ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
от 3 июня 2010 г. N 396
МОСКВА
Об утверждении Правил передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации п о с т а н о в л я е т: Утвердить прилагаемые Правила передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии.
Председатель Правительства Российской Федерации В.Путин __________________________
УТВЕРЖДЕНЫ постановлением Правительства Российской Федерации от 3 июня 2010 г. N 396
П Р А В И Л А передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи Пенсионным фондом Российской Федерации государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля управляющей компании или негосударственного пенсионного фонда, путем передачи активов, приобретенных им за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, при условии, что приобретенные активы являются ценными бумагами, которые разрешены для инвестирования средств пенсионных накоплений в расширенном инвестиционном портфеле государственной управляющей компании и для перевода между инвестиционными портфелями разных финансовых лет (далее - средства пенсионных накоплений в виде разрешенных активов).
2. Передаче средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов предшествует согласование государственной управляющей компанией структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно приложению N 1. Государственная управляющая компания в срок не позднее 3 рабочих дней со дня получения от Пенсионного фонда Российской Федерации предложения о согласовании структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов подписывает указанный документ и направляет его в Пенсионный фонд Российской Федерации либо представляет мотивированный отказ в согласовании.
3. Ценные бумаги передаются по рыночной стоимости, рассчитанной в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, определяющими расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. Рыночная стоимость указанных активов рассчитывается по итогам рабочего дня, предшествующего дате передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, определенной в структуре передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов (приложение N 1 к настоящим Правилам). Накопленный купонный доход рассчитывается на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании. Передача государственных ценных бумаг Российской Федерации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте, осуществляется по курсам иностранных валют к рублю Российской Федерации, установленным Центральным банком Российской Федерации на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании. Передача средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании производится не позднее даты расчета чистого финансового результата, который получен от временного размещения средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем отчетном периоде.
4. В день передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, определенный в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил, Пенсионный фонд Российской Федерации и государственная управляющая компания обеспечивают переход прав на ценные бумаги и подписывают акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно приложению N 2.
5. Сумма передаваемых в доверительное управление государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов определяется исходя из рыночной стоимости ценных бумаг и суммы накопленного купонного дохода, указанных в акте передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов.
6. Государственная управляющая компания направляет в специализированный депозитарий, с которым Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договор об оказании услуг специализированного депозитария, копию акта передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов не позднее 3 рабочих дней с даты его подписания.
____________
Приложение N 1 к Правилам передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии
С Т Р У К Т У Р А передаваемых государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в ________ году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии
Дата передачи "___" ____________ 20__ г.
-------------+------------+-----------+-------------+-------------- Наименование | Код ценной |Количество |Номинал | Валюта выпуска | бумаги | (штук) |ценной бумаги| номинала | | | | -------------+------------+-----------+-------------+-------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 -------------+------------+-----------+-------------+-------------- -------------+------------+-----------+-------------+-------------- -------------+------------+-----------+-------------+--------------
Пенсионный фонд Российской Федерации Реквизиты счета "депо" ____________________________________________ ______________ ___________________ _____________ _______________ (должность)(ф. и. о.) (подпись) (дата)
Государственная управляющая компания ______________________________ Реквизиты счета "депо" ____________________________________________ ______________ ___________________ _____________ _______________ (должность)(ф. и. о.) (подпись) (дата)
____________
Приложение N 2 к Правилам передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии
Акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов от _________________ 20___ г.
Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) в лице ________________________________________, действующего на основании (должность, ф. и. о.) ____________, и __________________________________________ (далее - (наименование государственной управляющей компании) компания) в лице _________________________________, действующего на (должность, ф. и. о.) основании _____________________, в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Фондом и компанией от ______ N ______ составили настоящий акт о том, что Фонд передает, а компания принимает средства пенсионных накоплений в виде разрешенных активов в сумме _____________________________________________, приобретенных Фондом (сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12) за счет поступивших в _____ году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, в том числе:
--------+------+------+------+------+-------+-----------------+---------------+------------------ Наимено-| Код |Коли- |Номи- |Валюта| Цена |Рыночная | НКД* на дату |Рыночная стоимость вание |ценной|чество| нал |номи- |ценной | стоимость | передачи | с учетом НКД* выпуска |бумаги|(штук)|ценной| нала |бумаги |--------+--------+--------+------+---------+-------- | | |бумаги| | (про- |рыночная|рыночная|величина|вели- |рыночная |рыночная | | | | |центов | стои- | стои- |в валюте|чина в|стоимость| стои- | | | | |от но- |мость в |мость в |номинала|рублях|в валюте |мость в | | | | |минала)| валюте | рублях | | |номинала | рублях | | | | | |номинала|на дату | | | (стол- | (стол- | | | | | | |передачи| | |бец 7 + |бец 8 + | | | | | | | | | |столбец |столбец | | | | | | | | | | 9) | 10) --------+------+------+------+------+-------+--------+--------+--------+------+---------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 --------+------+------+------+------+-------+--------+--------+--------+------+---------+-------- --------+------+------+------+------+-------+--------+--------+--------+------+---------+-------- Итого | х | х | х | х | х | х | | х | | х | --------+------+------+------+------+-------+--------+--------+--------+------+---------+-------- ______________ * Накопленный купонный доход.
Дата передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов: ____________________
Реквизиты (наименование, место нахождения, телефон, банковские реквизиты) и подписи сторон:
Пенсионный фонд Российской Федерации___________________________________________________ (наименование государственной управляющей компании)
_____________ (_________________) М. П.______________ (____________________) М. П. (подпись) (ф. и. о.) (подпись) (ф. и. о.)
_______________