决定：2020-2021 年财务期的工作计划和预算

消除烟草制品非法贸易议定书 缔约方会议 第一届会议 2018年 10月 8-10日，瑞士日内瓦 2018 年 10 月 10 日 决 定 FCTC/MOP1(17) 2020-2021 年财务期的工作计划和预算 议定书缔约方会议， 审议了公约秘书处提交的的 2020-2021财务期的工作计划和预算（载于文件 FCTC/ MOP/1/20）； 考虑到 FCTC/MOP1（1）号决定，其中《议定书》缔约方决定根据《消除烟草制品 非法贸易议定书》第 33.4条规定，将世界卫生组织的《财务条例》和《财务细则》作为 议定书缔约方会议的《财务细则》； 考虑到 FCTC/MOP1（18）号决定，其中《议定书》缔约方决定使用世卫组织的摊 款比额表，同时考虑到世卫组织会员国与《议定书》成员的差别， 1. 决定： (a) 通过本决定附件 1所列 2020-2021财务期的工作计划和预算； (b) 确定 2020-2021年财务期《议定书》缔约方的评定分摊款总额为 4 999 719美 元； (c) 在议定书缔约方会议第二届会议上，缔约方应根据公约秘书处在执行核准的工 作计划和预算方面承担的义务，适当反映对公约秘书处所需开展的活动量和工作量 的任何改变，以便通过下一个双年度的预算； (d) 利用自愿评定分摊款资助最不发达国家代表的旅费和生活津贴，直至议定书缔 约方会议第二届会议为止（含第二届会议）； FCTC/MOP1(17) 2 (e) 此外，利用自愿评定分摊款资助低收入和中低收入国家代表的旅费，并且通过 可获得的预算外资源支付相应生活津贴方面的费用，直至议定书缔约方会议第二届 会议为止（含第二届会议）； (f) 授权公约秘书处要求交纳评定分摊款，包括在两次支付之间的时期可能成为 《议定书》缔约方的国家的分摊款； (g) 要求公约秘书处向《公约》和缔约方的议定书联络点通报为协助实施《议定书》 而设立职位的情况； (h) 要求秘书处首长实施议定书缔约方会议通过的预算和工作计划，并向议定书缔 约方会议提交： (i) 2020-2021年财务期工作计划和预算的中期绩效报告，以及 2018 - 2019年 财务期工作计划和预算的最终绩效报告（在其第二届会议上）； (ii) 2020-2021 年财务期工作计划和预算的最终绩效报告（在其第三届会议 上）； 2. 决定授权公约秘书处按照工作计划为各项活动寻求和接受预算外自愿捐款； 3. 要求秘书处首长： (a) 定期向主席团通报议定书缔约方会议商定的预算和工作计划现状的最新情况； (b) 在向议定书缔约方会议下届会议提交预算和工作计划之前，与缔约方进行非正 式磋商； 4. 敦促《议定书》缔约方提供预算外捐款以促进实现工作计划的各项目标。 F C T C /M O P 1 (1 7 ) 3 附件 1 2020-2021年财务期的工作计划和预算：《议定书》活动费用 1 筹备《消除烟草制品非法贸易议定书》的实施工作 主要内容/活动 预期成果和指标 活动费用（美元） 评定分摊款 预算外资金 合计 1.1 促进批准并实施《议定书》 (a) 举办多部门区域讲习班，以促进更多公约缔约方批 准《议定书》 至少 60个公约缔约方参与四次区域讲习班 0 240 000 240 000 (b) 在与部长举行的高级别会议上宣传《议定书》 参加高级别会议，以宣传《议定书》 0 60 000 60 000 (c) 动员可能的相关国际组织参与 与选定的国际政府间组织举行高级别会议，以宣传 《议定书》 0 60 000 60 000 1.2 为筹备《议定书》实施工作提供技术援助 (a) 应要求就《议定书》专题向缔约方提供技术援助 根据具体要求提供技术援助 55 000 95 000 150 000 1.3 政府间工作小组/专家小组 (a) 包括全球信息共享归口单位（第 8.1 条）和用于卷 烟盒及包装的独特识别标记（第 8.3 条）的跟踪和 追溯制度工作小组 12名成员。包括全球信息共享归口单位（第 8.1条） 和用于卷烟盒及包装的独特识别标记（第 8.3 条）的 跟踪和追溯制度工作小组举行一次会议，并提供进展 报告 50 000 20 000 70 000 (b) 援助与合作（第 12、21、23、24、28和 29条）工 作小组 12名成员。援助与合作（第 12、21、23、24、28和 29条）工作小组举行一次会议，并提供进展报告 50 000 20 000 70 000 (c) 确定与《议定书》第 6.5和 13.2条有关的研究需求 和差距，并编写报告提交议定书缔约方会议第二届 会议 具有详细的路线图，其中列出了时间表和步骤，以根 据《议定书》第 6.5和 13.2条开展所预见的循证研究， 并编写进展报告 0 100 000 100 000 工作领域 1 小计 155 000 595 000 750 000 (F C T C /M O P 1 (1 7 ) 4 2 议定书缔约方会议 主要内容/活动 预期成果和指标 活动费用（美元） 评定分摊款 预算外资金 合计 2.1 议定书缔约方会议的会前安排：6 次区域筹备会议 (a) 两名工作人员前往各区域的旅费和每日津贴以及为 符合条件缔约方提供的旅行支助和每日津贴 澄清有关议定书缔约方会议文件和程序的问题，并为 区域讨论提供支持，以便更好地为议定书缔约方会议 的届会作准备，此外要确保符合条件的缔约方能参会 20 000 38 000 58 000 2.2 议定书缔约方会议第二届会议 (a) 后勤——总体组织 (i) 租金、服务费、会议临时工作人员的酬劳及工 作人员的加班费 按时筹备和召开议定书缔约方会议第一届会议，为超 时工作支付加班费 183 980 0 183 980 (ii) 口译人员的薪酬 提供口译服务 170 000 0 170 000 (iii) 安保 提供安保服务 30 000 0 30 000 (iv) 对符合条件的缔约方的旅行支助 缔约方与会比例高 60 000 0 60 000 (v) 最不发达国家的生活津贴 缔约方与会比例高 35 000 0 35 000 (vi) 接待 主办招待会 0 15 000 15 000 (b) 夜会（3次夜会） 举行 3次夜会 48 750 0 48 750 (c) 文件编制（会前、会中和会后） (i) 编辑和翻译议定书缔约方会议正式文件（会前） 在会议开幕前至少 60 天向缔约方提供六种语言的正 式文件 200 000 0 200 000 (ii) 编辑、翻译和印制议定书缔约方会议正式文件 （会中） 报告、决定和其他文件 185 000 0 185 000 (iii) 简记员的薪酬 完成议定书缔约方会议报告 13 000 0 13 000 (iv) 议定书缔约方会议报告和逐字记录（会后）的 编辑和翻译 完成和发布议定书缔约方会议报告；公布逐字记录 25 000 0 25 000 F C T C /M O P 1 (1 7 ) 5 (d) 特邀发言人 根据旅行政策，为 1名特邀发言人提供旅行支助 0 5 500 5 500 (i) 每个区域一名贵宾及一名随行人员的旅费和生 活津贴 确保为最不发达国家高级别与会者报销费用 0 27 500 27 500 (ii) 安保 确保高级别与会者的安全 0 10 000 10 000 (e) 议定书缔约方会议第二届会议的宣传活动和媒体 (i) 创意想法、宣传活动战略、图片资料、展位、 宣传材料、网站、两名摄影师；摄像师和展览 宣传活动及制作相关材料 5 000 40 000 45 000 (ii) 六个月的沟通/媒体关系服务 成功开展宣传活动，并确保进行媒体核证、维护媒体 关系以及对议定书缔约方会议第一届会议进行报道 0 13 700 13 700 (iii) 议定书缔约方会议第二届会议的软件应用程序 （APP） 确保设计和开发以及发布 APP 7 000 0 7 000 (f) 适当检查代表的《利益申报表》 检查注册情况以查看是否完成了《利益申报表》 10 000 10 000 20 000 2.3 议定书缔约方会议主席团，适当时包括区域协调员 (a) 筹备和支持主席团的工作并召集会议 召集 2次会议，包括视频会议/电话会议和编写摘要记录 14 000 0 14 000 (b) 为主席团成员提供旅行支助和生活津贴 主席团成员出席主席团会议和议定书缔约方会议各 届会议 124 665 0 124 665 (c) 口译（3种语言） 确保主席团之间保持良好沟通 72 000 0 72 000 (d) 建立和维护有保障的在线平台 允许主席团成员和区域协调员访问平台 3 000 0 3 000 工作领域 2 小计 1 205 730 159 700 1 365 430 (F C T C /M O P 1 (1 7 ) 6 3 报告和信息交换 主要内容/活动 预期成果和指标 活动费用（美元） 评定分摊款 预算外资金 合计 3.1 支持缔约方履行其报告义务，同时支持编制《议定书》实施情况全球进展报告 (a) 报告模块的持续改进 更新并传播报告模块 10 000 10 000 20 000 (b) 加强缔约方就《议定书》进行报告的能力 加强缔约方的能力，以收集和报告与《议定书》实施 情况有关的信息。如可能，与《议定书》实施问题讲 习班一起，在最有需要的地区举办四次区域或次区域 培训讲习班 10 000 70 000 80 000 3.2 信息交换，包括转让专长和技术 (a) 就议定书专题开展研究并传播良好做法。 进行至多 10 次国家访问并确认、记录和传播关于良 好做法的 10项研究 10 000 70 500 80 500 (b) 通过交流论坛和其他手段促进有关《议定书》的协 调和信息共享 利用新获得的《议定书》相关资源，维护和更新关于 公约实施情况的数据库 0 10 000 10 000 工作领域 3 小计 30 000 160 500 190 500 F C T C /M O P 1 (1 7 ) 7 4 与国际和区域政府间组织以及其他机构的协调 主要内容/活动 预期成果和指标 活动费用（美元） 评定分摊款 预算外资金 合计 4.1 促进国际合作，重点是议定书缔约方会议的观察员（国际政府间组织和非政府组织） (a) 加强与国际政府间组织的合作与沟通，包括提高认 识，通过信息平台上的指定空间传播作为议定书缔 约方会议观察员的国际政府间组织开展的《议定书》 相关活动信息 邀请国际政府间组织参加公约秘书处的相关活动，公 约秘书处参加至少三次由国际政府间组织举办的主 要全球和区域会议，以便宣传《议定书》，加强与国 际政府间组织的合作，并向议定书缔约方会议第二届 会议报告进展情况 5 000 26 200 31 200 (b) 加强与非政府组织（特别是具有议定书缔约方会议 观察员地位的组织）在相关活动中的合作与沟通， 以便达及国家、区域和全球组织 邀请民间社会团体参加公约秘书处的相关活动的，公 约秘书处参加至少三次由非政府组织组织举办的全 球和区域《议定书》相关会议，加强与非政府组织的 合作，并向议定书缔约方会议第二届会议报告进展情 况 0 15 000 15 000 4.2 促进在实施《议定书》方面开展国际合作 (a) 根据议定书缔约方会议第二届会议通过的战略，协 助和促进在实施《议定书》方面开展合作并分享最 佳做法 缔约方参与国际合作并分享实施《议定书》方面的最 佳做法 25 000 75 000 100 000 工作领域 4 小计 30 000 116 200 146 200 (F C T C /M O P 1 (1 7 ) 8 5 行政和管理以及其他安排与活动 主要内容/活动 预期成果和指标 活动费用（美元） 评定分摊款 预算外资金 合计 5.1 一般行政和管理 (a) 筹集资源 筹集到 60%的预算外资金 10 000 10 000 20 000 (b) 一般行政、人事和财务管理 世卫组织全球管理系统内定制的工作计划和行政安 排。 30 000 0 30 000 5.2 提高认识、出版物、网站和网络应用程序以及实施沟通计划 (a) 监控和评价专用的《议定书》网页并相应进行重新 设计 增加《议定书》网页的点击次数 10 000 0 10 000 (b) 以世卫组织六种正式语言更新《公约》网站上的《议 定书》页面 在《公约》网站上以六种语言更新《议定书》页面 5 000 7 500 12 500 工作领域 5 小计 55 000 17 500 72 500 所有工作领域活动费用总计 1 475 730 1 048 900 2 524 630 FCTC/MOP1(17) 9 附件2 职员费用总额细目（美元）1 定期职员（评定分摊款） 数量 职位 美元 1 D2（其费用 20%由议定书缔约方会议的预算承担，80%由 公约缔约方会议的预算承担） 160 600 3 P5（3个 20%工时的员额） 397 200 1 P4 548 000 2 P3 886 000 2 P2 700 000 1 G3 257 000 由评定分摊款供资的职员费用总额（10个员额） 2 948 800 预算外 3 P2 1 050 000 职员费用总额（总共 13 个员额） 3 998 800 1 公约秘书处核心职员的指示性费用是以世卫组织现有最新的 2016-2017 年标准薪金毛额费用为依据；对 2018-2019年期间可能发生的变化应当在发生后以修订版职员费用细目的格式加以反映，并通过普通照会向各缔约方 通报。如上所述，在职人员的合同通过自愿评定分摊款供资；建议的额外职员岗位将通过预算外捐款供资。职员计 划以及可能的调整能否得到实现取决于这些资金的实际可用情况以及不断变化的工作量。职员计划不包括根据实际 需要和利用资源的情况可能进行的短期任务和借调。 FCTC/MOP1(17) 10 附件3 2020–2021年预算方案总额（美元） 费用类型 由评定 分摊款供资 由预算外 资金供资 合计 1. 活动费用 1 475 730 1 048 900 2 524 630 2. 职员费用 2 948 800 1 050 000 3 998 800 3. 直接费用合计 4 424 530 2 098 900 6 523 430 4. 规划支持费用 575 189 272 857 848 046 5. 总计 4 999 719 2 371 757 7 371 476 （第二次全体会议，2018年 10月 10日） = = =