ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
от 21 октября 2011 г. N 851
МОСКВА
Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации п о с т а н о в л я е т: Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
Председатель Правительства Российской Федерации В.Путин __________________________
УТВЕРЖДЕНЫ постановлением Правительства Российской Федерации от 21 октября 2011 г. N 851
П Р А В И Л А передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Пенсионного фонда Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда).
3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.
4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений: а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля: о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда; о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета; о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате; о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда; о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг; о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг; б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада; в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств; г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов; д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда; е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов; ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.
5. Расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария.
6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда. В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия.
7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению N 1.
8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.
9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.
____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 1 к Правилам передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании
Акт приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель
___________________________________________________________________(наименование инвестиционного портфеля)
"__" _______ 20__ г.г. _____________
Государственная управляющая компания _________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице ___________________________________________________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании ______________________________________, и государственная управляющая компания ______________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице ___________________________________________________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании ________________________________________, Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании ________________________________________, составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания ________________________________________________ передала, а государственная управляющая компания ____________________________ приняла следующие активы: 1) ценные бумаги
|-------|------|------|-------|------|--------|--------------|-------------|-------------------| | Наиме-| Код | Коли-|Номинал|Валюта| Цена |Рыночная | Накопленный |Рыночная стоимость | |нование|ценной|чество|ценной |номи- | ценной | стоимость | купонный | с учетом | |выпуска|бумаги|ценных|бумаги | нала |бумаги | | доход | накопленного | | | |бумаг | | |(процен-| | |купонного дохода | | | |(штук)| | | тов от |-------|------|------|------|---------|---------| | | | | | | номи- |рыноч- |рыноч-|вели- |вели- |рыночная |рыночная | | | | | | | нала) | ная | ная |чина в|чина в|стоимость|стоимость| | | | | | | |стои- |стои- |валюте|руб- |в валюте |в рублях | | | | | | | |мость в|мость |номи- |лях** |номинала |(ст. 8 + | | | | | | | |валюте |в руб-|нала | |(ст. 7 + | ст. 10) | | | | | | | |номи- |лях** | | | ст. 9) | | | | | | | | |нала* | | | | | | |-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | |-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------| | | | | | | | | | | | | | |-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------| |Итого | | | | | | | | | | | | |-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
2) денежные средства
|----------------|----------------------|-------------------------| | Валюта счета | Сумма в валюте счета |Сумма в рублях** | |----------------|----------------------|-------------------------| | 1 | 2 | 3 | |----------------|----------------------|-------------------------| | | | | |----------------|----------------------|-------------------------| |Итого | | | |----------------|----------------------|-------------------------| _________ * Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи. ** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.
Государственная управляющая компания __________ Государственная управляющая компания ___________(наименование (наименование государственной государственной управляющей управляющей компании) компании)
____________ (____________) М. П. ____________ (____________) М. П. (подпись) (ф. и. о.) (подпись) (ф. и. о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
____________ (____________) М. П. (подпись) (ф. и. о.)
СОГЛАСОВАНО Специализированный депозитарий ______________________________________________(наименование специализированного депозитария) ____________ (____________) М. П. (подпись) (ф. и. о.)
____________
ПРИЛОЖЕНИЕ N 2 к Правилам передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании
Итоговый акт приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель ___________________________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля)
"__" _______ 20__ г.г. _______________________
Государственная управляющая компания _________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице ___________________________________________________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании ______________________________________, и государственная управляющая компания ______________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице ___________________________________________________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании ________________________________________, Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________, (должность, ф. и. о.) действующего на основании ________________________________________, составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания ________________________________________________ передала, а государственная управляющая компания ____________________________ приняла следующие активы: 1) ценные бумаги
|------------|---------------|------------|-------------|---------| |Наименование|Код ценной | Количество | Номинал | Валюта | | выпуска | бумаги |ценных бумаг|ценной бумаги|номинала | | | | (штук) | | | |------------|---------------|------------|-------------|---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |------------|---------------|------------|-------------|---------| | | | | | | |------------|---------------|------------|-------------|---------| |Итого | | | | | |------------|---------------|------------|-------------|---------|
2) денежные средства
|----------------|----------------------|-------------------------| | Валюта счета | Сумма в валюте счета |Сумма в рублях | |----------------|----------------------|-------------------------| | 1 | 2 | 3 | |----------------|----------------------|-------------------------| | | | | |----------------|----------------------|-------------------------| |Итого | | | |----------------|----------------------|-------------------------|
ГосударственнаяГосударственная управляющая компания ____________ управляющая компания ___________ (наименование (наименование государственной государственной управляющей управляющей компании) компании)
_________ (__________) М. П. ____________ (____________) М. П. (подпись) (ф. и. о.)(подпись) (ф. и. о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
____________ (____________) М. П.(подпись) (ф. и. о.)
СОГЛАСОВАНО Специализированный депозитарий ____________________________________(наименование специализированного депозитария) ____________ (____________) М. П. (подпись) (ф. и. о.)
____________