Предлагаемые план работы и бюджет на финансовый период 2018–2019 гг: пояснительная записка

Совещание Сторон Протокола о ликвидации незаконной торговли табачными изделиями Первая сессия Женева, Швейцария, 8-10 октября 2018 г. FCTC/MOP/1/INF.DOC./1 Пункт 7.3 предварительной повестки дня 23 сентября 2018 г. Предлагаемые план работы и бюджет на финансовый период 2018–2019 гг. 66 Пояснительная записка Цель документа В настоящей пояснительной записке описываются структура предлагаемого плана работы и распределение видов деятельности между основным и внебюджетным финансированием, а также разъясняются принципы и исходные посылки, послужившие основой для расчета расходов на различные виды деятельности. Кроме того, в ней представлена подробная информация об усилиях Секретариата Конвенции, направленных на повышение эффективности и экономию средств. Действия Совещания Сторон Совещанию Сторон (СС) Протокола о ликвидации незаконной торговли табачными изделиями предлагается принять во внимание дополнительную информацию, содержащуюся в настоящей пояснительной записке, при рассмотрении плана работы и бюджета на финансовый период 2018–2019 гг. на предмет их утверждения. FCTC/MOP/1/INF.DOC./1 2 ИСТОРИЯ ВОПРОСА Настоящий документ представляет собой пояснительную записку к предлагаемым плану работы и бюджету на финансовый период 2018–2019 гг., которые представлены на рассмотрение Совещания Сторон (СС) Протокола о ликвидации незаконной торговли табачными изделиями (Протокола). 1. Предлагаемые план работы и бюджет на 2018–2019 гг. включают в себя пять основных областей работы: i. подготовка к осуществлению Протокола о ликвидации незаконной торговли табачными изделиями, разработка протоколов, руководящих принципов и других возможных инструментов для осуществления Рамочной конвенции ВОЗ по борьбе против табака (РКБТ ВОЗ); ii. Совещание Сторон (СС); iii. представление отчетности и обмен информацией; iv. координация с международными и региональными межправительственными организациями (МПО), неправительственными организациями (НПО) и другими органами; v. административная деятельность и управление, а также другие вопросы и мероприятия. 2. Расходы распределяются по следующему принципу: (a) работа, финансируемая за счет начисленных взносов (НВ): (i) совещания и другие расходы рабочих групп, учрежденных СС; (ii) организация первой и второй сессий Совещания Сторон (СС1 и CC2) и расходы, понесенные Президиумом СС; (iii) общая административная и управленческая деятельность Секретариата Конвенции, связанная Протоколом. (b) работа, финансируемая за счет внебюджетных средств: (i) работа, связанная с содействием ратификации Протокола и предоставлением технической помощи по осуществлению Протокола; (ii) представление отчетности и обмен информацией; (iii) развитие международного сотрудничества с особым акцентом на привлечение на СС наблюдателей (МПО и НПО). БЮДЖЕТ 3. Основу бюджета будут составлять начисленные взносы (НВ) согласно шкале взносов, принятой СС, и внебюджетные средства, которые будет поручено привлечь Секретариату Конвенции. 4. В Приложении 1 к документу FCTC/MOP/1/19 перечислены расходы, связанные с деятельностью, осуществляемой в отношении Протокола. Бюджетные показатели, соответствующие различным строкам плана работы, отражают расходы на конкретные виды деятельности, тогда как в столбцах указываются источники финансирования: начисленные взносы или внебюджетные средства. FCTC/MOP/1/INF.DOC./1 3 5. В Приложении 2 к документу FCTC/MOP/1/19 представлена разбивка расходов на персонал; в Приложении 3 приводятся совокупные показатели расходов как на виды деятельности, так и на персонал. 6. Общий бюджет на финансовый период 2018–2019 гг., включая расходы на осуществление деятельности, расходы на персонал и накладные расходы по программам (НРП), представлен в таблицах ниже. Таблица 1. Предлагаемый совокупный бюджет на 2018–2019 гг. Финансируется за счет НВ, в долл. США Финансируется за счет внебюджетных средств Всего 1. Расходы на осуществление деятельности 1 255 273 607 550 1 862 823 2. Расходы на персонал 1 261 650 875 000 2 136 650 3. Общие прямые расходы 2 516 923 1 482 550 3 999 473 4. Накладные расходы по программам (13%) 327 200 192 732 519 931 5. Общий итог 2 844 123 1 675 282 4 519 404 7. Расчеты на 2018–2019 г. охватывают последний трехмесячный период 2018 г. и весь 2019 год. Расходы на персонал приводятся за 2019 г., поскольку прием на работу новых сотрудников, по нашим прогнозам, станет возможен по истечении примерно трех месяцев. 8. Секретариат Конвенции хотел бы отметить, что в соответствии со сложившейся практикой он прилагает непрерывные усилия по экономии средств путем повышения эффективности и тщательного управления бюджетом. Эти усилия включают в себя максимально эффективное использование имеющихся кадровых ресурсов, которые полностью задействованы в выполнении различных функций, перевод услуг на внешний подряд для повышения их экономической эффективности, сокращение, насколько это возможно, числа поездок, ограничение числа сотрудников, участвующих в совещаниях за рубежом, проведение прямых переговоров с поставщиками для обеспечения наиболее выгодных цен, максимально эффективное использование информационных технологий и применение мер политики, направленных на охрану окружающей среды, которые приводят к экономии бумаги и снижению расходов на копирование. 9. Накладные расходы по программам (НРП). В качестве структуры, функционирующей на базе Всемирной организации здравоохранения (ВОЗ), Секретариат Конвенции должен оплачивать НРП как с НВ, так и с внебюджетных взносов. ВОЗ ввела новую систему расчета НРП, которая учитывает число сотрудников и общую сумму, затрачиваемую Организацией на конкретную статью расходов, связанную с предоставляемыми услугами. ВОЗ вычитает 13% из средств, полученных Секретариатом Конвенции. В конце года осуществляется перерасчет точной суммы, и либо Секретариату Конвенции возвращается сумма, выплаченная сверх необходимого, либо, если сумма, подлежащая выплате, превосходит уже удержанную, Секретариату Конвенции предлагается доплатить разницу, в связи с чем НРП могут превысить 13%. При расчетах мы исходим из того, что НРП составляют 13% от бюджета. РАСХОДЫ, СВЯЗАННЫЕ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ 10. Общий объем расходов на осуществление деятельности в 2018–2019 гг. составляет 4 519 404 долл. США и распределяется следующим образом: FCTC/MOP/1/INF.DOC./1 4 Таблица 2. Бюджет видов деятельности Период 2018–2019 гг. Расходы на осуществление деятельности, в долл. США Область работы Начисленные взносы Внебюджетные средства Всего 1. Подготовка к осуществлению Протокола 140 400 486 300 626 700 2. Совещание Сторон (СС) и Президиума СС 934 073 3 500 937 573 3. Представление отчетности и обмен информацией 77 500 57 750 135 250 4. Координация с международными и региональными межправительственными организациями и другими органами 30 000 60 000 90 000 5. Административная деятельность и управление, а также другие вопросы и мероприятия 73 300 0 73 300 Общий итог по областям работы 1 255 273 607 550 1 862 823 РАСХОДЫ НА ПЕРСОНАЛ 11. Расходы на персонал, представленные в проекте бюджета, основаны на стандартных расходах ВОЗ на заработную плату, или на среднем показателе расходов на штатную единицу на период 2018–2019 годов. Эти расходы включают в себя чистый базовый оклад, коррективы по месту службы, пособия сотрудникам и сборы за занимаемые должности. Персонал подразделяется на сотрудников, работающих по срочным контрактам, и сотрудников, работающих по краткосрочным контрактам (которые зависят от внебюджетного финансирования). 12. Просьба учесть, что, поскольку Секретариат Конвенции РКБТ ВОЗ будет также выполнять функции Секретариата Протокола, осуществление Протокола будет входить в обязанности Руководителя Секретариата Конвенции и руководителей групп; следовательно, в бюджете Протокола будут предусмотрены средства на оплату части их рабочего времени. Секретариат Конвенции планирует нанять на работу дополнительных основных сотрудников, работа которых будет относиться непосредственно к Протоколу и оплачиваться за счет начисленных взносов. 13. Расходы на сотрудников, работающих по срочным контрактам, на период 2018–2019 гг. составляют 1 261 650 долл. США. В целях обеспечения стабильности и подотчетности расходы на эти штатные единицы в предлагаемом бюджете покрываются за счет начисленных взносов. Штатное расписание сотрудников Секретариата Конвенции, работающих по срочным контрактам, в чьи функции будут входить обязанности, связанные с Протоколом, в период 2018–2019 гг. включает в себя 8% ставки на неклассифицируемой должности, соответствующей части заработной платы Руководителя Секретариата Конвенции, двух сотрудников категории P5 на условиях 25%-ной занятости и одного – на условиях 75%-ной занятости, одну штатную единицу категории P4, две штатные единицы специалистов категории P3 и одну – административного сотрудника категории G3. 14. В основной штат специалистов Протокола войдут один сотрудник категории P4 и два сотрудника категории P3 со следующими обязанностями: сотрудник категории P4 будет выполнять функции руководителя программ, контролирующего осуществление деятельности и плана работ в целом и подчиняющегося непосредственно Руководителю Секретариата Конвенции; технический специалист категории P3 будет руководить глобальным центром по обмену информацией (Статья 8); а другой технический сотрудник категории P3 будет руководить предоставлением технической помощи Сторонам в целях осуществления ими Протокола. FCTC/MOP/1/INF.DOC./1 5 15. Секретариат Конвенции планирует усилить каждую из существующих групп дополнительными сотрудниками, которые будут отвечать за работу, связанную с Протоколом, после получения внебюджетного финансирования и прикомандирования соответствующих лиц. 16. Предлагается также рассмотреть возможность дополнительного введения пяти должностей младших сотрудников категории P2 для осуществления соответствующих видов деятельности, предлагаемых в плане работы, при условии что в течение всего периода будет обеспечено поступление достаточного объема внебюджетных средств. 17. В Таблице 3 отражена краткая информация о должностях, которые будут относиться непосредственно к Протоколу и финансироваться за счет начисленных взносов и внебюджетных средств. Таблица 3. Распределение персонала и расходы на него 2018–2019 гг. Уровень UG1 P5 P4 P3 P2 P1 G3 Всего Расходы в долл. США Начисленные взносы 1 (8%) 2 (20%) 1 (75%) 1 2 1 8 1 261 650 Внебюджетные средства 5 5 875 000 ПЛАН РАБОТЫ 18. Меры, предусмотренные в плане работы, направлены на оказание поддержки осуществлению различных статей Протокола и содействие расширению круга Сторон Конвенции, которые становятся Сторонами Протокола. Они учитывают руководящие указания, сформулированные в ходе заседаний Совещания по подготовке СС. ОБЛАСТЬ РАБОТЫ 1: Подготовка к осуществлению Протокола о ликвидации незаконной торговли табачными изделиями. 19. Основным предлагаемым видом деятельности является организация субрегиональных семинаров по Протоколу с участием не более чем 15 Сторон РКБТ ВОЗ в каждом семинаре. Участие в многосекторальном сотрудничестве, необходимом для успешного осуществления Протокола, остается сложной задачей для многих Сторон, и поэтому семинары будут нацелены на предоставление конкретных руководящих указаний в отношении такого сотрудничества наряду с углублением понимания Протокола и вынесением рекомендаций по преодолению трудностей на пути его осуществления. На такой семинар предлагается пригласить и профинансировать участие трех делегатов от каждой Стороны РКБТ ВОЗ, представляющих секторы здравоохранения и таможенного дела/финансов, а также еще один сектор, который, с точки зрения Стороны, имеет важное значение для процесса ратификации Протокола или для его будущего осуществления. 20. Секретариат Конвенции будет также оказывать помощь Сторонам при получении соответствующих запросов. Другие виды деятельности включают в себя пропаганду Протокола на совещаниях высокого уровня с участием министров и взаимодействие с международными организациями. 21. Эта область работы охватывает также расходы, понесенные какой-либо созданной СС рабочей группой или группой экспертов. Расходы на каждую рабочую группу или группу экспертов рассчитываются исходя из того, что все совещания рабочих групп или групп экспертов будут проводиться в Женеве. Бюджет включает в себя следующее: поддержку на покрытие путевых расходов (авиабилеты и суточные) для одного делегата от каждой из FCTC/MOP/1/INF.DOC./1 6 Сторон; поддержку на покрытие путевых расходов (авиабилеты) на одного делегата от каждой из Сторон, являющихся странами с низким уровнем доходов и уровнем доходов ниже среднего; поддержку на покрытие путевых расходов (авиабилеты и суточные) консультантов и консультирующих экспертов; устный перевод (в среднем три языка); подготовку документации и логистику. 22. Наконец, данная область работы включает в себя проведение исследований по вопросам незаконной торговли табачными изделиями на основе фактических данных. Общие расходы на осуществление деятельности в Области работы 1, 2018–2019 гг. 626 700 долл. США ОБЛАСТЬ РАБОТЫ 2: Совещание Сторон 23. Область работы 2 охватывает подготовку, проведение и обслуживание СС1, включая работу Президиума СС. Дополнительно в эту область включена проверка аккредитаций МПО и НПО, желающих выступить наблюдателями на СС. Она также включает в себя проведение информационной кампании СС1. 24. Смета расходов на проведение СС1 основана на сметных предположениях по состоянию на май 2018 г., при этом особое внимание уделяется тем областям, расходы на которые могут увеличиться в будущем, а также планированию в этих областях. Следует также отметить, что предлагаемый бюджет СС1 рассчитан на проведение заседаний в Женеве в течение трех дней. Любые дополнительные расходы, связанные с проведением сессии за пределами Женевы, будут оплачиваться принимающей страной. При оценке расходов на подготовку документации СС (перевод, редактирование, печать и распространение) за основу принималось, что размер каждого документа не будет превышать четырех страниц. 25. Бюджет CC1 включает в себя: поддержку на покрытие путевых расходов (авиабилеты и суточные) для одного делегата от каждой из Сторон Протокола, являющихся НРС; поддержку на покрытие путевых расходов (авиабилеты) для одного делегата от каждой из Сторон Протокола, являющихся странами с уровнем дохода ниже среднего (в соответствии с политикой Конференции Сторон (КС) в отношении поездок, принятой на шестой сессии КС); суточные для одного делегата от Сторон, являющихся странами с уровнем дохода ниже среднего, при наличии внебюджетных средств; общую логистику, включая устный перевод, обеспечение безопасности, арендные услуги, заработную плату сотрудников, обслуживающих совещание по краткосрочным контрактам, и сверхурочные; редактирование и перевод документов; официальные протоколы; печать и распространение документов (в предсессионный период, во время и после сессии); коммуникации; веб-приложение; и любые непредвиденные расходы. 26. Применительно к заседаниям Президиума СС бюджет включает в себя: транспортные расходы и суточные; устный перевод (три языка), редактирование документов и логистику, а также печать документов. Общие расходы на осуществление деятельности в Области работы 2, 2018–2019 гг. 937 573 долл. США ОБЛАСТЬ РАБОТЫ 3: Представление отчетности и обмен информацией 27. Область работы 3 включает в себя виды деятельности, связанные с обязанностью Сторон представлять отчетность о прогрессе, достигнутом в деле осуществления Протокола. Секретариат Конвенции продолжит оказывать содействие Сторонам в подготовке и представлении докладов и в укреплении их потенциала в области представления отчетности. FCTC/MOP/1/INF.DOC./1 7 28. Секретариат Конвенции будет получать и анализировать доклады каждой из Сторон для выявления тенденций и тех областей Протокола, которым необходимо уделить особое внимание. 29. Секретариат Конвенции будет укреплять потенциал Сторон в отношении представления отчетности путем организации региональных и субрегиональных семинаров по представлению отчетности и/или участия в таких семинарах, по возможности приурочивая их к семинарам по осуществлению протокола. Помимо этого, будет предоставляться консультирование и помощь отдельным Сторонам по запросам, преимущественно через электронные средства связи. 30. Секретариат Конвенции будет проводить исследования по конкретным темам Протокола, распространять их результаты и передовые методы и содействовать координации и обмену информацией, касающейся Протокола, через форум для обмена и другими способами. Общие расходы на осуществление деятельности в Области работы 3, 2018–2019 гг. 135 250 долл. США ОБЛАСТЬ РАБОТЫ 4: Координация с международными и региональными межправительственными организациями и другими органами 31. В Области работы 4 Секретариат Конвенции предлагает развивать международное сотрудничество с акцентом на привлечение на СС наблюдателей (МПО и НПО); проводимые мероприятия будут нацелены на укрепление сотрудничества и взаимодействия с МПО и НПО (особенно являющимися наблюдателями на СС) путем повышения осведомленности и распространения через специальный раздел информационной платформы сведений о связанной с Протоколом деятельности МПО из числа наблюдателей на СС. МПО будет предложено участвовать в соответствующих мероприятиях Секретариата Конвенции. Секретариат Конвенции примет участие не менее чем в трех крупных глобальных и региональных совещаниях, организуемых МПО для продвижения Протокола и укрепления взаимодействия с МПО, и представит СС2 доклад о ходе работы. Общие расходы на осуществление деятельности в Области работы 4, 2018–2019 гг. 90 00 долл. США ОБЛАСТЬ РАБОТЫ 5: Административная деятельность и управление, а также другие вопросы и мероприятия 32. Область работы 5 состоит из двух частей: (1) работа, связанная с общей административной деятельностью и управлением, включая мобилизацию ресурсов, и охватывающая собой кадровое и финансовое управление; и (2) меры по привлечению внимания к Протоколу и повышению информированности о нем. 33. Смета расходов на эту область работы включает в себя расходы на общую административную деятельность и управление, такие как расходы на телекоммуникации и оборудование; осуществление плана коммуникации, включая веб-сайт и социальные сети, а также подготовку вспомогательных коммуникационных материалов и кампаний, оплату услуг коммуникационных агентств; аренду стендов на конференциях и других мероприятиях; встречи с постоянными представительствами Сторон в Женеве (устный перевод и логистика) и другие административные меры. Общие расходы на осуществление деятельности в Области работы 5, 2018–2019 гг. 73 300 долл. США = = =