привлечь к участию в них всех соответствующих участников и заинтересованных лиц на национальном и местном уровнях, включая государственные структуры, местные органы власти, правоохранительные службы, работников сферы социального обеспечения социальных работников, ведущих работу в условиях улицы, НПО, и, в особенности, организации в общинах. В борьбе с торговлей людьми в целях трудовой эксплуатации следует также задействовать профсоюзы, трудовые инспекции и другие, связанные с трудовой деятельностью учреждения, включая организации рабочих - мигрантов. Кроме того, персонал закрытых приемников-распределителей и центров содержания под стражей также должен пройти курс обучения по выявлению вероятных жертв торговли людьми. Все вовлеченные участники должны определить и согласовать критерии и стандарты порядка процедур по выявлению, передаче и рассмотрению дел жертв торговли людьми, а также правила оказания поддержки жертвам. Для всех участников должны систематически проводиться соответствующие учебные курсы, предпочтительно совместные. Кроме того, существует потребность в разработке аналогичных правил и процедур, включая стандарты работы служб поддержки жертв, приспособленных к особенностям разных жертв и рынков эксплуатации (трудовой эксплуатации, подневольного домашнего труда, торговли детьми). Для выявления жертв внутренней торговли людьми и несовершеннолетних и оказания им поддержки требуются специальные процедуры работы.
10) Разработать системный подход к определению стадий торговли людьми, на которые участники могут оказать наибольшее воздействие (основа концепции «модель барьеров»);
Вполне вероятно, что в процессе торговли людьми работники различных организаций могут случайно вступить в контакт с жертвами торговли людьми. Необходимо определить партнеров на каждой стадии процесса. На стадии вербовки ими могут оказаться вебсайты, владельцы или персонал баров и клубов; на стадии транспортировки – авиалинии, туристические агентства, автобусные компании или сотрудники пограничной службы; на стадии въезда в страну и работы в их числе могут быть местные органы власти, торговая палата или инспекции труда.
В связи с этим очень важно выработать ответные меры в области политики и оперативных действий, охватывающие всю цепь торговли людьми, или весь бизнес-процесс/цепь поставок, включая покупателей (например, проводить мониторинг интернет-сайтов клиентов), поставщиков розничных товаров/услуг (например, отслеживать маркетинговую деятельность организаций, торгующих людьми), стадию производства (механизмов, используемых для того, чтобы сломить сопротивление жертв и заставить их подчиняться) и поставки (весь процесс - начиная от поиска и доставки лиц-объектов торговли с мест их проживания до демонстрации их либо изделий/товаров, произведенных ими, потенциальным покупателям). Все эти меры составляют основу концепции «Модель барьеров», представленной в главе 6.
B. Рекомендации, касающиеся анализа бизнес-модели и рынков торговли людьми 11) Сосредоточить внимание на предпринимательском аспекте торговли людьми и рынках, поддерживающих ее существование, в целях достижения более долгосрочного воздействия;
Долгосрочное решение проблемы требует в большей мене принятия мер в отношении рыночных факторов, способствующих торговле людьми, нежели чем расследования отдельных случаев. Такой подход предполагает рассмотрение торговли людьми как процесса для выяснения роли торговцев на протяжении всей цепи; изучение наиболее уязвимых или представляющих большую ценность жертв; анализ ситуации в странах происхождения, транзита и назначения; изучение фактора сезонности торговли (в секторе строительства, рыбном промысле или сельском хозяйстве, в сфере проституции в период проведения крупных спортивных мероприятий); исследование
407 О транснациональных механизмах передачи и рассмотрения дел см. Международный центр по развитию миграционной политики (ICMPD), Guidelines for the Development of a Transnational Referral Mechanism for Trafficked Persons South-Eastern Europe (Vienna, 2009).
98 процесса вербовки, транспортировки, сбыта и эксплуатации; изучение спроса в торговле людьми и того, как он поддерживает это преступление.
12) Принять меры в отношении факторов спроса и предложения с целью искоренения торговли людьми;
Условия в странах происхождения являются фактором, вынуждающим людей уезжать в поисках лучшей жизни в страны назначения. Меры в отношении факторов, способствующие наличию готового предложения (потенциальных) жертв, лучше всего принимать в странах происхождения, где вербуются жертвы. К числу таких факторов относятся (но не ограничиваются ими): относительная бедность; неравные возможности трудоустройства; политическая нестабильность и социальная изоляция; гендерная дискриминация, а также дискриминация и насилие в отношении женщин, детей и этнических меньшинств; коррупция в государственном аппарате; стихийные бедствия и войны, а также организованные преступные группы.408 Существующая в определенных обществах культурная практика отдавать детей на воспитание может способствовать незаконному усыновлению или эксплуатации детей - домашней прислуги.409 Важно, чтобы страны выявили факторы риска, заставляющие местных жителей и граждан становиться жертвами внутренней торговли людьми.
Хотя высказывались мнения, что в случае торговли людьми предложение создает спрос, рыночные принципы гласят, что именно спрос рождает предложение. Без осуществления мер в отношении спроса на лиц, становящихся предметом торговли людьми, невозможно эффективно решить проблему. Меры должны приниматься в отношении спроса как на сексуальную, так и на трудовую эксплуатацию. Мероприятия по повышению информированности могут предназначаться для клиентов сектора сексуальных услуг в целях снижения спроса на проституток, подвергающихся сексуальной эксплуатации. Компании по повышению осведомленности покупателей, направленные на агитацию за покупку товаров предприятий справедливой торговли, могут повлиять на сокращение спроса на жертв торговли людьми на рынке труда. Другие меры предполагают изъятие лицензий у бизнес-структур, преднамеренно использующих жертв торговли людьми, либо судебное преследование тех, кто сдает комнаты или квартиры, заведомо зная, что его клиентами являются жертвы торговли людьми или сами торговцы. Сокращение числа имеющихся в наличии лиц (жертв), предлагающих свои услуги, влечет за собой повышение цен на них. Рост цен на сексуальные услуги приводит к сокращению спроса.
Важно разработать целенаправленные и эффективные методы сокращения спроса, а также меры, основанные на целевых исследованиях.
13) Принять меры, направленные на повышение затрат и рисков торговцев людьми, ведущие, в свою очередь, к сокращению прибылей;
Следует принять ряд мер, связанных с повышением затрат и рисков торговцев людьми. Проактивный контроль на рынках (труда) с высоким риском эксплуатации может повысить риски для торговцев (и привести к спасению жертв). К числу таких мер относятся профилактическое отслеживание объявлений в газетах и на интернет-сайтах, рекламирующих «экзотических» женщин, услуги или порнографию. Дополнительно необходимо проводить превентивные проверки фермерских хозяйств в период уборки урожая, рыбных промыслов или строительного сектора в сезон высокого спроса или в период работы сезонных рабочих. Для проведения мониторинга уязвимых секторов могут использоваться местные междисциплинарные группы.
Необходимо принять меры по установлению более строгого контроля над мобильными телефонами, квартирами, гостиницами и секторами, которые сложно контролировать, в частности, над эскорт-службами. Реформа и укрепление правоохранительных и пограничных служб, а также других связанных с ними органов (трудового) надзора, равно как и увеличение числа успешных преследований с вынесением приговоров к долгосрочному тюремному заключению, повышают риски и затраты торговцев людьми. Совершенствование системы подготовки сотрудников и искоренение коррупции позволят укрепить потенциал судебной системы в борьбе с торговлей людьми.
Весьма эффективным средством борьбы с транснациональной торговлей людьми могли бы оказаться смешанные международные следственные группы. Международная поддержка важна при проведении финансовых расследований и аресте и конфискации средств в случае, когда полученные от торговли людьми доходы инвестируются в другой стране. Власти должны также применять административные меры по борьбе с торговлей людьми посредством отзыва
408 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2005). <http://www.state.gov/documents/organization/47255.pdf>, был доступен 31/03/2010. 409 A. Aronowitz, Measures to Combat Trafficking in Human Beings in Benin, Nigeria and Togo (Вена: Управление ООН по наркотикам и преступности, 2006), <http://www.unodc.org/documents/human-trafficking/ht_research_report_nigeria.pdf>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 99 лицензий. Таблица 6.1 главы 6 содержит более подробную информацию о возможных мерах по повышению затрат и рисков торговцев при одновременной снижении их прибыли.
Г. Рекомендации, касающиеся расследования случаев торговли людьми 14) Способы действий, используемых в торговле людьми, постоянно изменяется. В связи с этим, и в соответствии с концепцией, основанной на сокращении рынков, требуется проводить регулярную оценку риска в отношении наиболее уязвимых лиц и рынков на национальном и местном уровнях;
Важно проводить регулярную оценку рисков с тем, чтобы проследить меняющиеся модели торговли людьми, включая установление типов вербуемых жертв, методов и мест, используемых для вербовки жертв, а также рынки их эксплуатации. Оценка рисков должна изучать предложение (наличие товара или услуги, а также легкость перемещения и продажи), регулирование рынка (легкость, с которой жертвы попадают на рынок, а также уровень коррупции государственного аппарата, сферу компетенции и профессионализм правоохранительных органов в противодействии торговле людьми), конкуренцию (история участия организованной преступности в операциях на рынке, вред и прибыльность) и спрос (покупательский спрос на товар, и эластичность/неэластичность этого спроса). Подобная информация может быть получена только на основе данных, подтвержденных практикой.
15) Обеспечить сбор доказательных надежных данных, необходимых для оценки рисков и мониторинга потенциальных жертв и рынков, наиболее подверженных риску;
Подобные данные лучше всего собирать и анализировать на местном уровне в целях оценки риска на местах, однако все собранные данные должны направляться или предоставляться национальному координационному центру. Национальные данные должны собираться, анализироваться и обнародоваться национальным докладчиком или эквивалентным механизмом (см. также рекомендацию 4).
16) Учредить междисциплинарные национальные экспертные центры по проблемам торговли людьми в целях обеспечения межведомственного сотрудничества и привлечения к партнерству организаций гражданского общества;
Создать междисциплинарные национальные экспертные центры для аккумулирования знаний, в том числе по деятельности бизнес-структур, занимающихся торговлей людьми, способам их действий, торговцам, рынкам и методам расследования. Эти национальные экспертные центры могли бы заниматься проведением оценки рисков, а также давать оценку эффективности предыдущих расследований и вмешательств со стороны системы правосудия. Эти центры могут предоставлять консультации по вопросам политики и практической деятельности, давая основанные на оценке рисков рекомендации в отношении возможных изменений. В работе центров должны участвовать представители правоохранительной и пограничной служб, прокуратуры и судебной системы, трудовых инспекций, служб здравоохранения и социального обеспечения, социальные работники/социальные работники, работающие в условиях улицы, НПО и представители или поставщики услуг из низовых общинных организаций (включая те, которые обслуживают трудовых мигрантов и работников сферы сексуальных услуг).
Наряду с этим, необходимо также организовывать и совершенствовать систему экспертных знаний в рамках системы правосудия, что можно достичь посредством проведения учебных мероприятий для прокуроров и судей в целях повышения уровня профессиональной компетентности в судебной системе.
17) Обеспечить проведение проактивных расследований, основанных на оперативной информации и ориентированных на потребности жертв;
Уголовные расследования должны быть основаны на систематическом сборе оперативных данных. Изучение наиболее уязвимых для торговли людьми рынков должно носить проактивный характер. Потребности жертв по-прежнему остаются наиболее важными в уголовном производстве. Учитывая тот факт, что многие жертвы неохотно дают показания против торговцев людьми, расследования должны базироваться скорее на фактических данных, чем на показаниях жертв. Правоохранительным службам важно собирать самостоятельные доказательства посредством санкционированного судом прослушивания телефонных разговоров, слежки, сообщений информаторов и других средств. Защита и безопасность жертв занимают главное место при расследовании случаев торговли людьми.
На всех стадиях процесса расследования следует проводить оценку риска с целью обеспечения безопасности и защиты жертв. В случае необходимости, эта оценка должна охватывать страны происхождения, транзита и назначения.
100 Необходимо предпринимать все возможные меры по обеспечению безопасности и защите прав жертв до начала, в ходе и по завершении процесса расследования. К их числу относится оказание медицинской, психологической, правовой и материальной поддержки жертв. Эти меры имеют приоритет над сбором информации/оперативных данных для целей уголовных расследований и преследований. Первоочередная важность мер по реабилитации и защите жертв повышает вероятность сотрудничества жертвы со следствием.
18) Укреплять международное оперативное сотрудничество, необходимое для проведения успешных расследований и судебных преследований случаев торговли людьми, отмывания денег, а также размещения денежных средств, полученных преступным путем;
В случае международной торговли людьми, сотрудничество между следственными органами в странах происхождения, транзита и назначения является существенным для проведения успешного расследования и судебного преследования торговцев, вовлеченных во все стадии процесса торговли людьми. Для продвижения этой цели, а также в для снижения риска коррупции, большое содействие могли бы оказать совместные международные следственные группы.
19) Предусмотреть проведение мероприятий по финансовому расследованию в рамках расследования дел о торговле людьми;
Необходимо создать и укреплять подразделения финансовой разведки. Отслеживание средств и финансовый анализ банковских счетов и операций, наряду с изучением практики отмывания денег, должны быть неотъемлемой частью любого расследования в области торговли людьми. Проведение финансовых расследований поможет проследить связи и контакты торговцев людьми с легальным бизнесом, выявить сектора легального бизнеса с высокой степенью риска, а также установить, какие компании вступают в сговор с торговцами.
Подразделения финансовой разведки, обладающие необходимыми знаниями, должны проводить следственные мероприятия по фактам отмывания денег. После выявления инвестиций, полученных в результате противоправной деятельности, власти должны предпринять шаги по аресту и конфискации средств.
20) Проводить мероприятия по успешному аресту и конфискации средств торговцев как ведущему фактору борьбы с бизнесом торговли людьми.
Арест и конфискация средств снизит или ликвидирует прибыли, полученные посредством торговли людьми. Подобный подход служит мерой борьбы с «бизнесом» торговли людьми путем сокращения или ликвидации прибылей. Государства должны активизировать усилия по предоставлению компенсаций жертвам торговли и эксплуатации.410
Д. Рекомендации в отношении будущих целевых исследований (1) Правительствам настоятельно рекомендуется поддерживать проведение целевых исследований «преступной стороны» торговли людьми;
Глубокое понимание того, как работают бизнес-структуры, занимающиеся торговли людьми – понимание их членов, ролей, способа действий и рынков, на которых они эксплуатируют жертв – позволит государственным органам принять меры по предупреждению торговли людьми и успешному вмешательству в этот процесс. В связи с этим, основной рекомендацией является необходимость государственной поддержки целевых исследований криминальных аспектов торговли людьми.
Необходимо проведение дальнейших исследований, касающихся теоретических подходов к борьбе с торговлей людьми, в общих чертах изложенных в данной работе. К их числу относится применение положений теорий рационального выбора и нейтрализации для объяснения поведения и убеждений, мотивации и логических доводов индивидов, занимающихся торговлей людьми. Опрос торговцев или тщательный анализ полицейских досье и материалов судебных слушаний может обеспечить должное понимание. При получении информации следует использовать сведения,
410 Проведение мероприятий по финансовому расследованию, следственных мероприятий по фактам отмывания денег в связи с торговлей людьми, а также замораживание или конфискация средств торговцев людьми были также рекомендованы в Решении No. 5/08 хельсинской встречи Совета министров «О повышении эффективности борьбы с торговлей людьми в рамках уголовного правосудия на основе комплексного подхода». Более подробную информацию о предоставлении компенсаций жертвам эксплуатации и торговли людьми см.: ОБСЕ БДИПЧ, Предоставление компенсаций жертвам эксплуатации и торговли людьми в регионе ОБСЕ (Варшава, 2008), <http://www.osce.org/publica- tions/odihr/2008/05/31284_1145_en.pdf>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 101 полученные как у осужденных преступников, так и у лиц, еще активно занимающихся торговлей людьми. Исследование должно быть сосредоточено на всех лицах, участвующих в процессе торговли людьми, включая тех, кто способствует и пособничает торговле. Сотрудничество с журналистами, проводящими расследования с использованием поддающейся проверке информации, также может обеспечить более четкое понимание того, как работают торговцы.
Ответы на эти и некоторые другие вопросы помогут заинтересованным сторонам в планировании стратегических целевых предупреждающих действий, в том числе в определении подходов и мер, направленных на сокращение спроса. На основе выводов этих исследований правительства могут извлечь пользу из применения инновационных подходов, основанных на выводах исследования, а также на проведении оценки воздействия в целях установления действенности этих мер, при одновременном сведении к минимуму рисков непреднамеренных негативных последствий.
В частности, исследования должны проводиться по:
(2) зучению торговли людьми на уровне торговцев, работающих в одиночку: модель рационального И выбора и теория нейтрализации
• В соответствии с теорией рационального выбора для разных видов преступлений существуют модели принятия решений.411 Таким образом, в целях предупреждения преступлений, исследования должны изучить вопрос о том, существуют ли модели принятия решений или «структурирования выбора», характерные для преступления торговли людьми;
• Необходимо проводить исследования в отношении торговцев, работающих «в одиночку», изучая их биографические данные, происхождение, обстоятельства, которыми они оправдывают свое решение заняться торговлей людьми, в случае если данное решение было осознанным. Сходный, но не менее важный вопрос состоит в том, прекратят или прекратили бы торговцы заниматься торговлей людьми, если они сочтут, что их криминальная деятельность больше не будет приносить прибыль, и что существуют легальные и привлекательные возможности получения прибыли. В центре внимания исследования должно быть взаимоотношение между торговлей людьми и другими видами преступной деятельности. Имеют ли торговцы судимости за другие преступления, или торговля людьми является первым преступлением, которое они совершили?
• Необходимо изучить мотивы к занятию торговлей людьми. В частности, необходимо ответить на следующие вопросы. Является ли торговля людьми только экономическим видом преступления, или существуют другие мотивы (например, ярко выраженное женоненавистничество, в случае торговли людьми в целях сексуальной эксплуатации)? Какое влияние оказывает ближайшее окружение на решение торговца заняться этим видом преступления? Исследования должны постараться объяснить, почему кто-то в итоге становится торговцем людьми, или другими словами, какие решающие моменты или события заставили человека заняться торговлей людьми. Исследования также должны опробовать положения теории нейтрализации: какие оправдывающие обстоятельства, рациональные доводы и методы нейтрализации используются торговцами?
Прежде всего, в исследовании должны изучаться побудительные причины, логические доводы, методы нейтрализации и поведение торговцев - «солистов». Оно должно быть сосредоточено на факторах и обстоятельствах, способствующих их вовлечению в торговлю людьми, в целях выработки мер противодействия, проведения мероприятий по повышению осведомленности и других способов предотвращения участия потенциальных торговцев в этом преступном бизнесе.
(3) бъяснение торговли людьми на уровне организации: модели предпринимательской деятельности О и выбор рынков
• В исследованиях следует опробовать положения теории рутинных действий, выдвигающей идею о том, что «[…] для того, чтобы произошло преступление, мотивированный преступник должен встретиться с подходящим объектом в отсутствии эффективных попечителей».412 Эта теория предусматривает повышение осведомленности подходящих объектов (жертв) и усиление контроля (со стороны эффективных попечителей)413 в целях уменьшения возможности для мотивированных преступников вступить в контакт с походящим объектом и, посредством этого, снижения вероятности возникновения ситуации торговли людьми. Необходимо проверить эффективность
411 D. Cornish and R.V. Clarke, “Crime as Rational Choice”, in F. T. Cullen and R. Agnew, Criminological Theory (Roxbury Publishing Company: Los Angeles, 2003), p. 278; См. также главу 3. 412 L. Cohen and M. Felson, “Routine Activity Theory”, in F. T. Cullen and R. Agnew, Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003), p. 284; cм. главу 2 настоящего исследования. 413 Примерами эффективных попечителей могут служить родители, школьные учителя, а также такие должностные лица, такие как сотрудники иммиграционной и пограничной служб.
102 компаний по повышению осведомленности для уязвимых групп в областях с высоким риском вербовки;
• Торговле людьми могут способствовать предприятия легального бизнеса или отдельные лица, работающие на структуры, которые занимаются торговлей людьми, либо совместно с ними, постоянно или во время процесса торговли. Степень вовлеченности этих представителей легального бизнеса по-видимому предопределяет, насколько долго и успешно смогут работать структуры, занимающиеся торговлей людьми. Целевое исследование должно изучать сферы пересечения деятельности легальных и нелегальных бизнес - структур и участников;
• Исследования должны более широко пользоваться теориями рынка и предпринимательской деятельности с тем, чтобы понять явление торговли людьми и противостоять ему. Они должны рассмотреть и выявить те ключевые моменты на протяжении всего процесса деятельности/цепи торговли людьми, на которых можно и следует принимать меры по пресечению торговли людьми;
• Д ля понимания динамики функционирования рынков необходимо изучать рыночные переменные бизнеса торговли людьми, включая предложение, спрос, регуляторы (содействующие и препятствующие факторы) и конкуренцию. Исследования должны уделять пристальное внимание рыночным переменным различных рынков торговли людьми (торговля с целью сексуальной и трудовой эксплуатации, торговля детьми и другие виды торговли) на местном, национальном и региональном уровнях;
• Необходимо проводить бизнес-анализ и анализ стратегий в отношении сетей и организаций торговцев людьми, действующих на местном, национальном и международном уровнях. Для систематического выявления всех возможных точек вмешательства в процесс торговли, анализ конкретных случаев торговли людьми должен учитывать те же факторы, которые исследуются при анализе бизнес-структур - процесс или цепь поставок, покупатели, поставщики услуг, стадии сборки/производства и поставки;
• Необходимо проведение дальнейших исследований для изучения особенностей спроса в торговле людьми и выбора надлежащих мер противодействия с целью сокращения спроса на жертв торговли людьми на рынках трудовой и сексуальной эксплуатации;
• Исследования должны сосредоточиться на проблеме клиентов и потребителей коммерческого секса. Исследования должны определять возможное воздействие (и контроль над непреднамеренными негативными последствиями) средств сдерживания (более высокие цены на платные сексуальные услуги, криминализация покупки сексуальных услуг). Необходимо изучить соответствующие нормативно-правовые акты и их влияние на торговлю людьми, а также рассмотреть возможные способы их смягчения (миграционная политика, доступ на рынки труда, нерегулируемые сектора и прочее);
• Необходимо исследовать отношение населения к проблеме торговле людьми и эксплуатации, а также степень осведомленности о проблеме и способы ее повышения;
• Различные группы жертв, рассмотренных в предыдущих исследованиях или включенных в банки данных организаций, занимающихся проблемой торговли людьми, могут не в полной мере охватывать все категории жертв. Требуется проведение анализа в отношении тех являющихся предметом торговли лиц, которые не готовы прекратить ситуацию торговли и/или находятся вне пределов компетенции правоохранительных органов и организаций, осуществляющих меры по противодействию торговле людьми. Подобное положение может объясняться механизмами контроля, задействованными торговцами;
• Необходимы исследования, касающиеся совершенствования методов выявления жертв внутренней торговли людьми. Такие исследования предполагают разработку показателей для обнаружения и идентификации жертв внутренней торговли людьми. Помимо рынка сексуальной эксплуатации, подобные исследования необходимо проводить и в отношении всех других рынков эксплуатации;
• Д альнейшие исследования должны выявить факторы, обеспечивающие успешные (международные) расследования, в частности, результативные преследования и арест средств торговцев;
(4) Оценочные исследования
• Оценочные исследования необходимы для выявления примеров наилучшей практики. Они должны проводиться в отношении существующих схем сбора данных, программ конфискации средств и сокращения рынков, а также эффективности структур по борьбе с торговлей людьми как внутри стран, так и между ними.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 103 ПРИЛОЖЕНИЕ 1 ОПИСАНИЕ СУДЕБНЫХ ДЕЛ (ПРИМЕРЫ) Дело 1 – Бельгия: строительство414 Уроженец Турции - владелец компании в Бельгии (Charleroi) использовал труд нелегальных болгарских мигрантов при строительстве/ремонте домов различных лиц турецкого происхождения в Бельгии. Вербовка мужчин осуществлялась в Пловдиве (Болгария) одним гражданином Болгарии, хозяином автобусной компании.
Турецкий торговец поселил более 10 болгар-жертв торговли людьми в старых домах, где они были вынуждены спать на полу без матрацев. Жертвы работали за скудное вознаграждение, жилье и питание. Торговец отвозил их на работу рано утром и привозил домой поздно вечером. Эксплуатируя их труд, он смог купить несколько домов. Для другого лица строились булочная, кафе и офис компании.
Дело 2 – Бельгия: китайский ресторан415 Жертва приехала в Бельгию по объявлению, размещенному в местной газете международной компанией, которая предлагала поездки китайским гражданам, ищущим работу. Компания принадлежала китайским триадам. Жертва была обязана выплатить 12 тысяч евро. Она смогла внести аванс в размере 4 тысяч евро, оставшаяся сумма была засчитана ей в долг. По приезде в Бельгию жертва была доставлена на конспиративную квартиру, где ее и семь других китайских жертв содержали в ужасающих условиях, не разрешая покидать помещение. Спустя четыре дня ее отправили поездом в другой город и привели в массажный кабинет. Она отказалась заниматься проституцией, и позднее была перевезена в Аалст для работы в китайском ресторане. Владелец ресторана приобрел жертву за тысячу евро у организации, ведущей торговлю людьми. Жертве обещали месячное вознаграждение в 500 евро за 12-13 часовой рабочий день и шестидневную рабочую неделю. В действительности же, ей заплатили 500 евро за шесть месяцев работы. Когда она пожаловалась на усталость, ей велели принять таблетку наркотического вещества «экстази» и сказали, что «она ей поможет». Жертве обещали, что за дополнительную плату в 1750 евро адвокат обеспечит ее поддельными документами. Расплачиваться за эту услугу ей придется работой.
Хозяева ресторана занимались незаконным оборотом наркотиков. Во время проверки, в помещении обнаружили нелегального мигранта, занимающегося ремонтными работами в этом китайском ресторане. Владелец ресторана устраивал этого мигранта на работу по ремонту китайских ресторанов и в других городах Бельгии.
Дело 3 – Германия: трудовая эксплуатация в китайских ресторанах416 Большое число азиатских ресторанов в Германии подозревается в использовании принудительного труда. Власти приняли жесткие меры в отношении многих из них и обнаружили сотни поваров, работающих в неприемлемых условиях.
Большинство работников въезжают в страну по визам, которые выдаются специалистам, имеющим дефицитную для Германии профессию. Должностные лица, выдавшие визу, основывались на информации, предоставленной агентствами по трудоустройству, которые нанимали так называемых специалистов в Китае. Однако многие из этих специалистов обучались приготовлению пищи лишь на курсах ускоренного обучения.
414 Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism (Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом), Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diversiteit.be/?action=publicatie_detail&id=108&thema=5>, был доступен 31/03/2010: см. Dossier S, Section 2.2.1, p. 43. 415 Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism (Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом), Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diversiteit.be/?action=publicatie_detail&id=108&thema=5>, был доступен 31/03/2010: см. Wokrestaurant, Section 2.4.1; pp 46-47. 416 Andreas Ulrich, “Chinese Restaurants Accused of Human Trafficking”, der Spiegel Online (20 August 2009), <http://www.spiegel.de/international/ germany/0,1518,643945,00.html>, был доступен 31/03/2010.
104 Как только жертвы приезжали в Германию, выяснялось, что обещания больших заработков, гарантирующих крупные денежные переводы их семьям, оказались ложью. Их принуждали работать ненормированный рабочий день в атмосфере постоянных угроз со стороны начальников и получать при этом мизерное вознаграждение за труд. Известен, по меньшей мере, один случай, когда китайского работника заставляли трудиться по 12 часов в день, избивали и угрожали убить. Другого китайца заставляли работать по 13 часов в день без выходных дней. За первый месяц работы жертве заплатили 300 евро, ее скудно кормили и заставляли спать на матрасе на полу в прачечной. Почти у всех работников изымались паспорта; соответствующие службы полагают, что документы используются для незаконного ввоза в страну других людей. Если работники не выполняли приказаний, они рискуют, что их «навестит банда головорезов». В среднем, работники ресторанов трудятся 65 – 94 часа в шестидневную рабочую неделю; их жалованье составляет не более 600 евро в месяц.
Используя два различных трудовых договора для каждой жертвы, торговцы скрывали незаконное обращение с жертвами. Один из контрактов предназначался для предъявления в соответствующие службы Германии и содержал условия договора, соответствующие закону, при этом его содержание оставалось неизвестным жертвам из-за незнания ими немецкого языка. Фактические условия работы регулировались другим контрактом, нарушающим законодательство.
Дело 4 – Международная торговля людьми в целях принудительной проституции между Болгарией, Францией и Италией417 Судебные органы Франции, Италии и Болгарии применили суровые меры в отношении организации граждан Болгарии, занимавшихся торговлей людьми в целях сексуальной эксплуатации на территории Франции и Италии и эксплуатировавших 100 болгарских женщин в целях занятия проституцией. Прибыль, полученная в результате их преступных действий, составила около 10 млн. евро за период 2002 - 2006 гг. После проведения тщательного расследования преступной деятельности организации, французские власти выдали 13 европейских ордеров на арест, шесть из которых уже исполнены, а вопрос о выдаче еще трех рассматривается соответствующими органами Болгарии. Один из подозреваемых продолжает заниматься противоправной деятельностью, используя телефакс и телефон. По данным источников оперативно-разведывательной информации, преступная группа была организована на основе иерархической структуры, члены которой были объединены семейными связями. Основная организация занималась торговлей людьми, но имела связи с другой структурой в Албании, вовлеченной в отмывание денежных средств.
Посредством незаконных операций лидеры группы нажили крупное состояние и использовали угрозы в адрес свидетелей. Для упрочения своего положения, они также применяли насилие в отношении членов группы, включая убийство, тяжелые телесные повреждения и насильственное вовлечение женщин в проституцию. Наряду с этим, болгарская преступная сеть также использовала легальные предпринимательские структуры для отмывания денег.
Дело 5 – Нидерланды: принудительная коммерческая проституция (Аblak)418 Дело Аблак в Нидерландах включало расследование трех отдельных случаев. Преступная группа, состоящая из 10 - 15 граждан Венгрии продала около 40 молодых женщин из Венгрии для «оконной» проституции в Алкмааре, Амстердаме и Гааге. Женщины, многие из которых работали проститутками в Венгрии, были завербованы подозреваемыми, с которыми они познакомились посредством социальных контактов либо в клубах или барах. Всем женщинам говорили, что они заработают хорошие деньги; некоторым из них сообщали, что они будут работать в секторе проституции, в то время как от других эту информацию утаивали. Они добровольно уехали из Венгрии с торговцами, которые доставили их машиной в Нидерланды. У всех женщин и мужчин, за исключением одного, были подлинные документы. Женщин разместили в одном доме с некоторыми мужчинами.
Женщин принуждали работать по ненормированному рабочему графику без выходных дней. Сутенеры заставляли женщин работать подолгу, чтобы заработать больше денег. В случае если женщины не приносили дохода, ожидаемого сутенерами, их принуждали работать на другой улице или в другом городе, где цены на услуги проституток были выше. Некоторые женщины сообщали о том, что прибегали к незащищенному сексу, потому что в таком случае их заработок был выше.
417 Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/Annual_Report_2007_EN.pdf>, был доступен 31/03/2010: Case 4 – Trafficking in Human Beings. 418 M. Bottenberg et al., Bestuurlijk Juridische Handhaving in Amsterdam en Alkmaar, национальная служба полиции (KLPD) (Driebergen, Netherlands, 2009).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 105 Женщин вынуждали отдавать почти все заработанные деньги торговцам. Помимо того, что торговцы жили за счет женщин, они, по имеющимся сведениям, еще время от времени продавали их другим сутенерам.
Организация имела горизонтальную, подвижную структуру, напоминающую сеть. В ней не было ярко выраженного лидера, а ее члены не имели тесных контактов друг с другом. Торговцы знакомились посредством социальных контактов, однако не все члены сети знали друг друга лично. В данном случае, наиболее важными лицами в сети были люди, которые говорили по-голландски и могли организовать разные услуги и урегулировать вопросы.
Помимо торговцев/сутенеров, существовало, по крайней мере, еще четыре административных помощника, которые решали для жертв и торговцев вопросы с жильем, регистрацией автомобилей, организовывали переводческие услуги для торговцев в случае их допросов полицией, обеспечивали регистрацию женщин торговой палатой, снимали комнаты для проституток, а также возили их на работу и обратно.
Следователям в Нидерландах удалось подсчитать прибыль, полученную двумя торговцами (сутенерами) за счет эксплуатации нескольких жертв. Доходы одного из торговцев от эксплуатации четырех жертв составили 13,480 евро в месяц (в общей сложности 94,361 евро), в то время как другой заработал 219,707 евро за 14 месяцев эксплуатации трех жертв в секторе проституции. Деньги тратились на себя и на жертв, во многих случаях на оплату членства в фитнесс-клубах, на покупку наркотиков и на азартные игры. Некоторая сумма была предположительно переведена на банковский счет в Венгрии.
В целях защиты своей организации торговцы использовали ряд средств. Они постоянно меняли сотовые телефоны во избежание прослушивания телефонных разговоров полицией. Некоторые отказывались появляться в кварталах красных фонарей, где их жертв были вынуждены работать. Кроме того, торговцы прибегали к мерам физического, а также психического насилия в отношении жертв и угрожали расправиться с их семьями.
Полиция сообщает, что жертвы полностью зависели от торговцев, которые регулировали все – от вопросов с жильем до их регистрации в торговой палате и заполнения налоговых деклараций. В результате подобной зависимости, у многих женщин развилась очень сильная эмоциональная связь со своими торговцами/сутенерами, а некоторые из них влюбились в своих торговцев.
Дело 6 – Нидерланды: принудительная коммерческая проституция («Sneep»)419 Расследование Sneep, проведенное в Нидерландах, завершилось выявлением 55 подозреваемых и 120 предполагаемых жертв420 принудительной проституции.421 Помимо деятельности в квартале красных фонарей в Амстердаме, группа активно работала в секторе легальной проституции в Алкмааре, Утрехте, Гааге и Гаарлеме. Торговцы также поддерживали контакты со структурами в Германии и Бельгии. По описанию следователей, организация имела иерархическую структуру. Во главе организации стояли два брата-уроженца Турции и третий подозреваемый, который периодически работал на братьев, а затем отделился от них, чтобы начать свое собственное дело. Помимо этих трех «руководителей оперативной работой», в организации имелось 20 сутенеров. Следующей за сутенерами ступенью в иерархии были одна - две проститутки, пользовавшиеся относительной, по сравнению с другими женщинами, свободой и имевшие более широкий круг ответственности. На низшей ступени структуры располагались 11 штатных телохранителей, три постоянных шофера422 и другой персонал, ранее работавший на братьев.423 Сутенеры были выше по рангу, чем телохранители, но по истечении некоторого времени, телохранители могли «приобрести» проститутку.
Другие члены группы играли роль административных помощников. В их функции входило обслуживание консультационного бюро, которое занималось административными вопросами организации (зарегистрированное по тому же адресу, что и многие проститутки). Это бюро и другие структуры выдавали подложные официальные справки с места работы от имени членов группы. Компания по операциям с недвижимостью снимала дома (по групповым скидкам) в рекреационной зоне, где селили многих проституток. Компания также взяла на себя заботу о других практических вопросах обеспечения группы, как, например, автомобили, телефоны, и подложные документы о трудоустройстве. Кроме того, группе оказывали услуги частная больница, специализирующаяся на абортах, и клиника, проводящая операции по увеличению груди имплантантами. Группа
419 Korps Landelijke Politiediensten, Schone Schijn: De signalering van mensenhandel in de vergunde prostitutiesector (Driebergen, Netherlands, 2008). 420 Женщины были родом из Германии (36), Нидерландов (25), «старых» стран-членов ЕС (73 женщины или 65 процентов) и 26 процентов из государств- членов, которые вошли в ЕС в 2005 и 2007 годах. Только шесть женщин (5 процентов) происходили из стран, не являющихся члена. 421 Следствие полагает, что женщины, вероятно, занимались проституцией еще до того, как стали работать с подозреваемыми. Предполагаемые жертвы в данном расследовании знали заранее, что будут работать в секторе проституции. 422 Как правило, это были водители такси. 423 За 10 лет работы организация расширилась, насчитывая до 35 сутенеров, телохранителей и других помощни.
106 получала скидки на имплантанты, и, по меньшей мере, в одном случае сутенер беседовал с врачом при поступлении жертвы в клинику.
Для маскировки преступных действий использовались подложные документы, а некоторые подозреваемые при общении с жертвами называли себя только вымышленными именами. Номера сотовых телефонов постоянно менялись, чтобы избежать прослушивания разговоров. Все три руководителя редко появлялись в кварталах проституции, где работали женщины. Надзор за женщинами поручали другим лицам. Квартиры и автомобили регистрировались на третьих лиц (как правило, на проституток).
Организация контролировала женщин при помощи сочетания страха и угроз, с одной стороны, и зависимости и привязанности, с другой. Многие женщины сообщали, что состояли в связи со своими сутенерами. Женщин заставляли работать подолгу и без выходных дней. Их принуждали к операциям по увеличению груди и абортам.424 На них оказывали давление, требуя зарабатывать 1000 евро в день, и они могли «выкупиться» на свободу, заплатив сумму, которая колебалась в пределах от 30.000 евро до 240.000 евро. Женщины опасались быть убитыми в случае ухода из группы. Известно, что группа использовала бейсбольные биты для избиения непослушных жертв, а затем погружала их в холодную воду, чтобы избежать появления кровоподтеков.
Женщин периодически перемещали в другие города, хотя полиция в данном случае не говорит о традиционной «карусели проституции». Это делалось потому, что «новые женщины» в городе увеличивают прибыль.
Полученные доходы тратились на покупку дорогих часов и автомобилей, на рестораны, азартные игры и поддержание расточительного образа жизни. Денежные суммы также отсылались в Германию отцу одного из двух подозреваемых. Следствие полагает, что группа получила прибыль в размере более 19 миллионов евро путем эксплуатации более ста женщин в секторе проституции. Значительная сумма денег предположительно вернулась в Турцию. Голландская газета сообщает, что руководитель группы торговцев до настоящего момента имел дискоклуб в Анталии. Однако позднее он был арестован, и турецкие власти проводят финансовое расследование в отношении его доходов.
Дело 7 – Нидерланды: принудительная коммерческая проституция (операция Koolvis)425 Торговцы подозреваются в вывозе в Европу более ста молодых женщин из Нигерии и принуждении их к занятиям проституцией в различных европейских странах. В 2005 - 2006 годах в Нидерланды приехали 80 уроженок Нигерии; к моменту начала полицейского расследования более 50 женщин все еще считались пропавшими без вести.
Женщины были завербованы в Нигерии. Контакты устанавливались при посредстве семьи или друзей. Жертв обременяли долговыми обязательствами на сумму в 50.000 евро, а контракт скреплялся служителем культа вуду в Нигерии. Невыплата долга приводила к угрозам, применению психологического и физического насилия в отношении девушек и их семей в Нигерии.
Торговцы обеспечивали необходимые документы, удостоверения личности и авиабилеты, причем многие документы были поддельными. Проездные документы использовались неоднократно для различных жертв. Иногда женщин сопровождали в поездке, иногда они самостоятельно добиралась до Нидерландов, где подавали прошение о предоставлении убежища. Их подробно инструктировали относительного того, что они должны делать, еще до проезда в страну назначения. Всего лишь через несколько дней или недель проживания в центре для беженцев, женщины звонили по номеру телефону, который они получили в Нигерии. Вскоре после этого они исчезали, и перевозились в другие города Европы, где насильственно вовлекались в занятия проституцией.
Торговцы применяли ряд мер по защите деятельности своей организации. К их числу относится сопровождение жертв из Нигерии в Нидерланды с целью надзора за ними, знание процедуры подачи прошений о предоставлении убежища в стране, использование нигерийского персонала в центрах для беженцев, трудности установления местопребывания жертв после того, как они покидали центры, наличие международных контактов и использование так называемых их «sim-boxes» (наборов sim-карт) для предотвращения возможности отслеживания звонков.
Итальянское отделение организации занималось торговлей кокаином.
Международное совместное расследование завершилось арестом в октябре 2007 года 25 торговцев в Бельгии,
424 По сообщениям, женщинам приходилось выходить на работу на следующий день после операций. 425 Национальное агентство полицейской службы Нидерландов (Korps Landelijke Politiediensten), Met Onbekende Bestemming (Driebergen, Netherlands, 2009).
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 107 Франции, Исландии, Нидерландах, Испании, Соединенном Королевстве, Соединенных Штатах и Нигерии. В январе 2008 года в Италии были проведены аресты еще 51 члена группы. Было спасено девять жертв, из которых только одна жертва фигурировала в материалах первоначального расследования в Нидерландах. В ходе судебного процесса в Нидерландах в отношении 11 торговцев, им были предъявлены обвинения в торговле людьми и незаконном ввозе людей, участии в преступной организации, изнасиловании, угрозах применения насилия, фальсификации проездных документов, подлогах и отмывании денег посредством незаконных банковских операций.
По непроверенной информации одного источника в ходе уголовного преследования, полиция считает, что 80 жертв, каждая из которых взяла на себя долговые обязательства на сумму в 50.000 евро, принесли торговцам прибыль в 4 млн. евро.
Дело 8 – Российско-молдавско-израильская преступная группа: коммерческая проституция426 В течение почти 10 лет организация занималась поставкой девушек из РФ, Украины, Молдовы и Узбекистана в публичные дома Греции, Нидерландов, Германии, Италии, Израиля и Объединенных Арабских Эмиратов.
Вербовка велась через сеть подставных фирм в Омске, Перми, Пензе, Екатеринбурге, Москве, в Хабаровском крае и Кемеровской области. Как правило, женщинам обещали, что они получат работу за границей, в основном, в качестве официанток, танцовщиц или медсестер. Многих жертв прельщало то, что работодатель брал на себя расходы за их транспортировку за границу.
Сначала внешние данные девушек оценивал вербовщик, а затем фотографии жертвы передавались главарям преступной группировки. После их одобрения, женщин перевозили в Москву, где их размещали на съемных квартирах или в домах. Их тщательно осматривали на предмет выявления шрамов и других дефектов на теле. После этого члены группировки определяли страну назначения. За каждую девушку преступники получали от 1,5.5 до 8. тысяч долларов или евро.
Были организованы прямые маршруты доставки жертв в страны назначения через Францию, Турцию или Египет. Жертв отправляли парами как «друзей», а иногда под видом «туристических групп», но всегда с надежным сопровождением. Наиболее опасным был маршрут в Израиль через Египет. Девушек передавали вооруженным бедуинам, обеспечивающим нелегальный переход границы. Иногда их везли без запасов воды или через минные поля. Были случаи, когда соперничающие племена нападали на караваны, и тогда девушек убивали. У тех, кто добирался до Израиля, отбирали все документы, сотовые телефоны и деньги, и продавали в местные бордели.
Торговцы использовали как поддельные, так и украденные паспорта, которые они покупали на черном рынке (в помещении, принадлежавшем организации, было обнаружено более 2600 украденных паспортов). В паспортах торговцы заменяли фотографии и ставили поддельные визы. Для защиты своей деятельности преступники часто меняли SIM – карты и мобильные телефоны, а также пользовались подложными документами. Как привило, они употребляли вымышленные имена и обращались друг к другу только по кличкам.
Группировка находилась в тесном контакте с израильской, албанской, голландской, немецкой, греческой, арабской, белорусской, египетской, узбекской, молдавской и украинской организованными преступными группами.
В ходе расследования неоценимую помощь оказывали правоохранительные органы Израиля, Молдовы, Беларуси, Узбекистана, Украины и Италии. Полицейские службы Кипра и Финляндии также представили необходимую информацию. Более 20 человек были арестованы в Израиле, Узбекистане и Беларуси. В Москве были арестованы два израильтянина, члена преступной группировки. Один из них, организатор преступного бизнеса, был ранее дважды осужден судом города Хайфы (Израиль). Было выявлено, по меньшей мере, 20 членов этой преступной группы. Их преступная деятельность прикрывалась подполковником одной из российских спецслужб, который также привлек сотрудника пограничной службы, контролирующего «окно» на границе, через которое проводились преступные операции. Общее число жертв оценивается в 130 человек.
426 В. Богданов “Торговля людьми под прикрытием”, Рoссийская газета, Безопасность, 30 июля 2009, <http://www.rg.ru/2009/07/30/rabyni-site.html>, был доступен 31/03/2010.
108 Дело 9 – Российская Федерация: сектор общественных услуг: утилизация отходов427 Д.Я. организовал сбор вторичного сырья на территории городской свалки Анапы с использованием рабского труда людей, ведущих бродячий образ жизни. Д.Я.создал преступную группу, в которую он вовлек свою мать, брата, а также одного рабочего со свалки. В течение почти трех лет они эксплуатировали труд социально незащищенных граждан, заставляя их собирать вторичное сырье, вывозимое на свалку. С целью получения доходов, обвиняемые сдавали собранное сырье на перерабатывающие предприятия.
Как сообщается, жертвы работали ненормированный рабочий день, не получали за свой труд никакого денежного вознаграждения, питались отходами, найденными на свалке, жили в антисанитарных условиях, были лишены свободы передвижения, подвергались наказаниям в виде побоев и незаконного лишения свободы.
Помимо этого, два торговца передали двух работавших на них мужчин без определенного места жительства другому физическому лицу в целях эксплуатации. В общей сложности, пострадавшими по делу признано 18 человек.
Дело 10 – Российская Федерация: сектор частных услуг: оптовая торговля продуктами питания428 Преступники держали 49 уроженцев Узбекистана в возрасте от 19 до 50 лет в подвале овощного хранилища в Раменском районе Московской области. Рабы чистили и сортировали лук, который потом продавался на подмосковных рынках. Эти люди, среди которых были женщины и подростки, были завербованы в своей стране, причем им обещали высокооплачиваемую работу в Москве. Сообщается, что на родине жертвы испытывали серьезные трудности – безработицу или сложности, связанные с потерей кормильца. Им объяснили, что они должны заплатить только 4.000 рублей за авиабилет и 2.500 рублей за питание. Позднее им сообщили, что цены на авиабилеты повысились до 8.000 рублей. Владельцы овощного магазина, в который сначала доставили жертв, заставляли их «отрабатывать» долг, штрафуя за каждую «провинность», что позволяло торговцам вообще не платить зарплату. Узбеков держали в подвале хранилища, где были чудовищные условия: стоял тяжелый запах лука и немытых тел. Узники спали на деревянных нарах, причем рядом складировался лук, который они чистили и сортировали. У них не было воды, чтобы помыться. Хозяева постоянно били мужчин и насиловали женщин.
Многие из жертв имели проблемы со здоровьем еще до того, как их привезли в Москву. В числе прочего, это были разные воспаления, заболевания органов дыхания, проблемы с почками и проблемы желудочно-кишечного тракта. Болезни обострились в результате плохой пищи, плохой освещенности помещений, спертого воздуха и ужасного обращения. Часть людей провела в подвале всего месяц, а некоторые жили в нем полгода.
Милиция узнала об этом случае, когда одной женщине удалось бежать и сообщить местным правоохранительным органам об удержании соотечественников в заключении. Милиция провела рейд, в результате которого жертвы были освобождены из рабства, а также найдены два торговца людьми – уроженцы Азербайджана - владельцы овощехранилища. В конечном счете, было выявлено шесть рабовладельцев.
Дело 11 – Российская Федерация: сельское хозяйство429 Российский фермер вербовал людей на железнодорожном вокзале. Обещая хорошее вознаграждение, фермер насильственно удерживал четырех мужчин на своей ферме, эксплуатируя их труд. Путем применения насилия и угроз он принуждал их оставаться на территории своей фермы. Кроме того, в качестве мер принуждения, фермер изымал у них документы и одежду. Помещения, в котором содержались узники, не были приспособлены для проживания. Они были ограничены в свободе передвижения и общении и получали скудную пищу. Фермер насильственно возвращал пытавшихся бежать. В силу страха перед торговцем, вызванного постоянным физическим и психологическим насилием с его стороны, изъятием их документов и одежды, незнанием ими местности, а также в связи с проблемами психического здоровья, жертвы не могли отказаться от работ, к выполнению которых их принуждал торговец. Люди содержались в сарае без окон, одного из них приковывали цепями на ночь, чтобы он не убежал. Когда другой узник пытался совершить
427 <www.regnum.ru/news/1211242.html>, был доступен 31/03/2010 – официальная информация Следственного комитета Генеральной прокуратуры Российской Федерации, 2 октября 2009. 428 Материалы реабилитационного центра Бюро МОМ в Москве; см. также: Анастасия Берсенева, «Трудяги луковые», Новые известия,11 июня 2008, <http://www.newizv.ru/news/2008-06-11/91848/>, был доступен 31/03/2010. 429 И. Китобоев, “ Неволя приняла рабовладельца», Коммерсант, Сибирь - Омск. no. 158 (2997), 27 августа 2004, <http://www.kommersant.ru/doc. aspx?DocsID=500991>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 109 побег, фермер сбил его ног, угрожал и отобрал паспорт и одежду.
Фермер был осужден за незаконное лишение свободы, эксплуатацию рабского труда двух и более лиц, шантаж, принуждение, а также изъятие документов, удостоверяющих личность. В результате поданной апелляции, четырехлетний срок его тюремного заключения был сокращен до семи месяцев.
Дело 12 – Российская Федерация: частные домохозяйства430 В период с мая по декабрь 2008 года директор государственного стационарного учреждения социального обслуживания «Медвежьегорский психоневрологический интернат» неоднократно принуждал пациентов интерната выполнять работы на садовом участке своего знакомого, находящемся за пределами территории интерната. Среди эксплуатируемых были люди с серьезными заболеваниями, а также инвалиды с ограниченной трудоспособностью.
Директора обвинили в мошенничестве (в том числе и в злоупотреблении служебным положением), служебном подлоге и эксплуатации рабского труда двух и более лиц.
Дело 13 – Различные страны: коммерческая проституция (Таджикистан)431 В 1999 году Х. познакомилась с Y., и они договорились приобрести поддельный общегражданский паспорт, чтобы затем получить заграничный паспорт для поездки в Дубаи, Объединенные Арабские Эмираты (ОАЭ), чтобы принудить там другое лицо к занятиям проституцией и заработать на этом деньги.
В январе 2000 года, Y., по предварительному сговору с неустановленным лицом, получил в ОВД города Курган- Тюбе Хатлонской области подложный паспорт для Х. на имя другого лица (Z), родившегося 17 ноября 1968 года. Х. использовала заведомо подложный паспорт и 16 февраля 2000 года, при содействии неустановленного лица, незаконно пересекла государственную границу Республики Таджикистан и вылетела рейсом Душанбе- Дели – Шарджа (ОАЕ). На месте, Х. встретила другой мужчина (R.), который эксплуатировал ее до июня 2000 года в качестве проститутки.
Затем, X вошла в организованную преступную группу, возглавляемую R. Последний поручил ей удочерить несовершеннолетнюю девочку в каком-нибудь из детских домов Душанбе в целях насильственного вовлечения ее в занятия проституцией в Дубаи. В июне 2001 года Х. прибыла в Душанбе, а в апреле 2002 года удочерила несовершеннолетнюю девочку.
Когда X. вернулась в Дубаи, она, по предварительному сговору с руководителем преступной группы, начала водить девочку по дискотекам, путем обмана вовлекая ее в совершение антиобщественных действий, заставляя употреблять спиртные напитки, знакомиться с мужчинами различных возрастов и национальностей, а также обучала различным сексуальным играм для подготовки к занятиям проституцией. Приблизительно в середине июня 2002 года Х организовала свидание в гостинице и принудила девочку вступить в половое сношение с арабом, личность которого не установлена, причем сама приняла в этом участие. В период с июня 2002 г. по февраль 2003 г. Х жестоко обращалась с несовершеннолетней жертвой и использовала ее в целях принудительной проституции, деля получаемую прибыль с руководителем организации (R).
В феврале 2004 года женщина- торговец улетела со своей несовершеннолетней жертвой в Тегеран (Иран), а затем в Стамбул (Турция) с целью сексуальной эксплуатации своей жертвы в этих городах. Находясь там до 17 марта 2005 года, она эксплуатировала несовершеннолетнюю, отбирая при этом все заработанные деньги. Девочке удалось сбежать и прийти в церковь, где она рассказала о своих мучениях.
В ноябре 2005 года, X была осуждена за торговлю людьми в целях сексуальной эксплуатации. Ее также осудили за использование поддельных документов; незаконное пересечение границы; вербовку людей с целью сексуальной или иной эксплуатации, включая вовлечение в проституцию несовершеннолетней; организацию изнасилования; невыполнение обязанностей в отношении воспитания несовершеннолетних, а также усыновление в коммерческих целях. Х. осудили на 14 лет лишения свободы в исправительном учреждении с конфискацией имущества и лишением права заниматься предпринимательской и педагогической деятельностью на срок в пять лет.
430 Следственный комитет при Генеральной прокуратуре Российской Федерации (23 ноября 2009 г.), <http://www.sledcomproc.ru/news/10933/>, дата посещения 31 марта 2010. (официальный вебсайт на русском языке). 431 Материалы Генеральной прокуратуры Республики Таджикистан, представленные на учебном семинаре ОБСЕ в Душанбе 17 -19 ноября 2009.
110 Дело 14 – Соединенное Королевство: коммерческая проституция (Маkа)432 Пятнадцатилетней уроженке Литвы обещали хорошо оплачиваемую работу в Соединенном Королевстве. Она прилетела в страну в сопровождении одного из торговцев, вербовщика – перевозчика из Литвы. В аэропорту Хитроу ее встретил торговец-эксплуататор, гражданин Македонии, проживающий в Шеффилде, который забрал ее паспорт, а затем продал ее торговцу-сутенеру, изнасиловавшему девушку и заставившему ее работать нескольких дней в публичном доме в Бирмингеме. Сбежав оттуда, она обратилась за помощью к своему торговцу из Македонии, который, однако, перепродал ее другому торговцу/эксплуататору, в свою очередь принудившему ее также к работе в борделе. Эта схема повторялась несколько раз в течение двух месяцев: девушку перепродавали и повсюду принуждали к занятиям проституцией. С помощью других девушек ей удалось бежать, после чего она пришла в полицию, чтобы заявить о торговце.
Дело 15 – Соединенное Королевство: коммерческая проституция (Tavoraite)433 Восемнадцатилетняя уроженка Литвы, проживавшая в детском доме в маленьком городе на юго-востоке страны, познакомилась с вербовщиком-перевозчиком из Литвы через свою школьную подругу. Мужчина предложил ей прибыльную работу на летний сезон в Соединенном Королевстве. Литовский перевозчик привез девушку в Соединенное Королевство на своем автомобиле/мини-фургоне. Еще до того, как покинуть территорию Литвы, в дороге они пересели в другой автомобиль с английскими номерами и, проехав Северную Европу, направились в Соединенное Королевство через Северную Францию. По прибытии, торговец из Литвы продал девушку двум торговцам из Албании (оба использовали вымышленные имена), которые принудили ее к занятиям проституцией, угрожая, что в случае отказа она никогда не сможет вернуться домой. Жертва пыталась привлечь внимание клиентов к своему бедственному положению, но они оставались безучастными и не отказывались от секса с ней, поскольку оплатили ее услуги заранее. Когда она предприняла попытку найти союзников среди таких же жертв, ее избили и пообещали, что скоро она сможет вернуться домой. В действительности же, ее перепродали в Уэльсе одному выходцу из Албании и его литовской подружке, которые также заставили жертву заниматься проституцией, чтобы возместить 2.000 фунтов стерлингов, которые они заплатили за нее. Парочка продолжала угрожать ей физической расправой и грозила перепродать другим торговцам из Албании. Торговцы забирали себе все деньги, получаемые в результате ее вынужденных занятий проституцией. Жертва смогла послать по мобильному телефону S.O.S.-сообщение своему литовскому другу, который предупредил британскую полицию. Жертву нашли и освободили; в результате, она дала свидетельские показания против своих торговцев.
Дело 16 – Соединенное Королевство: коммерческая проституция (Plakici)434 В данном уголовном расследовании фигурировал 26-летний гражданин Великобритании албанского происхождения, который организовал нелегальный ввоз в Соединенное Королевство семи молодых женщин из стран Центральной и Восточной Европы в целях сексуальной эксплуатации. Торговец организовал бизнес торговли людьми, поддерживаемый как международной сетью вербовщиков и перевозчиков через границы, так и торговцами-эксплуататорами внутри страны. Обычно женщин обманывали ложными обещаниями трудоустройства, затем принуждали к занятиям проституцией с тем, чтобы они выплатили долги по расходам, связанным с их транспортировкой в Соединенное Королевство. В разной степени в отношении женщин применялись угрозы и насилие, в том числе удержание против их воли. Женщинам выплачивались только карманные деньги, а основная часть заработанных средств отнималась торговцем. Одна из этих женщин была замужем за торговцем людьми и помогала ему осуществлять контроль над другими жертвами. Еще одну женщину принуждали вербовать других жертв.
В качестве конкретного примера можно привести следующий случай. Двух женщин (сестер в возрасте 17 и 24 лет) выманили из Румынии ложными обещаниями (легального) трудоустройства в Соединенном Королевстве и транспортировали в страну с помощью румынского вербовщика. Сначала их привезли в Прагу, где они встретились с торговцем, переправившим их в Италию, откуда два итальянца (перевозчики) доставили женщин в Соединенное Королевство. Сестер разлучили, и для того, чтобы заставить их подчиниться и согласиться заниматься проституцией, их удерживали против их воли, неоднократно насиловали, избивали и угрожали физической расправой и убийством.
432 Regina v Shaban Maka, Королевский суд (среда, 16 ноября 2005); стенограммы судебного слушания, полученные от Центра по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство. 433 Regina v Edita Tavoraite, рекомендации относительно передачи приговора на рассмотрение; документ судебного разбирательства, полученный от Центра по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство. 434 Regina v Luan Plakici (апелляционный суд по уголовным делам), материалы судебного дела, полученные из Центра по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 111 Одну из женщин продали другому торговцу, а другой удалось бежать и связаться с полицией. В результате полиция устроила рейд на жилище торговцев и освободила ее сестру, а также других женщин, обнаруженных там. Среди них оказались две женщины (двоюродные сестры) из Румынии с поддельными итальянскими паспортами, которые заявили, что первоначально они уехали из Румынии, чтобы работать в Италии официантками. Там их купил один итальянец, который привез их к этому торговцу в Соединенное Королевство. Выяснилось, что одна из этих женщин, которую ранее вовлекли в принудительную проституцию в Соединенном Королевстве, впоследствии согласилась завербовать свою кузину и привезти ее из Италии в Соединенное Королевство в тех же целях. Помимо этого, в помещении были найдены одна женщина из Молдовы и еще одна из Румынии, причем обе были перевезены в Соединенное Королевство торговцем и другими сообщниками и принуждены к занятиям проституцией для того, чтобы возместить торговцам затраты по доставке их в Соединенное Королевство. Несколько жертв были несовершеннолетними на момент первоначальной вербовки, когда их привезли в Соединенное Королевство и принудили к занятиям проституцией.
Женщина из Молдовы также была замужем за торговцем людьми и помогала ему осуществлять контроль над другими женщинами, что, по ее словам, она делала под принуждением. Женщина из Румынии была продана другому сутенеру и, в конце концов, вернулась к торговцу, который оставлял себе все заработанные ею деньги за исключением небольшой суммы на мелкие расходы. Наконец, другая женщина из Молдовы и подруга вышеупомянутой молдаванки/жены торговца приехали в Великобританию с помощью торговца, используя поддельные паспорта. Ее также заставили работать проституткой для того, чтобы она выплатила долги. В тех случаях, о которых имеется информация, жертв покупали/продавали за 3.000 евро.
Удалось проследить банковские депозиты обвиняемого, на которых обнаружили сумму размером в 204,396 фунтов стерлингов, собранную за 1999-2002 гг. в результате преступной деятельности. Деньги использовались на поддержание расточительного образа жизни с бесконечными поездками на отдых, покупкой модельной одежды и роскошных автомобилей. Достаточно крупные суммы денег переводились родственникам некоторых из женщин.
Дело 17 – Соединенное Королевство: коммерческая проституция (Elezaj)435 Данное дело включает два уголовных расследования. Первое из них касается транспортировки людей из Польши в Соединенное Королевство в целях сексуальной эксплуатации. В числе торговцев оказалась женщина из Польши и один мужчина. Семнадцатилетняя девушка из Польши нашла в Интернете рекламное объявление о найме на работу в Лондоне; затем женщина-торговец организовала ее перелет и сделала предоплату авиабилета в Лондон. По прибытии девушку встретили оба торговца, которые привезли ее на квартиру женщины-торговца. Мужчина отобрал ее паспорт и мобильный телефон. Затем ее принудили к занятиям проституцией. Несколько дней спустя ей удалось уйти из квартиры и связаться с полицией, в результате чего оба торговца были арестованы. В ходе последовавшего судебного разбирательства торговцы признали себя виновными в организации незаконного въезда женщины из Польши в Соединенное Королевство, но пытались доказать, что она знала о том, что привезена в страну для работы в эскорт- службе и занятий проституцией.
В другом деле фигурировали албанские торговцы людьми «Роци» и «Исмаилаи», которых признали виновными в содействии незаконному ввозу женщин из Литвы в Соединенное Королевство с целью их сексуальной и иной эксплуатации в стране. Женщины добровольно согласились приехать в Соединенное Королевство для занятий коммерческой проституцией, однако их принуждали к эксплуататорским условиям работы. Торговцы приобрели и сделали предоплату авиабилетов в страну, встретили женщин по прибытии, привозили и забирали домой из борделей, где женщин заставляли работать, а также принуждали отдавать основную часть заработка торговцу. Торговцы контролировали жертв посредством угроз, ограничения свободы передвижения и изъятия паспортов. Торговцы/ сутенеры, жившие с жертвами в одной квартире, осуществляли надзор за женщинами, доставляя жертв на работу и привозя с работы домой. Они вели учет работы, показывающий, что между торговцами и женщинами существовало распределение заработанных женщинами денег в пропорции 25:75 процентов, причем 75 процентов получали торговцы. После ареста торговцев было найдено около 4.000 фунтов наличными, а также банковские документы, свидетельствующие о существовании крупных депозитов, образованных внесением наличных денег, включая переводы в Литву и Албанию. Общая установленная финансовая прибыль трех торговцев оценивалась в 300.000 фунтов. Один из торговцев в возрасте старше двадцати лет также имел несколько поддельных удостоверений личности. В конечном итоге, одна из женщин обратилась в полицию, после чего началось расследование.
435 The Queen v Dorota Piechoka and Edmond Elezaj, In the Crown Court at Southwark, court document obtained from the UK Human Trafficking Centre.
112 Дело 18 – Соединенное Королевство: коммерческая проституция (операция Celsius)436 Уроженка Таиланда 29 лет, мать двоих детей, заняла у ростовщика деньги и не смогла выплатить колоссальные проценты. Ей объяснили, что она должна будет поехать в Соединенное Королевство и работать там официанткой, чтобы расплатиться с долгами. Вместо этого, ее привезли в страну и вынудили заниматься проституцией. Женщину доставила в Соединенное Королевство другая жительница Таиланда (вербовщик и перевозчик), используя паспорт и визу, полученные на основе поддельных документов. Торговцы основали ряд подставных компаний в Таиланде, представляясь директорами, а своих жертв называя «сотрудниками». Это создавало впечатление законности и позволяло им обеспечивать проездные документы. Однако в данном конкретном случае, получив от соответствующих британских властей отказ в выдаче визы, обе женщины прилетели в Ирландию, а оттуда по безвизовому режиму въехали в Британию. Их сопровождали еще две женщины – торговец и другая жертва.
Жертве объяснили, что она имеет долговые обязательства на сумму в 30.000 фунтов стерлингов, но ей придется заработать 60.000 фунтов, занимаясь проституцией, чтобы расплатиться с долгом. Жертву принуждали обслуживать около десяти клиентов в день в так называемом массажном кабинете, который фактически являлся борделем. Доходы делились между владельцем заведения и двумя женщинами-торговцами, которые ранее сами были жертвами, но, выплатив долги, стали торговцами. Жертву перемещали по стране, при этом заставляя работать от 15 часов в день до круглосуточного обслуживания клиентов, число которых доходило до 15 человек в день.
Жертва бежала, но была поймана и продана за 15.000 фунтов группе торговцев, состоящей из матери и дочери, выходцев из Малайзии. Приблизительно через неделю проживания в Британии жертве удалось объяснить клиенту из Нидерландов, что ее удерживают против ее воли. Именно этот клиент и освободил ее, доставив в полицию.
Полиция Соединенного Королевства сотрудничала с Королевской полицией Таиланда с тем, чтобы расследовать действия преступников также и на территории Таиланда. Фамилии тех, кто состоял в организации, занимающейся торговлей людьми, «прозвучали сигналом тревоги» для Австралии, Японии и Франции. Руководитель организации, занимающейся торговлей людьми в Таиланде, разыскивался в США за продажу несовершеннолетних в целях занятий проституцией. По результатам уголовного расследования шесть человек предстали перед судом и были приговорены к 17.5 годам тюремного заключения за участие в торговле людьми в целях сексуальной эксплуатации.
Дело 19 – Соединенное Королевство: сельскохозяйственный сектор (операция Ruby)437 Свыше 60 рабочих мигрантов в возрасте от 15 до 67 лет из Словакии, Румынии, Польши, Чешской Республики и Венгрии, проданных в Соединенное Королевство или ставших жертвами торговли людьми уже будучи в стране назначения, были завербованы в Восточной Европе посредством объявлений о работе и агентств по найму, которые приглашали их приехать в Соединенное Королевство, обещая трудоустройство. Вместо этого, их заставили собирать лук-порей на поле, принадлежавшем организованной преступной группировке. По прибытии на ферму, где их содержали, у жертв отобрали документы и удержали зарплату в счет покрытия транспортных и жилищных расходов.
Польская компания поставляла (и вербовала) рабочих из Болгарии и Румынии для работы на ферме в Соединенном Королевстве. Не до конца выяснено, имел ли этот субподрядчик лицензию. Для поддержания порядка организация нанимала водителей и инфорсеров. Некоторые люди жили и трудились вместе с жертвами, но работали на организаторов преступного бизнеса. Предполагается, что организатор операций набирал рабочих посредством других поставщиков рабочей силы, некоторые из которых также знали о факте эксплуатации.
Было арестовано 13 человек, в том числе две женщины. Подозреваемые являются гражданами Соединенного Королевства, Польши, Индии и Португалии. По сообщениям, торговцам удалось отмыть денежные средства на общую сумму в 10млн. фунтов стерлингов через различные компании, созданные для сокрытия их деятельности.
436 Carl Eve, “Sordid world of sex slavery”, The Herald, Friday 6 February 2009, <http://www.thisisplymouth.co.uk/news/SORDID-WORLD-SEX-SLAVERY/article- 677911-detail/article.html>, был доступен 31/03/2010. 437 Northhamptonshire Police, Statement, Operation Ruby (18 November 2009), <http://www.gla.gov.uk/embedded_object.asp?id=1013613>, был доступен 31/03/2010; “Thirteen charged under Operation Ruby”, The Recruiter, Thursday 19 November 2009, <http://www.recruiter.co.uk/thirteen- charged-under-operation-ruby/1003483.article>, был доступен 31/03/2010; опрос руководителя оперативного отдела Центра по борьбе с торговлей людьми, Шеффилд, Соединенное Королевство.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 113 Дело 20 – Соединенные Штаты: коммерческая проституция (торговля несовершеннолетними в целях сексуальной эксплуатации, Сан Антонио)438 Три женщины отправились в город Нуэво Ларедо (Мексика), чтобы предложить молодых женщинам и девушкам нелегально въехать в Соединенные Штаты для работы в эскорт-службах. Девушки думали, что будут работать как сопровождение, не оказывая при этом сексуальных услуг мужчинам.
Три девушки согласились, чтобы их незаконным путем переправили в США. Как только они оказались в Сан Антонио или в его пригороде, их доставили к человеку, упоминаемому в материалах судебного разбирательства как «босс». Он заставил их обнажиться, внимательно осмотрел их и объявил, что они будут оказывать сексуальные услуги мужчинам в течение пяти лет, чтобы расплатиться за незаконный ввоз в страну. В какой-то момент он наставил на девушек оружие и грозил убить их.
Агенты федеральной службы начали расследование дела после того, как семьи жертв оповестили полицию Нуэво Ларедо, о том, что девушки не давали знать о себе несколько дней. Родственники сообщили, что одному из членов семьи сказали о том, что девушки возможно работают в ресторане неподалеку от города Сан Антонио. Сотрудники Федерального агентства по борьбе с наркотиками уже проводили обыск этого ресторана в 2004 году. Одному из торговцев уже было предъявлено обвинение ранее в рамках дела о наркотиках. Она была признана виновной в незаконном обороте наркотиков и вышла из заключения после отбытия 39-месячного срока наказания.
Три девушки были освобождены из рабства и дали в суде показания против торговцев. В результате, трем подозреваемым были предъявлены обвинения в торговле детьми в целях сексуальной эксплуатации, за что предусматривается наказание сроком от 10 лет до пожизненного заключения.
Дело 21 – Соединенные Штаты: принудительный домашний труд в частном домохозяйстве (дело агента по операциям с недвижимостью г. Уолнат-Крик)439 Агент (женщина) по операциям с недвижимостью в городе Уолнат-Крик привезла по трехмесячной визе няню из Перу. Няне было обещано, что она будет жить в большом доме с отдельной ванной комнатой и получать месячное жалованье в 600 долларов США за работу по уходу за тремя сыновьями торговца. Вместо этого, женщину заставляли готовить, убирать и заботиться о мальчиках в течение 19 месяцев в период с 2006 по 2008 гг. Жертва дала показания, что в течение этого времени ее заставили спать на матрасе на полу жилой комнаты, работать в «невыносимых условиях» по 15 часов в день (с 6-и часов утра до 9-и часов вечера) без выходных. Жертве не платили жалованье и даже потребовали заплатить 15.000 долларов за одежду и другие расходы.
В судебном иске утверждается, что торговец «контролировал все стороны жизни жертвы» и использовал методы «психологического манипулирования и угрозы применения насилия», для достижения этой цели. Она установила нормы количества пищи, которую жертве дозволялось съесть, оборвала все ее связи с семьей в Перу, отняла, как утверждают, у жертвы паспорт и угрожала ей депортацией, если она будет вступать в разговоры с посторонними лицами.
Этот случай был доведен до сведения Бюро по исполнению иммиграционных и таможенных законов США, которое провело расследование преступлений совместно с госдепартаментом и министерством труда США. Преступница была признана виновной по пяти пунктам уголовного обвинения: использование принудительного труда, незаконное использование документов в целях домашнего рабство, укрытие иностранца, незаконно находящегося на территории страны в целях получения финансовой выгоды, сговор с целью совершения мошенничества с визой и мошенничество с визой.
438 “Details emerge in human trafficking case in San Antonio”, MySanAntonio.com News, 20 June 2007, <http://www.mysanantonio.com/news/ MYSA060207_01A_human_trafficking_folo_35909ae_html12421.html>, был доступен 31/03/2010. 439 “Peruvian Nanny Exploited In Shocking ICE Case”, WKTV News, 20 ноября 2008, <http://www.ktvu.com/news/18012707/detail.html>, был доступен 31/03/2010; “Walnut Creek Real Estate Agent Convicted Of Human Trafficking”, Foxreno News, 9 октября 2009, <http://www.foxreno.com/news/21253882/ detail.html>, был доступен 31/03/2010.
114 Дело 22 – Соединенные Штаты: коммерческая проституция (Корейское кольцо проституции)440 Тщательно организованная сеть торговцев людьми и владельцев публичных домов принуждала корейских женщин к занятиям проституцией в 11-и штатах - от Нью-Йорка до Род-Айленда и Вирджинии. Обвиняемые в количестве 31-го человека были вовлечены в сеть в качестве владельцев публичных домов, вербовщиков, пересыльщиков денег (лиц, переводивших прибыль за рубеж) и водителей, которые привозили женщин в бордели 11-и штатов. Во главе организации стояла корейская супружеская пара. Вербовщики в США и Корее отыскивали женщин, которые хотели уехать в США, чтобы заработать деньги для поддержки своих семей. Вербовщики организовывали перевозку и снабжали женщин визами и поддельными паспортами. Водители встречали их в аэропорту и привозили в публичные дома – некоторые из них функционировали как легальные водолечебницы и массажные кабинеты. Женщин обременяли крупными долгами, обычно исчисляемыми десятками тысяч долларов, и по прибытии в страну отбирали у них паспорта. В семи штатах и федеральном округе Колумбия был арестован 31 обвиняемый.
Дело 23 – Соединенные Штаты: коммерческий сектор (Салоны по плетению афрокосичек441 Женщина-торговец из Того вербовала девушек и молодых женщин из Того и Ганы, а затем принуждала их работать в салонах по плетению афрокосичек в Нью-Джерси. Женщина-торговец содержала «школу» по обучению мошенническим операциям с визами в двух принадлежащих ей компаундах в Ломе, Того, где она обучала девушек, как ввести в заблуждение персонал посольства и заставить поверить, что они являются детьми или супругами людей, выигравших визу в лотерейной программе США «Виза». В период с 2002 года и до ее ареста в 2007 году, женщина-торговец занималась незаконным ввозом девушек в страну, обещая им лучшую жизнь в США.
Преступница завербовала более 20-и девушек и молодых женщин (в возрасте 10 - 19 лет) из бедных африканских деревень. Когда женщины приезжали в страну, она принуждала их плести афрокосички по 14 часов в сутки в салонах Ньюарка и Ист-Оранжа. Девушки ютились в тесных комнатах в домах, принадлежавших женщине-торговцу. У них отобрали паспорта, им не разрешалось посещать школу или изучать английский язык, они подвергались побоям и жили под угрозой проклятия по ритуалу вуду. Каждый цент, заработанный девушками, должен был отдаваться торговцу. Девушкам угрожали побоями, если они не хотели идти на работу.
Защитник утверждал, что подсудимая вела программу профессионального обучения, и ее отношения с жертвами соответствовали культурной практике Западной Африки и являлись традиционными в странах происхождения жертв.
Суд признал торговца виновным по всем 22-м пунктам обвинения, включая сговор с целью применения принудительного труда, незаконный ввоз иностранцев и мошенничество с визами.
Дело 24 – Узбекистан: коммерческая проституция442
Семья в Узбекистане (муж, жена, их дочь и двое сыновей) были обвинены в поставке молодых женщин в китайские бордели. Начиная с 2003 года, муж и жена нанимали молодых женщин из Бухарской, Навоиской, Хорезмской, Самаркандской и Ташкентской областей Узбекистана на работу в качестве официанток и домработниц в Китае, Объединенных Арабских Эмиратах, Турции и Пакистане. Следствие доказало 30 случаев продажи узбекских девушек в сексуальное рабство. Глава семьи был приговорен к 6-и годам тюремного заключения в тюрьме общего режима. Его сыновья получили соответственно 3 года и 3.5 года тюремного заключения. Обе женщины были приговорены к условным мерам наказания.
440 FBI, “Halting Human Trafficking: 31 Arrests in Major Prostitution Ring” (16 августа 2006), <http://www.fbi.gov/page2/aug06/ny_prostitution081606.htm>, был доступен 31/03/2010. 441 J. Ryan, “Woman in Newark, East Orange human trafficking case found guilty on all counts”, The Star Ledger, 14 октября 2009, <http://www.nj.com/ news/index.ssf/2009/10/jury_finds_woman_in_newark_eas.html>, дата посещения 31 марта 2010; J. Ryan, “Newark, East Orange human trafficking case goes to jury”, The Star Ledger, 13 октября 2009, <http://www.nj.com/news/index.ssf/2009/10/newark_east_orange_human_traff.html>, был доступен 31/03/2010. 442 “Tорговля людьми в Узбекистане: борьба с частностями", Информационное агентство «Feragna.ru», 9 января 2009, <http://www.ferghana.ru/ article.php?id=6014>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 115 Дело 25 – Узбекистан: строительство443
Семейная пара завербовала четырех мужчин и обещала работу в одном из тепличных хозяйств Московской области, гарантировав зарплату в размере двухсот- трехсот долларов в месяц. Вербовщики обещали также помощь в оформлении регистрационных и других документов, необходимых для легальной работы на территории Российской Федерации. С каждого собрали около 200 долларов США на транспортные и текущие расходы. Затем жертв привезли в Оренбург и продали уроженцем Азербайджана. Те отобрали у них паспорта и переправили в Самару, где узбеков заставили работать под охраной на стройке за скудную пищу. Рабская эксплуатация длилась почти два года – с 2005 по 2007 год. В конце концов, трем из них удалось бежать и вернуться на родину. Четвертый до сих пор считается без вести пропавшим.
443 “Узбекистан: суды Самарканда стали чаще рассматривать дел, связанные с торговлей людьми", Информационное агентство «Feragna.ru», 14 сентября 2007, <http://www.ferghana.ru/article.php?id=5346>, был доступен 31/03/2010.
116 ПРИЛОЖЕНИЕ 2 Протокол опроса экспертов
Анализ торговли людьми как бизнес-модели: путь к более эффективному предотвращению преступления Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе заключила договор с нашей исследовательской группой (в составе д-ра Алексис Ароновиц, к.э.н Елены Тюрюкановой и магистра Герды Тойерманн) о проведении исследования о преступных организациях, занимающихся торговлей людьми в ряде государств-участников ОБСЕ. Задачей исследования является установление факторов, делающих торговлю людьми очень прибыльным бизнесом, с целью определения стратегических точек возможного вмешательства в преступные операции для предупреждения и пресечения данного преступления.
Мы пытаемся получить «картину» торговли людьми как внутри, так и между странами региона ОБСЕ, причем особое внимание уделяется изучению природы вовлеченных в преступление организаций. В частности, мы рассматриваем вопросы, касающиеся: • Социально-экономической природы процесса торговли людьми как внутри самого региона, так и поставки людей в страны региона ОБСЕ. К числу исследуемых параметров относятся: - Типология организаций (отдельный торговец (солист), небольшая сеть, крупная организованная преступная группа); - Способы действия различных преступных групп; - Бизнес-модель (если организации, занимающиеся торговлей людьми, могут считаться бизнес-структурами): кто их участники, и какие роли они играют внутри организации, различаются ли они для разных групп торговцев людьми? - Специфические особенности процесса торговли (вербовка, перевозка – маршруты – эксплуатация – различные рынки, используемые методы – физические/психологические – насилия или манипулирования); • Деньги, отмывание денег, прибыль, капиталовложения – что нам известно о денежных потоках? Что происходит с финансовыми инвестициями прибылей - производятся ли они по легальным (недвижимость) или незаконным каналам (повторные инвестиции в торговлю людьми или наркобизнес)? • Существуют ли связи с другими видами (организованной) преступной деятельности – незаконным ввозом людей, незаконным оборотом наркотиков или оружия, мошенничеством, подделкой документов? • Имеются ли связи с другими (организованными) преступными группами? Что можно сказать об этническом происхождении или гражданстве членов групп (различаются ли они по этому признаку?) • Существуют ли связи с легальным сектором предпринимательством (напр., происходит ли эксплуатация в легальном секторе сексуальных услуг, как в Нидерландах, или в основном за пределами легального сектора)? В каких еще секторах были установлены случаи торговли людьми – как, в частности, в китайских ресторанах в Германии? Как устанавливаются связи между секторами легального и незаконного бизнеса (использование услуг юристов, врачей, агентов по операциям с недвижимостью)? • Какие механизмы используются организациями для повышения прибылей и снижения рисков (например, ротация жертв, коррумпированность государственных должностных лиц, поддельные документы)? • Каковы социальные, политические, экономические и/или другие структурные факторы в странах происхождения (и назначения), способствующие торговле людьми и делающие ее столь прибыльной? (почему преступники предпочитают торговлю людьми занятиям другими видами преступлений?) Почему торговцы предпочитают продавать женщин в сектор проституции в определенную, а не другую страну? • Каково Ваше мнение о подходе правоохранительных органов к решению задач по борьбе с торговлей людьми? Успешно ли они осуществляются? Имеются ли возможности для совершенствования деятельности? Существуют ли пробелы в используемых в настоящее время превентивных подходах?
Мы занимаемся сбором материалов судебных дел, описаний, исследований и протоколов опросов жертв и преступников. Опросы преступников могли бы представлять особый интерес для получения более подробной информации об их происхождении, обстоятельствах их вовлечения в торговлю людьми и логических доводах в пользу продолжения этого преступного занятия – с целью выявления возможных точек вмешательства в процесс.
Мы будем признательны за любую информацию, которую Вы могли бы предоставить для углубления нашего понимания
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 117 того, как преступные организации выбирают жертв, маршруты перевозки и рынки эксплуатации, осуществляют контроль над жертвами и вкладывают средства в другие виды легальной и незаконной деятельности.
Благодарим Вас за сотрудничество!
Алексис А. Ароновиц, Елена Тюрюканова, Герда Тоейрманн Mеждународный консультант Институт социально-экономических Международный консультант Cпециалист по проблемам торговли людьми проблем народонаселения по проблемам торговли людьми Доцент Колледжа Утрехтского университета Российская академия наук и миграции Директор Центра миграционных исследований
118 ПРИЛОЖЕНИЕ 3 Список экспертов Следующие лица были опрошены или предоставили информацию для поддержки этого проекта:
Австрия Роман Идингер, инспектор, Федеральное ведомство криминальной полиции (Bundeskriminalamt), Вена.
Герхард Йост, полковник, Федеральное ведомство криминальной полиции (Bundeskriminalamt), Вена.
Мари Кройцер, соавтор книги “Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa”, Econwin, Salzburg 2008.
Юрген Науц, профессор, Институт экономики, Венский университет.
Йоана Адесува Райтерер, президент НПО «Exit», оказывающего поддержку нигерийской радиопрограмме «Голос учителя» (VOT's).
Регина Рус, советник/руководитель отдела, Министерство европейских и международных дел Австрии, Отдел по предотвращению международной преступности/целевая группа по борьбе с торговлей людьми.
Биргит Зауер, профессор, Институт политических наук Венского университета.
Геральд Тацгерн, полковник, Федеральное ведомство криминальной полиции (Bundeskriminalamt), Вена.
Кристиана Вайдель, президент, НПО «Мир НПО».
Бельгия Стеф Йанссенс*, аналитик по проблемам торговли людьми, Центр по обеспечению равных возможностей и борьбе с расизмом (CEOOR).
Нидерланды Р. Нуйтен, руководитель программы по борьбе с торговлей людьми, отдел оперативных расследований, Национальное агентство полицейской службы Нидерландов (KLPD).
Дж. Л. Хендрикс, эксперт по проблемам торговли людьми, Национальное агентство полицейской службы Нидерландов (KLPD).
Соединенное Королевство Социальный работник, НПО STOP (Trafficking UK)**.
Дэррил Диксон, директор по вопросам стратегии, Управление по регулированию лицензионной деятельности, Шеффилд, Соединенное Королевство, (по состоянию на 1 декабря 2009 г.). Руководитель оперативного отдела, Центр по борьбе с торговлей людьми, Шеффилд, Соединенное Королевство**.
* Хотя официального опроса г-на Йанссенса не проводилось, он внес весомый вклад в более раннюю версию этого доклада.
** Эти лица предпочли не раскрывать свои имена в данном докладе.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 119 Рэй Ноулэн, руководитель научно-исследовательских разработок, Центр по борьбе с торговлей людьми, Соединенное Королевство.
Глинн Рэнкин, директор юридической службы, Центр по борьбе с торговлей людьми, Шеффилд, Соединенное Королевство.
Стив Титерон, советник по тактическим вопросам, Центр по борьбе с торговлей людьми, Шеффилд, Соединенное Королевство.
Российская Федерация Александр Краснов, начальник отдела по делам о преступлениях в наркобизнесе, торговле людьми и совершенных этническими группировками Следственного комитета при Министерстве внутренних дел Российской Федерации.
Мария Климова, отдел по делам о преступлениях в наркобизнесе, торговле людьми и совершенных этническими группировками Следственного комитета при МВД РФ.
Владимир Овчинский, независимый эксперт, б.советник Председателя Конституционного суда РФ.
Людмила Ерохина, старший научный сотрудник Владивостокского Центра исследования организованной преступности.
Ольга Попова, Управление Федеральной миграционной службы Российской Федерации по Краснодарскому краю.
Афсона Кадырова, НПО Коалиция «Ангел».
Мария Мохова, НПО «Сестры».
Таджикистан Саодат Олимова, НПО Научно-исследовательский центр «ШАРК».
120 ПРИЛОЖЕНИЕ 4 Перечень вопросов для анализа примеров
Перечень (досье) дел444
1. Название дела (если известно)
Процесс
2. Внутренняя или международная торговля людьми a. В какой стране происходила вербовка; b. Страны транзита (если известно); c. Страна назначения.
3. Как происходила вербовка? a. Применение силы/похищение; b. Обещания (женитьбы, трудоустройства, получения образования и т.д.).
4. Как осуществлялась перевозка жертв (воздушным или наземным транспортом, путем незаконного ввоза, н/д445) a. Использовались ли поддельные документы? (да, нет, н/д)? b. Въезжали/проживали ли жертвы в стране на законных основаниях? (да, нет, н/д).
5. Рынки эксплуатации a. Сексуальная эксплуатация (публичные дома, уличная проституция, массажные кабинеты, эскорт-службы, частные дома, иное); b. Трудовая эксплуатация (на каком рынке); c. Принудительное попрошайничество, принудительное воровство, принудительная контрабанда наркотиков (принуждали ли жертв к участию в других преступных действиях?).
6. Принуждение/манипулирование в целях обеспечения сотрудничества со стороны жертв a. Физическое/психологическое, оба метода, не применялось, н/д; b. В случае отсутствия признаков принуждения, состояла ли жертва в связи с торговцем? (да, нет, н/д).
7. Экономические инвестиции преступников a. Отмывание денежных средств; b. Инвестиции в стране происхождения, стране назначения; c. Объекты капиталовложений (недвижимость, автомобили, расширение дела, н/д).
Преступники
1. Число преступников, в отношении которых проведено расследование;
2. Пол преступников (и число – напр., четверо мужчин, две женщины);
3. Национальность (однородная или гетерогенная группа, включающая несколько национальностей);
444 H.G. Van de Bunt and E.R. Kleemans, Georganiseerde criminaliteit in Nederland (Meppel: Boom Juridische Uitgevers, 2007), <http://www.wodc.nl/images/ ob252_volledige_tekst_tcm44-81966.pdf>, был доступен 31/03/2010: информация частично взята из перечня вопросов для анализа материалов дел для программы мониторинга организованной преступности Центра исследований и документации Министерства юстиции Нидерландов. 445 Н/Д = нет данных; необходимо ставить такую отметку в случае, если данных в материалах дела не имеется.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 121 4. Проживали ли торговцы в стране назначения на законных основаниях во время совершения преступления?
5. Имели ли торговцы преступное прошлое? (Привлекались ли к уголовной ответственности? Имели ли судимости? Если да, то за какие преступления?).
Преступные организации
1. Охарактеризуете ли вы преступную сеть как горизонтальную или иерархическую структуру?
2. Существовало ли разделение труда?
3. Какие роли выявлены в рамках преступной организации (см. главу 2)?
4. Имелись ли лица, которые играли вспомогательные роли (но не являлись непосредственными участниками группы), оказывая помощь и пособничая торговле людьми (лица, снимающие комнаты, выступающие в роли посредников при покупке товаров, произведенных с использованием труда жертв торговли людьми, способствующие отмыванию преступных доходов)?
5. Были ли женщины вовлечены в деятельность организации, занимающейся торговлей людьми? (да, нет, н/д) a. Дайте характеристику роли женщин-торговцев (лидер, второстепенные роли – вербовка, оказание содействия торговцам в получении лицензий, доставка жертв в страну и т.д.)
6. Существовало ли сотрудничество/конкуренция с другими преступными организациями? (да, нет, н/д)
7. Опишите связи с другими преступными организациями (деловые отношения, совместные проекты, обмен информацией, службы поддержки, соглашения о разделе сфер влияния, обмен товарами или жертвами торговли).
Неосновные виды преступной деятельности
1. Участвовала ли организация в других видах преступлений помимо торговли людьми (контрабанда наркотиков, незаконный ввоз людей, незаконный оборот оружия, иное, н/д)?
Области пересечения с легальным предпринимательством
1. Имеются ли признаки пересечения с легальными рынками (рынки узаконенной проституции, рынки, на которых осуществляется законная торговля товарами)? (да, нет, н/д) a. Укажите эти рынки
2. Оказывали ли участники легального бизнеса (адвокаты, нотариусы, врачи, посредники из легальных бизнес- структур, иное) или предпринимательские структуры содействие преступной группе? (да, нет, н/д)
3. Какова роль этих рынков/легальных предпринимательских структур? a. Оказание прямого содействия (приобретение незаконных товаров) или активное пособничество незаконной деятельности; b. Предоставление жилья, помещений для встреч, перевозка грузов.
4. Коррупция должностных лиц (да, нет, н/д) a. Оказание услуг (предоставление виз, лицензий); b. Защита преступной деятельности (отсутствие контроля за пересечением границ или содействие в их незаконном пересечении, непринятие мер по расследованию деятельности публичных домов и отсутствие контроля над ними, другие действия); c. Информация о расследовании, поступающая в преступную организацию по каналам утечки.
122 ПРИЛОЖЕНИЕ 5 Перечень мер, предпринимаемых организацией, вовлеченной в торговлю людьми, по повышению прибылей, снижению затрат и рисков
Повышение прибыли • Торговля людьми в местах с высоким рыночным спросом и высокими ценами на услуги проституток; • Ротация жертв: новые лица приносят больше денег; • Продажа/сдача в аренду жертв другим торговцам/сутенерам; • Удержание всей прибыли и отказ в выплате каких-либо денег жертвам; • Принуждение женщин к незащищенному сексу; • Принуждение жертв к долгому рабочему дню и работе без выходных; Oказание давления с целью заставить жертв трудиться, пока они не заработают определенную сумму денег.
Снижение затрат • Размещение большого числа людей в одной квартире/помещении; • Отказ от оплаты медицинских услуг; • Вербовка/эксплуатация местных жителей или лиц, имеющих разрешение на въезд и законное проживание в стране.
Снижение риска • Использование поддельных документов; • Вербовка на работу женщин, занимающихся проституцией в своей стране; • Использование конспиративных квартир; • Использование охранников при доставке жертв в страну и транспортировке на место/с места работы; • Применение методов манипулирования/насилия в целях установления контроля над жертвами и исключения возможности побега; • Вербовка/эксплуатация местных жителей; • Принудительная проституция в эскорт-службах; • Эксплуатация лиц, имеющих право на законное проживание и работу в стране; • Ротация жертв по другим направлениям; • Использование коррумпированных должностных лиц; • Использование вымышленных имен; • Постоянная смена мобильных телефонов с целью избежать прослушивания телефонных разговоров; использование условного языка при разговорах; • Инвестиции, автомобили, квартиры на имя других лиц; • Использование услуг легального бизнеса для организации проезда, получения правовой помощи, проведения банковских операций и найма недвижимости.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 123 СПИСОК ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ Adamoli, S., Di Nicoli, A., Savona E., and Zoffi, P., Organized Crime Around the World (Helsinki: European Institute for Crime Prevention and Control (HEUNI), 1998).
Aghatise, E., “Women Trafficking from West Africa to Europe: Cultural Dimensions and Strategies”, Mozaic (2005/1), <http://www.koed.hu/mozaik15/esohe.pdf>.
Albanese, J., “Risk Assessment in Organized Crime”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24, Number 3 (2008), pp. 263-172.
Anderson, B., and O’Connell Davidson, J., Trafficking – a demand led problem? A multi-country pilot study (Stockholm: Save the Children, 2002).
Aronowitz, A.A., Human Trafficking, Human Misery: The Global Trade in Human Beings (Praeger: Westport, 2009).
Aronowitz, A.A., Guidelines for the Collection of Data on Trafficking in Human Beings, Including Comparable Indicators, Austrian Federal Ministry of the Interior and the International Organization for Migration (Vienna, 23 February 2009b), <http://www.emn.at/modules/typetool/pnincludes/uploads/IOM_Vienna_AT_MoI_Guidelines%20for%20the%20 Collection%20of%20Data%20on%20THB.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Aronowitz, A.A., Measures to Combat Trafficking in Human Beings in Benin, Nigeria and Togo (Vienna: United Nations Office on Drugs and Crime, 2006), <http://www.unodc.org/documents/human-trafficking/ht_research_report_nigeria.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Aronowitz, A.A., Coalitions Against Trafficking in Human Beings in the Philippines, United Nations Office on Drugs and Crime and the United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute (Vienna, 2003), <http://www.unodc.org/pdf/ crime/human_trafficking/coalitions_trafficking.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Aronowitz, A.A., “Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and the organiza- tions that promote it”, European Journal on Criminal Policy and Research, Volume 9 (2001), 163-195.
Bales, K., Disposable People: New Slavery in the Global Economy (Berkeley: University of California Press, 1999).
Bales, K., and Lize, S., Trafficking in Persons in the United States, U. S. Department of Justice (Washington D.C., 2005), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/211980.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Bartol, C., and Bartol, A., Criminal Behavior: A Psychosocial Approach (New Jersey: Pearson/Prentice Hall, 2008).
Bajrektarevic, A., Trafficking in and Smuggling of human beings – linkages to Organized Crime – International Legal Measures, Statement Digest (Vienna: International Centre for Migration Policy Development, 2000a).
Bajrektarevic, A., Trafficking in and Smuggling of human beings – linkages to Organized Crime – International Legal Measures, Presentation Outline (Vienna: International Centre for Migration Policy Development, 2000b).
BBC News, “Sites selling child porn targeted”, 16 March 2006, <http://news.bbc.co.uk/2/hi/technology/4812962.stm>, был доступен 31/03/2010.
Belser, P., Forced Labour and Human Trafficking: Estimating the Profits (Geneva: International Labour Organization, 2005), <http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_norm/---declaration/documents/publication/wcms_081971.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Berger, J., “Despite Tough Laws, Few Trafficking Arrests”, New York Times, 3 December 2009, <http://www.nytimes. com/2009/12/04/nyregion/04trafficking.html?scp=4&sq=human%20trafficking&st=cse>, был доступен 31/03/2010.
Blassnig , E., Mayring , P., and Ottomeyer , K., “Biographien von gehandelten Frauen: Leidenswege”, in Nautz, J. and Sauer B. (Eds.) Frauenhandel. Diskurse und Praktiken, (Göttingen: V&R Unipress, 2008), 163-175.
124 BNRM (Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel – Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Seventh Report, Summary (The Hague, Netherlands, 2009), <http://english.bnrm.nl/reports/7th-report/>, был доступен 31/03/2010.
BNRM (Bureau Nationaal Rapporteur Mensenhandel – Bureau of the Dutch National Rapporteur on Trafficking in Human Beings), Third Report, Summary (The Hague, Netherlands, 2004), <http://english.bnrm.nl/reports/third/>, был доступен 31/03/2010.
В. Богданов, «Торговля под прикрытием», Российская газета, Безопасность, 30 июля 2009 , <http://www.rg.ru/2009/07/30/ rabyni-site.html>, был доступен 31/03/2010.
Bosco, F., Luda di Cortemiglia, V., and Serojitdinov, A., “Trafficking Patterns”, in Friesendorf, C. (Ed.), Strategies Against Human Trafficking: The Role of the Security Sector, National Defence Academy and Austrian Ministry of Defence and Sports (Vienna and Geneva, September 2009), 35 – 82.
Bottenberg, M. and Holvast, N., Bestuurlijk Juridische Handhaving in Amsterdam en Alkmaar, National Police Service (KLPD) (Driebergen, Netherlands, 2009).
Bundeskriminalamt, Menschenhandel: Bundeslagebild 2008, <http://www.bka.de/lageberichte/mh/2008/ bundeslagebild_mh_2008.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Bundesministerium für Familie, Senioren, Frauen und Jugend (2007), <http://www.bmfsfj.de/RedaktionBMFSFJ/ Abteilung4/Pdf-Anlagen/gewalt-kooperationskonzept,property=pdf,bereich=bmfsfj,sprache =de,rwb=true.pdf>, был доступен 31/03/2010.
CEOOR – Centre for Equal Opportunities and Opposition to Racism (Centrum voor Gelijkheid van Kansen en voor Racismebestrijding), Mensenhandel- Smokkel Jaarverslag 2008 (Brussels, 2009), <http://www.diversiteit. be/?action=publicatie_detail&id=108&thema=5>, был доступен 31/03/2010.
Chapkis, W., “Trafficking, Migration, and the Law”, Gender & Society, Vol. 17, No. 6 (2003), 923-937.
Chon, K., “Children for Sale Online”, Global Eye on Human Trafficking, Issue 1 (International Organization for Migration, December 2007), 6.
Cohen, L.E., and Felson, M., “Routine Activity Theory”, in Cullen, F. T., and Agnew, R., Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003), 284-293.
Cornish, D. The Procedural Analysis Of Offending And Its Relevance For Situational Prevention (London School of Economics, 1994), <http://www.popcenter.org/library/crimeprevention/volume_03/06_cornish.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Cornish, D. B., and Clarke, R.V., “Crime as Rational Choice”, in Cullen, F. T., and Agnew, R., Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003), 278-284.
Cornish, D. and Clarke, R., “Understanding Crime Displacement: An Application of Rational Choice Theory”, Criminology, Vol. 25 ( 1987), 933-947.
Совет Европы, Конвенция Совета Европы о противодействии торговле людьми и пояснительный доклад к ней, Совет Европы – серия договоров - No. 197 (Варшава, 16 мая 2005), <http://www.coe.int/t/dg2/trafficking/ campaign/docs/convntn/cets197_ru.asp>, был доступен 31/03/2010.
Danailova-Trainor, G., and Belser, P., Globalization and the illicit market for human trafficking: an empirical analysis of supply and demand, (Geneva: International Labour Organization, 2006), <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/knowl- edge/ilo_wcms_081931.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Edmondson, G., Carlisle, K., Resch, I., Nickel, K., and Dawley, H., “Workers in Bondage”, Business Week, 27 November 2000, 57-68 <http://www.businessweek.com/2000/00_48/b3709037.htm>, был доступен 31/03/2010.
European Commission, Directorate-General Justice, Freedom and Security, Report of the Experts Group on Trafficking in Human Beings (Brussels, 2004), <http://www.europa.eu.int>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 125 EUROPOL, General Situation Report on T.H.B. 1999, File No. 2565-35 (The Hague, 2000).
EUROPOL, Trafficking Human Beings in the European Union: A Europol Perspective (2007), <http://s3.amazonaws.com/ rcpp/assets/attachments/644_665_EN_original.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Eurojust, Annual Report 2007 (The Hague, 2008), <http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_reports/2007/ Annual_Report_2007_EN.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Eve, C., “Sordid world of sex slavery”, The Herald, Friday 6 February 2009, <http://www.thisisplymouth.co.uk/news/SORDID- WORLD-SEX-SLAVERY/article-677911-detail/article.html>, был доступен 31/03/2010.
ExpertInnenkreis ‘Prostitution’ im Rahmen der Task Force Menschenhandel, Arbeitsbericht ‘Prostitution in Österreich. Rechtslage, Auswirkungen, Empfehlungen, (Vienna, 2008), <http://www.bmeia.gv.at/aussenministerium/ aussenpolitik/menschenrechte/schwerpunktthemen/kampf-gegen-menschenhandel.html>, был доступен 31/03/2010.
Farrell, A., McDevitt, J., and Fahy, S., Understanding and Improving Law Enforcement Responses to Human Trafficking (Washington D.C.: National Institute of Justice, 2008), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/222752.pdf>, accesssed 31 March 2010.
Felson, M., and Clarke, R.V., Opportunity Makes the Thief (United Kingdom: Home Office, 1998), <http://www.homeoffice. gov.uk/rds/prgpdfs/fprs98.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Gunnatilleke, G., Summary of the Report of the Rapporteur, International cooperation in fighting illegal immigration networks, International Organization for Migration (IOM) Seminar on International Responses to Trafficking in Migrants and the Safeguarding of Migrant Rights, Geneva, 26-28 October 1994, reprinted in Trends in Organized Crime (Winter 1996), 65-67.
Hare, R.D., “Psychopathy as a Risk Factor for Violence”, Psychiatric Quarterly, Vol. 70, No. 3 (Fall 1999), 181-197.
Hellriegel, D., Slocum, J., and Woodman, R., Organizational Behaviour (7th edn.; West Publishing Company, 1995).
Heyzer, N., “Combating Trafficking in Women and Children: A Gender and Human Rights Framework”, Paper presented at the conference, The Human Rights Challenge of Globalization: Asia-Pacific-U.S. (Honolulu, Hawaii: UNIFEM, 2002), <http://www.hawaii.edu/global/projects_activities/Trafficking/Noeleen.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Holmes, L., “Human Trafficking & Corruption: Triple Victimization?”, in Friesendorf, C. (Ed.), Strategies against Human Trafficking: The Role of the Security Sector, National Defence Academy and Austrian Ministry of Defence and Sports (Vienna and Geneva, September 2009), 83 -114.
Hoogeboom, M., Daders Binnen Mensenhandel, Master’s Thesis, research conducted at the Expertise Center Human Trafficking and Human Smuggling (Zwolle, 2009).
Hughes, D., The Demand for Victims of Sex Trafficking (2005), <http://www.ashanet.org/focusgroups/sanctuary/articles/ Demand%20for%20Victims%20of%20Sex%20Trafficking.doc>, был доступен 31/03/2010.
Huisman, C., “Loveboy zoekt via Internet”, de Volkskrant, 9 September 2008, p. 1.
Human Smuggling and Trafficking Center, Domestic Trafficking: An Internal Issue (December 2008), <http://www. state.gov/documents/organization/113612.pdf>, был доступен 31/03/2010.
International Organization For Migration, UN.GIFT, London School of Hygiene and Tropical Medicine, Caring for Trafficked Persons. Guidance for Health Care Providers (International Organization for Migration, 2009), <http://www. epacvaw.org/IMG/pdf/CT_Handbook.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Jantsch, H., “Law Enforcement: Germany’s Perspective”, Report of the U.S.-EU Trafficking in Women Seminar, L’Viv, Ukraine, 9-10 July 1998, 51-54.
Kangaspunta, K., “Women Traffickers”, UN.GIFT Forum, Vienna, 13-15 February 2008 (United Nations Office on Drugs and Crime, 2008), <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/vf/traffickerworkshop/women%20traffickers.pdf>, был доступен 31/03/2010.
126 Kara, S., Sex trafficking: inside the business of modern slavery (New York: Columbia University Press, 2009).
Kendall, R., “Recent trends in international investigations of trafficking in human beings”, paper presented at the International Conference on New Frontiers of Crime: Trafficking in Human Beings and New Forms of Slavery, Verona, 22-23 October 1999.
И. Китобоев, «Hеволя приняла рабовладельца», Коммерсантъ – Сибирь, Омск, no. 158 (2997), 27 августа 2004, <http://www.kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=500991>, был доступен 31/03/2010.
Kleemans, E. R., van den Berg, E.A.I.M., van de Bunt, H.G., Brouwers, M., Kouwenberg, R.F., and Paulides, G., Georganiseerde criminaliteit in Nederland; rapportage op basis van de WODC-monitor, Ministry of Justice (The Hague, 1998), <http://www.wodc.nl/onderzoeksdatabase/w00173-georganiseerde-criminaliteit-in-nederland-rapportage-op-basis- van-de-wodc-monitor.aspx>, был доступен 31/03/2010.
Klopott, F., “State Department adds restrictions to diplomats bringing servants into the U.S.”, Washington Examiner, 20 November 2009, <http://www.washingtonexaminer.com/local/crime/State-Department-adds-restrictions-to-diplomats- bringing-servants-into-the-U_S_-8559119-70570032.html#ixzz0errpdYpn>, был доступен 31/03/2010.
Korps Landelijke Politiediensten, Met Onbekende Bestemming (Driebergen, Netherlands, 2009).
Korps Landelijke Politiediensten, Schone Schijn: De signalering van mensenhandel in de vergunde prostitutie- sector (Driebergen, Netherlands, 2008).
Kreutzer, M., and Milborn, C., Ware Frau. Auf den Spuren moderner Sklaverei von Afrika nach Europa, Econwin, Salzburg (2008).
Layton, R., “Marketing Systems: A Core Macromarketing Concept”, Journal of Macromarketing, Vol. 27 (2007), 227-242.
Leman, J. and Janssens, S., “The Albanian and Post-Soviet Business of Trafficking Women for Prostitution: Structural Developments and Financial Modus Operandi”, European Journal of Criminology, Volume 5 (4) (2008), 433–451: 1477-3708.
Lynch, R., Corporate Strategy, Financial Times (3rd edn.; Prentice Hall, 2003).
Maxwell, G. and Skelly, B., Pentameter Final Conference 21 June 2006, Speech (United Kingdom Human Trafficking Centre, 2006).
Monzini, P., “Trafficking in Women and Girls and the Involvement of Organized Crime, with reference to the situa- tion in Central and Eastern Europe”, Paper presented at the first Annual Conference of the European Society of Criminology, 6-8 September 2001, <http://www.essex.ac.uk/ecpr/standinggroups/crime/members_files/monzini.PDF>, был доступен 31/03/2010.
Naylor, R. T., “Towards a General Theory of Profit-Driven Crimes”, British Journal of Criminology, 43 (2003), 81 – 101.
Navis, J.W., “Spong: Rechtbank partijdig”, Spits, 29 May 2008, 8.
Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Trafficking in Human Beings: Crime Pattern Analysis 2007 (Driebergen, Netherlands, 2008a).
Netherlands Police Agency (Korps Landelijke Politiediensten), Looks can be Deceiving: The Identification of Human Trafficking in the Licenced Prostitution Sector (Driebergen, Netherlands, 2008b).
Newman, G., The Exploitation of Trafficked Women, COPS, U.S. Department of Justice (2006), <http://www.cops.usdoj.gov/ mime/open.pdf?Item=1699>, был доступен 31/03/2010.
ОБСЕ БДИПЧ, Предоставление компенсаций жертвам эксплуатации и торговли людьми в регионе ОБСЕ, (Варшава, 2008), <http://www.osce.org/publications/odihr/2008/05/31284_1145_ru.pdf>, был доступен 31/03/2010.
В. Овчинский и Ю. Торбин, Противодействие торговле людьми в Российской Федерации, научный доклад под ред. В.Овчинского и Ю. Торбина (Москва: Norma, 2009), стр. 62-63, 75-76, 90-91.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 127 PACO [Programme against Corruption and Organised Crime in South-Eastern Europe], Council of Europe, Trafficking in Human Beings and Corruption, Report on the regional seminar in Portoroz, Slovenia (19-22 June 2002), <http://www.belgium.iom. int/STOPConference/Conference%20Papers/24.%20Seger%20-%20Council%20of%20Europe%20PC-PACO%20TP28%20 THBCORR%20provisional.doc>, был доступен 31/03/2010.
Passas, N., “Cross-Border Crime and the Interface between Legal and Illegal Actors”, Security Journal, Vol. 16 (2003), 19-38.
Pennington, J. R., Ball, A. D., Hampton, R., and Soulakova, J., “The Cross-National Market in Human Beings”, Journal of Macromarketing, Volume 29 Number 2 (2009), 119 – 134.
Richard, A. O., International Trafficking in Women to the United States: A Contemporary Manifestation of Slavery and Organized Crime, Center for the Study of Intelligence, State Department Bureau of Intelligence, U.S. State Department (1999).
Richards, K., “The Trafficking of Migrant Workers: What are the Links Between Labour Trafficking and Corruption?”, International Migration, Volume 42, Issue 5 (2004), 147-168.
Ruggiero, V., “Trafficking in Human Beings – Slaves in Contemporary Europe”, paper presented at the Law and Society Association and Research Committee on the Sociology of Law of the International Sociological Association Joint Meetings, University of Strathclyde, Glasgow, Scotland, 10-13 July 1996; reprinted in Trends in Organized Crime (Winter 1996), 81-85.
Ruggiero, V., “Criminals and service providers: Cross-national dirty economies”, Crime, Law and Social Change, 28 (1997), 27-38.
Savona, E., Adamoni, S., Zoffi, P., and DeFeo, M., Organized Crime Across the Border, European Institute of Crime Prevention and Control (HEUNI) (Helsinki, 1995).
Schloenhardt, A., “Organized crime and the business of migrant trafficking”, Crime, Law and Social Change, 32 (1999); 203-233.
Schneider, J., “Stolen-Goods Markets”, British Journal of Criminology, 45 (2005), 129-140.
Schneider, J., “Reducing the Illicit Trade in Endangered Wildlife: The Market Reduction Approach”, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 24, No. 3 (2008), 274-295.
Shared Hope International, Demand: A Comparative Examination of Sex Tourism and Trafficking in Jamaica, Japan, the Netherlands and the United States (2007), <https://www.sharedhope.org/files/demand.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Shelley, L., Human Trafficking: A Global Perspective (Cambridge University Press, 2010, forthcoming).
Shelley, L., “Trafficking in Women: The Business Model Approach”, The Brown Journal of World Affairs, Vol. X, No. I (Summer/ Fall 2003), 119-131.
Shively, M., Jalbert, S., Kling, R., Rhodes, W., Finn, R., Flyage, C., Tierney, L., Hunt, D., Squires, D., Dyos. C., and Wheeler, K., Final Report on the Evaluation of the First Offender Prostitution Program, National Institute of Justice, U.S. Department of Justice (2008), <http://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/grants/221894.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Siegel, Dina, “Nigeriaanse madams in de mensenhandel in Nederland”, Justitiële Verkenning, Jrg. 33, No. 7 (2007), 39-49.
Siegel, L.J, Criminology (St. Paul, Minnesota: West Publishing Company, 1983).
Siegel, L. J., Criminology: Theories, Patterns and Typologies (8th edn.; Belmont, California: Wadsworth, 2004).
Skinner, E. Benjamin, A Crime So Monstrous. Face to Face with Modern-Day Slavery (1st edn.; New York: Free Press, 2008).
128 Skjøtt-Larsen, T., et al., Managing the Global Supply Chain (3rd edn.; Copenhagen: Copenhagen Business School Press, 2007).
STARING, R., “Handelaars in vrouwen: achtergronden en werkwijze”, Justitiële Verkenningen, Jrg. 33, No. 7 (2007); 50 – 63.
Stearns, O., “Spate of suicides by foreign maids in Lebanon sheds light on abuse”, CNN, 2 December 2009, <http://edition. cnn.com/2009/WORLD/meast/12/02/lebanon.suicides/index.html>, был доступен 31/03/2010.
Stein, W., “Decision Making under Uncertainty: Is Sensitivity Analysis of Any Use?”, Operations Research, Vol. 48, No.1 (January-February 2000), 20.
Sulaimanova, S., “Migration Trends in Central Asia and the Case of Trafficking of Women”, in Burghart, D., and Sabonis-Helf, T. (eds.), In the Tracks of Tamerlane: Central Asia’s Path to the 21st Century (Washington D.C.: NDU, 2004), 377-400.
Surtees, R., “Traffickers and Trafficking in Southern and Eastern Europe: Considering the Other Side of Human Trafficking”, European Journal of Criminology, 5 (1) (2008), 39 – 68.
Surtees, R., Trafficking victims in SEE – what we know, what we need to know, Mensenhandel: achtergrond en aanpak, Conference, Vrije Universiteit Amsterdam, 31 October 2007a.
Surtees, R., Listening to Victims: Experiences of identification, return and assistance in South-Eastern Europe (Vienna: ICMPD, 2007b), <http://www.nexusinstitute.net/publications/pdfs/Listening%20to%20victims.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Sykes, G.M. and Matza, D., “Techniques of Neutralizations”, in Cullen F. T. and Agnew R., Criminological Theory (Los Angeles: Roxbury Publishing Company, 2003), 135-141.
Е.В. Тюрюканова и Ж. Зайончковская (ред.), Предупреждение и противодействие распространению рабства и торговли людьми в Российской Федерации, Заключительный доклад по исследовательской части проекта ЕК-МОМ «Предотвращение торговли людьми в Российской Федерации»; Европейская комиссия, Международная организация по миграции, Международная организация труда (Москва: Impala, 2009 г.), стр. 65-66.
Е.В. Тюрюканова, Торговля людьми в Российской Федерации, Обзор и анализ текущей ситуации по проблеме, Исследование выполнено Е.В. Тюрюкановой и Фондом «Институт экономики города» для рабочей группы агентств ООН и Международной организации по миграции (МОМ) по проблемам торговли людьми (Москва: ЮНИСЕФ, МОТ, Канадское агентство по международному развитию-CIDA, 2006), <http://www.no2slavery.ru/files/Unicef_ EnglishBook.pdf>, был доступен 31/03/2010.
Е. Тюрюканова, Принудительный труд в современной России: нерегулируемая миграция и торговля людьми (Женева: МОТ, 2005).
Transparency International, “How do you define corruption?”, <http://www.transparency.org/news_room/faq/corrup- tion_faq#faqcorr1>, был доступен 31/03/2010.
Tully, A., “Experts Say Human Trafficking A Major Problem in U.S.”, Radio Free/Europe Radio Liberty, 11 July 2008, <http://www.rferl.org/articleprintview/1183179.html>, был доступен 31/03/2010.
Ulrich, A., “Chinese Restaurants Accused of Human Trafficking”, Der Spiegel Online, 20 August 2009, <http://www.spiegel. de/international/germany/0,1518,643945,00.html>, был доступен 31/03/2010.
Организация Объединенных Наций, Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее, дополняющий Конвенцию Организации Объединенных Наций о противодействии транснациональной организованной преступности, Протокол ООН 2000 года против незаконного ввоза мигрантов (15 ноября 2000, вступил в силу 25 декабря 2003), <http://www.uncjin. org/Documents/Conventions/dcatoc/final_documents_2/convention_%20traff_eng.pdf>, был доступен 31/03/2010.
ЮНОДК (Управление ООН по наркотикам и преступности), Всемирный доклад по торговле людьми (Вена, февраль 2009): резюме на русском языке, <http://www.unodc.org/documents/human-trafficking/Executive_summary_russian. pdf>, был доступен 31/03/2010.
А н а л и з т о р г о в л и л ю д ь м и к а к б и з н е с - м о д е л и : п у т ь к б о л е е э ф ф е к т и в н о м у п р е д о т в ра щ е н и ю п р е с т у п л е н и я 129 UNODC (United Nations Office on Drugs and Crime), Trafficking in Persons: Analysis on Europe (Vienna, 2009b).
ЮНОДК, ГИБТЛ-ООН и Межпарламентский союз, бoрьба с торговлей людьми: Руководство для парламентариев (2009c), 13-14, <http://www.ungift.org/docs/ungift/pdf/knowledge/Publications/Handbook_for_Parliamentarians_Russian_ V0983316.pdf >, был доступен 31/03/2010.
U.S. Department of Justice, Anti-Trafficking News Bulletin, Volume 3, Issue 3 (Summer/Fall 2007a), <http://www.usdoj. gov/crt/crim/trafficking_newsletter/antitraffnews_aug07.pdf>, был доступен 31/03/2010.
U.S. Department of Justice, “Nine Charged in Sex-trafficking Ring Involving Minors”, 9 August 2007b, <http://www.justice. gov/opa/pr/2007/August/07_crt_597.html>, был доступен 31/03/2010.
U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2004), <http://www.state.gov/documents/ organization/34158.pdf>, был доступен 31/03/2010.
U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2005), <http://www.state.gov/documents/ organization/47255.pdf>, был доступен 31/03/2010.
U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2008), <http://www.state.gov/documents/ organization/105388.pdf>, был доступен 31/03/2010.
U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report (Washington D.C., 2009), <http://www.state.gov/documents/ organization/123357.pdf>, был доступен 31/03/2010; См. также Введение к Докладу Госдепартамента США о торговле людьми за 2009 год (на русском языке), <http://www.america.gov/st/democracy-russian/2009/August/20090807132910m lenuhret0.7744257.htm>.
Van de Bunt, H.G., and Kleemans, E.R., Georganiseerde criminaliteit in Nederland (Meppel: Boom Juridische Uitgevers, 2007), <http://www.wodc.nl/images/ob252_volledige_tekst_tcm44-81966.pdf>.
Van Dongen, M., “Saban B. leeft in luxe in Turkije”, de Volkskrant, 16 January 2010, 3.
Van Liemt, G., Human Trafficking in Europe: an Economic Perspective (Geneva: International Labour Organization, 2004), <http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_norm/---declaration/documents/publication/wcms_081992.pdf>, был доступен 31/03/2010.
130 Организация по безопасности и отрудничеству в Европе работает во имя стабильности, процветания and демократии в 56 осударствах, осуществляя политический диалог на темы общих ценностей и практические действия, обеспечивающие долговременные перемены к лучшему.
Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе